招 募说 明书 （ 更新 ）摘要
天弘 丰利 分 级债 券 型 证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管 理人：天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄 银行 股份有限公 司
日期： 二〇一 四 年七月
招募 说明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
天弘 丰利分级债券型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2011 年 8 月1
日 经中 国证监 会证监 许 可[2011]1210 号 文核 准募集 。 中国 证监会 对 本基金 募集
的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投
资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2011 年11 月23 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资 者申购本基金时应认真阅读本招募说明书 。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主， 辅助参与一级市场新股 与
增发新股 的申购等。 本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产
的80%， 其中， 投资于 信用债券的资产占 基金固定收益类资产的比例不低于 40%，
持有现金 或到期 日在一 年以内的 政府债 券不低 于基金资 产净值 的 5% 。本基金对
股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金在分级基金运
作期内 ， 本基金经过基金份额分级后， 丰利 A 为低风险、 收益相对稳定的 基金份
额； 丰利B 为较高风险、 较高收益的基金份额 。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、
《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 根据自身的投资目
的 、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适
应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购
买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
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负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化、 基金份额上市交
易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 5 月22 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 3 月31 日（财务数据未经审计） 。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所 ：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
成立日期：2004 年11 月8 日
法定代表人：李琦
联系电话： （022 ）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.8 亿元
股权结构
天弘基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司） 是经中国证监会证
监基金字[2004]164 号文批准于2004 年11 月8 日成立， 注册资本金为人民币1.8
亿元。 公司股东为天津信托 有限责任公司 （持股比例 48％） 、 内蒙古君正能源化
工股份有限公司 （持股比例 36％）和芜湖高新投资 有限公司（持股比例 16％） 。
截至 2014 年5 月22 日， 本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资
基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、
天弘周期策略股票型证券投资基金 、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF） 、 天
弘添利分级债券型证券投资基金 、 天弘丰利分级债券型证券投资基金 、 天弘现金
管家货币市场基金、 天弘债券型发起式证券投资基金 、 天弘安康养老混合型证券
投资基金 、天弘增利宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、
天弘弘利债券型证券投资基金 、 天弘同利分级债券型证券投资基金 和天弘通利混
合型证券投资基金 。
公司下设股票投资、 固定收益投资、 中央交易、 品牌管理、 渠道管理、 互联
网金融、 机构理财、 风 险管理、 监察稽核、 信 息技术、 基金运营、 公 司财务、 综
合管理、 人力资源等部门和北京分公司、 上海分公司、 广州分公司。 随着 公司业
务发展的需要，将对相关业务部门进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
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（二） 主要人员情况 介绍
1、董事会成员基本情况
李琦先生， 董事长， 硕 士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记， 天
津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公司
条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生， 副董事长， 大学本科。 历任 君正国际投资 （北京） 有限公司研
究员、 研究部经理、 投资部经理， 乌海市君正科技有限责任公司副总裁， 财务总
监。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公 司监事， 君正国际投资 （北京） 有限
公司董事，内蒙古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理、 投资总
监。
漆腊水先生， 独立董事， 硕士研究生。 历任福 州军区军政干部学校教官、 解
放军军事交通学院教官、 天津市体改委处长、 副主任、 天津市发改委副主任、 天
津国际工程咨询公司总经理。 现任天津市工程咨询协会会长、 天津市房地产发展
（集 团） 股份有限公司独立董事、 天津天保基建股份有限公司独立董事、 天津海
泰科技发展股份有限公司独立董事、 天津天海汽车同步器有限公司独立董事、 天
津应大股份有限公司独立董事、 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 天津市仲
裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生， 独立董事， 博士研究生。 历任中国人民解放军6410工厂宣传干事，
国家物价局 干部， 英国 伦敦政治经济学院国际经济研究中心研究员， 中国经济学
会 （英国） 秘书长 、 主 席 ， 英国Crasby-MTM公司副总裁， 府邸燃气投资有限公司
总裁， 富地石油 集团 公司副总裁、首席运营官 。现任富地石油集团公司总裁。
王国华先生， 独立董事， 博士研究生。 历任中 央财经大学教授、 中国银河证
券股份有限公司 稽核审计部 副总经理， 银河创新资本管理有限公司董事长、 总经
理 。 现任中国中投证券有限责任公司投行总部总经理 、 中央财经大学教授、 博士
生导师。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
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易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 有限公
司 资产管理 部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津
信托有限责任公司自营业务部 副经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢 先生，监事会主席，大学本科。 历任博华资产管理有限公司副总经理，
君正国际投资 （北京） 有限公司副总裁。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公
司副董事长， 北京君正投资管理顾问有限公司总经理， 内蒙古君正能源化工股份
有限公司董事 。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监 。 现任本公司运营
总监、信息技术总监兼信息技术部总经理。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者 、
天弘基金市场部电子商务专员 、 电子商务部业务拓展主管 、 总经理助理 ， 现任本
公司互联网金融业务部副总经理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理、
北京宸星投资管理公司投资经理、 兴业证券公司债券总部研究部经理、 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年 7 月份加盟我公司， 现任公司副总经理、 总经理办公会成员、
资深基金经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理， 分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理、 万通企业集团总裁助理、 中工信托有限公
司投资部副总、 国信证券北京投资银行一部经理、 北京证券投资银行部副总、 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监； 香港汇富集团高级副总裁； 工银瑞信基金市
