信达澳 银 中小 盘 股 票 型证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
2014 年第 1 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇 一四年七月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重 要 提 示
信达澳银中小盘股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2009 年 8 月
19 日经中国证监会证 监许可【2009 】810 号 文核准募集。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2009 年 12 月 1 日生效 ，基金管理人于该日起正式开始对
基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招 募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类 风险， 包括： 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的
非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金是股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券基金、 货
币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招 募
说明书所载内容截止日为 2014 年 5 月 31 日， 所载财务数据和净值表现截至 2014
年 3 月 31 日（财务数 据未经审计） 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：何加武
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 中国信达资产管理 股份有限 公司出资 5400 万元， 占公司 总股本
的 54% ； 康联首域集团 有限公司 （Colonial First State Group Limited ） 出资 4600
万元，占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
何加武先生，董事长 。中南财经大学本科毕业。1982 年 8 月至 1996 年 1 月
在中国 建设银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996 年 1 月至
1997 年 6 月任中国信达信托投资公司副总经理， 1997 年 6 月至2003 年6 月任宏信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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源证券股份有限公司总经理，2003 年 6 月至2005 年1 月任宏源证券股份有限公
司副董事长，2005 年1 月至2006 年 4 月任中国信达资产管理公司金融 风险研究
中心 研究员，2006 年 4 月起任信达澳银基金管理有限公司董事长。2013 年 3 月
12 日起任信达新兴财富资产管理有限公司董事长兼总裁。
施普敦（Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大
学经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）
机构客户 经理，1998 年加入康 联首域 投资有 限公司机 构业务 开发部 门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
酒正超先生， 董事， 北方交通大学工商管理硕士， 助理研究员。1991 至1998
年在铁道部科学技术信息研究所担任编辑。1998 年至1999 年在中国信达信托投
资公司担任经理，从事证券承销工作。1999 年 5 月至 2007 年 11 月在中国信达
资产管理公司工作， 历任副经理、 高级副经理、 高级经理、 部门总经理助理。 2007
年12 月至2009 年5 月 在信达证券股份有限公司工作并担任投资银行部董事总经
理。2009 年 5 月起于中国信达资产管理公司任股权管理部总经理助理、副总经
理，并于2013 年8 月开始主持股权管理部工作至今。
黄慧玲 （Ng Hui Lin ） 女士， 董事， 新加坡国立大学工商管理学士。 历任 DBS
资产管理公司（DBS Asset Management ）营销主管，SG 资产管理公司（SG Asset
Management ）商业开发经理，亨德森全球投资（Henderson Global Investors ）
业务拓展经理， 首域投资有限公司 （新加坡） 渠道销售总监， 摩根士丹利投资管
理公司执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投资有限公司（新加坡）东南
亚区的董事总经理。
支德勤先生， 独立董事 ， 湖北财经专科学校毕 业， 高级经济师。 历任 中国人
民银行襄樊分行行长、 中国人民银行西藏自治区分行副行长、 中国人民银行会计
司副司长、 中国人民银行武汉分行副行长、 中国银行业监督管理委员会湖北监管
局副局长、 中国银行业监督管理委员会河南监管局局长、 中 国银行业监督管理委
员会湖北监管局巡视员、 中国银行业监督管理委员会党委巡视组组长， 第十届湖
北省政协经济委员会副主任， 现任住房和城乡建设部住房公积金督察员、 武汉农信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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村商业银行股份有限公司独立董事。 支 德 勤 先 生 具 备 良 好 的 诚 信 记 录 及 职 业 操
守，未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
孙志新先生， 独立董事 ， 山西财经学院财政金 融学学士， 高级经济师 。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总
经理（党 委组织 部部 长 ） ，总行 个人业 务管理 委员会副 主任， 总行党 校（高级研
修院）常 务副校 长，总 行人力资 源部总 经理（ 党委组织 部部长 ） ，总 行工会常务
副主席， 总行监事会监事。 孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现
有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
刘颂兴先生， 独立董事， 香港中文大学工商管理硕士。 历任 W.I.Carr （远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理， 纽约
摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资
产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票
董事， 中银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经
理， 中国平安资产管理 （香港） 有限公司高级副总裁兼股票投资董事， 中国国际
金融 （香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港） 有限公
司执行董事兼投资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理 （香港） 有限公
司董事总经理。 刘颂兴先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现有被监管机
构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
监事：
张国英女士， 河北大学经济学硕士， 历任中国人民银行石家庄市支行团委书
记， 中国建设银行河北省分行副行长、 党委书记、 中国信达资产管理公司石家庄
办事处主任、党委书记、中国信达资产管理公司工会常务副主任、纪委副书记、
党委组织部部长和人力资源部总经理， 现任中国信达资产管理股份有限公司工会
常务副主任、 纪委副书记和业务总监，2008 年11 月兼任信达澳银基金管理有限
公司监事 。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师协会会计师。
曾任职于 德勤会 计师事 务所稽核 部、香 港期货 交易所监 察部，1997 年起历任山
一证券分析员、 证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、 强信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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制性公积金 计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经理、
