亚 债 中 国 债 券 指数 基 金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
2014 年第 1 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：交 通银 行股 份有限 公司
亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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重 要提 示
亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会2011 年3 月14 日证监许可
[2011]392 号 文核 准募 集。 本基金 基金 合同 于2011 年5 月25日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准， 并不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保 证，
也不表 明投 资 于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有
的基金 份额 享受 基金 收益 ，同时 承担 相应 的投 资风 险。本 基金 投资 中的 风险 包括： 因整 体政 治、
经济、 社会 等环 境因 素对 证券市 场价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性
风险， 由 于基 金份 额持 有 人大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险， 本 基金 的特 定 风险等。 本基金 是债
券基金 ，风 险高 于货 币市 场基金 ，低 于混 合基 金和 股票基 金， 属于 较低 风险 、较低 收益 的品 种。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基 金的 风险
收益特 征和 产品 特性 ，并 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪守 诚信 、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利， 也 不保 证最 低 收益。 基 金管 理人 应当 遵 守基金 合同 的规 定， 为 基 金份额 持有 人的 最大
利益处 理基 金事 务 。 基 金 管理人 管理 基金 资产 ， 必 须恪尽 职守 ， 履行 诚实 、 信用 、 谨 慎、 有效 管
理的义 务。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 基金 份额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和接 受，
并按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资 者 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募说明书所载内容截止日为2014 年5 月25 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2014 年3 月31 日。 （本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计） 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、 基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长， 硕 士， 高级 经济 师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 党委 委
员 ， 兼任 华夏 资本 管理 有 限公司 董事 长 。 曾 任纺 织 部北京 纺织 机械 研究 所工 程师 、 室 副主 任 ， 中
信兴业 信托 投资 公司 纺织 处项目 经理 ， 中 国国 际信 托投资 公司 证券 部项 目经 理， 中 信证 券北 京营
业部副 总经 理， 中 信证 券 公司董 事、 襄 理 、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事 、 常务副 总裁 并兼 任中
信证券 董事、 中信 信托 董 事、 信诚 基金 管理 有限 公 司董事 长， 中 国建 银投 资 证券有 限责 任公 司党
委 副书 记、 执行 董事 、总 裁。
杨一夫 先生 ： 董事 ， 硕士 。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中国 的
投资活 动 ， 兼 任三 川能 源 开发有 限公 司董 事 、 中 国 投资协 会常 务理 事 。 曾 任 国际金 融公 司 （世 界
银行组 织成 员） 驻中 国的 首席代 表等 。
胡祖六 先生： 董事， 博士 ， 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级 经济
学家， 达沃 斯世 界经 济论 坛首席 经济 学家 ，高 盛集 团大中 华区 主席 、合 伙人 、董事 总经 理 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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徐刚先 生 ： 董 事， 博士 ， 经 济师 。 现 任中 信证 券股 份 有限公 司执 行委 员会 委员 、 董 事总 经理、
经纪业务 发展与 管理委 员 会主任委 员、研 究部行 政 负责人， 兼任中 信证券 （ 山东） 、中 信期货 、
前海股 权交 易中 心、 青 岛 蓝海股 权交 易中 心、 厦 门 两岸股 权交 易中 心等 公司 董事。 曾 任中 国地 质
机械仪 器工 业总 公司 干部 ， 曾任职 于中 信证 券股 份 有限公 司研 究咨 询部、 资 产管理 部、 金 融产 品
开发小 组 、 金 融组 、 研究 部、 股票 销售 交易 部 ， 担 任经理 、 高级 经理 、 部门 副总经 理 、 部 门总 经
理、部 门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生： 董事， 硕士 。 现 任中 信证 券股 份有 限 公司执 行委 员会 委员 、 董 事总经 理 、 计 划
财务部 行政 负责 人 ， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司董 事 。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 投资 银行 部高
级经理、 上市 部副 主任、 风险 控 制部 执行 总经 理 、 交易部 （ 现交 易与 衍生 产 品业务 部 ） 行 政负 责
人。
滕天鸣 先生： 董事、 总经 理 ， 硕士 ， 兼任 华夏 资本 管理有 限公 司董 事 。 曾 任 机构理 财部 总经
理 、 公 司总 经理 助理 、公 司副总 经理 等。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博 士， 教授 。 现 任清 华大 学经 济管理 学院 金融 系教 授 、 博士生 导师 、
系副主 任， 兼 任北 京建 设 （香港上 市 ） 及 华夏 幸福 基业 、 中 海油 海洋 工程 、 荣信三 家内 地上 市公
司的 独 立董 事， 中国 金融 学会常 务理 事。
贾建平 先生 ： 独立 董事 ， 大学本 科 ， 高 级经 济师 。 现已退 休 。 兼 任东 莞银 行 独立董 事 。 曾 任
职于北京 工艺品 进出口 公 司、美国 纽约中 国物产 有 限 公司（ 外派工 作） ，曾 担 任中国银 行信托 咨
询公司 副处 长 、 处 长 ， 中 国银行 卢森 堡公 司副 总经 理， 中国 银行 意大 利代 表 处首席 代表 ， 中银 集
团投资 管理 公司 副董 事长 、 总 经理 ， 中国 银行 重组 上市办 公室 、 董事 会秘 书 办公室 、 上市 办公 室
总经理 ，中 银基 金管 理有 限公司 董事 长。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博 士， 教授 。 现 任清 华大 学经 济管理 学院 会计 学教 授 、 博士生 导师 ，
兼任北京 超图软 件股份 有 限公司（ 上市公 司） 、同 方 环境股份 有限公 司、北 京 双杰电气 股份有 限
公司、博 彦科技 股份有 限 公司（上 市公司） 、朗新 科 技股份有 限公司 独立董 事 ，中国会 计学会 财
务成本 分会 第七 届理 事会 副会长 。曾 任清 华大 学经 济管理 学院 会计 学讲 师、 副教授 。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
林浩先 生： 副总 经理 、投 资决策 委员 会主 席， 硕士 。 曾任 公司 总经 理助 理等 。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监事 会召 集 人， 硕士 ， 研究 员级 高级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限 责任
公司总 经理。 曾任 中国 北 方光学 电子 总公 司信 息部 职员， 中 国兵 器工 业总 公 司教育 局职 员、 主 任
科员 、 规 划处 副处 长 、 计 划处处 长 ， 中 国兵 器装 备 集团公 司发 展计 划部 副主 任、 经济 运营 部副 主亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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任、 资 本运 营部 巡视 员兼 副主任 。
罗楚良 先生： 监事 ， 硕士 ， 高 级工 程师 。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （ 法定 代
表人） 、党 委副书 记，兼 任 山东高速 投资控 股有限 公 司法定代 表人、 总经理 ， 山东高速 环球融 资
租赁有 限公 司法 定代 表人 、 执行董 事兼 总经 理， 山 东高速 路桥 集团 股份 有限 公司董 事。 曾 任山东
省交通 厅 政 策法 规处 副主 任科员、 主任 科员， 山东 省交通 厅 外 事外 经处 副处 长， 山东 基建 股份 有
限公司 董事 、副 总经 理， 山东高 速股 份有 限公 司董 事、常 务副 总经 理 。
吕翔先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家劳 动
部综合 计 划 与工 资司 副主 任科员 ，中 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 管理 部执 行总经 理。
刘义先 生： 监事 ，工 商管 理硕士 。现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、养 老金业 务总 监。