场部副总监；嘉实基金产品和营销总监；盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟 我公司 ， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公司副总经理， 分管公司电子商
务业务。
宁辰先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师、 亚洲证券天
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津勤俭道营业部部门经理和营销总监、 亚洲证 券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加盟我公司任市场部总经理，2011 年 4 月任命为公司总经理助理，现任
公司副总经理 、总经理办公会成员 ，分管分公司渠道销售业务。
张磊先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师、
嘉实基金基金直销经理、 泰信基金北京理财中心经理、 华夏基金机构理财部总经
理、 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、 北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年10月加盟本公司，2012年11月任命为公司总经理助理， 现任公司副
总经理，分管公司机构业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生 ，工 商管理 硕 士，12 年 证券 从业经 验，历任 华龙 证券公 司 固定收
益部高级经理、 北京宸星投资管理公司投资经理、 兴业证券公司债券总部研究部
经理、 银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司
固定收益部高级投资经理，2011 年 7 月加盟本公司， 现任本公司副总经理、 固
定收益总监兼固定收益部总经理、 天弘永利债券型证券投资基金 基金 经理、 天弘
添利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘丰利分级债券型证券投资基金基金
经理、 天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期开放债券型证券
投资基金基金经理、 天弘弘利债券型证券投资基金基金经理及天弘同利分级债券
型证券投资基金基金经理。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生， 董事、 总经理，投资决策委员会主席 、投资总监；
陈钢先生， 公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理 、 天弘永利债
券型证券投资基金基金经理、 天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘
丰利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘债券型发起式证券投资基金基金经
理、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券型证券投资
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基金基金经理及天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理；
钱文成先生， 股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理 、
天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理 、 天弘安康养老混合型证券投资基金
基金经理 ；
王登峰先生， 天弘现金 管家货币型证券投资基金基金经理、 天弘增利 宝货币
市场基金基金经理；
肖志刚先生， 股票研究 部总经理、 天弘周期策 略股票型证券投资基金基金经
理、 天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘永定价值成长股票型证券投资
基金基金经理；
李蕴炜先生， 股票投资部副总经理、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF）
基金经理；
姜晓丽女士， 天弘永利债券型证券投资基金基金经理 、 天弘安康养老混合型
证券投资基金基金经理 、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理 及天弘
通利混合型证券投资基金基金经理；
刘冬先生， 投资部总经理助理、宏观策略分析师 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A 座
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年3月6日
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组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币470亿元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号
基金托管业务批准文号：证监许可【2009 】673号
联系人：王瑛
联系电话：（010 ）68858126
2、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部， 下设资产托管处、 风险
管理处、 运营管理处等处室。 现有员工20人， 全部员工拥有大学本科以上学历及
基金从业资格，80% 员工具有三年以上基金从业经历， 具备丰富的托管服务经验。
3、基金托管业务经营情况
2009 年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行
业监督管理委员会联合批准， 获得证券投资基金托管资格， 是我国第16家托管银
行。2012 年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获
得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基础的经
营理念， 依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系 统、 规范的托管管理制度、 健
全的内控体系、 运作高效的业务处理模式， 为 广大基金份额持有人和众多资产管
理机构 提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。
截至2014年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共24只，包括
中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006) 、长信中短债证券投资基金
(519985) 、 东方保本混合型开放式证券投资基金 （400013） 、 万家添 利分级债券
型证券投资基金 （161908 ） 、 长信利鑫分级债 券型证券投资基金 （163003）、天
弘丰利分级债券型证券投资基金（164208） 、 鹏华丰泽分级债券型证券投资基金
（160618 ） 、 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （400015） 、 长安宏观
策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金
（162105 ） 、 中欧信用增利分级债券型证券投资基金 （166012） 、 农 银汇理消费
主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投
资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股
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行业龙头指数证券投资基金 （540012） 、 华安安 心收益债券型证券 投资基金040036
（A 类） 、040037 （B 类） 、 东方强化收益债券型证券投资基金 （400016）、中
欧纯债分级债券型证券投资基金 （166016） 、 东方安心收益保本混合型证券投资
基金 （400020） 、 银河 岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 （519662 ） 、 中欧
纯债添利分级债券型证券投资基金 （166021 ） 、 银河灵活配置混合型证券投资基
金（519656） 、 天弘通 利混合型证券投资基金 （000573） 、 中加纯债 一年定期开
放债券型证券投资基金 （000552） 。 托管的特 定客户资产管理计划共35只， 其中
11 只已到期 ，包括南方-灵活配置之出口复苏1号资产管理计划、景顺长城基金-
邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理计划、 银华灵活精选资产管理计划、
长盛灵活配置资产管理计划、 富国基金-邮储银行-绝对回报策略混合型资产管理
计划、光大保德信- 邮储银行-灵活配置1号客户资产管理计划、大成-邮储银行-
灵活配置1号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛-
邮储-灵活配置2号资产管理计划、南方灵活配置2号资产管理计划、鹏华基金鹏
诚理财高息债分级2 号资产管理计划、 华安基金-增益分级债券型特定多个客户资
产管理计划、 农银汇 理-邮储-国投信托雨燕1号悦达债券1号资产管理计划、 华商
-邮储-瑞熙1号一对一资产管理计划 等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券
投资基金、 基金公司特定客户资产管理计划、 信托计划、 银行理财产品 （本外币） 、
私募基金、证券公司资产管理计划 、保险资金 等多种资产类型的托管产品体系，
托管规模达5,931.22 亿元。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
