南方天元新产业股票型证券投资基金
基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
（ 1）分享基金财产收益；
（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（ 3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（ 7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作；
（ 8）对基金 管理 人、基金 托管 人、基金 服 务 机构损害 其 合 法权益的行 为 依法 提起诉讼
或 仲裁 ；
（ 9）法 律 法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同 》 约 定的其他权利 。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
（ 1） 认真 阅 读并遵守 《基金 合同 》； （ 2 ） 了解所投 资基金产 品 ， 了解自身风险承受能力 ， 自 行 承担投 资 风险 ；
（ 3）关 注 基金信息披露，及 时 行使权利 和履 行义务；
（ 4） 缴纳 基金集 中 申 购 、申 购款 项及法 律 法规 和 《基金 合同 》 所 规定的 费用 ；
（ 5） 在 其持有的基金份额 范围内 ， 承担 基金 亏损 或者《基金 合同 》 终止 的有限 责任 ；
（ 6）不 从 事 任何 有 损 基金及其他《基金 合同 》 当 事人 合 法权益的 活动 ；
（ 7） 执 行 生效 的基金份额持有人大会的决议；
（ 8） 返还在 基金 交易过程中因任何原因获得 的不 当得 利；
（ 9）法 律 法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同 》 约 定的其他义务 。
（ 二 ） 基金 管理 人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 管理 人的权利包括但不限于：
（ 1） 自 《基金 合同 》 生效之日起 ，根据法 律 法规 和 《基金 合同 》 独立 运 用并管理 基金
财产； （ 2）依照《基金 合同 》收 取 基金 管理费以 及法 律 法规规定或 中国证监 会 批准 的其他 费 用 ；
（ 3） 销售 基金份额；
（ 4）按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 5）依据《基金 合同 》及有关法 律 规定 监督 基金 托管 人， 如认为 基金 托管 人 违反了 《基 金 合同 》及 国 家 有关法 律 规定， 应呈报 中国证监 会 和 其他 监管 部门 ， 并 采 取 必 要 措施保护 基
金 投 资人的利益；
（ 6） 在 基金 托管 人 更换 时 ， 提 名新 的基金 托管 人；
（ 7） 选择 、 更换 基金 销售机构 ，对基金 销售机构 的 相 关行 为 进 行 监督和 处 理 ；
（ 8） 担任 或委 托 其他 符 合 条件 的 机构担任 基金 登记 机构 办 理 基金 登记业 务 并获得 《基
金 合同 》规定的 费用 ；
（ 9）依据《基金 合同 》及有关法 律 规定决定基金收益的分配 方案 ；
（ 10） 在 《基金 合同 》 约 定的 范围内 ， 拒绝 或 暂停 受理 申 购 与赎回申请；
（ 11）依照法 律 法规 为 基金的利益对 被 投 资公 司 行使 股东 权利， 为 基金的利益行使 因 基 金财产 投 资于 证 券 所 产 生 的权利；
（ 12） 在 法 律 法规 允许 的 前 提 下 ， 为 基金的利益依法 为 基金 进 行 融 资、 融券 及转 融通 ；
（ 13） 以 基金 管理 人的 名 义，代表基金份额持有人的利益行使 诉讼 权利或者 实施 其他法 律 行 为 ；
（ 14） 选择 、 更换 律 师 事务 所 、会 计师 事务 所 、 证 券经纪商 或其他 为 基金 提 供 服 务的 外
部 机构 ；
（ 15） 在 符 合 有关法 律 、法规的 前 提 下 ，制 订 和 调整 有关基金集 中 申 购 、申 购 、赎回、
转 换 和 非 交易过 户 、定 投 等业 务规 则 ， 在 法 律 法规 和 本 基金 合同 规定的 范围内 决定 和 调整 基
金的 除调高 管理费 率 、 托管费 率 之 外 的基金 相 关 费 率结 构和 收 费 方式 ；
（ 16）委 托 第三方 机构 办 理 本 基金的 交易 、清算、 估值 、 结 算 等业 务；
（ 17）法 律 法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同 》 约 定的其他权利 。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 管理 人的义务包括但不限于：
（ 1）依法办 理 或者委 托 经 中国证监 会 认 定的其他 机构 代 为 办 理 基金份额的集 中 申 购 、 申 购 、赎回 和 登记 事 宜 ；
（ 2）办 理 基金 备案手续 ；
（ 3） 自 《基金 合同 》 生效之日起 ， 以 诚实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原 则 管理和 运 用 基金财产；
（ 4）配 备足够 的 具 有 专业 资 格 的人 员进 行基金 投 资分 析 、决 策 ， 以 专业化 的 经营方式
管理和 运作基金财产；
（ 5） 建 立 健全 内 部 风险 控 制、 监 察 与 稽核 、财务 管理 及人事 管理 等 制 度 ， 保 证所管理
的基金财产 和 基金 管理 人的财产 相 互 独立 ,对 所管理 的不 同 基金分 别 管理 ，分 别 记 账 ， 进 行证 券 投 资；
（ 6） 除 依据《基金法》、《基金 合同 》及其他有关规定 外 ,不 得 利 用 基金财产 为自 己 及 任
何 第三 人 谋 取 利益，不 得 委 托 第三 人运作基金财产；
（ 7）依法 接 受 基金 托管 人的 监督 ；
（ 8） 采 取 适 当合理 的 措施 使 计 算基金份额集 中 申 购 、申 购 、赎回 和注销 价 格 的 方 法 符 合 《基金 合同 》 等 法 律 文 件 的规定，按有关规定 计 算 并 公 告 基金资产 净 值 ， 确 定基金份额申 购 、赎回的 价 格 ；
（ 9） 进 行基金会 计核 算 并 编 制基金财务会 计报 告 ；
（ 10） 编 制 季 度 、 半年 度 和 年 度 基金 报 告 ；
（ 11） 严 格 按照《基金法》、《基金 合同 》及其他有关规定， 履 行信息披露及 报 告 义务；
（ 12） 保 守 基金 商业 秘密 ，不 泄 露基金 投 资 计 划 、 投 资 意向 等 。 除 《基金法》、《基金 合 同 》及其他有关规定 另 有规定 外 ， 在 基金信息公开披露 前应 予 保 密 ，不 向 他人 泄 露；
（ 13）按《基金 合同 》的 约 定 确 定基金收益分配 方案 ，及 时 向 基金份额持有人分配基金
收益；
（ 14）按规定 受理 申 购 与赎回申请，及 时 、 足 额 支付 赎回 款 项；
（ 15）依据《基金法》、《基金 合同 》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合 基 金 托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按规定 保 存 基金财产 管理 业 务 活动 的会 计 账册 、 报 表、 记 录 和 其他 相 关资料 15
