银河领先债券型证券投资基金
招募说明书
（更新摘要）
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会
2012年 9月4日 《关于核准银河领
先债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012 】1192 号)的核准，进
行募集。
基金管理人保证《银河领先债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险,等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2014年5月29日,有关财务数据和净值表
现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明
书为准。
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
1
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人：银河基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1568号15层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号15层
法定代表人：尤象都（代行）
成立日期：2002年6月14日
注册资本：1.5亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人：罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 7500 50%
中国石油天然气集团公司 1875 12.5%
上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5%
首都机场集团公司 1875 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5%
合
计 15000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
总经理尤象都先生（代为履行董事长职务） ，中共党员，硕士研究生学历。
历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北
京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作） 、信贷部副总经理兼综合
处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作） 、西单支行负责
人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中
国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理
等职。
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原董事长徐旭女士因组织安排离职，经公司第三届董事会审议通过，由总
经理尤象都先生代为履行董事长职务。
董事许国平先生，中共党员，经济学博士。历任中国人民银行国际司处长、
东京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限
责任公司建行股权管理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国
银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。现任中
国银河金融控股有限责任公司战略发展部总经理、综合管理部总经理。1988年
至2008年在中国人民银行总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究
员，研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国
银河金控，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006年3月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。历任上海机电（集团）
公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资
开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发
总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公
司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投
资公司副总裁。
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举为银
河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任中国船舶工业总公司综合计划司
投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。
现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事周远鸿先生，中共党员，高级会计师，澳大利亚新南威尔士大学国际
商学硕士研究生。历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务
处副处长、中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。现任中
国石油天然气集团公司（中国石油天然气股份有限公司）专职监事（任中银国
际证券有限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限
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公司等监事） 。
董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举为银
河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家经济体制改革委员会宏观司
财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副
主任（主持工作） 、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行
管理处副处长（主持工作） 、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处
长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部
负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理，
原董事长徐旭女士因组织安排离职，经公司第三届董事会审议通过，由总经理
尤象都先生代为履行董事长职务。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002年6月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会董事，第二届和第三届董事会连任。历任
北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保
信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保
险公司巡视员。
独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。2010 年 11 月被选举为
银河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家计委、经委、国务院办公
厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现
任上海黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事郭田勇先生，中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财
经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币
政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专
家委员会委员、中国国际金融学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。历任中国人民银行国家外汇管
理局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投
资有限公司副总经理；中再保、国开行董事。
监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行
华融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总
部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、
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党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有
限公司董事。
监事李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究
员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责
任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河
基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、
产品规划部总监、督察长等职。
监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。2013年8月被选举为银河基
金管理有限公司第三届监事会监事。先后任职于中融基金管理有限公司、银河
基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革
委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业
部）办公室副主任（主持工作） 、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副
总经理、支行管理处副处长（主持工作） 、西单支行负责人，财政部综合司综合
处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责
任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊
路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平
路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办
公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办
公室）副主任（主持工作） ，中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总
经理。
督察长李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研
究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限
责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银
河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总
监、产品规划部总监等职。
注：根据《银河基金管理有限公司章程》的相关规定，公司董事会于 2014
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年4月进行了换届选举。鉴于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
等法律法规的要求，公司第四届董事会拟任董事长许国平先生任职资格等相关
材料于2014年6月3日获得中国证监会行政许可审批，2014年6月10日对外
公告。由于本招募说明书所载内容截止日为 2014年5月29日，因此，董事长
变动未体现于本招募说明书中。拟任董事长许国平先生简历如下：
许国平先生，中共党员，经济学博士。历任中国人民银行国际司处长、东
京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限责
任公司建行股权管理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银
河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。
2、本基金基金经理
韩晶先生，中共党员，本科学历，12年证券从业经历，先后就职于中国民
族证券有限责任公司上海证券营业部、固定收益部，期间从事交易清算、产品
设计、投资管理等工作。2008年6月加入银河基金管理有限公司，从事固定收
益产品研究工作，历任债券经理助理、债券经理、银河收益证券投资基金的基
金经理， 2011年8月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理， 2012
年11月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理。
3、投资决策委员会成员
总经理尤象都先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索
峰先生，总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生，研究部总监刘风华女士。
上述人员之间均无亲属关系。
(三)基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产；
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4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
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20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接
管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
(1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投
资；
(2)不公平地对待管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
(1)越权或违规经营；
(2)违反基金合同或托管协议；
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(3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益；
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
(5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
(10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
(11)贬损同行，以提高自己；
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
(13)以不正当手段谋求业务发展；
(14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券；
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
(五)基金经理承诺
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1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(六)基金管理人内部控制制度
基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、 管理制度体系和风险定
位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督
和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督
察长办公室的监督和指导等四个层次。
