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万家和谐(519181)

万家和谐:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

万家和 谐增 长混 合型 证券 投资基 金























更新 招募 说明 书摘 要201402


w 万家和谐增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


2014 年 2 号 基金管 理人:万家基金管 理有限公司 基金托 管人:兴业银行股 份有限公司 万家和 谐增 长混 合型 证券 投资基 金























更新 招募 说明 书摘 要201402


重要提示 本基金 由基 金管 理人 申请 并经中 国证 监会 证监 基金 字[2006]211 号 文批 准募 集, 本基 金 的基金 合同 于2006 年11 月30 日生 效 。 投资有 风险 ,投 资 者 申购 基金时 应认 真阅 读本 基金 基金合 同和 招募 说明 书。 本基金 管理 人及 其所 管理 基金的 过往 业绩 并不 预示 本基金 未来 表现 。 本摘要根 据基 金合同 和基 金招募说 明书 编写,并 经中 国证监会 核准 。基金 合同 是约定基 金当事 人之间 权利、 义务 的法律 文件。 基金投 资人 自依基 金合同 取得基 金份 额,即成 为基 金 份额持 有人和 本基金 合同 的当事 人,其持 有基 金份额 的行为 本身即 表明其 对基 金合同 的承认 和接受,并 按照 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务,应 详 细查阅 本基 金的 基金 合同 。 本基金 管理 人承 诺依 照恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产,基 金管理 人 不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日为2014 年5 月30 日,有 关财 务数 据和 净 值表现 截 止日 为2014 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。





万 家和 谐增 长混 合型 证 券投资 基金























更 新招 募说 明书 摘 要201402 1 第一部分


基金管理 人 一、基 金管 理人 概况


(一) 名称 :万 家基 金管 理有限 公司 (二) 注册 地址 : 上 海市 浦东新 区浦电路 360 号 陆 家嘴投 资大 厦9 楼 (三) 办公 地址 : 上 海市 浦东新 区浦电路 360 号 陆 家嘴投 资大 厦9 楼 (四) 法定 代表 人: 毕玉 国 (五) 总经 理: 吕宜 振 (六) 成立 日期 :2002 年8 月 23 日 (七) 批准 设立 机关 及批 准设立 文号 :中 国证 监会 证监基 金字 【2002 】44 号


(八) 经营 范围 : 基 金募 集、基 金销 售、 资产 管理 和中国 证监 会许 可的 其他 业 务 (九) 组织 形式 :有 限责 任公司 (十) 注册 资本 :1 亿元 人民币 (十一 )存 续期 间: 持续 经营 (十二 )联 系人 :兰剑 (十三 )电 话:021-38619999











传 真:021-38619888 二、主 要人 员情 况


( 一) 基金 管理 人董 事会 成员


董事长 毕玉国先生, 中共党员, 硕士学历,高 级会计师, 注册企业风险 管理师。历 任 莱钢股 份公 司炼 铁厂 财务 科科长 , 莱钢 股份 公司 财务 处成本 科科 长 , 莱 钢集 团财 务部副 部长 , 莱钢驻 日照 钢铁 有限 公司 财务总 监, 齐鲁 证券 计划 财务部 总经 理, 齐鲁 证券 副总经 理兼 财务 负责人 等职 。现 任齐 鲁证 券 有限 公司 党委 委员 、总 经理兼 财务 负责 人。2011 年 3 月起 任本 公司董 事长 ,现 兼任 万家 共赢资 产管 理有 限公 司董 事长。 董事马 永春先生,政 治经济学硕 士学位,曾任 新疆自治区 党委政策研究 室科长,新 疆 通宝投 资有 限公 司总 经理 , 新 疆对 外经 贸集团 总经 理, 新疆 天山 股份有 限公 司董事 , 现任 新 疆国际 实业 股份 有限 公司 副董事 长兼 总经 理。 董事吕 祥友先生,中 共党员,大 学本科,硕士 学位,高级 经济师,曾任 莱芜钢铁集 团 有限公 司财 务处 科长 、 鲁 银投资 集团 股份 有限 公司 办公室 主任 兼董 事会 秘书 、 天同 证券 风险 处置工 作小 组托 管组 成员 , 现 任齐 鲁证 券有限 公司 副总经 理 兼 合规 总监 、 董 事会秘 书 、 党 委 组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、鲁 证期 货有 限公 司董事 。





万 家和 谐增 长混 合型 证 券投资 基金























更 新招 募说 明书 摘 要201402 2 董事吕 宜振先生,中 共党员,博 士研究生。曾 任易方达基 金管理有限公 司研究主管 、 信诚基 金管 理有 限公 司研 究总监 、天 弘基 金管 理有 限公司 投资 总监 ,2011 年 5 月起 加入 本 公司, 曾任 公司 副总 经理 ,现任 公司 总经 理。 独立董 事陈增敬先生 , 中国民主 建国会 成员, 博士研究生 ,教授,曾任 山东大学数 学 院讲师 兼副 教授 , 法 国国 家信息 与自 动化 研究 所博 士后, 加拿 大西 安大 略大 学保险 系访 问学 者、 兼 职教 授, 山东 大学 金融研 究院 (现 更名 为山 东大学 齐鲁 证券 金融 研究 院) 常 务副 院 长 兼教授 ,现 任山 东大 学齐 鲁证券 金融 研究 院院 长兼 数学院 副院 长、 教授 。 独立董 事骆玉鼎先生 ,中共党员 ,研究生,经 济学博士, 副教授,曾任 上海财经大 学 金融学 院银 行系 讲师 , 上 海财经 大学 证券 期货 学院 副教授 、 副院 长, 美国 国 际管理 研究 生院 (雷鸟 ) 访问 研究员 , 上 海财经 大学 证券 期货 学院 副院长 兼副 教授 , 新 疆财 经大学 金融 系支 教教师 , 上 海财 经大 学金 融学院 副院 长、 常务 副院 长, 上 海财 经大 学金 融学 院副教 授, 现任 上海财 经大 学商 学院 副院 长。 独立董 事黄磊先生, 中国民主建 国会成员,经 济学博士, 教授,曾任贵 州财经学院 财 政金融 系教 师 、 山东 财经 大学金 融学 院院 长、 山东 省政协 常委 , 现任山 东财 经大学 资本 市 场 研究中 心主 任 、 山东 金融 产业优 化与 区域 管理 协同 创新中 心副 主任 、 山 东省 人大常 委 、 山 东 省人大 财经 委员 会委 员、 教育部 高校 金融 类专 业教 学指导 委员 会委 员。 ( 二) 基金 管理 人监 事会 成员


