富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金
更新招募说明书（摘要）
（2014 年第 1 号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2011]1949 号文核准，本基金的基金合同于
2012年5月22日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海
研究精选股票型证券投资基金为股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年5月22日，有关财务数据和净值表现
截止日为2014年3月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人 （一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：沈增
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，
邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自
治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记
有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公
司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司
董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
长。
副董事长阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮博文先生现任富兰
克林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事。阮先生担任 Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该
公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust Company
International(“Fiduciary Trust”)的董事会成员，于 1992 年加入 Fiduciary Trust
担任基金经理 8 年，之后成为执行副总裁，负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并
在 2000 年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin
Templeton Institutional 的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，
其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提
供专户管理。在2008年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。
董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处
长，广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经
理、党总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广
西投资集团有限公司副总经理、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有
限责任公司董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事。现任广西
投资集团有限公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记、国海良时期货有限公
司董事、国海创新资本投资管理有限公司董事。
董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。现任邓普顿
国际股份有限公司执行副总裁，以及国海富兰克林基金管理有限公司股东代表，同时兼任
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。麦敬恩先生还担任多个富兰克林邓普顿公
司 董 事 ， 其 中 包 括 ： Templeton Investment Counsel, LLC ， Franklin Templeton
Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香
港），邓普顿资产管理公司（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求
斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）以及Franklin Templeton Asset
Strategies, Inc.（美国）。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，并担任
Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。在加入富兰克林邓普顿投
资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。
董事齐国旗先生，中共党员，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君
安证券有限责任公司债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任
公司副总经理，国海证券有限责任公司副总裁、总裁，国海良时期货有限公司董事，国海
富兰克林基金管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司总裁、国海创新资本投资管
理有限公司董事，国海证券股份有限公司深圳分公司总经理，同时兼任国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西证券有限责任公司深圳
营业部总经理助理、副总经理，深圳深南中路证券营业部总经理，广西证券（2011年10月
增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理，国海富
兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券
有限责任公司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总裁兼经纪业务事业总部总经理，国
海证券股份有限公司经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司公司常务副总
裁，国海创新资本投资管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上
海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信
托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚
洲）有限公司大中华区总监及董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区
财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财
政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇）。现任广西注册会计
师协会会长、广西五洲交通股份有限公司独立董事。
独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委
会处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主
任，湖南省证监会主任（党组书记）, 中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会湖
北局局长、党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨
询委员会副主任。
独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创
业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股
份有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一
大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）、H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂
风险投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董
事、邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲
律宾信安银行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现
任兴亚置业集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独
立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代
表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保
诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新
加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责
人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲
区产品策略部董事。
监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任国海证券有限责任公司董事会秘书、合规
总监、副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长，国海良时期货有限公司监事、监
事长、董事长、董事，国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总裁兼合规总监，国海良时期货有限公司董事。
监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大
学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司
研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理
有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基
金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金基金
经理、职工监事。
监事戴刚先生，工商管理硕士、专业会计硕士， FRM、CFA。历任重庆工程建设总公
司预算管理部助理工程师、韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责
任公司资产管理部高级经理、浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、
职工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风控与信息技术总监、职工监事。
3、经营管理层人员
副总经理张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理
无锡培训中心助教、中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教/中方院长助
理，无锡虹美电器集团销售/项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理， 阳
光国际管理公司董事， 中信资本市场控股公司董事（非董事会成员），国海富兰克林基金
管理有限公司基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理兼公募基金投资决
策委员会主席，首席基金经理，管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学
硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申
万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林
基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理
有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组
合股票基金和国富研究精选股票基金基金经理。
副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监
会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克
林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经
理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇丰数
据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林基金管理有限公
司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助
理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 注：经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，自
