鹏华美国房地产证券投资基金
更新的 招 募说明 书 （ 摘要）
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一四年七月
更 新的 招募 说明 书摘 要
1
重 要 提示
本基金经中 国证券监 督管理委 员会 （以下 简称 “ 中国证 监会 ” ） 证 监许可[2011]1257 号文
核准募集。 根据相关 法律法规 ， 本基金 基金合同 已于2011年11月25 日生效， 基金管 理人于该
日起正式开 始对基金 财产进行 运作管理 。
基金管理人 保证本 《招募 说明书》 的 内容真实、 准 确 、 完整。 本 《招募说明 书》 经中国
证监会核准 ， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并 不表明其对 本基金的 价值和收 益作出实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
投资有风险 ， 投资人 在认购或 申购本基 金份额 时应认 真阅读本基 金招募说 明书及基 金合
同。 本基金 投资于美 国房地产 市场相关 证券， 基金净 值会因为证 券市场以 及汇率波 动等因素
产生波动， 投资者在 投资本基 金前， 应 全面了解 本基 金的产品特 性， 充分 考虑自身 的风险承
受能力， 理 性判断市 场， 并承 担基金投 资中出现 的各 类风险， 包 括合格境 内机构投 资者基金
产品及本基 金特有风 险、一般 风险及其 他风险等 。
本基金以已 与中国证 监会签署 双边监管 合作谅解 备忘 录的国家或 地区证 券 市场挂牌 交
易的房地产 信托凭证 （以 下简称 “REITs ” ） 为投资 对象。 本基金产 品不是 REITs ， 也不直
接持有境外 实物房地 产。
本基金的投 资对象 REITs 通过自身经营可 获取稳定 的 现金流并定 期分红， 且股息率 较
高， 而从 交易上来 讲， REITs 本身为上市股 份公司 ， 其 收益特征介 于债券与 股票之间 。 REITs
的价格会随 着房地产 市场价格 起伏而波 动， 波 动幅度 某一阶段可 能高于股 票市场的 价格波动
水平。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实信用 、 勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 财产， 但 不保
证基金一定 盈利，也 不向投资 人保证最 低收益。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本 基金托管人 复核。 本 招募说明 书所
载内容截止 日为2014 年5 月24 日， 有关财务数 据和净 值表现截止 日为2014 年3 月31 日( 未
经审计)。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高 级会计师 ， 国籍： 中国 。 历任中国 电 子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会计 师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发展 银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员、 副董事长 、 行长、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲师 ， 国籍： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中 国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有 限公司助 理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国高新技术产业投资管理 有限公司董事长兼 行政总 裁、鹏华基金管理有限公司 董事总裁,
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现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历任 国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今 任国信 证券股份 有限公司
人力 资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经 济和商学 学士。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛资 本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理， 同时 兼任欧利 盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济 学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国 籍： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生导 师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主任， 中央金融 工作委员会 研究室主 任， 中国银监 会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央 国债登记 结算
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有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士， 国籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业、 能源、电信、 跨 国并购；2007 年加 入曼达林投资 顾问
有限公司， 现 任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席， 研究 生学历， 国籍： 中 国。 曾在中农信 公司、 正 大财务公 司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究 生，高级会计师，国籍 ：中国。曾任深圳国投证券有限
公司资金财 务部财务 科副科长 、 审计科 副经理、 稽核 审计部副总 经理、 第 二证券交 易部副总
经理、 资金 财务部总 经理， 国 信证券有 限责任公 司资 金财务部总 经理、 公 司副总会 计师兼资
金财务部总 经理、 上 海管理总 部总经理 、 首席会 计师 兼资金财务 部总经理 ， 曾任鹏 华基金管
理有限公司 董事、 监 事会召集 人， 现任 国信证券 股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师 、 资金财
务总部总经 理。
苏波先生 ， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达基 金管理有 限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国 籍： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏华 基金管理 有限公 司， 历任 登记结算 部副总经 理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工监事 ， 法学硕 士， 国 籍： 中国 。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务经 理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历任 中国 国
际金融有限 公司经理 ， 博时基 金管理有 限公司博 时 价 值增长基金 基金经理 、 固定收 益部总经
理、 基金裕泽基 金经理、 基金 裕隆基金 经理、 股票投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 曾就 职于全国 社 会保障基 金理事会 投资
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部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特 许金融分析 师（CFA ），工 商管理硕士（MBA ），国籍：加