监事会 主席李润起先 生,硕士学 位,经济师。 曾任宏源证 券股份有限公 司文艺路营 业 部客户 主管 、 公司投 行部 项目经 理 , 新 疆国际 实业 股份有 限公 司证 券事 务代 表, 现任 新疆 国 际实业 股份 有限 公司 董事 会秘书 兼副 总经 理。 监事崔 朋朋先生,中 共党员,工 商管理硕士, 经济师,先 后任职于山东 智星计算机 总 公司、 中创 软件 、 山 东山 大华特 科技 股份 有限 公司 、 将军 控股 有限 公司 。 现 任山东 省国 有资 产投资 控股 有限 公司 项目 经理、 副部 长。 监事兰 剑先生,法学 硕士,律师 、注册会计师 ,曾在江苏 淮安知源律师 事务所、上 海 和华利 盛律 师事 务所 从事 律师工 作, 现为 本公 司信 息披露 负责 人、 合规 稽核 部总监 。 监事李 丽女士,中共 党员,硕士 ,中级讲师, 先后任职于 中国工商银行 济南分行、 济 南卓越 外语 学校 、 山 东中 医药大 学。2008 年 3 月起 加入本 公司 , 现 任公 司综 合管理 部总 监 。 监事蔡 鹏鹏女士,本 科,先后任 职于北京幸福 之光商贸有 限公司、北方 之星数码技 术 (北京 )有 限公 司、 路通 资讯 香 港有 限公 司,2007 年 4 月起 加入 本公 司, 现 任公司 机构 理 财部副 总监 。





万 家和 谐增 长混 合型 证 券投资 基金























更 新招 募说 明书 摘 要201402 3 ( 三、 基金 管理 人高 级管 理人员


董事长 :毕 玉国 先生 (简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ) 总经理 :吕 宜振 先生 (简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ) 副总经 理: 詹志 令先 生, 大学本 科, 学士 学位。1997 年至2004 年 任职 于国 泰 君安证 券 从事证 券营 销管 理工 作 ;2004 年至 2005 年任 职于 中 银国际 证券 , 任营 业部 副 总经理 ; 2005 年至 2009 年 任职 于信 诚基 金管理 有限 公司 ,直 销部 副总监 等职 ;2009 年至 2011 年任 职于 天弘基金 管理 有限公 司, 任机构理 财部 总经理 兼上 海分公司 总经 理;2011 年 加入本公 司, 任机构 理财 部总 监、 总经 理助理 。2013 年 4 月起 任 本公司 副总 经理 。 副总经 理: 李杰 先生, 硕 士研究 生。1994 年至2003 年任职 于国 泰君 安证 券, 从事行 政 管理、 机构 客户 开发 等工 作;2003 年至 2007 年 任 职于兴 安证 券从 事营 销管 理工作 ; 2007 年至2011 年任 职于 齐鲁 证 券, 任营 业部 高级 经理 、 总经理 等职 ;2011 年加 入 本公司 , 任综 合管理 部总 监、 董事 会秘 书、总 经理 助理 。2013 年4 月起 任本 公司 副总 经理 。 督察长 :李 振伟 先生 ,中 共党员 ,大 学本 科, 学士 学位, 高级 经济 师。1998 年 6 月起 从事证 券监 管工 作, 先后 任证监 会济 南证 管办 党委 办公室 、 上市 处主任 科员 , 证 监会 济南 证 管办上 市处 、 机 构处 副处 长, 证 监会 山东 证监 局机 构处副 处长 、 处 长, 本公 司总经 理、 监事 会主席 等职 。2012 年4 月 起任本 公司 督察 长。 (四) 本基 金基 金经 理及 基金经 理助 理简 历


现任基 金经 理: 刘芳洁 先生 ,硕 士研 究生 。2004 年 6 月进 入易 方达 基金管 理有 限公 司工 作, 历任行 业 研究员 、基 金经 理。2012 年11 月加 入万 家基 金, 现 任本公 司担 任投 资总 监、 总经理 助理 。 2013 年6 月起 任本 基金 基 金经理 。 华光磊 先生 , 经济 学学 士。2004 年 8 月进 入光 大证 券 研究所 工作 , 于2008 年 获 得新财 富房地 产行 业最 佳分 析师 第三名 (团 队) ;2008 年 12 月加 入光 大证 券资 产管 理总部 ; 2009 年9 月 加入 天弘 基金 , 分 别担任 研究 员、 基金 经理 助理等 职务 ;2011 年5 月 加入万 家基 金, 先后担 任研 究总 监助 理、 研究总 监等 职务 。2013 年1 月起 任本 基金 基金 经理 。 原基金 经理 路志 刚 , 本基 金成立 时 起 至2008 年 9 月 任本基 金基 金经 理 。 李洪雨 ,2008 年9 月至2010 年6 月 任本 基金 基金 经 理。 鞠英利 ,2010 年6 月至2011 年7 月 任本 基金 基金 经 理。 吕宜振 ,2011 年9 月至2013 年1 月 任本 基金 基金 经 理。 宁冬莉 ,2011 年6 月至2013 年8 月 任本 基金 基金 经 理