曾任中 国人 民银 行总 行计 划资金 司副 主任 科员 、 主 任科员 ， 中 国农 业发 展银 行总行 信息 电脑 部信
息综合 处副 处长 （ 主持 工 作） ， 华 夏基 金管 理有 限公 司工会 主席 、 党办 主任 、 养老金 部总 经理 等。
查尔斯 · 西 姆斯 先生 ： 监 事 ， 学 士， 注册会 计师 。 现 任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ， IGM
基金公 司联 席总 裁兼 首席 执行官 。曾 任职 于加 拿大 多伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公司 ，曾 任
富勤 谭 普顿 投资 公司 在加 拿大多 伦多 分支 机构 的首 席财务 官和 销售 与营 销主 管， 富勤 谭普 顿投 资
公司加 利福 尼亚 州国 际总 部副总 裁 、 公 司行 政总 裁 ， 另 外， 曾任 职于 FundSERV 公 司董 事会 ， 并
曾担任 加拿 大投 资基 金协 会（IFIC ）董事 会成 员、 理事会 成员 。
康茜女 士： 监事 ，法 学和 金融学 双学 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员、
法律监 察部 总经 理 ， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司 常 务副总 经理 。 曾 任中 国工 商银行 北京 分行 法律
部、证 券监 管部 门主 任科 员，华 夏基 金管 理有 限公 司成都 分公 司总 经理 。
刘文灿 先生 ： 监事 ， 工商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原北 京
市二商 局干 部， 中 国国 际 贸易促 进委 员会 干部， 华 夏基金 管理 有限 公司 财务 部总经 理、 办 公室 主
任、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监事 ， 经济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾任 北
京 NTT DATA 人力资 源部 职员， 华夏 基金 管理 有限 公司人 力资 源部 总经 理助 理等。
2、 本 基金 基金 经理
邓湘伟 先生 ， 香港 科技 大 学经济 学硕 士 。 曾 任海 通 证券研 究员 ， 中银 基金 研 究员 、 基 金经 理
助理等。2007 年 3 月 加入 华夏基 金管 理有 限公 司 ， 曾任策 略分 析师 、固 定收 益部投 资经 理 等 ，
现任亚 债中 国债 券指 数基 金基金 经理 （2012 年 8 月 1 日起 任职 ） 、 华 夏双 债增 强债券 型证 券投 资
基金基 金经 理（2013 年 3 月 14 日起 任职） 、华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 （2013 年 8
月 13 日起 任职） 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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历任基 金经 理：2011 年 5 月 25 日至 2012 年 8 月 1 日期间 ，董 元星 先生 任基 金经理 。
3、 本 公司 投资 决策 委员 会 （固定 收益 ）成 员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
唐俊先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益总 监 ， 投资经理 。
韩会永 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理 ， 华夏 希望 债券 型证 券投资 基金 基金
经理 、 华夏 保证 金理 财货 币市场 基金 基金 经理 、华 夏纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
刘鲁旦 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总经 理 ， 华夏 海外 收益 债券型 证券 投资
基金基 金经 理 、 年金 投资 经理 。
曲波先 生： 华夏 基金 管理 有 限公司 现金 管理 部总 经理 ， 华夏现 金增 利证 券投 资基 金基金 经理 、
华夏货 币市 场基 金基 金经 理、 华 夏安 康信 用优 选债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 、 华 夏财 富宝 货币
市场基 金基 金经 理 。
4、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 裴 学敏
电话：021-95559
交通银 行始 建于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。交 通
银行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联交 所、上 交所 挂牌 上市 ，是 中国 2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴 。 交 通银 行连 续 五年跻 身 《财 富 》 （FORTUNE ） 世界 500 强，
营业收 入排 名 第 243 位， 较上年 提 升 83 位 ；列 《银 行家》 杂志 全 球 1,000 家 最大银 行一 级资 本亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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排名第 23 位， 较上 年提 升 7 位。 截至 2013 年 12 月 31 日， 交通 银行 资产 总 额达到 人民 币 5.96
万亿元 ，实 现净 利润 人民 币 622.95 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有 多年 基 金、 证券 和银 行的 从业 经 验， 具备 基金 从
业资格， 以及 经济 师、 会 计师 、 工 程师 和律 师等 中 高级专 业技 术职 称 ， 员 工 的学历 层次 较高 ， 专
业分布 合理 ， 职业 技能 优 良， 职业 道德 素质 过 硬 ， 是一支 诚实 勤勉 、 积极 进 取、 开拓 创新 、 奋 发
向上的 资产 托管 从业 人员 队伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ， 交通 银行 董 事长 ， 哈 尔滨 工业 大学 经 济学硕 士 ， 高 级经 济师 。2009 年 12 月起
担任交 通银 行行 长，2013 年 5 月 起担 任交 通银 行董 事长。
钱文挥 先生， 交通 银行 副 行长， 上 海财 经大 学工 商 管理硕 士。 2004 年10月 起 任交通 银行 副行
长，2007 年8月 起任 交通 银 行执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交通 银行 资 产托管 部总 经理 。 管理 学 硕士 ， 高 级经 济师 。 曾任 中国农 业银 行长
春分行 办公 室主 任、 农 行 总行办 公室 正处 级秘 书， 农行总 行信 贷部 工业 信贷 处处 长， 农行 总行 托
管部及 养老 金中 心副 总经 理， 交通 银行 内蒙 古分 行 副行长 。2011 年 10 月 起任 交通银 行资 产托 管
部副总 经理 ，2012 年 5 月 起任交 通银 行资 产托 管部 总经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2014 年 1 季度 末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 103 只， 包括 博时 现金 收益货 币、 博
时新兴 成长 股票 、 长 城久 富股票 （LOF ） 、 富国汉 兴封闭 、 富 国天 益价 值股 票、 光 大保 德信 中小
盘股票、 国泰 金鹰 增长 股 票、 海富 通精 选混 合 、 华 安安顺 封闭 、 华安 宝利 配 置混合 、 华安 策略 优
选股票 、华 安创 新股 票、 华夏蓝 筹混 合（LOF ）、华夏债 券、 汇丰 晋 信 2016 周期混 合、 汇丰 晋
信龙腾 股票 、 汇丰 晋信 动 态策略 混合 、 汇丰 晋信 平 稳增利 债券 、 汇丰 晋信 大 盘股票 、 汇丰 晋信 低
碳先锋 股票、 汇丰 晋信 消 费红利 股票、 金鹰 红利 价 值混合 、 金鹰 中小 盘精 选 混合 、 大 摩货 币 、 农
银恒久 增利 债券 、农 银行 业成长 股票 、农 银平 衡双 利混合 、鹏 华普 天收 益混 合、鹏 华普 天债 券、
鹏华中 国 50 混合 、鹏 华信 用增利 、融 通行 业景 气混 合、泰 达宏 利成 长股 票、 泰达宏 利风 险预 算
混合、 泰达 宏利 稳定 股票 、 泰达 宏利 周期 股票 、 天 治创新 先锋 股票 、 天 治核 心成长 股票 （LOF）、
万家公用事业行业股票（LOF ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭 、易方达上证 50
指数 、 易 方达 科讯 股票 、 银河银 富货 币 、 银 华货 币 、 中 海优 质成 长混 合、 兴 全磐稳 增利 债券 、 华
富中 证 100 指数 、 工银 瑞 信双利 债券 、 长信 量化 先 锋股票 、 华夏 亚债 中国 指 数、 博时 深证 基本 面
200ETF 、 博时深证 基本 面 200ETF 联接、 建信 信用 增 强债券 、 富 安达 优势 成长 股票、 工银 主题 策
略股票、 汇丰 晋信 货币、 农银汇 理中 证 500 指 数 、 建信深 证 100 指数、 富 安 达策略 精选 混合 、 金亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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鹰中 证 500 指数 分级、 工 银瑞信 纯债 定期 开放 债券 、 富安达 收益 增强 债券、 易方达 恒生 中国 企业
ETF 、 易方达恒 生中 国企 业 ETF 联接、 光大 保德 信 添盛双 月债 券、 浦银 安盛 幸福回 报债 券、 浙商
聚盈信 用债 债券 、德 邦优 化配置 股票 、汇 添富 理财 28 天债 券、 金鹰 元泰 精选 信用债 债券 、诺 安
中小板 等权 重 ETF 、诺安 中小板 等权 重 ETF 联接 、 中邮稳 定收 益债 券、 富安 达现金 通货 币、 东
吴内需 增长 混合 、 建 信优 势动力 股票 （LOF ） 、 浦银安盛 新兴 产业 混合 、 农 银高增 长股 票、 建信
央视财 经 50 指数 分级 、工 银安心 增利 场内 货币 、易 方达保 证金 货币 、东 吴鼎 利分级 债券 、德 邦
德信中 高企 债指 数分 级 、 天治可 转债 、 华安 双债 添 利债券 、 工银 信用 纯债 两 年定开 债券 、 农银 行