年 以 上 ；
（ 17） 确 保 需 要 向 基金 投 资人 提 供 的 各 项 文 件 或资料 在 规定 时 间发 出， 并 且 保 证投 资人 能 够 按照《基金 合同 》规定的 时 间 和 方式 ， 随 时 查阅 到 与基金有关的公开资料， 并在 支付 合
理 成 本 的 条件下 得 到 有关资料的复 印 件 ；
（ 18） 组织 并 参 加 基金财产清算 小组 ，参与基金财产的 保 管 、清 理 、 估 价 、 变现 和 分配；
（ 19） 面临 解 散 、依法 被 撤 销 或者 被 依法 宣告破 产 时 ，及 时 报 告 中国证监 会 并 通 知 基金 托管 人；
（ 20） 因违反 《基金 合同 》 导致 基金财产的 损 失 或 损害 基金份额持有人 合 法权益 时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不 因 其 退 任 而免 除 ；
（ 21） 监督 基金 托管 人按法 律 法规 和 《基金 合同 》规定 履 行 自 己 的义务，基金 托管 人 违 反 《基金 合同 》 造成 基金财产 损 失 时 ，基金 管理 人 应 为 基金份额持有人利益 向 基金 托管 人 追 偿 ；
（ 22） 当 基金 管理 人 将 其义务委 托 第三方处 理时 ， 应 当 对 第三方处 理 有关基金事务的行 为承担责任 ；
（ 23） 以 基金 管理 人 名 义，代表基金份额持有人利益行使 诉讼 权利或 实施 其他法 律 行 为 ；
（ 24） 执 行 生效 的基金份额持有人大会的决议； （ 25） 建 立并 保 存 基金份额持有人 名 册 ；
（ 26）法 律 法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同 》 约 定的其他义务 。
（ 三 ） 基金 托管 人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 托管 人的权利包括但不限于：
（ 1） 自 《基金 合同 》 生效之日起 ，依法 律 法规 和 《基金 合同 》的规定 安 全保 管 基金财
产；
（ 2）依《基金 合同 》 约 定 获得 基金 托管费以 及法 律 法规规定或 监管 部门 批准 的其他 费 用 ；
（ 3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投 资运作， 如 发现 基金 管理 人有 违反 《基金 合同 》及
国 家 法 律 法规行 为 ，对基金财产、其他 当 事人的利益 造成重 大 损 失 的 情形 ， 应呈报 中国证监
会， 并 采 取 必 要 措施保护 基金 投 资人的利益；
（ 4）根据 相 关 市场 规 则 ， 为 基金开 设 证 券 账 户 、 为 基金办 理证 券 交易 资金清算；
（ 5） 提 议召开或召集基金份额持有人大会；
（ 6） 在 基金 管理 人 更换 时 ， 提 名新 的基金 管理 人；
（ 7）法 律 法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同 》 约 定的其他权利 。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 托管 人的义务包括但不限于：
（ 1） 以 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原 则 持有 并 安 全保 管 基金财产；
（ 2） 设 立 专门 的基金 托管 部门 ， 具 有 符 合 要求的 营业 场 所 ，配 备足够 的、 合 格 的 熟悉
基金 托管 业 务的 专 职 人 员 ， 负 责 基金财产 托管 事 宜 ；
（ 3） 建 立 健全 内 部 风险 控 制、 监 察 与 稽核 、财务 管理 及人事 管理 等 制 度 ， 确 保 基金财
产的 安 全 ， 保 证 其 托管 的基金财产与基金 托管 人 自 有财产 以 及不 同 的基金财产 相 互 独立 ；对
所托管 的不 同 的基金分 别设置账 户 ， 独立 核 算，分 账 管理 ， 保 证 不 同 基金 之 间 在 账 户 设置 、 资金 划拨 、 账册 记 录 等方 面 相 互 独立 ；
（ 4） 除 依据《基金法》、《基金 合同 》及其他有关规定 外 ，不 得 利 用 基金财产 为自 己 及 任何 第三 人 谋 取 利益，不 得 委 托 第三 人 托管 基金财产；
（ 5） 保 管 由 基金 管理 人代表基金 签 订 的与基金有关的 重 大 合同 及有关 凭 证 ；
（ 6）按规定开 设 基金财产的资金 账 户 、 证 券 账 户 、 期货账 户等 投 资 所 需账 户 ，按照《基
金 合同 》的 约 定，根据基金 管理 人的 投 资 指令 ，及 时 办 理 清算、 交 割 事 宜 ；
（ 7） 保 守 基金 商业 秘密 ， 除 《基金法》、《基金 合同 》及其他有关规定 另 有规定 外 ， 在
基金信息公开披露 前 予 以 保 密 ，不 得 向 他人 泄 露；
（ 8）复 核 、审查基金 管理 人 计 算的基金资产 净 值 、基金份额申 购 、赎回 价 格 ；
（ 9）办 理 与基金 托管 业 务 活动 有关的信息披露事项；
（ 10）对基金财务会 计报 告 、 季 度 、 半年 度 和 年 度 基金 报 告 出 具 意见 ， 说明 基金 管理 人在 各重 要 方 面 的运作 是否严 格 按照《基金 合同 》的规定 进 行； 如 果 基金 管理 人有 未 执 行《基 金 合同 》规定的行 为 ， 还 应 当 说明 基金 托管 人 是否 采 取了 适 当 的 措施 ；
（ 11） 保 存 基金 托管 业 务 活动 的 记 录 、 账册 、 报 表 和 其他 相 关资料 15年 以 上 ；
（ 12） 建 立并 保 存 基金份额持有人 名 册 ；
（ 13）按规定制作 相 关 账册 并 与基金 管理 人 核 对；
（ 14）依据基金 管理 人的 指令 或有关规定 向 基金份额持有人 支付 基金收益 和 赎回 款 项；
（ 15）依据《基金法》、《基金 合同 》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合
基金 管理 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按照法 律 法规 和 《基金 合同 》 和 《 托管 协 议》的规定 监督 基金 管理 人的 投 资运作；
（ 17）参 加 基金财产清算 小组 ，参与基金财产的 保 管 、清 理 、 估 价 、 变现 和 分配；
（ 18） 面临 解 散 、依法 被 撤 销 或者 被 依法 宣告破 产 时 ，及 时 报 告 中国证监 会 和 银 行 监管 机构 ， 并 通 知 基金 管理 人；
（ 19） 因违反 《基金 合同 》 导致 基金财产 损 失 时 ， 应 承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不 因 其 退 任 而免 除 ；
（ 20）按规定 监督 基金 管理 人按法 律 法规 和 《基金 合同 》规定 履 行 自 己 的义务，基金 管
理 人 因违反 《基金 合同 》 造成 基金财产 损 失 时 ， 应 为 基金份额持有人利益 向 基金 管理 人 追偿 ；
（ 21） 执 行 生效 的基金份额持有人大会的决议；