丰利A 的销售机构
（1 ）直销机构：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济 贸易中心A 座16 层
法定代表人：李琦
电话： （022）83865560
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传真： （022）83865563
联系人：蔡练
客服电话：400-710-9999、（ 022）83310988
网址：www.thfund.com.cn
（2 ）场外非直销机构：
1） 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人： 李国华
电话：010-68858095
传真：010-68858117
联系人： 文彦娜
客户服务热线 ：95580
网址：www.psbc.com
2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105799
传真：021-66107914
联系人： 李鸿岩
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
3） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人：赵树林
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客户 服务热线：95558
网址:www.bank.ecitic.com
4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
5）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北 京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人： 刘军祥
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
6) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张作伟
客户服务热线：95559
网址 ：www.bankcomm.com
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7）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
传真：0769-22320896
联系人：何茂才
客户服务热线：0769-961122
网址：www.drcbank.com
8）厦门银行股份有限公司
住所：厦门 市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5037203
联系人： 林黎云
客户服务热线：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
9） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号
办公地址 ：杭州市庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：严峻
客户服务热线：400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
10） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
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办公地址 ：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务热线：96528、962528
网址 ：www.nbcb.com.cn
11） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 ：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66225309
联系人： 谢晓华
客户服务热线：95526
网址 ： www.bankofbeijing.com.cn
12） 潍坊银行股份有限公司
住所： 潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
办公地址 ：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
法定代表人： 史跃峰
电话：0536-8051906
联系人： 潘学正
客户服务热线：400-61-96588
网址：www.wfccb.com
13） 南京银行股份有限公司
住所： 南京市中山路 288 号
办公地址 ：南京市中山路 288 号
法定代表人： 林复
电话：025-86775335
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联系人： 刘晔
客户服务热线：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
14） 富滇银行股份有限公司
住所： 云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址 ：云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人： 夏蜀
电话：0871-63140324
传真：0871-63140324
联系人： 戴秋娟
客户服务热线：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
15） 浙商银行股份有限公司
住所： 浙江杭州庆春路 288 号
办公地址 ：浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
电话：0571-87659546
联系人： 毛真海
客户服 务热线：95527
网址：www.czbank.com
16） 中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务 热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
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17） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务 热线：95553
网址：www.htsec.com
18） 申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市长乐路 989 号40F
法定代表人： 储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人：李清怡
客户服务 热线：95523 或400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
19）中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新 区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
20） 招商证券股份有限公司
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16
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人： 林生迎
客户服务 热线：400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
21）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-6515-988
网址：www.bhzq.com.cn
22） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省 南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290537
传真：025-51863323
联系人： 庞晓芸
客户服务 热线：400-8888-168、95597
网址：www.htsc.com.cn
23) 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
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17
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
24）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
25）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：吴倩
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
26）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表：林义相
电话：010-66045608
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18
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
27）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
28）新时代证券有限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：戴荻
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
29）长江证券股份有限公司
住所：湖北省 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 李良
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19
客户服务热线：95579 或400-888-8999
网址：www.95579.com
