招募 说 明书( 更 新) 摘要
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富 国 纯债 债 券型 发 起式 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 四年 第一 号 ）
富 国 纯 债 债 券 型发 起 式证 券 投 资 基 金 （以 下 简称 “ 本基金 ” ） 的 募 集申 请 经
中国证监会2012 年 9 月 18 日证监许可【2012 】1235 号文核准。 本基金的基金合
同于2012 年 11 月 22 日生效。
【 重要 提示 】
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国 证 监 会 对 本基 金 募 集的 核 准 ， 并 不表 明 其 对本 基 金 的 价 值
和收益 作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购 （ 或 申 购 ）基 金 时 应认 真 阅 读 本 招募 说 明 书， 全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特 征 和 产 品 特性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能力 ， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意 愿 、 时 机 、数 量 等 投资 行 为 作 出 独立 决 策 。投 资 人 在获得
基 金 投 资 收益 的 同 时， 亦 承 担 基 金投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 可 能 包括 ： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有的 非 系 统 性 风险 、 大 量赎 回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金 管 理 人 在 投资 经 营 过程 中 产 生 的 操作 风 险 以及 本 基 金 特 有
风险等。
本 基 金 为 发 起 式基 金 ，在 基 金 募 集 时 ，基 金 管理 人 将 运 用 公 司固 有 资金 认 购
本基金的金额不低于1000 万元 ， 认购 的基 金 份额 持有 期限 不低 于三 年。 基金 管理
人 认 购 的 基金 份 额 持有 期 限 满 三 年后 ， 基 金管 理 人 将 根 据自 身 情 况决 定 是 否 继 续
持 有 ， 届 时， 基 金 管理 人 有 可 能 赎回 认 购 的本 基 金 份 额 。另 外 ， 在基 金 成 立 三 年
后，如果本基金的资产规模低于 2 亿元 ，基 金合 同将 自动 终止 ，投 资者 将面 临基招募 说 明书( 更 新) 摘要
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金合同可能终止的不确定性风险。
本 基 金 可 投 资 中小 企 业私 募 债 券 ， 中 小企 业 私募 债 券 是 指 中 小微 型 企业 在 中
国 境 内 以 非公 开 方 式发 行 和 转 让 ，约 定 在 一定 期 限 还 本 付息 的 公 司债 券 ，其发行
人 是 非 上 市中 小 微 企业 ， 发 行 方 式为 面 向 特定 对 象 的 私 募发 行 。 因此 ， 中 小 企 业
私 募 债 券 较传 统 企 业债 的 信 用 风 险及 流 动 性风 险 更 大 ， 从而 增 加 了本 基 金 整 体 的
债券投资风险。
基 金 管 理 人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的 “ 买者 自 负” 原 则 ， 在 投 资者 作 出投 资 决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ，其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至 2014 年 5 月 22 日， 基金投资组合报告截止至
2014 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金 管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈戈
设立日期：1999 年 4 月 13 日
电话 ： （021 ）20361818
传真 ： （021 ）20361616 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于2014 年 5 月 22 日）：
股东名称 出资比例（% ）
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托投资公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的 重 大 决 策 和投 资 风 险管 理 。 风 险 控制 委 员 会负 责 公 司 日 常
运 作 的 风 险控 制 和 管理 工 作 ， 确 保公 司 日 常经 营 活 动 符 合相 关 法 律法 规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设 十九 个部 门、 三个 分公 司和 二个 子公 司， 分别 是： 权益 投资 部、
固 定 收 益 投资 部 、 量化 与 海 外 投 资部 、 权 益专 户 投 资 部 、养 老 金 投资 部 、 权 益 研
究部 、 集 中交 易 部 、机 构 业 务 部 、零 售 业 务部 、 营 销 管 理部 、 客 户服 务 部 、 电 子
商 务 部 、 战略 与 产 品部 、 监 察 稽 核部 、 计 划财 务 部 、 人 力资 源 部 、行 政 管 理 部 、
信息 技术 部、 运营 部、 北京 分公 司、 成都 分公 司、 广州 分公 司、 富国 资产 管理 （香
港 ） 有 限 公司 、 富 国资 产 管 理 （ 上海 ） 有 限公 司 。 权 益 投资 部 ： 负责 权 益 类 基 金
产 品 的 投 资管 理 ； 固 定收 益 投 资 部： 负 责 固定 收 益 类 公 募产 品 和 非固 定 收 益 类 公
募 产 品 的 债券 部 分 （包 括 公 司 自 有资 金 等 ）的 投 资 管 理 ；量 化 与 海外 投 资 部 ： 负
责 量 化 权 益投 资 、 量化 衍 生 品 投 资及 境 外 权益 等 各 类 投 资的 研 究 与投 资 管 理 ； 权
益 专 户 投 资 部： 负 责 社保 、 保 险 、QFII 、 一 对一 、 一 对 多 等非 公 募 权益 类 专 户 的
投 资 管 理 ；养 老 金 投资 部 ： 负 责 养老 金 （ 企业 年 金 、 职 业年 金 、 基本 养 老 金 、 社
保 等 ） 及 类养 老 金 专户 等 产 品 的 投资 管 理 ；权 益 研 究 部 ：负 责 行 业研 究 、 上 市 公
司 研 究 和 宏观 研 究 等； 集 中 交 易 部： 负 责 投资 交 易 和 风 险控 制 ； 机构 业 务 部 ： 负
责 年 金 、 专户 、 社 保以 及 共 同 基 金的 机 构 客户 营 销 工 作 ；零 售 业 务部 ： 管 理 华 东
营销 中心 、 华中 营销 中心 、 华南 营销 中心 （广 州分 公司 ） 、 北方 营销 中心 （北 京分
公司 ） 、 西部 营销 中心 （成 都分 公司 ） 、 华北 营销 中心 ， 负责 共同 基金 的零 售业 务；招募 说 明书( 更 新) 摘要
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营销 管理 部： 负责 营销 计划 的拟 定和 落实 、 品 牌建 设和 媒体 关系 管理,为零售和机
构 业 务 团 队、 子 公 司等 提 供 一 站 式销 售 支 持； 客 户 服 务 部： 拟 定 客户 服 务 策 略 ，
制 定 客 户 服务 规 范 ，建 设 客 户 服 务团 队 ， 提高 客 户 满 意 度， 收 集 客户 信 息 ， 分 析
客 户 需 求 ，支 持 公 司决 策 ； 电 子 商务 部 ： 负责 基 金 电 子 商务 发 展 趋势 分 析 ， 拟 定
并 落 实 公 司电 子 商 务发 展 策 略 和 实施 细 则 ，有 效 推 进 公司 电 子 商 务业 务 ； 战 略 与
产 品 部 ： 负责 开 发 、维 护 公 募 和 非公 募 产 品， 协 助 管 理 层研 究 、 制定 、 落 实 、 调
整 公 司 发 展战 略 ， 建立 数 据 搜 集 、分 析 平 台， 为 公 司 投 资决 策 、 销售 决 策 、 业 务
发 展 、 绩 效分 析 等 提供 整 合 的 数 据支 持 ； 监察 稽 核 部 ： 负责 监 察 、风 控 、 法 务 和
信 息 披 露 ；信 息 技 术部 ： 负 责 软 件开 发 与 系统 维 护 等 ； 运营 部 ： 负责 基 金 会 计 与
清 算 ； 计 划财 务 部 ：负 责 公 司 财 务计 划 与 管理 ； 人 力 资 源部 ： 负 责人 力 资 源 规 划
与 管 理 ； 行政 管 理 部： 负 责 文 秘 、行 政 后 勤； 富 国 资 产 管理 （ 香 港） 有 限 公 司 ：
就 证 券 提 供意 见 和 提供 资 产 管 理 ；富 国 资 产管 理 （ 上 海 ）有 限 公 司： 经 营 特 定 客