业领先 股票 、 嘉实 丰益 策 略定期 开放 债券 、 工银 瑞 信月月 薪债 券 、 国 联安 中 证医 药 100 指数 、 上
投摩根 岁岁 盈定 期开 放债 券、 方正 富邦 互利 定期 开 放债券、 建信 周盈 安心 理 财债券 、 博时 灵活 配
置混合 、鹏 华丰 融定 期开 放债券 、农 银汇 理 14 天理 财债券 、鹏 华消 费领 先灵 活配置 混合 、浦 银
安盛消 费升 级灵 活配 置混 合、 广 发成 长优 选灵 活配 置混合 、 国 开泰 富岁 月鎏 金定期 开放 信用 债券
型、 兴业 定期 开放 债券 、 浦银安 盛日 日盈 货币 型证 券投资 基金 。 此外 ， 还托 管了全 国社 会保 障基
金、保 险资 产、 企业 年金 、QFII 、QDII 、信托计 划 、证券 公司 集合 资产 计划 、ABS 、产 业基 金、
专户理 财 等 12 类产 品 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机 构
1、 直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、 代 销机 构 ：
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（6 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（7 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（8 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
10
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（10 ） 北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（11 ）华 夏银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（12 ） 上海 银行 股份 有限 公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人 ：张 萍
网址：www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话：021-962888
（13 ） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（14 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（15 ） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层
法定代 表人 ：胡 平西 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
12
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（16 ） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588（全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（17 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
住所： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
联系人 ：叶 卓伟
网址：www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6588 （安 徽省 外） 、96588 （ 安徽省 内）
（18 ） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
13
（19 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（20 ） 南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（21 ） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（22 ） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
14
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699（其 他地 区）
（23 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号 武汉 商业 银行 大厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ：黄 慧琼
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558（武汉）、 400-609-6558（全 国 ）
（24 ） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（25 ） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：何 佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（26 ） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（27 ） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（28 ） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（29 ） 厦门 银 行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（30 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（31 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
传真：010-85657357
联系人 ：习 甜
网址：licaike.hexun.com
（32 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（33 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（34 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
联系人 ：张 裕
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：400-076-6123
（35 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（36 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（37 ） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（38 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（39 ） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、42、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（40 ） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮 马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（41 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（42）海 通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
（43 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（44 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（45 ） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
21
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（46 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（47 ） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（48 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李 珊
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：95548
（49 ） 湘财 证券 股份 有限 公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（50 ） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286651 、18902216382
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（51 ） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（52 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（53 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ： 吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（54 ） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（55） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（56 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（57 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（58 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号 楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人 ：胡 月茹
