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黄金ETF(159934)

黄金ETF:更新招募说明书摘要(2014年7月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
易方达黄金交易型开放式证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司 
基金托管人: 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司 
 
二〇一 四年 七 月






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1 重要提 示 本基金根据2013 年7 月 31 日中国证券监督管理委 员会 《关于核准 易 方达 黄 金交易型 开放式 证券投资基金 及其 联接基金 募集的批复》 ( 证 监许可 [2013]1027 号) 和 2013 年 10 月18 日 《关于 易方达 黄 金交易型开放式 证券 投资 基金 募集时间安排的 确认 函》 (基金部 函 [2013]889 号)进行募集。 本基金的基金 合同 于 2013 年 11 月 29 日正式生效。 本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写, 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定 基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额, 即成为 基金份额持有人和本 基金 合同的当事人, 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同 的 承 认 和接 受 ,并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规定 享有 权 利 、承 担义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务,应详细查阅 基金 合同。 基金管理人保证 《招募 说 明书》 的内容真实、 准确 、 完整。 本 《招募说明书 》 经中国 证监会 注册, 但中国证监 会对本基金募集的注册 , 并不表明其对本基金 的价 值和收益作出 实质性判断或保证, 也不 表明投资于本基金没 有风 险。 基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 , 但不保 证基金一定盈利,也 不保 证最低收益。 本基金 投资于黄金现 货合 约的比例不 低于基金 资产 净值的 95%,具有与上海 黄金交易 所Au99.99 现货实盘合约相似的风险收益特征 。 基金净值会随黄金市场 的 变化而波动。 投资者 在投 资本基金前, 请认真阅读 本招募说 明书, 全面认识 本基金的 风险收益特征和产品 特性 , 充分考虑自身 的风险承 受能力, 理性 判 断 市 场, 对 认购 ( 或申购 ) 、 买卖 基 金的 意 愿、 时机 、 数 量等 投 资行 为 作出独 立 决 策 , 获得基金投资收益, 亦承 担基金投资中出现的 各类 风险。 投资本基金可能遇到 的风 险包括 黄金市场 波动 风险 、 基金跟踪偏离风险、 基 金份额 二 级市场价格折溢价的 风险 、 本基金交易 时间与 境内 外 黄金市场交易时间 不一 致的风险 、 不 同申购赎回模式 下交 易和 结算规则 存在差异的 风险 、 基金份额交易规则调 整 的 相关风险 等 特有风险,以及 第三 方机 构服务的风险 、管理 风险 、 操作风险、其他风 险 等 。 基金管理人提醒投资 者基 金投资的 “买者自 负 ” 原 则, 在投资者作出 投资决 策后, 基 金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险, 由投 资者 自行负责。 本基金 向投资人提供 场内 份额实物申购赎回、 场内 份额现金申购赎回 等 申购 、 赎回方