30）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务热线： 400-881-6168
网址：www.pingan.com
31）世纪证券有限 责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
32）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁衷民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线：400-891-8918、021-962518
网址： www.shzq.com
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20
33）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
34）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
35）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
36）信达证券股份有限公司
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21
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
37）华安证券有限责任公司
住所：安 徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
38）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服 务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
39）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
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22
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
40）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
41）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
42）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
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23
传真：021-68777723
联系人：宋歌
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
43）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
44）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：陈琳琳
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
45）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
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24
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
46）爱建证券有限责任公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 宫龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
47）方正证券股份有限公司
住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
电话：010-57398063
传真：010-57398058
联系人：李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
48）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马 桥路48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
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25
49）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
50）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
51）中信万通证券有限责任公司
住所： 山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
52）中邮证券有限责任公司
住所：西安市碑林区太白北路 320 号
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26
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602138
联系人：马国滨
客户服务热线：400-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
53）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人：杜文 姗
客户服务热线：400-689-8888 网址： www.hlzqgs.com
54）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人：黄恒
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
55）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
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27
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
56）浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许嘉行
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
57）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公 地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：曲东欧
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
58）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
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28
联系人：钟康莺
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
59）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人：丁宁
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
60）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
61） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人：黄英
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29
客户服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
62) 杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897840
传真： 0571-26698533
联系人： 张裕
客户服务热线：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
63）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳 市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人： 童彩平
客户服务热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
64）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613633
传真：021-68596916
联系人： 罗梦
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
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30
65）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙 田路190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人： 其实
电话：021-54509988
传真： 010-65980408-8000
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
66）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 37244
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
联系人： 刘宇
客户服务热线：400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