户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2014 年 5 月 22 日，公司有员工240 人，其中62 % 以上具有硕士以上
学历。
（ 二） 主要 人 员情 况
1、董事会成员
陈 敏 女 士 ， 董 事长 。 中共 党 员 ， 工 商 管理 硕 士， 经 济 师 。 历 任上 海 市信 托 投
资 公 司 副 处长 、 处 长； 上 海 市 外 经贸 委 处 长； 上 海 万 国 证券 公 司 党委 书 记 ； 申 银
万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理有限公
司董事长。
陈戈先生，董事，总经理。 中共党员，硕士，1996 年起开始从事证券行业工
作。曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基 金管理有限公司，
历 任 研 究 策划 部 研 究员 、 研 究 策 划部 经 理 、总 经 理 助 理 、权 益 投 资部 总 经 理 、 富
国基金管理有限公司副总经理。 2005 年 4 月 至 2014 年 4 月 任富国天益价值证券投
资基金基金经理，2014 年 1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ， 副 董 事 长 。文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿大 注 册
会计师。1977 年加 入加 拿大 毕马 威会 计事 务所 的前 身Thorne Riddell 公司 ， 并于
1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作 为合 伙人 负责 毕马招募 说 明书( 更 新) 摘要
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威在加拿大中部地区 的 对华业务 。 现 任 BMO 金融集团亚洲业务总 经 理（General
Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李 明 山 先 生 ， 董事 。 中共 党 员 ， 硕 士 ，高 级 经济 师 。 历 任 申 银万 国 证券 股 份
有 限 公 司 副总 经 理 ；上 海 证 券 交 易所 副 总 经理 。 现 任 海 通证 券 股 份有 限 公 司 总 经
理。
方 荣 义 先 生 ， 董事 。 中共 党 员 ， 博 士 ，高 级 会计 师 。 历 任 北 京用 友 电子 财 务
技 术 有 限 公司 研 究 所信 息 中 心 副 主任 ； 厦 门大 学 工 商 管 理教 育 中 心副 教 授 ； 中 国
人 民 银 行 深圳 经 济 特区 分 行 深 圳 市中 心 支 行会 计 处 副 处 长； 中 国 人民 银 行 深 圳 市
中 心 支 行 非银 行 金 融机 构 处 处 长 ；中 国 银 行业 监 督 管 理 委员 会 深 圳监 管 局 财 务 会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980 年至
1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大BMO 银行金融集
团蒙特利尔银行。 现任BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director,
International, BMO Financial Group）。
岳 增 光 先 生 ， 董事 。 中 共 党 员 ， 本 科 硕士 ， 高级 会 计 师 。 历 任山 东 省济 南 市
经 济 发 展 总公 司 会 计； 山 东 正 源 和信 有 限 责任 会 计 师 事 务所 室 主 任； 山 东 鲁 信 实
业 集 团 公 司财 务 ； 山东 省 鲁 信 投 资控 股 集 团有 限 公 司 财 务。 现 任 山东 省 国 际 信 托
有限公司财务部经理。
戴国 强先 生， 独立 董事 。 博士 学位 。 历任 上海 财经 大学 助教 、 讲师 、 副教 授、
教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、 博士生导师, 金
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海 财经大学MBA 学院 院长 、 党委 书记 。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。
1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作，
有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。
汤期庆先生 ， 独立 董 事， 经 济 学 硕 士 。历 任 上海 针 织 品 批 发 公司 办 事员 、 副
科 长 ； 上 海市 第 一 商业 局 副 科 长 、副 处 长 、处 长 ； 上 海 交电 家 电 商业 集 团 公 司 总招募 说 明书( 更 新) 摘要
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经 理 ； 上 海市 第 一 商业 局 局 长 助 理、 副 局 长； 上 海 商 务 中心 总 经 理； 长 江 经 济 联
合 发 展 集 团总 裁 、 副董 事 长 、 党 组书 记 。 现任 上 海 水 产 集团 总 公 司董 事 长 、 党 委
书记。
李 宪 明 先 生 ， 独立 董 事。 中 共 党 员 ， 博士 。 历任 吉 林 大 学 法 学院 教 师。 现 任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金 同 水 先 生 ， 监事 长 。大 学 专 科 。 历 任山 东 省国 际 信 托 有 限 公司 科 员、 项 目
经 理 、 业 务经 理 ； 鲁信 投 资 有 限 公司 财 务 经理 ； 山 东 省 国际 信 托 有限 公 司 高 级 业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅 先生 ， 监事 。 法学 学士 。 历任 上海 市中 级人 民法 院助 理审 判员 、 审判 员、
审 判 组 长 ；上 海 市 第二 中 级 人 民 法院 办 公 室综 合 科 科 长 。现 任 申 银万 国 证 券 股 份
有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏 瑾 璐 女 士 ， 监事 。 工商 管 理 硕 士 。 历任 上 海大 学 外 语 系 教 师； 荷 兰银 行 上
海 分 行 结 构融 资 部 经理 ； 蒙 特 利 尔银 行 金 融机 构 部 总 裁 助理 ； 荷 兰银 行 上 海 分 行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇 夏 萍 女 士 ， 监事 。 中共 党 员 ， 研 究 生。 历 任中 国 工 商 银 行 上海 分 行杨 浦 支
行 所 主 任 ；华 夏 证 券有 限 公 司 上 海分 公 司 财务 主 管 。 现 任海 通 证 券股 份 有 限 公 司
计划财务部副总经理。
李 燕 女 士 ， 监 事。 硕 士。 历 任 国 信 证 券有 限 公司 、 富 国 基 金 管理 有 限公 司 基
金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。
孙 琪 先 生 ， 监 事。 学 士。 历 任 杭 州 恒 生电 子 股份 公 司 、 东 吴 证券 有 限公 司 ，
富 国 基 金 管理 有 限 公司 系 统 管 理 员、 系 统 管理 主 管 。 现 任富 国 基 金管 理 有 限 公 司
IT 总监助理。
唐洁女士，CFA ， 监事 。 中共 党员 ， 硕士 。 历任 上海 夏商 投资 咨询 有限 公司 研
究 员 ， 富 国基 金 管 理有 限 公 司 研 究助 理 、 助理 研 究 员 。 现任 富 国 基金 管 理 有 限 公
司策略研究员 。
郑焰女士，监事。硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持
经 理 、 富 国基 金 管 理有 限 公 司 营 销策 划 高级 经理 ， 现 任 富国 基 金 管理 有 限 公 司 营
销策划副总监。 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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3、 督察长
范伟隽先生，督察长。中共党员， 硕士研究生 。曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、 经营管理层人员
陈戈 先生，总经理 （简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林 志 松 先 生 ， 副总 经 理。 中 共 党 员 ， 大学 本 科， 工 商 管 理 硕 士。 曾 在漳 州 商
检 局 办 公 室、 晋 江 商检 局 检 验 科 、厦 门 证 券公 司 投 资 发 展部 工 作 。曾 任 富 国 基 金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