拿大。 历任广州 文冲船厂 经营部船 舶科科长 、 美 国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中 国证监会 基金监管 部四 处调研员 ， 鹏华基金 管理有限 公司总裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察 法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金 基 金经理
裘韬先生， 国籍中国 ，CFA ，理学硕士，10 年证券 从 业经验。历 任美国运 通公司研 究
员， 美国 哥伦比亚 管理公司( 原美 国河源投 资有限公 司) 基金经理 ； 2010 年 2 月 加盟鹏华 基金
管理有限公 司， 任职于国 际业务部，2010 年 10 月至 今担任鹏华 环球发现 证券投资 基金基金
经理，2011 年 11 月 起兼任鹏 华美国 房地产证 券投资 基金基金经 理， 现同 时担任国 际业务部
副总经理。 裘韬先生 具 备基金 从业资格 。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
2010 年 10 月 至今担 任鹏华环 球发现证 券投资基 金基 金经理 。
5 、投资决策委 员会成员 情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
毕国强先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司 副 总裁。
裘韬先生， 鹏华基金 管理有限 公司国际 业务部副 总经 理， 鹏华环 球发现证 券投资基 金 、
鹏华美国房 地产证券 投资基金 基金经理 。
6.上述人员之 间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北 京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月17 日
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组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行拥有悠 久的经营 历史， 其 前身 “中 国人 民建设银行 ” 于 1954 年成立，1996
年易名为“中国建设 银行” 。中国建 设银行是中国 四 大商业银行之一。中 国建设银行股 份有
限公 司由原 中国建设 银行于 2004 年 9 月分立 而成立 ，承继了原 中国建设 银行的商 业银行业
务及相关的 资产和负 债。 中国 建设银行(股票代 码：939) 于 2005 年10 月27 日在香港 联合交
易所主板上 市， 是 中国四大 商业银 行中首家 在海外公 开上市的银 行。2006 年 9 月11 日 ， 中
国建设银行 又作为第 一家 H 股 公司晋身 恒生指数 。2007 年 9 月 25 日中国建 设银行 A 股在上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
截至2013 年12 月31 日， 中国建 设银行资 产总额 153,632.10 亿元， 较上年增 长 9.95% ；
客户贷款和 垫款总额85,900.57 亿元 ， 增长 14.35% ； 客户存款总 额 122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营业 收入 5,086.08 亿 元，较上 年增长 10.39% ，其中，利 息净收入 增长 10.29% ，净
利息收益率(NIM)为 2.74% ； 手 续费及佣 金净收 入 1,042.83 亿元， 增长 11.52% ， 占 营业收入
比重为 20.50% 。 成本 费用开支 得到有效 控制， 成 本收 入比为 29.65% 。 实现 利润总额2,798.06
亿 元， 较上年增 长 11.28% ； 净利润 2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质量 保持稳定， 不 良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖率 268.22% ；资本充足 率与 核心一级资本充足率分别 为 13.34% 和
10.75% ，保 持同业领 先。
中国建设银 行在中国 内地设有 分支机构14,650 个 ， 服 务于306.54 万公司客 户、2.91 亿个
人客户， 与 中国经济 战略性行 业的主导 企业和大 量高 端客户保持 密切合作 关系； 在 香港、 新
加坡、 法兰 克福、 约 翰内斯堡 、 东京、 大阪、 首 尔、 纽约、 胡志 明市、 悉 尼、 墨尔 本、 台北、
卢森堡设有 海外分行 ， 拥有建 行亚洲、 建银 国际 、 建 行伦敦、 建 行俄罗斯 、 建行迪 拜、 建行
欧洲、建信 基金、建 信租赁、 建信信托 、建信人 寿等 多家子公司 。
2013年 ， 本集团 的出色业 绩与良好 表现受到 市场 与业界的充 分认可， 先后荣获 国内外102
项奖项， 多 项综合排 名进一步 提高， 在 英国 《银 行家 》 杂志 “全 球银行1000 强排名 ” 中位列
第5，较上年 上升2 位 ；在美国 《福布斯 》杂志发 布的 “2013年度 全球上市 公司2000 强排名”
中，位列第2 ，较上年 上升13位。此 外，本集团还 荣 获了国内外重要机构 授予的包括公 司治
理、 中小 企业服务 、 私人 银行、 现金管理 、 托管 、 投 行、 养老 金、 国 际 业务 、 电子商 务和企
业社会责任 等领域的 多个专项 奖。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下设综合 处、 基金市场处 、 证券保 险资产市 场处、
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理财信托股权市场处 、QFII 托管处 、养老金托管 处、 清算处、核算处、监 督稽核处等9个职
能处室，在上海设有 投资托管服务上 海备份中心， 共 有员工220 余人。自2007 年起，托 管部
连续聘请外 部会计师 事务所对 托管业务 进行内部 控制 审计， 并已 经成为常 规化的内 控工作手
段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资托 管业务部 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行江苏省 分行、 广东省 分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运管理 部 ， 长期从 事计划 财务、 会计结算、 营运管理 等工作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资 托管业务 部副总经 理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国 建设银行 总行
计划财务部、 信 贷经营部、 公 司业务部， 长 期从事大 客户的客户 管理及服 务工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中 国建设银 行总
行零售业务 部、 个人 银行业务 部、 行长 办公室 ， 长期 从事零售业 务和个人 存款业务 管理等工
作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银 行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
黄秀莲， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾 就职于中 国建 设银行总行 会计部， 长期从事 托管
业务管理等 工作，具 有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设 银行一直 秉持 “以 客户
为中心” 的经营 理念， 不断加 强风险管 理和内部 控制 ， 严格履行托管 人的各项 职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为 资产委托 人提供高 质量 的托管服务 。 经过多 年稳步发 展， 中国
建设银行托 管资产规 模 不断扩 大， 托管 业务品种 不断 增加， 已形 成包括证 券投资基 金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老 个人账户、QFII 、 企业年 金等产品在 内的托管 业务体系， 是 目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截 至 2013 年 12 月 31 日，中国 建设银行 已托管
349 只证券投 资基金。 中 国建设银 行专业高 效的托管 服务能力和 业务水平， 赢 得了业内 的高
