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南方天元新产业股票型证券投资基金 
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基金管理人：南方基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 招募说明书 
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重要提示 






南方天元新产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天元证券投资基金转型 而来。基金转型经 2014年 5月 8日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获 中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回
函》（证券基金机构监管部部函 [2014] 341号）备案。自 2014年 7月 3日起，由《天元证
券投资基金基金合同》修订而成的《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效，
原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案， 但中国证监会接受本基金转型的备案，并不 表 明 其对 本基金的 价值和收益做出 实 质性判断或
保证， 也 不 表 明投资于本基金 没 有 风险 。 
本基金投资于证券 市场 ，基金 净值 会 因为 证券 市场波动等因素 产生 波动 ，投资人 在 投资 本基金 前 ， 应全面了解 本基金的产 品特性 ， 充分考虑 自 身 的 风险承 受 能力 ，并 承担 基金投资
中 出现 的 各类风险 ， 包括：因政治 、经 济 、 社 会 等环境因素对 证券 价格 产生 影响 而 形 成的 系 统性风险 ， 个别 证券 特 有的 非系统性风险 ，由于基金投资人 连续 大 量赎 回基金产生的 流动性 风险 ，基金管理人 在 基金管理实 施 过 程 中产生的基金管理 风险 以 及 本基金 特 有 风险等 。本基 金投资中 小企 业 私 募 债 券，中 小企 业 私 募 债是根据相 关 法律法规 由 非上市 中 小企 业 采用非公
开 方 式发行 的 债 券。由于不 能公开交易 ， 一般情况 下， 交易 不 活跃 ， 潜 在 较 大 流动性风险 。
当 发债 主体信 用质量 恶化时 ，受 市场流动性 所限 ，本基金 可 能 无 法 卖 出 所 持有的中 小企 业 私
募 债 ，由 此可 能 给 基金 净值 带 来 更 大的 负 面影响和 损 失。本基金的 特 定 风险 详见 招募说明书 “ 风险 揭示 ” 章节 。 
本基金 是 由天元证券投资基金转型而来的 上市开 放 式 证券投资基金（ LOF），并 按照
1.00 元的 价格开 展集 中 申购 。 集 中 申购期结束后 ， 将 以 验 资 结束 日 为 基准日 对 基金份额 进
行 基金份额 折算 ， 使得折算后 的基金份额 净值 调 整 为 1.000元，基金份额 折算未改变 本基金 的 风险收益特 征 ， 既 不会 降低 基金投资 风险 ， 也 不会 提高 基金投资 收益 。 在市场波动等因素
的 影响 下，基金份额 净值 可 能 低 于 1.000元。 
本基金 为 股票型基金， 属 于 较高预期 风险和 预期 收益 的证券投资基金 品 种 ， 其 预期 风险 和 预期 收益 水平高 于 混 合型基金、 债 券型基金 及 货币 市场 基金。投资有 风险 ，投资人 集 中 申 购 或 申购 基金 时 应 认 真 阅读 本基金的《招募说明书》 及 《基金合同》。基金管理人 提醒 投资 人基金投资的“ 买者 自 负 ”原 则 ， 在 作 出 投资决 策后 ，基金 运营状况与 基金 净值 变化引致 的
投资 风险 ，由投资人自 行 负 担 。 
基金的过 往 业 绩 并不 预示 其 未 来 表现 ，基金管理人管理的 其 他 基金的业 绩 并不构成 对 本 基金业 绩 表现 的保证。基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤 勉 的原 则 管理 和 运 用 基 金资产，但不保证基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最 低 收益 。 招募说明书 
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目录 
一 、 绪言 .......................................................................................................................... 3 
二 、 释义 .......................................................................................................................... 4 
三 、 基金管理人 .............................................................................................................. 8 
四 、 基金 托 管人 ............................................................................................................ 18 
五 、 相 关 服务 机构 ......................................................................................................... 23 
六 、 基金的 历史沿革 ..................................................................................................... 25 
七 、 基金的 存 续 ............................................................................................................ 26 
八 、 基金的 集 中 申购 ..................................................................................................... 28 
九 、 基金份额的 上市交易 ............................................................................................. 32 
十 、 基金份额的 申购 和赎 回 ......................................................................................... 33 
十 一 、 基金的投资 ..................................................................................................... 42 
十二 、 基金的 财 产 ..................................................................................................... 49 
十三 、 基金资产 估 值 ................................................................................................. 50 
十四 、 基金的 收益 与 分 配 ......................................................................................... 54 
十五 、 基金的 费 用 与 税 收 ......................................................................................... 56 
十六 、 基金的会 计 与 审计 ......................................................................................... 58 
十七 、 基金的 信 息披露 ............................................................................................. 59 
十八 、 风险 揭示 ......................................................................................................... 64 
十九 、 基金合同的 变更 、 终止 和 基金 财 产的 清 算 ................................................. 67 
二十 、 基金合同的内容 摘要 ..................................................................................... 69 
二十 一 、 基金 托 管 协 议的内容 摘要 ............................................................................. 86 
二十二 、 基金份额持有人 服务 ................................................................................... 100 
二十三 、 其 它 应 披露事项 ........................................................................................... 104 
二十四 、 招募说明书 存 放 及其 查 阅 方 式 ................................................................... 105 
二十五 、 备 查文件 ....................................................................................................... 106 
 
 招募说明书 
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一、 绪言 
 
本招募说明书 依 据 《中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法 》（以下简称“《基金 法 》“）、《证
券投资基金 运作 管理 办 法 》（以下简称“《 运作 办 法 》”）、《证券投资基金 销售 管理 办 法 》（以 下简称“《 销售办 法 》”）、《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法 》（以下简称“《 信 息披露办 法 》”）
和其 他 有关的 法律法规 ，以 及 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”） 编写 。 
基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 ，并 对其 真实 性 、准确 性 、完整 性承担法律 责任 。本基金管理人 没 有 委托 或 授权任何 其 他 人 提 供 未 在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ， 或对 本招募说明书 作 任何 解 释 或 者 说明。 
本招募说明书 根据 本基金的基金合同 编写 ，并经中国证监会备案。基金合同 是 约 定 基金 合同 当 事 人 之间权利 、 义务 的 法律 文件 。基金投资人自 依 基金合同 取 得 基金份额， 即 成 为 基
金份额持有人 和 基金合同的 当 事 人， 其 持有基金份额的 行为 本 身 即 表 明 其对 基金合同的 承 认
和 接受，并 按照 《基金 法 》、基金合同 及其 他 有关 规 定 享 有 权利 、 承担 义务 。基金投资人 欲 了解 基金份额持有人的 权利 和 义务 ， 应 详 细查 阅 基金合同。 招募说明书 
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二、 释义 
 
在 本招募说明书中， 除 非 文意另 有 所 指 ，下 列词语 或 简称 具 有 如 下 含义 ： 
1、基金 或 本基金 ： 指 南方天元新产业股票型证券投资基金，本基金由天元证券投资基
金转型而成 
2、基金天元 ： 指 天元证券投资基金， 运作 方 式为 契约 型 封闭 式 
3、基金管理人 ： 指 南方基金管理有 限 公 司 
4、基金 托 管人 ： 指 中国 工商银 行 股份有 限 公 司 
5、基金合同 ： 指 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 及对 该 基金合同的
任何 有效修订 和 补 充 ， 该 基金合同由《天元证券投资基金基金合同》修订而成 
6、 托 管 协 议 ： 指 基金管理人 与 基金 托 管人 就 本基金 签 订 之 《南方天元新产业股票型证
券投资基金 托 管 协 议》 及对 该 托 管 协 议的 任何 有效修订 和 补 充 
7、招募说明书 或 本招募说明书 ： 指 《南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书》 及其 定期 的 更 新 
8、 集 中 申购 公 告 ： 指 《南方天元新产业股票型证券投资基金 集 中 申购期 基金份额 发 售 公 告 》 
9、 上市交易公 告 书 ： 指 《南方天元新产业股票型证券投资基金 上市交易公 告 书》 
10、 法律法规： 指 中国 现行 有效并 公 布 实 施 的 法律 、 行政法规 、 规 范 性 文件 、 司 法解 释 、 行政规 章 以 及其 他 对 基金合同 当 事 人有 约 束 力 的决 定 、决议、通 知 等 
11、《基金 法 》： 指 2003年 10月 28日经 第 十 届 全 国人 民 代 表 大会 常 务委 员 会 第 五 次 会
议通过，并经 2012年 12月 28日 第 十 一 届 全 国人 民 代 表 大会 常 务委 员 会 第 三十 次 会议通过， 自 2013年 6月 1日起实 施 的《中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法 》 及 颁布 机关 对其 不 时 做出
的修订 
12、《 销售办 法 》 ： 指 中国证监会 2013年 3月 15日 颁布 、同年 6月 1日实 施 的《证券投 资基金 销售 管理 办 法 》 及 颁布 机关 对其 不 时 做出 的修订 
13、《 信 息披露办 法 》 ： 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、同年 7月 1日实 施 的《证
券投资基金 信 息披露 管理 办 法 》 及 颁布 机关 对其 不 时 做出 的修订 
14、《 运作 办 法 》： 指 中国证监会 2004年 6月 29日 颁布 、同年 7月 1日实 施 并 在 2012
年 6月 19日 发 布 修订 后 的《证券投资基金 运作 管理 办 法 》 及 颁布 机关 对其 不 时 做出 的修订 
15、中国证监会 ： 指 中国证券监 督 管理 委 员 会 
16、 银 行 业监 督 管理机构 ： 指 中国人 民 银 行和 /或 中国 银 行 业监 督 管理 委 员 会 
17、基金合同 当 事 人 ： 指 受基金合同 约 束 ， 根据 基金合同 享 有 权利 并 承担 义务 的 法律 主招募说明书 
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体 ， 包括 基金管理人、基金 托 管人 和 基金份额持有人 
18、 个 人投资 者 ： 指 依 据 有关 法律法规规 定可 投资于证券投资基金的自 然 人 
19、机构投资 者 ： 指 依 法 可 以投资证券投资基金的、 在 中 华 人 民共 和 国 境 内合 法 登 记 并
存 续或 经有关 政 府 部 门批 准 设立 并 存 续 的 企 业 法 人、 事 业 法 人、 社 会 团 体 或其 他 组织 
20、合 格境 外 机构投资 者 ： 指 符 合《合 格境 外 机构投资 者 境 内证券投资管理 办 法 》（ 包
括其 不 时 修订） 及相 关 法律法规规 定可 以投资于 在 中国 境 内证券 市场 的中国 境 外 的机构投资
者 
21、人 民 币 合 格境 外 机构投资 者 ： 指 按照 《人 民 币 合 格境 外 机构投资 者 境 内证券投资 试
点 办 法 》（ 包括其 不 时 修订） 及相 关 法律法规规 定 ， 运 用 来自 境 外 的人 民 币 资金 进 行境 内证 券投资的 境 外 法 人 
22、投资人 ： 指 个 人投资 者 、机构投资 者 、合 格境 外 机构投资 者 和 人 民 币 合 格境 外 机构 投资 者 以 及法律法规或 中国证监会 允许 购买 证券投资基金的 其 他 投资人的合称 
23、基金份额持有人 ： 指 依 基金合同 和 招募说明书合 法 取 得 基金份额的投资人 
24、基金 销售 业 务 ： 指 基金管理人 或 销售 机构 宣传推介 基金， 办 理基金份额的 申购 、 赎 回、转 换 、转 托 管 及 定 投 等 业 务 
25、 销售 机构 ： 指 南方基金管理有 限 公 司 以 及 符 合《 销售办 法 》 和 中国证监会 规 定 的 其
他 条 件 ， 取 得 基金 销售 业 务 资 格 并 与 基金管理人 签 订 了 基金 销售服务协 议， 办 理基金 销售 业
务 的机构，以 及 可 通过 深圳 证券 交易 所 交易系统 办 理基金 销售 业 务 的会 员单位 。 其 中， 可 通
过 深圳 证券 交易 所 交易系统 办 理本基金 销售 业 务 的机构 必须 是 具 有基金 销售 业 务 资 格 、并经
深圳 证券 交易 所 和 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 认可 的、 可 通过 深圳 证券 交易 所 交易系统
办 理本基金 销售 业 务 的 深圳 证券 交易 所 会 员单位 
26、 场 外 ： 指 不 利 用 深圳 证券 交易 所 交易系统 ，而通过 各 销售 机构 柜台 系统或其 他 交易 系统 进 行 基金份额 集 中 申购 、 申购 和赎 回的 场 所 
27、 场 内 ： 指 通过 深圳 证券 交易 所 内的会 员单位 利 用 深圳 证券 交易 所 交易系统 进 行 基金
份额 集 中 申购 、 申购 、 赎 回以 及上市交易 的 场 所 
28、 登 记 业 务 ： 指 基金 登 记 、 存 管、过 户 、 清 算 和 结算 业 务 ， 具 体 内容 包括 投资人基金 账户 的 建立 和 管理、基金份额 登 记 、基金 销售 业 务 的确 认 、 清 算 和 结算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并保管基金份额持有人 名册 和 办 理 非交易 过 户 等 
29、 登 记 机构 ： 指办 理 登 记 业 务 的机构。基金的 登 记 机构 为 南方基金管理有 限 公 司 或 接 受南方基金管理有 限 公 司委托 代 为 办 理 登 记 业 务 的机构。本基金的 登 记 机构 为 中国证券 登 记
结算 有 限 责任 公 司 
30、 登 记 系统： 指 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 开 放 式 基金 登 记 结算 系统 ，通过 场 外
销售 机构 集 中 申购 、 申购 的基金份额 登 记 在 登 记 系统 
31、证券 登 记 结算 系统： 指 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 深圳 分公 司 证券 登 记 结算 系招募说明书 
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统 ，通过 场 内会 员单位 集 中 申购 、 申购 或 通过 上市交易 买 入 的基金份额 登 记 在 证券 登 记 结算 系统 
32、 开 放 式 基金 账户 ： 指 投资人通过 场 外 销售 机构 在 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 注
册 的 开 放 式 基金 账户 ， 用 于 记 录 其 持有的、基金管理人 所 管理的基金份额 余 额 及其 变 动 情况 的 账户 
33、基金 交易 账户 ： 指销售 机构 为 投资人 开 立 的、 记 录 投资人通过 该 销售 机构 办 理基金 交易 业 务 而 引 起的基金份额 变 动及 结 余 情况 的 账户 
34、 深圳 证券 账户 ： 指 投资人 在 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 深圳 分公 司 开 立 的 深圳
证券 交易 所 人 民 币 普 通股票 账户 （ 即 A股 账户 ） 或 证券投资基金 账户 
35、基金合同生效日 ： 指 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效起 始 日， 本基金合同自天元证券投资基金 终止 上市 之 日起生效，原《天元证券投资基金基金合同》自
同 一 日起 终止 
36、基金合同 终止 日 ： 指 基金合同 规 定 的基金合同 终止事 由 出现 后 ，基金 财 产 清 算 完 毕 ， 清 算结 果报 中国证监会备案并 予 以 公 告 的日 期 
37、 集 中 申购期 ： 指 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效 后 ， 仅 开 放 申购 、不 开 放 赎 回的 一 段 时 间 ， 最 长 不 超 过 1个 月 
38、 存 续 期 ： 指 《天元证券投资基金基金合同》生效 之 日起 至 《南方天元新产业股票型 证券投资基金基金合同》 终止之间 的不 定期期限 
39、基金转型 ： 指 包括对 基金天元由 封闭 式 基金转 为开 放 式 基金， 调 整 存 续 期限 ， 终止 上市 ， 调 整投资 目标 、 范围 和 策 略 ，修订《天元证券投资基金基金合同》，并 更 名 为 “南方 天元新产业股票型证券投资基金” 等 一 系 列事项 的 统 称 
40、 工 作 日 ： 指 上 海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的 正常 交易 日 
41、 T日 ： 指销售 机构 在规 定时 间 受理投资人 申购 、 赎 回 或其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 
42、 T+n日 ： 指 自 T日起 第 n个 工 作 日 (不 包 含 T日 ) ， n为 自 然数 
43、 开 放 日 ： 指 为 投资人 办 理基金份额 申购 、 赎 回 或其 他 业 务 的 工 作 日 
44、 开 放时 间 ： 指 开 放 日基金接受 申购 、 赎 回 或其 他 交易 的 时 间 段 
45、业 务 规 则 ： 指 南方基金管理有 限 公 司 、 深圳 证券 交易 所 、中国证券 登 记 结算 有 限 责 任 公 司 及 销售 机构的 相 关业 务 规 则 
46、 申购 ： 指 基金合同生效 后 ，投资人 根据 基金合同 和 招募说明书的 规 定申 请 购买 基金 份额的 行为 
47、 赎 回 ： 指 基金合同生效 后 ，基金份额持有人 按 基金合同 和 招募说明书 规 定 的 条 件要 求 将 基金份额 兑换 为现 金的 行为 
48、基金转 换 ： 指 基金份额持有人 按照 基金合同 和 基金管理人 届 时 有效 公 告 规 定 的 条 件 ，
申 请 将 其 持有基金管理人管理的、 某 一 基金的基金份额转 换 为 基金管理人管理的 其 他 基金基招募说明书 
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金份额的 行为 
49、 系统 内转 托 管 ： 指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 登 记 系统 内不同 销售 机构（ 网
点 ） 之间 或 证券 登 记 结算 系统 内不同会 员单位 （ 交易 单 元） 之间 进 行 转 托 管的 行为 
50、 跨 系统 转 托 管 ： 指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 登 记 系统和 证券 登 记 结算 系 统 间 进 行 转 托 管的 行为 
51、 定 投 计 划 ： 指 投资人通过有关 销售 机构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期申购 日、 扣款 金额 及 扣 款 方 式 ，由 销售 机构于 每 期 约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内自 动 完成 扣款 及 受理基金 申 购申 请 的 一种 投资方 式 
52、 巨 额 赎 回 ： 指 本基金 单 个开 放 日，基金 净赎 回 申 请 (赎 回 申 请 份额 总数加 上 基金转
换 中转 出 申 请 份额 总数 后 扣 除 申购申 请 份额 总数 及 基金转 换 中转 入 申 请 份额 总数 后 的 余 额 )
超 过 上 一 开 放 日基金 总 份额的 10% 
53、元 ： 指 人 民 币 元 
54、基金 利 润 ： 指 基金 利息 收 入 、投资 收益 、 公 允 价值 变 动收益和其 他 收 入扣 除 相 关 费
用 后 的 余 额 
55、基金资产 总 值： 指 基金 拥 有的 各类 有 价 证券、 银 行 存 款 本 息 、基金 应收 申购 款 及其 他 资产的 价值 总 和 
56、基金资产 净值： 指 基金资产 总 值 减去 基金 负 债 后 的 价值 
57、基金份额 净值： 指计 算 日基金资产 净值 除 以 计 算 日基金份额 总数 
58、基金资产 估 值： 指计 算 评 估 基金资产 和 负 债 的 价值 ，以确 定 基金资产 净值和 基金份 额 净值 的过 程 
59、 指 定 媒 体 ： 指 中国证监会 指 定 的 用 以 进 行 信 息披露 的 报 刊 、 互联 网网 站 及其 他 媒 体 
60、不 可 抗 力： 指 基金合同 当 事 人不 能 预见 、不 能 避免且 不 能 克 服 的 客观 事件招募说明书 
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三、 基金管理人 
 






一、基金管理人概况 
名 称 ： 南方基金管理有 限 公 司 
住 所 及 办 公 地址 ： 深圳 市 福田 中 心区福 华 一 路 六 号 免 税 商 务 大 厦塔楼 31、 32、 33层 整 层 
成 立 时 间 ： 1998年 3月 6日 
法 定 代 表 人 ： 吴万善 
注册 资本 ： 1.5亿 元人 民 币 
电话 ：（ 0755） 82763888 
传 真 ： （ 0755） 82763889 
联 系 人 ： 鲍 文革 
南方基金管理有 限 公 司 是 经中国证监会证监基 字 [1998]4号 文 批 准，由南方证券有 限 公 司 、 厦 门 国 际 信 托 投资 公 司 、 广西 信 托 投资 公 司共 同 发 起 设立 。 2000年，经中国证监会证 监基金 字 [2000]78号 文 批 准 进 行了 增 资 扩 股， 注册 资本 达到 1亿 元人 民 币 。 2005年，经中
国证监会证监基金 字 [2005]201号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股， 注册 资本 达 1.5亿 元人 民 币 。 目 前
股 权 结 构 ： 华 泰 证券股份有 限 公 司 45%、 深圳 市 投资 控 股有 限 公 司 30%、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 15%及 兴 业证券股份有 限 公 司 10%。 
 






二、主要人员情况 
1、 董 事 会成 员 
吴万善先 生， 董 事 ，中 共 党 员 ， 工商 管理 硕士 ， 高 级 经 济 师 。 历任 中国人 民 银 行 江苏省 分行 金 融 管理 处科 员 、中国人 民 银 行 南 京 市分行 江宁支 行 科 员 ； 华 泰 证券证券 发行 部 副 经理、
总 经理 助 理 ；江苏省 证券 登 记 处 总 经理 ； 华 泰 证券 副 总 经理、 总 裁 ， 现 任华 泰 证券股份有 限
公 司 董 事 长 兼党 委 副 书 记 、南方基金管理有 限 公 司 董 事 长 、南方资本管理有 限 公 司 董 事 长 、 华 泰 金 融控 股（ 香港 ）有 限 公 司 董 事 。 
张涛先 生， 董 事 ，中 共 党 员 ， 毕 业于 河 海 大 学技术 经 济及 管理 专 业，获 博士学 位 。 1994
年 8月 加入 华 泰 证券， 历任 总 裁秘 书、投资 银 行 一 部业 务 经理、 上 海总 部投资 银 行 业 务 部 副
总 经理、 公 司 董 事 会 秘 书、 总 裁助 理 兼董 事 会 办 公 室 主 任 、 副 总 裁 、 党 委委 员 。 现 任华 泰 证 券股份有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委委 员 、 华 泰 长 城 期货 有 限 公 司 董 事 长 、 华 泰 金 融控 股（ 香港 ）
有 限 公 司 董 事 。 
姜健先 生， 董 事 ，中 共 党 员 ， 毕 业于南 京林 业大 学 经 济及 管理 专 业，获 硕士学 位 。 1994
年 12月 加入 华 泰 证券并 一 直 在 华 泰 证券 工 作 ， 历任 资产管理 总 部 总 经理、投资 银 行 总 部业招募说明书 
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务 总 监、 总 裁助 理、 董 事 会 秘 书 等 职 务 。 现 任华 泰 证券股份有 限 公 司 的 副 总 裁 、 党 委委 员 、 董 事 会 秘 书、 华 泰联 合证券有 限 责任 公 司 董 事 、 江苏 银 行 股份有 限 公 司 董 事 、 华 泰紫 金投资
有 限 责任 公 司 董 事 、 江苏 股 权 交易 中 心 有 限 责任 公 司 董 事 长 、 华 泰瑞 通投资管理有 限 公 司 董 事 。 
余 钢先 生， 董 事 ，中 共 党 员 ， 高 级 经 济 师 ，大 学 本 科 毕 业于 湘潭 大 学英 语 专 业， 研究 生
毕 业于 华 中 科技 大 学 经 济法 专 业。 曾 在 广州军区 、 深圳 市 投资管理 公 司 、 深圳 市 国资 委 、 深
圳 市 地铁 集 团 等 单位工 作 ， 长 期 从 事 投 融 资、股 权 管理、股 东 事务 等 工 作 。 2010年 4月 加 入深圳 市 投资 控 股有 限 公 司 ， 现 任 深圳 市 投资 控 股有 限 公 司 董 事 、 党 委 副 书 记 、 纪 委 书 记 。 
项 建 国 先 生， 董 事 ，中 共 党 员 ， 高 级 会 计 师 ，大 学 本 科 毕 业于中南 财 经大 学 财务 会 计 专 业。 曾 在 江西 财 经大 学 任 教 并 担 任审计 教研室副 主 任 ， 其 后 在 深圳 蛇 口 信 德 会 计 师 事务 所 、 深圳 市 商 贸 投资 控 股 公 司任 职 ， 2004年 深圳 市 投资 控 股有 限 公 司 成 立至 今 ， 历任 公 司 投资 部部 长 、投资 发 展 部部 长 、 企 业 一 部部 长 ， 长 期 从 事 投 融 资、股 权 管理、股 东 事务 等 工 作 。 现 任 深圳 市 投资 控 股有 限 公 司 战 略 发 展 部部 长 、中国 深圳 对 外 贸 易 （ 集 团 ）有 限 公 司 董 事 、
深圳 市 长 城 润 达 资产管理有 限 公 司 监 事 、 深圳 市 高 新投 集 团 有 限 公 司 监 事 、 华 润 五 丰肉 类 食 品 （ 深圳 ）有 限 公 司 董 事 、 深圳 市 建 筑 设 计 研究 总 院 有 限 公 司 董 事 、 深圳 市 深 投 华 控 产业投
资基金管理有 限 公 司 董 事 。 
李 自成 先 生， 董 事 ，中 共 党 员 ， 硕士研究 生 学 历 。 历任 厦 门 大 学 哲 学 系 团总 支副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投资 公 司办 公 室 主 任 、 营 业部经理、 计财 部经理、 公 司 总 经理 助 理、 厦 门 国 际 信 托 投资有 限 公 司 副 总 经理、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经理、 工 会 主 席 、 党 总 支副 书 记 。
现 任 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 总 经理。 
庄园芳女 士 ， 董 事 ， 工商 管理 硕士 ，经 济 师 。 历任 兴 业证券 交易 业 务 部 总 经理 助 理、 负
责 人，证券投资部 副 总 经理、 总 经理，投资 总 监 ； 现 任 兴 业证券股份有 限 公 司 副 总 裁 、 兴 业 创 新资本管理有 限 公 司 董 事 、 兴 证（ 香港 ）金 融控 股有 限 公 司 董 事 。 
杨 小 松 先 生， 总 裁 ，中 共 党 员 ，经 济 学硕士 ， 注册 会 计 师 。 历任 德 勤 国 际 会 计 师 行 会 计
专 业 翻译 ， 光 大 银 行 证券部 职 员 ， 美 国 NASDAQ实 习 职 员 ，证监会 处 长 、 副 主 任 。 2012年 加入 南方基金， 担 任 督 察 长 ， 现 任 南方基金管理有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 委 副 书 记 、南方 东
英 资产管理有 限 公 司 （ 香港 ） 董 事 。 
姚景源 先 生， 独 立 董 事 ， 硕士研究 生 学 历 。 曾 任 国 家 经 委 副处 长 ， 商 业部 政 策 研究室副 处 长 、国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 ，中国国 际 贸 易 促 进 会 商 业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 ， 国内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、中国 商 业 联 合会 副 会 长 、 秘 书 长 ， 安徽 省 政 府 副秘 书 长 、 安 徽 省 阜阳 市政 府代 市 长 、 市 长 ， 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书 记 ，国 家 统 计 局 总 经 济 师 。 现 任
国 务 院参 事 室研究 员 、中国 统 计 学 会 副 会 长 、 北 京 大 学 、 清华 大 学 、 吉 林 大 学 、 浙 江 大 学兼 职 教 授 、 博士 生 导 师 。 招募说明书 
10 
李 心 丹 先 生， 独 立 董 事 ，金 融学博士 ，国 务 院 特 殊津贴 专 家 ，国 务 院 学 位 委 员 会、 教 育 部 全 国金 融硕士专 业 学 位 教学 指导委 员 会 委 员 。 历任 东 南大 学 经 济 管理 学 院 助教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 ， 现 任 南 京 大 学 工 程 管理 学 院院 长 、金 融 工 程 研究 中 心 主 任 、南 京 大 学 创 业投资 研究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、 教 授 、 博士 生 导 师 、 江苏省省 委 决 策 咨询 专 家 、 上 海 证券 交易 所 上市 委 员 会 委 员 及公 司 治 理 委 员 会 委 员 、 上 海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 、国 信 证券 等 单
位 的 博士 后 指导导 师 、 上 海 证券 交易 所 金 融 创 新实 验 室兼 职 研究 员 、 复旦 大 学 金 融研究 院 兼 职 教 授 、 教 育 部金 融 开 放 实 验 室副 主 任 （ 兼 ）、中国金 融学 年会 常 务 理 事 、国 家留 学 基金会 评 审 专 家 、 江苏省 资本 市场 研究 会会 长 、 江苏省科技 创 新 协 会 副 会 长 ，国 家 开发 银 行 江苏 分
行 咨询顾问 、南 京 市 江宁区 、 秦淮 区 政 府 顾问 、国 电 南 瑞科技 股份有 限 公 司 独 立 董 事 、南 京
证券股份有 限 公 司 独 立 董 事 。 
周锦 涛先 生， 独 立 董 事 ， 工商 管理 博士 ， 历任 香港 警 务 处 (黄 大 仙 及 油尖 区 )警 务 督 察 ，
香港 警 务 处 (商 业 罪 案 调 查 科 ) 警 务 总督 察 ， 香港 证券 及 期货 专 员 办事 处 证券 主 任 ， 香港 证 券 及 期货 事务 监 察 委 员 会 法规 执 行 部 高 级 经理、 总 监、 顾问 ， 现 任 香港 汇 业 集 团 控 股有 限 公 司 及其 旗 下 汇 业证券有 限 公 司 、 汇 业金 融 期 貨 有 限 公 司 、 汇 业 财 富 管理有 限 公 司 独 立 非 执 行
董 事 。 
郑 建 彪 先 生， 独 立 董 事 ，中 共 党 员 ，经 济 学硕士 及 工商 管理 硕士 ， 20年以 上 证券 从 业 经 历 。 毕 业于 财 政 部 科研 所 ， 曾 任 职 于 北 京 市 财 政 局 、 深圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事务 所 、 京 都 会 计 师 事务 所 等 机构， 先 后 担 任 干 部、经理、 副 主 任 等 工 作 。 现担 任 致 同会 计 师 事务 所 （ 特 殊 普 通合 伙 ） 董 事 合 伙 人， 兼 任 证监会 上市公 司 并 购 重 组 专 家咨询 委 员 会 委 员 职 务 。 
周蕊女 士 ， 独 立 董 事 ， 硕士研究 生 学 历 ， 曾 于 西 北 大 学 宣传 部、 陕 西电 视 台 新 闻 部、 陕
西博硕 律 师 事务 所 、 北 京 市 万 商 天 勤 （ 深圳 ） 律 师 事务 所 、 北 京 市 中 伦 （ 深圳 ） 律 师 事务 所 、
北 京 市 信 利 （ 深圳 ） 律 师 事务 所 任 职 ， 现 任 北 京 市 金 杜 （ 深圳 ） 律 师 事务 所 合 伙 人， 全 联 并 购 公 会 广东 分 会 副 会 长 、 广东省 律 师 协 会 女 律 师 委 员 会 副 主 任 、 深圳 市律 师 协 会证券、 期货
和 基金 专 业 委 员 会 副 主 任 、 深圳 市 中 小企 业 改 制 专 家 服务 团 专 家 、 深圳 市易 尚 展示 股份有 限
公 司 独 立 董 事 、 广西 强强碳 素 股份有 限 公 司 独 立 董 事 、 深圳 松 海 创 业投资有 限 公 司 独 立 董 事 。 
2、监 事 会成 员 
骆 新 都女 士 ，监 事 ，经 济 学硕士 ，经 济 师 。 历任民 政 部 外 事 处处 长 、南方证券有 限 公 司 副 总 裁 、南方基金管理有 限 公 司 董 事 长 、 顾问 ； 现 任 南方基金管理有 限 公 司 监 事 会 主 席 。 
舒 本 娥女 士 ，监 事 ， 15 年的证券 行 业 从 业经 历 。 毕 业于 杭 州电 子 工 业 学 院 会 计 专 业，
获 学士学 位 。 曾 任 职 于 熊猫 电 子 集 团 公 司 ， 担 任财务 处处 长工 作 。 1998年 10月 加入 华 泰 证招募说明书 
11 
券， 历任计 划 资金部 副 总 经理、 稽 查 监 察 部 总 经理， 现 任华 泰 证券股份有 限 公 司财务 总 监、
计 划 财务 部 总 经理、 华 泰联 合证券有 限 责任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城 期货 有 限 公 司 副董 事
长 、 华 泰紫 金投资有 限 责任 公 司 董 事 、 华 泰瑞 通投资管理有 限 公 司 董 事 。 
姜 丽花女 士 ，监 事 ，中 共 党 员 ， 高 级 会 计 师 ，大 学 本 科 毕 业于 深圳 广 播 电 视 大 学 会 计 学 专 业。 曾 在 浙 江 兰 溪马 间 专 厂 、 浙 江 兰 溪纺 织 机 械厂 、 深圳 市 建 筑 机 械 动力公 司 、 深圳 市 建 设 集 团 、 深圳 市 建设 投资 控 股 公 司 工 作 ， 2004 年 深圳 市 投资 控 股有 限 公 司 成 立至 今 ， 历任 公 司计 划 财务 部 副 经理、经理， 财务 预算 部 副 部 长 ， 长 期 从 事财务 管理、投 融 资、股 权 管理、 股 东 事务 等 工 作 ， 现 任 深圳 市 投资 控 股有 限 公 司财务 部部 长 ， 深圳 市 科 实投资 发 展 有 限 公 司
监 事 、 深圳 市 国 际 招 标 有 限 公 司 董 事 、中国 科技 开发 院 有 限 公 司 监 事 、 深圳 市 深 福 保（ 集 团 ）
有 限 公 司 监 事 、 深圳 经 济特 区 房 地 产（ 集 团 ）股份有 限 公 司 董 事 、 深圳 市 建 安 （ 集 团 ）股份
有 限 公 司 董 事 。 
苏 荣坚 先 生，监 事 ，中 共 党 员 ， 学士学 位 ， 高 级 经 济 师 。 历任三 明 市 财 政 局 、 财委 ， 厦 门 信 达 股份有 限 公 司财务 部、 厦 门 国 际 信 托 投资 公 司财务 部业 务 主 办 、 副 经理，自 营 业 务 部
经理 ； 现 任 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司财务 总 监 兼 财务 部 总 经理、南方基金管理有 限 公 司 监 事 。 
林 红 珍 女 士 ,监 事 ，投资经 济 管理 专 业 学士学 位 ,后 参 加 人 民 大 学 金 融学 院 研究 生 进 修
班 。 曾 任 厦 门 对 外 供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司财务 部 副 经理、 厦 门外 供 房 地 产 开发公 司财务 部经理， 1994 年 进 入 兴 业证券， 先 后 担 任计财 部 财务 综 合 组 负 责 人、 直 属营 业部 财务 部经理、 财务 会 计 部 计 划 财务 部经理、 风险 控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部经理、 风险
管理部 副 总 监、 稽 核 审计 部 副 总 监、 风险 管理部 副 总 经理（ 主 持 工 作 ）、 兴 业证券 风险 管 理部 总 经理， 现 任 兴 业证券股份有 限 公 司计 划 财务 部 总 经理、 兴 业 创 新资本管理有 限 公 司 监 事 。 
苏 民 先 生， 职 工 监 事 ， 博士研究 生， 工 程 师 。 历任 安徽 国投 深圳 证券 营 业部 电 脑 工 程 师 ， 华 夏 证券 深圳 分公 司 电 脑 部经理 助 理，南方基金管理有 限 公 司 运作 保 障 部 副 总 监、 市场 服务 部 总 监、 电 子 商 务 部 总 监 ； 现 任 南方基金管理有 限 公 司 风险 管理部 总 监。 
张 德伦 先 生， 职 工 监 事 ，中 共 党 员 ， 硕士学 历 。 历任 北 京 邮 电 大 学副教 授 、 华 为 技术 有
限 公 司 处 长 、 汉唐 证券人 力 资 源 部 总 经理、 海 王 生 物 人 力 资 源 总 监、 华 信 惠悦 咨询 公 司 副 总 经理、 首 席顾问 ， 2010年 1月 加入 南方基金管理有 限 公 司 ， 现 任 人 力 资 源 部 总 监。 
林 斯彬 先 生， 职 工 监 事 ， 民 商 法 专 业 硕士 ， 先 后 担 任 金 杜 律 师 事务 所 证券业 务 部实 习 律 师 、 浦 东 发 展 银 行 深圳 分行 资产保 全 部 职 员 、 银 华 基金管理有 限 公 司 监 察稽 核 部 法 务 主 管、
民 生 加银 基金管理有 限 公 司 监 察稽 核 部 职 员 ， 2008年 12月 加入 南方基金管理有 限 公 司 ， 历招募说明书 
12 
任 监 察稽 核 部经理、 高 级 经理， 现 任 监 察稽 核 部 副 总 监。 
3、 公 司 高 管人 员 
吴万善先 生， 董 事 ，中 共 党 员 ， 工商 管理 硕士 ， 高 级 经 济 师 。 历任 中国人 民 银 行 江苏省 分行 金 融 管理 处科 员 、中国人 民 银 行 南 京 市分行 江宁支 行 科 员 ； 华 泰 证券证券 发行 部 副 经理、
总 经理 助 理 ；江苏省 证券 登 记 处 总 经理 ； 华 泰 证券 副 总 经理、 总 裁 ， 现 任华 泰 证券股份有 限
公 司 董 事 长 兼党 委 副 书 记 、南方基金管理有 限 公 司 董 事 长 、南方资本管理有 限 公 司 董 事 长 、 华 泰 金 融控 股（ 香港 ）有 限 公 司 董 事 。 
杨 小 松 先 生， 总 裁 ，中 共 党 员 ，经 济 学硕士 ， 注册 会 计 师 。 历任 德 勤 国 际 会 计 师 行 会 计
专 业 翻译 ， 光 大 银 行 证券部 职 员 ， 美 国 NASDAQ实 习 职 员 ，证监会 处 长 、 副 主 任 。 2012年 加入 南方基金， 担 任 督 察 长 ， 现 任 南方基金管理有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 委 副 书 记 、南方 东
英 资产管理有 限 公 司 （ 香港 ） 董 事 。 
俞 文 宏 先 生， 副 总 裁 ，中 共 党 员 ， 工商 管理 硕士 ，经 济 师 ， 历任 江苏省 投资 公 司 业 务 经 理、 江苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经理、 江苏省 国 际 信 托 投资 公 司 投资 银 行 部 总 经理、 江苏 国 信高
科技 创 业投资有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经理。 2003 年 加入 南方基金， 现 任 南方基金管理有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委委 员 。 
郑 文 祥 先 生， 副 总 裁 ， 工商 管理 硕士 。 曾 任 职 于 湖 北 省 荆 州 市 农 业 银 行 、南方证券 公 司 、 国 泰 君 安 证券 公 司 。 2000年 加入 南方基金， 历任 国 债 投资经理、 专 户 理 财 部 副 总 监、南方 避 险 增 值 基金基金经理、 总 经理 助 理 兼 养老 金业 务 部 总 监， 现 任 南方基金管理有 限 公 司 副 总 裁 、南方资本管理有 限 公 司 董 事 、 总 经理。 
朱 运 东先 生， 副 总 裁 ，中 共 党 员 ，经 济 学学士 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预算 司 及 办 公 厅 、
中国经 济开发 信 托 投资 公 司 ， 2002 年 加入 南方基金， 历任 北 京 分公 司 总 经理、产 品开发 部
总 监、 总 裁助 理、 首 席 市场 执 行 官 ， 现 任 南方基金管理有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委委 员 。 
秦 长 奎 先 生， 副 总 裁 ，中 共 党 员 ， 工商 管理 硕士 。 历任 南 京 汽车 制 造厂 经 营 计 划 处科 员 ， 华 泰 证券有 限 责任 公 司 营 业部 总 经理、 总 裁助 理 兼 基金部 总 经理、投资 银 行 总 部 副 总 经理 兼
债 券部 总 经理。 2005 年 加入 南方基金， 曾 任 督 察 长 兼 监 察稽 核 部 总 监， 现 任 南方基金管理 有 限 公 司 副 总 裁 、 纪 委委 员 。 
鲍 文革 先 生， 督 察 长 ，中国 民 主 同 盟盟 员 ，经 济 学硕士 。 历任财 政 部中 华 会 计 师 事务 所
审计 师 ，南方证券有 限 公 司 投 行 部 及 计 划 财务 部 总 经理 助 理， 1998年 加入 南方基金， 历任 运作 保 障 部 总 监、 公 司 监 事 、 财务 负 责 人、 总 经理 助 理， 现 任 南方基金管理有 限 公 司 督 察 长 。 
4、基金经理 
蒋朋宸 先 生， 北 大生 物 化 学硕士 、 美 国 哥 伦 比亚 大 学 金 融 工 程 学硕士 ， 具 有基金 从 业资
格 。 曾 担 任 鹏 华 基金 公 司 基金管理部 分 析 师 ， 2005年 加入 南方基金， 2008年 4月 至 2010
年 12月， 任 南方 盛 元基金经理 ； 2008年 4月 至 2014年 1月， 任 南方 隆 元基金经理 ； 2009
年 2月 至 今 ， 任 南方 宝 元 债 券基金经理 ； 2010年 12月 至 2014年 6月， 任 基金天元基金经招募说明书 
13 
理。 
5、投资决 策 委 员 会成 员 
总 裁 杨 小 松 先 生， 总 裁助 理 兼 权 益 投资 总 监 史 博先 生， 总 裁助 理 兼 固 定 收益 投资 总 监 李 海 鹏 先 生， 交易 部 总 监 王珂 女 士 ，投资部 执 行 总 监 陈 键 先 生， 专 户 投资管理部 执 行 总 监 蒋峰
先 生， 固 定 收益 部 执 行 总 监 韩亚庆 先 生。 
6、 上 述 人 员 之间 不 存 在 近亲 属 关 系 。 
 