2013 年9 月9 日起李雄厚先生不再担任本基金管理公司总经理职务（详情请参见2013 年9
月10 日刊登的《国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告》）。本报告期
内，在新任总经理正式就任前，由董事长吴显玲女士代为履行总经理职责，吴显玲女士简
历详见董事会成员介绍。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易
中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、李宁体育（上海）有限公司法律顾
问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾
问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘
书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
5、基金经理
徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。历
任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基
金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管理
有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司
副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基
金和国富研究精选股票基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
吴显玲女士（董事长、代为履行总经理职责）；张晓东先生（公司副总经理、公募基
金投资决策委员会主席、首席基金经理）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究
分析部总经理、基金经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监、QDII 投资总监、基金经
理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；
戴刚先生（风控与信息技术总监、职工监事）；赵晓东先生（基金经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国
银行于2014 年3月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工120 余人，大
部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中
国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行
间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基
金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效
评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型
中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2014年3月 31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金 234
只，QDII基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控
制工作的后评价。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工
作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控
审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年，同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审阅报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效
保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规
定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违
反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：白雨杉
联系电话：021-38555678
2、代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
联系人：查樱
公司网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（9） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（10） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（11） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571—87923324
传真：0571—87923214
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
（13） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：杨晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：张雅锋
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（16） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（17） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（18） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人：宋明
公司网址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
客户服务电话： 95562
业务联系电话：021-38162212
业务联系人：夏中苏
公司网址：www.xyzq.com.cn
（20） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
联系人：邓寒冰
公司网址：www.sywg.com
（21） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
（22） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（23） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（24） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
客户服务电话：95575 联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
（25） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（26） 财富证券有限责任公司
地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人：郭磊
客户服务电话：0731-4403340
公司网址：www.cfzq.com
（27） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
传真：010-66045521
客户服务电话：010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（28） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（29） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22、23楼
法定代表人：沈强
联系人：李珊
联系电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服务电话：95548
公司网址： www.bigsun.com.cn
（30） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（31） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
通讯地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：10108998、400-888-8788、95525
公司网址：www.ebscn.com
（32） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（33） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579 或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（34） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（35） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服务电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（36） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（37） 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（38）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com
（39）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（40）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（41）北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人：焦琳
客户服务电话：400-888-6661
公司网址：www.myfp.cn及 www.myfund.com
（42）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦1002 室
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com
(二)注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：胡昕彦
电话：021-3855 5601
传真：021-6888 0981
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
联系电话：021-51150298
传真：021-51150398
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、张振波
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
四、基金名称
富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金
五、基金的类型
开放式股票型证券投资基金
六、基金的投资目标 本基金通过对企业基本面全面、深入的研究，持续挖掘具有长期发展潜力和估值优势
的上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的 60%－95%；债券、现金类资产
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的 5%－40%。其中，现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证市值占基金资产净值的比
例不超过 3%。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、规范的选股方法与积极主动的投资
风格相结合，采用“自下而上”精选个股策略，同时辅以“自上而下”资产配置和行业配
置策略，在有效控制风险的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。
（一）股票投资策略
本基金管理人采取积极的股票选择策略，旨在依托本公司的研究平台，综合采用基本
面分析和深入调查研究相结合的研究方法，以“自下而上”的方式精选出具备可持续的竞
争优势、杰出的成长潜质、出色的经营管理能力，同时有合理估值的上市公司，构建投资
组合。
在股票选择方面，本基金将从上市公司的核心竞争力、盈利能力和盈利质量、公司治
理水平和管理层分析、估值水平等方面进行综合评价，精选具有较高投资价值的上市公
司。
具体而言，主要考虑的因素包括：
1、核心竞争力
本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司的品牌优势、销售和其他网络的可复制
性、资源优势、技术创新能力和竞争环境等因素。
? 品牌优势
分析公司是否在所属的行业已经拥有较高的市场份额，是否有良好的市场知名度和较
好的品牌效应，是否处于行业龙头地位。
? 销售和营销网络的可复制性 分析公司在销售渠道及营销网络等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的
显著优势。
? 资源优势
分析公司是否拥有独特优势的资源，是否在某些领域拥有独占性的优势。
? 技术创新能力
分析公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的
吸收和改进能力。
? 竞争环境