（ 22）法 律 法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同 》 约 定的其他义务 。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会 由 基金份额持有人 组成 ，基金份额持有人的 合 法 授 权代表有权代表
基金份额持有人出席会议 并 表决 。 基金份额持有人持有的 每 一基金份额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。 若 将 来 法 律 法规对基金份额持有人大会 另 有规定的， 以 届 时 有 效 的法 律 法规 为准。
一、召开事 由
1、 当 出 现 或 需 要决定 下 列 事 由 之 一的， 应 当 召开基金份额持有人大会：
（ 1） 终止 《基金 合同 》； （ 2 ） 更换 基金 管理 人；
（ 3） 更换 基金 托管 人；
（ 4）转 换 基金运作 方式 ；
（ 5） 提 高 基金 管理 人、基金 托管 人的 报 酬标 准 ，但根据法 律 法规的要求 提 高 该 等报 酬 标 准 的 除外 ；
（ 6） 变 更 基金 类 别 ；
（ 7） 本 基金与其他基金的 合并 ；
（ 8） 变 更 基金 投 资 目标 、 范围 或 策 略 ，法 律 法规、 中国证监 会 另 有规定或基金 合同 另有 约 定的 除外 ；
（ 9） 变 更 基金份额持有人大会 程 序 ；
（ 10） 终止 基金 上市 ，但 因 基金不 再 具备 上市 条件 而 被 深圳 证 券 交易所终止 上市 的 除外 ；
（ 11）基金 管理 人或基金 托管 人要求召开基金份额持有人大会；
（ 12） 单 独 或 合 计 持有 本 基金 总 份额 10%以 上 （ 含 10%）基金份额的基金份额持有人（ 以
基金 管理 人收 到 提 议 当日 的基金份额 计 算， 下 同 ） 就 同 一事项 书 面 要求召开基金份额持有人
大会；
（ 13）对基金 合同当 事人权利 和 义务产 生 重 大 影响 的其他事项；
（ 14）法 律 法规、《基金 合同 》或 中国证监 会规定的其他 应 当 召开基金份额持有人大会
的事项 。
2、 以 下 情 况可 由 基金 管理 人 和 基金 托管 人 协 商 后 修改 ，不 需 召开基金份额持有人大会：
（ 1） 调 低 基金 管理费 、基金 托管费 ；
（ 2）法 律 法规要求 增 加 的基金 费用 的收 取 ；
（ 3） 在 法 律 法规 和 《基金 合同 》规定的 范围内 调整本 基金的申 购费 率 、 调 低 赎回 费 率 或者 在 对份额持有人利益 无 实 质性 不利 影响 的 情 况 下 变 更 收 费 方式 ；
（ 4） 因 相应 的法 律 法规 发 生 变 动 而 应 当 对《基金 合同 》 进 行 修改 ；
（ 5）对《基金 合同 》的 修改 对基金份额持有人利益 无 实 质性 不利 影响 或 修改 不 涉 及《基 金 合同 》 当 事人权利义务关 系 发 生 变 化 ；
（ 6） 在 不 违反 法 律 法规、基金 合同 的 约 定 以 及对份额持有人利益 无 实 质性 不利 影响 的 情 况 下 ， 增 设 本 基金的基金份额 类 别 ；
（ 7） 在 不 违反 法 律 法规、基金 合同 的 约 定 以 及对份额持有人利益 无 实 质性 不利 影响 的 情 况 下 ，基金 管理 人、 销售机构 、 登记 机构 调整 有关基金申 购 、赎回、转 换 、 非 交易过 户 、 转 托管 等业 务的规 则 ；
（ 8）按照法 律 法规 和 《基金 合同 》规定不 需 召开基金份额持有人大会的 以 外 的其他 情 形 。
二 、会议召集人及召集 方式
1、 除 法 律 法规规定或《基金 合同 》 另 有 约 定 外 ，基金份额持有人大会 由 基金 管理 人召
集 。
2、基金 管理 人 未 按规定召集或不 能 召集 时 ， 由 基金 托管 人召集 。
3、基金 托管 人 认为 有 必 要召开基金份额持有人大会的， 应 当 向 基金 管理 人 提 出 书 面 提 议 。 基金 管理 人 应 当自 收 到 书 面 提 议 之日起 10日内 决定 是否 召集， 并 书 面告知 基金 托管 人 。 基金 管理 人决定召集的， 应 当自 出 具 书 面 决定 之日起 60日内 召开；基金 管理 人决定不召集，
基金 托管 人 仍 认为 有 必 要召开的， 应 当 由 基金 托管 人 自 行召集 。
4、代表基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人 就 同 一事项 书 面 要求召开基金份额持有人大会， 应 当 向 基金 管理 人 提 出 书 面 提 议 。 基金 管理 人 应 当自 收 到 书 面 提 议 之日起 10日内 决定 是否 召集， 并 书 面告知 提 出 提 议的基金份额持有人代表 和 基金 托管 人 。 基金 管
理 人决定召集的， 应 当自 出 具 书 面 决定 之日起 60日内 召开；基金 管理 人决定不召集，代表
基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人 仍 认为 有 必 要召开的， 应 当 向 基金 托管 人 提
出 书 面 提 议 。 基金 托管 人 应 当自 收 到 书 面 提 议 之日起 10日内 决定 是否 召集， 并 书 面告知 提 出 提 议的基金份额持有人代表 和 基金 管理 人；基金 托管 人决定召集的， 应 当自 出 具 书 面 决定 之日起 60日内 召开 。
5、代表基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人 就 同 一事项要求召开基金份额持
有人大会， 而 基金 管理 人、基金 托管 人 都 不召集的， 单 独 或 合 计 代表基金份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金份额持有人有权 自 行召集， 并 至少 提 前 30日 报 中国证监 会 备案 。 基金份额持有 人依法 自 行召集基金份额持有人大会的，基金 管理 人、基金 托管 人 应 当 配 合 ，不 得 阻碍 、 干 扰 。
6、基金份额持有人会议的召集人 负 责 选择 确 定开会 时 间 、 地点 、 方式 和 权益 登记 日。
三 、召开基金份额持有人大会的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人 应 于会议召开 前 30日 ， 在 指 定 媒体 公 告 。 基金份
额持有人大会 通 知 应 至少载 明 以 下 内 容 ：
（ 1）会议召开的 时 间 、 地点 和 会议 形 式 ；
（ 2）会议 拟 审议的事项、议事 程 序 和 表决 方式 ；
（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益 登记 日 ；
（ 4） 授 权委 托证 明 的 内 容 要求（包括但不限于代 理 人 身 份，代 理 权限 和 代 理 有 效 期 限 等 ）、 送达 时 间 和 地点 ；
（ 5）会务 常 设 联系 人 姓 名 及 联系电话 ；
（ 6）出席会议者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行的 手续 ；
（ 7）召集人 需 要 通 知 的其他事项 。
2、 采 取 通 讯 开会 方式 并 进 行表决的 情 况 下 ， 由 会议召集人决定 在 会议 通 知 中 说明 本 次 基金份额持有人大会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方式 、委 托 的公 证机 关及其 联系 方式 和 联系 人、表决 意见 寄 交 的 截 止时 间 和 收 取 方式 。