（注 ： 本公 司已 于 2014 年 6 月 20 日在中国证券报、 上海证券报、 证券时报、
证券日报和公司网站发布 《 富国基金管理有限 公司关于副总经理变更的公告》， 陆
文佳 女士自2014 年 6 月 19 日起任本公司 副总经理）
5、本基金基金经理
（1 ） 邹卉女士，金融学硕士。自 2006 年起 开始 从事 证券 行业 工作 。曾 任上
海 国 泰 人 寿保 险 有 限公 司 投 资 部 投资 助 理 、东 方 基 金 管 理有 限 公 司债 券 研 究 员。
2008 年加入富国基金管理有限公司， 任债券 研究员；2011 年 8 月起 任富 国天 时货
币市场基金基金经理，2012 年 5 月起任富国新天锋定期开放债券型证券投资基金
基金经理 ，2012 年 11 月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理 ，2013
年 6 月起任富国信用债债券型证券投资基金基金经理 ， 2013 年 12 月起任富国强收
益定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014 年 3 月起任富国恒利分级债券型
证券投资基金基金经理 。
（2 ） 冯彬 先生 ， 硕士 研究 生，2008 年起 开始 从事 证券 行业 工作 。 曾 任平 安证
券有限责任公司债券交易员、光大 证券股份有限公司债券投资经理；2012 年 7 月
至 2012 年 11 月任富国基金管理有限公司基金经理助理， 2012 年 11 月起任富国7
天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2012 年 12 月起任富国纯债债券型发起式
证券投资基金、富国强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理 ，2013 年 5 月
起任富国信用增强债券型证券投资基金基金经理 ，2013 年 9 月起任富国国有企业招募 说 明书( 更 新) 摘要
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债债券型证券投资基金 基金经理 ，2014 年 5 月起任富国富钱包货币市场基金和富
国收益宝货币市场基金基金经理 。
6、 投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会成 员 构成 如 下 ： 公 司 总经 理 陈戈 先 生 ， 权 益 投资 部 总经 理 朱
少醒先生 ，固定收益投资部 总经理 饶刚先生 等人员 。
列席 人员 包括 ： 督察 长 、 集中 交易 部总 经理 以 及投 委会 主席 邀请 的其 他人 员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金 托 管人 基本 情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要 人 员情 况
截至2014 年3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工175 人 ， 平 均 年 龄30
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（ 三） 基金 托 管业 务经 营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提
供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，招募 说 明书( 更 新) 摘要
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严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客
户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建立了
国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 3 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 372 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获
得香港《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、
内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项最佳托
管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金销售 机构
1 ． 直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16 、17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16 、17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
客户服务统 一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2 ． 代销 机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
联系 电话 ： （010 ）66107900
传真 ： （010 ）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话 ： （010 ）85108227
传真 ： （010 ）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（3 ）中国建设银行股 份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话 ： （010 ）66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：傅育宁
电话 ： （0755 ）83198888 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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传真 ： （0755 ）83195109
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
联系 电话 ： （021 ）58781234
传真 ： （021 ）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6 ）上 海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市北京东路689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
电话 ： （021 ）61616150
传真 ： （021 ）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（7 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：范一飞
电话 ： （021 ）68475888
传真 ： （021 ）68476111
联系人：龚厚红 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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咨询 电话 ： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（8 ）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
电话 ： （010 ）65550827
传真： （010 ）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（9 ）华夏银行股份有限公司
住册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客服电话：95577
公司 网址：www.hxb.com.cn
（10 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城南城路2 号
办公地址：东莞市莞城南城路2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769 －22866268
传真：0769 －22866268
联系人：何茂才
客户服务电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com 招募 说 明书( 更 新) 摘要
13
（11 ）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68 号
