大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基 金更新招募说明书摘要
大成理财21 天债券型发起式证券投资基
金更新招募说明书 摘要
2014 年 第 1 期
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 银行股 份有限公 司
二 〇一 四 年六月
大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成理 财 21 天债 券型 发 起式证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基 金” ） 经 中国 证 监会 2012
年 11 月 6 日证 监许 可 【2012 】1466 号 文核 准募 集 ，本基 金的 基金 合同 于 2012 年 11 月 29
日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 ， 长期 风 险收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型
基金及 普通 债券 型证 券投 资基金 。 投资 者在 投资 本 基金前 ， 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书
及基金 合同 ， 全面 认识 本 基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 ， 并根 据自 身的 投 资目的 、 投资 期
限、 投资 经验 、 资 产状 况 等判断 基金 是否 和投 资者 的风险 承受 能力 相适 应 ， 充分考 虑自 身的
风险承 受能 力 ， 理 性判 断 市场 ， 对 申购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为 做出独 立 、 谨 慎
决策 ， 获 得基金 投资 收 益 ， 亦 承担 基金投 资中 出现 的各类 风险 ， 包 括 ： 因 政 治、 经济 、 社 会
等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险、 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 、 基 金
管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 操作 或技 术风 险、本 基金 的特 有风 险等 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ，基 金管 理人 管理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书 （更 新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （ 更新 ） 所 载 内容截 至 日
为 2014 年 5 月 29 日 ， 有 关财务 数据 和基 金净 值表 现截止 日 为 2014 年 3 月 31 日， 所列 财务
数据未 经审 计。 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（ 持 股比 例 2% ） 四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京等地 设立 了 九 家分
公司 ， 拥有 两家 子公 司， 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外， 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 5 月 29 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 福证券 投资
基金，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金：大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 深
证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 中证 500 深 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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数证券 投资 基金 ， 1 只 QDII 基金： 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 35 只开放 式证
券投资 基金 ： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金 （LOF）、 大 成价 值增 长证 券投 资基金 、 大成 债
券投资 基金 、 大成 蓝筹 稳 健证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 大成 货币 市
场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、 大成 财富 管 理 2020 生 命 周期证 券投 资
基金、 大成 积极 成长 股票 型证券 投资 基金 、大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成
景阳领 先股 票型 证券 投资 基金 、 大 成强 化收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大成 核
心双动 力股 票型 证券 投资 基金 、 大 成 竞 争优 势股 票 型证券 投资 基金 、 大成 景 恒保本 混合 型证
券投资 基金 、 大成 内需 增 长股票 型证 券投 资基 金 、 大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大
成消费 主题 股票 型 证 券投 资基金 、 大成 新锐 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 优选股 票型 证券
投资基 金（LOF ） 、大成月 添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 增利 货币 市场证 券投 资
基金 、 大 成理 财 21 天债 券 型发起 式证 券投 资基 金、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、
大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 旭纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成信 用增 利一 年 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 大 成健 康 产业股 票 型 证券 投资 基金 、 大 成中 小盘 股票 型证 券 投资基 金 （LOF ）
和大成 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。 历 任中 央财经 大学财 政系 讲师 ， 华夏证 券股份 有限
公司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究发 展部 总经 理， 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监， 大通证 券股 份有 限公 司副 总经理 ，大 通证 券股 份有 限公司 总经 理 ，
2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月起 兼任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理
职务。
王颢先 生 ， 董 事， 国际 工 商管理 专业 博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招 商证券 股
份有限 公司 深圳 管 理 总部 副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 ；2002 年 9 月 加入 大成基 金管 理
有限公 司， 历任 助理 总经 理、副 总经 理；2008 年 11 月 至 2014 年 1 月担 任大 成基金 管理 有
限公司 总经 理 ； 现任 中国 人保资 产管 理股 份有 限公 司党委 书记 。 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ，任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 。
高岐先 生 ， 董 事， 硕士 。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、 副 总经理 ； 上
海南都期货经纪有限责 任 公司经管会副主任；现 任 光大期货有限公司副总 经 理兼财务负责
人 。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾 问 ， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立 董事 ， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 ， 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年－1993 年， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年－1998 年 ， 日 本国 立神 户大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人；2001 年始 任国浩 律 师（上海） 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务。 曾代 理过 中国 证券 市场第 一例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件， 被 CCTV ?