与此相适应， 基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内
部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法
与业务手册等五个层次； 风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险
点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成
的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控
制体系进行及时的修整和完善。
基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资
源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，
从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实
施。
1、监察稽核制度
基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会， 并下设督察长
办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部
的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分
别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为，
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督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。
2、财务管理制度
基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要
通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务
活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会
计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起
了严密的基金会计控制系统。
3、人力资源管理制度
人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高
员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此，
基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度
体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。
4、投资控制制度
(1)投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产
配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资
策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室
交易员负责交易执行；
(2)投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须
提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执
行；
(3)警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合
中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。 对投资比
例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线， 在达到接近限制比例
前的某一数值时， 系统自动预警， 中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况；
(4)禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限
制表，包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的
一定比例等)。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对
此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；
(5)一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系
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统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执
行；
(6)多重监控和反馈。 中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示性
控制和禁止性控制)。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监
控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。
5、会计控制制度
(1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业
务有章可循；
(2)按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行
相关业务的相互核查监督制度；
(3)为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管
理制度；
(4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。
6、技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输
与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机
处理等方面都制定了完善的制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1．基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年7月20日
注册资本：190.52亿元人民币
托管部门联系人：卞璐颖
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电话：021-52629999-212011
传真：021-62159217
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市， 2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代码：
601166） ，注册资本190.52亿元。
开业20多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户
提供全面、优质、高效的金融服务。截至2013年12月31日，兴业银行资产总额达到36,774.35
亿元，股东权益1997.69亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润412.11亿元。 2013年兴
业银行市场地位和品牌形象稳步提升，成功跻身全球银行50强（英国《银行家》杂志排名）、
世界企业500强（美国《财富》杂志排名）和全球上市企业200强（美国《福布斯》杂志排名）
行列。
2．主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处和养老金管理中
心等处室，共有员工80余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
3．基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005 年4 月26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文
号：证监基金字[2005]74 号。截止2014年3月31日，兴业银行已托管开放式基金23只--兴全
趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 、长盛货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投
资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、万家和谐增长
混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF） 、天弘永利债券型证券投资
基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深300指数增强型证券投资基金、民生
加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业证
券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、工银瑞信60天理财债券型证券投资基金、银
河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金、
华安沪深300量化增强证券投资基金、国金通用鑫盈货币市场证券投资基金、易方达裕惠回
报债券型证券投资基金、兴全添利宝货币市场基金，托管基金财产规模449.05亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1．内部控制目标
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严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经
营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信
息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2．内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、 法律与合规部、
审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行风险管理部、
法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、
专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行
使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3．内部风险控制原则
（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过
程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职
责范围内的风险负责。
（2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权
威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建
立不同岗位之间的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性
和操作性。
（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行
政、研发和营销等部门严格分离。
（6）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，
内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进
行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束
的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
（7）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全
与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务
时，做到先期完成相关制度建设。
（8）责任追究原则：各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责
任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
4．内部控制制度及措施
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（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的
人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风
险控制措施。
（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，
并签订承诺书。
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》 ，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，
保证业务不中断。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》 、 《运作办
法》 、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投
资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分
配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关法律法规
规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核
对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报
告。
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三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）银河基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号15层
法定代表人：尤象都（代行）
公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：郑夫桦、张鸿、赵冉
（2）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场 T3 座 15 楼 B5(邮编：
100044)
电话： （010）58301616
传真： （010）58301156
联系人：孙妍
（3）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市越秀区天河路1号锦绣联合商务大厦25楼2515室(邮
编:510075)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址： 哈尔滨市南岗区花园街310号苏宁电器5层银河基金(邮编： 150001)
电话： （0451）53928808
传真： （0451）53905578
联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司
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16
地址：南京市太平南路1号新世纪广场B座805室（邮编：210002）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区景田西路17号赛格景苑2楼（邮编：518048）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外代销机构：
（1）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
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17
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路2号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
（10）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