3、 如 召集人 为 基金 管理 人， 还 应 另 行 书 面 通 知 基金 托管 人 到指 定 地点 对表决 意见 的 计 票 进 行 监督 ； 如 召集人 为 基金 托管 人， 则应 另 行 书 面 通 知 基金 管理 人 到指 定 地点 对表决 意见 的 计 票 进 行 监督 ； 如 召集人 为 基金份额持有人， 则应 另 行 书 面 通 知 基金 管理 人 和 基金 托管 人
到指 定 地点 对表决 意见 的 计 票 进 行 监督。 基金 管理 人或基金 托管 人 拒 不派代表对表决 意见 的 计 票 进 行 监督 的，不 影响 表决 意见 的 计 票 效力。
四 、基金份额持有人出席会议的 方式
基金份额持有人大会 可 通 过 现场 开会 方式 、 通 讯 开会 方式 或法 律 法规 和监管机 关 允许 的其他 方式 召开，会议的召开 方式 由 会议召集人 确 定 。
1、 现场 开会 。 由 基金份额持有人 本 人出席或 以 代 理投 票 授 权委 托证 明 委派代表出席，
现场 开会 时 基金 管理 人 和 基金 托管 人的 授 权代表 应 当 列 席基金份额持有人大会，基金 管理 人 或基金 托管 人不派代表 列 席的，不 影响 表决 效力。 现场 开会 同时 符 合以 下条件 时 ， 可 以 进 行
基金份额持有人大会议 程 ：
（ 1） 亲 自 出席会议者持有基金份额的 凭 证 、 受托 出席会议者出 具 的委 托 人持有基金份
额的 凭 证 及委 托 人的代 理投 票 授 权委 托证 明 符 合 法 律 法规、《基金 合同 》 和 会议 通 知 的规定，
并 且 持有基金份额的 凭 证 与基金 管理 人持有的 登记 资料 相符 ；
（ 2） 经核 对， 汇总 到 会者出 示 的 在 权益 登记 日 持有基金份额的 凭 证 显示 ，有 效 的基金
份额不 少 于 本 基金 在 权益 登记 日 基金 总 份额的 二 分 之 一（ 含 二 分 之 一） 。 若 到 会者 在 权益 登 记 日 代表的有 效 的基金份额 少 于 本 基金 在 权益 登记 日 基金 总 份额的 二 分 之 一，召集人 可 以在
原 公 告 的基金份额持有人大会召开 时 间 的 3个月 以 后、 6个月 以内 ， 就 原 定审议事项 重 新 召 集基金份额持有人大会 。 重 新 召集的基金份额持有人大会 到 会者 在 权益 登记 日 代表的有 效 的
基金份额 应 不 少 于 本 基金 在 权益 登记 日 基金 总 份额的 三 分 之 一（ 含 三 分 之 一） 。
2、 通 讯 开会 。 通 讯 开会 系 指 基金份额持有人 将 其对表决事项的 投 票 以 召集人 通 知 的 非 现场 方式 在 表决 截至 日以 前 送达至 召集人 指 定的 地址 或 系统 。 通 讯 开会 应 以 召集人 通 知 的 非 现场 方式进 行表决 。
在同时 符 合以 下条件 时 ， 通 讯 开会的 方式 视 为 有 效 ：
（ 1）会议召集人按《基金 合同 》 约 定公 布 会议 通 知 后， 在 2个工 作 日内 连 续 公 布 相 关
提 示性 公 告 ；
（ 2）召集人按基金 合同约 定 通 知 基金 托管 人（ 如 果 基金 托管 人 为 召集人， 则 为 基金 管 理 人） 到指 定 地点 对表决 意见 的 计 票 进 行 监督。 会议召集人 在 基金 托管 人（ 如 果 基金 托管 人
为 召集人， 则 为 基金 管理 人） 和 公 证机 关的 监督 下 按照会议 通 知 规定的 方式 收 取 基金份额持 有人的表决 意见 ；基金 托管 人或基金 管理 人 经通 知 不参 加 收 取 表决 意见 的，不 影响 表决 效力 ；
（ 3） 本 人 直 接 出 具 表决 意见 或 授 权他人代表出 具 表决 意见 的，基金份额持有人 所 持有
的基金份额不 小 于 在 权益 登记 日 基金 总 份额的 二 分 之 一（ 含 二 分 之 一） 。 若 本 人 直 接 出 具 表 决 意见 或 授 权他人代表出 具 表决 意见 基金份额持有人 所 持有的基金份额 小 于 在 权益 登记 日
基金 总 份额的 二 分 之 一，召集人 可 以在原 公 告 的基金份额持有人大会召开 时 间 的 3个月 以 后、
6个月 以内 ， 就 原 定审议事项 重 新 召集基金份额持有人大会 。 重 新 召集的基金份额持有人大
会 应 当 有代表 三 分 之 一 以 上 （ 含 三 分 之 一）基金份额的持有人 直 接 出 具 表决 意见 或 授 权他人
代表出 具 表决 意见 ；
（ 4） 上 述 第 （ 3）项 中 直 接 出 具 表决 意见 的基金份额持有人或 受托 代表他人出 具 表决 意 见 的代 理 人， 同时提交 的持有基金份额的 凭 证 、 受托 出 具 表决 意见 的代 理 人出 具 的委 托 人持 有基金份额的 凭 证 及委 托 人的代 理投 票 授 权委 托证 明 符 合 法 律 法规、《基金 合同 》 和 会议 通知 的规定， 并 与基金 登记 机构 记 录 相符 。
3、 在 不与法 律 法规 冲突 的 前 提 下 ，基金份额持有人大会 可 通 过 网络 、 电话 或其他 方式
召开，基金份额持有人 可 以 采 用 书 面 、 网络 、 电话 、 短 信或其他 方式进 行表决， 具 体 方式 由
会议召集人 确 定 并在 会议 通 知 中 列 明 。
4、基金份额持有人 授 权他人代 为 出席会议 并 表决的， 授 权 方式 可 以 采 用 书 面 、 网络 、 电话 、 短 信或其他 方式 ， 具 体 方式 在 会议 通 知 中 列 明 。
五 、议事 内 容 与 程 序
1、议事 内 容 及 提 案 权
议事 内 容 为 关 系 基金份额持有人利益的 重 大事项， 如 《基金 合同 》的 重 大 修改 、决定 终
止 《基金 合同 》、 更换 基金 管理 人、 更换 基金 托管 人、与其他基金 合并 、法 律 法规及《基金 合同 》规定的其他事项 以 及会议召集人 认为 需 提交 基金份额持有人大会 讨论 的其他事项 。
基金份额持有人大会的召集人 发 出召集会议的 通 知 后，对 原 有 提 案 的 修改 应 当在 基金份
额持有人大会召开 前 及 时 公 告 。
基金份额持有人大会不 得 对 未 事 先 公 告 的议事 内 容 进 行表决 。
2、议事 程 序
（ 1） 现场 开会
在 现场 开会的 方式下 ， 首先 由 大会 主 持人按照 下 列 第 七 条 规定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人，
然 后 由 大会 主 持人 宣 读提 案 ， 经 讨论 后 进 行表决， 并 形成 大会决议 。 大会 主 持人 为 基金 管理 人 授 权出席会议的代表， 在 基金 管理 人 授 权代表 未 能 主 持大会的 情 况 下 ， 由 基金 托管 人 授 权
其出席会议的代表 主 持； 如 果 基金 管理 人 授 权代表 和 基金 托管 人 授 权代表 均 未 能 主 持大会，
则 由 出席大会的基金份额持有人 和 代 理 人 所 持表决权的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一） 选 举 产
生 一 名 基金份额持有人作 为 该次 基金份额持有人大会的 主 持人 。 基金 管理 人 和 基金 托管 人 拒