证券频 道评 为“ 五年 风云 人物” ，并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 ， 中 国金 融学 会理 事 ， 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 ， 中国 金 融学年 会常 务理
事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年 ，任
武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年 ，任 武汉 大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院 长 等行政 职务 。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄 建农 先生 ，监 事长， 大学 本科 。曾 任中 国银河 证券 有限 责任 公司 上海江 苏北 路营 业
部总经理，中国银河证 券 有限责任公司 资 产 管 理总部 副 总 经 理 ， 总 经 理 ，中国 银 河 投 资 管
理公司 投资 管理 部总 经理 。现任 中国 银河 投资 管理 公司上 海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年 转业，历 任交通 银 行上海分行 杨浦支 行副行 长（主持工 作）， 营业处 处长兼房地 产
信贷部经理 ，静安 支行行 长，杨浦支 行行长 ；1998 年调总行负 责筹建 基金托 管部，任交 通
银行基金托 管部副 总经理 （主持工作 ）、总 经理；2005 年负 责筹建 银行试点 基金公司， 任
交银施 罗德 基金 公司 董事 长；2008 年任 中国 交银 保 险公司 （香 港） 副董 事长 。2010 年 退休 。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有 限公司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大 成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务总公司投资基金 管 理部证券投资部副经理 、 广东华侨信托投资公司 证 券总部资产管
理部经 理；1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托 投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新 资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖 冰先 生， 副总 经理， 工商 管理 硕士 。曾 任联合 证券 有限 责任 公司 国际业 务部 总经 理
助理、鹏华基金管理有 限 公司市场部总监、泰达 宏 利基金管理有限公司市 场 部总监、景顺
长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任 市 场部 总
监、综 合管 理部 总监 、公 司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司
董事。2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。
刘明先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理，2004 年 3 月 加盟 大成 基金 管理有 限公 司， 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金基 金经 理 ， 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理, 并兼任 股票 投资 部总 监。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
屈 伟南 先生， 工商 管理 硕士 ，12 年 证券 从业 经历 。 曾任 职于 郑州 纺织 工学 院、 融 通基 金
管理有 限公 司。2006 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 基金 会计 、 固 定收益 研究 员、
基金经 理助 理。2013 年 2 月 1 日 起任 大成 理 财 21 天 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 。
2013 年 3 月 27 日 起任 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 基金 经理 。2013 年 11 月 19
日起任 大成 景祥 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 6 月 18 日起 任大 成招财 宝货 币
市场基 金基 金经 理。 具有 基金从 业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陶铄 2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 固定收 益）
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ：
钟鸣远 ， 助理 总经 理， 兼 任固定 收益 部总 监 ， 固 定 收益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 大
成债券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成货 币市 场证 券投 资 基金基 金经 理 ， 大 成月 添 利理财 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 ， 大 成景旭 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 固定 收 益投资 决策 委员
会委员 ； 陶铄 ， 大 成景 安 短融债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投
资基金 基金 经理 ， 大 成景 丰债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经理， 大成 信用 增利一 年定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 固 定收 益投 资 决策委 员会 委员 ； 王磊 ， 大成强 化收 益债
券型证 券投 基金 基金 经理 ， 大 成景 恒保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 ， 大 成可转 债增 强债
券型证 券投 资基 金基 金经 理， 固定 收益 投资 决策委 员会委 员 ； 谢 民， 交易 管 理部副 总监 ， 固
定收益 投资 决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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（二） 基金 托管 部门 及主 要 人员 情况
中国银 行 于 1998 年设 立基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行于 2005 年 3 月 23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工 120 余 人，
大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证券 、 基 金 、 信 托从 业经验 ， 且具 有海 外工 作 、 学 习或 培训 经
历， 60 ％ 以上 的员 工具 有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为 给客 户提 供专 业化 的 托管服 务 ， 中 国
银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构银 行间
债券 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金、 资