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（59 ） 方正 证券 股份 有限 公司 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（60 ） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（61 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（62 ） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘 东 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
26
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（63 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（64 ） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（65 ） 上海 证 券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
27
客户服 务电 话：021-962518
（66 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（67 ） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（68 ） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（69 ） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
28
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：0571-967777
（70 ） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（71 ） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（72 ） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
29
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（73 ） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际 财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（74 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22116572 、0769-22100155
传真：0769-22119423
联系人 ：张 巧玲 、乔 芳
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（75 ） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
30
（76 ） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（77 ） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（78 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86281305
联系人 ：周 欣玲
网址：www.gsstock.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（79 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
31
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（80 ） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（81 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-25831718
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：400-888-1888
（82 ） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
32
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（83 ） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（84 ） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（85 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（86 ） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（87 ） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（88 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（89 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
34
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（90 ） 财通 证券 股份 有限 公司
住所： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（91 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（92 ） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
35
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（93 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（94 ） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（95 ） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（96 ） 日信 证券 有限 责任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（97 ） 江海 证券 有限 公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人 ：张 背北
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（98 ） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（99 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（100 ）厦 门证 券有 限公 司
住所： 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（101 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：戴 莉丽
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（102 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街 26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-58568235
传真：010-58568062 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：黄 恒
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（103 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况 增加
或者减 少其 销售 城市 、网 点，并 另行 公告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 金锋
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 晓明 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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经办律 师： 徐建 军 、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市 东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城安永 大楼 （东 三办 公楼 ）16层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东方 经贸 城 安永大 楼16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ： 边 卓群
经办注 册会 计师 ： 边 卓群 、蒋燕 华
四、基金的名称
本基金 名称 ： 亚 债中 国债 券指数 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基金的投资目标
本基金 追求 取得 在扣 除各 项费用 之前 与标 的指 数相 似的总 回报 。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 券。 为了 更好 地实 现投资 目标 ， 本 基金 还可 以投资 于非 成份
券， 以及 法律、 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但 是这 些 金融工 具限 于以 人民
币计价 的债 券、 货币 市场 金融产 品、 现金 或类 似 现 金的产 品。 本基 金不 得投 资于股 票。
八、基金的投资策略
本基金 为被 动管 理基 金， 主要采 用代 表性 分层 抽样 复制策 略， 投资 于标 的指 数中具 有代 表性
的部分 成份 券 ， 或 选择 非 成份券 作为 替代 ， 使得 债 券投资 组合 的总 体特 征 （ 如久期 、 剩余 期限 分
布和到 期收 益率 等） 与 标 的指数 相似。 此外， 本基 金还将 积极 参与 风险 低且 可控的 债券 回购 等投
资，以 弥补 基金 费用 、增 加基金 收益 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（一） 债券 指数 化投 资
1、 组 合构 建策 略