办公地址 ：青岛市市南区香港中路68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588 （青 岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（12 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（13 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（14 ）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46 号 招募 说 明书( 更 新) 摘要
14
办公地址：杭州市庆春路46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话 ： （0571 ）85108195
传真 ： （0571 ）85108195
客户服务电话：96523
公司网站：www.hzbank.com.cn
（15 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海 市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系 电话 ： （021 ）23219000
联系人： 李笑鸣
客服热线：95553
公司网站：www.htsec.com
（16 ）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
联系 电话 ： （021 ）54033888
传真 ： （021 ）54038844
联系人：王序微
客服 电话 ： （021 ）962505
公司网站：www.sywg.com
（17 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真 ： （021 ）38670666 招募 说 明书( 更 新) 摘要
15
联系人： 芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（18 ） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人：龚德雄
电话 ： （021 ）53519888
传真 ： （021 ）53519888
联系人：张瑾
客服 热线 ： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
（19 ）东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（20 ） 光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系 电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com 招募 说 明书( 更 新) 摘要
16
（21 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591- 38281963
联系人：夏中苏
客服热线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（22 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话 ： （010 ）66568430
传真： （010 ）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（23 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系 电话 ： （010 ）65183888
联系人：权唐
传真 ： （010 ）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（24 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 招募 说 明书( 更 新) 摘要
17
法定代表人：程宜荪
电话 ： （010 ）5832 8888
传真： （010 ）5832 8112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（25 ） 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人： 常喆
电话： （010 ）84183333
传真 ： （010 ）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线 ：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（26 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（27 ） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话 ： （0755 ）83709350
传真 ： （0755 ）83704850 招募 说 明书( 更 新) 摘要
18
客服热线：95563
公司 网站 ：www.ghzq.com.cn
（28 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：95511-8
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司 网站：www.pingan.com
（29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话 ： （0755 ）82558305
传真 ： （0755 ）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网站：www.essence.com.cn
（30 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 39 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 39 —45 层
法定代表人：宫少林
联系 电话 ： （0755 ）82943666
传真 ： （0755 ）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565 、400-8888-111
公司网站：www.newone.com.cn
（31 ）中国中投证券有限责任公司 招募 说 明书( 更 新) 摘要
19
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21
层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23
单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号荣超商务中心A 栋第 04 、18 层至21
层
法定代表人：龙增来
电话 ： （0755 ）82023442
传真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（32 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系 电话 ： （0755 ）82130833
传真 ： （0755 ）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（33 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
联系电话 ：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn 招募 说 明书( 更 新) 摘要
20
（34 ）广发证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大都会广场43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真 ： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（35 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889185
客户服务电话：95538
公司 网址：www.qlzq.com.cn
（36 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东 路 29 号迪凯银座22 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
法人代表人：沈强
联系人： 李珊
电话：0571-85776114
传真：0571-85783771
客服热线：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（37 ） 中信证券 （山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
招募 说 明书( 更 新) 摘要
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办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（38 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系 电话 ： （010 ）84588888