不出席或 主 持基金份额持有人大会，不 影响 基金份额持有人大会作出的决议的 效力。
会议召集人 应 当 制作出席会议人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会议人 员 姓 名 （或 单位 名
称 ）、 身 份 证 明文 件 号 码 、持有或代表有表决权的基金份额、委 托 人 姓 名 （或 单位 名 称 ） 和 联系 方式等 事项 。
（ 2） 通 讯 开会
在 通 讯 开会的 情 况 下 ， 首先 由 召集人 提 前 30日 公 布 提 案 ， 在所 通 知 的表决 截 止日 期 后 2个工 作 日内在 公 证机 关 监督 下 由 召集人 统 计全部 有 效 表决， 在 公 证机 关 监督 下 形成 决议 。
六 、表决
基金份额持有人 所 持 每 份基金份额有 同 等 表决权 。
基金份额持有人大会决议分 为 一 般 决议 和 特 别 决议：
1、一 般 决议，一 般 决议 须 经 参 加 大会的基金份额持有人或其代 理 人 所 持表决权的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一） 通 过 方 为 有 效 ； 除下 列 第 2项 所 规定的 须 以 特 别 决议 通 过 事项 以 外的其他事项 均 以 一 般 决议的 方式通 过。
2、 特 别 决议， 特 别 决议 应 当 经 参 加 大会的基金份额持有人或其代 理 人 所 持表决权的 三 分 之二以 上 （ 含 三 分 之二 ） 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基金运作 方式 、与其他基金 合并 、 更换 基金 管理 人或者基金 托管 人、 终止 《基金 合同 》 以 特 别 决议 通 过 方 为 有 效。
基金份额持有人大会 采 取 记名方式进 行 投 票 表决 。
采 取 通 讯 方式进 行表决 时 ， 除非 在 计 票 时 有 充 分的 相 反证 据 证 明 ， 否 则 提交 符 合 会议 通
知 中 规定的 确 认投 资人 身 份 文 件 的表决 视 为 有 效 出席的 投 资人，表 面 符 合 会议 通 知 规定的表
决 意见 视 为 有 效 表决，表决 意见 模糊 不清或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权表决，但 应 当 计 入 出 具 表决 意见 的基金份额持有人 所 代表的基金份额 总 数 。
基金份额持有人大会的 各 项 提 案 或 同 一项 提 案 内并 列 的 各 项议 题 应 当 分开审议、 逐 项表
决 。
在 上 述 规 则 的 前 提 下 ， 具 体 规 则 以 召集人 发 布 的基金份额持有人大会 通 知 为准。
七 、 计 票
1、 现场 开会
（ 1） 如 大会 由 基金 管理 人或基金 托管 人召集，基金份额持有人大会的 主 持人 应 当在 会 议开 始 后 宣 布 在 出席会议的基金份额持有人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基金份额持有人代表与大 会召集人 授 权的一 名 监督 员 共 同担任监 票 人； 如 大会 由 基金份额持有人 自 行召集或大会 虽 然
由 基金 管理 人或基金 托管 人召集，但 是 基金 管理 人或基金 托管 人 未 出席大会的，基金份额持 有人大会的 主 持人 应 当在 会议开 始 后 宣 布 在 出席会议的基金份额持有人 中 选 举 三名 基金份 额持有人代表 担任监 票 人 。 基金 管理 人或基金 托管 人不出席大会的，不 影响 计 票 的 效力。
（ 2） 监 票 人 应 当在 基金份额持有人表决后 立 即 进 行清 点 并 由 大会 主 持人 当 场 公 布 计 票 结 果 。
（ 3） 如 果 会议 主 持人或基金份额持有人或代 理 人对于 提交 的表决 结 果 有 怀疑 ， 可 以在
宣 布 表决 结 果 后 立 即 对 所投 票 数 要求 进 行 重 新 清 点 。监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以
一 次 为 限 。 重 新 清 点 后，大会 主 持人 应 当当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
（ 4） 计 票 过程 应 由 公 证机 关 予 以 公 证 ，基金 管理 人或基金 托管 人 拒 不出席大会的，不
影响 计 票 的 效力。
2、 通 讯 开会
在 通 讯 开会的 情 况 下 ， 计 票 方式 为 ： 由 大会召集人 授 权的 两 名 监督 员 在 基金 托管 人 授 权 代表（ 若 由 基金 托管 人召集， 则 为 基金 管理 人 授 权代表）的 监督 下进 行 计 票 ， 并 由 公 证机 关
对其 计 票 过程 予 以 公 证。 基金 管理 人或基金 托管 人 拒 派代表对表决 意见 的 计 票 进 行 监督 的，
不 影响 计 票 和 表决 结 果 。
八 、 生效 与公 告
基金份额持有人大会的决议，召集人 应 当自 通 过之日起 5日内 报 中国证监 会 备案 。 基金份额持有人大会的决议 自 完 成 备案手续 之日起生效。
基金份额持有人大会决议 自生效之日起 2个工 作 日内在 指 定 媒体 上 公 告 。如 果 采 用 通 讯
方式进 行表决， 在 公 告 基金份额持有人大会决议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、公 证机构 、公 证 员
姓 名等 一 同 公 告 。
基金 管理 人、基金 托管 人 和 基金份额持有人 应 当执 行 生效 的基金份额持有人大会的决议 。
生效 的基金份额持有人大会决议对 全 体 基金份额持有人、基金 管理 人、基金 托管 人 均 有 约 束
力。
九 、 本部 分关于基金份额持有人大会召开事 由 、召开 条件 、议事 程 序 、表决 条件等 规定， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法规的 部 分， 如 将 来 法 律 法规 修改 导致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的，基金 管
理 人 提 前 公 告 后， 可直 接 对 本部 分 内 容 进 行 修改 和 调整 ， 无 需 召开基金份额持有人大会审议 。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配 原 则
1、 在 符 合 有关基金分 红 条件 的 前 提 下 ， 本 基金 每 年 收益分配 次 数最多 为 12次 ， 每 份 基金份额 每次 基金收益分配 比例 不 得 低 于基金收益分配基 准日 每 份基金份额 该次可 供 分配 利 润 的 10%， 若 《基金 合同 》 生效 不 满 3个月可 不 进 行收益分配；
2、 本 基金收益分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红 与 红 利 再 投 资， 登记 在 登记 系统 基金份额持
有人开 放 式 基金 账 户下 的基金份额， 可 选择 现 金 红 利或 将现 金 红 利按 除 权 日 的基金份额 净 值
自动 转 为 基金份额 进 行 再 投 资； 若 投 资人不 选择 ， 本 基金 默 认 的收益分配 方式 是现 金分 红 。 登记 在证 券登记结 算 系统 基金份额持有人 深圳 证 券 账 户下 的基金份额， 只 能 选择 现 金分 红 的