金托管 等 门 类齐 全 、 产品 丰富 的 托管 产品 体系 。 在 国 内 ， 中 国银 行是 首家 开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务 ， 为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服务， 是 国内 领先 的 大型中 资托 管银
行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 3 月 31 日， 中国银 行已 托 管 259 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 234 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别 ， 风 险评 估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际主 流内控审阅 准
则的无保留 意见的审 阅报 告。2013 年，同 时获得了 基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准 则
的内部 控制 审阅 报告 。 中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善 ， 内 控措 施严 密， 能 够有效 保证 托管
资产的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有 关规定， 或者违反 基金合 同约定的,应当 立即通知基 金管理人 ，并及时 向国务 院证券监 督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 ， 并在 武汉 分 公司开 通了
直销业 务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（3） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（3） 国海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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11
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（4） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（5） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金，并 及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所( 特殊 普通 合伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电
话 ： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
联系人 ：刘 莉
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经办注 册会 计师 ：薛 竞、 叶尔甸
四、基金的名称
大成理财 21 天 债券 型发 起 式 证券 投资 基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的运作方式
开放式 、发 起式
七、基金的投资目标
以保持基金资产的安全性 和适当流动性为首要目标 ，追求高于业绩比较基准 的稳定收
益。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括 ： 现 金 、 通 知存 款、 一年 以内 （ 含一年 ） 的
银行定 期存 款和 大额 存单 、 剩 余期 限 （ 或回 售期 限 ） 在397 天以内 （ 含 397 天） 的债 券 （ 国
债、 金 融债 、 公 司债 、 企 业 债、 次 级债 等） 、 中 期票 据 、 资产 支持 证券 、 期 限在 一年以 内 （ 含
一年 ） 的 债券回 购 、 期 限 在一年 以内 （含 一年 ） 的 中央银 行票 据、 短期 融资 券、 超级 短期融
资券， 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 本基 金投 资的 其他固 定收 益类 金融 工具 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
1、组 合平 均剩 余期 限决 策
通过对 宏观 经济 、 市场 利 率、 债券 供求 、 情 景分 析 、 申 购、 赎回 现金 流情 况 等因素 的综
合分析 ，决 定债 券、 逆回 购、银 行存 款等 资产 的配 置比例 ，保 持组 合的 合理 剩余期 限。
2、类 属配 置
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本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 4 类，3 个 月以下 、3 －6 个月 、6 －9 个 月、9
个月以 上品 种 ， 而 各期限 品种内 部按 投资 工具 的特 征可划 分为 回购 、 短期债 （含 国债 、 金 融
债、 企业 债） 、 央行 票据 三 类。 本基 金管 理人 在评估 各品种 在流 动性 、 收益率 稳定性 基础 上，
结合预 先制 定的 组合 平均 期限范 围确 定类 属资 产配 置。
3、品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性 、 收 益率 的 基础上 ， 选择 品种 构建 组 合。 具体 来
说，遵 循以 下原 则：
（1）对于短 期信用 债券和 央行票据原 则上采 取买入 并持有的投 资策略 ，但持 有过程中
会结合 短期 资金 利率 走势 、 信 用度 和与 回购 收益 率 比较分 析 ， 综 合评 估其 在 收益性 和流 动性
方面的 投资 价值 。选 择到 期收益 率高 于回 购收 益率 或者预 期收 益率 有下 降空 间的品 种。
（2）回购以 短期品 种为主 ，具体期限 的选择 可评估 品种间利率 期限结 构的合 理性，选
择收益 率相 对高 的品 种进 行投资 。
（3） 对于 含回售 条款 的债 券， 本 基金 将仅 买入 距回 售日不 超 过 397 天 以内 的 债券， 并
在 回售 日前 进行 回售 或者 卖出。
4、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向 ， 一 旦 有新的 产品 推出 市场 ， 在 履行适 当程
序后 ， 将 在届 时相 应法 律 法规的 框架 内 ， 制 订符 合 本基金 投资 目标 的投 资策 略， 同时 结合 对
衍生工 具的 研究 ， 在充 分 考虑衍 生产 品风 险和 收益 特征的 前提 下 ， 谨 慎进 行 投资 。 本 基金 将
按照相 关法 律法 规通 过利 用其他 衍生 金融 工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控制 基 金组合 风险 ， 并
通过灵 活运 用趋 势投 资策 略获取 收益 。
十、基金的业绩比较 基准
七天通 知存 款税 后利 率。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支取 时需 提前 通知 银 行， 约定 支取 日期 和金 额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。
如果法律法规或未来市场 发生变化导致此业绩比较 基准不再适用，或有其他 代表性更
强、 更科 学客 观的 或者 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准适 用于 本基 金时 ， 本 基金 管理 人
可依据 维护 基金 份额 持有 人合法 权益 的原 则 ， 根 据实 际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 并大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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及时公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 ， 长期 风 险收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型