景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、 银联信托有限公司市
场及产品 部主管 、荷兰 银行投资 管理有 限公司 大中华区 总经理 助理，2007 年 5
月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事，2007 年 8 月起兼任信达
澳银基金管理公司监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理，中国社会科学院硕士、东北财经大学 EMBA。26 年证
券从业经 历 ，具 有证券 与基金从 业资格 、基金 业高管 人员 任职 资格 。1989 年至
1996 年在 中 国建设 银 行 信托投 资公司 工作， 历任证券 部副 总 经理、 深圳证券业
务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公司北
京北洼路营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总
经理；2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达
澳银基金管理有限公司。
黄晖女士， 督察长， 加 拿大 Concordia University 经济学硕士。17 年证券、
基金从业 经历， 具有证 券与基金 从业资 格、基 金业高管 人员任 职资格 。1999 年
起 历任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场部副总监、 规划发展部副总监、
机构理财部总监等职务， 其间两次 借调到中国证监会基金部工作， 参与老基金重
组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年曾参与英国政府 “中国金融人才
培训计划 ” （FIST 项目 ） ，赴伦 敦任职 于东方 汇理证券 公司（ 伦敦） 。2005 年 8
月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
王战强先生，副总经理兼投资总监，武汉大学经济学硕士，17 年证券研究、
投资从业经历， 具有证券与基金从业资格。 历任国泰君安证券公司研究所电信行
业分析员、行业公司研究 部主管、证券投资部研究主管。2006 年 6 月加入信达
澳银基金管理有限公司 ， 历任投资研究部首席分析师、 投资副总监、 执行投资总
监、 投资总监、 总经理助理兼投资总监、 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（2008 年 7 月 30 日至 2010 年 5 月 25 日） ，信达澳 银领先增长股
票型证券投资基金基金经理 （2008 年 12 月25 日至今） 、 信达澳银产业升级股票
型证券投资基金基金经理（2013 年 12 月19 日至今） 。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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于鹏先生， 副总经理， 中国人民大学经济学学士。20 年证券、 基金从 业经历，
具有证券与基金从业资格， 历任中国建设银行总 行信托投资公司证券总部驻武汉
证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证券营业部计划财务部副经理、 经
理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理； 宏源证券
股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经
理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等
职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金 管理有限公司， 历 任财务总监、 总经理助
理兼财务总监 。
其他经理层人员：
封 雪 梅 女 士 ， 总 经 理 助 理 兼 市 场 总 监 ， 首 都 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕 士 ，16
年银行、 基金从业经历， 具有证券 与基金从业资格、 中国注册会计师资格。 历任
中国工商银行北京分行营业部信贷部经理， 大成基金管理有限公司市场开发部产
品设计师、金融工程部产品设计师、规划发展部高级经理；2006 年 2 月加入信
达澳银基金管理有限公司，历任市场副总监兼北京分公司副总经理、市场总监。
周慢文先 生， 行政总 监 ，北京大 学经 济学硕 士 。14 年基 金从 业经历 ，具有
基金从业资格， 历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、 市场部产品
设计师、 金融工程部数量分析师、 规划发展部高级经理， 宝盈基金管理有限公司
市场开发部副总监，2006 年 2 月加入信达澳银基金管理 有限公司，历任公司监
察稽核副总监兼董事会办公室主任、 行政总监。2013 年 3 月12 日起任信达新兴
财富资产管理有限公司副总裁,2014 年5 月8 日起任信达新兴财富资产管理有限
公司常务副总裁 兼首席投资总监。
2 、基金经理
（1 ）现任基金经理：
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
巩伟 本基金基金
经理
2013 年 12
月 26 日
- 6 年 北京大学工程学硕士 。2008
年 08 月加入信达澳银 基金，
历任投资研究部研究员 、 信达
澳银领 先 增 长 股 票 基 金 基 金
经理助理（2012 年 1 月 31 日信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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至2013 年12 月 25 日） ， 现任
信 达 澳 银 中 小 盘 股 票 基 金 基
金经理。
（2 ）曾任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
黄敬东 2010 年 1 月 13 日 2010 年 12 月 30 日
曾国富 2009 年12 月1 日 2014 年2 月22 日
3 、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由 6 名成员组成， 设主 席 1 名， 执行委员 1 名 ， 委员 4
名。名单如下：
主席 ：于建伟 ，总经理
执行 委员： 王战强，副总经理兼投资总监
委员 ：曾国富， 研究总监孔学峰，固定收益总监、基金经理
张俊生，投资总监助理
钱翔， 研究员
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托 管人
1 、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系电话：(010)6759 5096
中国建设 银行 拥有悠 久 的经营历 史， 其前身 “ 中国人 民 建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之
一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，
承继了原 中国建 设银行 的商业银 行业务 及相关 的资产和 负债。 中国建 设银行( 股
票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券
交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至 2013 年12 月31 日， 中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元， 较上年
增长9.95% ； 客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元， 增长 14.35%； 客户存款总额
122,230.37 亿元，增长 7.76%。营业收入 5,086.08 亿元，较上年增长 10.39% ，
其中，利息净收入增长 10.29%，净利息收益率(NIM)为 2.74% ；手续费及佣金净
收入1,042.83 亿元， 增长11.52%， 占营业收入比重为 20.50% 。 成本费用开支得
到有效控制， 成本收入比为 29.65%。 实现利润总额 2,798.06 亿元， 较上年增长
11.28% ； 净利润 2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资产质量保持稳定， 不良贷款率