方式 ， 具 体 权益分配 程 序 等 有关事项 遵 循 深圳 证 券 交易所 及 中国证 券登记结 算有限 责任 公 司
的 相 关规定；
3、基金收益分配后基金份额 净 值 不 能 低 于 面 值 ； 即 基金收益分配基 准日 的基金份额 净 值 减去 每单位 基金份额收益分配金额后不 能 低 于 面 值 ；
4、 每 一基金份额享有 同 等 分配权；
5、法 律 法规或 监管机 关 另 有规定的， 从 其规定 。
（ 二 ）收益分配 方案
基金收益分配 方案 中 应 载 明 截 止 收益分配基 准日 的 可 供 分配利 润 、基金收益分配对 象 、 分配 时 间 、分配 数 额及 比例 、分配 方式等 内 容 。
（ 三 ）收益分配 方案 的 确 定、公 告 与 实施
本 基金收益分配 方案 由 基金 管理 人 拟 定， 并 由 基金 托管 人复 核 ， 在 2个工 作 日内在 指 定 媒体 公 告 并 报 中国证监 会 备案 。
基金 红 利 发 放 日 距离 收益分配基 准日 （ 即 可 供 分配利 润 计 算 截 止日 ）的 时 间 不 得 超 过
15个工 作 日。
四、基金费用与税收
（一）基金 费用 的 种 类
1、基金 管理 人的 管理费 ；
2、基金 托管 人的 托管费 ；
3、《基金 合同 》 生效 后与基金 相 关的信息披露 费用 ；
4、《基金 合同 》 生效 后与基金 相 关的会 计师 费 、 律 师 费 、 诉讼费和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会 费用 ；
6、基金的 证 券 /期货 交易费用 ；
7、基金的 银 行 汇 划 费用 ；
8、基金 上市 费 及 年 费 ；
9、按照 国 家 有关规定 和 《基金 合同 》 约 定， 可 以在 基金财产 中 列 支 的其他 费用。
（ 二 ）基金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支付 方式
1、基金 管理 人的 管理费
本 基金的 管理费 按 前 一 日 基金资产 净 值 的 1.5%年 费 率计 提。管理费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天数
H为 每 日 应计 提 的基金 管理费
E为 前 一 日 的基金资产 净 值
基金 管理费 每 日 计 算， 逐 日 累 计 至每月月 末 ，按 月 支付 ， 由 基金 管理 人 向 基金 托管 人 发 送 基金 管理费 划 款 指令 ，基金 托管 人复 核 后于 次月 前 5个工 作 日内从 基金财产 中 一 次性 支付
给 基金 管理 人 。 若 遇 法定 节假 日 、公 休假 等 ， 支付 日 期 顺延 。
2、基金 托管 人的 托管费
本 基金的 托管费 按 前 一 日 基金资产 净 值 的 0.25%的 年 费 率计 提。托管费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.25%÷ 当 年 天数
H为 每 日 应计 提 的基金 托管费
E为 前 一 日 的基金资产 净 值
基金 托管费 每 日 计 算， 逐 日 累 计 至每月月 末 ，按 月 支付 ， 由 基金 管理 人 向 基金 托管 人 发 送 基金 托管费 划 款 指令 ，基金 托管 人复 核 后于 次月 前 5个工 作 日内从 基金财产 中 一 次性 支 取。 若 遇 法定 节假 日 、公 休 日 等 ， 支付 日 期 顺延 。
上 述 “ 一、基金 费用 的 种 类 中 第 3－ 9项 费用 ” ，根据有关法规及 相应 协 议规定，按 费 用 实 际 支 出金额 列 入 当 期 费用 ， 由 基金 托管 人 从 基金财产 中 支付 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费用 的项 目
下 列 费用 不 列 入 基金 费用 ：
1、基金 管理 人 和 基金 托管 人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行义务 导致 的 费用 支 出或基金财产的损 失 ；
2、基金 管理 人 和 基金 托管 人 处 理 与基金运作 无 关的事项 发 生 的 费用 ；
3、《基金 合同 》 生效 前 的 相 关 费用 ；
4、其他根据 相 关法 律 法规及 中国证监 会的有关规定不 得 列 入 基金 费用 的项 目 。
（ 四 ） 费用 调整
基金 管理 人 和 基金 托管 人 可 根据基金规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 调 低 基金 管理费 率 、 托 管费 率 ， 无 需 召开基金份额持有人大会 。 除 根据法 律 法规要求 提 高 该 等报 酬标 准以 外 ， 提 高 上 述 费 率 需 经 基金份额持有人大会决议 通 过。 基金 管理 人 必 须 于 新 的 费 率实施 日 前 根据《信 息披露办法》的有关规定 在 指 定 媒体 上 公 告 。
（ 五 ）基金 税 收
本 基金运作 过程中 涉 及的 各 纳 税 主体 ，其 纳 税 义务按 国 家 税 收法 律 、法规 执 行 。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本 基金的 投 资 范围 包括 国内 依法 发 行 上市 的 股 票 （包括 中 小 板 、 创 业 板 及其他 经 中国
证监 会 核 准 上市 的 股 票 ， 含 普 通股 和 优 先 股 ）、 债 券 （包括 国内 依法 发 行 和 上市 交易 的 国 债 、 央 行 票 据、金 融 债 券 、 企 业 债 券 、公 司 债 券 、 中 期 票 据、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次 级 债 券 、 政府 支 持 机构 债 、 政府 支 持 债 券 、 地 方 政府债 、资产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私募债 券 、 可 转 换 债 券 及其他 经 中国证监 会 允许 投 资的 债 券 ）、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 （包括 协 议 存 款 、
定 期存 款 及其他 银 行 存 款 ）、 货 币 市场 工 具 、权 证 、 股 指期货 、 国 债 期货 以 及 经 中国证监 会 允许 基金 投 资的其他金 融 工 具 ，但 需 符 合中国证监 会的 相 关规定 。
未 来若 法 律 法规或 监管机构 允许 基金 投 资 同 业 存 单 的， 本 基金 可 参与 同 业 存 单 的 投 资， 不 需 召开基金份额持有人大会， 具 体 投 资 比例 限制按 届 时 有 效 的法 律 法规 和监管机构 的规定
执 行 。
如 法 律 法规或 监管机构以 后 允许 基金 投 资其他 品 种 ，基金 管理 人 在履 行 适 当程 序 后，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范围。
基金的 投 资 组 合 比例 为 ： 股 票 资产 占 基金资产的 80%-95%，其 中 对 新 产 业股 票 的 投 资不
低 于 非 现 金基金资产的 80%； 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市场 工 具 、权 证 、 股 指期货 、