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18
法定代表人：吴世群
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
（11）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（12）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（13）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼
法定代表人：刘东
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话： （020）961303
网址： www.gzs.com.cn
（14）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
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办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法人：陆涛
电话： （0755）83025666
传真： （0755）83025625
联系人：许方迪
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（15）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100、 （0931）4890619
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田、杨晓天
客户服务电话：96668、4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（16）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（17）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：（0451）82269280-225
传真：（0451）82287211
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20
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（18）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045566
传真：（010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话：（010）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
（19）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表人：金立群
电话：（010）65051166
传真：（010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（20）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中山29层
法定代表人：吴永良
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
联系人：刘军
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（21）齐鲁证券有限公司
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住所：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真：(0755)82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
网址： www.newone.com.cn
(23)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：袁长清（代行）
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
(24)海通证券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021) 23219000
传真： （021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
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客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（25）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999或95579
网址：www.95579.com
（26）申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：李清怡
客户服务电话： （021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（27）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
电话： （021）38676767
传真： （021）38670666
联系人：吴倩
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（28）安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
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法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
联系人：朱贤
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（29）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（30）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人：张雅锋
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话:95563
网址：www.ghzq.com.cn
（31）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法人代表：雷杰
电话：(010)57398059
传真：(010)57398058
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联系人：刘丹
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（32）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87841160
传真： （0591）87841150
联系人：张腾
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（33）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
联系人:罗芳
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（34）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
网址：www.hazq.com
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（35）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
联系人：沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（36）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
联系人：张治国
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（37）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（38）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22626391
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传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
联系人：郑舒丽
网址： www.pingan.com
（39）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部
法定代表人： 王东明
电话： （010）84683893
传真： （010）84685560
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（40）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（41）中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人： 沈强
电话:（0571）87112510
传真：(0571) 85783771
联系人：丁思聪
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
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（42）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（43）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979； （0755）82569143
传真： （025）84579763； （0755）82492962
联系人：万鸣、孔晓君
客户服务电话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（44）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话： （0571）87925129
传真： （0571）87828042
联系人：徐轶清
客户服务电话：0571-96336（上海地区962336）
网址：www.ctsec.com
（45）华宝证券有限责任公司
住所： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
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电话： （021）68778075
传真： （021）68777723
联系人：汪明丽
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（46）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
电话：(020)87555888
传真：(020)87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
（47）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层
法定代表人：徐勇力
电话：(010)66555316
传真：(010)66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
(48)东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
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客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
3、第三方独立销售机构
（1）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路613号6幢551室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.howbuy.com
（3）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市江南大道3588号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
30
网址： www.erichfund.com
(6)和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(7)北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：马令海
客户服务电话：400-850-7771
网址：t.jrj.com.cn
（9）北京万银财富投资有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
公司网站：www.wy-fund.com
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
31
客户服务电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
3、场内代销机构：
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、
赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布
名单为准。
(二)基金登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
电话：(010)59378839
传真：(010)59378907
联系人：朱立元
(三)律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层。 （200120）
负责人：廖海
电话：(021)51150298－823
传真：(021)51150398
经办律师：刘佳
孙文婷
(四)会计师事务所和经办注册会计师：
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
32
法定代表人：葛明
经办会计师：徐艳、蒋燕华
电话：(021)22288888
传真：(021)22280000
联系人：蒋燕华
四、基金概况
基金名称：银河领先债券型证券投资基金
基金简称：银河领先债券
基金类型：债券型基金
基金的运作方式：契约型开放式
五、基金的投资
(一)投资目标
在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准
的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的国家债券、地方政府债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、
公司债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券、可分离债券
和回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
33
固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不主动投资于权益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、
权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，仅可持有因可
转债形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权
证等。因上述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的30个
交易日内卖出。
如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
(三)投资策略
本基金以自上而下的分析方法为基础，依据国内外宏观经济、物价、利率、
汇率、流动性、风险偏好等变化趋势，拟定债券资产配置策略。
本基金依据各固定收益品种绝对收益率水平、流动性、供求关系、信用风
险环境和利差波动趋势、利率敏感性、机构投资者行为倾向等进行综合分析，
在严格控制风险的前提下， 通过积极主动的管理构建及调整固定收益投资组合。
（一）债券资产配置策略
本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极
投资策略.