0.99% ，拨备覆盖率 268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%
和10.75% ，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客
户、2.91亿个人客户， 与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密
切合作关系； 在香港、 新加坡、 法兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 大阪、 首尔、 纽
约、 胡志明市、 悉尼、 墨尔本、 台北、 卢森堡 设有海外分行， 拥有建行亚洲、 建
银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、
建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年， 本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可， 先后荣
获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球
银行1000 强排名” 中位列第5， 较上年上升2位； 在美国 《福布斯》 杂志发布的 “2013
年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上 升13位。此外，本集团信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金
管理、 托管、 投行、 养 老金、 国际业务、 电子商务和企业社会责任等领域的多个
专项奖。
中国建设 银行 总行设 投 资托管业 务部 ，下设 综 合处、基 金市 场处、 证 券保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、监督 稽核处 等9个 职能处室 ，在上 海设有 投资托管 服务上 海备份 中心，共有
员工220 余 人。自2007 年起，托 管部连 续聘请 外部会计 师事务 所对托 管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、 主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事 零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人 的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日 ，中国建设银行已托管 349 只证券
投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高
度认同。 中国建设银行自 2009 年至 2012 年连续四年被国际权威杂志 《全球托管
人》 评为 “中国最佳托 管银行” ； 获和讯网的 中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境
内权威经济媒体 《每日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖； 中央国债登记结
算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
三、 相关服 务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：何加武
电 话：0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系 人 ：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040
2 、代销机构
序号 名称 注 册地 址
法 定代 表
人
办 公地 址 客 服电 话 联 系人 网站
1
中国建设
银行股份
有限公司
北京市西城区金
融大街 25 号
王洪章
北京市西
城区闹市
口大街1 号
院1 号楼
95533 何奕 www.ccb.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2
招商银行
股份有限
公司
深圳市深南大道
7088 号招商银
行大厦
傅育宁
同“注册
地址”
95555 邓炯鹏
www.cmbchin
a.com
3
交通银行
股份有限
公司
上海市浦东新区
银城中路 188 号
胡怀邦
同“注册
地址”
95559 张作伟
www.bankcom
m.com
4
中信银行
股份有限
公司
北京市东城区朝
阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座
常振明
同“注册
地址”
95558 赵树林
bank.ecitic
.com
5
北京银行
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街甲 17 号
首层
闫冰竹
北京市西
城区金融
大街丙17
号
95526 谢小华
www.bankofb
eijing.com.
cn
6
华夏银行
股份有限
公司
北京市东城区建
国门内大街 22
号
吴建
同“注册
地址”
95577 董金
www.hxb.com
.cn
7
平安银行
股份有限
公司
深圳市深南中路
1099 号平安大
厦
孙建一
同“注册
地址”
4006-699
-999/075
5-961202
刘晓楠
www.bank.pi
ngan.com
8
杭州银行
股份有限
公司
浙江省杭州市凤
起路 432 号
马时雍
同“注册
地址”
0571-965
23/400-8
888-508
严峻
www.hccb.co
m.cn
9
渤海银行
股份有限
公司
天津市河西区马
场道 201-205 号
刘宝凤
同“注册
地址”
400-888-
8811
王宏
www.cbhb.co
m.cn
10
西安银行
股份有限
公司
陕西省西安市新
城区东四路 35
号
王西省
同“注册
地址”
029-9677
9/400869
6779
白智
www.xacbank
.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
11
信达证券
股份有限
公司
北京市西城区闹
市口大街 9 号院
1 号楼
张志刚
同“注册
地址”
400-800-
8899
唐静
www.cindasc
.com
12
中国银河
证券股份
有限公司
北京市西城区金
融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
陈有安
同“注册
地址”
4008-888
-888
田薇、
宋明
www.chinast
ock.com.cn
13
中信建投
证券 股份
有限公司
北京市朝阳区安
立路66 号4 号楼
王常青
北京市朝
阳门内大
街188 号
400-8888
-108
权唐
www.csc108.
com
14
宏源证券
股份有限
公司
新疆乌鲁木齐市
文艺路 233 号
冯戎
北京市西
城区太平
桥大街19
号
4008-000
-562
李巍
www.hysec.c
om
15
华龙证券
有限责任
公司
甘肃省兰州市静
宁路 308 号
李晓安
同“注册
地址”
0931-888
8088
李昕田
www.hlzqgs.
com
16
中信证券
股份有限
公司
广东省深圳市福
田区中心 3 路8
号
王东明
北京市朝
阳区亮马
桥路48 号
中信证券
大厦18 层
95558
腾艳、
刘彤
www.cs.ecit
ic.com
17
国泰君安
证券股份
有限公司
上海市浦东新区
商城路 618 号
万建华
上海市浦
东新区银
城中路168
号上海银
行大厦29
层
400-8888
-666
吴倩
www.gtja.co
m
18
申银万国
证券股份
上海市 徐汇区长
乐路 989 号世纪
储晓明
上海市长
乐路989 号
021-9625
05
曹晔
www.sywg.co
m.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
有限公司 商贸广场 45 层 世纪商贸
广场40 层
19
湘财证券
有限责任
公司
湖南省长沙市黄
兴中路 63 号中
山国际大厦 12
楼
林俊波
上海市浦
东新区陆
家嘴环路
958 号华能
联合大厦5
楼
400-888-
1551
张新媛
www.xcsc.co
m
20
光大证券
股份有限
公司
上海市静安区新
闸路 1508 号
薛峰
同“注册
地址”
400-8888
-788/955
25
刘晨
www.ebscn.c
om
21
兴业证券
股份有限
公司
福建省福州市湖
东路 99 号
兰荣
同“注册
地址”
95562 夏中苏
www.xyzq.co
m.cn
22
海通证券
股份有限
公司
上海市淮海中路
98 号
王开国
上海市广
东路689 号
海通证券
大厦
400-8888
-001/021
-95553
徐月、
李笑鸣
www.htsec.c
om
23
招商证券
股份有限
公司
深圳市福田区益
田路江苏大厦 A
座38-45 层
宫少林
同“注册
地址”
95565/40
0-8888-1
11
黄婵君
www.newone.