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 4 (五) 投资 决策 委员 会成 员


委员会 主席 :吕 宜振 副主席 :刘 芳洁 委员: 吴涛 、 华 光磊 、吴 印、孙 驰、 刘荆 、高 翰昆 吕宜振 先生 ,万 家基 金管 理有限 公司 总经 理 刘芳洁 先生 , 万 家基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 、 权 益 投资总 监、 权益 投资 部总 监 (兼) 、 研究部 总监 (兼 ) 、 万家 和 谐基金 基金 经理 吴涛先 生, 量化 投资 部总 监、 万 家 180 基 金基 金经 理、 万 家中 证红 利基 金基 金经理 、 万 家中证 创业 成长 基金 基金 经理 华光磊 先生 , 权 益投 资部 副 总监 、万 家和 谐基 金基 金经理 、万 家双 引擎 基 金 基金经 理 吴印先生 ,权益 投资 部副 总监,万 家行 业优选 股票 基金(LOF )基 金经 理、万 家精选 股 票基金 基金 经理 孙驰先 生, 固定 收益 部总 监 、 万家 货币 基金 基金 经理、 万家增 强收 益债 券基 金基 金经理 、 万家强 化收 益定 期开 放债 券基金 基金 经理 、 万 家 日 日薪货 币市 场 基 金基 金经 理 、 万 家岁 得利 基金基 金经 理 刘荆先 生, 研究 部副 总监 高翰昆 先生 ,交 易部 副总 监 (六) 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 5 第二部分


基金托管 人


一、 基金 托管 人概 况


(一 )基 本情 况 1、名 称: 兴业 银行 股份 有限公 司 2、注 册地 址: 福州 市湖 东路 154 号 3、办 公地 址: 福州 市湖 东路 154 号 4、法 定代 表人 :高 建平 5、注 册日 期:1988 年7 月20 日 6、注 册资 本: 人民 币 190.52 亿元 7、托 管部 门联 系人 : 张 志永 8、电 话:021-62677777*212004 9、传 真:021-62159217 (二) 发展 概况 及财 务状 况 兴业银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年 ,是 国务 院和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批 股份制 商业 银行 之一 ,总 部设于 福建 省福 州市 ,2007 年 2 月 5 日 正式 在上 海 证券交 易所 挂 牌上市 (股 票代 码:601166 ) ,注 册资 本190.52 亿元。 开 业二 十多 年来 , 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务, 相伴成 长” 的经 营理 念, 致力于 为客 户提供 全面 、优 质、 高效 的金融 服务 。截至 2013 年 12 月 31 日, 兴业 银 行资产 总额 达到 36,774.35 亿元 ,股 东权 益 1997.69 亿 元, 全年 实 现归属 于母 公司 股东 的净 利润 412.11 亿 元。2013 年兴 业银 行市 场 地位和 品牌 形象 稳步 提升 , 成 功跻 身全 球银 行 50 强 (英 国 《银 行 家》杂 志排 名) 、世 界企 业 500 强( 美国 《财 富》 杂志排 名) 和全 球上 市企 业 200 强( 美国 《福布斯 》杂 志排名 )行 列。在国 内外 各种权 威机 构组织的 评比 中,先 后获 得“2013 亚洲 最佳股 东 回 报银 行” 、 “最 佳履行 社会 责任 商业 银行 ” 、 “最 具创 新力 银行” 、 “ 最 佳绿色 银行 ” 等奖项 。 (三) 托管 业务 部的 部门 设置及 员工 情况 兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 下 设综 合 管理处 、 运 营管 理处、 稽核 监察处 、 市场处 、 委 托资 产管 理处 、 科技 支持 处、 期货 业务 管理处 、 期 货存 管结 算处 、 养老 金管 理中 心等 9 个处 室, 共有 员工 100 余人 , 100% 员工 拥有 大学本 科以 上学 历, 业务 岗位人 员均 具


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更 新招 募说 明书 摘 要201402 6 有基金 从业 资格 。 (四) 基金 托管 业务 经营 情况 兴业银 行股 份有 限公 司于2005 年4 月26 日 取得 基金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 : 证监基 金字[2005]74 号。 截至2014 年3 月31 日, 兴业银 行已 托管 开放 式基 金 23 只—— 兴 业趋势 投资 混合 型证 券投 资基金 (LOF ) 、 长 盛货 币 市场基 金 、 光 大保德 信红 利股票 型证 券投 资基金 、 兴业 货币市 场证 券投资 基金 、 兴业全 球视 野股票 型证 券投 资基 金、 万家和 谐增 长 混 合型证 券投 资基 金、 中欧 新 趋势股 票型 证券 投资 基金 (LOF) 、 天弘 永利 债券 型证 券 投资基 金、 万家双 引擎 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 天 弘永 定价值 成长 股票 型证 券投 资基金 、 兴 业有 机增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 欧沪 深300 指数 增强 型证 券投 资基 金、 民 生加 银内 需增长 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金 、 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资基 金 、 银河 领先 债券 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信 60 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、银 河 沪深300 成 长增 强指 数分 级证券 投资 基金 、 工 银瑞 信金融 地产 股票 型证 券投 资基金 、 华 安沪 深300 量化 增强 证券 投资 基金 、 国金 通用 鑫盈 货币 市场证 券投 资基 金、 易方 达裕惠 回报 债券 型证券 投资 基金 、兴 全添 利宝货 币市 场基 金 , 托管 基金财 产规 模 449.05 亿元。