分析公司所在行业的内部竞争格局、公司议价能力、公司规模经济、替代品的威胁和
潜在竞争对手进入行业的壁垒等因素。
2、盈利能力和盈利质量
? 盈利能力
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、业务增
长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具有行业领先优势、资产
质量良好、盈利能力较强的上市公司。
? 盈利质量
本基金不仅关注公司的盈利能力，同时也关注公司盈利的质量，包括公司盈利的构
成、盈利的主要来源、盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式和扩张方式等方面。
3、公司治理水平和管理层分析
? 公司治理水平分析
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。本基金主要从股权结构的合理
性、控股股东的背景和利益、董事会构成、信息披露的质量和及时性、激励机制的有效
性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否协调和平衡等方面，对公司治理
水平进行综合评估。
? 公司管理层分析
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、不断创造领先优势的关键因素。
对公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记录、经营战略规划和商业计划执
行能力等。
4、估值分析
结合公司所处行业的特点及业务模式，运用相对估值指标和绝对估值模型相结合，并
通过估值水平的历史纵向比较和与同行业、全市场横向比较，评估上市公司的投资价值和
安全边际，选择股价尚未反映内在价值或具有估值提升空间的上市公司。
（二）行业配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置，即根据宏观经济周期、国家产业政
策、行业景气度和行业竞争格局等因素进行深入分析，结合行业盈利趋势预测、行业整体
估值水平和市场特征等，进行综合的行业投资价值评估。
在本基金投资管理过程中，将持续跟踪影响行业投资价值的各方面因素，并及时更新
行业投资价值的评估，从而对行业配置进行适时调整。
（三）资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济周期、国家经济政策、证
券市场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产投资比例限制
的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行
调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。本基金在进行资产配置时，重点考察宏观经济
状况、资金流动性、资产估值水平和市场因素这四个方面。
? 宏观经济状况：重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经济指标、财
政政策与货币政策、工业企业经营情况等；
? 资金流动性：主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响，关注
市场资金在各个资产市场间的流动，包括货币供应量、商业银行信贷、资金流动
情况等；
? 资产估值水平：通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析，寻找相
对的估值洼地。
? 市场因素：主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未来市
场的变化趋势。
本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估，确定各类资产的配置时机和配置比
例。
（四）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因
素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取久
期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳
健的投资收益。
（五）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
(六) 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
2、本基金将在对宏观经济发展态势、证券市场运行环境和上市公司的基本面进行深入
研究的基础上进行投资；
(七) 投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作体系：
1、投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构，由投资
决策委员会主席主持，讨论与投资相关的事务，并对重大投资决策做出决议。
2、基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究支持下，根据
市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格
遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3、中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控
职责。
4、风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投资行为和投
资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承担的风险在适当的范
围内。
5、风险管理和业绩分析会议：由投资决策委员会主席主持，投资总监、研究主管和风
险管理主管参加。风险管理主管向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告，会议讨论基
金投资合规控制和风险管理事项并形成决议，同时依据绩效分析的结果提出组合调整建
议。
6、基金经理根据风险管理和业绩分析会议的决议或建议，对投资组合进行调整，以确
保遵守各项合规控制和风险管理要求。
九、业绩的比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率 ×80％ ＋ 中债国债总指数（全价）
收益率 ×20％。 沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资
部分的业绩。
如果今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准，或有更权威、更科学的复合指
数权重比例，或今后法律法规发生变化，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法
权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十、风险收益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其
预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2014 年 4 月 17
日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2014年3月31日，本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 37,138,352.20 80.77
其中：股票 37,138,352.20 80.77
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产
6 银行存款和结算备付金合计 8,814,489.44 19.17
7 其他资产 26,914.61 0.06
8 合计 45,979,756.25 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 29,644,548.20 66.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,432,800.00 12.21
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,328,404.00 2.98
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 732,600.00 1.65
S 综合 - -
合计 37,138,352.20 83.44
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 002385 大北农 210,000 2,553,600.00 5.74
2 002563 森马服饰 83,500 2,528,380.00 5.68
3 002230 科大讯飞 50,000 2,250,000.00 5.06
4 600637 百视通 70,000 2,245,600.00 5.05
5 600801 华新水泥 200,000 2,210,000.00 4.97
6 300124 汇川技术 30,000 2,130,900.00 4.79
7 600519 贵州茅台 12,793 1,979,077.10 4.45
8 600600 青岛啤酒 50,000 1,910,500.00 4.29
9 002635 安洁科技 64,930 1,854,400.80 4.17
10 002273 水晶光电 100,000 1,786,000.00 4.01
4 .报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2）
本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1）本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在
报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 2）
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 18,240.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,555.81
5 应收申购款 7,117.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,914.61
4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(％)
流通受限情况说明
1 002273 水晶光电 1,786,000.00 4.01 重大资产重组
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2014年3月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012年 5月22日 —
2012年 12月 31 日
2.40% 0.98% -2.10% 0.97% 4.50% 0.01%
2013年 1月1日 —
2013年 12月 31 日
8.50% 1.25% -7.02% 1.12% 15.52% 0.13%
2014年 1月1日 —
2014年 3月31日
-10.80% 1.30% -6.03% 0.95% -4.77% 0.35% 2012年 5月22日 —
2014年 3月31日
-0.90% 1.17% -14.45% 1.05% 13.55% 0.12%
十三、基金的费用概述
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律
法规和基金合同另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本部分第一条第 3至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本部分第一条约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份
额持有人大会。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2014年第1 号）所载内容截止日及有
关财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2）更新了副董事长阮博文（William Y. Yun）先生的信息；
（3）更新了董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；
（4）更新了董事齐国旗先生的信息；
（5）更新了监事会主席余天丽女士的信息；
（6）删去了监事李慧女士的信息；
（7）新增了监事刘俊红女士的信息；
（8）更新了监事戴刚先生的信息；
（9）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；
（10）新增了副总经理胡昕彦女士的信息；
（11）更新了督察长储丽莉女士的信息；
（12）更新了基金经理徐荔蓉先生的信息；
（13）更新了投资决策委员会成员信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下： （1）更新了中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券（浙江）
证券有限责任公司、光大证券股份有限公司这些代销机构的相关信息。
（2）注册登记机构
联系人修改为：胡昕彦
（3）审计基金财产的会计师事务所
名称修改为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
5、“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到 2014年3 月
31日。
6、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至 2014年 3 月31 日的本基金
投资业绩。
7、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2014年 7月 4日