构建投 资组 合的 过程 主要 分为 3 步： 指数 成份 券流 动 性筛选 、 确 定目 标组 合和 逐 步调整 建仓 。
（1 ）指数 成份券 流动性 筛 选：通过 日均交 易量、 报 价 次数、 买卖价 差和是 否 为跨市场 债券
等定量 和定 性指 标， 筛选 具有较 好流 动性 的指 数成 份券作 为组 合备 选券 。
（2 ）确定 目标组 合：使 用 代表性分 层抽样 法确定 各 备选券权 重，使 组合总 体 特征与指 数相
似。
（3 ）逐步 调整建 仓：根 据 市场实际 流动性 情况和 投 资机会， 进一步 调整和 优 化组合并 逐步
建仓。
在一般情况下 ，本基金投资于债券类资产 的比例不低于基金资产净 值的 90% 。本基金在 基
金合同 生效 之日 起 6 个月 内达到 这一 投资 比例。 此 后， 如因 标的 指数 成份 券 调整、 基 金申 购或 赎
回带来 资金 流动 等因 素导 致基金 不符 合这 一投 资比 例的， 基金 管理 人将 在 10 个交易 日 内 进行 调
整。
2、 月 度组 合管 理
（1 ）根据 标的指 数月度 调 整，对组 合持有 的债券 及 其权重进 行调整 ，保证 组 合总体特 征与
调整后 的标 的指 数相 似。
（2 ）根据 基金费 用、收 益 分配等支 付要求 ，及时 检 查组合中 现金的 比例， 进 行支付现 金的
准备。
（3 ）在公 司研究 团队月 度 策略会议 上对组 合操作 及 跟踪误差 等进行 分析， 分 析最近组 合与
标的指 数总 回报 的差 异情 况，找 出相 应原 因。
（4 ）公司 投资决 策委员 会 对基金的 操作进 行指导 与 决策。基 金经理 根据公 司 投资决策 委员
会的决 策开 展下 一阶 段的 工作。
3、 跟 踪误 差目 标
在正常 市场 情况 下， 本 基金 追求债 券指 数化 投资 组合 在扣除 基金 费用 前的 总回 报与标 的指 数
总回报 之间 的年 化跟 踪误 差不超 过 50 个 基点 （ 一个 基点为 万分 之一 ） 。 如 因指 数编制 规则 调整 或
其他因 素导 致跟 踪误 差超 过上述 范围 ，基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 误差进 一步 扩大 。
4、衍 生品 投资
未来， 如 法律 法规 或监 管 机构允 许基 金投 资衍 生品 的， 经持 有人 大会 同意 后 ， 基金可 以参 与
相关衍 生品 投资。 基金 衍生 品投资 的目 的是 使基 金的 投资组 合更 紧密 地跟 踪标 的指数 或复 制标 的
指数的 相关 重要 特征 ，以 便更好 地实 现基 金的 投资 目标。 基金 将主 要投 资于 与利率 、标 的指 数、亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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标的指 数成 份券 或构 成基 金组合 的其 他非 成份 券相 关的各 种衍 生工 具 ， 如 远 期、 掉期 、 期权 、 期
货等。基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产 的 10% 。基金的衍生品 投
资只能 用于 风险 对冲 而不 能用于 投机 。
（三） 未 来， 如 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资其他 品种 的， 基 金管 理 人在依 法履 行适
当程序 后， 可以 将其 纳入 本基金 的投 资范 围， 并更 新和丰 富基 金投 资策 略。
九、基金的业绩比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 标 的 指 数 。 本 基 金 标 的 指 数 为 Markit 指 数 公 司 （Markit Indices
Limited ） 编制并发布 的 iBoxx
?1
亚债 中国 指数。iBoxx
?
亚债中 国指 数成 份券 包括 政府发 行的 以及
由政府 提供 信用 支持 的机 构发行 的人 民币 债券， 例 如国债、 央行 票据、 政策 性金融 债和 地方 政府
债券等 。
若标的指 数变更 涉及本 基 金投资范 围或投 资策略 的 变更（包 括但不 限于编 制 机构变更） ，则
应经过 基金 份额 持有 人大 会同意 ，并 报中 国证 监会 核准或 者备 案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 债券 基金 ， 风 险与收 益低 于股 票基 金 、 混合基 金 ， 高 于货 币市 场 基金 。 本 基金 主
要投资 于政 府债 券， 风险 和 收益低 于投 资范 围包 括股 票、 可 转换 公司 债及 普通 企 业债的 债券 基金 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本 报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托管 人 交通 银行根 据 本基金合 同规定 ，于2014 年4月18日 复核了 本报告 中 的财务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年3 月31 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
1
iBoxx 是 Markit 指数公司（Markit Indices Limited ）的注册商标。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,139,036,449.80 90.73
其中： 债券 2,139,036,449.80 90.73
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 182,700,422.75 7.75
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,107,431.80 0.17
6 其他各 项资 产 31,626,055.29 1.34
7 合计 2,357,470,359.64 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 1,565,751,649.80 66.44
2 央行票 据 150,211,000.00 6.37
3 金融债 券 423,073,800.00 17.95
其中： 政策 性金 融债 423,073,800.00 17.95
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,139,036,449.80 90.77
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120004 12 附 息国 债 04 1,400,000 131,628,000.00 5.59
2 130021 13 附 息国 债 21 1,100,000 110,704,000.00 4.70
3 120015 12 附 息国 债 15 1,000,000 92,650,000.00 3.93
4 110016 11 附 息国 债 16 1,000,000 91,900,000.00 3.90 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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5 060009 06 国债 09 1,000,000 91,720,000.00 3.89
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1、 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
2、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
3、 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
（十 ） 投资 组合 报告 附注
1、 报 告期 内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未发 现本 基金 投资的 前十 名
证券的 发行 主体 本期 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚的
情形 。
2、 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期末 其他 各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,482.08
2 应收证 券清 算款 16,424.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,523,773.62
5 应收申 购款 81,374.87
6 其他应 收款 - 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,626,055.29
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募 说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计 入费 用后 实际 收益水 平要 低
于所列 数字 。
（一） 华夏 亚债 中国 指数 （A 类）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2011 年 5 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日
4.50% 0.14% 4.13% 0.11% 0.37% 0.03%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
2.20% 0.09% 2.42% 0.07% -0.22% 0.02%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.29% 0.14% -2.78% 0.13% -0.51% 0.01%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 3 月 31 日
2.19% 0.13% 2.29% 0.20% -0.10% -0.07%
（二） 华夏 亚债 中国 指数 （C 类）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2011 年 5 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日
4.30% 0.14% 4.13% 0.11% 0.17% 0.03%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
1.73% 0.09% 2.42% 0.07% -0.69% 0.02% 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.61% 0.13% -2.78% 0.13% -0.83% 0.00%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 3 月 31 日