国 债 期货 以 及 经 中国证监 会 允许 基金 投 资的其他金 融 工 具 不 超 过 基金资产的 20%。 本 基金 每 个 交易日日终在 扣 除 国 债 期货 和 股 指期货 合约 需 缴纳 的 交易 保 证 金后， 应 当 保 持不 低 于基金
资产 净 值 5%的 现 金或者 到期 日在 一 年 以内 的 政府债 券 。
（二）投资限制
1、 组 合 限制
基金的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限制： （ 1） 本 基金 股 票 资产 占 基金资产的 比例 范围为 80%-95%，其 中投 资于 新 产 业 的 股 票 不
低 于 非 现 金基金资产的 80%。 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市场 工 具 、权 证 、 股 指期
货 、 国 债 期货 以 及 经 中国证监 会 允许 基金 投 资的其他金 融 工 具 不 超 过 基金资产的 20%；
（ 2） 本 基金 每个 交易日日终在 扣 除 国 债 期货 和 股 指期货 合约 需 缴纳 的 交易 保 证 金后，
应 当 保 持不 低 于基金资产 净 值 5%的 现 金或者 到期 日在 一 年 以内 的 政府债 券 ；
（ 3） 本 基金持有一 家 上市 公 司 的 证 券 ，其 市 值 不 超 过 基金资产 净 值 的 10%；
（ 4） 本 基金 管理 人 管理 的 全部 基金持有一 家 公 司 发 行的 证 券 ，不 超 过 该 证 券 的 10%；
（ 5） 本 基金持有的 全部 权 证 ，其 市 值 不 得 超 过 基金资产 净 值 的 3%；
（ 6） 本 基金 管理 人 管理 的 全部 基金持有的 同 一权 证 ，不 得 超 过 该 权 证 的 10%；
（ 7） 本 基金 在任何交易日 买入 权 证 的 总 金额，不 得 超 过 上 一 交易日 基金资产 净 值 的
0.5%；
（ 8） 本 基金 投 资于 同 一 原 始 权益人的 各 类 资产 支 持 证 券 的 比例 ，不 得 超 过 基金资产 净 值 的 10%；
（ 9） 本 基金持有的 全部 资产 支 持 证 券 ，其 市 值 不 得 超 过 基金资产 净 值 的 20%；
（ 10） 本 基金持有的 同 一 (指 同 一信 用 级 别 )资产 支 持 证 券 的 比例 ，不 得 超 过 该 资产 支 持 证 券 规 模 的 10%；
（ 11） 本 基金 管理 人 管理 的 全部 基金 投 资于 同 一 原 始 权益人的 各 类 资产 支 持 证 券 ，不 得
超 过 其 各 类 资产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%；
（ 12） 本 基金 应 投 资于信 用 级 别 评级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持 证 券 。 基金持有资 产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降 、不 再 符 合投 资 标 准 ， 应 在 评级 报 告发 布 之日起 3
个月 内 予 以 全部 卖 出；
（ 13）基金财产参与 股 票 发 行申 购 ， 本 基金 所 申 报 的金额不 超 过 本 基金的 总 资产， 本 基
金 所 申 报 的 股 票 数量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 14） 本 基金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市场 进 行 债 券 回 购 的资金余额不 得 超 过 基金资产 净 值 的 40%；
（ 15） 在任何交易日日终 ，持有的 买入 国 债 期货 和 股 指期货 合约 价 值 与有 价 证 券 市 值 之 和 ,不 得 超 过 基金资产 净 值 的 95%，其 中 ，有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （不 含 到期 日在 一 年 以内
的 政府债 券 ）、权 证 、资产 支 持 证 券 、 买入 返售 金 融 资产（不 含质 押 式 回 购 ） 等 ；
（ 16） 在任何交易日日终 ，持有的 买入 股 指期货 合约 价 值 ，不 得 超 过 基金资产 净 值 的 10%； 在任何交易日日终 ，持有的 卖 出 股 指期货 合约 价 值 不 得 超 过 基金持有的 股 票总 市 值 的 20%； 所 持有的 股 票 市 值 和 买入 、 卖 出 股 指期货 合约 价 值 ， 合 计 （ 轧差 计 算） 应 当 符 合 基金 合同 关于 股 票 投 资 比例 的有关 约 定； 在任何交易日内交易 （不包括 平 仓 ）的 股 指期货 合约 的
成 交 金额不 得 超 过 上 一 交易日 基金资产 净 值 的 20%；
（ 17） 在任何交易日日终 ，持有的 买入 国 债 期货 合约 价 值 ，不 得 超 过 基金资产 净 值 的15%； 在任何交易日日终 ，持有的 卖 出 国 债 期货 合约 价 值 不 得 超 过 基金持有的 债 券 总 市 值 的 30%； 本 基金 所 持有的 债 券 （不 含 到期 日在 一 年 以内 的 政府债 券 ） 市 值 和 买入 、 卖 出 国 债 期
货 合约 价 值 ， 合 计 （ 轧差 计 算） 应 当 符 合 基金 合同 关于 债 券 投 资 比例 的有关 约 定； 在任何交 易日内交易 （不包括 平 仓 ）的 国 债 期货 合约 的 成 交 金额不 得 超 过 上 一 交易日 基金资产 净 值 的 30%；
（ 18） 本 基金持有的 单 只 中 小 企 业 私募债 券 ，其 市 值 不 得 超 过 基金资产 净 值 的 10%；
（ 19）法 律 法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同 》 约 定的其他 投 资限制 。
除 上 述 第 （ 12）项 另 有 约 定 外 ， 因证 券 /期货市场 波 动 、 上市 公 司 合并 、基金规 模 变 动 、
股 权分 置 改 革 中 支付 对 价 等 基金 管理 人 之 外 的 因 素 致 使基金 投 资 比例 不 符 合 上 述 规定 投 资
比例 的，基金 管理 人 应 当在 10个 交易日内 进 行 调整 。 法 律 法规 另 有规定的， 从 其规定 。
基金 管理 人 应 当自 基金 合同生效之日起 6 个月 内 使基金的 投 资 组 合 比例 符 合 基金 合同
的有关 约 定 。 基金 托管 人对基金的 投 资的 监督 与 检 查 自 本 基金 合同生效之日起 开 始 。
如 果 法 律 法规对 上 述 投 资 组 合 比例 限制 进 行 变 更 的， 以 变 更 后的规定 为准。 法 律 法规或
监管 部门 取 消 上 述 限制， 如 适 用 于 本 基金， 则本 基金 投 资不 再 受 相 关限制 。
2、 禁 止 行 为
为 维 护 基金份额持有人的 合 法权益，基金财产不 得用 于 下 列 投 资或者 活动 ：
（ 1） 承销证 券 ；
（ 2） 违反 规定 向 他人 贷 款 或者 提 供 担 保 ；
（ 3） 从 事 承担 无 限 责任 的 投 资；
（ 4） 买卖 其他基金份额，但 是 中国证监 会 另 有规定的 除外 ；
（ 5） 向 基金 管理 人、基金 托管 人出资；