三、基金管理人的职责 
（ 1） 依 法 办 理 或 者 委托 经中国证监会 认定 的 其 他 机构 代 为 办 理基金份额的 集 中 申购 、 申购 、 赎 回 和 登 记事 宜 ； 
（ 2） 办 理基金备案 手 续 ； 
（ 3）自《基金合同》生效 之 日起，以 诚 实 信 用 、 谨慎勤 勉 的原 则 管理 和 运 用 基金 财 产 ； 
（ 4） 配 备 足够 的 具 有 专 业资 格 的人 员 进 行 基金投资 分 析 、决 策 ，以 专 业 化 的经 营 方 式
管理 和 运作 基金 财 产 ； 
（ 5） 建立 健 全 内部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核 、 财务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理
的基金 财 产 和 基金管理人的 财 产 相 互 独 立 ,对 所 管理的不同基金 分别 管理， 分别 记 账 ， 进 行
证券投资 ； 
（ 6） 除 依 据 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 外 ,不 得 利 用 基金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取利 益 ，不 得 委托 第 三 人 运作 基金 财 产 ； 
（ 7） 依 法 接受基金 托 管人的监 督 ； 
（ 8） 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计 算 基金份额 集 中 申购 、 申购 、 赎 回 和 注 销 价格 的方 法 符 合《基金合同》 等法律 文件 的 规 定 ， 按 有关 规 定 计 算 并 公 告 基金资产 净值 ，确 定 基金份额 申
购 、 赎 回的 价格 ； 
（ 9） 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财务 会 计 报告 ； 
（ 10） 编 制 季度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报告 ； 
（ 11） 严 格 按照 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 ， 履 行 信 息披露 及 报告 义务 ； 
（ 12）保 守 基金 商 业 秘 密 ，不 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向 等 。 除 《基金 法 》、《基金合
同》 及其 他 有关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露 前应 予 保 密 ，不 向 他 人 泄 露 ； 
（ 13） 按 《基金合同》的 约 定 确 定 基金 收益分 配 方案， 及 时 向 基金份额持有人 分 配 基金
收益 ； 
（ 14） 按 规 定 受理 申购与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； 
（ 15） 依 据 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 召 集 基金份额持有人大会 或 配 合基
金 托 管人、基金份额持有人 依 法 召 集 基金份额持有人大会 ； 
（ 16） 按 规 定 保 存 基金 财 产管理业 务 活 动 的会 计 账册 、 报 表 、 记 录 和其 他 相 关资 料 15招募说明书 
14 
年以 上 ； 
（ 17）确保 需 要 向 基金投资人 提 供 的 各 项文件 或 资 料 在规 定时 间 发出 ，并 且 保证投资人 能 够 按照 《基金合同》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基金有关的 公开 资 料 ，并 在 支 付 合
理成本的 条 件 下 得 到 有关资 料 的 复 印 件 ； 
（ 18） 组织 并 参 加 基金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财 产的保管、 清 理、 估 价 、 变 现和分 配 ； 
（ 19） 面 临 解 散 、 依 法 被撤 销 或 者 被 依 法 宣告 破 产 时 ， 及 时 报告 中国证监会并通 知 基金 托 管人 ； 
（ 20） 因 违反 《基金合同》 导 致 基金 财 产的 损 失 或 损 害 基金份额持有人合 法 权 益 时 ， 应 当 承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不 因其 退 任 而 免 除 ； 
（ 21）监 督 基金 托 管人 按 法律法规和 《基金合同》 规 定 履 行 自 己 的 义务 ，基金 托 管人 违
反 《基金合同》 造 成基金 财 产 损 失 时 ，基金管理人 应为 基金份额持有人 利 益 向 基金 托 管人 追
偿 ； 
（ 22） 当 基金管理人 将 其 义务委托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理有关基金 事务 的 行 为承担 责任 ； 
（ 23）以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份额持有人 利 益行 使 诉讼 权利 或 实 施其 他 法律行为 ；
（ 24） 执 行 生效的基金份额持有人大会的决议 ； 
（ 25） 建立 并保 存 基金份额持有人 名册 ； 
（ 26） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 义务 。 
 






四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 
1、基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《中 华 人 民共 和 国证券 法 》的 行为 ，并 承 诺 建立 健 全 的
内部 控 制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 违反 《中 华 人 民共 和 国证券 法 》 行为 的 发 生 ； 
2、基金管理人 承 诺 不 从 事 以下 违反 《基金 法 》的 行为 ，并 承 诺 建立 健 全 的内部 风险 控 制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 下 列 行为 的 发 生 ： 



（1）将 基金管理人 固 有 财 产 或 者他 人 财 产 混 同于基金 财 产 从 事 证券投资 ； 



（2 ）不 公 平 地 对 待 管理的不同基金 财 产 ； 



（3）利用基金 财 产 为 基金份额持有人以 外 的 第 三 人 牟 取利 益 ； 
（ 4） 向 基金份额持有人 违 规承 诺 收益或 者 承担 损 失 ； 



（5）法律 、 行政法规和 中国证监会 规 定 禁 止 的 其 他 行为 。 
3、基金管理人 承 诺 加 强 人 员 管理， 强 化职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员工 遵 守 国 家 有关 法律 、
法规及行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ，不 从 事 以下 活 动： 
（ 1） 越 权 或 违 规 经 营 ； 
（ 2） 违反 基金合同 或 托 管 协 议 ； 
（ 3） 故 意 损 害 基金份额持有人 或其 他 基金 相 关机构的合 法 权 益 ； 招募说明书 
15 
（ 4） 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ； 
（ 5） 拒绝 、 干 扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会 依 法 监管 ； 
（ 6） 玩忽 职守 、 滥 用 职 权 ； 
（ 7） 泄 露 在 任 职期 间 知 悉 的有关证券、基金的 商 业 秘 密 、 尚 未依 法公开 的基金投资内
容、基金投资 计 划 等 信 息 ； 
（ 8） 协 助 、接受 委托 或 以 其 他 任何 形式为其 他 组织 或个 人 进 行 证券 交易 ； 
（ 9） 违反 证券 交易场 所 业 务 规 则 ， 利 用对 敲 、 倒仓 等 手 段 操纵 市场价格 ， 扰乱 市场 秩 序 ； 
（ 10） 贬 损 同 行 ，以 提高 自 己 ； 
（ 11） 在公开 信 息披露 和 广 告 中 故 意含 有 虚假 、 误导 、 欺诈 成 分 ； 
（ 12）以不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ； 
（ 13）有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证券投资基金人 员 形 象 ； 
（ 14） 其 他 法律 、 行政法规 禁 止 的 行为 。 






 
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 
为 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 ，本基金 禁 止 从 事 下 列 行为： 
（ 1） 承 销 证券 ； 
（ 2） 违反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者提 供 担 保 ； 
（ 3） 从 事 承担 无限 责任 的投资 ； 
（ 4） 买卖 其 他 基金份额，但 是 中国证监会 另 有 规 定 的 除 外 ； 
（ 5） 向 基金管理人、基金 托 管人 出 资 ； 
（ 6） 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 交易价格及其 他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ； 
（ 7） 法律 、 行政法规和 中国证监会 规 定 禁 止 的 其 他活 动 。 
如 法律 、 行政法规或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金， 则 本基金投资不 再 受 相 关 限 制 。 运 用 基金 财 产 买卖 基金管理人、基金 托 管人 及其 控 股股 东 、实 际控 制 人 或 者与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发行 的证券 或 者 承 销 期 内 承 销 的证券， 或 者 从 事 其 他 重 大关 联 交易
的， 应 当 遵循 基金份额持有人 利 益 优 先 的原 则 ， 防 范 利 益 冲突 ， 符 合中国证监会的 规 定 ，并
履 行 信 息披露义务 。 
 
六、基金经理承诺 
1、 依照 有关 法律 、 法规和 基金合同的 规 定 ，本 着 谨慎 的原 则 为 基金份额持有人 谋 取最
大 利 益 ； 
2、不 能 利 用 职 务之 便 为 自 己 、受 雇 人 或 任何 第 三 者 谋 取利 益 ； 
3、不 泄 露 在 任 职期 间 知 悉 的有关证券、基金的 商 业 秘 密 ， 尚 未依 法公开 的基金投资内招募说明书 
16 
容、基金投资 计 划 等 信 息 ； 
4、不以 任何 形式为其 他 组织 或个 人 进 行 证券 交易 。 
 
七、基金管理人的内部控制制度 
1、内部 控 制制 度 概 述 
为了 保证 公 司 规 范 运作 ，有效 地 防 范 和 化 解 管理 风险 、经 营 风险 以 及 操 作 风险 ，确保基
金 财务 和公 司财务 以 及其 他信 息 真实、准确、完整， 从 而 最 大 程 度 地 保 护 基金份额持有人的
利 益 ，本基金管理人 建立 了 科学 合理、 控 制 严密 、 运 行 高 效的内部 控 制制 度 。 
内部 控 制制 度 是 指 公 司 为 实 现 内部 控 制 目标 而 建立 的 一 系 列 组织 机 制 、管理方 法 、 操 作
程 序 与 控 制 措 施 的 总 称。内部 控 制制 度 由内部 控 制 大 纲 、基本管理 制 度 、部 门 业 务 规 章 等 组
成。 
公 司 内部 控 制 大 纲 是对公 司 章 程规 定 的内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是对各 项 基本管理 制 度 的 总 揽 和 指导 ，内部 控 制 大 纲 明确 了 内 控 目标 、内 控 原 则 、 控 制 环境 、内 控 措 施等 内容。 
基本管理 制 度 包括 内部会 计 控 制制 度 、 风险 控 制制 度 、投资管理 制 度 、监 察稽 核 制 度 、
基金会 计 制 度 、 信 息披露 制 度 、 信 息 技术 管理 制 度 、资 料 档 案管理 制 度 、业 绩 评 估 考 核 制 度
和 紧急 应 变 制 度 等 。 
部 门 业 务 规 章 是在 基本管理 制 度 的基 础 上 ， 对各 部 门 的 主 要 职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位 责任 、 操 作守则 等 的 具 体 说明。 
2、内部 控 制 原 则 
健 全性 原 则 。内部 控 制 机 制 必须 覆盖 公 司 的 各 项 业 务 、 各个 部 门 或 机构 和各 级 人 员 ，并
涵盖 到 决 策 、 执 行 、监 督 、 反 馈 等各个 运作 环 节 。 
有效 性 原 则 。通过 科学 的内 控 手 段 和 方 法 ， 建立 合理的内 控 程 序 ， 维护 内 控 制 度 的有效
执 行 。 
 独 立 性 原 则 。 公 司 各 机构、部 门 和 岗 位 在 职 能上应 当 保持 相对 独 立 ， 公 司 基金资产、自
有资产、 其 他 资产的 运作 应 当 分 离 。 
相 互 制 约 原 则 。 公 司 内部部 门 和 岗 位 的 设 置 必须 权责 分 明、 相 互 制 衡 ，并通过 切 实 可 行
的 措 施 来实 行 。 
成本效 益 原 则 。 公 司 应充分发 挥 各 机构、 各 部 门 及各 级 员工 的 工 作 积极 性 ， 运 用 科学 化
的方 法 尽 量 降低 经 营运作 成本， 提高 经 济 效 益 ，以合理的 控 制 成本 达到 最 佳 的内部 控 制 效 果 。 
3、 主 要 内部 控 制制 度 
（ 1）内部会 计 控 制制 度 
公 司 依 据 《中 华 人 民共 和 国会 计 法 》、《金 融 企 业会 计 制 度 》、《 企 业 财务 通 则 》 等 国 家 有 关 法律 、 法规 制 订 了 基金会 计 制 度 、 公 司财务 会 计 制 度 、会 计 工 作 操 作 流程和 会 计 岗 位 职 责 ，
并 针 对各个风险 控 制 点建立 严密 的会 计 系统 控 制 。 招募说明书 
17 
内部会 计 控 制制 度 包括 凭 证 制 度 、 复 核 制 度 、 账 务 处 理 程 序 、基金 估 值 制 度 和程 序 、基
金 财务清 算 制 度 和程 序 、成本 控 制制 度 、 财务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管理 办 法 、 财 产 登 记 保管 和 实 物 资产 盘 点 制 度 、会 计 档 案保管 和 财务 交 接 制 度 等 。 
（ 2） 风险 管理 控 制制 度 
风险 控 制制 度 由 风险 控 制 委 员 会 组织 各 部 门 制 定 ， 风险 控 制制 度 由 风险 控 制 的机构 设
置 、 风险 控 制 的 程 序 、 风险 控 制 的 具 体 制 度 、 风险 控 制制 度 执 行 情况 的监 督 等 部 分 组 成。 
风险 控 制 的 具 体 制 度 主 要 包括 投资 风险 管理 制 度 、 交易风险 管理 制 度 、 财务 风险 控 制制 度 、 信 息 技术 系统风险 控 制制 度 以 及 岗 位 分 离 制 度 、 防火墙 制 度 、 反 馈 制 度 、保 密 制 度 等程
序 性风险 管理 制 度 。 
（ 3）监 察稽 核 制 度 
公 司 设立督 察 长 ， 负 责 监 督 检 查 基金 和公 司 运作 的合 法 合 规 情况 及公 司 内部 风险 控 制 情
况 。 督 察 长 由 总 经理 提 名 ， 董 事 会 聘 任 ，并经 全 体 独 立 董 事 同 意 。 
督 察 长 负 责 组织 指导 公 司 监 察稽 核 工 作 。 除 应 当 回 避 的 情况 外 ， 督 察 长 享 有 充分 的 知 情 权 和 独 立 的 调 查权 。 督 察 长 根据 履 行 职 责 的 需 要 ，有 权 参 加 或 者 列 席 公 司 董 事 会以 及公 司 业 务 、投资决 策 、 风险 管理 等相 关会议，有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案。 督 察 长 应 当定期 或 者 不 定期 向 全 体 董 事 报 送 工 作 报告 ，并 在 董 事 会 及 董 事 会下 设 的 相 关 专 门 委 员 会 定期 会议 上 报
告 基金 及公 司 运作 的合 法 合 规 情况 及公 司 内部 风险 控 制 情况 。 
公 司 设立 监 察稽 核 部 门 ， 具 体 执 行 监 察稽 核 工 作 。 公 司配 备 了充 足 合 格 的监 察稽 核 人 员 ， 明确 规 定 了 监 察稽 核 部 门 及 内部 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流程 。 
监 察稽 核 制 度 包括 内部 稽 核 管理 办 法 、内部 稽 核 工 作 准 则 等 。通过 这些 制 度 的 建立 ， 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 有关 法律 、 法规和规 章 的 情况 ； 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 执
行公 司 内部 控 制制 度 、 各 项 管理 制 度 和 业 务 规 章 的 情况 。 
 招募说明书 
18 
 
四、 基金托管人 
 
一、基金托管人基本情况



名 称 ： 中国 工商银 行 股份有 限 公 司 
注册 地址 ： 北 京 市 西城区 复 兴 门 内大 街 55号 
成 立 时 间 ： 1984年 1月 1日 
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 
注册 资本 ： 人 民 币 349,018,545,827元 
联 系 电话 ： 010-66105799 
联 系 人 ： 赵 会 军 
 
二、主要人员情况 
截 至 2014年 3月 末 ，中国 工商银 行 资产 托 管部 共 有 员工 175人， 平 均 年 龄 30岁 ，
95%以 上 员工拥 有大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管人 员 均 拥 有 研究 生以 上 学 历 或 高 级技术 职
称。 




三、基金托管业务经营情况 
作 为 中国大 陆 托 管 服务 的 先 行 者 ，中国 工商银 行 自 1998年 在 国内 首 家 提 供托 管 服务 以 来， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ”的 宗旨 ， 依 靠 严密 科学 的 风险 管理 和 内部 控 制 体 系 、 规 范 的管理 模 式 、 先 进 的 营运 系统和 专 业的 服务 团 队 ， 严 格 履 行 资产 托 管人 职 责 ， 为境 内 外 广 大
投资 者 、金 融 资产管理机构 和企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效、 专 业的 托 管 服务 ， 展 现 优异 的 市场 形 象 和影响力 。 建立 了 国内 托 管 银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥 有 包括 证券投资基金、
信 托 资产、保 险 资产、 社 会保 障 基金、 安 心 账户 资金、 企 业年金基金、 QFII资产、 QDII资 产、股 权 投资基金、证券 公 司 集 合资产管理 计 划 、证券 公 司 定 向 资产管理 计 划 、 商 业 银 行 信
贷 资产证券 化 、基金 公 司 特 定 客 户 资产管理、 QDII专 户 资产、 ESCROW等 门 类 齐 全 的 托 管产
品 体 系 ，同 时 在 国内 率 先 开 展绩 效 评 估 、 风险 管理 等 增 值 服务 ， 可 以 为各类 客 户 提 供 个性 化
的 托 管 服务 。 截 至 2014年 3月，中国 工商银 行 共托 管证券投资基金 372只 。自 2003 年以
来，本 行连续 十 年获 得 香港 《 亚 洲 货币 》、 英 国《 全 球 托 管人》、 香港 《 财 资》、 美 国《 环 球
金 融 》、内 地 《证券 时 报 》、《 上 海 证券 报 》 等境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41项最 佳 托 管 银 行
大 奖 ； 是 获 得 奖 项最 多 的国内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服务 品质 获 得 国内 外 金 融 领域 的持 续 认可 和
广 泛好 评 。 



招募说明书 
19 
四、 基金托管人的职责的内容 
基金 托 管人 应 当 履 行 下 列 职 责 ：



1、 安 全 保管基金 财 产 ； 
2、 按照 规 定 开 设 基金 财 产的资金 账户 、证券 账户 和 期货 账户 等 投资 所 需 账户 ； 
3、 对 所 托 管的不同基金 财 产 分别 设 置 账户 ，确保基金 财 产的完整 与 独 立 ； 
4、保 存 基金 托 管业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相 关资 料 ； 
5、 按照 基金合同的 约 定 ， 根据 基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ； 
6、 办 理 与 基金 托 管业 务 活 动 有关的 信 息披露事项 ； 
7、 对 基金 财务 会 计 报告 、中 期 和 年 度 基金 报告 出 具意 见 ； 
8、 复 核 、 审查 基金管理人 计 算 的基金资产 净值 、基金份额 净值等公开 披露 的 相 关 信 息 ； 
9、 按照 规 定 召 集 基金份额持有人大会 ； 
10、 按照 规 定 监 督 基金管理人的投资 运作 ； 
11、 法律 、 行政法规 、中国证监会 和 基金合同 规 定 的 其 他职 责 。 
 
五、基金托管人的内部控制制度 
中国 工商银 行 资产 托 管部自成 立 以来， 各 项 业 务 飞速 发 展 ， 始 终 保持 在 资产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 。 这些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资产 托 管部“ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建设 ”的 做
法是分 不 开 的。资产 托 管部 非 常 重 视 改进 和 加 强 内部 风险 管理 工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托 管业 务 的同 时 ， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ，完 善 风险 控 制 机 制 ， 强 化 业
务项 目 全 过 程风险 管理 作 为 重要 工 作 来 做 。 继 2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012年 六 次 顺 利 通过 评 估 组织 内部 控 制 和 安 全 措 施是 否 充分 的 最权 威 的 SAS70（ 审计 标 准 第 70号） 审 阅
后 ， 2013年中国 工商银 行 资产 托 管部 第 七 次 通过 ISAE3402（原 SAS70） 审 阅 获 得无 保 留 意 见 的 控 制 及 有效 性 报告 ， 表 明 独 立第 三 方 对 我 行 托 管 服务 在风险 管理、内部 控 制 方 面 的 健 全 性和 有效 性 的 全面 认可 。 也 证明中国 工商银 行 托 管 服务 的 风险 控 制 能力 已 经 与 国 际 大型 托 管
银 行 接 轨 ， 达到 国 际先 进水平 。 目 前 ， ISAE3402审 阅 已 经成 为 年 度 化 、 常 规 化 的内 控 工 作 手 段 。 
1、内部 风险 控 制 目标 
保证业 务 运作 严 格 遵 守 国 家 有关 法律法规和行 业监管 规 则 ， 强 化 和 建立 守 法 经 营 、 规 范 运作 的经 营 思想 和 经 营 风格 ， 形 成 一 个 运作 规 范 化 、管理 科学 化 、监 控 制 度 化 的内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风险 ，保证 托 管资产的 安 全 完整 ； 维护 持有人的 权 益 ； 保 障 资产 托 管业 务 安 全 、有效、 稳 健 运 行 。 招募说明书 
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2、内部 风险 控 制 组织 结 构 
中国 工商银 行 资产 托 管业 务 内部 风险 控 制 组织 结 构由中国 工商银 行 稽 核 监 察 部 门 （内
控 合 规 部、内部 审计 局 ）、资产 托 管部内 设 风险 控 制 处 及 资产 托 管部 各 业 务 处室 共 同 组 成。
总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全行风险 管理 政 策 ， 对各 业 务 部 门 风险 控 制 工 作进 行 指导 、监 督 。
资产 托 管部内部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的内部 风险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经理的 直 接 领 导 下， 依照 有关 法律规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处
室 在各 自 职 责 范围 内实 施 具 体 的 风险 控 制 措 施 。 
3、内部 风险 控 制 原 则 
（ 1）合 法性 原 则 。内 控 制 度 应 当 符 合国 家 法律法规及 监管机构的监管 要 求 ，并 贯穿 于 托 管业 务 经 营 管理 活 动 的 始 终 。 
（ 2）完整 性 原 则 。 托 管业 务 的 各 项 经 营 管理 活 动 都 必须 有 相应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗透 到 托 管业 务 的 全 过 程和各个 操 作 环 节 ， 覆盖 所 有的部 门 、 岗 位 和 人 员 。 
（ 3） 及 时 性 原 则 。 托 管业 务 经 营活 动 必须 在发 生 时 能 准确 及 时 地 记 录 ； 按照 “内 控 优 先 ”的原 则 ，新 设 机构 或 新 增 业 务 品 种时 ， 必须 做 到 已 建立 相 关的 规 章 制 度 。 
 （ 4） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营活 动 必须 防 范 风险 ， 审 慎 经 营 ，保证基金资产 和其 他
委托 资产的 安 全 与 完整。 
（ 5）有效 性 原 则 。内 控 制 度 应根据 国 家 政 策 、 法律及 经 营 管理的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证 得 到 全面 落 实 执 行 ，不 得 有 任何 空 间 、 时限 及 人 员 的 例 外 。 
（ 6） 独 立 性 原 则 。 设立 专 门 履 行 托 管人 职 责 的管理部 门 ；直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员必
须 相对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门必须 独 立 于内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。 
4、内部 风险 控 制 措 施 实 施 
（ 1） 严 格 的 隔 离 制 度 。资产 托 管业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格分 离 ， 建立 了 明确的 岗 位 职
责 、 科学 的业 务 流程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的人 员 行为规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，并 采 取 了
良好 的 防火墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确保资产 独 立 、 环境 独 立 、人 员 独 立 、业 务 制 度 和 管理 独 立 、
网 络 独 立 。 
（ 2） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管理 层 作 为 工 行 托 管业 务 政 策 和 策 略 的 制 定者
和 管理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报告 经 营 管理 情况 和特别 情况 ，以 检 查 资产 托 管部 在 实 现 内部 控 制 目标 方 面 的 进展 ，并 根据 检 查 情况提 出 内部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管理部 门 改进 。 
（ 3）人 事 控 制 。资产 托 管部 严 格 落 实 岗 位 责任 制 ， 建立 “自 控 防线 ”、“ 互控 防线 ”、
“监 控 防线 ” 三 道 控 制 防线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激励 机 制 ， 树 立 “以人 为 本”的内 控 文 化 ， 增招募说明书 
21 
强 员工 的 责任 心 和 荣 誉感 ， 培 育 团 队 精神 和 核 心 竞争 力 。并通过 进 行 定期 、 定 向 的业 务 与职 业 道 德 培训 、 签 订 承 诺 书， 使 员工 树 立 风险 防 范 与 控 制 理 念 。 
（ 4）经 营 控 制 。资产 托 管部通过 制 定 计 划 、 编 制 预算 等 方 法开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、 处 理 各 项事务 ， 从 而有效 地控 制 和 配 置 组织 资 源 ， 达到 资 源 利 用和 效 益 最 大 化 目 的。 
（ 5）内部 风险 管理。资产 托 管部通过 稽 核 监 察 、 风险 评 估 等 方 式 加 强 内部 风险 管理，
定期 或 不 定期 地 对 业 务 运作状况进 行 检 查 、监 控 ， 指导 业 务 部 门 进 行风险 识 别 、 评 估 ， 制 定
并实 施风险 控 制 措 施 ， 排 查 风险 隐患 。 
（ 6） 数 据 安 全 控 制 。 我们 通过业 务 操 作 区 相对 独 立 、 数 据和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备份、监 控 设 施 的 运 用和 保 障 等 措 施 来保 障 数 据 安 全 。 
（ 7） 应 急 准备 与 响应 。资产 托 管业 务 建立 专 门 的 灾难恢 复 中 心 ， 制 定 了 基于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面 的完备的 灾难恢 复 方案，并 组织员工 定期 演练 。 为 使 演练 更 加 接 近 实 战 ，资产 托 管部不 断 提高 演练 标 准， 从 最 初 的 按照预 订 时 间 演练 发 展 到 现在 的“ 随 机 演练 ”。
从 演练 结 果 看 ，资产 托 管部完 全 有 能力在发 生 灾难 的 情况 下 两 个小 时 内 恢 复 业 务 。 
5、资产 托 管部内部 风险 控 制 情况 
（ 1）资产 托 管部内部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经理的 直 接 领 导 下， 依照 有关 法律规 章 ， 全面 贯彻落 实 全程 监 控 思想 ，确保资产 托 管业 务 健 康 、 稳 定
地 发 展 。 
（ 2）完 善 组织 结 构，实 施全 员 风险 管理。完 善 的 风险 管理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风险 控 制制 度 和 措 施 才 会 全面 、有效。资产 托 管部实 施全 员 风险 管
理， 将 风险 控 制 责任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每位员工 对 自 己 岗 位 职 责 范围 内的 风
险 负 责 ，通过 建立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的内部 组织 结 构， 形 成不同部 门 、不同 岗 位 相
互 制 衡 的 组织 结 构。 
（ 3） 建立 健 全规 章 制 度 。资产 托 管部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建设 ， 一 贯 坚 持 把 风险 防 范 和 控 制 的理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建设 和 工 作 流程 中。经过 多 年 努 力 ，资产 托 管部 已 经 建立 了 一 整 套 内部 风险 控 制制 度 ， 包括： 岗 位 职 责 、业 务 操 作 流程 、 稽 核 监 察制 度 、 信 息 披露 制 度 等 ， 覆盖 所 有部 门 和 岗 位 ， 渗透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各个 业 务 环 节 之间 的 相 互 制 约 机 制 。 
（ 4）内部 风险 控 制 始 终 是 托 管部 工 作 重 点 之 一 ，保持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。资产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的中 间 业 务 ，资产 托 管部 从 成 立 之 日起 就 特别 强 调 规 范 运作 ， 一 直 将 建 立 一 个系统 、 高 效的 风险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市场环境 的 变化 和 托 管业 务 的招募说明书 
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快速 发 展 ，新 问 题 、新 情况 不 断出现 ，资产 托 管部 始 终 将 风险 管理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重要 的 位 置 ， 视 风险 防 范 和 控 制 为 托 管业 务 生 存 和发 展 的生 命 线 。



 
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据 《基金 法 》、《 运作 办 法 》 等 有关证券 法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 对 基金投 资 范围 、投资 对 象 、基金投 融 资 比 例 、基金投资 禁 止 行为 、基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 、
基金管理人 选择 存 款银 行 、基金资产 净值 计 算 、基金份额 净值 计 算 、 应收 资金 到 账 、基金 费
用开 支 及收 入 确 定 、基金 收益分 配 、 相 关 信 息披露 、基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金业 绩 表现
数 据等 的合 法性 、合 规性 进 行 监 督 和 核 查 。 
基金 托 管人 对上 述事项 的监 督 与 核 查 中 发现 基金管理人的实 际 投资 运作 违反 《基金 法 》、
《 运作 办 法 》、基金合同、 托 管 协 议、 上 述 监 督 内容的 约 定 和其 他 有关 法律法规 的 规 定 ， 应
及 时 以书 面形式 通 知 基金管理人 进 行 整 改 ，整 改 的 时限 应 符 合 法规 允许 的投资 比 例 调 整 期 限 。基金管理人 收 到 通 知 后 应及 时 核 对 确 认 并以书 面形式 向 基金 托 管人 发出 回函并 改 正 。 在 规 定时 间 内，基金 托 管人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 ， 督 促 基金管理人 改 正 。基金管理人
对 基金 托 管人通 知 的 违 规 事项 未 能在 限期 内 纠 正 的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。 
基金 托 管人 发现 基金管理人的投资 指 令 违反 《基金 法 》、《 运作 办 法 》、基金合同 和 有关
法律法规规 定 ， 应 当 拒绝 执 行 ， 立 即 通 知 基金管理人 限期改 正 ， 如 基金管理人 未 能在 通 知 期
限 内 纠 正 的，基金 托 管人 应 向 中国证监会 报告 。 
基金管理人有 义务配 合 和 协 助 基金 托 管人 依照 法律法规 、基金合同 和 本 托 管 协 议 对 基金
业 务 执 行 核 查 。 对 基金 托 管人 发出 的书 面 提示 ，基金管理人 应在规 定时 间 内 答 复 并 改 正 ， 或 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行解 释 或 举 证 ； 对 基金 托 管人 按照 法律法规 、基金合同 和 本 托 管 协 议
的 要 求 需向 中国证监会 报 送 基金监 督报告 的 事项 ，基金管理人 应 积极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。 
基金 托 管人 发现 基金管理人有 重 大 违 规行为 ， 应及 时 报告 中国证监会，同 时 通 知 基金管 理人 限期 纠 正 ，并 将 纠 正 结 果报告 中国证监会。基金管理人 无 正 当 理由， 拒绝 、 阻挠 对 方 根
据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或采 取 拖延 、 欺诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行 有效监 督 ， 情节 严 重
或 经基金 托 管人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。 
 招募说明书 
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五、 相关服务机构 
 
一、基金份额销售机构 
（ 一 ） 场 外 销售 机构 
1、 直 销 机构 ： 
名 称 ： 南方基金管理有 限 公 司 
住 所 及 办 公 地址 ： 深圳 市 福田 中 心区福 华 一 路 六 号 免 税 商 务 大 厦塔楼 31、 32、 33层 整 层 
法 定 代 表 人 ： 吴万善 
电话 ：（ 0755） 82763905


（ 0755） 82763906 
传 真 ： （ 0755） 82763900 
联 系 人 ： 张 锐珊 
2、 场 外 其 他 销售 机构 ： 
（ 1）中国 工商银 行 股份有 限 公 司



注册 地址 ： 北 京 市 西城区 复 兴 门 内大 街 55号



法 定 代 表 人 ： 姜 建 清



电话 ： 010-66107900



传 真 ： 010-66107914



联 系 人 ： 陶仲伟 
（ 2） 其 他 基金 销售 机构 情况详见 基金管理人 发 布 的 相 关 公 告 。 
（ 二 ） 场 内 销售 机构 
场 内 销售 机构 是 指具 有基金 销售 业 务 资 格 、并经 深圳 证券 交易 所 和 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 认可 的， 可 通过 深圳 证券 交易 所 交易系统 办 理本基金 销售 业 务 的 深圳 证券 交易 所 会 员单位 ， 具 体 名单 详见集 中 申购 公 告 。 
基金管理人 可 根据 情况变更 或 增 减 销售 机构，并 予 以 公 告 。 







 二、 登记 机构 
名 称 ： 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 
注册 地址 ： 北 京 市 西城区 太 平 桥 大 街 17号 
法 定 代 表 人 ： 周 明



电话 ：（ 010） 59378982



传 真 ：（ 010） 58598907



联 系 人 ：程 爽 招募说明书 
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三、 出具 法律 意见 书的律 师事 务 所 
名 称 ：上 海 市 通 力律 师 事务 所 
注册 地址 ：上 海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼 
办 公 地址 ：上 海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼 
负 责 人 ： 俞 卫 锋 
电话 ：（ 021） 31358666 
传 真 ： （ 021） 31358600 
联 系 人 ： 黎 明 
经 办 律 师 ： 黎 明、 孙睿 










四、 审计 基金 财 产的 会计师事 务 所 
名 称 ： 普 华 永 道 中天会 计 师 事务 所 （ 特 殊 普 通合 伙 ） 
住 所 ：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼 
办 公 地址 ：上 海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 
执 行 事务 合 伙 人 ： 杨 绍 信 
联 系 人 ： 陈 熹 
联 系 电话 ： 021-23238888 
传 真 ： 021-23238800 
经 办 注册 会 计 师 ： 汪棣 、 陈 熹 招募说明书 
25 
 