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 式, 并可在条件成 熟后向 投资人开放 场外份额 的现 金申购 、 赎回业务 。 不同 申购、 赎回方 式的 开放日与开放时 间、 清算交收及登记结算 规则 或有差异 。 在本 基金开放 申购、 赎回业 务办理后 : (1)如具有黄金账户, 投 资人持有 深圳 A 股账户 或 证券投资基金账户均 可参 与本基 金的 实物申购赎回。 但在 提交实物申购赎回申 请前 ,投资人需完成账户 备案 ; (2)投资人如仅持有深圳 A 股账户,除可参与 本 基金基金份额 二级市 场交 易外,还 可参与 本基金场内份 额的 现金申购赎回; (3 ) 仅 持有 深 圳 证券 交 易所 基 金 账 户的 投 资人 不 能参 与 本 基 金 的 申 购、 赎 回, 只 能 参与 本基金 基金份额 的二 级市场交易 ; (4 ) 黄 金现 货 实 盘合 约 申购 或赎回时, 单 一账 户 每笔 申 购 或 赎回 份 额需 为 最小 申 赎 单位的整数倍,最高 不得 超过 999,999,999 份。 敬请投资人详细阅读 《基 金合同》 、 《招募说 明书》 关于 本基金各类申购 、 赎 回 方式的 说明 。 投资者一旦认购 、 申购或 赎回本基金, 即 表示对基 金认购、 申购和 赎回所涉 及的基金 份额的证券变更登记 方式 以及申购赎回所涉及 申购 、赎回对价 的交收方 式已 经认可。 在目前结算规则下, 投资 者交易、申购、赎回 黄 金 ETF,应当遵守下列规定 , 具体以 深圳证券交易所、登 记结 算机构及上海黄金交 易所 等服务机构的规则为 准 : (1)投资人T 日 买入的场 内份额,T 日可以卖出; (2) 投资人T 日买入的场 内份额,T+1 日可以赎回。 如果对应的结算参与 人当 日日终 资金不足,T+1 日不得以 黄金现货实盘合约为 对价 赎回; (3)T 日以实物申购 方式 申购的场内份额,T 日可 以赎回 或卖出; 投资人 T 日以实物 赎回 方式赎回场内份 额 后 ,T 日可卖出赎回的黄 金 现货实盘合约 ;投资 人 T 日以现金 申购 方式申购的场内份额 ,T+1 日可卖出和赎回。 (4 ) 对 于以 现 金 赎回 方 式赎 回 的 场 内份 额 , 由 于 登记 结 算 机 构对 场 内份 额 的现 金 替 代采取 逐笔全额非担 保 交 收模式, 当投 资人赎回申 请被登记结算机构确 认后 , 被赎回的基 金份额即被记减,但 此时 投资人尚未收到赎回 款。 (5 ) 未 来, 如 深 圳证 券 交易 所 、 登 记结 算 机构 及 上海 黄 金 交 易所 等 服务 机 构 就 本基 金 基金份额 的 交易 、 结算 等 相关规则进行调整 , 基 金管理人或将调整本 基金 相关业务的具






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 体办理时间及销售机 构, 请投资人 关注基金管 理人 及相关服务机构的相关 公告 。 本基金追踪黄金现货 实盘 合约 价格, 但不等同于实物 黄金, 投资者赎回 基金 份额 时无 法 直接 取得实物黄金 。 基金不同于银行储蓄 与债 券, 基金投资 人有可能获 得较高的收益 , 也有可能 损失本金。 投资有风险, 投资人在进 行投资决策前, 请仔细阅 读本基金的 《招募说明书 》 及 《基金合 同》 。 基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 本招募说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明, 本招募说明书所载内 容截止日 为2014 年5 月29 日, 有关财务数据截止日为 2014 年 3 月 31 日, 净值表现截 止日为 2014 年3 月31 日。 (本报告中 财务数据未经审计)