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 7 第三部分


相关服务 机构 一、本 基金 销售 机构 (一) 直销 机构


本基金 直销 机构 为万 家基 金管理 有限 公司 以及 本公 司的网 上交 易平 台。 住 所: 上海 市浦 东新 区浦 电路 360 号 9 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦电 路 360 号 9 层 法定代 表人 :毕 玉国 电话:(021)38619982 传真:(021)38619998 联系人 :刘 怡君 客户服 务热 线:400-888-0800 ;95538 转 6 网址:http://www.wjasset.com/ 投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户 、 认 购、 申购 及赎 回 等业务,具 体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上交 易网 址:https://trade.wjasset.com/ (二) 场外 代销 机构 1 、兴 业银 行股 份有 限公 司


客户服 务电 话:95561 公司网 址: www.cib.com.cn 2、中 国工 商银 行 股 份有 限 公司 客户服 务电 话:95588 公司网 址:www.icbc.com.cn 3 、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 客户服 务电 话 :95533 ( 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话) 公司网 站:www.ccb.com 4 、中 国银 行股 份有 限公 司


客户服 务电 话:95566


网址:www.boc.cn





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 8 5 、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 客户服 务电 话:95599 ( 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话) 网址:www.abchina.com. 6 、中 国邮 政储 蓄银 行 股 份 有限公司 客户服 务电 话:95580 公司网 站: www.psbc.com 7 、交 通银 行股 份有 限公 司 客户服 务电 话 :95559 ( 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话) 公司网 址:http://www.bankcomm.com 8 、中 信银 行股 份有 限公 司 客户服 务电 话 :95558 ( 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话) 公司网 址:http://bank.ecitic.com 9 、平 安银 行 股 份有 限公 司 客服电 话:95511-3 公司网 址:www.bank.pingan.com 10 、招 商银 行股 份有 限公 司 客户服 务电 话 :95555 ( 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话) 公司网 址:www.cmbchina.com 公司地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦


邮编:518040 11、华 夏银 行股 份有 限公 司 客户服 务电 话 :95577 ( 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话) 公司网 站:www.hxb.com.cn 12、民 生银 行 股 份有 限公 司 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 13、光 大银 行 股 份有 限公 司 客户服 务电 话:95595 网址:www.cebbank.com 14、华 夏银 行 股 份有 限公 司





客户 服务 电话 :95577 (或 拨打 各城 市营 业网 点 咨询电 话)





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 9





网址 :www.hxb.com.cn





15、 华泰 证券 股份 有 限公司





客户 服务 电话 :95597





网址 :www.htsc.com.cn 16、齐 鲁证 券有 限公 司 联系电 话:0531-82024184 、 0531-82024147 传真电 话:0531-82024197


网址:www.qlzq.com.cn 17、国 泰君 安证 券股 份有 限公司 客户服 务电 话 :4008 -888 -666 公司网 址:www.gtja.com 18、中 国银 河证 券股 份有 限公司 客户服 务电 话 :010 -68016655 公司网 址:www.chinastock.com.cn 19、东 北证 券股 份有 限公 司 联系电 话: (0431 )96688 -99


0431 -5096733 传真电 话:0431-5680032 公司网 址:www.nesc.cn 20 、东 方证 券股 份有 限公 司 客户服 务热 线:021-962506 公司网 址:www.dfzq.com.cn 21、广 发证 券股 份有 限公 司 联系电 话:020-87555888-875 传真电 话:020-87557985 公司网 址:www.gf.com.cn 22、上 海证 券有 限责 任公 司 联系电 话:021-65076608-557 传真电 话:021-65081069 公司网 址:www.962518.com 23、中 航证 券有 限公 司





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 10 客服电 话:4008866567 网址:www.avicsec.com


24、民 生证 券有 限责 任公 司 客户服 务电 话: 0371-67639999 公司网 址:www.mszq.com 25、江 海证 券经 纪有 限责 任公司 客户服 务电 话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 26 、海 通证 券股 份有 限公 司 客户服 务电 话 :400-8888-001、(021 )95553 或拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话 网址:www.htsec.com 27、上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 客户服 务电 话 :95528 公司网 址:www.spdb.com.cn 28、山 西证 券股 份有 限公 司 客服热 线:400-666-1618





网址:http://www.i618.com.cn/ 29 、信 达证 券股 份有 限公 司 客户服 务电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 30、广 发华 福证 券有 限责 任公司 客服电 话:96326( 福 建省 外请先 拨 0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn





31 、天 相投 资顾 问有 限公司





客 服电 话:010-66045678





公 司网 址:www.txsec.com





32 、中 信证 券股 份有 限公司 统一客 服电 话:95558 公司网 站地 址:http://www.citics.com 33、爱 建证 券有 限责 任公 司





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 11 客服电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 34、五 矿证 券有 限责 任公 司 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 35、华 龙证 券有 限责 任公 司


客服电 话:4006898888 网址: www.hlzqgs.com 36、宏 源证 券股 份有 限公 司


客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 37、中 国国 际金 融有 限公 司 电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 38、光 大证 券股 份有 限公 司 客服电 话:4008888788 网址:www.ebscn.com 39 、中 信万 通证 券有 限责 任公司 客服电 话:96577 网址:www.zxwt.com.cn 40、申 银万 国证 券股 份有 限公司





客 服电 话:021-95523 、4008-895523 网址:www.sywg.com 41、中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司 (原 中信 金通 证券) 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 42、日 信证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 呼和 浩特 市新 城 区锡林 南 路 18 号 客服电 话:4006609839 网址: http://www.rxzq.com.cn