传真 ： （010 ）84865560
联系人：顾凌
客户咨询电话：95558
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（39 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人：雷杰
联系 电话 ： （010 ）57398062
传真 ： （010 ）57398058
联系人：徐锦福
客户咨询电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（40 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬 招募 说 明书( 更 新) 摘要
22
联系人：张背北
电话： 0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（41 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系 电话 ： （025 ）83290979
传真 ： （025 ）51863323
联系人：万鸣
客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（42 ）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371 —65585287
传真：0371--65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（43 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529 招募 说 明书( 更 新) 摘要
23
传真： 010-66045518
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（44 ）渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话 ：022-28451709
传真：022-28451892
客户服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（45 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4 号
办公地 址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
电话 ： （010 ）58351666
传真 ： （010 ）57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（46 ）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话 ： （0379 ）65921977
传真 ： （0379 ）65921977
客户服务电话：96699 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（47 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话 ： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或 4008-888-999
公司网站：www.95579.com
(48) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话 ： （021 ）58870011
传真 ： （021 ）68596916
客户服务电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
（49 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（50 ）杭州数米基金销售有限公司 招募 说 明书( 更 新) 摘要
25
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定 代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：021-60897869
传真：021-60897869
客户服务电话：4000766123
公司 网址 ：www.fund123.cn
（51 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（52 ）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
（53 ）中期时代基金销售（北京）有限公司
客服电话：95162 ，4008888160
网址：www.cifcofund.com
（54 ）嘉实财富管理有限公司 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（55 ）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88 号
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话 ： （0411 ）82356627
传真 ： （0411 ）82356590
客户服务电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
（56 ）中国国际金融有限公司
客户服务电话：010-65051166
网址：http://www.cicc.com.cn
（57 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-57951601
客户服务电话：400-609-9500
公司网站：http://www.yixinfund.com
（58 ）华龙证券有限责任公司 招募 说 明书( 更 新) 摘要
27
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
传真 ： （0931 ）4890628
客服 电话 ： （0931 ）96668 、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（59 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利大厦18 楼
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
联系人：于杨
网址：licaike.hexun.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记 机 构
名称： 富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16 、17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心二期16 、17 层
法定代表人： 陈敏
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人： 雷青松
（ 三） 出具 法 律意 见书 的 律师 事务 所 （基 金募 集 时）
名称： 上海市通力 律师事务所
住所： 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（ 四） 审计 基 金财 产的 会 计师 事务 所
名称： 安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 徐艳
经办注册会计师： 徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国纯债债券型发起式证券投资基金
五、 基 金类 型
债券型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 在 追 求 本金 安 全、 保 持 资 产 流 动性 以 及有 效 控 制 风 险 的基 础 上， 通 过
积 极 主 动 的投 资 管 理， 力 争 为 持 有人 提 供 较高 的 当 期 收 益以 及 长 期稳 定 的 投 资 回
报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的招募 说 明书( 更 新) 摘要
29
国家 债券 、 金融 债券 、 次级 债券 、 中央 银行 票据 、 企业 债券 、 中小 企业 私募 债券 、
公 司 债 券 、中 期 票 据、 短 期 融 资 券、 质 押 及买 断 式 回 购 、协 议 存 款、 通 知 存 款 、
定 期 存 款 、资 产 支 持证 券 、 可 分 离交 易 可 转债 的 纯 债 部 分 等 金 融 工具 以 及 法 律 法
规 或 中 国 证监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 固 定 收益 证 券 品 种 （但 须 符 合中 国 证 监 会 的
相关 规定 ） 。
本 基 金 不 直 接 从二 级 市场 买 入 股 票 、 权证 等 权益 类 资 产 ， 也 不参 与 一级 市 场
的新股申购或增发新股 ，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分 。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本 基 金 将 采 用 自上 而 下的 方 法 对 基 金 资产 进 行动 态 的 整 体 资 产配 置 和类 属 资