（1）久期偏离策略
久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，
以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，
以规避债券价格下降的风险。
本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期，
提高债券投资组合的收益水平。
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
34
本基金主要考虑的宏观经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库
存周期、企业盈利水平、居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标，银行
信贷、货币供应和公开市场操作等反映货币政策执行情况的重要指标，以及居
民消费物价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化情况的重要指标
等。
（2）收益率曲线策略
本基金通过对债券市场微观因素的分析判断，形成对未来收益率曲线形状
变化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或梯形的短-中-长期债券品种的组合
期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、
新债发行、回购及市场拆借利率等。
（3）类属配置策略
本基金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变
化，做出信用风险收缩或扩张的基本判断。
本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期票据等债券品种与同期限国
债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类
属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不
同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（二）债券品种选择策略
在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率
数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的内外部信用评级
结果、流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策、提前偿还和赎回等含权因
素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
（1）利率品种：本基金主要考虑绝对收益水平和利率变动趋势，配置目标
以获取资本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持相当的流动性
时，作为次要防御目标。
（2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获
取较高的息票收益和骑乘收益。
本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了防范和控
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
35
制基金的信用风险，本基金将依据公司建立的内部信用评价模型对外部评级结
果进行检验和修正，并基于公司对宏观和行业研究的优势，深入分析发行人所
处行业发展前景、竞争状况、市场地位、财务状况、管理水平、债务水平、抵
押物质量、担保情况、增信方式等因素，评价债券发行人在预期投资期内的信
用风险，进一步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信
用债投资机会，做出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；本基金亦
会考虑信用债一二级市场之间的利差变动水平，对投资组合内的个券做出短期
获利了结和继续持有的决策。
如果债券获得主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的信用风险
分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范围。
（三）动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采
取多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：
（1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处
的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券
的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本
利得收益。
（2）息差策略
息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融
资成本之间的利差。只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到杠杆放大
的套利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地
实施息差策略，提高投资组合的收益水平。
（四）附权债券投资
附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从
而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对
不同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债券的主要
种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
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债券等。
（1）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条
件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加
上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产
品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票，因此在日常交
易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金
持有的可转换公司债券可以转换成股票。
可转换债券是本基金组合的可选配置品种，本基金在投资可转换债券时，
将主要基于其债性和防御性进行选择， 只投资到期收益率或回售收益率大于零、
流动性较好的可转债品种。
（2）其他附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据， 运用利率模型,计算含赎回或回售选择权
的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品
中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而
上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司
债券所获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出， 分离交易可转
换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
（五）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析，估计资产违约
风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券
的本金偿还和利息收益的现金流过程，利用合理的收益率曲线对资产支持证券
进行估值。本基金投资资产支持证券时，还将充分考虑该投资品种的风险补偿
收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。
(四)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
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中债综合全价指数。
该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司
短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机
构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债
券市场整体价格和回报情况。 该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，
每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势
的基准指数之一。
该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，可以较好的体现本基
金的投资特征与目标客户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债综合指数
作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更
业绩比较基准并及时公告。
(五)风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险
与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
(六)投资决策依据和投资程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境
和证券市场发展态势；
（3）投资资产的预期收益率及风险水平等。
2、投资决策程序
（1） 研究与分析
本基金管理人内设研究部，通过对宏观经济状况、货币政策和证券市场情
况的分析，制定投资策略和投资建议。
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
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本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标对市场
风险实施监控。市场部根据每日基金申购赎回的数据，提供分析报告，供基金
经理参考。
（2） 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，决定基金资产配置方案，
并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组
的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围内进行基金的日常投资组合
管理工作。
（3）交易
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交
易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的
执行情况反馈给基金经理。
（4）组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投
资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分
析，并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决
策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效
评估和风险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段
成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
3、交易机制
基金经理在授权的范围内，通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发
出交易指令。中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实
时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效
的执行。
(七)投资限制
1、组合限制
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
39
（1） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的10%；
（2）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券，不超过该证券的10%；
（3）投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
（4） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债
券回购到期后不展期；
（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（7） 同一基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券合计规模的10%；
（8） 本基金持有的全部资产支持证券， 市值不超过本基金资产净值的20%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%；
（11）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在
履行适当程序后投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日
内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
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合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生
效之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
(九)基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十）基金投资组合报告（截止于 2014 年 3月 31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
41
导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况??