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 12 43、东 吴证 券股 份有 限公 司 客户服 务电 话:0512-96288 网址: http://www.dwzq.com.cn 44 、中 银国 际证券 有 限责 任公司


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更 新招 募说 明书 摘 要201402 13 53 、和 讯信 息技 术有 限公 司 和讯客 服热 线:400-920-0022 网址: licaike.hexun.com 54 、金 元证 券股 份有 限公 司 客户服 务电 话: 4008-888-228


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网址:www.longone.com.cn (三) 场内 代销 机构 除上述 销售机构外, 投资者亦可 通过“上证基 金通”办理 本基金的上海 证券交易所 场 内申购 与赎 回( 基金 简称: 万家和 谐; 基金 代码 :519181), 通过 具有 基金 代销 业务资 格并 开 通“上 证基 金通 ”业 务 的 上交所 会员 均可 办理 本基 金的场 内申 购与 赎回 。 基金管 理人可根据有 关法律法规 的要求,选择 其它符合要 求的机构代理 销售本基金 , 并及时 公告 。 二、注 册登 记机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层 电话:010 -58598888 传真:010 -58598824 三、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所


住所: 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层( 邮编:100738 )


办公地 址: 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼( 邮编:200120 )


联系电 话: (021 )22288888


传真: (021 )22280000


联系人 :徐艳





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 14 经办注 册会 计师 :徐 艳, 汤骏 (四)律 师事 务所 名称: 北京 市大 成律 师事 务所上 海分 所 住所: 上海 市世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 24 层 电话: (021 )3872 2416 联系人 :华 涛 第四部分


基金的名称 本基金 名称 :万 家和 谐增 长混合 型证 券投 资基 金 第五部分





基金的 类型 本基金 为契 约型 开放 式基 金





第六部分


基金的投 资目 标 本基金 通过 有效 配置 股票 、 债券 投资 比例, 平衡 长期 买入持 有和 事件 驱动 投资 的优化 选 择策略 ,控 制投 资风 险, 谋取基 金资 产的 长期 稳定 增值。 第七部分


基金的投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 现金、 短期 金融 工具 、权 证及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 它品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金投 资组 合资产 配置 比例为: 股票 资产占 基金 资产净值 的 30% —95% ;权 证资产占 基金资 产净 值 的0% —3%; 现金、 短期 金融 工具 、 债 券等资 产占 基金 资产 净值 的 5% —70%,其 中,现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更对 权证 等投 资的 比例 限制 , 基 金管 理人 可相 应调 整投资 比 例上限 规定 ,不 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 15 第八部分


基金的投 资策 略 本基金 最大 特点 是突 出和 谐增长 , 主 要包 含二 层含 义: 一 、 资 产配 置的 和谐, 通过有 效 配置股 票、 债券 资产 比例 ,谋求 基金 资产 在股 票、 债券投 资中 风险 、收 益的 和谐平 衡; 二 、 长期买 入持 有和 事件 驱动 投资的 和谐 , 通 过 对 不同 行业、 不同 股票 内在 价值 与市场 价格 的偏 离程度 和其 市场 价格 向内 在价值 的回 归速 度的 分析 , 谋求基 金资 产在 不同 行业 和不同 股票 投 资中长 期投 资和 事件 驱动 投资的 和谐 平衡 。 (一) 资产 配置 策略 本基金 采用 自上 而下 的宏 观经济 分析 与自 下而 上的 市场趋 势分 析相 结合 、 定性 分析和 定 量分析 相补 充的 方法 , 以 宏观经 济分 析为 依据 , 结 合对股 票市 场整 体市 盈率 水平 、 债 券市 场 整 体 收 益 率 曲线 变 化 等 综合 指 标 的 定 量分 析 , 形 成对 各 大 类 资 产收 益 风 险 水平 的 前 瞻 性预 测,以 此确 定股 票、 固定 收益证 券和 现金 等大 类资 产在给 定区 间内 的动 态配 置。 (二) 行业 配置 本基金 管 理 人根 据宏 观经 济分析 ; 行 业经 济结 构和 行业所 处增 长类 型分 析; 行业生 命周 期、 行 业前 景、 行业 竞争 力比较 分析 ; 市 场气 氛分 析, 同 时结 合因 产业 结构 优化升 级、 产业 政策变 化或 短期 汇率 、 利 率及通 货膨 胀水 平变 化对 行业发 展的 影响 分析 , 评 估各行 业的 相对 投资价 值, 确定 各行 业配 置比例 。 (三) 股票 投资 策略 本基金 管理 人在 个股 选择 上, 着重 判断 公司 是否 具 备 “ 盈利 模式 、 资 源、 技 术、 资本、 市场” 等五 个方 面的 独特 竞争力 。 通 过定 性、 定量 分析, 选择 自身 投资 价值 被市场 低估 的公 司, 评 估其 价格 向其 内在 价 值回归 的速 度和 力度 , 把 握 个股投 资机 会, 谋求 价值 的 最优 实 现。 1 、选 择具 有独 特竞 争力 的 上市公 司 本基金 管理人 认为上市 公司独特 竞争力 主要体现 为盈利模 式、资源、技 术、资本、 市 场 等五 个方 面, 具备 上述 一项或 多项 竞争 力 的 上市 公司 将 在长 期竞 争中 处于 领先地 位, 这些 上市公 司 是 本基 金 投 资的 主要标 的。 (1) 盈利 模式 盈利模 式是一个企业 发展路径的 战略决定因素 ,代表着企 业的经营技术 。在评判企 业 时, 本 基金 管理 人 更 加看 重创新 性盈 利模 式的 可行 性或传 统性 盈利 模式 的适 用性。 (2) 资源 资源指 企业因应需要 、满足需求 ,所有能提供 而足以转化 为具体服务内 涵和产品的 客