产 配 置 。 在认 真 研 判宏 观 经 济 运 行状 况 和 金融 市 场 运 行 趋势 的 基 础上 ， 根 据 整 体
资 产 配 置 策略 动 态 调整 大 类 金 融 资产 的 比 例； 在 充 分 分 析债 券 市 场环 境 及 市 场 流
动 性 的 基 础上 ， 根 据类 属 资 产 配 置策 略 对 投资 组 合 类 属 资产 进 行 最优 化配置和调
整。
（1）整体资产配置策略
通 过 对 国 内 外 宏观 经 济状 况 、 市 场 利 率走 势 、市 场 资 金 供 求 情况 ， 以及 证 券
市 场 走 势 、信 用 风 险情 况 、 风 险 预算 和 有 关法 律 法 规 等 因素 的 综 合分 析 ， 在 整 体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属 资产的风险来源、 收益 率水平、
利 息 支 付 方式 、 利 息税 务 处 理 、 附加 选 择 权价 值 、 类 属 资产 收 益 差异 、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ，采 取 积 极 投 资策 略 ， 定期 对 投 资 组 合类 属 资 产进 行 最 优 化 配
置和调整，确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
招募 说 明书( 更 新) 摘要
30
在 明 细 资 产 配 置上 ， 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合 ； 其 次 ， 根据 个 别 债券 的 收 益 率 与剩 余 期 限的 配 比 ， 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是 否 纳 入 组 合； 最 后 ，根 据 个 别 债 券的 流 动 性指 标 决 定 投 资
总量。
2、普通债券投资策略
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态 跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下 的 主 动 性 投资 策 略 ，主 要 包 括 ： 久
期控 制、 期限 结构 配置 、 信用 风险 控制 、 跨市 场套 利和 相对 价值 判断 等管 理手 段，
对 债 券 市 场、 债 券 收益 率 曲 线 以 及各 种 债 券价 格 的 变 化 进行 预 测 ，相 机 而 动 、 积
极调整。
（1 ） 久期 控制 是根 据 对宏 观经 济发 展状 况、 金融 市场 运行 特点 等因 素的 分析
确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2 ） 期限 结构 配置 是 在确 定组 合久 期后 ， 针 对收 益率 曲线 形态 特征 确定 合理
的 组 合 期 限结 构 ， 包括 采 用 集 中 策略 、 两 端策 略 和 梯 形 策略 等 ， 在长 期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3 ） 信用 风险 控制 是 管理 人充 分利 用现 有行 业与 公司 研究 力量 ， 根 据发 债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流 等 情 况 对 其信 用 风 险进 行 评 估 ， 以此 作 为 品种 选 择 的 基 本
依据。信用产 品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 ， 信用 债 市场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ，也 取 决于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监 管 层 的 相 关政 策 指 导、 信 用 债 投 资群 体 的 投资 理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债 收 益 率 的 变动 区 间 ，整 个 市 场 资 金面 的 松 紧程 度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况 的 研 判 ， 积极 主 动 发掘 收 益 充 分 覆盖 风 险 ，甚 至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投 资 品 种 ； 同时 通 过 行业 及 个 券 信 用等 级 限 定、 久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风 险以 及流 动性 风险 ， 以求 得投 资 组合 赢利 性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 ， 针 对 不同 的 表现 ， 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作 方 式 ： 如 果信 用 债 一二 级 市 场 利 差高 于 管 理人 判 断 的 正 常招募 说 明书( 更 新) 摘要
31
区 间 ， 管 理人 将 在 该信 用 债 上 市 时就 寻 找 适当 的 时 机 卖 出实 现 利 润； 如 果 一 二 级
市 场 利 差 处于 管 理 人判 断 的 正 常 区间 ， 管 理人 将 持 券 一 段时 间 再 行卖 出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和 持 有 期 间 的票 息 收 益。 本 基 金 信 用债 投 资 在操 作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为 主 ， 这 种 以时 间 换 空间 的 操 作 方 式决 定 了 本基 金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范 信用风险之间取得平衡。
（4 ） 跨市 场套 利根 据 不同 债券 市场 间的 运行 规律 和风 险特 性， 构建 和调 整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5 ） 相对 价值 判断 是根 据对 同类 债券 的相 对价 值判 断， 选择 合适 的交 易时 机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
本 基 金 对 中 小 企业 私 募债 的 投 资 主 要 围绕 久 期、 流 动 性 和 信 用风 险 三方 面 展
开。 久期 控制 方面 ， 根 据宏 观经 济运 行状 况的 分析 和预 判， 灵活 调整 组合 的久 期。
信 用 风 险 控制 方 面 ，对 个 券 信 用 资质 进 行 详尽 的 分 析 ， 对企 业 性 质、 所 处 行 业 、
增 信 措 施 以及 经 营 情况 进 行 综 合 考量 ， 尽 可能 地 缩 小 信 用风 险 暴 露。 流 动 性 控 制
方 面 ， 要 根据 中 小 企业 私 募 债 整 体的 流 动 性情 况 来 调 整 持仓 规 模 ，在 力 求 获 取 较
高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ，把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结
合 起 来 ， 管理 人 根 据信 用 产 品 的 特征 ， 在 信用 风 险 和 流 动性 风 险 可控 的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回购 融 资 来博 取 超 额 收 益， 或 者 通过 回 购 的 不 断滚 动 来 套取 信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
4、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 ， 负 责 执 行投 资 指令 ， 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令 执 行 的 影 响等 问 题 及时 向 基 金 经 理反 馈 ， 并可 提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中 交 易 室 同 时负 责 各 项投 资 限 制 的 监控 以 及 本基 金 资 产 与 公招募 说 明书( 更 新) 摘要
32
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5、投资程序
投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投 资指令。
（1 ） 基金 经理 根据 市场 的趋 势、 运行 的格 局和 特点 ， 并结 合 基金 合同 、 投资
风格拟定投资策略报告。