67）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地 址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-7042
联系人： 朱亚菲
客户服务热线：400- 888- 6661
网址：www.myfund.com
68）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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31
法定代表人：王莉
电话：021-20835779
联系人： 于杨
客户服务热线：400-920-0022
网址:www.licaike.com
（3 ）基金管理人可根 据有关法律法规的要求 ，选择其他符合要求的 机构新
增为丰利A 的销售机构，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
电话： （010）58598839
传真： （010）58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称： 上海市 通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
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32
传真： （021）23238800
经办 注册会计师：单峰、张晓艺
联系人：魏佳亮
四、基 金份额的分级
（一）基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，本基金的基金份额划分为 丰利 A、
丰利 B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
丰利 A、丰利B 的份额配比原则上不超过 3∶1。
本基金募集设立时， 丰利A、丰利B 的份额配比将不超过 3∶1。
本基金 在分级基金运作期内 ， 丰利A 自 《基金合同》 生效之日起每满 6 个月
开放一次， 丰利B 封闭运作并上市交易。 在 丰利 A 的每次开放日， 基金管理人将
对 丰利 A 进行基金份额折算， 丰利 A 的基金份额净值调整为 1.0000 元，基金份
额持有人持有的 丰利 A 份额数按折算比例相应增减。 为此， 在 丰利A 的单个开放
日， 如果 丰利A 没有赎回或者净赎回份额极小， 丰利A、 丰利B 在该 次开放日后
的份额配比可能会出现大于 3∶1 的情形；如 果 丰利 A 的净赎回份额 较多， 丰利
A、 丰利 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 3∶1 的情形。
2、 丰利A 的运作
（1 ）收益率
丰利 A 根据 《基金合同》 的规定获取约定收益， 其收益率将在每个开放日设
定一次并公告。计算公式为：
丰利A 的年收益率（单利）＝1.35×1 年期银行定期存款利率
丰利 A 的 年收 益率计 算按照四 舍五 入的方 法 保留到 百 分数 的 小数 点 后第 2
位。
在 《基金合同》 生效日当日， 基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执
行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定 丰利A 的首次年收益率；
在 丰利 A 的每个开放日， 基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融
招募 说明书 （更 新） 摘要
33
机构人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定 丰利A 的年收益率。
例 1： 在本基金基金合同生效日， 如果 1 年期银行定期存款利率为 3.5%，则
丰利A 的年收益率（单利）为：
丰利 A 的年收益率（单利）＝1.35×3.5%＝4.73%
（2 ）开放日
丰利 A 在 《基金合同》 生效后每满 6 个月开放一次， 接受投资者的申购与赎
回。
丰利 A 的开放日为自 《基金合同》 生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的， 开放日为不可
抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
丰利 A 的第一次开放日为 《基金合同》 生效日至 6 个月满的日期， 如该日为
非工作日， 则为该日之前的最后一个工作日； 第二次开放日为 《基金合同》 生效
之日至12 个月满的日期， 如该日为非工作日， 则为该日之前的最后一个工作日；
以此类推。 如，本基金基金合同 已于 2011 年 11 月 23 日生效，基金 合同生效之
日起 满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日期分别为 2012 年 5 月 22 日、2012
年11 月 22 日、2013 年5 月22 日， 以此类推。 假设 2013 年5 月22 日为非工作
日，在其之前的最后一个工作日为 2013 年 5 月 20 日，则第一次开放日为 2013
年5 月 20 日。其他各个开放日的计算类同。
（3 ）基金份额折算
本基金 《基金合同》 生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日， 基金管理人
将对 丰利 A 进行基金份额折算， 丰利 A 的基金份额净值调整为 1.0000 元，基金
份额持有人持有的 丰利 A 份额数按折算比例相应增减。
丰利 A 的基金份额折算基准日与开 放日为同一个工作日。
丰利 A 的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（4 ）规模限制
本基金 在分级基金运作期内 ， 丰利A 的份额余额原则上不得超过 3 倍丰利B
的份额余额。 具体规模 限制及其控制措施见本 《招募说明书》 、 《发 售公告》 以
及基金管理人发布的其他相关公告。
3、 丰利B 的运作
招募 说明书 （更 新） 摘要
34
（1 ）丰利B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
丰利B 的封闭期为自 《基金合同》 生效之日起至 3 年后对应日止。 如该对应
日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（2 ）本基金《基金合同》生效后 3 个月内， 在符合上市条件 的情况 下，丰
利 B 将申 请在深圳证券 交易所上市交易。 本基金的丰利 B 份额已于 2012 年 2 月
20 日在深圳证券交易所上市交易。
（3 ）本基金在扣除 丰利 A 的 本金及应计收益 后的全部剩余 资产 归丰利 B 享
有，亏损以 丰利B 的资产净值为限由 丰利B 承担。
4、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金在分级基金运作期内 ，T日基金份额的余额数量为 丰利A和 丰利B的份
额总额；本基金 根据《基金合同》的约定转换 为上市开放式基金（LOF ）后，T
日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
5、 丰利A 和丰利 B 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生 效后， 在 丰利A 的开放日计算 丰利A 的基金份额净值；
在 基金转换时的份额转换基准日 分别计算丰利 A 和丰利B 的基金份额净值。
（1 ）丰利A 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生效后， 截止丰利 A 的某一开放日或者基金转换时的份
额转换基准 日 （T 日） ， 设
a
T 为自丰利A 上一次开放日 （如 T 日为第一次开放日，
则为基金成立日）至 T 日的运作天数，
T
NV 为 T 日闭市后的基金资产净值，
aT
F 为 T 日丰利A 的份额余 额，
b
F 为 T 日 丰利B 的份 额余额，
aT
NAV 为 T
日 丰利 A 的基金份额净值， r 为在丰利A 上一次开放日（如 T 日为 第一次开放
日，则为基金成立日）设定的 丰利A 的年收益率。
招募 说明书 （更 新） 摘要
35
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日丰利A 的
份额余额加上T 日全部 丰利A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
1 00 . 1
“T 日全部丰利 A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部 丰利A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指 丰利 A 上一次开放日 （如T 日为第一次开
放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日丰利 A 的份额余
额加上T 日全部丰利 A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）丰利B 的基金份额净值计算
设
bT
NAV 为 基金转换时的份额转换基准日 （T 日） 丰利B 的基金份额净值，
丰利B 的基金份额净值计算公式如下：
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
丰利 A、 丰利B 的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 8 位， 小数点后第
9 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例 2： 本基金 《基金合 同》 生效后 3 年期届满 日， 设自丰利 A 上一次 开放日
起的运作天数为 182 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为
52 亿元， 丰利 A、 丰利 B 的份额余额分别为 30 亿份和10 亿份， 丰利 A 上一次开
放日设定的丰利 A 年收益率为 4.73%。则丰利 A、丰利 B 的基金份额净值计算如
下：
丰利 A 的基金份额净值＝ ?