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更 新招 募说 明书 摘 要201402 16 体。 本基 金偏好 选择 拥有 稀缺性 资源 的 企 业, 因其 增长方 式 的 可持 续性 具备 较大的 保障 。 本 基金将 通过 每股 资源 价值 这个指 标评 判不 同企 业拥 有资源 的数 量。 (3) 技术 对于绝 大部分处于竞 争市场的企业 ,技术是差 异化竞争策 略的重要组成 部分,理想 的 产品应 是具 有较 小的 技术 风险, 具有 区别 于竞 争对 手的专 用特 点, 并且 能够 获得高 于一 般的 平均回 报。 本基 金 将 在以 下几个 方面 评估 企业 的技 术能力 :


a .技 术的 先进 性 ;b .技 术的可 替代 性和 易模 仿性 ;c. 技术 的适 用性 。 (4) 资本 资本是 企业正常运作 和发展的要 素之一。企业 资本规模、 资本的可获得 性、资本成 本 直接决 定了 其经 营和 发展 的可持 续性 和抵 御风 险的 能力。 (5) 市场 本基金 考察企业的市 场状况,既 要评判企业所 面对市场的 客观现状,也 关注企业 的 市 场 运营 能力 。 本 基金 倾向 于寻找 在一 个不 断膨 胀的 市场中 , 能 以比 较小 代价 获得市 场份 额快 速增长 的企 业。 评判 企业 所的面 对市 场状 况 的 指标 为:a. 潜 在顾 客的 需求 量 ;b. 市场 份额 ; c.市 场进 入壁 垒 。 评判 企业 的市 场运 营能力 指 标为 : a. 营销 能力 ;b .市 场 保护能 力 。


2 、选 择市 场价 格明 显低 于 内在价 值的 上市 公司 作为 投资标 的备 选 基于本 基金对上市公 司独特竞争 能力的分析, 利用财务定 价模型对上市 公司的内在 价 值做出 评价 ,这 里我 们利 用FCCF 模型 作为 估计 个股 内在价 值的 框架 模型 。同 时结合 市盈 率 、 市净率 、 市 销率、 PEG 、 EV/EBITDA 等相 对估 值指 标确 定 个股市 场价 格与 内在 价值 的偏离 程度 , 选择市 场价 格明 显低 于内 在价值 的上 市公 司作 为投 资标的 备选 。 3 、长 期投 资与 事件 驱动 投 资的优 化选 择 本基金 认为 股票 在二 级市 场的表 现主 要受 到其 基本 面、 估值 偏离 程度 、 事 件 驱动因 素, 如包括 宏观 经济 、行 业政 策、市 场气 氛、 公司 事件 在内的 催化 因素 等多 种影 响。 在选择 出具备独特竞 争力、并具 有足够安全边 际的上市公 司的基础上, 事件驱动因 素 将成为 短期 内影 响股 价变 化的主 要因 素 , 其决 定了 价格向 价值 回归 的速 度和 力度。 本基金 根据 对于A股 市场 长 期走势 的基 本判 断 , 利 用 定性分 析 , 确 定影 响个 股 股价向 其 内在价 值回 归的 因素 , 利用 多因素 模型 等定 量分 析方 法确定 短期 内个 股股 价向 其内在 价值 回 归的速 度和 力度 ,结 合本 基金管 理人 的经 验, 在长 期投资 与事 件驱 动投 资中 作出最 优选 择 , 实现基 金资 产的 持续 稳定 增值。 (四) 债券 投资 策略





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 17 配置型 基金 中债 券投 资管 理的目 标是 分散 股票 投资 的市场 风险 , 保持 投资 组合 稳定收 益 和充分 流动 性, 追求 基金 资产的 长期 增值 。 1 、利 率预 期策 略 因为利 率变 化是 影响 债券 价格的 最重 要的 因素 , 所以 利率预 期策 略是 本基 金的 基本投 资 策略。 通过 对宏 观经 济形 势、 财 政与 货币 政策 、 金 融监管 政策 、 市 场结 构变 化和资 金供 给等 因素的 分析 , 定性分 析与 定量分 析相 结合 , 形 成对 未来利 率走 势的 判断 , 并 依此调 整组 合 的 期限和 品种 配置 。 2 、久 期控 制策 略 在利率 变化 方向 判断 的基 础上 , 确 定恰 当的久 期控 制目标 。 在预 期利率 整体 上升时 , 缩 短组合 的平 均期 限; 在预 期利率 整体 下降 时, 延长 组合的 久期 。 3 、期 限结 构配 置策 略 基准利 率的 变化 对利 率各 期限结 构的 影响 多数 情况 下并不 是同 等幅 度的 。 根据 对债券 市 场期限 结构 变动 特征 的历 史分析 和现 阶段 期限 结构 特征的 分析 , 结合 市场 运行 、 持 有人 结构 、 债券供 求等 因素 ,形 成期 限结构 配置 策略 ,对 不同 期限结 构的 债券 的应 用不 同的买 卖 策 略 。 4 、类 属配 置策 略 不同类 型的 债券 在收 益率 、流动 性和 信用 风险 上形 成差异 ,有 必要 采用 类属 配置策 略 , 使债券 组合资 产配置 于不 同的债 券品种 (国债 、企 业债、 金融债 等) , 以及在 不同的 市场上 进行配 置( 交易 所和 银行 间) 。 本基金 将结 合信 用分 析、 流动性 分析 、 税收分 析 、 市场成 员结 构等 综合 因素 来决定 投资 组合的 类属 配置 策略 。 5 、杠 杆放 大策 略和 换券 策 略 在具体 操作 中, 本基 金还 将 利用换 券操 作、 放大 操作 等 多种策 略, 提高 组合 的超 额 收益。 ( 五)权证 等其 他 品种 的 投 资策略 本基金 将审慎投资于 权证及中国 证监会批准的 其他金融工 具,以减少基 金资产的风 险 并提高 基金 的收 益。 本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过 对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型 寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 杠杆投 资策 略、 获利 保护 策略、 价差 策略、 双向权 证策 略等。