2.11% 0.14% 2.29% 0.20% -0.18% -0.06%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3 ） 销售 服务 费。
（4 ）因基 金的证 券交易 或 结算而产 生的费 用（包 括 但不限于 经手费 、印花 税 、证管费 、过
户费、 手续 费、 券商 佣金 及其他 类似 性质 的费 用等 ） 。
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 、律 师费 和信 息披 露费用 。
（7 ） 基金 的资 金汇 划费 用 。
（8 ） 其他 按照 法律 法规 或 监管机 构 规 定可 以从 基金 财产中 列支 的费 用 。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 方式与 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.28% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.28% ÷当 年天 数
H 为 每日 应 计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
其中， 基金 管理 费中 包括 基金管 理人 代 Markit 指数 公司收 取的 iBoxx
?
亚 债中 国指数 的授 权
使用许 可费 。 指 数许 可费 按基金 资产 净值 的比 例收 取， 年 费率 最高 为 0.023% ， 费率 随基 金规 模、
人民币 汇率 调整 等因 素变 化而变 化； 而 且， 因 支付 指数许 可费 而发 生的 汇兑 费用、 转 账费 用以 及
Markit 指数公 司在 国内 应 缴纳的 相关 税负 等均 由 基 金管理 人代 其支 付。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.15% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 资 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。
（3 ） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金 份额
分为不同的类别， 适用不 同的销售服务费率 。其中 ，A 类不收取 销售服务费 ，C 类 销售服务费年
费率 为0.4% 。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下：
H ＝E ×R ÷ 当年 天数
H为各 类别 基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E为各 类别 基 金份额 前一 日 基金资 产净 值
R为各 类别 基 金份 额适 用的 销售服 务费 率
销售服 务费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令， 经
基金托管 人复核 后 于次 月 首日起5个 工作日 内从基金财产 中划 出，经 登记结 算 机构 分别 支付给 各
个 基金 销售 机构 。
（4 ）基金 管理人 和基金 托 管人可协 商酌情 调低基 金 管理费率 和基金 托管费 率 ，无须召 开基
金份额持有 人大 会 。 但调高 基 金 管 理 费和 基 金 托管费 的 提 议 须 首先 经 过 基金份 额 持 有 人 大会 批
准。
（5 ） 本 条第 （一 ） 款第1 项中第 （4） 至第 （8） 项 费用由 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 关合
同等的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失， 以
及处理 与基 金运 作无 关事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
（二） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1）对 于A 类基 金份额，投 资者在申 购时需 交纳前端 申购费， 费率按 申购金额 递减，具 体
如下： 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 0.8%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-500 万 元以 下 0.6%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元）-1000 万 元以 下 0.4%
1000万 元以 上（ 含1000万 元） 每笔1,000 元
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 。
（2 ） 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
（3 ） 本 基金 A 类、C 类基 金份额 均收 取赎 回费 ， 赎 回费由 赎回 人承 担 ， 在 投 资者赎 回基 金
份额时 收取 。赎 回时 份额 持有不 满 90 天 的， 收取 0.3% 的赎 回费 ，持 有满 90 天以上 （ 含 90 天 ）
的， 赎 回费 为 0。 其 中 ， 所 收取赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 资产 ， 其 余用 于支 付登记 结算 费、 销
售手续 费等 各项 费用 。
（4 ）基金 管理人 可以在 法 律法规和 基金合 同规定 范 围内调整 申购费 率、赎 回 费率或收 费方
式。如调 整费率 或收费 方 式，基金 管理人 最迟须 于 新的费率 或收费 方式开 始 实施前1个 工作日 在
至少一 种指 定媒 体公 告。
（5 ）经中 国证监 会允许 ， 基金管理 人可以 在遵守 法 律法规及 基金合 同规定 的 条件下， 针对
特定期 间或 符合 特定 条件 的投资 者， 采 取调 低基 金 申购费、 赎回 费或 调高 基 金赎回 费等 措施， 基
金管理 人须 于该 等措 施实 施前至 少1 个工 作日 在至 少 一种指 定媒 体公 告。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1 ） 申购 份额 的计 算
①当投 资者 选择 申购A 类 基金份 额时 ，申 购 份 额 的 计算方 法如 下 ：
(i)申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
(ii)申购费 用为 固定 金额 时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
②当投 资者 选择 申购C 类基 金份额 时， 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日C 类基金 份额 净值
③基金 份额 按照 四舍 五入 方法， 保留 小数 点后 两位 ，由此 误差 产生 的损 失由 基金财 产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例一：假定T 日基金的A 类基金份额净 值为1.230 元，若三笔申购 金额分别为1,000 元、100 万亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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元和500 万 元， 则各 笔申 购 负担的 前端 申购 费用 和获 得的基 金份 额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000 1,000,000 5,000,000
适用前 端申 购费 率（b） 0.8% 0.6% 0.4%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 992.06 994,035.79 4,980,079.68
前端申 购费 （d=a-c ） 7.94 5,964.21 19,920.32
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（f=c/e ） 806.55 808,159.18 4,048,845.27
若申购 金额 为1000 万 元， 则申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 10,000,000
前端申 购费 （b ） 1,000
净申购 金额 （c=a-b） 9,999,000
该类基 金份 额 净 值（d） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 8,129,268.29
例二： 假定T 日基 金的C 类 基金份 额净值 为1.200 元 ， 申购金 额为10 万元 ，则申 购获得 的基金
份额计 算如 下：
申购份 额＝100,000/1.200=83,333.33 份
（2 ） 赎回 金额 的计 算
①当投 资者 赎回A 类基 金 份额时 ，赎 回金 额 的 计算 方法如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日A 类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
②当投 资者 赎回C 类基 金份 额时， 赎回 金额 的计 算方 法如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日C类基 金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例三： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000 份A 类 基金 份额 ， 持有 期限20 天 ， 该 日A 类 基金份 额净
值为1.250 元， 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000 ×1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500 ×0.3％＝37.50 元
净赎回 金额=12,500-37.5 ＝12,462.50 元
例四： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000 份C 类基 金份 额 ， 持有 期限95 天， 该日C 类 基金份 额净
值为1.225 元， 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000 ×1.225=12,250.00 元 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（3 ）T 日的 基金份 额净 值 在当日 收市 后计 算 ， 并 在T+1 日 公告 。 各个 基金 份额 类别单 独计 算