 
六、 基金的历史沿革 
 
南方天元新产业股票型证券投资基金由天元证券投资基金转型而成。 
天元证券投资基金（以下简称“基金天元”） 是 按照 《证券投资基金管理 暂 行 办 法 》的
有关 要 求 并经中国证监会 验 收 确 认 的 契约 型 封闭 式 投资基金。 
基金天元 发 起人 为 南方证券有 限 公 司 、大 鹏 证券有 限 责任 公 司 、南方基金管理有 限 公 司 ； 基金管理人 为 南方基金管理有 限 公 司 ； 基金 托 管人 为 中国 工商银 行 。经中国证监会 核 准， 基金天元于 1999年 8月 25日成 立 ， 存 续 期 15年， 发行规 模 为 30亿 份基金份额。经 深圳 证
券 交易 所 深 证 上 【 1999】 84号 文审 核 同 意 ，于 1999年 9月 20日 在 深圳 证券 交易 所 上市 。 
2014年 5月 8日，天元证券投资基金基金份额持有人大会以 现场 方 式 召 开 ，大会 讨论
通过 了 基金天元转型议案，内容 包括 基金天元由 封闭 式 基金转 为上市开 放 式 基金、 开 放申购 赎 回、 调 整 存 续 期限 并 调 整投资 目标 、投资 范围 、投资 策 略 、 收益分 配 方案以 及 修订基金合 同 等 。 依 据 中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决 议备案的回函》（证券基金机构监管部部函 [2014]341 号）备案，持有人大会决议生效。 依
据 持有人大会决议，基金管理人 将 向 深圳 证券 交易 所申 请 原天元证券投资基金 终止 上市 ，自
终止 上市 之 日起，原《天元证券投资基金基金合同》 终止 ，《南方天元新产业股票型证券投 资基金基金合同》生效，基金天元 正 式 转型 为上市开 放 式 基金， 存 续 期限调 整 为 不 定期 ，基
金投资 目标 、 范围 和 策 略 调 整，同 时 基金 更 名 为 “南方天元新产业股票型证券投资基金”。 招募说明书 
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七、 基金的存续 
 
一、基金份额的 变更登记 
基金份额的 变更 登 记 是 指 基金天元 终止 上市 后 ，基金管理人 向 中国证券 登 记 结算 有 限 责
任 公 司 总 公 司 及其 深圳 分公 司取 得 终止 上市 权 益 登 记 日基金份额持有人 名册 ，并 进 行 基金份
额 更 名 以 及 必 要 的 信 息 变更 之 后 ，中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 总 公 司 及其 深圳 分公 司 根
据 基金管理人 提 供 的明 细 数 据 进 行 投资人持有基金份额的 初 始登 记 。 
 
二、 集 中 申购 
本基金自《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效 后 1个 月内 开 始 办 理 集 中 申购 ， 期 间 不 开 放 赎 回， 集 中 申购期 的 具 体 安 排 见 本基金招募说明书“ 八 、基金的 集 中 申
购 ” 及 集 中 申购 公 告 。 
 
三、 集 中 申购结束后 的 验 资 
基金 集 中 申购期 间 募 集 的资金 存 入 专 门账户 ， 在 基金 集 中 申购 行为 结束 前 ， 任何 人不 得
动用 。 集 中 申购 款 项 在 集 中 申购期 间 产生的 利息 将折算 为 基金份额 归 基金份额持有人 所 有，
其 中 利息 转份额以基金 登 记 机构的 记 录 为 准。 集 中 申购期结束后 ，基金管理人 应在 10日内
聘 请 法 定验 资机构 进 行 集 中 申购 款 项 的 验 资，自 收 到 验 资 报告 之 日起 10日内， 向 中国证监
会 提 交 验 资 报告 。 
 
四、 原 天元证券投资基金份额 持 有人份额 折算 
集 中 申购期结束后 ，基金管理人 应在 10日内 聘 请 法 定验 资机构 进 行 集 中 申购 款 项 的 验
资，自 收 到 验 资 报告 之 日起 10日内， 向 中国证监会 提 交 验 资 报告 。 
集 中 申购期结束后 ， 将 以 验 资 结束 日 为 基准日 对 基金份额 进 行 基金份额 折算 ， 使得折算 后 的基金份额 净值 调 整 为 1.000元， 再 根据 折算后 的基金份额 净值 计 算 持有人持有的基金份
额，并由 登 记 机构 进 行 登 记 确 认 。基金份额 折算后 ，本基金的基金份额 总 额 与 基金份额持有
人持有的基金份额 数 额 将 发 生 调 整，但 调 整 后 的基金份额持有人持有的基金份额 占 基金份额
总 额的 比 例 不 发 生 变化 。 
基金管理人 将 就 集 中 申购 的 验 资 和 份额确 认情况 、基金份额 折算结 果 进 行公 告 。 
基金份额 折算后 ，基金份额 面值为 1.00元人 民 币 。 
 
五、基金 存续期 内的基金份额 持 有人 数量 和资产规 模 
《基金合同》生效 后 ，基金份额持有人 数 量 不 满 200人 或 者 基金资产 净值 低 于 5000万招募说明书 
27 
元的，基金管理人 应 当 及 时 报告 中国证监会 ； 连续 20个 工 作 日 出现前 述 情 形 的，基金管理
人 应 当 向 中国证监会说明原 因 并 报 送 解 决方案。 
法律法规 另 有 规 定时 ， 从 其规 定 。 招募说明书 
28 
 
八、 基金的集中申购 
 
本基金自基金合同生效 后 1个 月内 开 始 办 理 集 中 申购 ， 期 间 不 开 放 赎 回， 集 中 申购期 不 超 过 1个 月。 集 中 申购期结束后 ，本基金 可 暂停 办 理 申购 和赎 回， 暂停 结束后 本基金 将 开 放
申购 、 赎 回， 办 理 申购 、 赎 回业 务 的 具 体时 间 由本基金管理人于 申购 、 赎 回 开 放 日 前 依照 《 信 息披露办 法 》 在 指 定 媒 体 公 告 。 
 
一、 集 中 申购期 
本基金自基金合同生效 后 1个 月内 开 始 办 理 集 中 申购 ， 期 间 不 开 放 赎 回， 集 中 申购期 的 具 体 发 售 时 间 见集 中 申购 公 告 。基金管理人 可 根据 基金 销售 情况 适 当 延 长 或 缩短 集 中 申购 期 ，但 最 长 不 超 过 1个 月。 
 
二、 发 售对 象 
符 合 法律法规规 定 的 可 投资于证券投资基金的 个 人投资 者 、机构投资 者 、合 格境 外 机构
投资 者 和 人 民 币 合 格境 外 机构投资 者 以 及法律法规或 中国证监会 允许 购买 证券投资基金的 其 他 投资人。 
 
三、 集 中 申购期 份额 发 售方 式 和销售 渠道 
本基金 将 通过 场 外 和场 内 两 种 方 式 进 行 集 中 申购 。 场 外 将 通过基金管理人的 直 销 网点 及 基金 销售 机构的 销售 网点 发 售 ， 场 内 将 通过 深圳 证券 交易 所 内 具 有基金 销售 相应 业 务 资 格 ， 并经 深圳 证券 交易 所 和 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 认可 的， 可 通过 深圳 证券 交易 所 交易
系统 办 理本基金 销售 业 务 的 深圳 证券 交易 所 会 员单位 发 售 ， 具 体 名单 详见集 中 申购 公 告 或相
关业 务 公 告 。 尚 未 取 得 基金 销售 相应 业 务 资 格 ，但 属 于 深圳 证券 交易 所 会 员 的 其 他 机构， 可
在 本基金 上市 后 ， 代 理投资人通过 深圳 证券 交易 所 交易系统 参 与 本基金的 上市交易 。 
本基金 集 中 申购 的 申 请 方 式为 书 面 申 请 或 基金管理人 公 布 的 其 他 方 式 。 
本基金基金份额 集 中 申购 价格为 人 民 币 1.00元。 
本基金 集 中 申购 采 取 全 额 缴 款 的方 式 。投资人 交 付 集 中 申购 款 项 ， 集 中 申购 成 立 ； 登 记 机构确 认 基金份额 时 ， 集 中 申购 生效。 若 资金 未 全 额 到 账 则集 中 申购申 请 不成 立 ，基金管理
人 将集 中 申购无 效的 款 项 退 回。 
基金投资人 在 集 中 申购期 内 可 多 次 提 交 集 中 申购申 请 ， 集 中 申购申 请 一 经确 认 不 得 撤
销 。 
基金 销售 机构 对 集 中 申购申 请 的受理并不 代 表 申 请 一定 成 功 ，而 仅代 表 销售 机构确实接
收 到 申 请 。 申 请 的确 认 以 登 记 机构的确 认结 果 为 准。 对 于 申 请 的确 认情况 ，投资人 应及 时 查招募说明书 
29 
询 并 妥 善 行 使 合 法 权利 。 
当 日（ T日） 在规 定时 间 内 提 交 的 申 请 ，投资人通 常 应在 T+2日 到 网点 查 询 交易 情况 ，
在 集 中 申购 截 止 日 后 3个 工 作 日内 应 到 网点 打 印 交易 确 认 书。 
 
四、 集 中 申购费用



1、 对 于通过 场 外 集 中 申购 本基金的投资人，本基金 集 中 申购 费 率 最 高 不 高 于 1.2%， 且 随 集 中 申购 金额的 增 加 而 递 减 ， 如 下 表 所示 ： 
集 中 申购 金额（ M） 集 中 申购 费 率 
M＜ 100万 1.2% 
100万 ≤ M＜ 500万 0.8% 
500万 ≤ M＜ 1000万 0.2% 
M≥ 1000万 每 笔 1,000元 
投资人 重 复 提 交 集 中 申购申 请 ， 须 按 每次 集 中 申购所 对应 的 费 率档 次 分别 计费 。 
基金 集 中 申购 费 用 不 列 入 基金 财 产， 主 要 用 于基金的 市场 推 广 、 销售 、 登 记 等 集 中 申购 期 间 发 生的 各 项费 用 。 
2、 对 于通过 场 内 集 中 申购 本基金的投资人， 销售 机构 可 参 考上 述 标 准 收 取费 率 佣 金。 
 
五、 集 中 申购期利息 的 处 理方 式 






基金 集 中 申购期 间 募 集 的资金 存 入 专 门账户 ， 在 基金 集 中 申购 行为 结束 前 ， 任何 人不 得
动用 。 集 中 申购 款 项 在 集 中 申购期 间 产生的 利息 将折算 为 基金份额 归 基金份额持有人 所 有，
其 中 利息 转份额以基金 登 记 机构的 记 录 为 准。 
 
六、基金 集 中 申购 份额的 计算 
(一 )场 外 集 中 申购 份额的 计 算 
1、基金 场 外 集 中 申购 采用 “金额 申 请 、份额确 认 ”的方 式 。基金的 集 中 申购 金额 包括
集 中 申购 费 用和净 集 中 申购 金额。 集 中 申购 份额的 计 算 公式为： 
净 集 中 申购 金额 = 集 中 申购 金额 /（ 1+集 中 申购 费 率 ） 
集 中 申购 费 用 = 集 中 申购 金额 － 净 集 中 申购 金额 
集 中 申购 份额 =（ 净 集 中 申购 金额 +集 中 申购 利息 ） /基金份额 面值 
例 ： 假 设某 投资人投资 10万 元通过 场 外 集 中 申购 本基金份额， 该 笔 集 中 申购 产生 利息
50元， 对应 集 中 申购 费 率 为 1.2%， 则 其 可得 到 的 集 中 申购 份额 为： 
净 集 中 申购 金额 ＝ 100,000/ (1+1.2%） ＝ 98,814.23元 
集 中 申购 费 用 ＝ 100,000－ 98,814.23＝ 1,185.77元 
集 中 申购 份额 =（ 98,814.23＋ 50） /1.00 =98,864.23份 招募说明书 
30 
2、 场 外 集 中 申购 金额、份额 计 算结 果 保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小 数点 后 两 位 以 后 的部 分 四 舍 五 入 ，由 此 产生的 误 差 计 入 基金 财 产。 集 中 申购 款 项 在 集 中 申购期 间 产生的 利息 将折算 为 基金份额 归 基金份额持有人 所 有， 其 中 利息 转份额以基金 登 记 机构的 记 录 为 准。 利息 折算 的份额保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小 数点 后 两 位 以 后 部 分 舍 去 ， 余 额 计 入 基金 财 产。 
(二 )场 内 集 中 申购 份额的 计 算 
1、基金 场 内 集 中 申购 采用 “份额 申 请 、份额确 认 ”的方 式 ， 计 算 公式为： 
净 集 中 申购 金额 ＝ 集 中 申购 份额 ×挂牌 价格 
集 中 申购 费 用 ＝ 集 中 申购 份额 ×挂牌 价格 × 集 中 申购 费 率 
集 中 申购 金额 ＝ 净 集 中 申购 金额 ＋ 集 中 申购 费 用 
集 中 申购 利息 结 转份额 ＝ 集 中 申购 利息 /挂牌 价格 
实 得集 中 申购 份额 ＝ 集 中 申购 份额 ＋ 集 中 申购 利息 结 转份额 
例 ： 假 设某 投资人通过 场 内 集 中 申购 本基金份额 100,000.00 份， 且 集 中 申购期 利息 为 50.50元， 集 中 申购 费 率 为 1.2%， 则 其 可得 到 的 集 中 申购 份额 为： 
净 集 中 申购 金额 ＝ 100,000.00× 1.00＝ 100,000.00元 
集 中 申购 费 用 ＝ 100,000.00× 1.00× 1.2%＝ 1,200.00元 
集 中 申购 金额 ＝ 100,000.00× 1.00+1,200.00＝ 101,200.00元 
集 中 申购 利息 结 转份额 ＝ 50.50/1.00＝ 50份 
实 得集 中 申购 份额 ＝ 100,000.00+50＝ 100,050份 
2、本基金基金份额 集 中 申购 价格为 人 民 币 1.00元， 挂牌 价格为 基金份额 集 中 申购 价格 。 
3、 场 内 集 中 申购 金额 计 算结 果 保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小 数点 后 两 位 以 后 的部 分 四 舍 五 入 ，由 此 产生的 误 差 计 入 基金 财 产。 集 中 申购 款 项 在 集 中 申购期 间 产生的 利息 将折算 为 基金 份额 归 基金份额持有人 所 有， 其 中 利息 转份额以基金 登 记 机构的 记 录 为 准。 利息 折算 的份额 采用 截 位 法 保 留 至 整 数位 （ 最 小 单位 为 1份）， 余 额 计 入 基金 财 产。 
 
七、基金 集 中 申购 金额的限制 
本基金 场 外 销售 机构 首 次 提 交 集 中 申购申 请 和 追 加 提 交 集 中 申购申 请 的 最 低 金额 均 为
人 民 币 1,000元， 具 体集 中 申购 金额的 限 制 以 各 基金 销售 机构的 公 告 为 准。 
本基金 场 内 单 笔 提 交 集 中 申购申 请 份额 应为 1,000份 或其 整 数 倍 ， 且 每 笔 集 中 申购申 请
最 大不 超 过 99,999,000份基金份额。 
 
八 、基金份额的 集 中 申购 和 持 有限额 
基金管理人不 对 每 个 账户 的 集 中 申购 和 持有基金份额 进 行 限 制 。 
 
九 、 原 天元证券投资基金份额 持 有人份额 折算 招募说明书 
31 
集 中 申购期结束后 ，基金管理人 应在 10日内 聘 请 法 定验 资机构 进 行 集 中 申购 款 项 的 验
资，自 收 到 验 资 报告 之 日起 10日内， 向 中国证监会 提 交 验 资 报告 。 
集 中 申购期结束后 ， 将 以 验 资 结束 日 为 基准日 对 基金份额 进 行 基金份额 折算 ， 使得折算 后 的基金份额 净值 调 整 为 1.000元， 再 根据 折算后 的基金份额 净值 计 算 持有人持有的基金份
额，并由 登 记 机构 进 行 登 记 确 认 。基金份额 折算后 ，本基金的基金份额 总 额 与 基金份额持有
人持有的基金份额 数 额 将 发 生 调 整，但 调 整 后 的基金份额持有人持有的基金份额 占 基金份额
总 额的 比 例 不 发 生 变化 。 
基金管理人 将 就 集 中 申购 的 验 资 和 份额确 认情况 、基金份额 折算结 果 进 行公 告 。 
基金份额 折算后 ，基金份额 面值为 1.00元人 民 币 。 
 
 招募说明书 
32 
 
九、 基金份额的上市交易 
 
基金合同生效 后 ， 在 满 足 上市 条 件 的 情况 下，基金管理人 可 以 根据 有关 规 定 ， 申 请 本基
金 上市交易 。本基金 上市交易 后 ， 场 外 基金份额的基金份额持有人 可 通过 跨 系统 转 托 管业 务
将 场 外 基金份额转 托 管 到 场 内 后进 行上市交易 。



 
一、 上市交易 的证券 交易所 
深圳 证券 交易 所 。 
 
二、 上市交易 的 时间 
具 备 上市 条 件 的，基金管理人 在 《基金合同》生效 后 3个 月内 申 请 在 深圳 证券 交易 所 上 市交易 。 
在 确 定 上市交易 的 时 间 后 ，基金管理人 最 迟 在上市前 3 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公
告 。 
 
三、 上市交易 的规 则 
本基金 在 深圳 证券 交易 所 的 上市交易及 费 用 、 停 复 牌 、 暂停 上市 、 恢 复 上市或 终止 上市 交易 ， 应 按照 法律法规及 深圳 证券 交易 所 的 相 关业 务 规 则 执 行 。 
 
四、 相 关法律法规、中国证监 会及深圳 证券 交易所 对基金 上市交易 的规 则等相 关规 定
进行 调整 的 ，应当以届时 有 效 的法律法规和规 则 为 准。若深圳 证券 交易所 、中国证券 登记
结算 有限责 任 公司 增加 本基金 上市交易 方 面 的新 功能， 本基金管理人 可以在履 行 适当 的程
序 后增加相应功能。 招募说明书 
33 
 
十、 基金份额的申购和赎回 
 
一、 申购与赎回场所 
本基金基金份额的 申购与 赎 回 包括场 外 和场 内 两 种 方 式 。本基金 场 外 申购 和赎 回 场 所 为 基金管理人的 直 销 网点 及 基金 场 外 销售 机构的 销售 网点 ， 场 内 申购 和赎 回 场 所 为 深圳 证券 交 易 所 内 具 有基金 销售 业 务 资 格 ，并经 深圳 证券 交易 所 和 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 认可
的， 可 通过 深圳 证券 交易 所 交易系统 办 理本基金 销售 业 务 的 深圳 证券 交易 所 会 员单位 。 具 体
销售 网点 和 会 员单位 的 名单 将 由基金管理人 在 招募说明书 或其 他 公 告 中 列 明。基金管理人 可 根据 情况变更 或 增 减 销售 机构，并 予 以 公 告 。 
基金投资人 应 当 在 销售 机构 办 理基金 销售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销售 机构 提 供 的 其 他 方
式 办 理基金份额的 申购与 赎 回。 若 基金 销售 机构 开 通 电话 、 传 真 或 网 上等交易 方 式 ，投资人
可 以通过 上 述 方 式 进 行 申购与 赎 回。 
 
二、 申购与赎回 的 开放日及时间 
1、 开 放 日 及开 放时 间 
本基金自基金合同生效 后 1个 月内 开 始 办 理 集 中 申购 ， 期 间 不 开 放 赎 回， 集 中 申购期 不 超 过 1个 月。本基金的 申购 、 赎 回自《基金合同》生效 后 不 超 过 3个 月的 时 间 内 开 始 办 理，
基金管理人 应在开 始 办 理 申购 赎 回 前 依照 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 上公 告 。 
投资人 在开 放 日 办 理基金份额的 申购 和赎 回， 具 体 办 理 时 间 为上 海 证券 交易 所 、 深圳 证
券 交易 所 的 正常 交易 日的 交易 时 间 ，但基金管理人 根据法律法规 、中国证监会的 要 求 或 基金 合同的 规 定 公 告 暂停 申购 、 赎 回 时 除 外 。 
基金合同生效 后 ， 若 出现 新的证券 交易市场 、证券 交易 所 交易 时 间 变更 或其 他 特 殊 情况 ， 基金管理人 将 视 情况 对前 述 开 放 日 及开 放时 间 进 行相应 的 调 整，但 应在 实 施 日 前 依照 《 信 息
披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 上公 告 。 
2、 申购 、 赎 回 开 始 日 及 业 务办 理 时 间 
集 中 申购期结束后 ，本基金 可 暂停 办 理 申购 和赎 回， 暂停 期 间 不 超 过 3 个 月。 暂停 期 间 结束后 ，本基金 将 开 放申购 、 赎 回。 
在 确 定申购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 ，基金管理人 应在 申购 、 赎 回 开 放 日 前 依照 《 信 息披
露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 上公 告 申购与 赎 回的 开 始 时 间 。 
基金管理人不 得 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 或 者时 间办 理基金份额的 申购 、 赎 回 或 者 转
换 。投资人 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 和 时 间 提 出 申购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机构确 认 接 受的， 其 基金份额 申购 、 赎 回 价格为 下 一 开 放 日基金份额 申购 、 赎 回的 价格 。 招募说明书 
34 
 
三、 申购与赎回 的 原则 
1、“ 未 知 价 ”原 则 ， 即 申购 、 赎 回 价格 以 申 请 当 日 收市 后 计 算 的基金份额 净值为 基准
进 行 计 算 ； 
2、“金额 申购 、份额 赎 回”原 则 ， 即 申购 以金额 申 请 ， 赎 回以份额 申 请 ； 
3、 当 日的 申购与 赎 回 申 请 可 以 在 基金管理人 规 定 的 时 间 以内 撤 销 ； 
4、 场 外 赎 回 遵循 “ 先 进 先 出 ”原 则 ， 即 按照 投资人 集 中 申购 、 申购 的 先 后 次 序 进 行 顺
序 赎 回 ； 
5、本基金的 场 内 申购 、 赎 回 等 业 务 ， 按照 深圳 证券 交易 所 、中国证券 登 记 结算 有 限 责
任 公 司 的 相 关业 务 规 则 执 行 。 若 相 关 法律法规 、中国证监会、 深圳 证券 交易 所 或 中国证券 登
记 结算 有 限 责任 公 司 对场 内 申购 、 赎 回业 务 等规 则 有新的 规 定 ， 按 新 规 定 执 行 。 
基金管理人 可 在法律法规 允许 的 情况 下， 对上 述 原 则进 行 调 整。基金管理人 必须 在 新 规 则 开 始 实 施前 依照 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 上公 告 。 
 
四、 申购与赎回 的程序 
1、 申购 和赎 回的 申 请 方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规 定 的 程 序 ， 在开 放 日的 具 体 业 务办 理 时 间 内 提 出 申购 或赎 回 的 申 请 。 
2、 申购 和赎 回的 款 项 支 付 
投资人 申购 基金份额 时 ， 必须 在规 定 的 时 间 内 全 额 交 付 申购 款 项 ， 否 则所提 交 的 申购申 请 不成 立 。投资人 在 提 交赎 回 申 请 时 须 持有 足够 的基金份额 余 额， 否 则所提 交 的 赎 回 申 请 不 成 立 。投资人 交 付 申购 款 项 ， 申购 成 立 ； 登 记 机构确 认 基金份额 时 ， 申购 生效。基金份额持 有人 递 交赎 回 申 请 ， 赎 回成 立 ； 登 记 机构确 认 赎 回 时 ， 赎 回生效。 
投资人 赎 回 申 请 成 功 后 ，基金管理人 将 在 T＋ 7日 (包括 该 日 )内 支 付 赎 回 款 项 。 在发 生 巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基金合同有关 条款 处 理。 
3、 申购 和赎 回 申 请 的确 认 
基金管理人 应 以 交易 时 间 结束 前 受理有效 申购 和赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请 日 (T日 )， 在 正常 情况 下，本基金 登 记 机构 在 T＋ 1日内 对 该 交易 的有效 性 进 行 确 认 。 T日 提
交 的有效 申 请 ，投资人 应在 T＋ 2日 后 (包括 该 日 )及 时 到 销售 网点柜台 或 以 销售 机构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的确 认情况 。 若 申购 不成 功 ， 则申购 款 项 退 还 给 投资人。 
基金 销售 机构 对 申购 、 赎 回 申 请 的受理并不 代 表 申 请 一定 成 功 ，而 仅代 表 销售 机构确实 接 收 到 申 请 。 申购 、 赎 回 申 请 的确 认 以 登 记 机构 或 基金管理人的确 认结 果 为 准。 对 于 申 请 的 确 认情况 ，投资人 应及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权利 。 
 招募说明书 
35 
五、 申购与赎回 的 数 额限制 
1、本基金 场 外 首 次 申购 和 追 加 申购 的 最 低 金额 均 为 1,000元，基金 销售 机构 另 有 规 定 的，以基金 销售 机构的 规 定 为 准。本基金不 对 单 笔 最 低 赎 回份额 进 行 限 制 ，基金份额持有人
可将 其全 部 或 部 分 基金份额 赎 回，基金 销售 机构 另 有 规 定 的，以基金 销售 机构的 规 定 为 准 ； 本基金 场 内 申购 和赎 回的 数 额 限 制 须 遵 守 深圳 证券 交易 所 或 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公
司 的 规 定 。 
2、本基金不 对 投资人 每 个交易 账户 的 最 低 基金份额 余 额 进 行 限 制 ； 
3、本基金不 对 单 个 投资人 累 计 持有的基金份额 上 限进 行 限 制 ； 
4、基金管理人 可 在法律法规 允许 的 情况 下， 调 整 上 述 规 定申购 金额 和赎 回份额的 数 量 限 制 。基金管理人 必须 在 调 整实 施前 依照 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 上公 告 并 报 中国证监会备案。 
 
六、 申购费用 和 赎回费用 
1、本基金的 申购 费 率 最 高 不 高 于 1.5%， 且 随 申购 金额的 增 加 而 递 减 ， 如 下 表 所示 ： 
申购 金额（ M） 申购 费 率 
M＜ 100万 1.5% 
100万 ≤ M＜ 500万 0.9% 
500万 ≤ M＜ 1000万 0.3% 
M≥ 1000万 每 笔 1,000元 
投资人 重 复 申购 ， 须 按 每次 申购所 对应 的 费 率档 次 分别 计费 。 
申购 费 用 由投资人 承担 ，不 列 入 基金 财 产， 主 要 用 于本基金的 市场 推 广 、 销售 、 登 记 等
各 项费 用 。 
2、 赎 回 费 率 
（ 1）本基金 场 外 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 1.5%， 随 申 请 份额持有 时 间 增 加 而 递 减 。 具 体 如
下 表 所示 （ 其 中 1年 指 365天） ： 
申 请 份额持有 时 间 （ N） 赎 回 费 率 
N＜ 7日 1.5% 
7日 ≤ N＜ 30日 0.75% 
30日 ≤ N＜ 1年 0.5% 
1年 ≤ N＜ 2年 0.3% 
N≥ 2年 0 
（ 2）本基金 场 内 赎 回 费 率 为 0.5%。 招募说明书 
36 
持有人 在 天元证券投资基金 终止 上市前 持有的基金份额， 在 《南方天元新产业股票型证
券投资基金基金合同》生效 后 继 续 持有的，持有 期限 自《南方天元新产业股票型证券投资基
金基金合同》生效 之 日起 计 算 。投资人通过 集 中 申购 和 日 常 申购所得 的基金份额，持有 期限
自 登 记 机构确 认 登 记之 日起 计 算 （ 其 中 ： 集 中 申购 份额由 登 记 机构 在 集 中 申购期结束后 确 认 ）。投资人通过 跨 系统 转 托 管转 入 场 外 的基金份额持有 期限 遵 照 登 记 机构的业 务 规 则 计 算 。 
投资人 可将 其 持有的 全 部 或 部 分 基金份额 赎 回。 赎 回 费 用 由 赎 回基金份额的基金份额持
有人 承担 ， 在 基金份额持有人 赎 回基金份额 时 收 取 。 
场 外 赎 回 时 ， 对 于持有 期 少 于 30日的基金份额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用全 额 归 入 基 金 财 产 ； 对 于持有 期 长 于 30日但 少 于 3个 月的基金份额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 75%归 入 基金 财 产 ； 对 于持有 期 长 于 3个 月但 小 于 6个 月的基金份额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 50%归 入 基金 财 产 ； 对 于持有 期 长 于 6个 月的基金份额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 25%归 入 基金 财 产。 场 内 赎 回 时 ， 赎 回 费 用 25%归 入 基金 财 产。 未 归 入 基金 财 产的部 分用 于 支 付 登 记 费 和其 他 必 要 的 手 续 费 。 
3、本基金的 申购 费 率 、 赎 回 费 率 和收 费 方 式 由基金管理人 根据 《基金合同》的 规 定 确
定 。基金管理人 可 以 根据 《基金合同》的 相 关 约 定调 整 费 率 或收 费 方 式 ，基金管理人 最 迟 应
于新的 费 率 或收 费 方 式 实 施前 依照 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 。 
 
七、 申购 份额 与赎回 金额的 计算 
1、基金 申购 份额的 计 算 
本基金的 申购 金额 包括 申购 费 用和净 申购 金额。 申购 份额的 计 算 公式为： 
净 申购 金额 = 申购 金额 /（ 1+申购 费 率 ） 
申购 费 用 = 申购 金额 － 净 申购 金额 
申购 份额 = 净 申购 金额 /申购当 日基金份额 净值 
例 ： 某 投资人投资 10万 元 申购 本基金份额， 假 设 申购当 日基金份额 净值为 1.017元，
对应 申购 费 率 为 1.5%。 若 投资人 选择 场 外 申购 ， 则 其 可得 到 的 申购 份额 为： 
净 申购 金额 ＝ 100,000/ (1+1.5%） ＝ 98,522.17元 
申购 费 用 ＝ 100,000－ 98,522.17＝ 1,477.83元 
申购 份额 = 98,522.17/1.017 =96,875.29份 
若 投资人 选择 场 内 申购 ， 场 内 申购 份额保 留 至 整 数 份， 故 投资人 申购所得 份额 为 96,875
份，整 数位 后 小 数 部 分 的 申购 份额 对应 的资金 返还 投资人。 退 款 金额 为： 
净 申购 金额 =96,875× 1.017＝ 98,521.88元 
退 款 金额 =100,000－ 98,521.88－ 1,477.83=0.29元 
2、基金 赎 回金额的 计 算 
本基金的 赎 回金额 计 算 公式为： 招募说明书 
37 
赎 回 费 用 =赎 回份额 ·赎 回 当 日基金份额 净值 ·赎 回 费 率 
赎 回金额 =赎 回份额 ·赎 回 当 日基金份额 净值 -赎 回 费 用 
例 ： 某 投资人 场 外 （ 或场 内） 申购 本基金份额，持有 3个 月 赎 回 10万 份， 赎 回 费 率 为
0.5%， 假 设 赎 回 当 日基金份额 净值是 1.017元， 则 其 可得 到 的 赎 回金额 为： 
赎 回 费 用 ＝ 100,000× 1.017× 0.5%＝ 508.50元 
赎 回金额 ＝ 100,000× 1.017－ 508.50＝ 101,191.50元 
3、基金份额 净值 的 计 算 
T日的基金份额 净值在 当 天 收市 后 计 算 ，并 在 T+1日内 公 告 。 遇 特 殊 情况 ，经中国证监 会同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或公 告 。本基金份额 净值 的 计 算 ，保 留 到 小 数点 后 3位 ， 小 数点 后 第 4位 四 舍 五 入 ，由 此 产生的 收益或 损 失由基金 财 产 承担 。 
4、 申购 份额、 余 额的 处 理方 式 
申购 的有效份额 为 按 实 际 确 认 的 申购 金额 在 扣 除 相应 的 费 用 后 ，以 当 日基金份额 净值为
基准 计 算 。 场 外 申购 涉 及 金额、份额的 计 算结 果 保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小 数点 后 两 位 以 后 的
部 分 四 舍 五 入 ，由 此 产生的 误 差 计 入 基金 财 产。 场 内 申购 涉 及 金额的 计 算结 果 保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小 数点 后 两 位 以 后 的部 分 四 舍 五 入 ，由 此 产生的 误 差 计 入 基金 财 产 ； 场 内 申购 涉 及
份额的 计 算结 果 采用 截 尾 法 保 留 到 整 数位 ，整 数位 后 小 数 部 分 的份额 对应 的资金 返还 至 投资
人资金 账户 。 
5、 赎 回金额的 处 理方 式 
赎 回金额 为 按 实 际 确 认 的有效 赎 回份额以 当 日基金份额 净值为 基准并 扣 除 相应 的 费 用 ，
计 算结 果 保 留 到 小 数点 后 2位 ， 小 数点 后 2位 以 后 的部 分 四 舍 五 入 ，由 此 产生的 误 差 计 入 基
金 财 产。 
 
八 、 申购 和 赎回 的 登记 
投资人 场 外 申购 基金成 功 后 ，基金 登 记 机构 在 T+1日 为 投资人 登 记权 益 并 办 理 登 记 手
续 ，投资人自 T+2日（ 含 该 日） 后 于本基金 申购 赎 回的 开 放 日内有 权 赎 回 该 部 分 基金份额。 
投资人 场 外 赎 回基金成 功 后 ，基金 登 记 机构 在 T+1日 为 投资人 办 理 扣 除权 益 的 登 记 手
续 。 
登 记 机构 可 以 在法律法规 允许 的 范围 内， 对上 述 登 记办 理 时 间 进 行 调 整，但不 得 实 质影 响 投资人的合 法 权 益 ，并 最 迟 于实 施前 依照 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 。 
本基金 场 内 申购 和赎 回的 注册 与 过 户登 记 业 务 ， 按照 深圳 证券 交易 所 及 中国证券 登 记 结
算 有 限 责任 公 司 的有关 规 定 办 理。 
 
九 、 拒绝或暂停申购 的情 形及处 理方 式 
发 生下 列 情况时 ，基金管理人 可 拒绝 或 暂停 接受投资人的 申购申 请 ： 招募说明书 
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1、 因 不 可 抗 力 导 致 基金 无 法 正常 运作 。 
2、 发 生基金合同 规 定 的 暂停 基金资产 估 值 情况时 ，基金管理人 可 暂停 接受投资人的 申 购申 请 。 
3、证券 /期货 交易 所 交易 时 间 非 正常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法 计 算当 日基金资产 净值 或 者无 法 办 理 申购 业 务 。 
4、基金管理人 认 为 接受 某 笔 或 某 些 申购申 请 可 能 会 影响或 损 害 现 有基金份额持有人 利 益 时 。 
5、基金资产 规 模 过大， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或其 他可 能对 基金业
绩 产生 负 面影响 ， 从 而 损 害 现 有基金份额持有人 利 益 的 情 形 。 
6、 因 基金 收益分 配 、基金投资 组 合内 某 个或 某 些 证券 即 将 上市等 原 因 ， 使 基金管理人
认 为 短 期 内 继 续 接受 申购可 能 会 影响或 损 害 已 有基金份额持有人 利 益 的。 
7、基金管理人、基金 托 管人、基金 销售 机构 或 登 记 机构 因 技术 故 障 或 异 常 情况 导 致 基
金 销售 系统 、基金 登 记 系统 、基金会 计 系统或 证券 登 记 结算 系统 无 法 正常 运 行 。 
8、 法律法规规 定 或 中国证监会 认定 的 其 他情 形 。 
发 生 上 述 第 1、 2、 3、 5、 6、 7、 8项 暂停 申购情 形 之 一 且 基金管理人决 定 暂停 申购时 ，
基金管理人 应 当 根据 有关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂停 申购 公 告 。 如 果 投资人的 申购申 请 被 拒 绝 ， 被 拒绝 的 申购 款 项 将 退 还 给 投资人。 在 暂停 申购 的 情况 消 除 时 ，基金管理人 应及 时 恢 复
申购 业 务 的 办 理。 
 
十 、 暂停赎回或者延缓支 付 赎回 款项 的情 形及处 理方 式 
发 生下 列 情 形 时 ，基金管理人 可 暂停 接受投资人的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ： 
1、 因 不 可 抗 力 导 致 基金管理人不 能 支 付 赎 回 款 项 。 
2、 发 生基金合同 规 定 的 暂停 基金资产 估 值 情况时 ，基金管理人 可 暂停 接受投资人的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 。 
3、证券 /期货 交易 所 交易 时 间 非 正常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法 计 算当 日基金资产 净值 或 者无 法 办 理 赎 回业 务 。 
4、 连续 两 个或 两 个 以 上开 放 日 发 生 巨 额 赎 回。 
5、 法律法规规 定 或 中国证监会 认定 的 其 他情 形 。 
发 生 上 述 情 形 之 一 而基金管理人决 定 暂停 接受基金份额持有人的 赎 回 申 请 或 者 延 缓 支
付 赎 回 款 项 时 ，基金管理人 应在 当 日 报 中国证监会备案， 已 确 认 的 赎 回 申 请 ，基金管理人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 将可 支 付 部 分 按 单 个 账户 申 请 量 占 申 请总 量 的 比 例 分 配
给 赎 回 申 请 人， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 。 若 出现上 述 第 4项 所 述 情 形 ， 按 基金合同的 相 关 条
款 处 理。基金份额持有人 在 申 请 赎 回 时可 事 先 选择 将当 日 可 能 未 获受理部 分 予 以 撤 销 。 在 暂
停 赎 回的 情况 消 除 时 ，基金管理人 应及 时 恢 复 赎 回业 务 的 办 理并 公 告 。 招募说明书 
39 
 