度认同。 中国建 设银行自 2009 年至 2012 年 连续四年 被国际权威 杂志 《全球托 管人 》 评为 “中
国最佳托管银行” ；获 和讯网的中国 “最佳资产托 管 银行”奖； 境内权威 经济媒体《每 日经
济观察》的“ 最佳基 金托管银 行 ”奖； 中央国债 登记 结算有限责 任公司的 “优秀托 管机构”
奖。
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三、 境外托管人
( 一) 境外托管人的基本情况
名称：道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人 ：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年 4 月 13 日
（二）托管资产规模、国际信用评级和 托管业务
道富银行的 全球托管 业务由美 国道富集 团 公司 全 资拥 有。道富银 行始创 于 1891 年 并于
1924 年成为美国第 一个共同基金 的托管人 。道富 银 行 现已成为一家具有 领导地位的国际 托
管银行 。 截至 2011 年 12 月 31 日， 道富集团 公司 所有 者权益 为 193.98 亿美元 。 道富 银行托
管 和管理资 产总额(Assets under custody and administration) 达到 21.81 万亿美元 ，一级资 本
比率为 17.6% ，长 期存款信 用评 级为 AA- ( 标 准普尓) 及 Aa2( 穆迪 投资) 。
道富银行在 全球 29 个 国家或地 区设有办 事处， 拥有 超过 2 万 9 千名富有 经验的员 工为
客户提供全 方位的托 管服务。 道富在亚 洲 太平洋 区 开 设了 包括杭 州、 香港 、新加坡 、东京 、
悉尼 和印度 的孟买、 浦那 及班加罗 尔在内的 八 个营运 中心， 提供全球 托管、 基金会 计、 绩效
评估、投资 监督、外 汇交易、 证券借 贷 、基金转 换管 理、受托人 和注册登 记等服务 。
四 、 相关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1．直销机构 ：
（1 ） 鹏华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国际 商 会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2 ） 鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ） 鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
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电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4 ）
鹏华基金 管理有限 公司武 汉分公 司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界国 贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人： 祁 明兵
（5 ）鹏华 基金管 理有限公 司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周樱
2. 代销机构 ：
（1 ）代销银行
1 ）中国工商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设银行 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中国农业银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
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客户服务电 话：95599
联系人：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4 ）中国银行 股份 有限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：田国立
统一客户服 务电话：95566
联系人：宋 亚苹
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 ）招商银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7 ）平安银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8 ）上海银行股份 有限公司
更 新的 招募 说明 书摘 要
11
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：范一飞
客户服务电 话：95594
联系人：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9) 中国民生 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10 ） 广发银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 ）杭州银行股份 有限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭 州银行大 厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
12) 渤海银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
联系人：王 宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
13) 东莞银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 东莞市运 河东一路 193 号
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12
法定代表人 ： 廖玉林
联系人：陈 幸
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
14 ）徽商银行股份有 限公司
住所：合肥 市安庆路 79 号天 徽大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
联系人：叶 卓伟
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号天徽大 厦 A 座
客户服务电 话：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内)
网址: www.hsbank.com.cn
15 ）东莞农村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
16 ）上海浦东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉 晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
17 ）佛山顺德农村商 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥 翠路 2 号
法定代表人 ：吴海恒
客户服务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
18 ）浙商银行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
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13
公司网站：www.czbank.com
19 ）洛阳银行股份有 限公司
住所：河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
20 ）包商银行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
联系电话 0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话： 内蒙 古地区 0472-96016 ； 北京地区 010-96016 ； 宁波地区 0574-967210 ；
深圳地区 0755-967210 ；成都地区 028-65558555
公司网站：www.bsb.com.cn
21 ）珠海华润银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 中国广东 珠海市吉 大九洲大 道东 1346 号