基金， 及普 通债 券型 证券 投资基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2014 年 6 月 9 日 复核 了本 报告 中的财 务指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏 。 本 投资 组合 报告 所 载数据 取自 本基 金 2014 年 第 1 季度 报 告 ， 截 至 2014 年 3 月 31 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投资 318,031,121.86 13.78
其中： 债券 318,031,121.86 13.78
资产支 持证 券
-
0.00
2 买入返 售金 融资 产
40,000,180.00
1.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,936,364,281.45 83.93
4 其他资 产 12,825,931.41 0.56
5 合计 2,307,221,514.72 100.00
1.2 报告期 债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 13.86
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 144,239,458.88 6.68 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20%的 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过
基金资 产净 值 的 40% ” ， 本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
1.3 基金投 资组 合平 均剩 余期 限
1.3.1 投资组 合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 128
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高
值
137
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低
值
54
报告 期内 投资 组合 平均 剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过141 天 ”，本
报告期 内， 本基 金未 发生 超标情 况 。
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序
号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 3.77
6.68
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 3.69 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.92 0.00
3 60 天( 含)-90 天 32.40 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
4 90 天( 含)-180 天 60.77 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
5 180 天(含)-397 天（ 含） 5.57 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
合计 106.20 6.68 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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17
1.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 137,763,633.17 6.38
其中： 政策 性金 融债 137,763,633.17 6.38
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 180,267,488.69 8.34
6 中期票 据 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 318,031,121.86 14.72
9
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
19,782,278.00 0.92
1.5 报告期 末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140316 14 进出 16 1,000,000 98,009,553.58 4.54
2 041366015 13 包钢 CP001 600,000 60,229,754.58 2.79
3 041359068 13 桑德 CP001 200,000 20,102,642.31 0.93
4 130212 13 国开 12 200,000 19,782,278.00 0.92
5 041358034
13 铁 物资
CP001
100,000 10,023,396.41 0.46
6 071430002
14 财 通证 券
CP002
100,000 10,003,781.40 0.46
7 041461004
14 浙 手工
CP001
100,000 10,001,113.68 0.46
8 041453016
14 蒙 西水 泥
CP001
100,000 10,000,549.47 0.46
9 071416003
14 华 泰证 券
CP003
100,000 9,998,821.34 0.46
10 041358038
13 华 谊兄 弟
CP002
100,000 9,994,433.99 0.46
1.6 “影子 定价 ” 与 “摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 19
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.4865%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0211%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1872% 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本报告 期末 未持 有资 产支 持证券 。
1.8 投资组 合报 告附 注
1.8.1
本基 金估 值采 用摊 余成 本法估 值, 即估 值对 象以 买 入成本 列示 ，按 票面 利率 或协议
利率并 考虑 其买 入时 的溢 价与折 价， 在其 剩余 存续 期内按 照实 际利 率法 每日 计提损
益。 本 基金 通过 每日 计算 基 金收益 并分 配的 方式 ， 使 基 金份额 净值 保持 在人 民 币1.00
元。
1.8.2
本报 告期 内不 存在 基金 持有剩 余期 限小 于397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净值 的 20% 的 情况。
1.8.3 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未出 现本 期被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.8.4 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 12,422,531.41
4 应收申 购款 403,400.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 12,825,931.41
1.8.5 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 。