com.cn
24
国信证券
股份有限
公司
深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号
国信证券 大厦6
楼
何如
深圳市罗
湖区红岭
中路1012
号国信证
券大厦16
层至26 层
95536 李颖
www.guosen.
com.cn
25
广发证券
股份有限
广州天河区天河
北路 183-187 号
孙树明
广东省广
州天河北
95575 黄岚
www.gf.com.
cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
公司 大都会广场 43
楼（4301-4316
房）
路大都会
广场5、 18、
19、 36、 38、
41 和42 楼
26
安信证券
股份有限
公司
深圳市福田区金
田路 4018 号安
联大厦
牛冠兴
同“注册
地址”
4008-001
-001
郑向溢
www.essence
.com.cn
27
平安证券
有限责任
公司
深圳市福田区金
田路大中华国际
交易广场 8 楼
杨宇翔
同“注册
地址”
400-8816
-168
吴琼
www.pingan.
com
28
东兴证券
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街 5 号新盛
大厦 B 座12、15
层
徐勇力
同“注册
地址”
400-8888
-993
汤漫川
www.dxzq.ne
t
29
世纪证券
有限责任
公司
深圳市福田区深
南大道 7088 号
招商银行大厦
41 层
卢长才
同“注册
地址”
0755-831
99509
袁媛
www.csco.co
m.cn
30
华福证券
有限责任
公司
福州市五四路
157 号新天地大
厦7、8 层
黄金琳
福州市五
四路157 号
新天地大
厦7 至10
层
0591-963
26
张宗锐
www.gfhfzq.
com.cn
31
华泰证券
股份有限
公司
江苏省南京市中
山东路 90 号
吴万善
同“注册
地址”
95597
肖亦玲
庞晓芸
www.htsc.co
m.cn
32
广州证券
有限责任
公司
广州市先烈中路
69 号东山广场
主楼十七楼
吴志明
同“注册
地址”
020-9613
03/87322
668
林洁茹
www.gzs.com
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15
33
新时代证
券有限责
任公司
北京市海淀区北
三环西路 99 号
院1 号楼15 层
1501
刘汝军
北京市海
淀区北三
环西路99
号院1 号楼
15 层1501
400-698-
9898
宋旸
www.xsdzq.c
n
34
长江证券
股份有限
公司
武汉市新华路特
8 号长江证券大
厦
胡运钊
同“注册
地址”
95579/40
08-888-9
99
李良
www.95579.c
om
35
中信万通
证券有限
责任公司
青岛市崂山区苗
岭路 29 号澳柯
玛大厦 15 层
（1507-1510
室）
杨宝林
崂山区深
圳路222 号
青岛国际
金融广场1
号楼第20
层
95548 吴忠超
www.zxwt.co
m.cn
36
中信证券
（浙江）
有限责任
公司
浙江省杭州市滨
江区江南大 道
588 号恒鑫大厦
主楼 19、20 层
沈强
杭州市解
放东路29
号迪凯银
座22、23
楼
0571-955
48
李珊
www.bigsun.
com.cn
37
银泰证券
经纪有限
责任公司
广东省深圳市福
田区竹子林四路
紫竹七道 18 号
光大银行 18 楼
黄冰
同“注册
地址”
0755-837
10885
王杜喜
www.ytzq.ne
t
38
浙商证券
股份有限
公司
浙江省杭州市杭
大路1号黄龙世
纪广场A座
吴承根
上海市长
乐路1219
号长鑫大
厦18 楼
（ 浙江省
内）
967777
张智
www.stocke.
com.cn
39
天相投资
顾问有限
北京市西城区金
融街 19 号富凯
林义相
北京市 西城
区新街 口外
010-6604
5678
尹伶
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16
公司 大厦 B 座701 大街 28 号 C
座 5 层
www.jjm.com
.cn
40
诺亚正行
（上海）
基金销售
投资顾问
有限公司
上海市浦东新区
银城中路68 号8
楼
汪静波
同“注册
地址”
400-821-
5399
翁嘉鸣
www.noah-fu
nd.com
41
深圳众禄
基金销售
有限公司
深圳市罗湖区深
南东路 5047 号
发展银行大厦
25 楼 I、J 单元
薛峰
同“注册
地址”
4006-788
-887
童彩平
www.zlfund.