?
?
?
?
?
? ? ? 182
365
% 73 . 4
1 00 . 1 ＝1.02358521（元）
丰利 B 的基金份额净值＝
10
1.02358521 30 52 ? ?
＝2.12924437（元）
6、 丰利A 和丰利 B 的基金份额参考净值计算
招募 说明书 （更 新） 摘要
36
本基金 在分级基金运作期内 ， 基金管理人 在计算基金资产净值的基础上， 采
用 “虚拟清算” 原则分 别计算并公告 丰利A 和 丰利B 的基金份额参考净值， 其中，
丰利A 的基金份额参考净值计算日不包括 丰利 A 的开放日。 基金份额参 考净值是
对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
（1 ）丰利A 的基金份额参考净值计算
本基金 《基金合同》 生 效后 3 年期内，在 丰利A 的非开放日 （T 日） ， 设
a
T
为自 丰利 A 上一次开放日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行开放，则为基金成立日）
至 T 日的运作天数，
T
NV 为 T 日闭市后的基金资 产净值，
aT
F 为 T 日丰利 A
的份额余额，
b
F 为 T 日丰利 B 的份额余额，
aT
NAV 为 T 日丰利 A 的基金份
额参考净值， r 为在 丰利A 上一次开放日（如 T 日之前丰利A 尚未 进行开放，
则为基金成立日）设定的 丰利A 的年收益率。
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日丰利A 的
份额余额加上T 日全部 丰利A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
1 00 . 1
“T 日全部丰利 A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部 丰利A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指 丰利 A 上一次开放日 （如T 日之前 丰利A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日丰利 A 的份额余
额加上T 日全部丰利 A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）丰利B 的基金份额参考净 值计算
设
bT
NAV 为 T 日丰利 B 的基金 份额参考净值， 丰利 B 的基金份额参考净
值计算公式如下：
招募 说明书 （更 新） 摘要
37
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
上式中，在 丰利 A 的非 开放日，
aT
NAV 为丰利 A 的基 金份额参考净值；
在 丰利 A 的开放日，
aT
NAV 为丰利A 的基金份额净值。
丰利 A、 丰利B 的基金份额参考净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点
后第5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的 丰利A 和 丰利B 的基金份额参考净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日
内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
例 3： 本基金在分级基金运作期内 ， 设自丰利 A 上一次开放日起的运作天数
为50 天， 基金运作当年的实际天数为 365 天， 基金资产净值为 41 亿元， 丰利 A、
丰利B 的份额余额分别为 30 亿份和10 亿份， 丰利 A 上一次开放日设定的丰利 A
年收益率为4.73%。则丰利 A、丰利B 的基金份额参考净值计算如下：
丰利 A 的基金份额参考净值＝ ?
?
?
?
?
?
? ? ? 50
365
% 73 . 4
1 00 . 1 ＝1.0065（元）
丰利 B 的基金份额参考净值＝
10
0065 . 1 30 41 ? ?