十 一、 巨 额 赎回 的情 形及处 理方 式 
1、 巨 额 赎 回的 认定 
若 本基金 单 个开 放 日内的基金份额 净赎 回 申 请 (赎 回 申 请 份额 总数加 上 基金转 换 中转 出 申 请 份额 总数 后 扣 除 申购申 请 份额 总数 及 基金转 换 中转 入 申 请 份额 总数 后 的 余 额 )超 过 前 一 开 放 日的基金 总 份额的 10%， 即 认 为是发 生 了 巨 额 赎 回。 
2、 巨 额 赎 回的 场 外 处 理方 式 
当 基金 出现 巨 额 赎 回 时 ，基金管理人 可 以 根据 基金 当时 的资产 组 合 状况 决 定 全 额 赎 回 或
部 分 延 期 赎 回。 
（ 1） 全 额 赎 回 ： 当 基金管理人 认 为 有 能力 支 付 投资人的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正常 赎 回 程 序 执 行 。 
（ 2）部 分 延 期 赎 回 ： 当 基金管理人 认 为 支 付 投资人的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为因 支 付 投
资人的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基金资产 净值 造 成 较 大 波动 时 ，基金管理人 在 当
日接受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日基金 总 份额的 10%的 前 提 下， 可 对其 余 赎 回 申 请 延 期 办
理。 对 于 当 日的 赎 回 申 请 ， 应 当按 单 个 账户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请总 量 的 比 例 ，确 定当 日受
理的 赎 回份额 ； 对 于 未 能赎 回部 分 ，投资人 在 提 交赎 回 申 请 时可 以 选择延 期 赎 回 或 取 消 赎 回。
选择延 期 赎 回的， 将 自 动 转 入 下 一 个开 放 日 继 续赎 回， 直到 全 部 赎 回 为 止 ； 选择 取 消 赎 回的， 当 日 未 获受理的部 分赎 回 申 请 将 被撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理，
无 优 先 权 并以下 一 开 放 日的基金份额 净值为 基 础 计 算 赎 回金额，以 此 类 推 ， 直到 全 部 赎 回 为
止 。 如 投资人 在 提 交赎 回 申 请 时未作 明确 选择 ，投资人 未 能赎 回部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理。
深圳 证券 交易 所 、 登 记 结算 机构 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
（ 3） 暂停 赎 回 ：连续 2个开 放 日以 上 (含 本 数 )发 生 巨 额 赎 回， 如 基金管理人 认 为 有 必 要 ， 可 暂停 接受基金的 赎 回 申 请 ； 已 经接受的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ，但不 得 超 过






20个 工 作 日，并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行公 告 。 
3、 巨 额 赎 回的 场 内 处 理方 式 
巨 额 赎 回业 务 的 场 内 处 理， 按照 深圳 证券 交易 所 及 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 的有
关 规 定 办 理。 
4、 巨 额 赎 回的 公 告 
当 发 生 上 述 延 期 赎 回并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应 当 通过 邮 寄 、 传 真 或 者 招募说明书 规
定 的 其 他 方 式 （ 包括 但不 限 于 短 信 、 电 子 邮 件 或 由基金 销售 机构通 知 等 方 式 ） 在 3个交易 日 内通 知 基金份额持有人，说明有关 处 理方 法 ，同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。 
 
十 二、 其他 暂停申购 和 赎回 的情 形及处 理方 式 
发 生《基金合同》 或 《招募说明书》中 未 予 载 明的 事项 ，但基金管理人有 正 当 理由 认 为招募说明书 
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需 要 暂停 基金 申购 、 赎 回的， 可 以经 届 时 有效的合 法程 序 宣布 暂停 接受投资人的 申购 、 赎 回
申 请 。 
 
十 三、 暂停申购或赎回 的公 告 和重新 开放申购或赎回 的公 告 
1、 发 生 上 述 暂停 申购 或赎 回 情况 的，基金管理人 应及 时 立 即 向 中国证监会备案，并 在 规 定期限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂停 公 告 。 
2、基金管理人 可 以 根据 暂停 申购 或赎 回的 时 间 ， 依照 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 ，
最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放申购 或赎 回的 公 告 ； 也 可 以 根据 实 际 情况 在 暂
停 公 告 中明确 重 新 开 放申购 或赎 回的 时 间 ， 届 时 不 再 另 行发 布 重 新 开 放 的 公 告 。 
 
十 四、基金的 转换 
基金管理人 可 以 根据相 关 法律法规 以 及 基金合同的 规 定 决 定 开 办 本基金 与 基金管理人
管理的 其 他 基金 之间 的转 换 业 务 ，基金转 换 可 以 收 取 一定 的转 换 费 ， 相 关 规 则 由基金管理人 届 时 根据相 关 法律法规及 基金合同的 规 定 制 定 并 公 告 ，并 提 前 告知 基金 托 管人 与 相 关机构。 
 
十 五、基金的 非 交易 过户 
本基金的 非交易 过 户 将按照 登 记 机构的 相 关业 务 规 则 办 理。 
 
十 六、基金的 转 托管 
1、 系统 内转 托 管 
系统 内转 托 管 是 指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 登 记 系统 内不同 销售 机构（ 网
点 ） 之间 或 证券 登 记 结算 系统 内不同会 员单位 （ 交易 单 元） 之间 进 行 转 托 管的 行为 。 
本基金基金份额的 系统 内转 托 管 按照 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 的 相 关 规 定 办 理。
处 于 集 中 申购期 内的基金份额不 能 办 理 系统 内转 托 管。基金 销售 机构 可 以 按照 相 关 规 定 ， 向
基金份额持有人 收 取 转 托 管 费 。 
2、 跨 系统 转 托 管 
跨 系统 转 托 管 是 指 基金份额持有人 将 持有的基金份额 在 登 记 系统和 证券 登 记 结算 系统
之间 进 行 转 托 管的 行为 。 
本基金基金份额 跨 系统 转 托 管的 具 体 业 务 按照 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 的 相 关 规 定 办 理。 处 于 集 中 申购期 内的基金份额不 能 办 理 跨 系统 转 托 管。基金 销售 机构 可 以 按照 相
关 规 定 ， 向 基金份额持有人 收 取 转 托 管 费 。 
 
十 七、 定 投 计 划 
基金管理人 可 以 为 投资人 办 理 定 投 计 划 ， 具 体 规 则 由基金管理人 另 行规 定 。投资人 在 办招募说明书 
41 
理 定 投 计 划 时可 自 行 约 定 每 期 扣款 金额， 每 期 扣款 金额 必须 不 低 于基金管理人 在相 关 公 告 或 更 新的招募说明书中 所 规 定 的 定 投 计 划 最 低申购 金额。 
 
十八 、基金份额的 冻 结 和 解冻 
本基金份额的 冻 结 和解 冻 将按照 登 记 机构的 相 关业 务 规 则 办 理。 
 招募说明书 
42 
 
十一、 基金的投资 
 
一、投资目 标 
在 适度 控 制 风险 并保持 良好 流动性 的 前 提 下， 采用 自 上 而下 和 自下而 上 结 合的 模 式 ， 在
我 国经 济 转型的 背 景 下， 寻找 传 统行 业中的新型 企 业 和 新 兴 产业中的 优 势 企 业， 兼 顾 上市公 司 的 安 全 边 际 ， 争 取 基金资产的 长 期 、 稳 定 增 值 。 
 
二、投资 范围 
本基金的投资 范围 包括 国内 依 法发行上市 的股票（ 包括 中 小 板 、 创 业 板 及其 他 经中国
证监会 核 准 上市 的股票， 含 普 通股 和 优 先 股）、 债 券（ 包括 国内 依 法发行和上市交易 的国 债 、 央 行 票 据 、金 融 债 券、 企 业 债 券、 公 司 债 券、中 期 票 据 、 短 期 融 资券、 超 短 期 融 资券、 次 级 债 券、 政 府 支 持机构 债 、 政 府 支 持 债 券、 地 方 政 府 债 、资产 支 持证券、中 小企 业 私 募 债 券、
可 转 换 债 券 及其 他 经中国证监会 允许 投资的 债 券）、 债 券回 购 、 银 行 存 款 （ 包括 协 议 存 款 、
定期 存 款 及其 他 银 行 存 款 ）、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期货 、国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 ，但 需 符 合中国证监会的 相 关 规 定 。 
未 来 若 法律法规或 监管机构 允许 基金投资同业 存 单 的，本基金 可 参 与 同业 存 单 的投资， 不 需召 开 基金份额持有人大会， 具 体 投资 比 例 限 制 按 届 时 有效的 法律法规和 监管机构的 规 定
执 行 。 
如 法律法规或 监管机构以 后 允许 基金投资 其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。 
基金的投资 组 合 比 例 为： 股票资产 占 基金资产的 80%-95%， 其 中 对 新产业股票的投资不
低 于 非现 金基金资产的 80%； 债 券、 债 券回 购 、 银 行 存 款 、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期货 、 国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 不 超 过基金资产的 20%。本基金 每 个交易 日日 终 在 扣 除 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ， 应 当 保持不 低 于基金
资产 净值 5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券。 
 
三、投资 策略 
1、资产 配 置 策 略 
本基金管理人 将 综 合 运 用 定 量分 析 和 定 性分 析手 段 ， 对 证券 市场 当期 的 系统性风险 以 及 可预见 的 未 来 时期 内 各 大 类 资产的 预期 风险和 预期 收益 率 进 行分 析 评 估 ，并 据 此 制 定 本基金
在 股票、 债 券、 现 金 等 资产 之间 的 配 置 比 例 、 调 整原 则 和 调 整 范围 ， 定期 或 不 定期 地 进 行 调 整，以 达到 规 避 风险及 提高 收益 的 目 的。 招募说明书 
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2、股票投资 策 略 
本基金 根据对 宏 观 经 济 运 行 、国 家 产业 政 策 趋 势 、 上 下 游 行 业 运 行 态 势 与 利 益分 配 的 观
察 来确 定 产业 发 展 趋 势 ， 识 别 经 济发 展 过 程 中 具 有 良好 发 展 前 景 的新产业 及相 关 上市公 司 。 在对上市公 司 的内 在价值和 安 全 边 际 进 行 研究 的基 础 上 ，以 低 的 组 合 风险 选择 股票 组 合。股
票投资 采用 “自下而 上 ” 和 “自下而 上 ” 相 结 合的 策 略 。 
（ 1）“新产业”股票的 定 义 
“新产业”股票 包 含如 下 两 种 ： 
1） 传 统 产业的转型 






产业转型 指 的 是 资 源 存 量在 产业 间 的 再 配 置 ， 也 就 是 将 资本、 劳 动力等 生产 要 素 从 衰 退 产业 向 新 兴 产业转 移 的过 程 。产业转型 包括 但不 限 于 传 统 产业中 出现 的新 技术 、新生产 模 式 、 新管理 模 式和 新 服务 模 式 。 随 着 我 国经 济 模 式 的 主 动和 被 动 调 整，以 往依 赖 自 然 资 源 和 低 成
本的 发 展 模 式 越 来 越 显 示 出 弊端 ，受 到 种种 约 束 ， 我 国经 济 迫 切 需 要 向 智 能 、 环 保、效 率 型
产业转型。 在 国 家 政 策 的 扶 持 和 经 济发 展 需 求 的 双 重 动力 下， 一 批传 统 产业的 企 业 将 面 临 新
的机 遇 。 
2）新 兴 产业 
《国 务 院 关于 加 快培 育 和发 展 战 略 性 新 兴 产业的决 定 》中 对 战 略 性 新 兴 产业的 定 义 是 以
重 大 技术 突 破 和 重 大 发 展 需 求 为 基 础 ， 对 经 济社 会 全 局 和 长 远 发 展 具 有 重 大 引 领 带 动 作 用 ，
知 识 技术 密 集 、 物 质 资 源 消 耗少 、成 长 潜 力 大、 综 合效 益 好 的产业。 参 考 国 家 对 战 略 性 新 兴
产业的 选择 标 准，本基金 对 新 兴 产业的 范围 进 行了 界 定 ， 包括 但不 限 于 ： 节 能环 保、新 一 代
信 息 技术 、生 物 医药 、 高 端装 备 制 造 、新 能 源 、新 材 料 和 新 能 源 汽车 。 如 果 国 家 调 整新 兴 产 业 范围 ，本基金 相应 调 整。 
（ 2） 个 股 选择 






本基金 根据对 “新产业”的 定 义 ， 采 取 自 上 而下 及 自下而 上相 结 合的方 法 挖掘 优 质 的 上 市公 司 ，构 建 股票投资 组 合。 
１ ）自 上 而下 
本基金 根据对 宏 观 经 济 运 行 、国 家 产业 政 策 趋 势 、 上 下 游 行 业 运 行 态 势 与 利 益分 配 的 观
察 来确 定 产业 发 展 趋 势 ， 识 别 经 济发 展 过 程 中 具 有 良好 发 展 前 景 的新产业 及相 关 上市公 司 。 
在 细 分行 业 和公 司 的 选择 中，本基金 注 重 以下 五 个 方 面 的 情况 ： 
① 符 合 宏 观 经 济发 展 的 趋 势 ： 通过 分 析 目 前 经 济 增 长 的构成、来 源 、 景 气 状况 ， 找 出 细
分行 业 趋 势 ， 寻找 对 旧 经 济 模 式 进 行 突 破 、 减 少 资 源 消 耗 、 提高 产业效 率 并 能 带 来 利 润 增 长 的 子 产业。 
② 国 家 产业 政 策 的 扶 持 ： 选择 符 合国 家 未 来产业 结 构的 优 化 升 级 方 向 、受 到 国 家 政 策 扶
持的产业 和公 司 。 招募说明书 
44 
③ 新产业 对 于 传 统行 业的 可 替 代 性：分 析 传 统行 业 增 长 的 问 题 所 在 ， 寻找 产业 链 中 能 够
通过新 技术 、新生产 模 式 、新管理 模 式和 新 服务 模 式 由 弱 转 强 或 优 势 扩 大的 子 行 业 和公 司 。 
④ 新产业 对 于 传 统行 业的 替 代 空 间 和市场 空 间 ： 新产业 在对 传 统行 业 进 行 替 代 的同 时 ， 也面 临被 其 他更 有 竞争 力 产业 替 代 的 风险 ，本基金 将 选择 其 中 技术 和 模 式 领 先 ， 替 代 空 间 和 市场 空 间 较 大，并 能在 一定时 间 内 维 持 优 势 的 行 业 或企 业，获 取 这 一 行 业 高 速 发 展 的机会。 
⑤满 足 人 民要 求 和 消 费 需 求 的新 兴 产业 ： 随 着 中国 逐 步迈 向 中 高 收 入 国 家 ，人 民 对 生 活
环境 的 要 求 不 断 提高 ，而 各 种 消 费 需 求 也 不 断 提高 。 如 环 保 节 能 要 求 、 健 康 需 求 、 信 息 化 需 求 和 休闲娱乐 需 求 等 。 
2）自下而 上 
本基金通过 定 量和 定 性相 结 合的方 法 进 行个 股自下而 上 的 选择 。 
在 定 性 方 面 ， 主 要 考 察 公 司 是 否 具 有 良好 的经 济 技术 效 应 、 是 否 能 够 带 动 一 批 产业的 兴 起 及
是 否 具 有持 久 创 新 能力 的 特 征 ； 其 次 分 析 公 司 的 核 心技术 或 创 新 商 业 模 式是 否 具 有 足够 的 市
场 空 间 ， 公 司 的 盈利 模 式 、产 品 的 市场 竞争 力及其发 展 的 稳 定 性 ； 此 外 还 将 评 估 公 司 的新 技
术 或 新 模 式 的 独 特性 、 领 先 程 度 和 可 实 现 度 以 及 产 品 的 市场 独 占 性特 征 等 。 
在 定 量 方 面 ， 主 要 考 察 上市公 司 的成 长 性 、 盈利 能力及其 估 值 水平 ， 选 取具 备 良好 业 绩 成 长 性 并 且 估 值 合理的 上市公 司 ， 主 要 采用 的 指 标 包括： 
① 成 长 性 指 标 ： 过 去 两 年 和 预 计 未 来 两 年 公 司 收 入 和 利 润 的 增 长 率 、资本 支 出 、人 员 招
聘 情况 等 。 
② 盈利 能力： 毛 利 率 、 ROE、 ROA、 ROIC等 。 
③ 估 值 水平 ： PE、 PEG、 PB、 PS等 。 
3、 债 券投资 策 略 
本基金 可 投资的 债 券 品 种 包括 国 债 、金 融 债 券 和企 业 债 券（ 包括 可 转 换 债 券） 等 。本基 金 将 在 研 判 利 率 走 势 的基 础 上做出 最 佳 的资产 配 置 及风险 控 制 。 在 选择 债 券 品 种时 ，本基金 重 点 分 析 债 券 发行 人的 债 信 品质 ， 包括发行 机构以 及 保证机构的 偿 债能力 、 财务 结 构 与 安 全 性 ，并 根据对 不同 期限 品 种 的 研究 ，构 造 收益 率 曲 线 ， 采用 久 期 模 型构 造 最 佳 债 券 期限 组 合，
降低 利 率 风险 ； 对 可 转 换 债 券的投资， 结 合 对 股票 走 势 的 判断 ， 发现其 套 利 机会。 
本基金投资中 小企 业 私 募 债 券，由于中 小企 业 私 募 债 券 采 取 非公开 方 式发行和交易 ，并
限 制 投资人 数 量上 限 ，整 体 流动性相对 较 差 。同 时 ，受 到 发债 主体 资产 规 模 较 小 、经 营 波动 性 较高 、 信 用 基本 面 稳 定 性 较 差 的 影响 ，整 体 的 信 用风险相对 较高 。中 小企 业 私 募 债 券的 这
两 个特 点 要 求 在 具 体 的投资过 程 中， 应采 取 更 为 谨慎 的投资 策 略 。本基金 认 为 ，投资 该 类债
券的 核 心 要 点 是分 析 和 跟踪 发债 主体 的 信 用 基本 面 ，并 综 合 考虑 信 用 基本 面 、 债 券 收益 率 和
流动性等 要 素 ，确 定 最终 的投资决 策 。 
4、 权 证投资 策 略 招募说明书 
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本基金 在 进 行 权 证投资 时 ， 将 通过 对 权 证 标 的证券基本 面 的 研究 ，并 结 合 权 证 定 价 模 型
寻 求 其 合理 估 值 水平 ， 主 要 考虑 运 用 的 策 略 包括： 杠杆 策 略 、 价值 挖掘 策 略 、获 利 保 护 策 略 、
价 差 策 略 、 双 向 权 证 策 略 、 卖 空 保 护 性 的 认购 权 证 策 略 、 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略 等 。 
本基金 将 充分考虑 权 证资产的 收益性 、 流动性及风险性特 征 ，通过资产 配 置 、 品 种与 类 属 选择 ， 谨慎进 行 投资， 追 求 较 稳 定 的 当期 收益 。 
5、股 指 期货 等 投资 策 略 
本基金 在 进 行 股 指 期货 投资 时 ， 将 根据风险 管理原 则 ，以 套 期 保 值为 主 要 目 的， 采用流
动性 好 、 交易 活跃 的股 指 期货 合 约 ，通过 对 证券 市场和 期货 市场 运 行 趋 势 的 研究 ， 结 合股 指 期货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合理的 估 值 水平 ， 与 现 货 资产 进 行 匹 配 ，通过 多 头 或 空 头 套 期 保 值等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 。基金管理人 将 充分考虑 股 指 期货 的 收益性 、 流动性及风险性特 征 ， 运 用 股 指 期货 对 冲 系统性风险 、 对 冲 特 殊 情况 下的 流动性风险 ， 如 大额 申购 赎 回 等 ； 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠杆 作 用 ，以 达到 降低 投资 组 合的整 体 风险 的 目 的。 
6、国 债 期货 投资 策 略 
本基金 在 进 行 国 债 期货 投资 时 ， 将 根据风险 管理原 则 ，以 套 期 保 值为 主 要 目 的， 采用流
动性 好 、 交易 活跃 的国 债 期货 合 约 ，通过 对债 券 市场和 期货 市场 运 行 趋 势 的 研究 ， 结 合国 债 期货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合理的 估 值 水平 ， 与 现 货 资产 进 行 匹 配 ，通过 多 头 或 空 头 套 期 保 值等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 。基金管理人 将 充分考虑 国 债 期货 的 收益性 、 流动性及风险性特 征 ， 运 用 国 债 期货 对 冲 系统性风险 、 对 冲 特 殊 情况 下的 流动性风险 ， 如 大额 申购 赎 回 等 ； 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠杆 作 用 ，以 达到 降低 投资 组 合的整 体 风险 的 目 的。 
今 后 ， 随 着 证券 /期货 市场 的 发 展 、金 融 工 具 的 丰富 和交易 方 式 的 创 新 等 ，基金 还 将 积极 寻
求 其 他 投资机会， 如 法律法规或 监管机构以 后 允许 基金投资 其 他 品 种 ，本基金 将 在 履 行 适 当
程 序 后 ， 将 其 纳 入 投资 范围 以 丰富 组 合投资 策 略 。 
 
四、投资限制 
1、 组 合 限 制 
基金的投资 组 合 应 遵循 以下 限 制 ： 
（ 1）本基金股票资产 占 基金资产的 比 例 范围 为 80%-95%， 其 中投资于新产业的股票不 低 于 非现 金基金资产的 80%。 债 券、 债 券回 购 、 银 行 存 款 、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期 货 、国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 不 超 过基金资产的 20%； 
（ 2）本基金 每 个交易 日日 终 在 扣 除 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ， 应 当 保持不 低 于基金资产 净值 5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券 ； 
（ 3）本基金持有 一 家 上市公 司 的证券， 其市值 不 超 过基金资产 净值 的 10%； 
（ 4）本基金管理人管理的 全 部基金持有 一 家 公 司 发行 的证券，不 超 过 该 证券的 10%； 
（ 5）本基金持有的 全 部 权 证， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 3%； 招募说明书 
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（ 6）本基金管理人管理的 全 部基金持有的同 一 权 证，不 得 超 过 该 权 证的 10%； 
（ 7）本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金额，不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的
0.5%； 
（ 8）本基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各类 资产 支 持证券的 比 例 ，不 得 超 过基金资产 净 值 的 10%； 
（ 9）本基金持有的 全 部资产 支 持证券， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 20%； 
（ 10）本基金持有的同 一 (指 同 一信 用 级 别 )资产 支 持证券的 比 例 ，不 得 超 过 该 资产 支 持 证券 规 模 的 10%； 
（ 11）本基金管理人管理的 全 部基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各类 资产 支 持证券，不 得
超 过 其各类 资产 支 持证券合 计 规 模 的 10%； 
（ 12）本基金 应 投资于 信 用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持证券。基金持有资 产 支 持证券 期 间 ， 如 果 其 信 用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报告 发 布 之 日起 3
个 月内 予 以 全 部 卖 出 ； 
（ 13）基金 财 产 参 与 股票 发行 申购 ，本基金 所申 报 的金额不 超 过本基金的 总 资产，本基
金 所申 报 的股票 数 量 不 超 过 拟 发行 股票 公 司 本 次 发行 股票的 总 量 ； 
（ 14）本基金 进 入 全 国 银 行 间 同业 市场 进 行债 券回 购 的资金 余 额不 得 超 过基金资产 净值
的 40%； 
（ 15） 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 价值 与 有 价 证券 市值 之 和 ,不 得 超 过基金资产 净值 的 95%， 其 中，有 价 证券 指 股票、 债 券（不 含 到 期 日 在 一 年以内
的 政 府 债 券）、 权 证、资产 支 持证券、 买 入 返 售 金 融 资产（不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ； 
（ 16） 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 股 指 期货 合 约 价值 ，不 得 超 过基金资产 净值 的
10%； 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 卖 出 股 指 期货 合 约 价值 不 得 超 过基金持有的股票 总 市值 的
20%； 所 持有的股票 市值和 买 入 、 卖 出 股 指 期货 合 约 价值 ，合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合基金 合同关于股票投资 比 例 的有关 约 定 ； 在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平 仓 ）的股 指 期货 合 约 的
成 交 金额不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 20%； 
（ 17） 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 国 债 期货 合 约 价值 ，不 得 超 过基金资产 净值 的
15%； 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 卖 出 国 债 期货 合 约 价值 不 得 超 过基金持有的 债 券 总 市值 的 30%； 本基金 所 持有的 债 券（不 含 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券） 市值和 买 入 、 卖 出 国 债 期 货 合 约 价值 ，合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合基金合同关于 债 券投资 比 例 的有关 约 定 ； 在 任何 交
易 日内 交易 （不 包括 平 仓 ）的国 债 期货 合 约 的成 交 金额不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 30%； 
（ 18）本基金持有的 单 只 中 小企 业 私 募 债 券， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 10%； 
（ 19） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 投资 限 制 。 
除 上 述 第 （ 12） 项另 有 约 定 外 ， 因 证券 /期货 市场波动 、 上市公 司 合并、基金 规 模 变 动 、招募说明书 
47 
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价等 基金管理人 之 外 的 因素 致使 基金投资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比 例 的，基金管理人 应 当 在 10个交易 日内 进 行 调 整。 法律法规 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
基金管理人 应 当 自基金合同生效 之 日起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比 例 符 合基金合同
的有关 约 定 。基金 托 管人 对 基金的投资的监 督 与 检 查 自基金合同生效 之 日起 开 始 。 
如 果 法律法规对上 述 投资 组 合 比 例 限 制 进 行 变更 的，以 变更后 的 规 定 为 准。 法律法规或
监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金， 则 本基金投资不 再 受 相 关 限 制 。 
2、 禁 止 行为 
为 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 ，基金 财 产不 得 用 于下 列 投资 或 者活 动： 
（ 1） 承 销 证券 ； 
（ 2） 违反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者提 供 担 保 ； 
（ 3） 从 事 承担 无限 责任 的投资 ； 
（ 4） 买卖 其 他 基金份额，但 是 中国证监会 另 有 规 定 的 除 外 ； 
（ 5） 向 基金管理人、基金 托 管人 出 资 ； 
（ 6） 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 交易价格及其 他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ； 
（ 7） 法律 、 行政法规和 中国证监会 规 定 禁 止 的 其 他活 动 。 
如 法律 、 行政法规或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金， 则 本基金投资不 再 受 相 关 限 制 。 运 用 基金 财 产 买卖 基金管理人、基金 托 管人 及其 控 股股 东 、实 际控 制 人 或 者与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发行 的证券 或 者 承 销 期 内 承 销 的证券， 或 者 从 事 其 他 重 大关 联 交易
的， 应 当 遵循 基金份额持有人 利 益 优 先 的原 则 ， 防 范 利 益 冲突 ， 符 合中国证监会的 规 定 ，并
履 行 信 息披露义务 。 
 
五、业 绩比较 基 准 
本基金的业 绩 比 较 基准 为： 80%× 沪 深 300 指 数 收益 率 +20%× 上 证国 债 指 数 收益 率 
沪 深 300 指 数 是 中证 指 数 有 限 公 司 依 据 国 际 指 数 编 制 标 准并 结 合中国 市场 的实 际 情况
编 制 的 沪 深 两 市统 一 指 数 ， 科学地 反 映 了 我 国证券 市场 的整 体 业 绩 表现 ， 具 有 一定 的 权 威 性 和市场 代 表性 ，业内 也 普 遍 采用 。 因 此 ， 沪 深 300指 数 是 衡 量 本基金股票投资业 绩 的理 想 比 较 基准。 
上 证国 债 指 数 由 上交 所 编 制 ， 具 有 较 长 的 编 制 和发 布 历史 ，以 及 较高 的 知名 度 和市场影 响力 ， 适 合 作 为 本基金 债 券投资部 分 的 比 较 基准。 
如 果 今 后 法律法规发 生 变化 ， 或 者 有 更 权 威 的、 更 能为市场 普 遍 接受的业 绩 比 较 基准 推 出 ， 或 者 是市场上出现 更 加 适 合 用 于本基金的业 绩 基准的 指 数 时 ，本基金 可 以 在 与 基金 托 管 人 协 商 一致 的 情况 下， 报 中国证监会备案 后变更 业 绩 比 较 基准并 及 时 公 告 ， 无 需召 开 基金份 额持有人大会。 如 果 本基金业 绩 比 较 基准 所 参 照 的 指 数 在 未 来不 再 发 布 时 ，基金管理人 可 以 按 相 关监管部 门 要 求 履 行相 关 手 续 后 ， 依 据 维护 基金份额持有人合 法 权 益 的原 则 ， 选 取 相 似招募说明书 
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的 或 可 替 代 的 指 数 作 为 业 绩 比 较 基准的 参 照 指 数 ，而 无 需召 开 基金份额持有人大会。 
 
六、 风险收益特征




















































































本基金 为 股票型基金， 属 于 较高预期 风险和 预期 收益 的证券投资基金 品 种 ， 其 预期 风险 和 预期 收益 水平高 于 混 合型基金、 债 券型基金 及 货币 市场 基金。 
 
七、基金管理人 代表 基金行 使 股 东权 利及 债权 人 权 利 的 处 理 原则及 方法 
1、不 谋 求 对上市公 司 的 控 股，不 参 与所 投资 上市公 司 的经 营 管理 ； 
2、有 利 于基金资产的 安 全 与 增 值 ； 
3、基金管理人 按照 国 家 有关 规 定 代 表 基金 独 立 行 使 股 东 权利 和债 权 人 权利 ，保 护 基金
份额持有人的 利 益 。 
 
八 、基金的 融 资 融 券 
本基金 可 以 根据 届 时 有效的有关 法律法规和政 策 的 规 定进 行 融 资 融 券。 待 基金 参 与 融 资 融 券业 务 的 相 关 规 定 颁布 后 ，基金管理人 可 以 在 不 改变 本基金 既 有投资 策 略 和风险收益特 征 并 在 控 制 风险 的 前 提 下， 参 与 融 资 融 券业 务 ，以 提高 投资效 率 及 进 行风险 管理。 届 时 本基金
参 与 融 资 融 券 等 业 务 的 风险 控 制 原 则 、 具 体 参 与 比 例 限 制 、 费 用收 支 、 信 息披露 、 估 值 方 法 及其 他 相 关 事项 按照 中国证监会的 规 定 及其 他 相 关 法律法规 的 要 求 执 行 ， 无 需召 开 基金份额
持有人大会。招募说明书 
49 
 
十二、 基金的财产 
 
一、基金资产 总值 
基金资产 总 值是 指 购买 的 各类 证券 及 票 据价值 、 银 行 存 款 本 息 和 基金 应收 的 申购 基金 款 以 及其 他 投资 所 形 成的 价值 总 和 。 
 
二、基金资产 净值 
基金资产 净值是 指 基金资产 总 值 减去 基金 负 债 后 的 价值 。 
 
三、基金 财 产的 账户 
基金 托 管人 根据相 关 法律法规 、 规 范 性 文件 为 本基金 开 立 资金 账户 、证券 账户 以 及 投资 所 需 的 其 他 专 用 账户 。 开 立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人、基金 托 管人、基金 销售 机构 和 基 金 登 记 机构自有的 财 产 账户 以 及其 他 基金 财 产 账户 相 独 立 。 
 
四、基金 财 产的 保 管和 处 分 
本基金 财 产 独 立 于基金管理人、基金 托 管人 和 基金 销售 机构的 财 产，并由基金 托 管人保 管。基金管理人、基金 托 管人、基金 登 记 机构 和 基金 销售 机构以 其 自有的 财 产 承担其 自 身 的
法律 责任 ， 其债 权 人不 得 对 本基金 财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押 或其 他 权利 。 除 依 法律法规和 《基 金合同》的 规 定 处 分 外 ，基金 财 产不 得 被 处 分 。 
基金管理人、基金 托 管人 因 依 法解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的，基金 财 产不 属 于 其 清 算 财 产。基金管理人管理 运作 基金 财 产 所 产生的 债 权 ，不 得与 其 固
有资产产生的 债 务 相 互 抵 销 ； 基金管理人管理 运作 不同基金的基金 财 产 所 产生的 债 权 债 务 不
得 相 互 抵 销 。 非因 基金 财 产本 身承担 的 债 务 ，不 得 对 基金 财 产 强制执 行 。 
 招募说明书 
50 
 
十三、 基金资产估值 
 
一、 估值 日 
本基金的 估 值 日 为 本基金 相 关的证券 交易场 所 的 交易 日以 及 国 家 法律法规规 定 需 要 对
外 披露 基金 净值 的 非交易 日。 
 
二、 估值 对 象 
基金 所 拥 有的股票、 权 证、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应收 款 项 、股 指 期货 合 约 、国 债 期货 合 约 、 其 他 投资 等 资产 及 负 债 。 
 
三、 估值 方法 
1、证券 交易 所 上市 的有 价 证券的 估 值 
（ 1） 交易 所 上市 的有 价 证券（ 包括 股票、 权 证 等 ），以 其 估 值 日 在 证券 交易 所 挂牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 或 证券 发行
机构 未 发 生 影响 证券 价格 的 重 大 事件 的，以 最 近 交易 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如最 近 交易 日 后 经 济环境发 生 了 重 大 变化 或 证券 发行 机构 发 生 影响 证券 价格 的 重 大 事件 的， 可 参 考类 似 投资 品 种 的 现行市价及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易市价 ，确 定 公 允 价格 ； 
（ 2） 交易 所 上市 实 行净价交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 ， 按 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值 。 如最 近 交易 日 后 经 济环 境发 生 了 重 大 变化 的， 可 参 考类 似 投资 品 种 的 现行市价及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易市价 ， 确 定 公 允 价格 ； 
（ 3） 交易 所 上市 未 实 行净价交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应收 利息 得 到 的 净价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交易 日 债 券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应收 利息 得 到 的 净价 进 行 估 值 。 如最 近 交易 日 后 经 济环境发 生 了 重 大 变化 的， 可 参 考类 似 投资 品 种 的 现行市价及 重 大 变化 因 素 ， 调 整 最 近 交易市价 ，确 定 公 允 价格 ； 
（ 4） 交易 所 上市 不 存 在 活跃 市场 的有 价 证券， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 。 交易 所 上 市 的资产 支 持证券， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量公 允 价值 的 情况 下， 按 成本 估 值 。 
2、 处 于 未 上市 期 间 的有 价 证券 应 区 分 如 下 情况 处 理 ： 
（ 1） 送 股、转 增 股、 配 股 和公开 增 发 的股票， 按 估 值 日 在 证券 交易 所 挂牌 的同 一 股票
的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交易 的，以 最 近 一 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 招募说明书 
51 
（ 2） 首 次 公开发行 未 上市 的股票、 债 券 和 权 证， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量公 允 价值 的 情况 下， 按 成本 估 值 ； 
（ 3） 首 次 公开发行 有明确 锁 定期 的股票，同 一 股票 在交易 所 上市 后 ， 按 交易 所 上市 的 同 一 股票的 估 值 方 法 估 值 ； 非公开发行 有明确 锁 定期 的股票， 按 监管机构 或行 业 协 会有关 规
定 确 定 公 允 价值 。 
3、 全 国 银 行 间 债 券 市场交易 的 债 券、资产 支 持证券 等 固 定 收益品 种 ， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 。 
4、同 一 债 券同 时 在 两 个或 两 个 以 上市场交易 的， 按 债 券 所 处 的 市场分别 估 值 。 
5、本基金投资国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 ， 一般 以 估 值 当 日 结算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日
无结算 价 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 的， 采用 最 近 交易 日 结算 价 估 值 。 
6、中 小企 业 私 募 债 券， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量公 允 价 值 的 情况 下， 按 成本 估 值 。 
7、 如 有确 凿 证 据表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客观 反 映 其公 允 价值 的，基金管理人 可 根据 具 体情况与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价格 估 值 。 
8、 相 关 法律法规 以 及 监管部 门 有 强制 规 定 的， 从 其规 定 。 如 有新 增 事项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。 
如 基金管理人 或 基金 托 管人 发现 基金 估 值 违反 基金合同订明的 估 值 方 法 、 程 序 及相 关 法 律法规 的 规 定 或 者未 能充分 维护 基金份额持有人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方， 共 同 查 明原 因 ， 双 方 协 商 解 决。 
根据 有关 法律法规 ，基金资产 净值 计 算 和 基金会 计 核 算 的 义务 由基金管理人 承担 。本基 金的基金会 计责任 方由基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有关的会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致 的 意 见 ， 按照 基金管理人 对 基金资产 净值 的 计 算 结 果 对 外予 以 公 布 。 
 
四、 估值 程序 
1、基金份额 净值是 按照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ，基金资产 净值 除 以 当 日基金份额的 余 额 数
量 计 算 ， 精 确 到 0.001元， 小 数点 后 第 4位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
基金管理人于 每 个 工 作 日 计 算 基金资产 净值及 基金份额 净值 ，并 按 规 定 公 告 。 
2、基金管理人 应 每 个 工 作 日 对 基金资产 估 值 。但基金管理人 根据法律法规或 基金合同
的 规 定 暂停 估 值 时 除 外 。基金管理人 每 个 工 作 日 对 基金资产 估 值 后 ， 将 基金份额 净值 结 果 发
送 基金 托 管人，经基金 托 管人 复 核 无 误 后 ，由基金管理人 对 外 公 布 。 
 