基金份 额净 值， 计 算公 式为 计算日 该类别 基 金资 产净 值除以 计算 日发 售在 外的 该 类别 基金 份额 总
数 。 基金 份额 净值 的计 算 保留到 小数 点后3 位 ， 小数 点后第4 位 四舍 五入 。 如遇 特殊情 况 ， 可 以适
当延迟 计算 或公 告， 并报 中国证 监会 备案 。
3、 基 金转 换费 用
（1 ） 基金 转换 费： 无。
（2 ）转出 基金费 用：按 转 出基金赎 回时应 收的赎 回 费收取， 如该部 分基金 采 用后端收 费模
式购买， 除收 取赎 回费 外 ， 还 需收 取赎 回 时 应收 的 后端申 购费。 转换 金额 指 扣除赎 回费 与后 端申
购费（ 若有 ）后 的余 额 。
（3 ） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金和 转入 基金 的申 购费 率均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申购 费
率最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端（ 比 例 费率 ）收 费基金 转出 ，转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用比 例费 率，转 入基 金申 购费 率适 用固定 费用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基金的 前端 申购 费率 最高 档比转 出基 金的 前端 申购 费率最 高档 高，
则收取 的申 购费 用为 转入 基金适 用的 固定 费用 ；反 之，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金 份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入
的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不收 取亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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申购费 用的 基金 基金 份额 ，且转 出基 金申 购费 率适 用比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例四。
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用固 定费 用，转 入基 金申 购费 率适 用比例 费率 。
费用收 取方 式： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申购 费
率最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管 理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金和 转入 基金 的申 购费 率均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后端 收
费基金 基金 份额 ，且 转出 基金申 购费 率适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入
的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不收 取
申购费 用的 基金 基金 份额 ，且转 出基 金申 购费 率适 用固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转入 基金申 购费 率适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申购 费
率最高 档， 最低 为 0 。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例九 。
⑩从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前端 收
费基金 基金 份额 ，且 转入 基金申 购费 率适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 如果 转入 基金的 前端 申购 费率 最高 档比转 出基 金的 前端 申购 费率最 高档 高，
则收取 的申 购费 用为 转入 基金适 用的 固定 费用 ；反 之，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 。
?从后端 收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后端 收
费基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入
的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 一。
?从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不收 取
申购费 用的 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业务 举例 ”中 例十 二。
?从 不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的其 他
前端收 费基 金基 金份 额， 且转入 基金 申购 费率 适用 比例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入基 金的 申购 费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转出 基
金的持 有时 间（ 单位 为年 ） ，最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 三。
?从 不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司 管理 的其 他
前端收 费基 金基 金份 额， 且转入 基金 申购 费率 适用 固定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定费 用－ 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转出 基
金的持 有时 间（ 单位 为年 ） ，最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 四。 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的其 他
后端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持 有期
将自转 入的 基金 份额 被确 认之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的其 他
不收取 申购 费用 的基 金基 金份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认） 购时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况， 对 转出 不收 取 申购费 用的 基金
的持有 时间 规定 如下 ：
（i ）对于 货币型基金 （目前包括 华夏现金增利 货币、华夏 货币、华夏财 富 宝货币 、 华夏薪
金宝货 币 ） 和不 收取 赎回 费用的 债券 型基 金（ 目前 包括华 夏债 券 C ） ，每 当有 基金新 增份 额时 ，
均调整 持有 时间 ，计 算方 法如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i）中 五 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 ， 其持 有时 间为 本次转 出委 托
中多笔 份额 的加 权平 均持 有时间 。
（4 ） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5 ） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份甲 基金 基金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲 基 金基 金
份额净 值 为 1.200 元 。甲 基金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ， 该 日
乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ， 该 日
丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （前 端收 费模 式） ， 甲 基金 申购
费率适 用比 例费 率， 该 日 甲基金 基 金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费 率最高 档 为 1.5% ，
赎回费 率 为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费基 金
甲 1,000 份 ， 转 入后 端收 费基金 乙 ， 该 日 甲 、 乙 基 金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010
年 3 月 16 日这 笔转 换确 认 成功。 甲基 金适 用赎 回费 率为 0.5% 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金费 用
及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年 之内 ，适用 后端 申
购费率 为 1.2% ， 且乙 基金 不收取 赎回 费， 该日 乙基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 赎回 金额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率 （O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购 费 用基金 乙 。T 日
甲、乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元 。 甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （前 端收 费模 式） ， 甲 基金 申购
费率适 用固 定费 用， 该 日 甲基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费 率最高 档 为 1.2% ，
赎回费 率 为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端申 购