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 一 、基金 管理人 ( 一) 基金管 理人 基本情 况 1、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 叶 俊英 设立日 期:2001 年4 月 17 日 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:12,000 万元 人 民币 联系人 :贺晋 联系电 话:400 881 8088 2、股 权结 构: 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% ( 二) 主要人 员情 况 1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 叶 俊 英先 生, 经济 学博 士, 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、 副 科长 、科 长, 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部, 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总 经 理、 公司 董事 、副 总裁, 易方 达基 金管 理有 限公司 总裁 、董 事、 副董 事长。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司董 事长 。 刘 晓 艳女 士, 经济 学博 士, 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经 理 、基 金经 理, 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ,易 方达基 金管 理有 限 公 司督 察员 、监 察部 总经理 、市 场部 总经 理、 总裁助 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 易方达 基金 管理 有限 公司 董事、 总裁 ,易 方达 资产 管理( 香港 )有 限公 司董 事长。 秦 力 先生 ,经 济学 博士 ,董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部 总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、 副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理, 广发 控股 (香港 )有 限公 司 董事, 广东 金融 高新 区股 权交易 中心 有限 公司 董事 长。 杨 力 先生 ,高 级管 理 人员工 商 管理 硕士 (EMBA ) ,董 事 。曾 任美 的集 团 空调事 业 部技 术 主管 、企 划经 理, 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ,美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经 理 ,佛 山 顺 德创 佳电 器有限 公司 董事 、副 总经 理,长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ,广 东 盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董 事,开 源证 券有 限责 任公 司副董 事长 ,盈 峰资 本管 理有限 公司 总经 理。 刘 东 辉先 生, 管理 学博 士, 董 事。 曾任 广州 市东 建实 业 总公 司发 展部 投资 计划 员 ,广 州 商贸 中心 (马 来西 亚)有 限公 司副 总经 理、 董事总 经理 ,广 州东 建南 洋经贸 发展 有限 公 司 董事 总经 理, 广东 粤财信 托有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 信托 管理 三部副 总经 理。 现 任广东 粤财 信托 有限 公司 总经理 助理 、信 托管 理三 部总经 理。 谢亮先 生 , 高 级 管 理人 员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 董事 。 曾 任53011 、53061 部队财 务 部 门助 理员 ,广 州军 区生产 管理 部财 务部 门助 理员、 处长 ,广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司 总 经理 助理 兼计 划财 务部部 长。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 副总 经理, 中国 电信 股 份有限 公司 董事 ,深 圳中 金岭南 股份 有限 公司 董事 。 王化成 先生 , 经济 学博 士 , 独 立董 事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。 现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。 何 小 锋先 生, 经济 学硕 士, 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ,中 共广 东 省韶 关 市委 宣传 部干 部, 北京大 学经 济学 院讲 师、 副 教授 、金 融系 主任 。现 任北京 大学 经济 学 院教授 、博 士生 导师 。 朱征夫 先生 , 法学 博士 , 独立董 事 。 曾 任广 东经 济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任, 广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ,广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东 东方昆 仑律 师事 务所 主任 。 陈 国 祥先 生, 经济 学硕 士, 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理, 广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理, 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓 展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。 李 舫 金先 生, 经济 学硕 士, 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语 系 党总 支书 记, 中国 证 监会 广 州证 管办 处长 。现 任广州 金融 控股 集团 有限 公司副 董事 长、 总经 理, 广州市 广永 国有 资 产经营 有限 公司 董事 长, 万联证 券有 限责 任公 司董 事长, 广州 银行副 董事 长, 广州股 权交 易 中 心有 限公 司董 事长, 立 根融 资租 赁有 限公 司董事 长,广 州立 根小 额再 贷款股 份有 限公 司董