（2 ） 投资 策略 报告 提 交给 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会审 批决 定基 金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3 ） 基金 经理 根据 批 准后 的投 资策 略确 定最 终的 资产 分布 比例 、 组 合基 准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九、 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准为：中债综合指数。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ，其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的 投 资组 合报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（% ）
1
权益 投 资 － －
其中： 股票 － －
2
固定 收 益投 资 847,998,354.35 93.73
其中： 债券 843,138,824.21 93.20
资产 支持 证券 4,859,530.14 0.54
3
金融 衍 生品 投资 － －
4
买入 返 售金 融资 产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
5
银行 存 款和 结算 备付 金合 计 26,805,646.10 2.96 招募 说 明书( 更 新) 摘要
33
6 其他 资 产 29,875,927.86 3.30
7 合计 904,679,928.31 100.00
2、 报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（% ）
1 国家 债 券 － －
2 央行 票 据 － －
3 金融 债 券 29,894,000.00 5.77
其中 ： 政策 性金 融债 29,894,000.00 5.77
4 企业 债 券 708,897,571.48 136.81
5 企业 短 期融 资券 － －
6 中期 票 据 19,588,000.00 3.78
7 可转债 － －
8 中小 企 业私 募债 84,759,252.73 16.36
9 其他 － －
10 合计 843,138,824.21 162.71
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 （% ）
1 122778 11 建发债 500,000 51,000,000.00 9.84
2 122675 12 杭城投 499,990 49,549,009.00 9.56
3 124173 13 陕有色 474,900 46,682,670.00 9.01
4 126018 08 江铜债 479,080 42,628,538.40 8.23
5 122950 09 渝能源 399,990 39,959,001.00 7.71
6、 报告期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量 （份 ） 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 （% ）
1 119032 澜沧 江 4 50,000 4,859,530.14 0.94
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资股指期货。 招募 说 明书( 更 新) 摘要
34
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合 同的约定，不允许投资股指期货。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10、 投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体没 有 被 监 管 部 门立 案 调查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出 保 证金 149,849.98
2 应收 证 券清 算款 10,519,096.98
3 应收 股 利 －
4 应收 利 息 19,185,247.97
5 应收 申 购款 21,732.93
6 其他 应 收款 －
7 待摊 费 用 －
8 其他 －
9 合计 29,875,927.86
（4 ）报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 招募 说 明书( 更 新) 摘要
35
因 四 舍 五 入 原 因， 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存
在尾差。
十二 、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 纯债债券型发起式 证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表
（1）A/B 级
阶段
净值增
长率①
净值 增 长率
标准 差 ②
业绩 比 较基
准收 益 率③
业绩 比 较基
准收 益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.22-2012.12.31 0.30% 0.03% 0.22% 0.02% 0.08% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 0.32% 0.09% -0.47% 0.09% 0.79% 0.00%
2014.1.1-2014.3.31 1.84% 0.17% 2.46% 0.08% -0.62% 0.09%
2012.11.22-2014.3.31 2.47% 0.10% 2.20% 0.08% 0.27% 0.02%
（2）C 级
阶段
净值增
长率①
净值 增 长率
标准 差 ②
业绩 比 较基
准收 益 率③
业绩 比 较基
准收 益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.22-2012.12.31 0.20% 0.03% 0.22% 0.02% -0.02% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 0.02% 0.08% -0.47% 0.09% 0.49% -0.01%
2014.1.1-2014.3.31 1.75% 0.18% 2.46% 0.08% -0.71% 0.10%
2012.11.22-2014.3.31 1.96% 0.10% 2.20% 0.08% -0.24% 0.02%
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累 计份 额净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较基
准收益率变动的比较：
（1 ） 自基金合同生效以来 富国纯债债券发起A/B 基金累计 净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募 说 明书( 更 新) 摘要
36
（2 ） 自基金合同生效以来 富国纯债债券发起C 基金累计 净值增长率 变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
注：截止日期为 2014 年 3 月 31 日， 本基 金 于 2012 年 11 月 22 日 成立 。本 基金
建仓期6 个月 ， 即从 2012 年 11 月 22 日至 2013 年 5 月 21 日止 ， 建仓 期结 束
带 格式的: 字 体: 非 加粗
带 格式的: 两 端对齐, 缩进: 悬
挂缩进: 4.25 字符招募 说 明书( 更 新) 摘要
37
时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
（ 一 ） 与基 金 运作 有关 的 费用
1 、 基 金费 用 的种 类
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） 本基金从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4 ） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律 师费和诉讼费；
（6 ） 基金份额持有人大会费用；
（7 ） 基金的证券交易费用；
（8 ） 基金的银行汇划费用；
（9 ） 证券账户开户费用和银行账户维护费；
（10 ） 按 照 国 家有 关 规定 和 基 金 合 同 约定 ， 可以 在 基 金 财 产 中列 支 的其 他 费
用。
2 、 基 金费 用 计提 方法 、 计提 标准 和 支付 方式
（1 ） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.7 % 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝ E× 0.7 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法 定节假日、 公休假等, 支 付日 期顺 延。
（2 ） 基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一日 基 金 资 产 净 值的 0.2 % 的 年 费 率 计提 。 托 管费 的 计
算方法如下： 招募 说 明书( 更 新) 摘要