费率最 高档 为 1.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端申 购
费率最 高档 为 1.0% ， 该日 丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
56
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （前 端收 费模 式） ， 该 日 甲 基金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金赎 回费 率 为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用的 申
购费用 为 1,000 元， 该日 乙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则转 出基 金费用 、 转入基 金费 用及 份
额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用为 1,000 元， 丙基金 适用 的
申购费 用 为 500 元 ， 该 日 丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份
额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转 出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
57
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费基 金
甲 10,000,000 份 ， 转入 后 端收费 基金 乙 ， 甲 基金 申 购费率 适用 固定 费用 ， 该 日甲 、 乙 基金 基金 份
额净值 分别 为 1.200 、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这 笔 转换确 认成 功。 甲基 金适 用 赎回费 率为 0.5% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年 之内 ，适用 后端 申
购费率 为 1.2% ， 且乙 基金 不收取 赎回 费， 该日 乙基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 赎回 金额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份， 转 入不 收取 申购 费用基 金乙 ，
甲基金 申购 费率 适用 固定 费用 。T 日甲 、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元 。 甲 基金 赎
回费率 为 0.5% 。 则转 出基 金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
58
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份持 有期 为半 年的甲 基金 基金 份额 （后 端收费 模式 ） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ， 该日 甲基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前端 申
购费率 最高 档 为 1.5% ，赎 回费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ， 该 日
乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ， 该 日
丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
59
例十： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收费 模
式） ，转 出时 适用 甲基 金后 端申购 费率 为 1.8% ，该 日 甲基 金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金前 端
申购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
60
例十一 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 期为 3 年的 后
端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ，转 出时适 用 甲 基金 后端 申购 费率为 1.0% ，该 日
甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换 确认成 功。 申购 当
日甲基 金基 金份 额净 值为 1.100 元 ，适 用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金 费用 、转入 基金 费用 及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A ×F ×G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则 赎回 时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端申 购
费率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回 费率 为 0.5% ， 该 日乙 基金 基金份 额净 值 为 1.300 元 。 则 赎回 金额 计算
如下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份， 转 入不收 取申 购
费用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金基 金份 额净 值分 别 为 1.200 、1.500 元。 申购 当日 甲基金 基金 份额 净
值为 1.100 元 ，赎 回费 率 为 0.5% ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转出 基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
61
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A ×F ×G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份， 转入 前
端收费 基金 乙。T 日甲 、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元 。甲 基 金销售 服务 费率 为
0.3% ， 不收 取赎 回费 。乙 基金适 用申 购费 率为 2.0% 。则转 出基 金费 用、 转入 基金费 用及 份额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ：假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天的 不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份 ，转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务 费率
为 0.3% ，不 收取 赎回 费。 乙基金 适用 固定 申购 费 500 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份
额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
62
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取申 购
费用基 金 甲 1,000 份 ，转 入后端 收费 基金 乙， 该日 甲、乙 基金 基 金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 不收取 赎回 费。 则转 出基 金费用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则 赎回 时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端申 购
费率为 1.0% ， 且乙 基金 赎 回费率 为 0.5% ，该 日乙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 赎回 金额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份， 转 入不 收取 申购费 用基 金
乙。T 日甲 、乙 基金 基金 份额净 值分 别为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费率 为 0.1% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00 亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
63
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
亚债中 国债 券指 数基金 招 募说明 书 （更 新） 依据 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信
息披露 办法 》 、 基 金合 同及 其他法 律法 规的 要求 ， 对 本基金 管理 人 于 2014 年 1 月 8 日 刊登 的本 基
金招募 说明 书 （ 更新 ） 进 行了更 新， 主要 更新 内容 如下：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 内容 。
（三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相关 信息 。
（四 ） 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ” 中的 相关 信息 。
（五 ） 更 新了 “十 、 基金 的投资 ” 中“ 基金 投资 组 合报告 ” ， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制 。
（六 ） 更新 了“ 十一 、基 金的业 绩” ， 该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 ，并 经托 管人复 核。
（七 ） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（八 ）更 新 了“ 二十三 、 其他应披 露事项” ，披露 了 自 上次招 募说明 书更新 截 止日 以来 涉及
本基金 的 相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一四 年 七月 八日