cn 及
www.jjmmw.c
om
42
上海天天
基金销售
有限公司
浦东新区峨山路
613 号 6 幢551
室
其实
同“注册
地址”
400-1818
-188
丁姗姗
www.1234567
.com.cn
43
上海好买
基金销售
有限公司
上海市浦东南路
1118 号鄂尔多斯
国际大厦
903~906 室
杨文斌
同“注册
地址”
400-700-
9665
阚迪
www.ehowbuy
.com
44
杭州数米
基金销售
有限公司
杭州市余杭区仓
前街道海曙路东
2号
陈柏青
杭州市滨
江区江南
大道3588
号恒生大
厦12 楼
40007661
23
张裕
www.fund123
.cn
45
和讯信息
科技有限
公司
北京市朝阳区朝
外大街22号泛利
大厦1002室
王莉
北京市朝
阳区朝外
大街22 号
泛利大厦
1002 室
40092000
22
习甜
licaike.hex
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17
46
齐鲁证券
有限公司
济南市经七路86
号
李玮
济南市经
七路86 号
95538 王霖
www.qlzq.co
m.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 24 层
法定代表人：何加武
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系 人 ： 刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 刘佳
经办律师：刘佳 、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层
法定代表人：陈建明 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
联系电话：010-85207788
传真：010-85181218
联系人： 孙茜
经办注册会计师： 郭新华、孙茜
四、 基金的 名称
信达澳银 中小盘股票 型证券投资基金
五、 基金的 运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型： 股票 型证券投资基金
六、 基金的 投资目标
通过投资具有高成长性的中小盘股票， 在有效控制风险的前提下， 谋求基金
资产的长期稳定增值。
七、 基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法 规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动， 基金管理人在履行适当程序
后， 本基金可以相应调整下述投资比例， 并且还可以投资于法律法规或监管机构
允许投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票资产为基金资产的 60%-95% ，债券资 产及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40% ， 权证 占基金资产
净值的 0% －3% ， 基金 保 留 的现 金 或 者到 期日 在 一 年以 内 的政 府 债券 的 比 例 合
计不低于基金资产净值的 5% ， 投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的
80% 。
本基金管理人 每半年末将中国 A 股市场中所 有股票按 A 股流通市 值从小到
大进行排序并累加，累计流通市值占 A 股总流通市值 50% 以下的股票定义为中
小盘股票。 在下一调整周期之前， 对于未纳入最近一次排序范围的股票 （如新股、信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
恢复上市 股票等 ） ，若 其流通市 值（对 于未上 市新股， 用本基 金管理 人预测的流
通市值代替） 满足以上对中小盘股票的定义， 则也视其为中小盘股票。 如果排序
时股票暂停交易或停牌等原因造成没有收盘价格的， 本基金将根据市场情况， 取
停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。 当基
金所持有中小盘股票在某调整周期期间因价 格 变 化 或 者 流 通 股 本 发 生 变 化 而 导
致该股票不再满足当期中小盘股票的定义时， 本基金仍沿用该调整周期期初时对
该股票的定义， 认为在该调整周期内该股票仍属中小盘股票并纳入到中小盘股票
投资中。 基金管理人将根据市场情况， 本着最大化持有人利益的原则， 适时予以
调整，调整的时间不超过下一调整周期。
本基金所指的流通市值是在上海交易所和深圳交易所所有 A 股的流通股本
乘以各股票当日的收盘价。
若今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式， 本基
金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。
八、 基金的 投资策略
本基金奉行 “ 自下而上 ” 和 “ 自上而下 ” 相 结 合 的投 资 方 法 。 一 方 面， 本基 金 通
过 “ 自下而上 ” 的深入分 析， 选择素质高、 竞争力突出的优秀公司， 依靠这些公司
的出色能力来抵御行业 的不确定性和各种压力 ，力争获得超越行业平 均水平的
良好回报； 另一方面， 本基金依靠 “ 自上而下” 的策略分析和运作， 通过优化大类
资产配置来有效控制系统风险，并力争把握行业轮动等方面的投资机会。
1. 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值， 秉承自下而上的投资分
析方法， 对企业及其发展环境的深入分析， 寻求具有良好的公司治理结构、 在行
业内具有 竞 争 优 势 及 长 期 持 续 增 长 能 力 的 中 小 盘 股 票 并 把 握 他 们 的 价 值 被 低 估
时产生的投资机会， 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优质企业
为投资人实现股票资产的持续增值。
（1 ） 运用 “ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ，Quality, Growth &
Valuation ）” ，从公司 素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评
估，以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。
中小市值公司的各项业务处于起步、 发展的过程中， 公司各项制度一般处于信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
不断完善的过程中。 针对中小市值公司的这种特点， 本基金将更加注重对其治理
结构的 研究分析，同时对公司主营业务增长及其持续性给予重点分析研究。
除了关注中小市值公司的治理结构、 主营业务发展情况外， 本基金还将通过
关注其负债水平及负债结构、创造现金的能力、融资能力和盈利能力/ 营运能力
的变化情况等方面以深入分析公司的财务风险。
（2 ） 运用 “信达澳银行业优势分析体系(ITC ，Industrial Trends &
Competitiveness) ”， 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从行业层
面对公司做出筛选， 挑选 在细分行业内竞争力强、 符合行业发展趋势的 中小市值
公司。
（3 ） 运用 “信达澳银宏观景气分析 体系(MDE,Macro Drivers &
Environment) ” ， 考察 宏观经济增长的行业驱动力， 行业景气的变化、 宏观景气
变动对不同行业及相关公司的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，
进而判断行业的发展趋势、 景气周期、 盈利能 力、 成长性、 相对投资 价值的变化，
选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断， 最
终完成对行业配置的适度调控。
相关公司 根据满 足 “ 信 达澳银公 司价值 分析体 系（QGV ）” 和 “ 信 达澳 银行业
优势分析体系 (IT C) ” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别 被确
定为 “ 核心品种 ” 、 “ 重点 品种 ” 和“ 观察性品种 ”3 个层级并不断循环论证， 在此基础
之上基金经理根据 自身 判断，结合 “ 信达澳银 宏观景气分析体系 (M D E )” 提出的行
业投资建议，构建基金的股票投资组合。
2. 资产配置策略
本基金的资产配置包括两个层面：战略资产配置（SAA,Strategic Assets
Allocation ） 和策略灵活 配置 （TAA ，Tactic Assets Allocation ） 。 战略 资产配置以
“ 联邦模型 ” 为基础， 每 季度更新一次数据， 并依据模型输出的结果来决定是否进
行基本配置的调整， 这是本基 金资产配置的基础。 策略灵活配置是在战略配置的
基础上， 根据 “ 宏观环境和市场气氛分析体系 （MEMS ） ” ， 在战略 配置决定的配