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 事长。 廖 智 先生 ,经 济学 硕士 ,监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管, 易方 达 基金 管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理。现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 互联 网金 融部总 经理 。 张优造 先生 , 工商 管理 硕 士(MBA) , 常 务副 总裁 。 曾 任南 方 证券 交易 中心 业务 发展部 经 理 ,广 东证 券公 司发 行上市 部经 理、 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理, 易方 达基 金 管 理有 限公 司董 事、 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ,易方 达资 产管 理 (香港 )有 限公 司董 事。 肖 坚 先生 ,经 济学 硕士 ,副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员, 香港 安财 投 资有 限 公司 财务 部经 理,粤 信(香港) 投资 有限 公司 业务 部副 经理 ,广 东粤 财信托 投资 公司 基金 部 经理 ,易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务副 总经 理、 研究 部总 经理、 基金 投资 部 总 经理 、总 裁助 理、 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 ;基 金科 翔基 金经 理、易 方达 策 略成 长证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达策 略成长 二号 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 投 资经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 ,易 方达 资产 管理有 限公 司董 事长 。 陈 彤 先生 ,经 济学 博士 ,副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部 副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员, 易方 达基金 管理 有限 公 司市场 拓展 部主 管 、 基 金 科瑞基 金经 理 、 市 场部 华 东区大 区销 售经 理 、 市 场 部总经 理助 理、 南 京分 公司 总经 理、 成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、市场 总监 。现 任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。 马 骏 先生 ,高 级管 理 人 员工 商 管理 硕士 (EMBA ) ,副 总 裁。 曾任 君安 证 券有限 公 司营 业 部职 员, 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理, 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ,易 方 达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 总裁 助理、 固定 收益 投资 总监 、固定 收益 首席 投 资官 ; 基 金科 讯基 金经 理 、 易 方达50 指数 证券 投资 基金基 金经 理 、 易 方达 深 证 100 交易 型 开 放式 指数 基金 基金 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁兼 固定 收益总 部总 经理 、 现金管 理部 总经 理, 易方 达 资产管 理 ( 香港) 有限 公司 董事、 人民 币合 格境 外投 资 者 (RQFII ) 业 务负 责人 、证 券交 易负责 人员 (RO )、 就证 券提供 意 见 负责 人员 (RO )、提 供资 产管 理 负责人 员(RO)。 张 南 女士 ,经 济学 博士 ,督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ,易 方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公 司督察 长。 范岳先 生 , 工 商管 理硕 士(MBA) , 首 席产 品执 行官 。 曾 任中国 工商 银行 深圳 分行 国际业 务部科 员, 深圳 证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、国 际部经 理, 深圳 证券 交易 所北京 中心 助






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 理主任 、上 市部 副总 监、 基金债 券部 副总 监、 基金 管理部 总监 。现 任易 方达 基金管 理有 限 公司首 席产 品执 行官 ,易 方达资 产管 理( 香港 )有 限公司 董事 。 2、基 金经 理 林伟斌 先生 ,经 济学 博士 。曾任 中国 金融 期货 交易 所股份 有限 公司 研发 部研 究员, 易 方达基 金管 理有 限公 司指 数与量 化投 资部 指数 量化 研究员 、基 金经 理助 理兼 任指数 量化 研 究员。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 易方 达沪 深300 交易 型开 放式 指数 发起 式证券 投资 基 金基金 经理 ( 自2013 年3 月6 日 起任 职) 、易 方达 沪 深300 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理( 自 2013 年 11 月 14 日 起任职 ) 、 易方 达黄 金交 易 型开放 式证 券投资 基金 基金 经理 (自2013 年11 月29 日起 任职 ) ,兼 任易 方达 资产 管理 ( 香港) 有限 公司基 金经 理。 3、 指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 罗山 先生 、费 鹏先 生。 林飞先 生, 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ,易方 达 基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总 经理、 易方 达沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 指数 与 量化投 资部 总经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经 理、 易方 达 50 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 、 易方达 沪深300 交易 型开 放式指 数发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 医药 卫 生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理 、 易方 达沪深300 非银 行金 融交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 基金 经理 ,兼易 方达 资产 管理 (香 港)有 限公 司基 金经 理、 就证券 提供 意 见负责 人员 (RO )、 提供 资产管 理负 责人 员(RO)。 罗山先 生, 天体 物理 学博 士。曾 任巴 克莱 银行 纽约 分行衍 生品 交易 部董 事、 新加坡 分 行信用 产品 交易 部董 事, 苏格兰 皇家 银行 香港 分行 权益及 信用 产品 部总 经理 ,加拿 大皇 家 银行香 港分 行结 构化 产品 部总经 理, 诚信 资本 合伙 人,五 矿证 券公 司副 总裁 ,安信 证券 资 产管理 部副 总经 理, 易方 达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部资 深投 资经 理。现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部副 总经 理、 易方达 沪深300 量化 增强 证券投 资基 金 基金经 理。 费鹏先 生, 机械 工程 学博 士。曾 任道 富环 球资 产管 理公司(SSgA) 研 究员 、投 资经理 、