五、 估值错误 的 处 理 
基金管理人 和 基金 托 管人 将 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 确保基金资产 估 值 的准确 性 、招募说明书 
52 
及 时 性 。 当 基金份额 净值小 数点 后 3位 以内 (含 第 3位 )发 生 估 值 错 误 时 ， 视 为 基金份额 净值
错 误 。 
基金合同的 当 事 人 应 按照 以下 约 定 处 理 ： 
1、 估 值 错 误 类 型 
本基金 运作 过 程 中， 如 果 由于基金管理人 或 基金 托 管人、 或 登 记 机构、 或 销售 机构、 或
投资人自 身 的过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他当 事 人 遭 受 损 失的，过 错 的 责任 人 应 当 对 由于 该
估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“受 损 方” )的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理原 则 ” 给 予 赔偿 ， 承担 赔偿 责任 。 
上 述估 值 错 误 的 主 要 类 型 包括 但不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系统 故 障 差 错 、下 达 指 令 差 错 等 。 对 于 因 技术 原 因 引 起的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技术 水平 不
能 预见 、不 能 避免 、不 能 克 服 ， 则属 不 可 抗 力 ， 按照 下 述 规 定 执 行 。 
由于不 可 抗 力 原 因 造 成投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗 力 原 因出现 差 错 的 当 事 人不 对其 他当 事 人 承担 赔偿 责任 ，但 因 该 差 错 取 得 不 当得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返还 不 当得 利 的 义务 。 
2、 估 值 错 误 处 理原 则 
（ 1） 估 值 错 误 已 发 生，但 尚 未给当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误责任 方 应及 时 协 调 各 方， 及 时进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生的 费 用 由 估 值 错 误责任 方 承担 ； 由于 估 值 错 误责任 方 未 及 时更 正 已 产生的 估 值 错 误 ， 给当 事 人 造 成 损 失的，由 估 值 错 误责任 方 对 直 接 损 失 承担 赔偿
责任 ； 若 估 值 错 误责任 方 已 经 积极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当 事 人有 足够 的 时 间 进 行 更 正 而
未更 正 ， 则 其应 当 承担相应 赔偿 责任 。 估 值 错 误责任 方 应对 更 正 的 情况 向 有关 当 事 人 进 行 确
认 ，确保 估 值 错 误 已 得 到 更 正 。 
（ 2） 估 值 错 误 的 责任 方 对 有关 当 事 人的 直 接 损 失 负 责 ，不 对 间 接 损 失 负 责 ，并 且 仅 对
估 值 错 误 的有关 直 接 当 事 人 负 责 ，不 对 第 三 方 负 责 。 
（ 3） 因 估 值 错 误 而获 得 不 当得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返还 不 当得 利 的 义务 。但 估 值 错 误 责任 方 仍 应对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由于获 得 不 当得 利 的 当 事 人不 返还 或 不 全 部 返还 不 当得 利 造 成 其 他当 事 人的 利 益 损 失 (“受 损 方” )， 则 估 值 错 误责任 方 应 赔偿 受 损 方的 损 失，并 在其 支 付 的 赔偿 金额的 范围 内 对 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当得 利 的 权利 ； 如 果 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 已 经 将此 部 分 不 当得 利 返还 给 受 损 方， 则 受 损 方 应 当将 其 已 经获 得 的 赔偿
额 加 上 已 经获 得 的不 当得 利 返还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失的 差 额部 分 支 付 给 估 值 错 误责任 方。 
（ 4） 估 值 错 误 调 整 采用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的方 式 。 
3、 估 值 错 误 处 理 程 序 
估 值 错 误 被 发现 后 ，有关的 当 事 人 应 当 及 时进 行 处 理， 处 理的 程 序 如 下 ： 
（ 1） 查 明 估 值 错 误 发 生的原 因 ， 列 明 所 有的 当 事 人，并 根据 估 值 错 误 发 生的原 因 确 定
估 值 错 误 的 责任 方 ； 招募说明书 
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（ 2） 根据 估 值 错 误 处 理原 则 或 当 事 人 协 商 的方 法对因 估 值 错 误 造 成的 损 失 进 行 评 估 ； 
（ 3） 根据 估 值 错 误 处 理原 则 或 当 事 人 协 商 的方 法 由 估 值 错 误 的 责任 方 进 行 更 正 和 赔偿
损 失 ； 
（ 4） 根据 估 值 错 误 处 理的方 法 ， 需 要 修 改 基金 登 记 机构 交易 数 据 的，由基金 登 记 机构
进 行 更 正 ，并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有关 当 事 人 进 行 确 认 。 
4、基金份额 净值 估 值 错 误 处 理的方 法 如 下 ： 
（ 1）基金份额 净值 计 算 出现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ，通 报 基金 托 管人， 并 采 取 合理的 措 施 防 止 损 失 进一 步 扩 大。 
（ 2） 错 误 偏 差 达到 基金份额 净值 的 0.25%时 ，基金管理人 应 当 通 报 基金 托 管人并 报 中 国证监会备案 ； 错 误 偏 差 达到 基金份额 净值 的 0.5%时 ，基金管理人 应 当 公 告 。 
（ 3） 前 述 内容 如 法律法规或 监管机关 另 有 规 定 的， 从 其规 定 处 理。 
 
六、 暂停 估值 的情 形 
1、基金投资 所 涉 及 的证券 /期货 交易市场 遇 法 定节 假 日 或因其 他 原 因 暂停 营 业 时 ； 
2、 因 不 可 抗 力 致使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准确 评 估 基金资产 价值 时 ； 
3、 占 基金 相 当 比 例 的投资 品 种 的 估 值出现 重 大转 变 ，而基金管理人 为 保 障 基金份额持
有人的 利 益 ， 已 决 定 延 迟 估 值 ； 
4、中国证监会 和 基金合同 认定 的 其 它 情 形 。 
 
七、基金 净值 的 确认 
用 于基金 信 息披露 的基金资产 净值和 基金份额 净值 由基金管理人 负 责计 算 ，基金 托 管人
负 责 进 行 复 核 。基金管理人 应 于 每 个开 放 日 交易 结束后 计 算当 日的基金资产 净值和 基金份额
净值 并 发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管人 对净值 计 算结 果 复 核 确 认后 发 送 给 基金管理人，由基 金管理人 对 基金 净值 予 以 公 布 。 
 
八 、 特殊 情况的 处 理 
1、基金管理人 或 基金 托 管人 按 估 值 方 法 的 第 7项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成的 误 差 不 作 为 基 金资产 估 值 错 误 处 理。 
2、由于不 可 抗 力 原 因 ， 或 由于证券 /期货 交易 所 及 登 记 结算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 ，基
金管理人 和 基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但 未 能发现 错 误 的，
由 此 造 成的基金资产 估 值 错 误 ，基金管理人 和 基金 托 管人 免 除 赔偿 责任 。但基金管理人、基
金 托 管人 应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成的 影响 。 招募说明书 
54 
 
十四、 基金的收益与分配 
 
一、基金 利 润 的构 成 
基金 利 润 指 基金 利息 收 入 、投资 收益 、 公 允 价值 变 动收益和其 他 收 入扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额，基金 已 实 现收益 指 基金 利 润减去 公 允 价值 变 动收益 后 的 余 额。 
 
二、基金 可 供分配 利 润 
基金 可 供 分 配利 润 指 截 至 收益分 配 基准日基金 未 分 配利 润 与未 分 配利 润 中 已 实 现收益 的 孰 低 数 。 
 
三、基金 收益分配 原则 
1、 在 符 合有关基金 分 红条 件 的 前 提 下，本基金 每 年 收益分 配 次数 最 多 为 12次 ， 每 份 基金份额 每次 基金 收益分 配 比 例 不 得低 于基金 收益分 配 基准日 每 份基金份额 该次 可 供 分 配
利 润 的 10%， 若 《基金合同》生效不 满 3个 月 可 不 进 行收益分 配 ； 
2、本基金 收益分 配 方 式分 两 种 ：现 金 分 红 与 红 利 再 投资， 登 记 在 登 记 系统 基金份额持
有人 开 放 式 基金 账户 下的基金份额， 可 选择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除权 日的基金份额 净值
自 动 转 为 基金份额 进 行 再 投资 ； 若 投资人不 选择 ，本基金 默 认 的 收益分 配 方 式是现 金 分 红 。 登 记 在 证券 登 记 结算 系统 基金份额持有人 深圳 证券 账户 下的基金份额， 只 能 选择 现 金 分 红 的
方 式 ， 具 体 权 益分 配 程 序 等 有关 事项 遵循 深圳 证券 交易 所 及 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司
的 相 关 规 定 ； 
3、基金 收益分 配 后 基金份额 净值 不 能 低 于 面值 ； 即 基金 收益分 配 基准日的基金份额 净 值 减去每单位 基金份额 收益分 配 金额 后 不 能 低 于 面值 ； 
4、 每 一 基金份额 享 有同 等分 配权 ； 
5、 法律法规或 监管机关 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
 
四、 收益分配 方 案 
基金 收益分 配 方案中 应 载 明 截 止 收益分 配 基准日的 可 供 分 配利 润 、基金 收益分 配 对 象 、
分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式等 内容。 
 
五、 收益分配 方 案 的 确 定 、公 告 与 实施 
本基金 收益分 配 方案由基金管理人 拟 定 ，并由基金 托 管人 复 核 ， 在 2个 工 作 日内 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中国证监会备案。 招募说明书 
55 
基金 红 利 发 放 日 距 离 收益分 配 基准日（ 即 可 供 分 配利 润 计 算 截 止 日）的 时 间 不 得 超 过 15个 工 作 日。 
 
六、基金 收益分配 中 发 生 的 费用 
基金 收益分 配 时所 发 生的 银 行 转 账 或其 他 手 续 费 用 由投资人自 行承担 。 当 投资人的 现
金 红 利 小 于 一定 金额，不 足 以 支 付 银 行 转 账 或其 他 手 续 费 用 时 ，基金 登 记 机构 可将 基金份额 持有人的 现 金 红 利 自 动 转 为 基金份额。 红 利 再 投资的 计 算 方 法 ， 依照 登 记 机构 相 关业 务 规 则
执 行 。 招募说明书 
56 
 
十五、 基金的费用与税收 
 
一、基金 费用 的 种类 
1、基金管理人的管理 费 ； 
2、基金 托 管人的 托 管 费 ； 
3、《基金合同》生效 后与 基金 相 关的 信 息披露费 用 ； 
4、《基金合同》生效 后与 基金 相 关的会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉讼 费 和 仲 裁 费 ； 
5、基金份额持有人大会 费 用 ； 
6、基金的证券 /期货 交易 费 用 ； 
7、基金的 银 行 汇 划 费 用 ； 
8、基金 上市 费 及 年 费 ； 
9、 按照 国 家 有关 规 定 和 《基金合同》 约 定 ， 可 以 在 基金 财 产中 列 支 的 其 他 费 用 。 
 
二、基金 费用计 提方法、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 
1、基金管理人的管理 费



本基金的管理 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计 算 方 法 如 下 ： 
H＝ E× 1.5%÷ 当 年天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 
E为前 一 日的基金资产 净值 
基金管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金管理人 向 基金 托 管人 发
送 基金管理 费 划款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日内 从 基金 财 产中 一 次 性 支 付
给 基金管理人。 若遇 法 定节 假 日、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺延 。 
2、基金 托 管人的 托 管 费 
本基金的 托 管 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 0.25%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ： 
H＝ E× 0.25%÷ 当 年天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 
E为前 一 日的基金资产 净值 
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金管理人 向 基金 托 管人 发
送 基金 托 管 费 划款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产中 一 次 性 支 取 。 若遇 法 定节 假 日、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺延 。 
上 述 “ 一 、基金 费 用 的 种 类 中 第 3－ 9项费 用 ”， 根据 有关 法规及相应 协 议 规 定 ， 按 费招募说明书 
57 
用 实 际支 出 金额 列 入 当期 费 用 ，由基金 托 管人 从 基金 财 产中 支 付 。 
 
三、 不列入 基金 费用 的 项 目 
下 列费 用 不 列 入 基金 费 用： 
1、基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义务导 致 的 费 用 支 出或 基金 财 产的
损 失 ； 
2、基金管理人 和 基金 托 管人 处 理 与 基金 运作无 关的 事项 发 生的 费 用 ； 
3、《基金合同》生效 前 的 相 关 费 用 ； 
4、 其 他 根据相 关 法律法规及 中国证监会的有关 规 定 不 得 列 入 基金 费 用 的 项 目 。 
 
四、 费用调整 
基金管理人 和 基金 托 管人 可 根据 基金 规 模 等因素 协 商 一致 ， 酌 情调低 基金管理 费 率 、 托
管 费 率 ， 无 需召 开 基金份额持有人大会。 除 根据法律法规 要 求 提高 该 等 报 酬 标 准以 外 ， 提高
上 述费 率 需 经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人 必须 于新的 费 率 实 施 日 前根据 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 上公 告 。 
 
五、基金 税收 
本基金 运作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主体 ， 其 纳 税义务 按 国 家 税 收法律 、 法规 执 行 。 招募说明书 
58 
 
十六、 基金的会计与审计 
 
一、基金 会计 政策 
1、基金管理人 为 本基金的基金会 计责任 方 ； 
2、基金的会 计 年 度 为公 历 年 度 的 1月 1日 至 12月 31日 ； 
3、基金 核 算 以人 民 币 为 记 账 本 位 币 ，以人 民 币 元 为 记 账单位 ； 
4、会 计 制 度 执 行 国 家 有关会 计 制 度 ； 
5、本基金 独 立建账 、 独 立 核 算 ； 
6、基金管理人 及 基金 托 管人 各 自保 留 完整的会 计 账目 、 凭 证并 进 行 日 常 的会 计 核 算 ， 按照 有关 规 定 编 制 基金会 计 报 表 ； 
7、基金 托 管人 每 月 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并以书 面 方 式 确 认 。 
 
二、基金的 年 度 审计 
1、基金管理人 聘 请 与 基金管理人、基金 托 管人 相 互 独 立 的 具 有证券 从 业资 格 的会 计 师 事务 所 及其 注册 会 计 师 对 本基金的年 度 财务 报 表 进 行 审计 。 
2、会 计 师 事务 所更 换 经 办 注册 会 计 师 ， 应 事 先 征得 基金管理人同 意 。 
3、基金管理人 认 为 有 充 足 理由 更 换 会 计 师 事务 所 ， 须 通 报 基金 托 管人。 更 换 会 计 师 事 务 所 需 在 2个 工 作 日内 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中国证监会备案。 
 招募说明书 
59 
 
十七、 基金的信息披露 
 
一 、本基金的 信 息披露 应 符 合《基金 法 》、《 运作 办 法 》、《 信 息披露办 法 》、《基金合同》
及其 他 有关 规 定 。 相 关 法律法规 关于 信 息披露 的 披露 方 式 、 登 载 媒 体 、 报 备方 式等规 定 发 生
变化时 ，本基金 从 其 最 新 规 定 。 
 
二 、 信 息披露义务 人 
本基金 信 息披露义务 人 包括 基金管理人、基金 托 管人、 召 集 基金份额持有人大会的基金 份额持有人 等法律法规和 中国证监会 规 定 的自 然 人、 法 人 和其 他 组织 。 
本基金 信 息披露义务 人 按照 法律法规和 中国证监会的 规 定 披露 基金 信 息 ，并保证 所 披露
信 息 的真实 性 、准确 性和 完整 性 。 
本基金 信 息披露义务 人 应 当 在 中国证监会 规 定时 间 内， 将 应 予 披露 的基金 信 息 通过中国
证监会 指 定 媒 体 披露 ，并保证基金投资人 能 够 按照 《基金合同》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复制 公开 披露 的 信 息 资 料 。 
 
三 、本基金 信 息披露义务 人 承 诺 公开 披露 的基金 信 息 ，不 得 有下 列 行为： 
1、 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 ； 
2、 对 证券投资业 绩进 行 预 测 ； 
3、 违 规承 诺 收益或 者 承担 损 失 ； 
4、 诋毁 其 他 基金管理人、基金 托 管人 或 者 基金 销售 机构 ； 
5、 登 载任何 自 然 人、 法 人 或 者 其 他 组织 的 祝贺 性 、 恭 维 性或 推 荐 性 的 文 字； 
6、中国证监会 禁 止 的 其 他 行为 。 
 
四 、本基金 公开 披露 的 信 息 应采用 中 文文 本。 如 同 时 采用 外 文文 本的，基金 信 息披露义
务 人 应 保证 两 种 文 本的内容 一致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的，以中 文文 本 为 准。 
本基金 公开 披露 的 信 息 采用 阿拉伯 数 字； 除 特别 说明 外 ， 货币 单位 为 人 民 币 元。 
 
五 、 公开 披露 的基金 信 息 
公开 披露 的基金 信 息 包括： 
（ 一 ）基金招募说明书、《基金合同》、基金 托 管 协 议 
1、《基金合同》 是 界 定 《基金合同》 当 事 人的 各 项权利 、 义务 关 系 ，明确基金份额持有 人大会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ，说明基金产 品 的 特性等 涉 及 基金投资人 重 大 利 益 的 事项 的 法招募说明书 
60 
律 文件 。 
2、基金招募说明书 应 当 最 大 限 度 地 披露 影响 基金投资人决 策 的 全 部 事项 ，说明基金 集 中 申购 、 申购 和赎 回 安 排 、基金投资、基金产 品特性 、 风险 揭示 、 信 息披露 及 基金份额持有 人 服务 等 内容。《基金合同》生效 后 ，基金管理人 在 每 6个 月 结束 之 日起 45日内， 更 新招募
说明书并 登 载 在 网 站 上 ， 将更 新 后 的招募说明书 摘要 登 载 在 指 定 媒 体 上 ； 基金管理人 在公 告
的 15日 前 向 主 要办 公场 所所 在 地 的中国证监会 派 出 机构 报 送 更 新的招募说明书，并 就 有关
更 新内容 提 供 书 面 说明。 
本基金 在 招募说明书的 显 著 位 置 披露 投资中 小企 业 私 募 债 券的 流动性风险和 信 用风险 ，
并说明投资中 小企 业 私 募 债 券 对 基金 总 体 风险 的 影响 。 
本基金 在 招募说明书（ 更 新） 等 文件 中 披露 国 债 期货 和 股 指 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政
策 、持 仓 情况 、 损 益 情况 、 风险 指 标 等 ，并 充分 揭示 国 债 期货 和 股 指 期货 交易对 基金 总 体 风 险 的 影响 以 及是 否 符 合 既定 的投资 政 策 和 投资 目标 。 
3、基金 托 管 协 议 是 界 定 基金 托 管人 和 基金管理人 在 基金 财 产保管 及 基金 运作 监 督 等 活 动 中的 权利 、 义务 关 系 的 法律 文件 。 
基金转型 事 宜 的基金份额持有人大会决议 申 请 经中国证监会备案 后 ，基金管理人 在 基金
份额 集 中 申购 的 3日 前 ， 将 基金招募说明书、《基金合同》 摘要 登 载 在 指 定 媒 体 上 ； 基金管
理人、基金 托 管人 应 当将 《基金合同》、基金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。 
（ 二 ）基金 集 中 申购 公 告 
基金管理人 应 当 就 基金 集 中 申购 的 具 体 事 宜 编 制 基金 集 中 申购 公 告 ，并 在 披露 招募说明
书的 当 日 登 载 于 指 定 媒 体 上 。 
（ 三 ）基金份额 上市交易公 告 书 
基金份额获准 在 证券 交易 所 上市交易 的，基金管理人 应 当 在 基金份额 上市交易 3个 工 作
日 前 ， 将 基金份额 上市交易公 告 书 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 
（ 四 ）基金资产 净值 、基金份额 净值 
《基金合同》生效 后 ， 在开 始 办 理基金份额 申购 或 者 赎 回 前 ，基金管理人 应 当 至 少 每 周
公 告 一 次 基金资产 净值和 基金份额 净值 。 
在开 始 办 理基金份额 申购 或 者 赎 回 后 ，基金管理人 应 当 在 每 个开 放 日的 次 日，通过 网 站 、
基金份额 销售 网点 以 及其 他 媒介 ， 披露 开 放 日的基金份额 净值和 基金份额 累 计 净值 。 
基金管理人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后一 个市场交易 日基金资产 净值和 基金份额 净值 。
基金管理人 应 当 在前 款 规 定 的 市场交易 日的 次 日， 将 基金资产 净值 、基金份额 净值和 基金份 额 累 计 净值 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 
（ 五 ）基金份额 申购 、 赎 回 价格 
基金管理人 应 当 在 《基金合同》、招募说明书 等 信 息披露文件 上 载 明基金份额 申购 、 赎 回 价格 的 计 算 方 式及 有关 申购 、 赎 回 费 率 ，并保证投资人 能 够 在 基金份额 销售 网点 查 阅 或 者招募说明书 
61 
复制 前 述 信 息 资 料 。 
（ 六 ）基金 定期 报告 ， 包括 基金年 度 报告 、基金 半 年 度 报告 和 基金 季度 报告 
基金管理人 应 当 在 每 年 结束 之 日起 90日内， 编 制 完成基金年 度 报告 ，并 将 年 度 报告正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报告 摘要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。基金年 度 报告 的 财务 会 计 报告 应 当 经
过 审计 。 
基金管理人 应 当 在上 半 年 结束 之 日起 60日内， 编 制 完成基金 半 年 度 报告 ，并 将 半 年 度 报告正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报告 摘要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 
基金管理人 应 当 在 每 个 季度 结束 之 日起 15个 工 作 日内， 编 制 完成基金 季度 报告 ，并 将 季度 报告登 载 在 指 定 媒 体 上 。 
《基金合同》生效不 足 2个 月的，基金管理人 可 以不 编 制 当期 季度 报告 、 半 年 度 报告 或
者 年 度 报告 。 
基金 定期 报告 在公开 披露 的 第 2个 工 作 日， 分别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要办 公场
所所 在 地 中国证监会 派 出 机构备案。 报 备 应 当 采用 电 子 文 本 或 书 面 报告 方 式 。 
本基金 在 季度 报告 、 半 年 度 报告 、年 度 报告 等 定期 报告 等 文件 中 披露 中 小企 业 私 募 债 券 的投资 情况 。 
本基金 在 季度 报告 、 半 年 度 报告 、年 度 报告 等 定期 报告 等 文件 中 披露 国 债 期货 和 股 指 期
货 交易 情况 ， 包括 投资 政 策 、持 仓 情况 、 损 益 情况 、 风险 指 标 等 ，并 充分 揭示 国 债 期货 和 股 指 期货 交易对 基金 总 体 风险 的 影响 以 及是 否 符 合 既定 的投资 政 策 和 投资 目标 。 
（ 七 ） 临 时 报告 
本基金 发 生 重 大 事件 ，有关 信 息披露义务 人 应 当 在 2日内 编 制 临 时 报告 书， 予 以 公 告 ， 并 在公开 披露 日 分别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要办 公场 所所 在 地 的中国证监会 派 出 机
构备案。 
前 款 所 称 重 大 事件 ， 是 指 可 能对 基金份额持有人 权 益或 者 基金份额的 价格 产生 重 大 影响
的下 列事件 ： 
1、基金份额持有人大会的 召 开 ； 
2、 终止 《基金合同》 ； 
3、转 换 基金 运作 方 式 ； 
4、 更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
5、基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称、 住 所 发 生 变更 ； 
6、基金管理人股 东 及其出 资 比 例 发 生 变更 ； 
7、基金 集 中 申购期 延 长 ； 
8、基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及其 他高 级 管理人 员 、基金经理 和 基金 托 管人基金 托 管部 门 负 责 人 发 生 变 动 ； 
9、基金管理人的 董 事 在 一 年内 变更 超 过 百 分 之五十 ； 招募说明书 
62 
10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年内 变 动 超 过 百 分 之三
十 ； 
11、 涉 及 基金管理业 务 、基金 财 产、基金 托 管业 务 的 诉讼 或 仲 裁； 
12、基金管理人、基金 托 管人受 到 监管部 门 的 调 查 ； 
13、基金管理人 及其 董 事 、 总 经理 及其 他高 级 管理人 员 、基金经理受 到 严 重 行政 处 罚 ， 基金 托 管人 及其 基金 托 管部 门 负 责 人受 到 严 重 行政 处 罚 ； 
14、 重 大关 联 交易 事项 ； 
15、基金 收益分 配事项 ； 
16、管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准、 计 提 方 式和 费 率 发 生 变更 ； 
17、基金份额 净值 计 价 错 误 达 基金份额 净值 百 分 之 零 点 五 ； 
18、基金 改 聘 会 计 师 事务 所 ； 
19、 变更 基金 销售 机构 ； 
20、 更 换 基金 登 记 机构 ； 
21、本基金 开 始 办 理 申购 、 赎 回 ； 
22、本基金 申购 、 赎 回 费 率 及其收 费 方 式发 生 变更 ； 
23、本基金 发 生 巨 额 赎 回并 延 期 办 理 ； 
24、本基金 连续发 生 巨 额 赎 回并 暂停 接受 赎 回 申 请 ； 
25、本基金 暂停 接受 申购 、 赎 回 申 请 后 重 新接受 申购 、 赎 回 ； 
26、本基金投资中 小企 业 私 募 债 券 后 两 个交易 日内， 在 中国证监会 指 定 媒 体 披露 所 投资 中 小企 业 私 募 债 券的 名 称、 数 量 、 期限 、 收益 率 等 信 息 ； 
27、中国证监会 规 定 的 其 他 事项 。 
（ 八 ） 澄 清 公 告 
在 《基金合同》 存 续 期限 内， 任何 公 共 媒 体 中 出现 的 或 者 在市场上流 传 的 消 息 可 能对 基
金份额 价格 产生 误导 性影响或 者引 起 较 大 波动 的， 相 关 信 息披露义务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行公开 澄 清 ，并 将 有关 情况 立 即 报告 中国证监会。 
（ 九 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决 定 的 事项 ， 应 当依 法 报 中国证监会备案，并 予 以 公 告 。 
（ 十 ）中国证监会 规 定 的 其 他信 息 。 
 
六 、 信 息披露事务 管理 
基金管理人、基金 托 管人 应 当 建立 健 全 信 息披露 管理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管理 信 息披露 事务 。 
基金 信 息披露义务 人 公开 披露 基金 信 息 ， 应 当 符 合中国证监会 相 关基金 信 息披露 内容 与 格式 准 则 的 规 定 。 招募说明书 
63 
基金 托 管人 应 当按照 相 关 法律法规 、中国证监会的 规 定 和 《基金合同》的 约 定 ， 对 基金 管理人 编 制 的基金资产 净值 、基金份额 净值 、基金份额 申购 赎 回 价格 、基金 定期 报告 和 定期 更 新的招募说明书 等公开 披露 的 相 关基金 信 息 进 行 复 核 、 审查 ，并 向 基金管理人 出 具 书 面 文
件 或 者 盖 章 确 认 。 
基金管理人、基金 托 管人 应 当 在 指 定 媒 体 中 选择 披露 信 息 的 报 刊 。 
基金管理人、基金 托 管人 除 依 法在 指 定 媒 体 上 披露 信 息 外 ， 还 可 以 根据 需 要 在其 他 公 共 媒 体 披露 信 息 ，但 是其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体 披露 信 息 ，并 且 在 不同 媒介 上 披露 同 一 信 息 的内容 应 当一致 。 
为 基金 信 息披露义务 人 公开 披露 的基金 信 息 出 具审计 报告 、 法律 意 见 书的 专 业机构， 应
当 制 作 工 作 底稿 ，并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《基金合同》 终止 后 10年。 
 
七 、 信 息披露文件 的 存 放与 查 阅 
招募说明书 公 布 后 ， 应 当 分别 置 备于基金管理人、基金 托 管人 和 基金 销售 机构的 住 所 ， 供 公 众 查 阅 、 复制 。 
基金 定期 报告 公 布 后 ， 应 当 分别 置 备于基金管理人 和 基金 托 管人的 住 所 ，以 供 公 众 查 阅 、
复制 。 招募说明书 
64 
 
十八、 风险揭示 
 
一、 市场 风险 
证券 市场价格 受 到 经 济因素 、 政治因素 、投资 心 理 和交易 制 度 等各 种 因素 的 影响 ， 导 致 基金 收益 水平变化 ，产生 风险 ， 主 要 包括： 
1、 政 策 风险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货币 政 策 、 财 政政 策 、 行 业 政 策 、 地区 发 展 政 策 等 ）
发 生 变化 ， 导 致 市场价格波动 而产生 风险 ； 
2、经 济 周 期 风险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变化 ，证券 市场 的 收益 水平 也 呈 周 期 性 变化 。 基金投资于国 债 与 上市公 司 的股票， 收益 水平 也 会 随 之 变化 ， 从 而产生 风险 ； 
3、 利 率 风险 。金 融 市场 利 率 的 波动 会 导 致 证券 市场价格和收益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影
响 着 国 债 的 价格和收益 率 ， 影响 着 企 业的 融 资成本 和 利 润 。基金投资于国 债和 股票， 其收益
水平 会受 到 利 率 变化 的 影响 ； 
4、 上市公 司 经 营 风险 。 上市公 司 的经 营 好 坏 受 多 种 因素影响 ， 如 管理 能力 、 财务 状况 、
市场前 景 、 行 业 竞争 、人 员 素质等 ， 这些 都 会 导 致 企 业的 盈利 发 生 变化 。 如 果 基金 所 投资的 上市公 司 经 营 不 善 ， 其 股票 价格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润减 少 ， 使 基金投资 收益
下 降 。 虽 然 基金 可 以通过投资 多样 化 来 分 散 这 种 非系统风险 ，但不 能 完 全规 避； 
5、 购买 力风险 。基金的 利 润 将主 要 通过 现 金 形式 来 分 配 ，而 现 金 可 能因为 通 货 膨胀 的 影响 而 导 致购买 力 下 降 ， 从 而 使 基金的实 际 收益 下 降 。 
6、 信 用风险 。 主 要 是 指 债 务 人的 违 约 风险 ， 若 债 务 人经 营 不 善 ，资不 抵 债 ， 债 权 人 可 能 会 损 失 掉 大部 分 的投资， 这 主 要 体 现在企 业 债 中。 
7、 债 券 收益 率 曲 线 变 动风险 。 债 券 收益 率 曲 线 变 动风险是 指 与 收益 率 曲 线 非 平 行 移 动
有关的 风险 ， 单 一 的 久 期 指 标 并不 能充分 反 映 这 一 风险 的 存 在 。 
8、 再 投资 风险 。 再 投资 风险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收益 证券 利息 收 入 再 投资 收益 的 影 响 ， 这 与 利 率 上 升 所带 来的 价格风险 （ 即 前面 所提 到 的 利 率 风险 ） 互 为 消 长 。 具 体 为 当 利 率
下 降时 ，基金 从 投资的 固 定 收益 证券 所得 的 利息 收 入 进 行 再 投资 时 ， 将 获 得较 少 的 收益 率 。 
 
二、管理 风险 
在 基金管理 运作 过 程 中基金管理人的 知 识 、经 验 、 判断 、决 策 、 技 能等 ，会 影响其对
信 息 的 占 有 和对 经 济形 势 、证券 价格 走 势 的 判断 ， 从 而 影响 基金 收益 水平 ， 造 成管理 风险 。 
 
三、 流动 性 风险 
本基金 属 开 放 式 基金， 在 所 有 开 放 日管理人有 义务 接受投资人的 赎 回。 如 果 出现 较 大招募说明书 
65 
数 额的 赎 回 申 请 ， 则使 基金资产 变 现 困 难 ，基金 面 临 流动性风险 。



 
四、 其他风险 
1、 因 技术 因素 而产生的 风险 ， 如 电 脑 系统 不 可 靠 产生的 风险 ； 
2、 因 业 务 快速 发 展 而 在 制 度 建设 、人 员 配 备、内 控 制 度 建立 等 不完 善 而产生的 风险 ； 
3、 因 人 为因素 而产生的 风险 、 如 内 幕 交易 、 欺诈 行为等 产生的 风险 ； 
4、 对 主 要 业 务 人 员 如 基金经理的 依 赖 而 可 能 产生的 风险 ； 
5、 因 业 务 竞争 压 力 可 能 产生的 风险 ； 
6、不 可 抗 力 可 能 导 致 基金资产的 损 失， 影响 基金 收益 水平 ， 从 而 带 来 风险 ； 
7、 其 他 意 外 导 致 的 风险 。 
 
五、本基金 特 有的 风险 
1、本基金 为 股票型基金，股票资产 占 基金资产的 比 例 范围 为 80%-95%， 因 此 股票 市场
的 变化将 影响 到 基金业 绩 表现 ，基金 净值表现因 此可 能 受 到 影响 。本基金管理人 将 发 挥 专 业 研究 优 势 ， 加 强 对市场 、 上市公 司 基本 面和 固 定 收益类 产 品 的 深入 研究 ，持 续 优 化 组 合 配 置 ，
以 控 制 特 定 风险 。 
2、本基金投资中 小企 业 私 募 债 券，中 小企 业 私 募 债是根据相 关 法律法规 由 非上市 中 小 企 业 采用非公开 方 式发行 的 债 券。 
由于不 能公开交易 ， 一般情况 下， 交易 不 活跃 ， 潜 在 较 大 流动性风险 。 外 部 评 级 机构 一
般 不 对 这 类债 券 进 行 外 部 评 级 ， 可 能也 会 降低 市场对 该 类债 券的 认可 度 ， 从 而 影响 该 类债 券
的 市场流动性 。同 时 由于 债 券 发行 主体 的资产 规 模 较 小 、经 营 的 波动性 较 大， 且 各类 材 料 不 公开发 布 ， 也 大大 提高 了分 析 并 跟踪 发债 主体信 用 基本 面 的 难 度 。 
当 发债 主体信 用质量 恶化时 ，受 市场流动性 所限 ，本基金 可 能 无 法 卖 出 所 持有的中 小企
业 私 募 债 ，由 此可 能 给 基金 净值 带 来 更 大的 负 面影响和 损 失。 
3、 集 中 申购 的 风险 
本基金 是 由天元证券投资基金转型而来的 上市开 放 式 基金， 将按照 1.00元的 价格开 展集
中 申购 ， 集 中 申购验 资 结束后 ， 集 中 申购 资金 将 划入 本基金资产， 可 能 改变 本基金的投资 组
合， 导 致 基金 风险收益特 征 在 此期 间 发 生 变化 。 
4、 集 中 申购期结束后 份额 折算 风险 
集 中 申购期结束后 ， 将 以 验 资 结束 日 为 基准日 对 基金份额 进 行 基金份额 折算 ， 使得折算 后 的基金份额 净值 调 整 为 1.000元， 再 根据 折算后 的基金份额 净值 计 算 持有人持有的基金份
额，并由 登 记 机构 进 行 登 记 确 认 。基金份额 折算后 ，本基金的基金份额 总 额 与 基金份额持有
人持有的基金份额 数 额 将 发 生 调 整，但 调 整 后 的基金份额持有人持有的基金份额 占 基金份额
总 额的 比 例 不 发 生 变化 。 招募说明书 
66 
5、持有 期限 和赎 回 费 率 计 算 的 风险 
持有人 在 天元证券投资基金 终止 上市前 持有的基金份额， 在 南方天元新产业股票型证券
投资基金基金合同生效 后 继 续 持有的，持有 期限 自南方天元新产业股票型证券投资基金基金
合同生效 之 日起 计 算 ，并 根据 持有 期限 计 算 对应 的 赎 回 费 率 ， 当 持有 期限较 短 存 在赎 回 费 较
高 的 风险 。投资人通过 集 中 申购 和 日 常 申购所得 的基金份额，持有 期限 自 登 记 机构确 认 登 记
之 日起 计 算 （ 其 中 ： 集 中 申购 份额由 登 记 机构 在 集 中 申购期结束后 确 认 ）。投资人通过 跨 系
统 转 托 管转 入 场 外 的基金份额持有 期限 遵 照 登 记 机构的业 务 规 则 计 算 。 
 
六、本基金法律 文件风险收益特征表述 与 销售机构基金 风险评价 可能 不 一 致 的 风险 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关 风险收益特 征 的 表 述 是 基于投资 范围 、投资 比 例 、证券 市
场 普 遍 规律等做出 的 概 述 性 描 述 ， 代 表了 一般 市场 情况 下本基金的 长 期 风险收益特 征 。 销售 机构 (包括 基金管理人 直 销 机构 和 代 销 机构 )根据相 关 法律法规对 本基金 进 行风险 评 价 ，不同
的 销售 机构 采用 的 评 价 方 法也 不同， 因 此 销售 机构的 风险等 级 评 价 与 法律 文件 中 风险收益特
征 的 表 述 可 能 存 在 不同，投资人 在 购买 本基金 时 需 按照 销售 机构的 要 求 完成 风险承 受 能力 与 产 品风险 之间 的 匹 配 检 验 。招募说明书 
67 
 
十九、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 
 
一、 《 基金 合同》 的 变更 
1、 变更 基金合同 涉 及法律法规规 定 或 基金合同 约 定 应 经基金份额持有人大会决议通过
的 事项 的， 应 召 开 基金份额持有人大会决议通过。 对 于 法律法规规 定 和 基金合同 约 定可 不经 基金份额持有人大会决议通过的 事项 ，由基金管理人 和 基金 托 管人同 意 后变更 并 公 告 ，并 报
中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》 变更 的基金份额持有人大会决议自生效 后 方 可 执 行 ，自决议生效
后 2个 工 作 日内 在 指 定 媒 体 公 告 。 
 
二、 《 基金 合同》 的 终 止 事 由 
有下 列 情 形 之 一 的，《基金合同》 应 当 终止 ： 
1、基金份额持有人大会决 定 终止 的 ； 
2、基金管理人、基金 托 管人 职 责终止 ， 在 6个 月内 没 有新基金管理人、新基金 托 管人
承 接的 ； 
3、《基金合同》 约 定 的 其 他情 形 ； 
4、 相 关 法律法规和 中国证监会 规 定 的 其 他情况 。 
 
三、基金 财 产的 清 算 
1、基金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出现 《基金合同》 终止事 由 之 日起 30个 工 作 日内成 立 清 算 小
组 ，基金管理人 组织 基金 财 产 清 算 小 组 并 在 中国证监会的监 督 下 进 行 基金 清 算 。 
2、基金 财 产 清 算 小 组组 成 ： 基金 财 产 清 算 小 组 成 员 由基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关业 务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员组 成。基金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。 
3、基金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基金 财 产 清 算 小 组 负 责 基金 财 产的保管、 清 理、 估 价 、 变 现和分 配 。基金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民事 活 动 。 
4、基金 财 产 清 算 程 序 ： 
（ 1）《基金合同》 终止 情 形出现 时 ，由基金 财 产 清 算 小 组 统 一 接管基金 ； 
（ 2） 对 基金 财 产 和债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ； 
（ 3） 对 基金 财 产 进 行 估 值和 变 现 ； 
（ 4） 制 作 清 算 报告 ； 
（ 5） 聘 请 会 计 师 事务 所 对 清 算 报告 进 行 外 部 审计 ， 聘 请 律 师 事务 所 对 清 算 报告 出 具 法
律 意 见 书 ； 招募说明书 
68 
（ 6） 将 清 算 报告报 中国证监会备案并 公 告 ； 
（ 7） 对 基金 剩 余 财 产 进 行分 配 。 
5、基金 财 产 清 算 的 期限 为 6个 月。 
 