置比例的基础上可以进行占基金净值± 10% 比 例的调整，以更灵活地适应市场的
现时特点，从而在坚持基金的纪律性的配置方法的同时也保持适度的灵活性。
（1 ） 战略资产配置（SAA ） 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
信达澳银战略资产配置模型的蓝本是 “ 联邦模型” ， 该模型通过测算 动态市盈
率、 债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性， 评估比较股票市
场、 债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化， 研判市场系统性风险的
高低，为动态调整或修 正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决策依据。
基于联邦模型的思想， 我公司设计了 “ 信达澳银战略资产配置模型 ” ， 模型的
核心是 “ 市场相对价值指标（RVI, relative value index ）” 。模型的含义是：长期
来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系， 如果短期两者偏离程
度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。 具体配置策略是， 当RVI
大于0 时，股票市场相对于债券市场处于高估状态，这时应保持较低股票投资比
例，RVI 越高，股票比例应越低；当RVI 小于零时，股票市场相对于债券市场处
于低估 状态，这时应保持较高股票比例，RVI 越低，股票比例应越高。
（2 ） 策略灵活配置（TAA ）
本基金将保留占基金资产± 10% 比例的灵活配 置空间， 由基金经理根据对宏
观环境和市场气氛的判断进行调整。 其中， 宏 观经济环境的分析重在把握宏观经
济的趋势， 希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。 市场气氛的分析重在把握市
场即时的 “ 动量 （Momentum ） ” 情况， 以适应 市场现时的氛围。 策略灵活配置将
主要依据 “ 宏 观 环 境 与 市 场 气 氛 （MEMS ，Macro Environment and Market
Sentiment ） 分析体系 ” 。 该体系主要由 全球经济指标、 国内经济指标、 政策取向、
企业盈利趋势、 分析员盈利预测、 市场故事等部分构成。 本基金将根据实际的效
果对上述指标赋以相应的权重 （并进行及时的调整） 、 计算整体得分， 若得分很
高说明宏观经济、 市场氛围整体向好， 则调高股票配置比例， 否则降低股票比例。
3. 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的重要策略性手段， 坚持价值投资理念， 把注意力集中在对个券公允价值的研
究上， 精选价值相对低估的个券品种进行投资。 通过类属资产配置、 期限配置等
手段，有效构造债券投资组合并控制 风险。
（1 ） 公允值分析：债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险
的收益率。 债券投资研究团队通过对通货膨胀、 实际利率、 期限、 信 用、 流动性、
税收等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
（2 ） 在类属配置层面， 本基金将市场细分为交易所国债、 交易所企业债、
交易所可转债、 银行间国债、 银行间央行票据、 银行间金融债 （含政 策性金融债、
商业银行债等） 、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同
类属， 定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征， 并结合该类属的市场收
益率水平、波动性、市场容量、流动性等 确定其投资比例和组合的目标久期。
（3 ） 在个券选择层面，本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上
选择价值相对低估的品种, 具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究
和分析, 如国债/ 央票/ 政 策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素，企业债/
短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险， 可转
债则还要评估正股的投资价值。
4. 权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助
工具。 本基金在投资权证时， 将根据 权证对应公司基本面研究成果确定权证的合
理估值， 发现市场对股票 权证的非理性定价 ， 谨慎进行投资， 追求较为稳健的当
期收益 。
5. 其他金融衍生产品投资策略
本 基 金 将 密 切 跟 踪 国 内 各 种 衍 生 产 品 的 动 向, 一 旦 有 新 的 产 品 推 出 市 场, 将
在届时相应法律法规 的 框架内, 制订符合本基 金投资目标的投资策 略, 同时结合对
衍生工具的研究, 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下, 谨慎进行投资。
6. 投资决策程序
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范
围等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员， 一方面积极参与 投资团队的投资研究
工作，另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
取良好的投资业绩。 在投资过程中， 采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的
投资规模， 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体
智慧， 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资
审议委员会由总经理担任主席， 投资总监任 执行委员。 为提高投资决策效率和专
业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管
理。 投资审议委员会定期或在认为必要时， 评估基金投资业绩， 监控基金投资组
合风险，并对基金重大投资计划做出决策。投资决策的程序是：
1 ） 基金经理与投研团队运用 “ 信达澳银战略资产配置模型 ” 从战略资产
配置（SAA）角度研究 各资产类别的相对长期投资价值，提出大类资产（股票、
债券、 现金等） 的投资建议， 在投资总监批准后实施。 在战略配置的基础上， 基
金经理运用 “ 策略灵活配置模型（TAA ）” ，根 据现时的经济环境和市场气氛进行
± 10% 的灵活配置。
2 ） 投资研究团队对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广
泛研究，确定本基金的备选股票库；
3 ） 基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，
以及买入数量和价格；
4 ） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，运用
QGV 和ITC 等分析体系 对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨论，
形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见；
5 ） 在深入研究（要具备内部的深入研究报告）和团队讨论的基础上，
基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议， 分别报投资总监和公司投资审议
委员会审议，经批准后方 可实施；
6 ） 投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析，对
投资组合的资产配置和主要品种进行分析， 投资总监根据上述分析对基金的组合
提出调整建议， 建议区分为建议性提议和强制性提议， 对强制性建议基金经理必
须在特定时间内完成组合调整；
7 ） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和
投资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险
和改善投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案和投资流程调整
投资组合；
8 ） 固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值
进行全 面分析， 以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
资组合；
9 ） 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为， 对基于有关法规和本基金合同