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 北美主 动型 量化 股票 基金 研究部 主管 ,易 方达 基金 管理有 限公 司海 外投 资经 理,现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 易方 达标普 全球 高端 消费 品指 数增强 型证 券投 资基 金基 金经理 ,兼 易 方达资 产管 理( 香港 )有 限公司 基金 经理 、就 证券 提供意 见负 责人 员(RO) 、提供 资产 管 理负责 人员 (RO )。 4、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基金 托管人 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 :姜 建清 注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元 联系电 话:010-66105799 三 、相关 服务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、场 内份 额现 金申 购、 赎 回 代办 证券 公司 (以 下排 序不分 先后 ) (1) 广发 证券 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 开放式 基金 业务 传真 :020-87555305 网址:www.gf.com.cn


(2) 德 邦证 券






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :刘 然 联系电 话:021-68761616-8259 客户服 务电 话:4008888128 传真:021-68767880 网址:www.tebon.com.cn (3) 海 通证 券 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (4) 南 京证 券 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :孙 秀玉 联系电 话:025-83367888-4107 客户服 务电 话:400-828-5888 传真:025-83320066 网址:www.njzq.com.cn (5) 齐 鲁证 券 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 联系人 :吴 阳 联系电 话:0531-68889155 客户服 务电 话:95538 传真:0531-68889185 网址:www.qlzq.com.cn (6) 申 银万 国证 券 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 40 层 法定代 表人 :储 晓明 联系人 :曹 晔 联系电 话:021-33389888 客户服 务电 话:95523 、4008895523 传真:021-33388214 网址:www.sywg.com (7) 银 河证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 客户服 务电 话:4008-888-8888 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (8) 中 投证 券 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 联系电 话:0755-82023442 客户服 务电 话:400-600-8008 、95532 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (9) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 开放式 基金 业务 传真 :010-65182261 网址:www.csc108.com (10) 中银 国际 证券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层 法定代 表人 :许 刚 联系人: 王 炜哲 开放式 基金 咨询 电话 :400-620-8888 开放式 基金 业务 传真 :021-50372474 网址:www.bocichina.com 2、场 内份 额实 物申 购、 赎 回办理 机构 (1) 中国 工商 银行 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :陶 仲伟 联系电 话:010-66107900 客户服 务电 话:95588






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 网址:www.icbc.com.cn (2) 交 通银 行 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :陈 铭铭 联系电 话:021-58781234 客户服 务电 话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 3、二 级市 场交 易代 办证 券 公司


投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。 ( 二) 登记结 算机 构 1、场 内份 额登 记结 算机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周明 联系人 :严 峰 电话:0755-25946013 传真:0755-25987122 2、场 外份 额登 记结 算机 构 名称: 易方 达基 金管 理有 限公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43F 法定代 表人 :叶 俊英 客户服 务电 话:400 881 8088 ( 免长 途话 费)






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 传真:020-38799249 联系人 :余 贤高 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 律师事 务所 :上 海 市 通力 律师事 务所 地址: 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 吕红 、黎明 联系人 :黎明 ( 四) 会计师 事务 所 和经 办注 册会计 师 本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)


主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注 册会 计师 :昌 华、 周刚





联系人 :许 建辉 本 基 金 的 年度 财 务 报表 及其 他 规 定 事项 的 审 计机 构为 普 华 永 道中 天 会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)。 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :杨 绍信






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :薛 竞、 沈兆杰 联系人 :沈 兆杰 四、基金 的名称 易方达 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金 五、基金 的类型 本基金 为黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 六、基金 的投资 目标 紧密跟踪 业 绩比 较基 准, 追求跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差最小 化。 七、基金 的投资 方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括黄 金现 货合 约 ( 包括 现货实 盘 合约、 现 货延 期交 收合 约 等) 、 债券 、 资 产支 持证 券 、 债券回 购、 银 行存 款 、 货 币市场 工具 , 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投 资 于其 他品 种(包 括但 不限 于挂 钩黄 金价格的 远期合 约、 期货 合约、 期 权合约 、 互 换协 议等 衍生 品) , 基 金管 理人 在履 行 适 当程序 后, 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的投资组合比例为:本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产净值的 95%。