法定代表人 ：蒋伟
客服电话： ：400-880-0338 或 96588 （广东省外请加 拨 0756 ）
联系人：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
（2 ）代销券商
1) 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企 业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证 券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证 券大 厦
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14
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通 证券股 份有限公 司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海银 行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海银 行 大厦 29 楼
法定代表人 ：万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信证券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
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15
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大五道 口广场 1 号楼 21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦 5 、18 、24 楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号青岛国际金 融 广场 1 号楼第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
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16
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长 江证券大 厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东 省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
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17
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-33388215
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 齐鲁证券有 限公司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17) 财通证券有 限责任公 司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国 际商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国 际商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18) 东莞证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金源 中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
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联系人：张 巧玲
联系电话 ： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
19)
宏源证券股 份有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
20) 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
21) 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张 瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
22) 中信证券（ 浙江）有 限责任公 司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人 ：沈强
联系人：王 霈霈
联系电话：0571-86078823
更 新的 招募 说明 书摘 要
19
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
23) 光大证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
24) 平安证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
25) 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
26) 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
更 新的 招募 说明 书摘 要
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法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
27) 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心２６层
地址：长沙 市芙 蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
28) 广州证券有 限责任公 司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州 国际金融中 心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
29) 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号太平洋 保险 大厦 11 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
30) 江海证券有 限公司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
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办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 背北
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
31) 华西证券有 限责任公 司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代金融中 心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：李 慧灵
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
32) 信达证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33) 五矿证券有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣超经贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣超经贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
34) 新时代证券 有限责任 公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
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联系人：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