要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
九、 基金的 业绩比较基准
自基金成立日至 2012 年 4 月 30 日本基金的 业绩比较基准为 “ （天相中盘指
数 收益率 ×40%+ 天相小盘指数收益率 ×60% ）×80%+ 中国债券总指数收益率
×20%”。
为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性， 本公司经与基 金托
管人中国建设银行股份有限公司协商一致， 并报中国证监会备案同意后， 自 2012
年 5 月 1 日起本基金业 绩比较基准变更为：中证 700 指数收益率×80% ＋中国
债券总指数收益率×20%
中证 700 指数由中证指 数有限公司编制。中证 700 指数成分股由中 证 200
指数和中证 500 指数的 成分股构成，能够较好反映沪深证券市场里中小市值公
司的整体情况。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债
券指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场代表性， 可
以作为本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十、 基金的 风险收益特征
本基金是股票型基金， 长期预期风险与收益高于混合基金、 债券基金、 货币
市场基金，属于 预期风险收益水平较高的证券投资 基金产品。
十一、 基金的 投资组合报告 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日。本报 告中财
务资料未经审计。
一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资
295,889,654.39 77.66
其中：股票
295,889,654.39 77.66
2 固定收益投资
9,989,000.00 2.62
其中：债券
9,989,000.00 2.62
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返 售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
17,409,657.16 4.57
7 其他资产
57,740,092.94 15.15
8 合计
381,028,404.49
100.00
二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%) 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
223,012,895.64 61.44
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技术服务
业
33,082,719.40 9.11
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
11,188,374.20 3.08
M 科学研究和技术服务业
7,101,309.00 1.96
N 水利、环境和公共设施管理业
7,831,682.81 2.16
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
13,672,673.34 3.77
S 综合
- -
合计
295,889,654.39 81.52
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
300020 银江股份 866,830 27,374,491.40 7.54
2
300273 和佳股份 693,259 23,466,817.15 6.47
3
000413 东旭光电 1,026,661 20,584,553.05 5.67
4
002444 巨星科技 2,113,022 18,700,244.70 5.15 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5
601098 中南传媒 1,057,438 13,672,673.34 3.77
6
300071 华谊嘉信 403,330 11,188,374.20 3.08
7
002484 江海股份 503,423 11,140,750.99 3.07
8
300219 鸿利光电 859,736 10,781,089.44 2.97
9
600703 三安光电 472,632 10,752,378.00 2.96
10
002353 杰瑞股份 168,166 10,123,593.20 2.79
四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
9,989,000.00 2.75
其中：政策性金融债
9,989,000.00 2.75
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债
- -
8 其他
- -
9 合计
9,989,000.00 2.75
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
130236 13 国开36 100,000 9,989,000.00 2.75
注：本基金本报告期末 仅持有上述债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资
明细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属 。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
十一 ）投资组合报告附注
1 、 本基金投资的前十 名证券的发行主体 报告 期内被监管部门立 案调 查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
银江股份 （300020）2013 年11 月8 日收到浙江证监局 出具的 《责令整改决
定书》 ， 主要内容为： 按照 《上市公司信息披露管理办法》 第 59 条的规定， 责
令公司对信息披露事务管理制度、 重大信息内部报告制度的建设和执行情况， 关
联方名单、 关联资金往来情况进行全面自查； 对于后续新增关联方， 关联资金 往
来及发布的其他临时报告，必须严格 履行信息披露义务，保证信息披露的真实、
准确、 完整、 及时； 严 格遵循企业会计准则的要求， 规范财务会计核算， 并根据
《企业会计准则》 的规定对会计差错进行处理。 该责令整改决定的原因是浙江证
监局在现场检查工作中发现了上述信息披露和财务会计等方面问题。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金管理人分析认为， 该公司在收到 《责令整改决定书》 后， 认识到了在信
息披露 和会计处理方面 存在的问题， 对照 《责令整改决定书》 要求制定了相应的
整改措施 并落实整改 。 基金管理人经审慎分析， 认为该 《责令整改决定书》 认定
的上述问题 对公司经营和价值不会构 成重大影响。
除银江股份 （300030） 外， 其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告
期内没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处
罚的情形。
2 、本基金投资的前十 名股票中，没有投 资超 出基金合同规定备 选股 票库的
情形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
253,910.43
2 应收证券清算款
57,130,062.62
3 应收股利
-
4 应收利息
277,129.39
5 应收申购款
78,990.50
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
57,740,092.94
4 、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名
称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况说
明
1 300273
和佳股
份
23,466,817.15 6.47 重大事项停牌
2
300071
华谊嘉
信
11,188,374.20
3.08 重大事项停牌 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6 、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 。
（一） 自 2012 年 5 月 1 日起， 本基金的业 绩比较基准由“ （天相中盘指数
收 益 率 ×40%+ 天 相 小 盘 指 数 收 益 率 ×60% ）×80%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×
20% ” ， 变更为 “中证 700 指数收益率×80% ＋中国债券总指数收益率×20% ” 。
故 截至 2012 年 4 月 30 日，本基金的 基金份 额净值增长率表现、变动情况，与