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 18 第九部分


基金的业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 原为: “ 新 华 富 时 A600 指数 ×65%+ 新 华 巴 克 莱 资 本 中 国 全 债 指 数 ×30%+ 同 业 存 款 利 率 ×5%” 。


2009 年4 月1 日起 ,本 基 金业绩 比较 基准 变更 为: “沪深 300 指数 ×65%+ 中 证全债 指数 ×30%+ 同 业存 款利率 ×5% ” 第十部分


基金的风 险收 益特征 本基金 是混 合型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 介于 股票型 基金 与债 券型 基金 之间, 属于 中等风 险收 益水 平基 金 。 第十一部分


基金的 投资 组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 , 于2014 年6 月 23 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年3 月31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1、 报告期末基金资产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,452,512,364.44 73.62 其中: 股票


1,452,512,364.44 73.62 2 固定收 益投 资


110,064,000.00 5.58 其中: 债券


110,064,000.00 5.58








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投 资 - -





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 19 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


94,343,173.17 4.78 7 其他资 产


316,049,638.85 16.02 8 合计





1,972,969,176.46





100.00


2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 2,632,965.00 0.13 C 制造业 1,097,825,517.45 55.84 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 73,167,650.20 3.72 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 296,262.00 0.02 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 38,937,687.87 1.98 J 金融业 19,636,344.00 1.00 K 房地产 业 40,755,673.70 2.07 L 租赁和 商务 服务 业 82,215,944.00 4.18 M 科学研 究和 技术 服务 业 76,989,990.72 3.92 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,235,378.00 0.22 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - -





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 20 Q 卫生和 社会 工作 15,818,951.50 0.80 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,452,512,364.44 73.88





3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600089 特变电 工 17,050,800 153,627,708.00 7.81 2 600887 伊利股 份 3,094,111 110,861,997.13 5.64 3 300284 苏交科 4,499,824 75,507,046.72 3.84 4 600352 浙江龙 盛 4,434,244 72,100,807.44 3.67 5 002400 省广股 份 2,100,642 67,220,544.00 3.42 6 002462 嘉事堂 3,113,656 54,146,477.84 2.75 7 002250 联化科 技 2,800,000 51,604,000.00 2.62 8 000848 承德露 露 2,399,769 50,635,125.90 2.58 9 600563 法拉电 子 1,980,716 49,319,828.40 2.51 10 600616 金枫酒 业 5,100,000 42,840,000.00 2.18





4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 110,064,000.00 5.60 其中: 政策 性金 融债 110,064,000.00 5.60 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - -





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 21 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 110,064,000.00 5.60


5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( % ) 1 130232 13 国开 32 1,000,000 100,190,000.00 5.10 2 130216 13 国开 16 100,000 9,874,000.00 0.50





6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细








报 告期 末本 基金 未持 有资产 支持 证券 。 7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细





报 告期 末本 基金 未持 有贵金 属。 8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细





报 告期 末本 基金 未持 有权证 9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明





根 据基 金合 同, 本基 金 暂不可 投资 于股 指期 货。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明





根 据基 金合 同, 本基 金 暂不可 投资 于国 债期 货。 11 、投资组合报告附注 11.1 本报告期内, 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发 行主 体 不存 在 被 监 管 部 门 立案 调 查的, 在报 告编制 日前 一年 内也 不存 在受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 22 11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,不 存在 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,499,216.22 2 应收证 券清 算款 313,322,625.52 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,216,162.78 5 应收申 购款 11,634.33 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 316,049,638.85


11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细





本 基金 报告 期末 未持 有可转 换债 券。


11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。 第十二部分





基金 的业 绩 基金业 绩截 止日 为2014年3 月31日。 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产, 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险, 投资 者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。


( 一) 本基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 阶段 基金净值 收益率 (1) 基 金 净 值 收 益 率 标 准差(2) 比 较 基 准 收 益率(3) 比 较 基 准 收 益 率 标 准差(4) (1) -(3) (2) -(4) 2014 年一 -7.98% 1.14% -4.35% 0.77% -3.63% 0.37%





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 23 季度 2013 年 21.26% 1.14% -4.81% 0.91% 26.07% 0.23% 2012 年 -0.43%


1.32%


6.47%


0.83%


-6.90%


0.49%


2011 年 -25.52%


1.23%


-15.19%


0.85%


-10.33%


0.38%


2010 年 -5.52% 1.25% -6.80% 1.02% 1.28% 0.23% 2009 年 48.47% 1.59% 58.33% 1.34% -9.86% 0.25% 2008 年 -56.09% 2.31% -46.87% 1.97% -9.22% 0.34% 2007 年 99.82% 2.07% 86.88% 1.49% 12.94% 0.58% 2006 年 9.33% 1.05% 12.94% 1.12% -3.61% -0.07% 基金成立 日至 2014 年 3 月 31 日 11.35% 1.61% 36.04% 1.26% -24.69% 0.35%





( 二) 自基 金合 同生 效以来 基金 份额 净值 的变 动情况 , 并 与同 期业 绩比 较基准 的变 动的 比较(2006 年 11 月30 日至 2014 年3 月31 日 )





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 24 第十三部分





基金 的费 用与税收 一、基 金费 用的 种类 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金管 理人 的管 理费 ;