（ 6） 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证 券 交易 价 格 及其他不 正 当 的 证 券 交易活动 ；
（ 7法 律 、行 政 法规 和中国证监 会规定 禁 止 的其他 活动。
如 法 律 、行 政 法规或 监管 部门 取 消 上 述 限制， 如 适 用 于 本 基金， 则本 基金 投 资不 再 受 相 关限制 。 运 用 基金财产 买卖 基金 管理 人、基金 托管 人及其 控股股东 、 实 际 控 制人或者与其有
其他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行的 证 券 或者 承销 期 内承销 的 证 券 ，或者 从 事其他 重 大关 联 交易
的， 应 当遵 循 基金份额持有人利益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利益 冲突 ， 符 合中国证监 会的规定， 并
履 行信息披露义务 。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
、基金份额 净 值 是 按照 每个工 作 日 闭 市 后，基金资产 净 值除 以当日 基金份额的余额 数量 计 算， 精 确到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 4位四 舍 五 入 。国 家 另 有规定的， 从 其规定 。
《基金 合同 》 生效 后， 在 开 始 办 理 基金份额申 购 或者赎回 前 ，基金 管理 人 应 当 至少每 周
公 告 一 次 基金资产 净 值 和 基金份额 净 值 。 在 开 始 办 理 基金份额申 购 或者赎回后，基金 管理 人 应 当在 每个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、
基金份额 销售 网点 以 及其他 媒 介 ，披露开 放 日 的基金份额 净 值 和 基金份额 累 计 净 值 。
基金 管理 人 应 当 公 告半年 度 和 年 度 最 后一 个 市场 交易日 基金资产 净 值 和 基金份额 净 值 。 基金 管理 人 应 当在 前 款 规定的 市场 交易日 的 次 日 ， 将 基金资产 净 值 、基金份额 净 值 和 基金份 额 累 计 净 值登 载 在 指 定 媒体 上 。
七、基金合同变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金 合同 》的 变 更
1、 变 更 基金 合同 涉 及法 律 法规规定或 本 基金 合同约 定 应经 基金份额持有人大会决议 通 过 的事项的， 应 召开基金份额持有人大会决议 通 过。 对于法 律 法规规定 和 基金 合同约 定 可 不 经 基金份额持有人大会决议 通 过 的事项， 由 基金 管理 人 和 基金 托管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ，
并 报 中国证监 会 备案 。
2、关于《基金 合同 》 变 更 的基金份额持有人大会决议 自生效 后 方 可 执 行， 自 决议 生效
后 2个工 作 日内在 指 定 媒体 公 告 。
（ 二 ）《基金 合同 》的 终止 事 由
有 下 列 情形 之 一的，《基金 合同 》 应 当终止 ：
1、基金份额持有人大会决定 终止 的；
2、基金 管理 人、基金 托管 人 职 责终止 ， 在 6个月 内 没 有 新 基金 管理 人、 新 基金 托管 人 承 接 的；
3、《基金 合同 》 约 定的其他 情形 ；
4、 相 关法 律 法规 和中国证监 会规定的其他 情 况 。
（ 三 ）基金财产的清算
1、基金财产清算 小组 ： 自 出 现 《基金 合同 》 终止 事 由 之日起 30个工 作 日内 成 立 清算 小 组 ，基金 管理 人 组织 基金财产清算 小组 并在中国证监 会的 监督 下进 行基金清算 。
2、基金财产清算 小组组成 ：基金财产清算 小组成 员 由 基金 管理 人、基金 托管 人、 具 有 从 事 证 券相 关 业 务资 格 的 注 册 会 计师 、 律 师 以 及 中国证监 会 指 定的人 员 组成 。 基金财产清算 小组 可 以 聘 用 必 要的 工 作人 员 。
3、基金财产清算 小组职 责 ：基金财产清算 小组负 责 基金财产的 保 管 、清 理 、 估 价 、 变 现 和 分配 。 基金财产清算 小组 可 以 依法 进 行 必 要的 民 事 活动。
4、基金财产清算 程 序 ：
（ 1）《基金 合同 》 终止 情形 出 现 时 ， 由 基金财产清算 小组 统 一 接 管 基金；
（ 2）对基金财产 和 债 权 债 务 进 行清 理和 确 认 ；
（ 3）对基金财产 进 行 估值 和 变现 ；
（ 4）制作清算 报 告 ； （ 5） 聘 请会 计师 事务 所 对清算 报 告 进 行 外部 审 计 ， 聘 请 律 师 事务 所 对清算 报 告 出 具 法
律 意见 书 ；
（ 6） 将 清算 报 告 报 中国证监 会 备案 并 公 告 ；
（ 7）对基金剩余财产 进 行分配 。
5、基金财产清算的 期 限 为 6个月 。
（ 四 ）清算 费用
清算 费用 是指 基金财产清算 小组 在 进 行基金清算 过程中 发 生 的 所 有 合理费用 ，清算 费用
由 基金财产清算 小组 优 先 从 基金财产 中 支付 。
（ 五 ）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配 方案 ， 将 基金财产清算后的 全部 剩余资产 扣 除 基金财产清算 费 用 、 交纳所 欠 税 款并 清 偿 基金 债 务后，按基金份额持有人持有的基金份额 比例 进 行分配 。
（ 六 ）基金财产清算的公 告
清算 过程中 的有关 重 大事项 须 及 时 公 告 ；基金财产清算 报 告 经 会 计师 事务 所 审 计 并 由 律 师 事务 所 出 具 法 律 意见 书 后 报 中国证监 会 备案 并 公 告 。 基金财产清算公 告 于基金财产清算 报 告 报 中国证监 会 备案 后 5个工 作 日内 由 基金财产清算 小组 进 行公 告 。
（ 七 ）基金财产清算 账册 及 文 件 的 保 存
基金财产清算 账册 及有关 文 件 由 基金 托管 人 保 存 15年 以 上 。
八、争议解决方式
各 方 当 事人 同 意 ， 因 《基金 合同 》 而 产 生 的或与《基金 合同 》有关的一 切争 议， 如 经 友 好 协 商 未 能解 决的， 任何 一 方 均 有权 将 争 议 提交中国国 际 经 济贸 易仲裁 委 员 会，按照 中国国 际 经 济贸 易仲裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲裁 规 则进 行 仲裁。仲裁 地点 为 北京 市 。仲裁裁 决 是 终 局 的，对 当 事人 均 有 约 束 力。
争 议 处 理 期间 ，基金 合同当 事人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤勉 、 尽 责 地 履 行基金
合同 规定的义务， 维 护 基金份额持有人的 合 法权益 。
《基金 合同 》 受中国 法 律管 辖 。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金 合同 》 可 印 制 成册 ， 供 投 资人 在 基金 管理 人、基金 托管 人、 销售机构 的办公 场 所 和 营业 场 所 查阅 。