四、 清 算费用 
清 算 费 用是 指 基金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基金 清 算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清 算 费 用 由基金 财 产 清 算 小 组 优 先从 基金 财 产中 支 付 。 
 
五、基金 财 产 清 算 剩余 资产的 分配 
依 据 基金 财 产 清 算 的 分 配 方案， 将 基金 财 产 清 算后 的 全 部 剩 余 资产 扣 除 基金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基金 债 务 后 ， 按 基金份额持有人持有的基金份额 比 例 进 行分 配 。 
 
六、基金 财 产 清 算 的公 告 
清 算 过 程 中的有关 重 大 事项 须 及 时 公 告 ； 基金 财 产 清 算 报告 经会 计 师 事务 所 审计 并由 律 师 事务 所 出 具 法律 意 见 书 后 报 中国证监会备案并 公 告 。基金 财 产 清 算 公 告 于基金 财 产 清 算 报
告报 中国证监会备案 后 5个 工 作 日内由基金 财 产 清 算 小 组 进 行公 告 。 
 
七、基金 财 产 清 算 账册 及 文件 的 保 存 
基金 财 产 清 算 账册 及 有关 文件 由基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
 招募说明书 
69 
 
二十、 基金合同的内容摘要 
 
一、基金 合同 当事 人的的 权 利 、 义 务 
（ 一 ）基金份额持有人的 权利 与 义务 
1、 根据 《基金 法 》、《 运作 办 法 》 及其 他 有关 规 定 ，基金份额持有人的 权利 包括 但不 限 于 ： 
（ 1） 分 享 基金 财 产 收益 ； 
（ 2） 参 与 分 配清 算后 的 剩 余 基金 财 产 ； 
（ 3） 依 法 转 让 或 申 请 赎 回 其 持有的基金份额 ； 
（ 4） 按照 规 定 要 求 召 开 基金份额持有人大会 或 者 召 集 基金份额持有人大会 ； 
（ 5） 出 席 或 者 委 派 代 表出 席 基金份额持有人大会， 对 基金份额持有人大会 审 议 事项 行 使 表 决 权 ； 
（ 6） 查 阅 或 者 复制 公开 披露 的基金 信 息 资 料 ； 
（ 7）监 督 基金管理人的投资 运作 ； 
（ 8） 对 基金管理人、基金 托 管人、基金 服务 机构 损 害 其 合 法 权 益 的 行为 依 法 提 起 诉讼
或 仲 裁； 
（ 9） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 权利 。 
2、 根据 《基金 法 》、《 运作 办 法 》 及其 他 有关 规 定 ，基金份额持有人的 义务 包括 但不 限 于 ： 
（ 1） 认 真 阅读 并 遵 守 《基金合同》 ； 
（ 2） 了解 所 投资基金产 品 ， 了解 自 身风险承 受 能力 ，自 行承担 投资 风险 ； 
（ 3）关 注 基金 信 息披露 ， 及 时 行 使 权利 和 履 行 义务 ； 
（ 4） 缴纳 基金 集 中 申购 、 申购 款 项 及法律法规和 《基金合同》 所 规 定 的 费 用 ； 
（ 5） 在其 持有的基金份额 范围 内， 承担 基金 亏 损 或 者 《基金合同》 终止 的有 限 责任 ； 
（ 6）不 从 事任何 有 损 基金 及其 他 《基金合同》 当 事 人合 法 权 益 的 活 动 ； 
（ 7） 执 行 生效的基金份额持有人大会的决议 ； 
（ 8） 返还 在 基金 交易 过 程 中 因 任何 原 因 获 得 的不 当得 利 ； 
（ 9） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 义务 。 
（ 二 ） 基金管理人的 权利 与 义务 
1、 根据 《基金 法 》、《 运作 办 法 》 及其 他 有关 规 定 ，基金管理人的 权利 包括 但不 限 于 ： 
（ 1）自《基金合同》生效 之 日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立 运 用 并管理基金
财 产 ； 招募说明书 
70 
（ 2） 依照 《基金合同》 收 取 基金管理 费 以 及法律法规规 定 或 中国证监会 批 准的 其 他 费
用 ； 
（ 3） 销售 基金份额 ； 
（ 4） 按照 规 定 召 集 基金份额持有人大会 ； 
（ 5） 依 据 《基金合同》 及 有关 法律规 定 监 督 基金 托 管人， 如 认 为 基金 托 管人 违反 了 《基 金合同》 及 国 家 有关 法律规 定 ， 应 呈 报 中国证监会 和其 他 监管部 门 ，并 采 取 必 要 措 施 保 护 基
金投资人的 利 益 ； 
（ 6） 在 基金 托 管人 更 换 时 ， 提 名 新的基金 托 管人 ； 
（ 7） 选择 、 更 换 基金 销售 机构， 对 基金 销售 机构的 相 关 行为 进 行 监 督 和 处 理 ； 
（ 8） 担 任 或 委托 其 他 符 合 条 件 的机构 担 任 基金 登 记 机构 办 理基金 登 记 业 务 并获 得 《基
金合同》 规 定 的 费 用 ； 
（ 9） 依 据 《基金合同》 及 有关 法律规 定 决 定 基金 收益 的 分 配 方案 ； 
（ 10） 在 《基金合同》 约 定 的 范围 内， 拒绝 或 暂停 受理 申购与 赎 回 申 请 ； 
（ 11） 依照 法律法规为 基金的 利 益对 被 投资 公 司 行 使 股 东 权利 ， 为 基金的 利 益行 使 因 基 金 财 产投资于证券 所 产生的 权利 ； 
（ 12） 在法律法规 允许 的 前 提 下， 为 基金的 利 益 依 法为 基金 进 行 融 资、 融 券 及 转 融 通 ； 
（ 13）以基金管理人的 名 义 ， 代 表 基金份额持有人的 利 益行 使 诉讼 权利 或 者 实 施其 他 法 律行为 ； 
（ 14） 选择 、 更 换 律 师 事务 所 、会 计 师 事务 所 、证券经 纪 商 或其 他 为 基金 提 供服务 的 外 部机构 ； 
（ 15） 在 符 合有关 法律 、 法规 的 前 提 下， 制 订 和 调 整有关基金 集 中 申购 、 申购 、 赎 回、
转 换 和非交易 过 户 、 定 投 等 业 务 规 则 ， 在法律法规和 本基金合同 规 定 的 范围 内决 定 和 调 整基 金的 除 调高 管理 费 率 、 托 管 费 率 之 外 的基金 相 关 费 率 结 构 和收 费 方 式 ； 
（ 16） 委托 第 三 方机构 办 理本基金的 交易 、 清 算 、 估 值 、 结算 等 业 务 ； 
（ 17） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 权利 。 
2、 根据 《基金 法 》、《 运作 办 法 》 及其 他 有关 规 定 ，基金管理人的 义务 包括 但不 限 于 ： 
（ 1） 依 法 办 理 或 者 委托 经中国证监会 认定 的 其 他 机构 代 为 办 理基金份额的 集 中 申购 、 申购 、 赎 回 和 登 记事 宜 ； 
（ 2） 办 理基金备案 手 续 ； 
（ 3）自《基金合同》生效 之 日起，以 诚 实 信 用 、 谨慎勤 勉 的原 则 管理 和 运 用 基金 财 产 ； 
（ 4） 配 备 足够 的 具 有 专 业资 格 的人 员 进 行 基金投资 分 析 、决 策 ，以 专 业 化 的经 营 方 式
管理 和 运作 基金 财 产 ； 
（ 5） 建立 健 全 内部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核 、 财务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理
的基金 财 产 和 基金管理人的 财 产 相 互 独 立 ,对 所 管理的不同基金 分别 管理， 分别 记 账 ， 进 行招募说明书 
71 
证券投资 ； 
（ 6） 除 依 据 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 外 ,不 得 利 用 基金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取利 益 ，不 得 委托 第 三 人 运作 基金 财 产 ； 
（ 7） 依 法 接受基金 托 管人的监 督 ； 
（ 8） 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计 算 基金份额 集 中 申购 、 申购 、 赎 回 和 注 销 价格 的方 法 符 合《基金合同》 等法律 文件 的 规 定 ， 按 有关 规 定 计 算 并 公 告 基金资产 净值 ，确 定 基金份额 申
购 、 赎 回的 价格 ； 
（ 9） 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财务 会 计 报告 ； 
（ 10） 编 制 季度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报告 ； 
（ 11） 严 格 按照 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 ， 履 行 信 息披露 及 报告 义务 ； 
（ 12）保 守 基金 商 业 秘 密 ，不 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向 等 。 除 《基金 法 》、《基金合
同》 及其 他 有关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露 前应 予 保 密 ，不 向 他 人 泄 露 ； 
（ 13） 按 《基金合同》的 约 定 确 定 基金 收益分 配 方案， 及 时 向 基金份额持有人 分 配 基金
收益 ； 
（ 14） 按 规 定 受理 申购与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； 
（ 15） 依 据 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 召 集 基金份额持有人大会 或 配 合基
金 托 管人、基金份额持有人 依 法 召 集 基金份额持有人大会 ； 
（ 16） 按 规 定 保 存 基金 财 产管理业 务 活 动 的会 计 账册 、 报 表 、 记 录 和其 他 相 关资 料 15
年以 上 ； 
（ 17）确保 需 要 向 基金投资人 提 供 的 各 项文件 或 资 料 在规 定时 间 发出 ，并 且 保证投资人 能 够 按照 《基金合同》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基金有关的 公开 资 料 ，并 在 支 付 合
理成本的 条 件 下 得 到 有关资 料 的 复 印 件 ； 
（ 18） 组织 并 参 加 基金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财 产的保管、 清 理、 估 价 、 变 现和分 配 ； 
（ 19） 面 临 解 散 、 依 法 被撤 销 或 者 被 依 法 宣告 破 产 时 ， 及 时 报告 中国证监会并通 知 基金 托 管人 ； 
（ 20） 因 违反 《基金合同》 导 致 基金 财 产的 损 失 或 损 害 基金份额持有人合 法 权 益 时 ， 应 当 承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不 因其 退 任 而 免 除 ； 
（ 21）监 督 基金 托 管人 按 法律法规和 《基金合同》 规 定 履 行 自 己 的 义务 ，基金 托 管人 违
反 《基金合同》 造 成基金 财 产 损 失 时 ，基金管理人 应为 基金份额持有人 利 益 向 基金 托 管人 追
偿 ； 
（ 22） 当 基金管理人 将 其 义务委托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理有关基金 事务 的 行 为承担 责任 ； 
（ 23）以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份额持有人 利 益行 使 诉讼 权利 或 实 施其 他 法律行为 ；
（ 24） 执 行 生效的基金份额持有人大会的决议 ； 招募说明书 
72 
（ 25） 建立 并保 存 基金份额持有人 名册 ； 
（ 26） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 义务 。 
 
（ 三 ） 基金 托 管人的 权利 与 义务 
1、 根据 《基金 法 》、《 运作 办 法 》 及其 他 有关 规 定 ，基金 托 管人的 权利 包括 但不 限 于 ： 
（ 1）自《基金合同》生效 之 日起， 依 法律法规和 《基金合同》的 规 定 安 全 保管基金 财 产 ； 
（ 2） 依 《基金合同》 约 定 获 得 基金 托 管 费 以 及法律法规规 定 或 监管部 门批 准的 其 他 费
用 ； 
（ 3）监 督 基金管理人 对 本基金的投资 运作 ， 如 发现 基金管理人有 违反 《基金合同》 及 国 家 法律法规行为 ， 对 基金 财 产、 其 他当 事 人的 利 益 造 成 重 大 损 失的 情 形 ， 应 呈 报 中国证监
会，并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金投资人的 利 益 ； 
（ 4） 根据相 关 市场规 则 ， 为 基金 开 设 证券 账户 、 为 基金 办 理证券 交易 资金 清 算 ； 
（ 5） 提 议 召 开或 召 集 基金份额持有人大会 ； 
（ 6） 在 基金管理人 更 换 时 ， 提 名 新的基金管理人 ； 
（ 7） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 权利 。 
2、 根据 《基金 法 》、《 运作 办 法 》 及其 他 有关 规 定 ，基金 托 管人的 义务 包括 但不 限 于 ： 
（ 1）以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的原 则 持有并 安 全 保管基金 财 产 ； 
（ 2） 设立 专 门 的基金 托 管部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足够 的、合 格 的 熟悉
基金 托 管业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基金 财 产 托 管 事 宜 ； 
（ 3） 建立 健 全 内部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核 、 财务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，确保基金 财 产的 安 全 ，保证 其 托 管的基金 财 产 与 基金 托 管人自有 财 产以 及 不同的基金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管的不同的基金 分别 设 置 账户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管理，保证不同基金 之间 在 账户设 置 、 资金 划 拨 、 账册 记 录 等 方 面相 互 独 立 ； 
（ 4） 除 依 据 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 外 ，不 得 利 用 基金 财 产 为 自 己 及 任何 第 三 人 谋 取利 益 ，不 得 委托 第 三 人 托 管基金 财 产 ； 
（ 5）保管由基金管理人 代 表 基金 签 订的 与 基金有关的 重 大合同 及 有关 凭 证 ； 
（ 6） 按 规 定 开 设 基金 财 产的资金 账户 、证券 账户 、 期货 账户 等 投资 所 需 账户 ， 按照 《基
金合同》的 约 定 ， 根据 基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ； 
（ 7）保 守 基金 商 业 秘 密 ， 除 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露 前 予 以保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ； 
（ 8） 复 核 、 审查 基金管理人 计 算 的基金资产 净值 、基金份额 申购 、 赎 回 价格 ； 
（ 9） 办 理 与 基金 托 管业 务 活 动 有关的 信 息披露事项 ； 
（ 10） 对 基金 财务 会 计 报告 、 季度 、 半 年 度 和 年 度 基金 报告 出 具意 见 ，说明基金管理人招募说明书 
73 
在各 重要 方 面 的 运作 是 否 严 格 按照 《基金合同》的 规 定进 行 ； 如 果 基金管理人有 未 执 行 《基 金合同》 规 定 的 行为 ， 还 应 当 说明基金 托 管人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ； 
（ 11）保 存 基金 托 管业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相 关资 料 15年以 上 ； 
（ 12） 建立 并保 存 基金份额持有人 名册 ； 
（ 13） 按 规 定 制 作 相 关 账册 并 与 基金管理人 核 对 ； 
（ 14） 依 据 基金管理人的 指 令 或 有关 规 定 向 基金份额持有人 支 付 基金 收益和赎 回 款 项 ； 
（ 15） 依 据 《基金 法 》、《基金合同》 及其 他 有关 规 定 ， 召 集 基金份额持有人大会 或 配 合 基金管理人、基金份额持有人 依 法 召 集 基金份额持有人大会 ； 
（ 16） 按照 法律法规和 《基金合同》 和 《 托 管 协 议》的 规 定 监 督 基金管理人的投资 运作 ； 
（ 17） 参 加 基金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财 产的保管、 清 理、 估 价 、 变 现和分 配 ； 
（ 18） 面 临 解 散 、 依 法 被撤 销 或 者 被 依 法 宣告 破 产 时 ， 及 时 报告 中国证监会 和 银 行 监管 机构，并通 知 基金管理人 ； 
（ 19） 因 违反 《基金合同》 导 致 基金 财 产 损 失 时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不 因其 退 任 而 免 除 ； 
（ 20） 按 规 定 监 督 基金管理人 按 法律法规和 《基金合同》 规 定 履 行 自 己 的 义务 ，基金管 理人 因 违反 《基金合同》 造 成基金 财 产 损 失 时 ， 应为 基金份额持有人 利 益 向 基金管理人 追 偿 ； 
（ 21） 执 行 生效的基金份额持有人大会的决议 ； 
（ 22） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 义务 。 
 
二、基金份额 持 有人 大 会 召 集 、 议 事及 表决 的程序和规 则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人 组 成，基金份额持有人的合 法 授权 代 表 有 权 代 表 基金份额持有人 出 席 会议并 表 决。基金份额持有人持有的 每 一 基金份额 拥 有 平 等 的投票 权 。 若 将 来 法律法规对 基金份额持有人大会 另 有 规 定 的，以 届 时 有效的 法律法规为 准。 
一 、 召 开 事 由 
1、 当 出现或 需 要 决 定 下 列事 由 之 一 的， 应 当 召 开 基金份额持有人大会 ： 
（ 1） 终止 《基金合同》 ； 
（ 2） 更 换 基金管理人 ； 
（ 3） 更 换 基金 托 管人 ； 
（ 4）转 换 基金 运作 方 式 ； 
（ 5） 提高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准，但 根据法律法规 的 要 求 提高 该 等 报 酬 标 准的 除 外 ； 
（ 6） 变更 基金 类别 ； 
（ 7）本基金 与 其 他 基金的合并 ； 
（ 8） 变更 基金投资 目标 、 范围 或 策 略 ， 法律法规 、中国证监会 另 有 规 定 或 基金合同 另招募说明书 
74 
有 约 定 的 除 外 ； 
（ 9） 变更 基金份额持有人大会 程 序 ； 
（ 10） 终止 基金 上市 ，但 因 基金不 再 具 备 上市 条 件 而 被 深圳 证券 交易 所 终止 上市 的 除 外 ； 
（ 11）基金管理人 或 基金 托 管人 要 求 召 开 基金份额持有人大会 ； 
（ 12） 单 独 或 合 计 持有本基金 总 份额 10%以 上 （ 含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人 收 到 提 议 当 日的基金份额 计 算 ，下同） 就 同 一 事项 书 面 要 求 召 开 基金份额持有人
大会 ； 
（ 13） 对 基金合同 当 事 人 权利 和 义务 产生 重 大 影响 的 其 他 事项 ； 
（ 14） 法律法规 、《基金合同》 或 中国证监会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基金份额持有人大会
的 事项 。 
2、以下 情况可 由基金管理人 和 基金 托 管人 协 商 后 修 改 ，不 需召 开 基金份额持有人大会 ： 
（ 1） 调低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ； 
（ 2） 法律法规 要 求 增 加 的基金 费 用 的 收 取 ； 
（ 3） 在法律法规和 《基金合同》 规 定 的 范围 内 调 整本基金的 申购 费 率 、 调低 赎 回 费 率 或 者 在对 份额持有人 利 益 无 实 质性 不 利 影响 的 情况 下 变更 收 费 方 式 ； 
（ 4） 因相应 的 法律法规发 生 变 动 而 应 当 对 《基金合同》 进 行 修 改 ； 
（ 5） 对 《基金合同》的修 改 对 基金份额持有人 利 益 无 实 质性 不 利 影响或 修 改 不 涉 及 《基 金合同》 当 事 人 权利义务 关 系发 生 变化 ； 
（ 6） 在 不 违反 法律法规 、基金合同的 约 定 以 及对 份额持有人 利 益 无 实 质性 不 利 影响 的 情况 下， 增 设 本基金的基金份额 类别 ； 
（ 7） 在 不 违反 法律法规 、基金合同的 约 定 以 及对 份额持有人 利 益 无 实 质性 不 利 影响 的 情况 下，基金管理人、 销售 机构、 登 记 机构 调 整有关基金 申购 、 赎 回、转 换 、 非交易 过 户 、
转 托 管 等 业 务 的 规 则 ； 
（ 8） 按照 法律法规和 《基金合同》 规 定 不 需召 开 基金份额持有人大会的以 外 的 其 他情
形 。 
二 、会议 召 集 人 及 召 集 方 式 
1、 除 法律法规规 定 或 《基金合同》 另 有 约 定 外 ，基金份额持有人大会由基金管理人 召 集 。 
2、基金管理人 未按 规 定 召 集 或 不 能 召 集时 ，由基金 托 管人 召 集 。 
3、基金 托 管人 认 为 有 必 要 召 开 基金份额持有人大会的， 应 当 向 基金管理人 提 出 书 面 提
议。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日起 10日内决 定 是 否 召 集 ，并书 面 告知 基金 托 管人。 基金管理人决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人决 定 不 召 集 ， 基金 托 管人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的， 应 当 由基金 托 管人自 行 召 集 。 
4、 代 表 基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人 就 同 一 事项 书 面 要 求 召 开 基金份招募说明书 
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额持有人大会， 应 当 向 基金管理人 提 出 书 面 提 议。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日起 10日内决 定 是 否 召 集 ，并书 面 告知 提 出 提 议的基金份额持有人 代 表和 基金 托 管人。基金管 理人决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人决 定 不 召 集 ， 代 表
基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的， 应 当 向 基金 托 管人 提 出 书 面 提 议。基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日起 10日内决 定 是 否 召 集 ，并书 面 告知 提 出 提 议的基金份额持有人 代 表和 基金管理人 ； 基金 托 管人决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 。 
5、 代 表 基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人 就 同 一 事项要 求 召 开 基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集 的， 单 独 或 合 计 代 表 基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人有 权 自 行 召 集 ，并 至 少 提 前 30日 报 中国证监会备案。基金份额持有 人 依 法 自 行 召 集 基金份额持有人大会的，基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合，不 得 阻 碍 、 干
扰 。 
6、基金份额持有人会议的 召 集 人 负 责 选择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、方 式和 权 益 登 记 日。 
三 、 召 开 基金份额持有人大会的通 知 时 间 、通 知 内容、通 知 方 式 
1、 召 开 基金份额持有人大会， 召 集 人 应 于会议 召 开前 30日， 在 指 定 媒 体 公 告 。基金份
额持有人大会通 知 应 至 少 载 明以下内容 ： 
（ 1）会议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会议 形式 ； 
（ 2）会议 拟 审 议的 事项 、议 事 程 序 和表 决方 式 ； 
（ 3）有 权 出 席 基金份额持有人大会的基金份额持有人的 权 益 登 记 日 ； 
（ 4） 授权委托 证明的内容 要 求 （ 包括 但不 限 于 代 理人 身 份， 代 理 权 限 和 代 理有效 期限
等 ）、 送 达 时 间 和 地 点 ； （ 5 ）会 务 常设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电话； 
（ 6） 出 席 会议 者 必须 准备的 文件 和 必须 履 行 的 手 续 ； 
（ 7） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事项 。 
2、 采 取 通 讯 开 会方 式 并 进 行表 决的 情况 下，由会议 召 集 人决 定 在 会议通 知 中说明本 次 基金份额持有人大会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委托 的 公 证机关 及其 联 系 方 式和 联 系 人、 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和收 取 方 式 。 
3、 如 召 集 人 为 基金管理人， 还 应 另 行 书 面 通 知 基金 托 管人 到 指 定 地 点 对表 决 意 见 的 计
票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基金 托 管人， 则 应 另 行 书 面 通 知 基金管理人 到 指 定 地 点 对表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基金份额持有人， 则 应 另 行 书 面 通 知 基金管理人 和 基金 托 管人 到 指 定 地 点 对表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。基金管理人 或 基金 托 管人 拒 不 派 代 表对表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的，不 影响表 决 意 见 的 计 票效 力 。 
四 、基金份额持有人 出 席 会议的方 式 
基金份额持有人大会 可 通过 现场开 会方 式 、通 讯 开 会方 式或法律法规和 监管机关 允许 的招募说明书 
76 
其 他 方 式 召 开 ，会议的 召 开 方 式 由会议 召 集 人确 定 。 
1、 现场开 会。由基金份额持有人本人 出 席 或 以 代 理投票 授权委托 证明 委 派 代 表出 席 ， 现场开 会 时 基金管理人 和 基金 托 管人的 授权 代 表应 当 列 席 基金份额持有人大会，基金管理人
或 基金 托 管人不 派 代 表 列 席 的，不 影响表 决效 力 。 现场开 会同 时 符 合以下 条 件 时 ， 可 以 进 行
基金份额持有人大会议 程： 
（ 1） 亲 自 出 席 会议 者 持有基金份额的 凭 证、受 托 出 席 会议 者 出 具 的 委托 人持有基金份
额的 凭 证 及 委托 人的 代 理投票 授权委托 证明 符 合 法律法规 、《基金合同》 和 会议通 知 的 规 定 ， 并 且 持有基金份额的 凭 证 与 基金管理人持有的 登 记 资 料 相 符 ； 
（ 2）经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日持有基金份额的 凭 证 显 示 ，有效的基金
份额不 少 于本基金 在 权 益 登 记 日基金 总 份额的 二 分 之 一 （ 含二 分 之 一 ）。 若 到 会 者 在 权 益 登
记 日 代 表 的有效的基金份额 少 于本基金 在 权 益 登 记 日基金 总 份额的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的基金份额持有人大会 召 开 时 间 的 3个 月以 后 、 6个 月以内， 就 原 定 审 议 事项重 新 召
集 基金份额持有人大会。 重 新 召 集 的基金份额持有人大会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的有效的
基金份额 应 不 少 于本基金 在 权 益 登 记 日基金 总 份额的 三 分 之 一 （ 含三 分 之 一 ）。 
2 、通 讯 开 会。通 讯 开 会 系 指 基金份额持有人 将 其对表 决 事项 的投票以 召 集 人通 知 的 非
现场 方 式在表 决 截 至 日以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地址 或系统 。通 讯 开 会 应 以 召 集 人通 知 的 非 现场 方 式 进 行表 决。 
在 同 时 符 合以下 条 件 时 ，通 讯 开 会的方 式 视 为 有效 ： 
（ 1）会议 召 集 人 按 《基金合同》 约 定 公 布 会议通 知 后 ， 在 2个 工 作 日内 连续公 布 相 关
提示 性公 告 ； 
（ 2） 召 集 人 按 基金合同 约 定 通 知 基金 托 管人（ 如 果 基金 托 管人 为 召 集 人， 则 为 基金管
理人） 到 指 定 地 点 对表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。会议 召 集 人 在 基金 托 管人（ 如 果 基金 托 管人
为 召 集 人， 则 为 基金管理人） 和公 证机关的监 督 下 按照 会议通 知 规 定 的方 式收 取 基金份额持 有人的 表 决 意 见 ； 基金 托 管人 或 基金管理人经通 知 不 参 加 收 取 表 决 意 见 的，不 影响表 决效 力 ； 
（ 3）本人 直 接 出 具 表 决 意 见 或 授权 他 人 代 表出 具 表 决 意 见 的，基金份额持有人 所 持有
的基金份额不 小 于 在 权 益 登 记 日基金 总 份额的 二 分 之 一 （ 含二 分 之 一 ）。 若 本人 直 接 出 具 表
决 意 见 或 授权 他 人 代 表出 具 表 决 意 见 基金份额持有人 所 持有的基金份额 小 于 在 权 益 登 记 日
基金 总 份额的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的基金份额持有人大会 召 开 时 间 的 3个 月以
后 、 6个 月以内， 就 原 定 审 议 事项重 新 召 集 基金份额持有人大会。 重 新 召 集 的基金份额持有
人大会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 （ 含三 分 之 一 ）基金份额的持有人 直 接 出 具 表 决 意 见 或 授权
他 人 代 表出 具 表 决 意 见 ； 
（ 4） 上 述 第 （ 3） 项 中 直 接 出 具 表 决 意 见 的基金份额持有人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 表 决 意 见 的 代 理人，同 时提 交 的持有基金份额的 凭 证、受 托 出 具 表 决 意 见 的 代 理人 出 具 的 委托 人持 有基金份额的 凭 证 及 委托 人的 代 理投票 授权委托 证明 符 合 法律法规 、《基金合同》 和 会议通招募说明书 
77 
知 的 规 定 ，并 与 基金 登 记 机构 记 录 相 符 。 
3、 在 不 与 法律法规 冲突 的 前 提 下，基金份额持有人大会 可 通过 网 络 、 电话 或其 他 方 式
召 开 ，基金份额持有人 可 以 采用 书 面 、 网 络 、 电话 、 短 信 或其 他 方 式 进 行表 决， 具 体 方 式 由 会议 召 集 人确 定 并 在 会议通 知 中 列 明。 
4、基金份额持有人 授权 他 人 代 为出 席 会议并 表 决的， 授权 方 式 可 以 采用 书 面 、 网 络 、 电话 、 短 信 或其 他 方 式 ， 具 体 方 式在 会议通 知 中 列 明。 
五 、议 事 内容 与 程 序 
1、议 事 内容 及 提 案 权 
议 事 内容 为 关 系 基金份额持有人 利 益 的 重 大 事项 ， 如 《基金合同》的 重 大修 改 、决 定 终
止 《基金合同》、 更 换 基金管理人、 更 换 基金 托 管人、 与 其 他 基金合并、 法律法规及 《基金 合同》 规 定 的 其 他 事项 以 及 会议 召 集 人 认 为 需 提 交 基金份额持有人大会 讨论 的 其 他 事项 。 
基金份额持有人大会的 召 集 人 发出 召 集 会议的通 知 后 ， 对 原有 提 案的修 改 应 当 在 基金份
额持有人大会 召 开前及 时 公 告 。 
基金份额持有人大会不 得 对 未 事 先 公 告 的议 事 内容 进 行表 决。 
2、议 事 程 序 
（ 1） 现场开 会 
在现场开 会的方 式 下， 首 先 由大会 主 持人 按照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和公 布 监票人，
然 后 由大会 主 持人 宣 读提 案，经 讨论 后进 行表 决，并 形 成大会决议。大会 主 持人 为 基金管理 人 授权 出 席 会议的 代 表 ， 在 基金管理人 授权 代 表 未 能 主 持大会的 情况 下，由基金 托 管人 授权 其出 席 会议的 代 表 主 持 ； 如 果 基金管理人 授权 代 表和 基金 托 管人 授权 代 表 均 未 能 主 持大会，
则 由 出 席 大会的基金份额持有人 和 代 理人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 （ 含二 分 之 一 ） 选举 产
生 一 名 基金份额持有人 作 为 该次 基金份额持有人大会的 主 持人。基金管理人 和 基金 托 管人 拒 不 出 席 或 主 持基金份额持有人大会，不 影响 基金份额持有人大会 作 出 的决议的效 力 。 
会议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会议人 员 的 签名册 。 签名册 载 明 参 加 会议人 员 姓 名 （ 或 单位名 称）、 身 份证明 文件 号 码 、持有 或 代 表 有 表 决 权 的基金份额、 委托 人 姓 名 （ 或 单位名 称） 和 联 系 方 式等 事项 。 
（ 2）通 讯 开 会 
在 通 讯 开 会的 情况 下， 首 先 由 召 集 人 提 前 30日 公 布 提 案， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期后
2个 工 作 日内 在公 证机关监 督 下由 召 集 人 统 计 全 部有效 表 决， 在公 证机关监 督 下 形 成决议。 
六 、 表 决 
基金份额持有人 所 持 每 份基金份额有同 等表 决 权 。 
基金份额持有人大会决议 分为 一般 决议 和特别 决议 ： 
1、 一般 决议， 一般 决议 须 经 参 加 大会的基金份额持有人 或其 代 理人 所 持 表 决 权 的 二 分
之 一 以 上 （ 含二 分 之 一 ）通过方 为 有效 ； 除 下 列 第 2项 所 规 定 的 须 以 特别 决议通过 事项 以 外招募说明书 
78 
的 其 他 事项 均 以 一般 决议的方 式 通过。 
2、 特别 决议， 特别 决议 应 当 经 参 加 大会的基金份额持有人 或其 代 理人 所 持 表 决 权 的 三 分 之二 以 上 （ 含三 分 之二 ）通过方 可 做出 。转 换 基金 运作 方 式 、 与 其 他 基金合并、 更 换 基金 管理人 或 者 基金 托 管人、 终止 《基金合同》以 特别 决议通过方 为 有效。 
基金份额持有人大会 采 取记 名 方 式 进 行 投票 表 决。 
采 取 通 讯 方 式 进 行表 决 时 ， 除 非在 计 票 时 有 充分 的 相 反 证 据 证明， 否 则提 交 符 合会议通 知 中 规 定 的确 认 投资人 身 份 文件 的 表 决 视 为 有效 出 席 的投资人， 表面 符 合会议通 知 规 定 的 表
决 意 见 视 为 有效 表 决， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决，但 应 当 计 入 出 具 表 决
意 见 的基金份额持有人 所 代 表 的基金份额 总数 。 
基金份额持有人大会的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案内并 列 的 各 项 议 题 应 当 分开 审 议、 逐 项 表 决。 
在上 述 规 则 的 前 提 下， 具 体 规 则 以 召 集 人 发 布 的基金份额持有人大会通 知 为 准。 
七 、 计 票 
1、 现场开 会 
（ 1） 如 大会由基金管理人 或 基金 托 管人 召 集 ，基金份额持有人大会的 主 持人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣布 在出 席 会议的基金份额持有人 和 代 理人中 选举两 名 基金份额持有人 代 表 与 大
会 召 集 人 授权 的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票人 ； 如 大会由基金份额持有人自 行 召 集 或 大会 虽 然
由基金管理人 或 基金 托 管人 召 集 ，但 是 基金管理人 或 基金 托 管人 未 出 席 大会的，基金份额持 有人大会的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣布 在出 席 会议的基金份额持有人中 选举 三 名 基金份 额持有人 代 表担 任 监票人。基金管理人 或 基金 托 管人不 出 席 大会的，不 影响 计 票的效 力 。 
（ 2）监票人 应 当 在 基金份额持有人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并由大会 主 持人 当 场公 布 计 票
结 果 。 
（ 3） 如 果 会议 主 持人 或 基金份额持有人 或 代 理人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在
宣布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。监票人 应 当进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以 一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 ，大会 主 持人 应 当当 场公 布 重 新 清 点 结 果 。 
（ 4） 计 票过 程应 由 公 证机关 予 以 公 证，基金管理人 或 基金 托 管人 拒 不 出 席 大会的，不
影响 计 票的效 力 。 
2、通 讯 开 会 
在 通 讯 开 会的 情况 下， 计 票方 式为： 由大会 召 集 人 授权 的 两 名 监 督员 在 基金 托 管人 授权 代 表 （ 若 由基金 托 管人 召 集 ， 则 为 基金管理人 授权 代 表 ）的监 督 下 进 行 计 票，并由 公 证机关 对其 计 票过 程 予 以 公 证。基金管理人 或 基金 托 管人 拒 派 代 表对表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的，
不 影响 计 票 和表 决 结 果 。 
八 、生效 与 公 告 
基金份额持有人大会的决议， 召 集 人 应 当 自通过 之 日起 5日内 报 中国证监会备案。 招募说明书 
79 
基金份额持有人大会的决议自完成备案 手 续 之 日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效 之 日起 2个 工 作 日内 在 指 定 媒 体 上公 告 。 如 果 采用 通 讯 方 式 进 行表 决， 在公 告 基金份额持有人大会决议 时 ， 必须 将 公 证书 全 文 、 公 证机构、 公 证 员
姓 名 等 一 同 公 告 。 
基金管理人、基金 托 管人 和 基金份额持有人 应 当 执 行 生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议 对全 体 基金份额持有人、基金管理人、基金 托 管人 均 有 约 束 力 。 
九 、本部 分 关于基金份额持有人大会 召 开 事 由、 召 开 条 件 、议 事 程 序 、 表 决 条 件 等规 定 ， 凡 是 直 接 引 用法律法规 的部 分 ， 如 将 来 法律法规 修 改 导 致 相 关内容 被 取 消 或 变更 的，基金管 理人 提 前公 告 后 ， 可 直 接 对 本部 分 内容 进 行 修 改 和 调 整， 无 需召 开 基金份额持有人大会 审 议。 
 
三、基金 收益分配 原则 、 执 行方 式 
（ 一 ）基金 收益分 配 原 则 
1、 在 符 合有关基金 分 红条 件 的 前 提 下，本基金 每 年 收益分 配 次数 最 多 为 12次 ， 每 份 基金份额 每次 基金 收益分 配 比 例 不 得低 于基金 收益分 配 基准日 每 份基金份额 该次 可 供 分 配
利 润 的 10%， 若 《基金合同》生效不 满 3个 月 可 不 进 行收益分 配 ； 
2、本基金 收益分 配 方 式分 两 种 ：现 金 分 红 与 红 利 再 投资， 登 记 在 登 记 系统 基金份额持
有人 开 放 式 基金 账户 下的基金份额， 可 选择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除权 日的基金份额 净值
自 动 转 为 基金份额 进 行 再 投资 ； 若 投资人不 选择 ，本基金 默 认 的 收益分 配 方 式是现 金 分 红 。 登 记 在 证券 登 记 结算 系统 基金份额持有人 深圳 证券 账户 下的基金份额， 只 能 选择 现 金 分 红 的
方 式 ， 具 体 权 益分 配 程 序 等 有关 事项 遵循 深圳 证券 交易 所 及 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司
的 相 关 规 定 ； 
3、基金 收益分 配 后 基金份额 净值 不 能 低 于 面值 ； 即 基金 收益分 配 基准日的基金份额 净 值 减去每单位 基金份额 收益分 配 金额 后 不 能 低 于 面值 ； 
4、 每 一 基金份额 享 有同 等分 配权 ； 
5、 法律法规或 监管机关 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
（ 二 ） 收益分 配 方案 
基金 收益分 配 方案中 应 载 明 截 止 收益分 配 基准日的 可 供 分 配利 润 、基金 收益分 配 对 象 、
分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式等 内容。 
（ 三 ） 收益分 配 方案的确 定 、 公 告 与 实 施 
本基金 收益分 配 方案由基金管理人 拟 定 ，并由基金 托 管人 复 核 ， 在 2个 工 作 日内 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中国证监会备案。 
基金 红 利 发 放 日 距 离 收益分 配 基准日（ 即 可 供 分 配利 润 计 算 截 止 日）的 时 间 不 得 超 过
15个 工 作 日。 招募说明书 
80 
 