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 八、基金 的 投资 策略 本基金 投资 于黄金 现 货合 约的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 95% 。为 紧密 追踪 业绩比 较 基准的 表现 , 本基 金 力 争将 日均跟 踪偏 离度 控制 在 0.2% 以内 , 年 化跟踪 误差 控制 在 2% 以内。 当黄金 现货 实盘 合约 流动 性不足 或黄 金现 货延 期交 收合约 投资 成本 更低 时, 本基金 也可 适 当投资 于黄 金现 货延 期交 收合约 。 为降低 基金 费用 对跟 踪偏 离度与 跟踪 误差 的影 响, 本基金 可以 将持 有的 黄金 现货合 约 借出给 信誉 良好 的机 构, 取得租 赁收 入, 并要 求对 方按时 或提 前归 还黄 金现 货合约 。本 基 金将谨 慎考 察黄 金现 货合 约借入 方的 资信 情况 ,根 据基金 的申 购赎 回情 况、 黄金的 市场 供 求情况 ,决 定黄 金现 货合 约租赁 的期 限、 借出 的黄 金现货 合约 占基 金资 产净 值的比 例及 租 赁利率 等。 基金管 理人 还 将 关注 国内 其他 黄 金投 资工 具 的 推出 情况 。 如法 律法 规或 监管 机构允 许 本基金 投资 于挂 钩黄 金价 格的其 他金 融工 具 ( 包括 但 不限于 远期 、 期 货、 期权 及 互换协 议) , 基金管 理人 将制 定与 本基 金投资 目标 相适 应的 投资 策略, 在充 分评 估 其 预期 风 险及 收益 的 基础上 ,谨 慎地 进行 投资 。 九、基金 的业绩 比较基准 上海黄 金交 易 所Au99.99 现货实 盘合 约收 盘价 。 十、基金 的风险 收益特征 本基金 追踪 上海 黄金 交易 所 Au99.99 现 货实 盘合 约 收盘价 表现 , 具有 与上 海 黄金交 易 所Au99.99 现货 实盘 合约 相似的 风险 收益 特征 。 十一、基 金的投 资组合报 告(未 经审计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ,已 于 2014 年 7 月4 日 复核 了本 报告 的内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2014 年 1 月1 日至 2014 年3 月31 日。 1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 13,354,040.00 98.06 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买 断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 263,798.57 1.94 7 其他资 产 93.12 0.00 8 合计 13,617,931.69 100.00 2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 Au99.99 AU9999 51,800 13,354,040.00 98.90 8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11. 投 资组 合报 告附 注 (1) 本基 金投资 的前十 名证 券的发 行主体 本期没 有出 现被监 管部门 立案调 查, 或在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 (2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 -






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 3 应收股 利 - 4 应收利息 93.12 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 93.12 (4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十二、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2013 年 11 月 29 日, 基金 合同 生效以 来( 截 至 2014 年 3 月 31 日)的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效至2013 年 12 月 31 日 -3.55% 0.72% -3.33% 0.88% -0.22% -0.16% 2014 年1 月1 日至2014 年3 月31 日 8.37% 0.85% 9.02% 0.86% -0.65% -0.01%






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 基金合 同生 效至2014 年3 月31 日 4.53% 0.82% 5.40% 0.87% -0.87% -0.05% 十三、费 用概览 ( 一) 与基金 运作 相关的 费用 1. 基金 费用 的种 类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 因黄 金现 货合 约 交易、 结算 、 仓 储以 及在 投资人 申购 、 赎 回基 金份 额过程 中 因黄金 现货 实盘 合约 过户 所承担 的费 用( 包 括 但不 限于交 易手 续费 、租 借手 续费、 延期 补 偿费、 过户 费、 仓储 费) 以及其 他证 券交 易费 用 ;