同期业绩比较基准收益率、变动情况的比较均以原业绩比较基准为准 ，2012 年
5 月 1 日起， 本基金的 基金份额净值增长率表现、 变动情况， 与同期 业绩比较基
准收益率、变动情况的比较均以 新的 业绩比较基准为准。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2014 年
3 月 31 日） ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－ ④
2009 年
（ 2009 年
12 月 1 日
至 2009 年
12 月 31
日）
0.00% 0.42% 1.35% 2.95% -1.35% -2.53%
2010 年
（2010 年1
月 1 日至
2010 年 12
月 31 日）
23.70% 1.54% 3.75% 1.35%
19.95
%
0.19%
2011 年
（2011 年 1
月 1 日至
-34.36% 1.28% -24.38% 1.14% -9.98% 0.14% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2011 年 12
月 31 日）
2012 年
（2012 年1
月 1 日至
2012 年 12
月 31 日）
-3.20% 1.16% 1.65% 1.17% -4.85% -0.01%
2013 年
（2013 年1
月 1 日至
2013 年 12
月 31 日）
12.21%
1.50%
7.95%
1.13%
4.26%
0.37%
2014 年
（2014 年1
月 1 日至
2014 年 3
月 31 日）
-6.01% 1.45% -2.26% 1.10% -3.75% 0.35%
自基金合同
生效起至今
（ 2009 年
12 月 1 日
至 2014 年
3 月 31 日）
-17.10% 1.38% -14.72% 1.21% -2.38% 0.17%
（二） 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准
的变动的比较 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2009 年 12 月 1 日 生效 ，2010 年 1 月 4 日开 始办 理申购 、赎 回
业务。
2 、 本基 金的 投资 组合 比例 为： 股 票资产 为基 金资 产 的 60%-95% ， 债券 资产 及 中国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的 5%-40% ， 权证 占基 金资 产净 值 的 0% －3% ，
基金保 留的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，
投资于中 小盘 股票的 资产 比例不低 于股 票资产 的 80% 。本基 金按规 定在合 同 生效后六 个月
内达到 上述 规定 的投 资比 例。
3 、本基金基金管 理人根据《信达澳银中小盘股票型证券投资基金基 金合同》的相关 规
定， 经与 基金 托管 人中 国 建设银 行协 商一 致 ， 并 报 中国证 监会 备案 后 ， 自 2012 年 5 月 1 日
起， 本基 金的 业绩 比较 基 准由 “ （ 天相 中盘 指数 收益 率×40%+ 天 相小 盘指 数收 益率×60% ）
×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% ”变 更为 “中 证 700 指数 收益 率×80%+ 中国债 券总
指数收 益率 ×20%”。
十三、 基金的 费用与税收
( 一)
基金费用的种类 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ；
3. 基金财产拨划支付的 银行费用；
4. 基金合同生效后的基 金信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会 费用；
6. 基金合同生效后与基 金有 关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用 ；
8. 依法可以在基金财产 中列支的其他费用。
( 二)
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确
定，法律法规另有规定时从其规定。
( 三)
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计 提。 计
算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投 资 者 在 申 购 基 金 份 额 时 需 交 纳 前 端 申 购 费 ， 费 率 按 申 购 金 额 递 减 ， 具 体
费率如下：
申购金额 M 申购费率
M ＜50 万元 1.5%
5 0 ≤M ＜200 万元 1.0%
2 0 0 ≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥5 0 0 万元 每笔 1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额= 申购金额/[1+ 申购费率]
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
本基金申购费用由投资者承担， 申购费不列入基金财产， 主要用于基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率，分别 计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
投资者在赎回基金份额 时需交纳赎回费， 赎 回 费 率 按 持 有 期(T) 递减，最高
不超过总的赎回金额的 5% ，持有期超过 2 年赎回费率则为 0 。具体费率如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T ＜1 年 0.5%
1 ≤T ＜2 年 0.3%
T ≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计 算，2 年按照 730 天计 算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用= 赎回金额× 赎 回费率
本基金赎回费总额的25% 归基金财产， 75% 用 于支付注册登记费和其他必要
的手续费。
5 、 基金转换
本 基 金 已 通 过 信 达 澳 银 直 销 中 心 及 部 分 代 销 机 构 开 通 本 基 金 与 公 司 旗 下 其信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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他基金 的 转 换 业 务 。 本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方
式请详见 招 募 说 明 书 的 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 章节和 本 基 金 关 于 转 换 业 务 的
相关公告。
( 四)
除管理费和托管费之 外 的基金费用，由基金 托 管人根据其他有关法 规 及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 五)
不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其 他费用不从基金
财产中支付。
( 六)
基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
( 七)
基金 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本
基金 管理人于 2014 年 1 月 14 日公告的本基 金的招募说明书进行了更新，主要
更新的内容如下：
（一） 在“ 重要提示”部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期；
（二） 在“ 三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1 、 更新了基金管理人董事 、高级管理人员 的相关信息 ；
2 、 更新了基金经理的相关信息；
3 、 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息；
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（四） 在 “五、相关服务机构 ”部分，更新了代销机构 、律师事务所和经
办律师 的相关信息；
（五） 在“ 九、 基金的投 资”部分， 说明了本基金最近一期投资组合报告内
容，数据截至2014 年3 月31日；
（六） 在“ 十、 基金的业 绩” 部分， 说明了基金业绩相关数据， 数据截至2014
年3 月31日；
（七 ） 在“ 二十三、 其他应披露事项 ”部分， 更新了 本基金的其他应披露事
项 列表。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一四年七月十一 日