四、基金 费用与 税收 
（ 一 ）基金 费 用 的 种 类 
1、基金管理人的管理 费 ； 
2、基金 托 管人的 托 管 费 ； 
3、《基金合同》生效 后与 基金 相 关的 信 息披露费 用 ； 
4、《基金合同》生效 后与 基金 相 关的会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉讼 费 和 仲 裁 费 ； 
5、基金份额持有人大会 费 用 ； 
6、基金的证券 /期货 交易 费 用 ； 
7、基金的 银 行 汇 划 费 用 ； 
8、基金 上市 费 及 年 费 ； 
9、 按照 国 家 有关 规 定 和 《基金合同》 约 定 ， 可 以 在 基金 财 产中 列 支 的 其 他 费 用 。 
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 
1、基金管理人的管理 费



本基金的管理 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计 算 方 法 如 下 ： 
H＝ E× 1.5%÷ 当 年天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 
E为前 一 日的基金资产 净值 
基金管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金管理人 向 基金 托 管人 发
送 基金管理 费 划款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日内 从 基金 财 产中 一 次 性 支 付
给 基金管理人。 若遇 法 定节 假 日、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺延 。 
2、基金 托 管人的 托 管 费 
本基金的 托 管 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 0.25%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ： 
H＝ E× 0.25%÷ 当 年天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 
E为前 一 日的基金资产 净值 
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金管理人 向 基金 托 管人 发
送 基金 托 管 费 划款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产中 一 次 性 支 取 。 若遇 法 定节 假 日、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺延 。 
上 述 “ 一 、基金 费 用 的 种 类 中 第 3－ 9项费 用 ”， 根据 有关 法规及相应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际支 出 金额 列 入 当期 费 用 ，由基金 托 管人 从 基金 财 产中 支 付 。 
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目 
下 列费 用 不 列 入 基金 费 用： 招募说明书 
81 
1、基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义务导 致 的 费 用 支 出或 基金 财 产的
损 失 ； 
2、基金管理人 和 基金 托 管人 处 理 与 基金 运作无 关的 事项 发 生的 费 用 ； 
3、《基金合同》生效 前 的 相 关 费 用 ； 
4、 其 他 根据相 关 法律法规及 中国证监会的有关 规 定 不 得 列 入 基金 费 用 的 项 目 。 
（ 四 ） 费 用 调 整 
基金管理人 和 基金 托 管人 可 根据 基金 规 模 等因素 协 商 一致 ， 酌 情调低 基金管理 费 率 、 托
管 费 率 ， 无 需召 开 基金份额持有人大会。 除 根据法律法规 要 求 提高 该 等 报 酬 标 准以 外 ， 提高
上 述费 率 需 经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人 必须 于新的 费 率 实 施 日 前根据 《 信 息披露办 法 》的有关 规 定 在 指 定 媒 体 上公 告 。 
（ 五 ）基金 税 收 
本基金 运作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主体 ， 其 纳 税义务 按 国 家 税 收法律 、 法规 执 行 。 
 
五、基金 财 产的投资 范围 和投资限制 
（ 一 ） 投资 范围 
本基金的投资 范围 包括 国内 依 法发行上市 的股票（ 包括 中 小 板 、 创 业 板 及其 他 经中国
证监会 核 准 上市 的股票， 含 普 通股 和 优 先 股）、 债 券（ 包括 国内 依 法发行和上市交易 的国 债 、 央 行 票 据 、金 融 债 券、 企 业 债 券、 公 司 债 券、中 期 票 据 、 短 期 融 资券、 超 短 期 融 资券、 次 级 债 券、 政 府 支 持机构 债 、 政 府 支 持 债 券、 地 方 政 府 债 、资产 支 持证券、中 小企 业 私 募 债 券、
可 转 换 债 券 及其 他 经中国证监会 允许 投资的 债 券）、 债 券回 购 、 银 行 存 款 （ 包括 协 议 存 款 、
定期 存 款 及其 他 银 行 存 款 ）、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期货 、国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 ，但 需 符 合中国证监会的 相 关 规 定 。 
未 来 若 法律法规或 监管机构 允许 基金投资同业 存 单 的，本基金 可 参 与 同业 存 单 的投资， 不 需召 开 基金份额持有人大会， 具 体 投资 比 例 限 制 按 届 时 有效的 法律法规和 监管机构的 规 定
执 行 。 
如 法律法规或 监管机构以 后 允许 基金投资 其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。 
基金的投资 组 合 比 例 为： 股票资产 占 基金资产的 80%-95%， 其 中 对 新产业股票的投资不
低 于 非现 金基金资产的 80%； 债 券、 债 券回 购 、 银 行 存 款 、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期货 、 国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 不 超 过基金资产的 20%。本基金 每 个交易 日日 终 在 扣 除 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ， 应 当 保持不 低 于基金
资产 净值 5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券。 
（ 二 ） 投资限制 
1、 组 合 限 制 招募说明书 
82 
基金的投资 组 合 应 遵循 以下 限 制 ： 
（ 1）本基金股票资产 占 基金资产的 比 例 范围 为 80%-95%， 其 中投资于新产业的股票不 低 于 非现 金基金资产的 80%。 债 券、 债 券回 购 、 银 行 存 款 、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期 货 、国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 不 超 过基金资产的 20%； 
（ 2）本基金 每 个交易 日日 终 在 扣 除 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ， 应 当 保持不 低 于基金资产 净值 5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券 ； 
（ 3）本基金持有 一 家 上市公 司 的证券， 其市值 不 超 过基金资产 净值 的 10%； 
（ 4）本基金管理人管理的 全 部基金持有 一 家 公 司 发行 的证券，不 超 过 该 证券的 10%； 
（ 5）本基金持有的 全 部 权 证， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 3%； 
（ 6）本基金管理人管理的 全 部基金持有的同 一 权 证，不 得 超 过 该 权 证的 10%； 
（ 7）本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金额，不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的
0.5%； 
（ 8）本基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各类 资产 支 持证券的 比 例 ，不 得 超 过基金资产 净 值 的 10%； 
（ 9）本基金持有的 全 部资产 支 持证券， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 20%； 
（ 10）本基金持有的同 一 (指 同 一信 用 级 别 )资产 支 持证券的 比 例 ，不 得 超 过 该 资产 支 持 证券 规 模 的 10%； 
（ 11）本基金管理人管理的 全 部基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各类 资产 支 持证券，不 得
超 过 其各类 资产 支 持证券合 计 规 模 的 10%； 
（ 12）本基金 应 投资于 信 用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持证券。基金持有资 产 支 持证券 期 间 ， 如 果 其 信 用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报告 发 布 之 日起 3
个 月内 予 以 全 部 卖 出 ； 
（ 13）基金 财 产 参 与 股票 发行 申购 ，本基金 所申 报 的金额不 超 过本基金的 总 资产，本基
金 所申 报 的股票 数 量 不 超 过 拟 发行 股票 公 司 本 次 发行 股票的 总 量 ； 
（ 14）本基金 进 入 全 国 银 行 间 同业 市场 进 行债 券回 购 的资金 余 额不 得 超 过基金资产 净值
的 40%； 
（ 15） 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 价值 与 有 价 证券 市值 之 和 ,不 得 超 过基金资产 净值 的 95%， 其 中，有 价 证券 指 股票、 债 券（不 含 到 期 日 在 一 年以内
的 政 府 债 券）、 权 证、资产 支 持证券、 买 入 返 售 金 融 资产（不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ； 
（ 16） 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 股 指 期货 合 约 价值 ，不 得 超 过基金资产 净值 的
10%； 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 卖 出 股 指 期货 合 约 价值 不 得 超 过基金持有的股票 总 市值 的
20%； 所 持有的股票 市值和 买 入 、 卖 出 股 指 期货 合 约 价值 ，合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合基金 合同关于股票投资 比 例 的有关 约 定 ； 在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平 仓 ）的股 指 期货 合 约 的
成 交 金额不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 20%； 招募说明书 
83 
（ 17） 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 国 债 期货 合 约 价值 ，不 得 超 过基金资产 净值 的
15%； 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 卖 出 国 债 期货 合 约 价值 不 得 超 过基金持有的 债 券 总 市值 的 30%； 本基金 所 持有的 债 券（不 含 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券） 市值和 买 入 、 卖 出 国 债 期 货 合 约 价值 ，合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合基金合同关于 债 券投资 比 例 的有关 约 定 ； 在 任何 交
易 日内 交易 （不 包括 平 仓 ）的国 债 期货 合 约 的成 交 金额不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 30%； 
（ 18）本基金持有的 单 只 中 小企 业 私 募 债 券， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 10%； 
（ 19） 法律法规及 中国证监会 规 定 的 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 投资 限 制 。 
除 上 述 第 （ 12） 项另 有 约 定 外 ， 因 证券 /期货 市场波动 、 上市公 司 合并、基金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价等 基金管理人 之 外 的 因素 致使 基金投资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比 例 的，基金管理人 应 当 在 10个交易 日内 进 行 调 整。 法律法规 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
基金管理人 应 当 自基金合同生效 之 日起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比 例 符 合基金合同
的有关 约 定 。基金 托 管人 对 基金的投资的监 督 与 检 查 自本基金合同生效 之 日起 开 始 。 
如 果 法律法规对上 述 投资 组 合 比 例 限 制 进 行 变更 的，以 变更后 的 规 定 为 准。 法律法规或
监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金， 则 本基金投资不 再 受 相 关 限 制 。 
2、 禁 止 行为 
为 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 ，基金 财 产不 得 用 于下 列 投资 或 者活 动： 
（ 1） 承 销 证券 ； 
（ 2） 违反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者提 供 担 保 ； 
（ 3） 从 事 承担 无限 责任 的投资 ； 
（ 4） 买卖 其 他 基金份额，但 是 中国证监会 另 有 规 定 的 除 外 ； 
（ 5） 向 基金管理人、基金 托 管人 出 资 ； 
（ 6） 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 交易价格及其 他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ； 
（ 7法律 、 行政法规和 中国证监会 规 定 禁 止 的 其 他活 动 。 
如 法律 、 行政法规或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金， 则 本基金投资不 再 受 相 关 限 制 。 运 用 基金 财 产 买卖 基金管理人、基金 托 管人 及其 控 股股 东 、实 际控 制 人 或 者与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发行 的证券 或 者 承 销 期 内 承 销 的证券， 或 者 从 事 其 他 重 大关 联 交易
的， 应 当 遵循 基金份额持有人 利 益 优 先 的原 则 ， 防 范 利 益 冲突 ， 符 合中国证监会的 规 定 ，并
履 行 信 息披露义务 。 
 
六、基金资产 净值 的 计算 方法和公 告 方 式 
、基金份额 净值是 按照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ，基金资产 净值 除 以 当 日基金份额的 余 额 数 量
计 算 ， 精 确 到 0.001元， 小 数点 后 第 4位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
《基金合同》生效 后 ， 在开 始 办 理基金份额 申购 或 者 赎 回 前 ，基金管理人 应 当 至 少 每 周招募说明书 
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公 告 一 次 基金资产 净值和 基金份额 净值 。 
在开 始 办 理基金份额 申购 或 者 赎 回 后 ，基金管理人 应 当 在 每 个开 放 日的 次 日，通过 网 站 、
基金份额 销售 网点 以 及其 他 媒介 ， 披露 开 放 日的基金份额 净值和 基金份额 累 计 净值 。 
基金管理人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后一 个市场交易 日基金资产 净值和 基金份额 净值 。
基金管理人 应 当 在前 款 规 定 的 市场交易 日的 次 日， 将 基金资产 净值 、基金份额 净值和 基金份 额 累 计 净值 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 
 
七、基金 合同 变更 、 终 止 与 基金 财 产的 清 算 
（ 一 ）《基金合同》的 变更 
1、 变更 基金合同 涉 及法律法规规 定 或 本基金合同 约 定 应 经基金份额持有人大会决议 通过的 事项 的， 应 召 开 基金份额持有人大会决议通过。 对 于 法律法规规 定 和 基金合同 约 定可 不经基金份额持有人大会决议通过的 事项 ，由基金管理人 和 基金 托 管人同 意 后变更 并 公 告 ， 并 报 中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》 变更 的基金份额持有人大会决议自生效 后 方 可 执 行 ，自决议生效
后 2个 工 作 日内 在 指 定 媒 体 公 告 。 
（ 二 ）《基金合同》的 终止事 由 
有下 列 情 形 之 一 的，《基金合同》 应 当 终止 ： 
1、基金份额持有人大会决 定 终止 的 ； 
2、基金管理人、基金 托 管人 职 责终止 ， 在 6个 月内 没 有新基金管理人、新基金 托 管人
承 接的 ； 
3、《基金合同》 约 定 的 其 他情 形 ； 
4、 相 关 法律法规和 中国证监会 规 定 的 其 他情况 。 
（ 三 ）基金 财 产的 清 算 
1、基金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出现 《基金合同》 终止事 由 之 日起 30个 工 作 日内成 立 清 算 小
组 ，基金管理人 组织 基金 财 产 清 算 小 组 并 在 中国证监会的监 督 下 进 行 基金 清 算 。 
2、基金 财 产 清 算 小 组组 成 ： 基金 财 产 清 算 小 组 成 员 由基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关业 务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员组 成。基金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。 
3、基金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基金 财 产 清 算 小 组 负 责 基金 财 产的保管、 清 理、 估 价 、 变 现和分 配 。基金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民事 活 动 。 
4、基金 财 产 清 算 程 序 ： 
（ 1）《基金合同》 终止 情 形出现 时 ，由基金 财 产 清 算 小 组 统 一 接管基金 ； 
（ 2） 对 基金 财 产 和债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ； 
（ 3） 对 基金 财 产 进 行 估 值和 变 现 ； 招募说明书 
85 
（ 4） 制 作 清 算 报告 ； 
（ 5） 聘 请 会 计 师 事务 所 对 清 算 报告 进 行 外 部 审计 ， 聘 请 律 师 事务 所 对 清 算 报告 出 具 法
律 意 见 书 ； 
（ 6） 将 清 算 报告报 中国证监会备案并 公 告 ； 
（ 7） 对 基金 剩 余 财 产 进 行分 配 。 
5、基金 财 产 清 算 的 期限 为 6个 月。 
（ 四 ） 清 算 费 用 
清 算 费 用是 指 基金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基金 清 算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清 算 费 用 由基金 财 产 清 算 小 组 优 先从 基金 财 产中 支 付 。 
（ 五 ）基金 财 产 清 算 剩 余 资产的 分 配 
依 据 基金 财 产 清 算 的 分 配 方案， 将 基金 财 产 清 算后 的 全 部 剩 余 资产 扣 除 基金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基金 债 务 后 ， 按 基金份额持有人持有的基金份额 比 例 进 行分 配 。 
（ 六 ）基金 财 产 清 算 的 公 告 
清 算 过 程 中的有关 重 大 事项 须 及 时 公 告 ； 基金 财 产 清 算 报告 经会 计 师 事务 所 审计 并由 律 师 事务 所 出 具 法律 意 见 书 后 报 中国证监会备案并 公 告 。基金 财 产 清 算 公 告 于基金 财 产 清 算 报
告报 中国证监会备案 后 5个 工 作 日内由基金 财 产 清 算 小 组 进 行公 告 。 
（ 七 ）基金 财 产 清 算 账册 及 文件 的保 存 
基金 财 产 清 算 账册 及 有关 文件 由基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
 
八 、 争议解决 方 式 
各 方 当 事 人同 意 ， 因 《基金合同》而产生的 或 与 《基金合同》有关的 一 切 争 议， 如 经 友 好 协 商 未 能解 决的， 任何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会， 按照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有效的 仲 裁 规 则进 行 仲 裁 。 仲 裁地 点 为 北 京 市 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的， 对 当 事 人 均 有 约 束 力 。 
争 议 处 理 期 间 ，基金合同 当 事 人 应 恪守 各 自的 职 责 ， 继 续 忠 实、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基金
合同 规 定 的 义务 ， 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 。 
《基金合同》受中国 法律 管 辖 。 
 
九 、基金 合同 存放 地 和投资 者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金合同》 可 印 制 成 册 ， 供 投资人 在 基金管理人、基金 托 管人、 销售 机构的 办 公场 所
和 营 业 场 所 查 阅 。 
 招募说明书 
86 
 
二十一、 基金托管协议的内容摘要 
 
一、基金托管 协议 当事 人 
（ 一 ）基金管理人 
名 称 ： 南方基金管理有 限 公 司 
住 所 ： 广东省 深圳 市 福田 中 心区福 华 一 路 六 号 免 税 商 务 大 厦塔楼 31、 32、 33层 整 层 
法 定 代 表 人 ： 吴万善 
成 立 时 间 ： 1998年 3月 6日 
批 准 设立 机关 及 批 准 设立 文 号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]4号 
注册 资本 ： 人 民 币 1.5亿 元 
组织 形式 : 有 限 责任 公 司 
经 营 范围 ： 基金募 集 ； 基金 销售 ； 资产管理以 及 中国证监会 许 可 的 其 他 业 务 
存 续 期 间 ： 持 续 经 营 
电话 ： 0755-82763888 
传 真 ： 0755-82763889 
联 系 人 ： 鲍 文革 
（ 二 ）基金 托 管人 
名 称 ： 中国 工商银 行 股份有 限 公 司 
住 所 ： 北 京 市 西城区 复 兴 门 内大 街 55号（ 100032） 
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 
电话 ：（ 010） 66105799 
传 真 ： （ 010） 66105798 
联 系 人 ： 赵 会 军 
成 立 时 间 ： 1984年 1月 1日 
组织 形式： 股份有 限 公 司 
注册 资本 ： 人 民 币 349,018,545,827元 
批 准 设立 机关 和 设立 文 号 ： 国 务 院 《关于中国人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的决 定 》 （国 发 [1983]146号） 
存 续 期 间 ： 持 续 经 营 
经 营 范围 ： 办 理人 民 币 存 款 、 贷 款 、同业 拆借 业 务 ； 国内 外 结算 ； 办 理票 据承 兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 各类 汇 兑 业 务 ； 代 理资金 清 算 ； 提 供 信 用 证 服务 及担 保 ； 代 理 销售 业 务 ； 代 理 发行 、
代 理 承 销 、 代 理 兑 付 政 府 债 券 ； 代 收 代 付 业 务 ； 代 理证券投资基金 清 算 业 务 （ 银 证转 账 ） ；招募说明书 
87 
保 险 代 理业 务 ； 代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机构 贷 款 业 务 ； 保管 箱 服务 ； 发行 金
融 债 券 ； 买卖 政 府 债 券、金 融 债 券 ； 证券投资基金、 企 业年金 托 管业 务 ； 企 业年金受 托 管理 服务 ； 年金 账户 管理 服务 ； 开 放 式 基金的 注册登 记 、 认购 、 申购 和赎 回业 务 ； 资 信调 查 、 咨 询 、 见 证业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 企 业、 个 人 财务 顾问 服务 ； 组织 或 参 加银团 贷 款 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 币 兑换 ； 出 口 托 收及 进 口 代 收 ； 外 汇 票 据承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发 行 、 代 理 发行 、 买卖 或 代 理 买卖 股票以 外 的 外 币 有 价 证券 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买卖 ； 外 汇 金 融 衍 生业 务 ； 银 行 卡 业 务 ；电话 银 行 、 网 上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ； 办 理 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 经国 务 院 银 行 业监 督 管理机构 批 准的 其 他 业 务 。 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和 核 查 
（ 一 ）基金 托 管人 对 基金管理人的投资 行为行 使 监 督 权 
1、基金 托 管人 根据 有关 法律法规 的 规 定 和 《基金合同》的 约 定 ， 对 下 述 基金投资 范围 、
投资 对 象 进 行 监 督 。 
本基金 将 投资于以下金 融 工 具 ： 
本基金的投资 范围 包括 国内 依 法发行上市 的股票（ 包括 中 小 板 、 创 业 板 及其 他 经中国证 监会 核 准 上市 的股票， 含 普 通股 和 优 先 股）、 债 券（ 包括 国内 依 法发行和上市交易 的国 债 、
央 行 票 据 、金 融 债 券、 企 业 债 券、 公 司 债 券、中 期 票 据 、 短 期 融 资券、 超 短 期 融 资券、 次 级 债 券、 政 府 支 持机构 债 、 政 府 支 持 债 券、 地 方 政 府 债 、资产 支 持证券、中 小企 业 私 募 债 券、
可 转 换 债 券 及其 他 经中国证监会 允许 投资的 债 券）、 债 券回 购 、 银 行 存 款 （ 包括 协 议 存 款 、
定期 存 款 及其 他 银 行 存 款 ）、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期货 、国 债 期货 以 及 经中国证监会
允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 ，但 需 符 合中国证监会的 相 关 规 定 。 
未 来 若 法律法规或 监管机构 允许 基金投资同业 存 单 的，本基金 可 参 与 同业 存 单 的投资，
不 需召 开 基金份额持有人大会， 具 体 投资 比 例 限 制 按 届 时 有效的 法律法规和 监管机构的 规 定
执 行 。 
本基金不 得 投资于 相 关 法律 、 法规 、部 门 规 章 及 《基金合同》 禁 止 投资的投资 工 具 。 
2、基金 托 管人 根据 有关 法律法规 的 规 定 及 《基金合同》的 约 定 对 下 述 基金投 融 资 比 例 进 行 监 督 ： 
（ 1） 按 法律法规 的 规 定 及 《基金合同》的 约 定 ，本基金的投资资产 配 置 比 例 为： 
本基金股票资产投资 占 基金资产的 比 例 范围 为 80-95%， 其 中投资于新产业的股票不 低 于 非现 金基金资产的 80%。 债 券、 债 券回 购 、 银 行 存 款 、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期货 、 国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 不 超 过基金资产的 20%。本基金 每 个交易 日日 终 在 扣 除 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ， 应 当 保持不 低 于基金
资产 净值 5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券。 
因 基金 规 模 或市场 变化 等因素 导 致 投资 组 合不 符 合 上 述 规 定 的，基金管理人 应在 合理的招募说明书 
88 
期限 内 调 整基金的投资 组 合，以 符 合 上 述 比 例 限定 。 法律法规 另 有 规 定时 ， 从 其规 定 。 
如 法律法规或 监管机构以 后 允许 本基金投资 其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 ，并 可依 据 届 时 有效的 法律法规 适 时 合理 地 调 整投资 范围 。 
（ 2） 根据法律法规 的 规 定 及 《基金合同》的 约 定 ，本基金投资 组 合 遵循 以下投资 限 制 ：



1)本基金股票资产 占 基金资产的 比 例 范围 为 80%-95%， 其 中投资于新产业的股票不 低 于 非现 金基金资产的 80%。 债 券、 债 券回 购 、 银 行 存 款 、 货币 市场 工 具 、 权 证、股 指 期货 、 国 债 期货 以 及 经中国证监会 允许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 不 超 过基金资产的 20%； 
2)本基金 每 个交易 日日 终 在 扣 除 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ， 应 当
保持不 低 于基金资产 净值 5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券 ； 
3)本基金持有 一 家 上市公 司 的证券， 其市值 不 超 过基金资产 净值 的 10%； 
4)本基金管理人管理的 且 由本基金 托 管人 托 管的 全 部基金持有 一 家 公 司 发行 的证券，不
超 过 该 证券的 10%； 
5)本基金持有的 全 部 权 证， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 3%； 
6)本基金管理人管理的 且 由本基金 托 管人 托 管的 全 部基金持有的同 一 权 证，不 得 超 过 该
权 证的 10%； 
7)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金额，不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 0.5%； 
8)本基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各类 资产 支 持证券的 比 例 ，不 得 超 过基金资产 净值 的 10%； 
9)本基金持有的 全 部资产 支 持证券， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 20%； 
10)本基金持有的同 一 (指 同 一信 用 级 别 )资产 支 持证券的 比 例 ，不 得 超 过 该 资产 支 持证
券 规 模 的 .10%； 
11)本基金管理人管理的 且 由本基金 托 管人 托 管的 全 部基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各 类 资产 支 持证券，不 得 超 过 其各类 资产 支 持证券合 计 规 模 的 10%； 
12)本基金 应 投资于 信 用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持证券。基金持有资产 支 持证券 期 间 ， 如 果 其 信 用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报告 发 布 之 日起 3个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ； 
13)基金 财 产 参 与 股票 发行 申购 ，本基金 所申 报 的金额不 超 过本基金的 总 资产，本基金
所申 报 的股票 数 量 不 超 过 拟 发行 股票 公 司 本 次 发行 股票的 总 量 ； 
14)本基金 进 入 全 国 银 行 间 同业 市场 进 行债 券回 购 的资金 余 额不 得 超 过基金资产 净值 的 40%； 
15)在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 价值 与 有 价 证券 市值 之 和 ,
不 得 超 过基金资产 净值 的 95%， 其 中，有 价 证券 指 股票、 债 券（不 含 到 期 日 在 一 年以内的
政 府 债 券）、 权 证、资产 支 持证券、 买 入 返 售 金 融 资产（不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ； 
16)在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 股 指 期货 合 约 价值 ，不 得 超 过基金资产 净值 的 10%；招募说明书 
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在 任何 交易 日日 终 ，持有的 卖 出 股 指 期货 合 约 价值 不 得 超 过基金持有的股票 总 市值 的 20%； 所 持有的股票 市值和 买 入 、 卖 出 股 指 期货 合 约 价值 ，合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合基金合同关
于股票投资 比 例 的有关 约 定 ； 在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平 仓 ）的股 指 期货 合 约 的成 交 金 额不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 20%； 
17)在 任何 交易 日日 终 ，持有的 买 入 国 债 期货 合 约 价值 ，不 得 超 过基金资产 净值 的 15%； 在 任何 交易 日日 终 ，持有的 卖 出 国 债 期货 合 约 价值 不 得 超 过基金持有的 债 券 总 市值 的 30%； 本基金 所 持有的 债 券（不 含 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债 券） 市值和 买 入 、 卖 出 国 债 期货 合 约 价值 ，合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合基金合同关于 债 券投资 比 例 的有关 约 定 ； 在 任何 交易 日内
交易 （不 包括 平 仓 ）的国 债 期货 合 约 的成 交 金额不 得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 30%； 
18)本基金持有的 单 只 中 小企 业 私 募 债 券， 其市值 不 得 超 过基金资产 净值 的 10%； 
（ 3） 法规 允许 的基金投资 比 例 调 整 期限 
基金管理人 应 当 自基金合同生效 之 日起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比 例 符 合基金合同
的有关 约 定 。 
除 上 述 第 12） 项另 有 约 定 外 ，由于证券 /期货 市场波动 、 上市公 司 合并、基金 规 模 变 动 、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价等 基金管理人 之 外 的原 因 导 致 的投资 组 合不 符 合 上 述约 定 的 比
例 ，不 在 限 制 之 内，但基金管理人 应在 10个交易 日内 进 行 调 整，以 达到 规 定 的投资 比 例 限 制 要 求 。 法律法规 另 有 规 定 的 从 其规 定 。 
如 果 法律法规对上 述 投资 组 合 比 例 限 制 进 行 变更 的，以 变更后 的 规 定 为 准。 法律法规 或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金， 则 本基金投资不 再 受 相 关 限 制 。 
基金管理人 应在出现 可预见 资产 规 模 大 幅 变 动 的 情况 下， 至 少 提 前 2个 工 作 日 正 式 向 基金 托 管人 发 函说明基金 可 能 变 动规 模 和公 司 应对 措 施 ， 便 于 托 管人实 施交易 监 督 。 
（ 4）本基金 可 以 按照 国 家 的有关 规 定进 行 融 资 融 券、转 融 通。 
 基金 托 管人 对 基金投资的监 督 和 检 查 自《基金合同》生效 之 日起 开 始 。 
3、基金 托 管人 根据 有关 法律法规 的 规 定 及 《基金合同》的 约 定 对 下 述 基金投资 禁 止 行
为 进 行 监 督 ：



根据法律法规 的 规 定 及 《基金合同》的 约 定 ，本基金 禁 止 从 事 下 列 行为： 
（ 1） 承 销 证券 ； 
（ 2） 违反 规 定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ； 
（ 3） 从 事 可 能 使 基金 承担 无限 责任 的投资 ； 
（ 4） 买卖 其 他 基金份额，但 法律法规或 中国证监会 另 有 规 定 的 除 外 ； 
（ 5） 向 基金管理人、基金 托 管人 出 资。 
如 法律 、 行政法规或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金， 则 本基金投资不 再 受 相 关 限 制 。 运 用 基金 财 产 买卖 基金管理人、基金 托 管人 及其 控 股股 东 、实 际控 制 人 或 者与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发行 的证券 或 者 承 销 期 内 承 销 的证券， 或 者 从 事 其 他 重 大关 联 交易招募说明书 
90 
的， 应 当 遵循 基金份额持有人 利 益 优 先 的原 则 ， 防 范 利 益 冲突 ， 符 合中国证监会的 规 定 ，并
履 行 信 息披露义务 。 
4、基金 托 管人 依 据 有关 法律法规 的 规 定 和 《基金合同》的 约 定 对 基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 进 行 监 督 。 
（ 1）基金 托 管人 按 以下方 式对 基金管理人 参 与 银 行 间 市场交易 的 交易对 手 资 信 风险 控 制 措 施 进 行 监 督 。 
基金管理人 向 基金 托 管人 提 供 符 合 法律法规及行 业 标 准的 银 行 间 市场交易对 手 的 名单 ，
并 按照 审 慎 的 风险 控 制 原 则 在 该名单 中 约 定 各交易对 手 所 适 用 的 交易 结算 方 式 。基金 托 管人
在收 到 名单 后 2个 工 作 日内回函确 认 收 到 该名单 。基金管理人 应 定期 或 不 定期 对 银 行 间 市场
现 券 及 回 购 交易对 手 的 名单 进 行 更 新， 名单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市场交易对 手 时 须 提 前 书 面
通 知 基金 托 管人，基金 托 管人于 2个 工 作 日内回函确 认 收 到 后 ， 对 名单 进 行 更 新。基金管理
人 收 到 基金 托 管人书 面 确 认后 ， 被 确 认调 整的 名单 开 始 生效，新 名单 生效 前 已 与 本 次 剔 除 的
交易对 手 所进 行 但 尚 未结算 的 交易 ， 仍 应 按照 协 议 进 行 结算 。 
如 果 基金 托 管人 发现 基金管理人 与 不 在 名单 内的 银 行 间 市场交易对 手 进 行交易 ， 应及 时 提醒 基金管理人 撤 销 交易 ，经 提醒后 基金管理人 仍 执 行交易 并 造 成基金资产 损 失的，基金 托
管人不 承担 责任 ， 发 生 此种情 形 时 ，基金 托 管人有 权 报告 中国证监会。 
（ 2）基金 托 管人 对 于基金管理人 参 与 银 行 间 市场交易 的 交易 方 式 的 控 制 
 基金管理人 在 银 行 间 市场 进 行现 券 买卖 和 回 购 交易 时 ， 需 按 交易对 手 名单 中 约 定 的 该 交易对 手 所 适 用 的 交易 结算 方 式 进 行交易 。 如 果 基金 托 管人 发现 基金管理人 没 有 按照 事 先 约 定 的 交易 方 式 进 行交易 时 ，基金 托 管人 应及 时提醒 基金管理人 与 交易对 手 重 新确 定 交易 方
式 ，经 提醒后 仍 未改 正 时 造 成基金资产 损 失的，基金 托 管人不 承担 责任 。 
（ 3）基金管理人 参 与 银 行 间 市场交易 的 核 心 交易对 手 为 中国 工商银 行 、中国 银 行 、中
国 建设银 行 、中国 农 业 银 行和交 通 银 行 ，基金管理人 在 通 知 基金 托 管人 后 ， 可 以 根据 当时 的
市场 情况调 整 核 心 交易对 手 名单 。基金管理人有 责任 控 制 交易对 手 的资 信 风险 ， 在 与 核 心 交
易对 手 以 外 的 交易对 手 进 行交易 时 ，由于 交易对 手 资 信 风险 引 起的 损 失 先 由基金管理人 承
担 ， 其 后 有 权要 求 相 关 责任 人 进 行 赔偿 。基金 托 管人的监 督 责任 仅 限 于 根据 已 提 供 的 名单 ，
审 核 交易对 手 是 否 在 名单 内 列 明。 
5、基金 托 管人 对 基金管理人 选择 存 款银 行 进 行 监 督 。 
本基金投资 银 行 存 款 的 信 用风险 主 要 包括 存 款银 行 的 信 用等 级 、 存 款银 行 的 支 付 能力
等 涉 及 到 存 款银 行 选择 方 面 的 风险 。本基金 核 心 存 款银 行 名单 为 中国 工商银 行 、中国 银 行 、
中国 建设银 行 、中国 农 业 银 行和交 通 银 行 ，本基金投资 除 核 心 存 款银 行 以 外 的 银 行 存 款 出现 由于 存 款银 行 信 用风险 而 造 成的 损 失 时 ， 先 由基金管理人 负 责 赔偿 ， 之 后 有 权要 求 相 关 责任 人 进 行 赔偿 。基金管理人 在 通 知 基金 托 管人 后 ， 可 以 根据 当时 的 市场 情况 对 于 核 心 存 款银 行
名单 进 行 调 整。基金 托 管人的监 督 责任 仅 限 于 根据 已 提 供 的 名单 ， 审 核核 心 存 款银 行是 否 在招募说明书 
91 
名单 内 列 明。 
6、基金 托 管人 对 基金投资 流 通受 限 证券的监 督 
（ 1）基金投资 流 通受 限 证券， 应 遵 守 《关于 规 范 基金投资 非公开发行 证券 行为 的 紧急
通 知 》、《关于基金投资 非公开发行 股票 等流 通受 限 证券有关 问 题 的通 知 》 等 有关 法律法规规 定 。 
（ 2） 流 通受 限 证券， 包括 由《 上市公 司 证券 发行 管理 办 法 》 规 范 的 非公开发行 股票、
公开发行 股票 网 下 配售 部 分等在发行 时 明确 一定期限 锁 定期 的 可 交易 证券 ,不 包括 由于 发 布
重 大 消 息 或其 他 原 因 而 临 时 停牌 的证券、 已 发行 未 上市 证券、回 购 交易 中的 质 押 券 等流 通受 限 证券。 
（ 3）基金管理人 应在 基金 首 次 投资 流 通受 限 证券 前 ， 向 基金 托 管人 提 供 经基金管理人
董 事 会 批 准的有关基金投资 流 通受 限 证券的投资决 策 流程 、 风险 控 制制 度 。基金投资 非公开
发行 股票，基金管理人 还 应 提 供 基金管理人 董 事 会 批 准的 流动性风险 处 置 预 案。 上 述 资 料 应 包括 但不 限 于基金投资 流 通受 限 证券的投资额 度 和 投资 比 例 控 制 情况 。 
基金管理人 应 至 少 于 首 次 执 行 投资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面发 至 基金 托 管
人，保证基金 托 管人有 足够 的 时 间 进 行 审 核 。基金 托 管人 应在收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作 日内，
以书 面或其 他 双 方 认可 的方 式 确 认 收 到 上 述 资 料 。 
（ 4）基金投资 流 通受 限 证券 前 ，基金管理人 应 向 基金 托 管人 提 供 符 合 法律法规 要 求 的
有关书 面 信 息 ， 包括 但不 限 于 拟 发行 证券 主体 的中国证监会 批 准 文件 、 发行 证券 数 量 、 发行
价格 、 锁 定期 ，基金 拟 认购 的 数 量 、 价格 、 总 成本、 总 成本 占 基金资产 净值 的 比 例 、 已 持有
流 通受 限 证券 市值 占 资产 净值 的 比 例 、资金 划 付 时 间 等 。基金管理人 应 保证 上 述 信 息 的真实、
完整，并 应 至 少 于 拟 执 行 投资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面发 至 基金 托 管人，保证基金 托 管人有 足够 的 时 间 进 行 审 核 。 
（ 5）基金 托 管人 应 按照 《关于基金投资 非公开发行 股票 等流 通受 限 证券有关 问 题 的通
知 》 规 定 ， 对 基金管理人 是 否 遵 守 法律法规 进 行 监 督 ，并 审 核 基金管理人 提 供 的有关书 面 信 息 。基金 托 管人 认 为上 述 资 料 可 能 导 致 基金 出现风险 的，有 权要 求 基金管理人 在 投资 流 通受 限 证券 前 就该 风险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面 说明，并保 留 查 看 基金管理人 风险 管理部
门就 基金投资 流 通受 限 证券 出 具 的 风险 评 估 报告 等 备 查 资 料 的 权利 。 否 则 ，基金 托 管人有 权 拒绝 执 行 有关 指 令 。 因 拒绝 执 行 该 指 令 造 成基金 财 产 损 失的，基金 托 管人不 承担 任何责任 ，
并有 权 报告 中国证监会。 
如 基金管理人 和 基金 托 管人 无 法 达 成 一致 ， 应及 时 上 报 中国证监会 请求 解 决。 如 果 基金 托 管人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承担 任何责任 。 如 果 基金 托 管人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导
致 基金 出现风险 ，基金 托 管人 应承担连 带 责任 。 
 
（ 二 ）基金 托 管人 应根据 有关 法律法规 的 规 定 及 《基金合同》的 约 定 ， 对 基金资产 净值招募说明书 
92 
计 算 、基金份额 净值 计 算 、 应收 资金 到 账 、基金 费 用开 支 及收 入 确 定 、基金 收益分 配 、 相 关 信 息披露 、基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金业 绩 表现 数 据等 进 行 监 督 和 核 查 。 
 