（3 ）第三方销售 机构
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
3）杭州数米 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
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网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙江同花 顺基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ： 李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上海天天 基金销 售 有限公司
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住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）浙江金 观诚财富 管理有限 公司
住所： 拱 墅区霞湾 巷 239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
11) 和讯信 息科技有 限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：王 英俊
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
13) 宜信普 泽投资顾 问（北京 ）有限公 司
住所：北京 市朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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法定代表人 ： 唐宁
联系人：王 巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14) 泛华普 益基金销 售有限公 司
住所： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号 高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成 都市成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：黄 飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
15) 中期时代 基金销售 （北京） 有限公司
住所：北京 市朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号1 幢 11 层
法定代表人 ：路瑶
联系人： 侯 英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
16) 万银财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
住所：北京 朝阳区北 四环中路27 号盘古 大观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17) 深圳腾 元 基金销 售有限公 司
住所： 深圳 市福田区 福华三路 卓越世纪 中心 1 号楼 1806-1810
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路卓越 世纪中心1 号楼 1806-1810
法定代表人 ： 卓紘畾
联系人：王 娓萍
更 新的 招募 说明 书摘 要
26
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
18）北京增 财基金销 售有限公 司
住所：北京 市西城区 南礼士路66 号建威 大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
19) 北京恒 天明泽基 金销售有 限公司
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根据实情 ， 选 择其他符合 要求的机 构代理销 售本
基金或变更 上述代销 机构，并 及时公告 。
（二） 登记结算 机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
法定代表人 ：何如
联系人：潘 艳梅
联系电话：0755-82021109
传真：0755-82021156
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：通力 律师事务 所
住所： 上海 市银城中 路 68 号时代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
更 新的 招募 说明 书摘 要
27
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时 代 金融中心 19 楼
联系电话： （86 21 ）3135 8666
传真： （86 21 ）3135 8600
经办律师： 吕红、安 冬
联系人：安 冬
（四） 会计师事务所 及经办注册会计 师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
五、 基金的名称和 类型
基金的名称 ：鹏华美 国房地产 证券投资 基金
基金的类型 ： 契约型 开放式证 券投资基 金， QDII- 股 票型证券投 资基金
六、 基金投资目标
本基金主要 投资于美 国上市交 易的房地 产信托凭 证、 投资于房地 产信托凭 证的交易 型开
放式指数基 金以及房 地产行业 上市公司 股票， 以 获取 稳健收益和 资本增值 为目标， 为投资者
提供一类可 有效分散 组合风险 的地产类 金融工具 。
七、 基金的投资范 围
本基金投资 范围为具 有良好流 动性的金 融工具 ， 包括 已与中国证 监会签署 双边监管 合作
谅解备忘录的国家或 地区证券市场 挂牌交易的房地 产 信托凭证（以下简称 “REITs” ） 、 投资
于房地产信 托凭证的 交易型开 放式指数 基金 （ “以下 简称 “REIT ETF ” ） 和房 地产行业 上市公
司股票，以 及货币市 场工具和 法律法规 、中国证 监会 允许本基金 投资的其 他金融工 具。
REITs 是一种 以发行 收益凭证 的方式汇 集特定多 数投 资者的资金 ， 由专门 投资机 构进行
房地产投资 经营管理 ， 并将 投资综 合收益的 绝大部分 （通常为90% 以上 ） 按 比例分配 给投资
者的产品。REITs 分为权 益型 REITs 和抵押 型 REITs ， 权益型REIT 是指拥有、 投 资、 管理和
/或开发房地 产， 并以 租金为主 要收入来 源的 REIT 。 抵 押型是指投 资于房地 产抵押权 的 REIT ，
主 要业 务活 动是向 房地 产所有 者放 贷。 本基金 本身 不直 接持 有房 地产， 也不 投资于 抵押 型
更 新的 招募 说明 书摘 要
28
REITs 。
本基金投资 于美国上 市交易的 REITs 比例不低 于的基 金资产的 60%； 上市交易的 REIT
ETF 市值合 计不超过 本基金资 产的 10% 。本基 金持有 现金或到期 日在一年 以内的政 府债券的
比例不低于 基金资产 净值的 5% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其它品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
八、 基金的投资策 略
本基金主要 通过自下 而上地甄 选在美国 上市交易的REITs 、 REIT ETF 和 房地产行 业股票，
在有效分散 风险的基 础上，提 高基金资 产的总收 益 。
本基金采用 多重投资 策略， 采 取自上而 下的资 产配置 和自下而上 的证券选 择相结合 的方
法进行投资 管理。 衍 生品投资 不作为本 基金的主 要投 资品种， 仅 用于适当 规避外汇 风险及其
他相关风险 之目的。
1．资产配置
（1）战略资 产配置
资产配置方 面， 本基 金将在权 益类资产 、 货币市 场工 具和现金间 根据影响 证券市场 、 特
别是房地产 市场的宏 观经济走 势、 政策 因素和市 场风 险等指标进 行配置。 本基金还 将依据流
动性和风险 收益预期 在权益类 资产内对REITs 、 REIT ETF 和房地产行业 股票等进 行灵活 配置，
并可在基金 合同约定 的范围内 浮动。
战略资产配 置的 目标 在于通过 资产的灵 活配置获 得最 佳的风险回 报。 首先 建立基于 经济
基本面及宏 观政策方 向的分析 框架， 再以深 入的国家 、 区域、 行业研究为 基础， 来决定 重点