2 、基 金托 管人 的托 管费 ;


3 、证 券交 易费 用;


4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ;


5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;


6 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ;


7 、基 金财 产划 拨支 付的 银 行费用 ; 8 、 在 有关 规定 允许的 前提 下, 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 , 销 售服务 费 的具体 计提 方法 、计 提标 准和支 付方 式在 有关 公告 中载明 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 可以 在基 金财 产中列 支的 其它 费用 。


上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定, 法律法 规 另有规 定时 从其 规定 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、基 金申 购费 2 、基 金赎 回费 二、费 用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式


(一) 基金 管理 人的 管理 费


在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数


H 为每 日应 计提 的基 金管 理费


E 为前 一日 基金 资产 净值


基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若 遇不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ,顺 延至 最近 可支 付日支 付。 (二) 基金 托管 人的 托管 费





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 25 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H=E×0.25% ÷当 年天 数


H 为每 日应 计提 的基 金托 管费


E 为前 一日 的 基 金资 产净 值


基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 (三) 申购 赎回 费 1 、申 购费 用 (1)投 资者可 选择在 申购 本基金或 赎回 本基金 时交 纳申购费 用。 投资者 选择 在申购 时 交纳的 称为 前端 申购 费用 ,投资 者选 择在 赎回 时交 纳的称 为后 端申 购费 用。 (2) 前端 收费 模式 通过基 金管 理人 的直 销渠 道的养 老金 客户 前端 申购 费率 见 下表 : 申购金 额 (M, 含申 购费 ) 前端 特 定申 购费 率 M<50 万元 0.15% 50 万元 ≤M <100 万元 0.09% 100 万元 ≤ M<50 0 万元 0.06% M≥50 0 万元 每笔 1000 元 其他投 资者 选择 交纳 前端 申购费 用时 ,具 体费 率如 下 : 前端申 购费 率 申购金 额(M,含 申购 费) 申购费 率 M < 50 万元 1.5% 50万元 ≤ M < 100 万元 0.9% 100万 元≤ M < 500 万元 0.6% M ≥ 500万元 每笔1000 元 (3) 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 用时, 按持有 时间 采用递 减比 例费 率, 具体 费率如 下 :





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 26 后端申 购费 率 持有期 限(N) 申购费 率 N < 1 年 1.6% 1年 ≤ N < 2 年 1.0% 2年 ≤ N < 5 年 0.3% N ≥ 5 年 0 注:后 端申 购费 的计 算中 ,1 年指 365 个 公历 日。 2 、赎 回费 用





通 过基 金管 理人 的直 销渠道 的养 老金 客户 赎回 费率见 下表 : 持有期 限(N ) 特定赎 回费 率 N <1 年 0.125% 1 年≤N <2 年 0.05% N ≥2 年 0% 对养老 金客 户实 施特 定赎 回费率 而收 取的 赎回 费全 额归入 基金 财产 。 本基金 其他 投资 者的 赎回 费率具 体为 : :





持有期 限(N ) 赎回费 率 N < 1 年 0.5% 1 年 ≤ N < 2 年 0.2% N ≥ 2 年 0 注:赎 回费 的计 算中 ,1 年指365 个 公历 日。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 (一) 本基 金募 集期 间的 律师费 、 会 计师 费和 信息 披露费 用以 及其 他费 用不 得从基 金财 产中列 支。 (二 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 本基金 财 产的损 失, 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。 (三) 其他 具体 不列 入基 金费用 的项 目依 据中 国证 监会有 关规 定执 行。 四、费 率的 调整





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 27 (一) 基金 管理 人和 基金 托管人 可以 磋商 酌情 调低 上述相 关费 率标 准, 无须 召开基 金份 额持有 人大 会。


(二 ) 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日3 个工 作日前 在 至 少一 家指 定媒 体及基 金 管理人 网站 公告。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 据国 家有 关法律 、法 规的 规定 履行 纳税 义 务 。





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 28 第十四部分





对招 募说 明书 更新部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求,对 基金管 理人 于2013 年7月12 日刊登 的本 基金更新 招募 说明书 内容进 行了 更新,并 根据 本基金 管理人 在本基 金成 立后对 本基金 实施的 投资 经营活 动进行 了内容 补充 和更新, 主要 更 新内容 如下 : 1、在 重要 提示 部分, 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及有 关财 务数 据的 截止 日 期 。 2、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ,更 新了 基金 管理 人的 有 关内 容 。 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了基 金托 管人 的 有关内 容。 4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 , 更 新了 本基 金的 相关服 务 机 构。 5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分更新 了 本基 金最 近一 期(2014年第1 季度 )投 资 组合报 告内容 。 6.在“ 十、 基金 的业 绩 ” 部分, 更新 了基 金成 立以 来的投 资业 绩。 7.在 “ 二十 三、 其他 应披 露事项 ” 部 分, 更新 了本 基金 上 次更 新招 募说 明书 以来的 公告 事项。





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更 新招 募说 明书 摘 要201402 29 第十五部分





备查 文件 一、中 国证 监会 批准 万家 和谐增 长混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ; 二、 《 万家 和谐 增长 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ;


三、 《 万家 和谐 增长 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ;


四、关 于申 请募 集万 家和 谐增长 混合 型证 券投 资基 金之法 律意 见书 ; 五、 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 六、 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ;





七 、中 国证 监会 要求 的其他 文件 。





备 查文 件存 放地 点: 基金管 理人 、基 金托 管人 处 。





投 资者 查阅 备查 文件 的方式 : 投资 者可 在营 业时 间免费 查阅 , 也可 按工 本费 购买复 印 件 。




































































万家基 金管 理有 限公 司







































































2014 年7 月 11 日