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
（一） 基金 合同 生效 日为 2012 年 11 月 29 日， 基金 合同生 效以 来完 整会 计年 度的投 资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ： 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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19
A 类
阶段
基金净值收
益率
①
基金净值
收益率标
准差
②
比较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① － ③ ② － ④
2012.11.29 －2012.12.31 0.3126% 0.0011% 0.1221% 0.0000% 0.1905% 0.0011%
2013.1.1 －2013.12.31 3.8607% 0.0081% 1.3500% 0.0000% 2.5107% 0.0081%
2014.1.1 －2014.3.31 1.4267% 0.0158% 0.3329% 0.0000% 1.0938% 0.0158%
2012.11.29 －2014.3.31 5.6652% 0.0100% 1.8049% 0.0000% 3.8603% 0.0100%
B 类
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准收
益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① － ③ ② － ④
2012.11.29－2012.12.31 0.3396% 0.0009% 0.1221% 0.0000% 0.2175% 0.0009%
2013.1.1 －2013.12.31 4.1651% 0.0081% 1.3500% 0.0000% 2.8151% 0.0081%
2014.1.1-2014.3.31 1.4993% 0.0158% 0.3329% 0.0000% 1.1664% 0.0158%
2012.11.29－2014.3.31 6.0784% 0.0100% 1.8049% 0.0000% 4.2735% 0.0100%
注：1 、本 基金 根据 每日 基 金收益 情况 ，以 基金 净收 益为基 准， 为投 资者 每日 计算当 日收 益
并分配 ，并 在运 作期 期末 集中支 付。
2、本 表净 值收 益率 的计 算 所采取 的运 作周 期， 是以 基金合 同生 效日 为起 始日 并持有 至
报告期 末的 基金 份额 所经 历的运 作周 期。
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金 累 计收 益率 变动 及其 与同期 业绩 比 较 基准 收益 率 变动 的
比较（2012 年11 月29 日至2014年3 月31 日） 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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20
按
注： 基 金合 同规定 ， 基 金管 理人应 当自 基金 合同 生效 之日起 六个 月内 使基 金的 投资组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 截至 报告期 末， 本基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同
中规定 的各 项比 例。
十四、基金的 费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 销售 服务 费 ；
4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于公 证费 、律师 费等 ） ；
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
9、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费用
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的0.27% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管理 费 按前一 日 基 金资 产净 值 的0.27% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E×0.27%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人 于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的0.08% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日 基 金资 产净 值 的0.08% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ： 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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H=E ×0.08% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.30% ， 对 于由B 类降 级 为 A 类 的基 金份额 持
有人 ， 年 销售 服务 费率 应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率 。B 类基 金
份额的 年销 售服 务费 率 为0.01% ， 对 于 由A 类 升级 为B 类的 基金 份额 持有 人， 年 销售服 务费
率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率 。 两 类基 金份 额的 销售服 务费 计
提的计 算公 式相 同， 具体 如下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托 管人 核对 一致 后 ， 由基金
托管人 于次 月首 日 起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 注册 登记 机构 ， 由注册 登记 机
构代付 给销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 支付 日期 顺
延至最 近可 支付 日支 付。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 大成理财 21 天债券型发起式证 券投资基金
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3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费 、基 金托 管费 和基 金销 售服务 费 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法
规的要 求 ， 并 根据 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ， 对 2014 年1 月14 日公 布的
《大成 理财 21 天债 券型 发 起式 证 券投 资基 金招 募说 明书 （2013 年 2 期） 》 进 行了内 容补 充
和更新,本 更新 的招 募说 明 书主要 更新 的内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部分 。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部分 。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部分 。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 业绩 ”部 分。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 七月 十四 日