投资类别及 相应权重， 其 后定期进 行回顾、 分析、 调 整。 资产类别和 投资品种 的适度分 散可
以有效降低 组合的相 关性及由 此可能产 生的单一 市场 和单一产品 的非系统 性风险、 对手风险
和其他相关 风险。 此 外本基金 还将使用 适当的 风险控 制措施来监 控和管理 与战略资 产配置相
关的风险。
（2）战术资 产配置
本 基金 在战 略资 产配 置的基 础上 将根 据短 期内 资本市场 对不 同资 产类 别和 不同产 品 的
定价判断其 与内涵价 值的关 系 ， 综合考 虑投资环 境、 资金流动、 市场预期 等因素的 变化进行
适当的战术 资产配置 及适时的 调整。 在 对市场短 期走 势判断的基 础上， 本 基金还将 使用适当
的风险控制 措施来监 控和管理 与战术资 产配置相 关的 风险。
2．证券选择
（1）REITs 投资策略
REITs 依靠投 资管理 房地产和 房地产相 关证券产 生现 金流， 并将 大部分现 金收益 以股息
的形式回馈 给投资者。REITs 投资 的资产质 量、 现金 流的稳定性 以及管理 层能力等 指标是分
析REITs 投资价值的 主要参考 因素。 本 基金将在 美国上 市交易的REITs 中挑 选出优秀 的品种，
更 新的 招募 说明 书摘 要
29
通过逐一分 析每个 REITs 基 本 面情况， 包括 资产分布 、 营运现金流状 况、 债务偿还 能力、 资
产回报率、 成长 潜力、 公司治 理、 管理层激 励等指标 对 REITs 未 来总收益 作出预测， 并 对投
资风险进行 情景分析 ， 根据风 险调整收 益预期选 择证 券构建组合 。 除此之 外， 基金 管理人将
对可投资 REITs 的风险收益进行 持续监测，根 据市 场变化和组合需要定 期或不定期进行 调
整。
（2）股票投 资策略
本基金股票 投资以美 国房地产 行业股票 为主。 股票 投 资旨在把握 阶段性机 会， 对 REITs
投资作有益 补充， 并 降低组合 整体波动 性。 在股 票投 资部分， 本 基金采用 自下而上 的方法对
相关上市公 司进行价 值评估 和 个股选择 。 在股票 选择 中遵循价值 投资的理 念， 深入 挖掘能够
充分参与房 地产市场 发展、 分 享房地产 市场收益 的上 市公司。 旨 在投资经 营业绩优 秀而稳定，
在行业内具 有领先地 位， 或者 具有垄断 地位的优 质企 业， 特别是 投资回报 率良好、 资产负债
情况健康、 有持续分 红派息能 力的企业 ，为投资 人创 造稳定收益 。
（3）ETF 投 资策略
本基金的基 金投资主 要通过投 资美国市 场上市交 易的 REIT ETF 进 行有效 市场覆盖 和流
动性管理， 满足基金 申购赎回 需求。 在 选择 ETF 时， 基金管理人 会综合考 虑产品历 史运作记
录（跟踪误差等） 、市 场流动性、投 资容量、费率 、 投 资管理人等情况， 目标为：在合 法合
规的前提下 ，能够有 效复制相 关指数。
（4）现金管 理策略
现金管理主 要包含现 金流预测 、 现金资 产配置和 现金 收益管理三 个方面。 基金管理 人将
合理把握因 基金申购 赎回、 基 金投资标 的物波动 增大 等因素带来 的现金流 变化， 对 未来若干
交易日现金 流动制定 相应计划 。 基金管 理人将严 格遵 守法律法规 要求， 执 行战略和 战术资产
配置方案， 保持 相应比例 的现金资 产。 对于现金 资产 ， 在保证基金流 动性需求 的前提下， 提
高现金资产 使用效率 ，尽可能 提高现金 资产的收 益率 。
（5）衍生品 投资策略
衍生品不是 本基金的 主要投资 方向。本 基 金在充 分调 研验证衍生 品投资策 略的基础 上，
可以通过衍 生品投资 降低个股 和组合风 险， 规避 外汇 风险及其他 相关风险 。 基金管 理人可以
使用远期合 约和其他 工具来进 行外汇风 险的套期 保值 ， 合理减小 外汇市场 波动对投 资表现的
负面影响。 套期保值 部分的比 例应遵守 相关法律 法规 和本基金合 同的规定 ， 在充分 考虑投资
需要和境外 投资仓位 后予以确 定。本基 金将不会 对外 汇进行投机 交易。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准是：人 民币计价 的 MSCI 美国 REIT 净总收 益指数（MSCI US
REIT Net Daily Total Return Index）。
MSCI 美国REIT 指数是一 个调整市 值权重的 自由流通 股指数， 用来 衡量美国 市场中REITs
行业的股票 市场表现 。 截至 2014 年3 月 31 日， 共有131 只成份股 ， 总市 值约 5865 亿美元，
更 新的 招募 说明 书摘 要
30
自由流通股 调整后的 市值 5562 亿美元 ，前 20 大权重 股占比 56.32% 。该指 数大约覆 盖整个
美国 REITs 市场 85% 的市值。
MSCI 美国 REIT 指数的特点包 括：
1) 广泛准确代 表美国房 地产 REITs ；
2) 透明度好， 有规可循 的指数制 定法；
3) 定期复审指 数- 通过 每个季 度的指数 审查，来 反映发展 变化的 REITs 市场。
MSCI 使用三 种不 同 方式计算 其指数水 平： 价 格指数 ， 总收益 （Gross DTR ） 指数 ， 净
总收益（Net DTR ） 指数。DTR 计算方法为 在公司 宣布分红当 日交易结 束的时将 指数成份
股的分红重 新投资于 指数。 净 总收益指 数在扣除 预提 税之后将分 红重新投 资， 适用 不享受双
重征税 优惠 条款的机 构投资者 的税率。
如果 MSCI 美国 REIT 净总收益指数停 止编制或 发布 ，或 MSCI 美国 REIT 净总收益指
数编制者或 所有者停 止本基金 对该指数 的使用授 权， 或 MSCI 美国 REIT 净总收益指 数由其
他指数替代 （ 单纯更 名除外 ） ， 或由于指 数编制 方法 等重大变更 导致 MSCI 美国 REIT 净总
收益指数不 宜继续作 为业绩比 较基准， 或证券市 场上 有其他代表 性更强、 更合适本 基金风险
收益特征的 业绩比较 基准指数 ， 本基金 管理人 可以依 据审慎性原 则和维护 基金份额 持有人合
法权益的原 则更换本 基金的业 绩比较基 准。 本基 金由 于上述原因 变更业绩 比较基准 ， 应经基
金托管人同 意， 报 中国证监 会备案 ， 基金管 理人应在 调整前 3 个工作 日在中国 证监会指 定的
信息披露媒 体上刊登 公告。
十、 基金的风险收 益特征
本基金为股 票型基金 ，主要投 资于与在 美国上市 交易 的 REITs 、REIT ETF 和房地产行
业股票，在 证券投资 基金中属 于较高预 期风险和 预期 收益的基金 品种 。
十一 、基金的投资 组合报告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导 性陈述或 重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人 中国 建设银行 股份有限 公司 根据 本基 金合同规定 ， 已于 2014 年4 月 17
日 复核了本 报告中的 财务指标 、 净值表 现和投资 组合 报告等内容 ， 保证复 核内容不 存在虚假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 3 月 31 日 （ 未经 审计） 。
1. 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（人民 币元 ） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 166,198,429.84 86.99
其中：普通 股 13,836,157.18 7.24
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托 凭证 152,362,272.66 79.75
2 基金投资 - -
更 新的 招募 说明 书摘 要
31
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 82,600.00 0.04
其中：远期 82,600.00 0.04
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
6 货币市场工 具 - -
7
银行存款和 结算备付 金
合计
18,527,183.46 9.70
8 其他资产 6,236,929.75 3.26
9 合计 191,045,143.05 100.00
2. 报告期末在 各个国家 （地区） 证券市场 的股票及 存托 凭证投资分 布
国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
美国 166,198,429.84 90.00
合计 166,198,429.84 90.00