（ 三 ）基金 托 管人 发现 基金管理人的投资 运作 及其 他运作 违反 《基金 法 》、《基金合同》、
基金 托 管 协 议有关 规 定时 ， 应及 时 以书 面形式 通 知 基金管理人 限期 纠 正 ，基金管理人 收 到 通
知 后 应在 下 一 个 工 作 日 及 时 核 对 ，并以书 面形式 向 基金 托 管人 发出 回函， 进 行解 释 或 举 证。 
在 限期 内，基金 托 管人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 ， 督 促 基金管理人 改 正 。基金管理
人 对 基金 托 管人通 知 的 违 规 事项 未 能在 限期 内 纠 正 的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。基金 托 管人 应 当 督 促 基金管理人 赔偿 因其 违反 《基金合同》而 致使 投资人 遭 受的 损 失。 
对 于 依 据交易程 序 尚 未 成 交 的 且 基金 托 管人 在交易前能 够 监 控 的投资 指 令 ，基金 托 管人
发现 该 投资 指 令 违反 关 法律法规规 定 或 者 违反 《基金合同》 约 定 的， 应 当 拒绝 执 行 ， 立 即 通
知 基金管理人，并 向 中国证监会 报告 。 
对 于 必须 于 估 值 完成 后 方 可 获 知 的监 控 指 标 或 依 据交易程 序 已 经成 交 的投资 指 令 ，基金
托 管人 发现 该 投资 指 令 违反 法律法规或 者 违反 《基金合同》 约 定 的， 应 当 立 即 通 知 基金管理 人，并 报告 中国证监会。 
基金管理人 应 积极 配 合 和 协 助 基金 托 管人的监 督 和 核 查 ， 必须 在规 定时 间 内 答 复 基金 托 管人并 改 正 ， 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行解 释 或 举 证， 对 基金 托 管人 按照 法规 要 求 需向 中国证 监会 报 送 基金监 督报告 的，基金管理人 应 积极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。 
基金 托 管人 发现 基金管理人有 重 大 违 规行为 ， 应 立 即 报告 中国证监会，同 时 通 知 基金管 理人 限期 纠 正 。 
基金管理人 无 正 当 理由， 拒绝 、 阻挠 基金 托 管人 根据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或采 取 拖
延 、 欺诈 等 手 段 妨碍 基金 托 管人 进 行 有效监 督 ， 情节 严 重 或 经基金 托 管人 提 出 警 告 仍 不 改 正
的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务 核 查 
基金管理人 对 基金 托 管人 履 行 托 管 职 责 情况进 行 核 查 ， 核 查事项 包括 但不 限 于基金 托 管 人 安 全 保管基金 财 产、 开 设 基金 财 产的资金 账户 、证券 账户 和 期货 账户 等 投资 账户 、 复 核 基 金管理人 计 算 的基金资产 净值和 基金份额 净值 、 根据 基金管理人 指 令 办 理 清 算 交收 、 相 关 信 息披露 和 监 督 基金投资 运作 等行为 。 
基金管理人 发现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财 产、 未 对 基金 财 产实 行分 账 管理、 无 故 未 执
行或 无 故 延 迟 执 行 基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 《基金 法 》、《基金合
同》、本 托 管 协 议 及其 他 有关 规 定时 ，基金管理人 应及 时 以书 面形式 通 知 基金 托 管人 限期 纠 正 ，基金 托 管人 收 到 通 知 后 应及 时 核 对 确 认 并以书 面形式 向 基金管理人 发出 回函。 在 限期 内，
基金管理人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 ， 督 促 基金 托 管人 改 正 ，并 予 协 助 配 合。基金 托 管招募说明书 
93 
人 对 基金管理人通 知 的 违 规 事项 未 能在 限期 内 纠 正 的，基金管理人 应 报告 中国证监会。基金 管理人有 义务要 求 基金 托 管人 赔偿 基金 因 此所 遭 受的 损 失。 
基金管理人 发现 基金 托 管人有 重 大 违 规行为 ， 应 立 即 报告 中国证监会 和 银 行 业监 督 管理
机构，同 时 通 知 基金 托 管人 限期 纠 正 。 
基金 托 管人 应 积极 配 合基金管理人的 核 查 行为 ， 包括 但不 限 于 ： 提 交相 关资 料 以 供 基金 管理人 核 查托 管 财 产的完整 性和 真实 性 ， 在规 定时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正 。 
基金 托 管人 无 正 当 理由， 拒绝 、 阻挠 基金管理人 根据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或采 取 拖
延 、 欺诈 等 手 段 妨碍 基金管理人 进 行 有效监 督 ， 情节 严 重 或 经基金管理人 提 出 警 告 仍 不 改 正
的，基金管理人 应 报告 中国证监会。 
 
四、基金 财 产 保 管 
（ 一 ）基金 财 产保管的原 则 
1、基金 财 产 应 独 立 于基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财 产。 
2、基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财 产。 未 经基金管理人的 正 当 指 令 ，不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基金的 任何财 产。 
3、基金 托 管人 按照 规 定 开 设 基金 财 产的资金 账户 、证券 账户 和 期货 账户 等 投资 所 需 账
户 。 
4、基金 托 管人 对 所 托 管的不同基金 财 产 分别 设 置 账户 ， 与 基金 托 管人的 其 他 业 务 和其
他 基金的 托 管业 务 实 行 严 格 的 分 账 管理，确保基金 财 产的完整 与 独 立 。 
对 于 因 基金 认 （ 申 ） 购 、基金投资过 程 中产生的 应收 财 产， 应 由基金管理人 负 责 与 有关
当 事 人确 定 到 账 日 期 并通 知 基金 托 管人， 到 账 日基金 财 产 没 有 到达 基金 托 管人 处 的，基金 托
管人 应及 时 通 知 基金管理人 采 取 措 施 进 行 催 收 。由 此给 基金 造 成 损 失的，基金管理人 应 负 责
向 有关 当 事 人 追 偿 基金的 损 失，基金 托 管人 对 此 不 承担 责任 。 
 
（ 二 ） 集 中 申购 资金的 验 证 
基金 集 中 申购期 满 ，由基金管理人 聘 请 具 有 从 事 证券业 务 资 格 的会 计 师 事务 所进 行 验
资， 出 具 验 资 报告 ， 出 具 的 验 资 报告 应 由 参 加 验 资的 2名 以 上 （ 含 2名 ）中国 注册 会 计 师 签 字 有效。 验 资完成，基金管理人 应 将集 中 申购期 中募 集 的 属 于本基金 财 产的 全 部资金 划入 基 金 托 管人 为 基金 开 立 的资产 托 管 专 户 中，基金 托 管人 在收 到 资金 当 日 出 具 确 认 文件 。 
 
（ 三 ）基金的 银 行 账户 的 开 立 和 管理 
基金 托 管人以基金 托 管人的 名 义 在其 营 业机构 开 设 资产 托 管 专 户 ，保管基金的 银 行 存 款 。 该账户 的 开 设 和 管理由基金 托 管人 承担 。本基金的 一 切 货币 收 支 活 动 ， 均 需 通过基金 托
管人的资产 托 管 专 户 进 行 。 招募说明书 
94 
资产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本基金业 务 的 需 要 。基金 托 管人 和 基金管理 人不 得 假 借 本基金的 名 义 开 立 其 他 任何 银 行 账户 ； 亦 不 得使 用 基金的 任何 银 行 账户 进 行 本基
金业 务 以 外 的 活 动 。 
资产 托 管 专 户 的管理 应 符 合《人 民 币 银 行 结算 账户 管理 办 法 》、《 现 金管理 暂 行 条 例 》、
《人 民 币 利 率 管理 规 定 》、《 利 率 管理 暂 行规 定 》、《 支 付 结算 办 法 》以 及 银 行 业监 督 管理机构 的 其 他 规 定 。 
 
（ 四 ）基金证券 账户 与 证券 交易 资金 账户 的 开 设 和 管理 
基金 托 管人以基金 托 管人 和 本基金 联 名 的方 式在 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 上 海
分公 司 /深圳 分公 司 开 设 证券 账户 。 
基金 托 管人以基金 托 管人的 名 义 在 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 上 海 分公 司 /深圳 分 公 司 开 立 基金证券 交易 资金 账户 ， 用 于证券 清 算 。 
基金证券 账户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本基金业 务 的 需 要 。基金 托 管人 和 基金管理 人不 得 出 借 和 未 经 对 方同 意 擅 自转 让 基金的 任何 证券 账户 ； 亦 不 得使 用 基金的 任何 账户 进 行
本基金业 务 以 外 的 活 动 。 
 
（ 五 ） 债 券 托 管 账户 的 开 立 和 管理 
1、《基金合同》生效 后 ，基金管理人 负 责 以本基金的 名 义 申 请 并 取 得进 入 全 国 银 行 间 同
业 拆借 市场 的 交易 资 格 ，并 代 表 本基金 进 行交易 ； 基金 托 管人 负 责 以本基金的 名 义 在 中 央 国
债 登 记 结算 有 限 责任 公 司 与 银 行 间 市场 清 算所 股份有 限 公 司 开 设银 行 间 债 券 市场债 券 托 管
自 营 账户 ，并由基金 托 管人 负 责 基金的 债 券的 后 台 匹 配 及 资金的 清 算 。 
2、基金管理人 和 基金 托 管人 应 一 起 负 责 为 基金 对 外签 订 全 国 银 行 间 债 券 市场 回 购主 协 议， 正 本由基金 托 管人保管，基金管理人保 存 副 本。 
 
（ 六 ） 其 他 账户 的 开 设 和 管理 
在 本 托 管 协 议订 立 日 之 后 ，本基金 被 允许 从 事 符 合 法律法规规 定 和 《基金合同》 约 定 的 其 他 投资 品 种 的投资业 务 时 ， 如 果 涉 及相 关 账户 的 开 设 和 使 用 ，由基金管理人 协 助 托 管人 根
据 有关 法律法规 的 规 定 和 《基金合同》的 约 定 ， 开 立 有关 账户 。 该账户 按 有关 规 则使 用 并管
理。 
 
（ 七 ）基金 财 产投资的有关实 物 证券、 银 行 定期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证的保管 
基金 财 产投资的有关实 物 证券由基金 托 管人 存 放 于基金 托 管人的保管 库 ； 其 中实 物 证券
也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结算 有 限 责任 公 司 或 中国证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 上 海 分公 司 /深
圳 分公 司 或 票 据 营 业中 心 的 代 保管 库 。实 物 证券的 购买 和 转 让 ，由基金 托 管人 根据 基金管理招募说明书 
95 
人的 指 令 办 理。 属 于基金 托 管人实 际 有效 控 制 下的实 物 证券 在 基金 托 管人保管 期 间 的 损 坏 、
灭 失，由 此 产生的 责任 应 由基金 托 管人 承担 。基金 托 管人 对 基金 托 管人以 外 机构实 际 有效 控
制 或 保管的证券不 承担 保管 责任 。 
（ 八 ） 与 基金 财 产有关的 重 大合同的保管 
由基金管理人 代 表 基金 签 署 的 与 基金有关的 重 大合同的原 件 分别应 由基金 托 管人、基金
管理人保管。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ，基金管理人 在 代 表 基金 签 署 与 基金有关的 重 大合同 时 应 保证基金 一 方持有 两 份以 上 的 正 本，以 便 基金管理人 和 基金 托 管人 至 少 各 持有 一 份 正 本的原
件 。基金管理人 在 合同 签 署 后 5个 工 作 日内通过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将 合同原 件
送 达 基金 托 管人 处 。合同原 件 应 存 放 于基金管理人 和 基金 托 管人 各 自 文件 保管部 门 15年以
上 。 
 
五、基金资产 净值 计算 和 会计 核 算 
（ 一 ）基金资产 净值 的 计 算 
1、基金资产 净值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和程 序 
基金资产 净值是 指 基金资产 总 值 减去 负 债 后 的 价值 。基金份额 净值是 指计 算 日基金资 产 净值 除 以 该 计 算 日基金份额 总 份额 后 的 数 值 。基金份额 净值 的 计 算 保 留 到 小 数点 后 3位 ， 小 数点 后 第 4位 四 舍 五 入 ，由 此 产生的 误 差 计 入 基金 财 产。国 家 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。 
基金管理人 应 每工 作 日 对 基金资产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合《基金合同》 及其 他 法律 、
法规 的 规 定 。 用 于基金 信 息披露 的基金资产 净值和 基金份额 净值 由基金管理人 负 责计 算 ，
基金 托 管人 复 核 。基金管理人 应 于 每 个 工 作 日 交易 结束后 计 算当 日的基金资产 净值 、基金
份额 净值 并以 双 方 认可 的方 式发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管人 对净值 计 算结 果 复 核 后 以 双 方 认可 的方 式发 送 给 基金管理人，由基金管理人 对 基金 净值 予 以 公 布 。 
根据 《基金 法 》，基金管理人 计 算 并 公 告 基金资产 净值 ，基金 托 管人 复 核 、 审查 基金管
理人 计 算 的基金资产 净值 。 因 此 ，本基金的会 计责任 方 是 基金管理人， 就 与 本基金有关的
会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致 的 意 见 ， 按照 基金管
理人 对 基金资产 净值 的 计 算结 果 对 外予 以 公 布 。 法律法规 以 及 监管部 门 有 强制 规 定 的， 从 其规 定 。 如 有新 增 事项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。 
 
（ 二 ）基金资产 估 值 方 法 
1、 估 值对 象 
基金 所 拥 有的股票、 债 券、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 、 应收 款 项 、股 指 期货 合 约 、国 债 期货 合 约 、 其 他 投资 等 资产 及 负 债 。 
2、 估 值 方 法 
本基金的 估 值 方 法为： 招募说明书 
96 
（ 1）证券 交易 所 上市 的有 价 证券的 估 值 
① 交易 所 上市 的有 价 证券（ 包括 股票、 权 证 等 ），以 其 估 值 日 在 证券 交易 所 挂牌 的 市价
（ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 或 证券 发行 机
构 未 发 生 影响 证券 价格 的 重 大 事件 的，以 最 近 交易 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如最 近 交易 日 后 经 济环境发 生 了 重 大 变化 的 或 证券 发行 机构 发 生 影响 证券 价格 的 重 大 事件 的， 可 参 考类 似 投资 品 种 的 现行市价及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易市价 ，确 定 公 允 价格 ； 
② 交易 所 上市 实 行净价交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交 易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 ， 按 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值 。 如最 近 交易 日 后 经 济环境发 生 了 重 大 变化 的， 可 参 考类 似 投资 品 种 的 现行市价及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易市价 ，确
定 公 允 价格 ； 
③ 交易 所 上市 未 实 行净价交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利息 得 到 的 净价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 ，
按 最 近 交易 日 债 券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应收 利息 得 到 的 净价 进 行 估 值 。 如最
近 交易 日 后 经 济环境发 生 了 重 大 变化 的， 可 参 考类 似 投资 品 种 的 现行市价及 重 大 变化 因素 ，
调 整 最 近 交易市价 ，确 定 公 允 价格 ； 
④ 交易 所 上市 不 存 在 活跃 市场 的有 价 证券， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 。 交易 所 上市 的
资产 支 持证券， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量公 允 价值 的 情况 下，
按 成本 估 值 。 
（ 2） 处 于 未 上市 期 间 的有 价 证券 应 区 分 如 下 情况 处 理 ： 
① 送 股、转 增 股、 配 股 和公开 增 发 的股票， 按 估 值 日 在 证券 交易 所 挂牌 的同 一 股票的 估
值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交易 的，以 最 近 一 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 
② 首 次 公开发行 未 上市 的股票、 债 券 和 权 证， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量公 允 价值 的 情况 下， 按 成本 估 值 ； 
③ 首 次 公开发行 有明确 锁 定期 的股票，同 一 股票 在交易 所 上市 后 ， 按 交易 所 上市 的同 一
股票的 估 值 方 法 估 值 ； 非公开发行 有明确 锁 定期 的股票， 按 监管机构 或行 业 协 会有关 规 定 确
定 公 允 价值 。 
（ 3） 全 国 银 行 间 债 券 市场交易 的 债 券、资产 支 持证券 等 固 定 收益品 种 ， 采用 估 值 技术
确 定 公 允 价值 。 
（ 4）同 一 债 券同 时 在 两 个或 两 个 以 上市场交易 的， 按 债 券 所 处 的 市场分别 估 值 。



（ 5）本基金投资国 债 期货 和 股 指 期货 合 约 ， 按 估 值 当 日 结算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结算 价 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未 发 生 重 大 变化 的， 采用 最 近 交易 日 结算 价 估 值 。 
（ 6）中 小企 业 私 募 债 ， 采用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量公 允 价 值 的 情况 下， 按 成本 估 值 。 
（ 7） 如 有确 凿 证 据表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客观 反 映 其公 允 价值 的，基金管理人招募说明书 
97 
可 根据 具 体情况与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价格 估 值 。 
（ 8） 相 关 法律法规 以 及 监管部 门 有 强制 规 定 的， 从 其规 定 。 如 有新 增 事项 ， 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。 
如 基金管理人 或 基金 托 管人 发现 基金 估 值 违反 基金合同订明的 估 值 方 法 、 程 序 及相 关 法 律法规 的 规 定 或 者未 能充分 维护 基金份额持有人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方， 共 同 查 明原 因 ， 双 方 协 商 解 决。 
 
（ 三 ） 估 值 差 错 处 理 
因 基金 估 值 错 误 给 投资 者 造 成 损 失的 应 先 由基金管理人 承担 ，基金管理人 对 不 应 由 其 承担 的 责任 ，有 权 向 责任 人 追 偿 。 
当 基金管理人 计 算 的基金资产 净值 、基金份额 净值 已 由基金 托 管人 复 核 确 认后 公 告 的， 由 此 造 成的投资 者 或 基金的 损 失， 应根据法律法规 的 规 定 对 投资 者 或 基金 支 付赔偿 金， 就 实 际 向 投资 者 或 基金 支 付 的 赔偿 金额，由基金管理人 与 基金 托 管人 按照 管理 费 率 和 托 管 费 率 的 比 例 各 自 承担相应 的 责任 。 
由于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在采 取 了 必 要 合理的 措 施 后 仍 不 能发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基金资产 净值 、基金份额 净值 计 算 错 误 造 成投资 者 或 基金的 损 失，以
及 由 此 造 成以 后 交易 日基金资产 净值 、基金份额 净值 计 算 顺延 错 误 而 引 起的投资 者 或 基金
的 损 失，由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔偿 。 
由于证券 交易 所 及其 登 记 结算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ，基金 管理人 和 基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但 是 未 能发现 该 错
误 的，由 此 造 成的基金资产 估 值 错 误 ，基金管理人 和 基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责任 。但基
金管理人 和 基金 托 管人 应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成的 影响 。 
当 基金管理人 计 算 的基金资产 净值 与 基金 托 管人的 计 算结 果 不 一致时 ， 相 关 各 方 应 本 着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍 无 法 达 成 一致 ， 应 以基金管理人的 计 算结 果 为 准 对 外 公 布 ，由 此 造 成的 损 失以 及因 该 交易 日基金资产 净值 计 算 顺延 错 误 而 引 起的 损 失
由基金管理人 承担 赔偿 责任 ，基金 托 管人不 负 赔偿 责任 ，但基金合同 另 有 约 定 的 除 外 。 
 
（ 四 ）基金 账册 的 建立 
基金管理人 和 基金 托 管人 在 《基金合同》生效 后 ， 应 按照 相 关 各 方 约 定 的同 一 记 账 方 法
和 会 计 处 理原 则 ， 分别 独 立 地 设 置 、 登录 和 保管本基金的 全 套 账册 ， 对相 关 各 方 各 自的 账册
定期进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ，以保证基金资产的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理方 法 存 在分 歧 ， 应 以 基金管理人的 处 理方 法为 准。 
经 对 账 发现相 关 各 方的 账目 存 在 不 符 的，基金管理人 和 基金 托 管人 必须 及 时 查 明原 因 并 纠 正 ，保证 相 关 各 方 平 行 登录 的 账册 记 录 完 全相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时无 法 查 找 到 错 账招募说明书 
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的原 因 而 影响 到 基金资产 净值 的 计 算 和公 告 的，以基金管理人的 账册 为 准。 
 
（ 五 ）基金 定期 报告 的 编 制 和 复 核 
基金 财务 报 表 由基金管理人 和 基金 托 管人 每 月 分别 独 立 编 制 。月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日内完成。 
在 《基金合同》生效 后 每 六 个 月 结束 之 日起 45日内，基金管理人 对 招募说明书 更 新 一
次 并 登 载 在 网 站 上 ，并 将更 新 后 的招募说明书 摘要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。基金管理人 在 每 个 季 度 结束 之 日起 15个 工 作 日内完成 季度 报告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度半 年 终 了 后 60日内完成 半 年 报告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 结束后 90日内完成年 度 报告 编 制 并 公 告 。 
基金管理人 在 每 月 终 了 后 5个 工 作 日内完成月 度 报告 ， 在 月 度 报告 完成 当 日， 对 报告加
盖 公 章后 ，以 加 密 传 真方 式 将 有关 报告 提 供 基金 托 管人 复 核 ； 基金 托 管人 在 3个 工 作 日内 进
行 复 核 ，并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 每 季度 终 了 后 7个 工 作 日内 完成 季度 报告 ， 在 季度 报告 完成 当 日， 将 有关 报告 提 供 基金 托 管人 复 核 ，基金 托 管人 在收 到
后 7个 工 作 日内 进 行 复 核 ，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 基金会 计 年 度
前 六 个 月 结束后 30日内完成 半 年 度 报告 ， 在 半 年 报 完成 当 日， 将 有关 报告 提 供 基金 托 管人
复 核 ，基金 托 管人 在收 到 后 30日内 进 行 复 核 ，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管
理人 在 基金会 计 年 度 结束后 45日内完成年 度 报告 ， 在 年 度 报告 完成 当 日， 将 有关 报告 提 供
基金 托 管人 复 核 ，基金 托 管人 在收 到 后 45日内 复 核 ，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。 
基金 托 管人 在 复 核 过 程 中， 发现相 关 各 方的 报 表 存 在 不 符 时 ，基金管理人 和 基金 托 管人 应 共 同 查 明原 因 ， 进 行 调 整， 调 整以 相 关 各 方 认可 的 账 务 处 理方 式为 准。 核 对 无 误 后 ，基金 托 管人 在 基金管理人 提 供 的 报告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管业 务 部 门 公 章 的 复 核 意
见 书， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份。 如 果 基金管理人 与 基金 托 管人不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前
就 相 关 报 表 达 成 一致 ，基金管理人有 权 按照 其 编 制 的 报 表对 外 发 布 公 告 ，基金 托 管人有 权 就 相 关 情况 报 证监会备案。 
基金 托 管人 在对 财务 会 计 报告 、 季度 报告 、 半 年 度 报告 或 年 度 报告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或出 具 相应 的 复 核 确 认 书，以备有 权 机构 对相 关 文件审 核 时提示 。 
基金 定期 报告 应 当 在公开 披露 的 第 2个 工 作 日， 分别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要办
公场 所所 在 地 中国证监会 派 出 机构备案。 
 
六、基金份额 持 有人 名 册 的 保 管 
基金管理人 和 基金 托 管人 须 分别 妥 善 保管的基金份额持有人 名册 ， 包括 《基金合同》生
效日、《基金合同》 终止 日、基金份额持有人大会 权 益 登 记 日、 每 年 6月 30日、 12月 31日
的基金份额持有人 名册 。基金份额持有人 名册 的内容 必须 包括 基金份额持有人的 名 称 和 持有
的基金份额。 招募说明书 
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基金份额持有人 名册 由基金的基金 登 记 机构 根据 基金管理人的 指 令 编 制 和 保管，基金管
理人 和 基金 托 管人 应 按照 目 前相 关 规 则 分别 保管基金份额持有人 名册 。保管方 式 可 以 采用 电 子 或 文 档 的 形式 。保管 期限 为 15年。 
基金管理人 应 当 及 时 向 基金 托 管人 提 交 下 列 日 期 的基金份额持有人 名册 ：《基金合同》
生效日、《基金合同》 终止 日、基金份额持有人大会 权 益 登 记 日、 每 年 6月 30日、 每 年 12
月 31日的基金份额持有人 名册 。基金份额持有人 名册 的内容 必须 包括 基金份额持有人的 名 称 和 持有的基金份额。 其 中 每 年 12月 31日的基金份额持有人 名册 应 于下月 前 十 个 工 作 日内
提 交 ；《基金合同》生效日、《基金合同》 终止 日 等 涉 及 到 基金 重要事项 日 期 的基金份额持有
人 名册 应 于 发 生日 后 十 个 工 作 日内 提 交 。 
基金 托 管人以 电 子 版 形式 妥 善 保管基金份额持有人 名册 ，并 定期 刻 成 光 盘 备份，保 存 期
限 为 15年。基金 托 管人不 得将所 保管的基金份额持有人 名册 用 于基金 托 管业 务 以 外 的 其 他 用 途 ，并 应 遵 守 保 密 义务 。 
若 基金管理人 或 基金 托 管人由于自 身 原 因 无 法 妥 善 保管基金份额持有人 名册 ， 应 按 有关
法规规 定 各 自 承担相应 的 责任 。 
 
七、 争议解决 方 式 
相 关 各 方 当 事 人同 意 ， 因 本 协 议而产生的 或 与 本 协 议有关的 一 切 争 议， 除 经 友 好 协 商 可 以 解 决的， 应 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根据 该 会 当时 有效的 仲 裁 规 则进 行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 市 ， 仲 裁裁 决 是 终 局 性 的并 对相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承担 。 
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪守 基金管理人 和 基金 托 管人 职 责 ， 继 续 忠 实、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 《基金合同》 和 托 管 协 议 规 定 的 义务 ， 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 。 
本 协 议受中国 法律 管 辖 。 
 
八 、托管 协议 的 变更 和 终 止 
1、 托 管 协 议的 变更 程 序 
本 协 议 双 方 当 事 人经 协 商 一致 ， 可 以 对 协 议的内容 进 行 变更 。 变更后 的 托 管 协 议，
其 内容不 得与 《基金合同》的 规 定 有 任何 冲突 。基金 托 管 协 议的 变更 报 中国证监会备
案 后 生效。 
2、基金 托 管 协 议 终止 的 情 形 
发 生以下 情况 ，本 托 管 协 议 终止 ： 
（ 1）《基金合同》 终止 ； 
（ 2）基金 托 管人 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基金 托 管人接管基金资产 ； 
（ 3）基金管理人 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基金管理人接管基金管理 权 ； 
（ 4） 发 生 法律法规或 《基金合同》 规 定 的 终止事项 。 招募说明书 
100 
 
二十二、 基金份额持有人服务 
 
基金管理人 承 诺 为 基金份额持有人 提 供 一 系 列 的 服务 ，以下 是 主 要 的 服务 内容，基金
管理人 根据 基金份额持有人的 需 要 和市场 的 变化 ，有 权 增 加 和 修 改 相 关 服务项 目 。 如 因系统 、 第 三 方 或 不 可 抗 力等 原 因 ， 导 致 下 述服务 无 法 提 供 ，基金管理人不 承担相 关 责任 。 
 
一、 持 有人 交易 资 料 的 寄送 及发 送服 务 
（ 一 ） 场 外 投资人 
1、 交易 确 认 单 
每次 交易 结束后 ，投资人 应在 T+2个 工 作 日 后 通过 销售 机构的 网点 查 询 或 打 印 交易 确 认 单 。 
2、 纸 质对 账单 
每 季度 结束后 15个 工 作 日内，基金管理人 向 本 季度 有 交易 且 有 定 制 的投资人 寄 送 对 账 单 ，资 料 （ 含 姓 名 及 地址 等 ）不 详 的 除 外 。投资人 可 通过基金管理人 网 站 （ www.nffund.com）、
客 服 热 线 （ 400-889-8899 转人 工 ）、 客 服 邮 箱 （ service@nffund.com 或 service@southernfund.com） 及在 线 客 服 等 途径 申 请 /取 消 对 账单 服务 。 
3、 电 子 对 账单 
基金管理人 提 供 月 度 、 季度 、年 度 电 子 邮 件 对 账单 及 月 度 、 季度手 机 短 信 对 账单 服务 ，
基金管理人 将 以 电 子 邮 件 或 手 机 短 信 形式 向 定 制 的投资人 定期 发 送 。投资人 可 通过基金管理
人 网 站 （ www.nffund.com）、 客 服 热 线 （ 400-889-8899转人 工 ）、 客 服 邮 箱 （ service@nffund.com
或 service@southernfund.com） 及在 线 客 服 等 途径 申 请 /取 消 对 账单 服务 。 
（ 二 ） 场 内投资人 
每次 交易 结束后 ， 场 内投资人 应在 T+2个 工 作 日 后 到 交易 网点 进 行 确 认 单 的 查 询 或 打
印 ， 登 记 机构 和 基金管理人不 提 供 场 内投资人的 对 账单 服务 （ 含 纸 质及 电 子 对 账单 ）。投资
人 可 到 交易 网点 打 印 或 通过 交易 网点 提 供 的自 助 、 电话 、 网 上 服务 等 渠 道 查 询 。 
 
二、 网 上在 线服 务 
（ 一 ）通过基金管理人 网 站 （ www.nffund.com），投资人 可 获 得 如 下 服务 ： 招募说明书 
101 
1、 查 询 服务 
场 外 投资人通过基金 账户 号、 身 份证号 等开 户 证 件 号 码 和 查 询 密 码 登录 基金管理人 网 站 “ 账户 查 询 ” 栏 目 ， 可 享 有基金 交易 查 询 、 账户 查 询 和 基金 信 息查 询 服务 。 



2、信息资讯 服务 
投资人 可 以 利 用 基金管理人 网 站 获 取 本基金 和 基金管理人的 各类 信 息 ， 包括 基金的 法律
文件 、基金 公 告 、业 绩 报告 和 基金管理人 最 新 动 态 等各类 最 新资 料 。 
3、 网 上交易 服务 
场 外 投资人 可 通过基金管理人 网 站 “ 网 上交易 ” 系统 办 理本基金的 开 户 、 集 中 申购 /申 购 、 定 投、 赎 回 及 信 息查 询 等 业 务 。有关基金管理人 电 子 直 销具 体 业 务 规 则 请 参 见 基金管理 人 网 站 相 关 公 告 。 场 内投资人 可 通过 交易 网点 提 供 的 网 站 进 行 网 上交易 。 
4、自 助 答疑 服务 
场 外 投资人 可 通过基金管理人 网 站 “自 助 答疑 ” 栏 目 ， 选 定 咨询问 题 的 类 型 如 账户 类 、 交易类 、 网 上 查 询 /交易 、 服务 类 、产 品 介 绍 、金 融 知 识 等 并 输 入 要 咨询问 题 的关 键 词 ， 便 可 自 助 进 行相 关 问 题 的 搜索 及解 答 。 
5、 网 上 人 工 服务 
场 外 投资人 可 登录 基金管理人 网 站 通过“ 在 线 客 服 ”获 得 投资 顾问 、业 务 咨询 、 信 息查 询 、 服务 投 诉 及 建 议、 信 息 定 制 、资 料 修 改 等 专 项服务 。 
6、 专 用 客 户 端 下 载 
场 外 投资人 可 通过基金管理人 网 站 下 载 专 用 客 户 端 ， 如 PC版 、 iPhone版 、 iPad版 和 Android版 等 ，通过 专 用 客 户 端 获 得 基金 净值 查 询 、 账户 查 询 、理 财 资 讯 及相 关 客 户 服务 。 基金管理人 电 子 直 销 投资人 还 可 通过 专 用 客 户 端 进 行 基金 交易 。 
（ 二 ） 场 外 投资人通过 手 机 上 网 ， 访 问 https://wap.southernfund.com可 获 得 基金管理人 最 新的理 财 资 讯 ， 办 理 各 项 基金 查 询 和 基金 交易 业 务 。 手 机 WAP交易 具 体 规 则 请 参 见 基金管 理人 网 站 相 关 公 告 。 
（ 三 ）投资人通过 微 信 手 机 客 户 端 ， 添 加 基金管理人 官 方 微 信 （ 可 搜索 公 众 号“南方基 金” 或 微 信 号“ NF4008898899”） 为 朋友 ， 可 查 询 基金 净值 、基金 动 态 等 。 如 绑 定 个 人 账户 ，
还 可 享 有基金 交易 （ 仅 限 基金管理人 电 子 直 销 投资人）、 账户 查 询 、基金 交易 查 询 、持有理 财 基金 到 期 日 查 询 等 服务 。 
 
三、 信 息定 制 服 务 招募说明书 
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场 外 投资人 可 以通过基金管理人 网 站 （ www.nffund.com）、 客 户 服务 中 心 提 交 信 息 定 制 申 请 ，基金管理人通过 电 子 邮 件 或 手 机 短 信定期 发 送 所定 制 的 信 息 。 可定 制 的内容 如 下 ： 
1、 电 子 邮 件 ： 基金份额 净值 、 电 子 邮 件 对 账单 、 各类 电 邮 资 讯 等 。 
2、 手 机 短 信 ： 基金份额 净值 、 手 机 短 信 对 账单 、 各类 短 /彩 信 资 讯 等 。 
 
四、 账户 资 料 变更 服 务 
（ 一 ） 场 外 投资人 
为 便 于投资人 及 时得 到 基金管理人 提 供 的 各 项服务 ， 请 投资人 及 时更 新 服务 联 系 信 息 。 投资人 可 通过以下 4种 方 式 进 行 服务 联 系 信 息 （ 包括 联 系 地址 、 手 机号 码 、 固 定 电话 、 电 子 邮 箱 等 ）的 变更 。基金管理人 电 子 直 销 投资人 交易 联 系 信 息 的 变更 ， 请 遵 办 基金管理人 电 子 直 销 相 关 规 定 办 理 ： 
1、 登录 基金管理人 网 站 “ 账户 查 询 ” 或 “ 网 上交易 ”（ 仅 限 基金管理人 电 子 直 销 投资人） 系统 自 助 修 改 联 系 信 息 。 
2、 致 电 基金管理人 客 户 服务 中 心 400-889-8899转人 工 修 改 。 
3、 发 送 邮 件 至 基金管理人 客 服 邮 箱 service@nffund.com或 service@southernfund.com提 交 修 改申 请 。 
4、通过基金管理人 网 站 “ 在 线 客 服 ” 在 线 提 交 修 改申 请 。 
（ 二 ） 场 内投资人 
场 内投资人 账户 资 料 变更 请 到 交易 网点 办 理。 
 
五、 客 户 服 务中 心电话服 务 
投资人 拨 打 基金管理人 客 服 热 线 400-889-8899（国内 免 长 途 话 费 ） 可 享 有 如 下 服务 ： 
1、自 助 语 音 服务 ： 提 供 7× 24小 时 基金 净值 信 息 、 账户 交易 情况 、基金产 品等 自 助 查 询
服务 。 
2、人 工 服务 ： 提 供 每 周 七 天， 每 日不 少 于 8小 时 的人 工 服务 （ 法 定节 假 日 除 外 ）。 场 外
投资人 可 以通过 该 热 线 获 得 投资 顾问 、业 务 咨询 、 信 息查 询 、 服务 投 诉 及 建 议、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 等 专 项服务 。 
3、 电话 交易 服务 ： 基金管理人 电 子 直 销 投资人 可 通过基金管理人的 电话 交易系统 办 理 开 放 式 基金的 集 中 申购 、 申购 、 交易 撤 单 、 交易 密 码 修 改 、 信 息查 询 和 投资人 该 直 销 账户 下
开 放 式 基金的 赎 回、转 换 及分 红 方 式 变更 等 业 务 。有关基金 电话 交易 的 具 体 业 务 规 则 请 参 见招募说明书 
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基金管理人 网 站 相 关 公 告 。 
 
六、 客 户 投 诉 及 建 议 受 理 服 务 
场 外 投资人 可 以通过基金管理人 客 户 服务 中 心 人 工 热 线 、 在 线 客 服 、书 信 、 电 子 邮 件 、 短 信 、 传 真 及各 销售 机构 网点柜台 等 不同的 渠 道 对 基金管理人 和 销售 网点 所提 供 的 服务 进 行
投 诉 或 提 出 建 议。 招募说明书 
104 
 
二十三、 其它应披露事项 
 
基金管理人的 董 事 、监 事 、 高 级 管理人 员 以 及其 他 从 业人 员 在 基金管理人 子 公 司 南方资
本管理有 限 公 司 兼 任 职 务 或 者 领 薪 的 情况 如 下 ： 
姓名 在 子 公司 兼 任 职务 兼 职 起 止 日期 是否 在 子 公司 领 取 薪酬 
吴万善 南方资本管理有 限 公 司 董 事 长 2013.11.14-至 今 否 
郑 文 祥 
南方资本管理有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 
2013.11.14-至 今 否 
常 克 川 南方资本管理有 限 公 司 董 事 2013.11.14-至 今 否 
蔡 忠 评 南方资本管理有 限 公 司 监 事 2013.11.14-至 今 否 
 
 招募说明书 
105 
 
二十四、 招募说 明书 存 放及 其 查阅方式 
 
本招募说明书 存 放 在 本基金管理人、基金 托 管人、 销售 机构 和 登 记 机构的 办 公场 所 ，投
资人 可 在 办 公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可按 工 本 费 购买 本招募说明书 复制 件 或 复 印 件 ，但 应 以招募 说明书 正 本 为 准。 
基金管理人 和 基金 托 管人保证 文 本的内容 与所 公 告 的内容完 全 一致 。 招募说明书 
106 
 
二十五、 备查文件 
 
1、中国证监会 就 南方天元新产业股票型证券投资基金转型 予 以备案的 相 关 文件 ； 
2、《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 ； 
3、《南方天元新产业股票型证券投资基金 托 管 协 议》 ； 
4、 法律 意 见 书 ； 
5、基金管理人业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ； 
6、基金 托 管人业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ； 
7、《南方天元新产业股票型证券投资基金 登 记 结算 服务协 议》 ； 
8、中国证监会 要 求 的 其 他 文件 。