38
H＝ E× 0.2 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3 ） 基金销售服务费
本基金A 、B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专
门用于本基金C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基 金份 额基金资产净值的 0.4 % 年
费率计提。计算方法如下：
H＝ E× 基金销售服务费年费率 ÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费每 日 计提 ， 按 月 支 付 。由 基 金管 理 人 向 基 金 托管 人 发送 销 售
服务费划付指令，经基金托管人复核后于 次月首日起 3 个工 作日 内 从基 金资 产中
划 出 ， 经 登记 机 构 分别 支 付 给 各 个基 金 销 售机 构 。 若 遇 法定 节 假 日、 休 息 日 ， 支
付日期顺延。
上述 “1 、 基 金 费用 的种 类 中 第 （4 ） － （10 ） 项费用 ” ， 根据 有 关法 规 及 相
应 协 议 规 定， 按 费 用实 际 支 出 金 额列 入 当 期费 用 ， 由 基 金托 管 人 从基 金 财 产 中 支
付。
3 、 不 列入 基 金费 用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
（2 ） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 基金合同生效前的相关费用；
（4 ） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 招募 说 明书( 更 新) 摘要
39
（ 二 ） 与基 金 销售 有关 的 费用
1、申购费用
（1 ） 投资者在 申 购 A 类 基金 份额 时需 交纳 前端 申 购费 ， 费率 按 申 购金 额递 减 。
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金
份额 对 通 过直 销 柜 台申 购 的 养 老 金客 户 与 除此 之 外 的 其 他投 资 者 实施 差 别 的 申 购
费率。
具体如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
注： 上述 申购 费率 适 用于除通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的其他
A 类基金份额 投资者。
B、特定申购费率
申购金额（M，含申购费） 特定申购费率%
M<100 万 0.24
100 万≤M<500 万 0.15
500 万≤M 每笔1000 元
注： 上述 特定 申购 费率 适用 于通过本公司直销柜台、 申购本基金A 类 基金 份额
的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的
地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特
定客户 资产管理计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，
本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规
定向中国证监会备案。
（2 ） 投资者在 申 购 B 类 基金 份额 时需 交纳 后 端 申 购费 ， 费率 按 持有 时 间 递减，
具体如下： 招募 说 明书( 更 新) 摘要
40
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年 —3 年（含） 0.6%
3 年 —5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
（3 ）C 类基金份额不收取申购费用。
2、赎回费用
赎 回 费 用 由 赎 回基 金 份额 的 基 金 份 额 持有 人 承担 ， 在 基 金 份 额持 有 人赎 回 基
金份 额时 收取 。 不低 于赎 回费 总额的25% 应归 基金 财产 ， 其余 用于 支付 登记 费和 其
他必要的手续费。
本基金对A 类 、B 类及 C 类基金份额收取赎回费, 在投资者赎回时收取。
A 类 、B 类及C 类基金份额适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，
具体费率如下：
持有年限 A 类 、B 类基金份额
赎回费率
C 类基金份额
赎回费率
30 天以下 0.1% 0.1%
30 天 （含 ） —1 年 （含 ） 0.1% 0
1 年 —2 年（含） 0.05% 0
2 年以上 0 0
3、转换费用
A 前端转前端
（1 ） 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部
分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1） 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2） 转入基金申购补差 费： 按照转入基金与转 出基金的申购费率的差额收取补
差费。 对 于前 端 转 前端 模 式 ， 转 出基 金 金 额所 对 应 的 转 出基 金 申 购费 率 低 于 转 入招募 说 明书( 更 新) 摘要
41
基 金 的 申 购费 率 的 ，补 差 费 率 为 转入 基 金 和转 出 基 金 的 申购 费 率 差额 ； 转 出 基 金
金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 × 转出基金赎回费 率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
B 后端转后端
后 端 收 费 模 式 基金 发 生转 换 时 ， 其 转 换费 由 转出 基 金 的 赎 回 费和 申 购补 差 费
两 部 分 构 成， 其 中 申购 补 差 费 率 按照 转 入 基金 与 转 出 基 金的 后 端 申购 费 率 的 差 额
计 算 。 当 转出 基 金 后端 申 购 费 率 高于 转 入 基金 后 端 申 购 费率 时 ， 基金 转 换 申 购 费
补 差 费 率 为转 出 基 金与 转 入 基 金 申购 费 率 之差 ； 当 转 出 基金 的 后 端申 购 费 率 低 于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（1 ） 对于 由中 国证 券 登记 结算 有限 责任 公司 担任 注册 登记 机构 的基 金， 其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 × 转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额 × 转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） × 补差费率
净转入金额=转出金额- 转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2 ） 对于 由本 公司 担 任注 册登 记机 构的 基金 ， 后端 收费 模式 下基 金 份额 之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/ （1+ 补差费率）
净转入金额=转出金额- 转出基金赎回费用-申购补差费用 招募 说 明书( 更 新) 摘要
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转入份额=净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付 收益。
（ 三 ） 基金 税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的 要 求 ， 对 本基 金 招 募说 明 书 进 行 了更 新 ， 主要 更 新 内 容 如
下：
1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分更 新 了 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有关 财 务 数据 的 截
止日期。
2 、 “ 三 、 基金 管 理 人” 部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了
更新。
3 、 “ 四 、 基金 托 管 人” 部 分 对 主 要 人员 情 况 和基 金 托 管 业 务经 营 情 况等 内 容
进行了更新。
4、 “五 、相 关服 务机 构” 部分 对基 金销 售机 构信 息等 内容 进行 了更 新。
5、 “八 、基 金份 额的 申购 与赎 回” 部分 对基 金转 换等 内容 进行 了更 新。
6、 “九 、基 金的 投资 ”部 分更 新了 基金 投资 组合 报告 ，内 容截 止至 2014 年 3
月 31 日 。
7、更新了“十、基金的业绩” ，内容截止至2014 年 3 月 31 日 。
8、 更新 了 “二 十二 、 其他 应披 露事 项” ， 对本 报告 期内 的其 他事 项进 行披 露。
富国基金管理有限公司
二〇一四年 七 月 五 日