3. 报告期末按 行业分类 的股票及 存托凭 证 投资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
多元化类 6,197,131.41 3.36
医疗类 20,846,481.47 11.29
酒店娱乐类 23,660,807.29 12.81
工业类 13,108,077.62 7.10
写字楼类 16,806,946.60 9.10
公寓类 25,800,337.58 13.97
零售类 43,724,413.05 23.68
特殊类 2,218,077.64 1.20
房地产股票 13,836,157.18 7.49
合计 166,198,429.84 90.00
注：本基金 对以上行 业分类采 用全球行 业分类标 准（GICS）
4. 报告期末按公允价 值占基金资产 净值比例大小 排序 的前十名股票及存 托凭证投资
明细
序
号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价值 （人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
SIMON
PROPERTY
GROUP INC
-
SPG
US
US
exchange
USA 15,553 15,692,112.25 8.50
2
HOST HOTELS
& RESORTS
INC
Host 酒
店及度
假酒店
公司
HST
US
US
exchange
USA 121,749 15,160,003.34 8.21
3 PROLOGIS 普洛斯 PLD US USA 37,401 9,394,766.28 5.09
更 新的 招募 说明 书摘 要
32
INC 公司 US exchange
4
SL GREEN
REALTY CORP
SL
Green
房地产
公司
SLG
US
US
exchange
USA 13,459 8,331,448.08 4.51
5 DDR CORP -
DDR
US
US
exchange
USA 76,686 7,774,933.42 4.21
6 VENTAS INC
Ventas
公司
VTR
US
US
exchange
USA 20,292 7,561,462.69 4.09
7
EQUITY
RESIDENTIAL
公寓物
业权益
信托
EQR
US
US
exchange
USA 17,762 6,336,776.08 3.43
8
BOSTON
PROPERTIES
INC
波士顿
地产公
司
BXP
US
US
exchange
USA 8,414 5,928,504.51 3.21
9
CAMDEN
PROPERTY
TRUST
CAMDEN
房地产
信托公
司
CPT
US
US
exchange
USA 13,321 5,518,656.04 2.99
10
HEALTH CARE
REIT INC
-
HCN
US
US
exchange
USA 13,479 4,942,279.69 2.68
注：本基金 对以上证 券代码采 用当地市 场代码
5. 报告期末按 债券信用 等级分类 的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按 公允价值 占基金 资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7. 报告期末按公允价 值占基金资产 净值比例大小 排名 的前十名资产支持 证券投资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名金融 衍生品投 资明细
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(人 民币元)
占基金资产 净值比例
(%)
1 远期投资
1 年远期(USD
兑 CNY)
82,600.00 0.04
注：上述金 融衍生品 投资明细 为本基金 本报告期 末持 有的全部金 融衍生品 投资。
9. 报告期末按 公允价值 占基金 资 产净值比 例大小排 序的 前十名基金 投资明细
本基金本报 告期末未 持有基金 。
10. 投资组合报 告附注
（1）报告期内本基金 投资的前十名 证券中没有发行 主体被监管部门立案 调查的、或在
报告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）报告期 内本基金 投资的前 十名证券 没有超 出基 金合同规定 的备选证 券库。
（3）其他资 产构成
更 新的 招募 说明 书摘 要
33
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 1,404,002.21
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 527,652.64
4 应收利息 1,860.54
5 应收申购款 576,394.36
6 其他应收款 3,727,020.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,236,929.75
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运 用基金财 产， 但不 保证基金 一定
盈利 ， 也不保证 最低收益 。 基 金的过往 业绩并不 代表 其未来表现。 投 资有风险， 投 资人在做
出投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。
1、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 （本报告中 所列财务
数据未经审 计） ：
净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2011 年11 月25 日至
2011 年12 月 31 日
0.00% 0.00% 11.36% 1.57% -11.36% -1.58%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
5.73% 0.54% 14.63% 0.86%
-8.90% -0.32%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
-0.65% 0.90% -1.61% 0.99% 0.96% -0.09%
2014 年1 月1 日至
2014 年3 月31 日
10.68% 0.74% 12.64% 0.75% -1.96% -0.01%
基金合同生 效日至
2014 年3 月31 日
16.26% 0.72% 41.47% 0.96% -25.21% -0.24%
2、 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ，并 与同 期业绩 比较基准 的变动进 行比较：
更 新的 招募 说明 书摘 要
34
注 1 ： 业 绩 比 较 基 准= 业 绩 比 较 基 准= 人 民 币 计 价 的 MSCI 美国 REIT 净 总 收 益 指 数
（MSCI US REIT Net Daily Total ReturnIndex ）
注2：本基金 合同于 2011 年 11 月 25 日 生效 。
注3：基金业 绩 截止 日为 2014 年 3 月31 日。
十三 、基金的费用 与税收
（一） 基金费用的种类
1. 基金管理人的管 理费，含 境外投资 顾问收取 的费用 ；
2. 基金托管人的托 管费，含 境外托管 人收取的 费用；
3. 基金财产拨划支 付的银行 费用；
4. 基金合同生效后 的基金信 息披露费 用；
5. 基金份额持有人 大会费用 ；
6. 基金合同生效后 与基金有 关的会计 师费和律 师费及 与基金缴纳 税款有关 的手续费、 汇
款费；
7. 基金的证券交易 费用 （包括 但不限于 经手费、 印花 税、 征管费、 过 户费、 手 续费、 券
商佣金及其他性质类 似的费用等） ， 所投资基金的 交 易费用和管 理费用， 及在境外市场 的开
更 新的 招募 说明 书摘 要
35
户、交易、 清算和登 记等相关 的各项费 用；
8. 外汇兑换交易的 相关费用 ；
9. 在中国证监会规 定允许的 前提下 ， 本基 金可以从 基 金财产中计 提销售服 务费 ， 具体计
提方法、计 提标准在 招募说明 书或相关 公告中载 明；
10. 依法可以 在基金财 产中列支 的 其他费 用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格确定， 法
律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式
1. 基金管理人的管 理费
在通常情况 下， 基金 管理费按 前一日基 金资产 净值的 1.5 ％年费率计提。 计 算方法 如 下：