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
1,010,743,415.16 96.57
其中：债券
1,010,743,415.16 96.57
资产支持证券
--
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 银行存款和结算备付金合计
18,410,907.01 1.76
7 其他资产
17,467,766.89 1.67
8 合计
1,046,622,089.06 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合???
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细??
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合???
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,948,000.00 5.68
其中：政策性金融债 39,948,000.00 5.68
4 企业债券 658,904,915.16 93.64
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 195,849,000.00 27.83
7 可转债 116,041,500.00 16.49
8 其他 - -
9 合计 1,010,743,415.16 143.64
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
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1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 110015 石化转债 750,000 76,777,500.00 10.91
2 124040 12 绍迪荡 500,000 50,750,000.00 7.21
3 1082038
10 川高速
MTN2
500,000 49,460,000.00 7.03
4 1282488
12 现代投
MTN1
500,000 49,395,000.00 7.02
5 124081 12 长先导 500,000 49,010,000.00 6.96
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细??
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细?
注：本基金未进行贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
1.9.1 本期国债期货投资政策?
本基金未投资国债期货。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
注：本基金未投资国债期货。
1.9.3 本期国债期货投资评价?
本基金未投资国债期货。
1.10 投资组合报告附注?
1.10.1
?
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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1.10.2 ?
本报告期末本基金未持有股票。
1.10.3 其他资产构成?
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 17,947.40
2 应收证券清算款 1,398,916.66
3 应收股利 -
4 应收利息 16,050,207.18
5 应收申购款 695.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,467,766.89
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 110015 石化转债 76,777,500.00 10.91
2 113001 中行转债 29,379,000.00 4.18
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
注：本基金本报告期末未持有股票。
2. 开放式基金份额变动?
单位：份
报告期期初基金份额总额 724,838,014.69
报告期期间基金总申购份额 966,286.67
减:报告期期间基金总赎回份额 32,626,874.11
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 693,177,427.25
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
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产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业
绩数据经托管人复核，但未经审计。
1、银河领先债券型证券投资基金额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比
较表（截至 2014 年 3月 31日）
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012-11-29
至
2012-12-31
0.30% 0.03% -0.09% 0.02% 0.39% 0.01%
2013-1-1至
2013-12-31
3.06% 0.11% -3.75% 0.08% 6.81% 0.03%
2014-1-1至
2014-3-31
2.11% 0.12% 1.62% 0.08% 0.49% 0.04%
自基金合同生
效起至今
5.55% 0.11% -2.28% 0.08%
7.83%
0.03%
注：本基金合同于 2012 年 11 月 29 日生效。
银河领先债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要）
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六、基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、相关账户开户费和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低
基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率
需经基金份额持有人大会决议通过。
七、对招募说明书更新部分的说明
银河领先债券型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河领先债券型证券
投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：
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1、 “第三节 基金管理人” ，原董事长徐旭女士因组织安排离职，经公司第三届
董事会审议通过，由总经理尤象都先生代为履行董事长职务。其他董事、监事
及高级管理人员根据实际情况进行了更新。
2、 “第四节 基金托管人”情况根据实际情况进行了相应更新。
3、 “第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新，新增2家第三方独
立销售机构。其他根据实际情况进行更新。
4、 “第十节 基金的投资”更新了“十二、基金投资组合报告” ，本报告截止日
为 2014 年 3 月 31 日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，
但未经审计；更新了“基金的业绩” ，对基金成立以来至 2014年 3月 31日的基
金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，
但相关财务数据未经审计。
5、 “第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管
理公司在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
二○一四年七月十二日