(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 基金 上市 初费 及上 市 年费; (9) 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ; (10) 证券 账户 开户 费用 、黄金 账户 开户 费用 、银 行账户 维护 费用 ; (11) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 或行 业惯例 ,因 基金 运作 而发 生的,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2. 基 金费用 计提 方法、计 提标 准和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%的 年 管理费 率计 提 。 管 理费 的 计算方 法






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 如下: H= E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 基金 管理 人和 基金 托管人 核 对一致 后, 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若遇法 定节 假日 、公 休假 或不可 抗力 等, 支付 日期 顺延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的年 托管 费率 计提 。 托 管费 的计算 方 法如下 : H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至 每 月月 末, 按月 支付, 基金 管理 人和 基金 托管人 核 对一致 后, 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假 日、公 休日 或不 可抗 力等 ,支付 日期 顺延 。 上述“( 一 )基 金费 用的 种 类中 第3-11 项 费用 ” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 3. 不 列入基 金费 用的项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4. 费 用调整






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ,可 按照 基金 发展情 况与 份额 类别 等因 素,根 据 法律法 规规 定和 基金 合同 约定调 整全 部或 部分 份额 类别的 基金 管理 费率 、基 金托管 费率 等 相关费 率。 (1 ) 调低 全 部或 部分 份额 类别的 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率 等费 率 , 无 须 召开基 金 份额持 有人 大会 。 (2) 基金 管理 人必 须于 新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体上公 告。 ( 二) 与基金 销售 相关的 费率 在场内 份额 的实 物申 购、 赎回方 式下 ,投 资人 申购 本基 金 场内 份额 时, 申购 赎回办 理 机构不 收取 佣金 ;投 资人 赎回本 基金 场内 份额 时, 申购赎 回办 理机 构可 按照 不超 过 0.5 % 的标准 收取 佣金 。 投资人 参与 本基 金场 内份 额的现 金申 购、 赎回, 申 购赎回 代理 机构 可按 照不 超过 0.5% 的标准 收取 佣金 。 十四、 对 招募说 明书更新 部分的 说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金 基 金合 同》 , 结合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 , 对2013 年10 月 23 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了更新 ,主 要更 新 的 内容 如下: 1. 在“重 要提 示” 部分 ,更 新了部 分内 容。 2. 在“二 、释 义” 部分 ,更 新了部 分内 容。 3. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 4. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。 5. 在 “ 五 、相 关服 务 机构 ”部 分 , 更新 了基 金 份额 发售 机 构 信息 、场 内 份额 登记 结算机 构信 息 和 经办 注册 会计师 信息 。 6. 将 “六 、 基 金的 募集 安排 ” 改为 “六 、 基 金的 募集 ” , 更新 了部 分内 容, 概述 了






































易方达黄金交易型开放式 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 基金的 募集 情况 。 7. 将 “ 七、 基金 合同 的生 效 备案 ” 改 为 “ 七、 基金 合 同的生 效” , 概 述了 基金 合 同 生效的 情况 。 8. 在“八 、基 金份 额折 算与 变更登 记” 部分 ,更 新了 部分内 容。 9. 在“九 、基 金份 额的 上市 交易” 部分 ,更 新了 部分 内容。 10. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分, 更新 了部 分内容 。 11. 在 “十 一、 基 金的 投资” 部分, 补充 了本 基金 2014 年第1 季度 投资 组合 报 告 的 内容。 12. 增加了 “十 二、 基 金的 业 绩” 部 分, 补 充了 基金 合 同生效 以来 的投 资业 绩数 据, 并相应 调整 其他 部分 的序 号。 13. 在“十 六、 基 金的 费用 与 税收” 部分 ,更 新了 部分 内容。 14. 在“十 九、 风险 揭示 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 15. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。 易方达 基金 管理 有限 公司 2014 年7 月 14 日