H ＝E ×年管 理费率 1.5 ％÷当年 天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作 日内从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日或不可 抗力致使 无法按时 支付 的，支付日 期顺延。
2. 基金托管人的托 管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金 资产净值 的 0.30 ％年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托 管费率 0.30 ％÷当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作 日内从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日或不可 抗力致使 无法按时 支付 的，支付日 期顺延。
3. 除管理费和托管 费之外的 基金费用， 由基金 托管人 根据其他有 关法规及 相应协议 的规
定，按费用 支出金额 支付，列 入或摊入 当期基金 费用 。
（四）申购费用和赎回费用
1. 申购费率： 本基金的 申购费用 应在投 资人申购 基金 份额时收取， 不 列入基金 财产， 主
要用于本基 金的市场 推广、销 售等各项 费用。
本基 金 对通 过直 销柜 台申购 的养 老金 客户 与除 此之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购 费
率。
养 老金 客户 指基 本养 老基金 与依 法成 立的 养老 计划筹集 的资 金及 其投 资运 营收益 形 成
的补充养老 基金， 包 括全国社 会保障基 金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企 业年金单
更 新的 招募 说明 书摘 要
36
一计划以及 集合计划 。 如将来 出现经养 老基金监 管部 门认可的新 的养老基 金类型， 基金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按 规定向中 国证监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户 特定 申购费 率如下表 ：
申购金额 M （元） 特定 申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
其他投 资者申购 本基金基 金份额的 申购费率 如下 表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万
1.0%
100 万≤M ＜500 万
0.6%
500 万≤M ＜1000 万
0.4%
M ≥1000 万
每笔 1000 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
2. 赎回费 率：本基 金的赎回 费率按持 有 时间递 减， 具 体费率 如下 ：
持有时间 （Y ） 赎回费率
Y ＜1 年
0.5%
1 年≤Y ＜3 年
0.3%
Y ≥3 年
0.0%
赎回费用由 赎回申请 人承担， 赎回费总 额的 25 ％归 基金财产，75 ％用于 支付注册 登记
费和其他必 要的手续 费。
3. 自2013 年6月28日 起，在基 金管理人 网上直销 系统 开通本基金 的后端收 费模式（ 包括
申购及定期 申购业务 ）。基金 管理人直 销中心柜 台和 代销机构暂 不开通后 端收费模 式。
(1) 费率标准
当客户 选择后端 收费模式 申购或定 期申购本 基金 时，在赎回 时根据其 持有期限 的不同，
支付相应的 后端申购 费，费率 按持有时 间递减。
具体费率如 下表：
更 新的 招募 说明 书摘 要
37
网上直销后端申购 费率
持有时间 （Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.8％
1 年 ≤Y ＜3 年 1.0％
Y≥3 年 0
基金管理人 对后端申 购费率实 施的优惠 费率详见 基金 管理人发布 的相关公 告。
(2)申购份额 的计算规 则（含定 期申购） ：
申购份额=申 购金额/ 申购当日 基金份额 净值。
基金份额的 后端申购 费在投资 者申购基 金份额时 不收 取， 在投资 者赎回该 部分基金 份额
时收取。
(3) 赎 回金额及 相关费用 的计算规 则：
投资者赎回 以后端收 费模式申 购的基金 份额时， 收取 赎回费和后 端申购费 。 其中赎 回费
率与本基 金 招募说明 书中约定 的基金赎 回费率一 致， 后端申购费 率按照投 资者申购 时执行的
后端申购费 率标准确 定。赎回 金额的计 算方法如 下：
赎回总金额 ＝赎回份 额×T 日 基金份额 净值
赎回费用＝ 赎回总金 额×赎回 费率
后端申购费 用＝赎回 份额×申 购当日基 金份额净 值× 后端申购费 率
赎回金额=赎 回总金额-赎回费 用- 后端申 购费用
4.. 基 金管理 人可以 在基金 合同约 定的范 围内调 整费率 或收费 方式， 并最迟 应于新的 费
率或收费方 式实施日 前依照有 关规定在 指定媒体 上公 告。
5. 基 金 管 理 人可 以 在不 违 反法 律 法规 规 定及 基 金合 同约 定 的 情形 下 根据 市 场情 况 制 定
基金促销计 划， 针对以特 定交易方 式 （如网上交 易、 电话交易等） 等 进行基金 交易的投 资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在 基金促销 活动 期间， 按相 关监管部 门要求履 行必要手
续后，基金 管理人可 以 针对活 动对象 适 当调低上述 基 金申购费率 和基金赎 回费率。
6. 本基金申购、 赎回的币 种为人民 币。 基金管理 人可以 在不违反法 律法规规 定的情况 下，
接受其它币 种的申购 、赎回， 并提前公 告。
（五） 不列入基金费用的项目
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
更 新的 招募 说明 书摘 要
38
失， 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基 金费 用。 基金 合同生效 前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
（六） 基金管理人和基金托管人可根 据基金发展情 况调整基金管理费率和基金托管费
率。 基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前 在 指定媒体上刊登公告。
（七） 基金税收
基金根据 国 家法律法 规和基金 投资所在 地的法律 法规 规定，履行 纳税义务 。
基金份额持 有人根据 中国法律 法规规定 ，履行纳 税义 务。
除因基金管 理人或基 金托管人 疏忽、 故 意行为导 致的 基金在税收 方面造成 的损失外 ， 基
金管理人和 基金托管 人不承担 责任。
对 于 非 代 扣代 缴 的 税收, 基金 管 理 人 应聘 请 税 收顾 问对 相 关 投 资市 场 的 税收 情 况给 予
意见和建议 。 境外托 管银行根 据基金管 理人的指 示具 体协调基金 在海外税 务的申报 、 缴纳及
索取税收返 还等相关 工作。 基 金管理人 或其聘 请的税 务顾问对最 终税务的 处理的真 实准确负
责。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金运作 管理办法 》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信息 披露管理办 法》 及其 它有关法 律法规的
规定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理活 动， 本基金 管理人对 本基金原 公告的招
募说明书进 行了更新 ，主 要更 新的内容 如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“四 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
3、对“五、 基金的业 绩” 部分 内容进 行了更新 。
4、对“六、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
5、对“八、 基金份额 的申购与 赎回” 部 分内容 进行 了更新。
6、对“ 十六 、基金托 管人 ” 部分内容 进行了更 新。
7、对“十 八 、相关服 务机构” 内容进行 了更新 。
8、对“二十 一、 对基 金份额持 有人的服 务”一 章， 更新了服务 中的相关 内容。
9、对“二十 二 、其他 应披露事 项”一章 内容进 行了 更新。
鹏华基金管 理有限公 司
2014 年7 月7日