＝1.0805（元）
（二） 《基金合同》生效后 3 年期届满 时的基金份额转换
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 本基金将根据 《基金合同》 的约定
转换为上市开放式基金 （LOF）， 本基金不再 进行基金份额分级， 丰利 A、 丰利B
的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金 （LOF） 份额，
并办理基金的申购与赎回业务。
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示
丰利A 的基金份额持有 人可选择在3 年内最后 一个开放日赎回丰利A 份额或默认
届满日自动转换为上 市开放式基金（LOF）份额。
本基金 《基金合同》 生 效后 3 年期届满时 的基金转换见本招募说明书 第十二
部分及基金管理人届时发布的相关公告。
五、基 金的名称
招募 说明书 （更 新） 摘要
38
本基金名称： 天弘丰利分级债券型证券投资基金。
六、基 金的类型
本基金类型：债券型。
七、丰利A 的基金份额折算
本基金 在分级基金运作期内 ，丰利A将按以下规则进行基金份额折算。
（一）折算基准日
本基金 在分级基金运作期内 ， 丰利A的基金份额折算基准日为自 《基金合同》
生效之日起每满6个月的最后一个工作日。
丰利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日 。本招募说明书更
新期间，丰利A于折算基准日2014年5月22日进行了折算。
（二）折算对象
基金份额折算基准日登记在册的 丰利A所有份额。
（三）折算频率
自《基金合同》 生效之日起每满6个月折算一次。
（四）折算方式
折算日日终， 丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，折算后，基金份额持
有人持有的 丰利A的份额数按照折算比例相应 增减。
丰利A的基金份额折算公式如下：
丰利A的折算比例＝折算日折算前 丰利A 的基金份额净值／1.0000
丰利A经折算后的份额数＝折算前 丰利A 的份额数×丰利A的折算比例
丰利A经折算后 的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产
生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时， 折算日折算前 丰利A的基金份额净值、 丰利A的折算
比例的具体计算见基金管理人 在指定媒体及公司网站发布的折算结果公告 。
招募 说明书 （更 新） 摘要
39
（五）基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额 折算期间本基金的平稳运作 ， 基金管理人根据深圳证券交易
所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定 ， 分别于丰利A 的折算日及
申购赎回申请确认日向深圳证券交易所申请了 丰利B 暂停交易， 具体见基金管理
人 在指定媒体及公司网站发布的丰利 B 暂停交易的公告 。
八、基 金份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额
本基金 在分级基金运作期内，在 丰利B 符合法律法规和深圳证券交易所规定
的上市条件的情况下， 丰利B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 丰
利B 上市后， 登记在证券登记结算系统中的 丰利 B 份额可直接在深圳证券交易所
上市交易； 登记在注册登记系统中的 丰利B 份额可通过办理跨系统转托管业务将
基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金 根据 《基金合同》 的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF ）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金 上
市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易； 登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额
转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（三）上市交易的时间
丰利 B 基金份额已于 2012 年2 月20 日在深圳证券交易所上市交易 。
本基金 根据 《基金合同》 的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF ）份额后，本基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起 30 日内继
续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后， 基金管理 人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指
定媒体和基金管理人网站上公告。
（四）上市交易的规则
招募 说明书 （更 新） 摘要
40
1、 丰利B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额 参考 净值；
2、 本基金转换为上市 开放式基金 （LOF） 后 ， 本基金上市首日的开 盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值；
3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；
5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（五）上市交易的费用
本基金（ 本基金 在分级基金运作期内，指 丰利B）上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金（ 本基金 在分级基金运作期内，指 丰利B）在深圳交易所挂牌交易，
交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额
净值 （本基金 在分级基金运作期内 ，为丰利 B 的基金份额参考净值） 。
（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金 （本基金 在分级 基金运作期内，指 丰利 B） 的停复牌与暂停、 终止上
市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
（八） 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的， 本基金 《基金合同》 相应予以修改， 且此项修改无
须召开基金份额持有人大会。
九 、基 金转型 与 基金 份额 转换
（一） 基金转型
本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“天弘丰利债券型证
券投资基金（LOF）”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，丰利A、丰利B的基金份额将以各
自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申
招募 说明书 （更 新） 摘要
41
购与 赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳
证券交易所上市交易。
（二） 基金转型 时丰利A的处理方式
本基金《 基金 合同》 生 效后 3 年 期届 满日为 自《基金 合同 》生效 之 日后 3
年的对应日。 如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 《基金合同》 生
效后3 年期届满日与丰利 B 的封闭期届满日为同一日。
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示
丰利A 的基金份额持有 人可选择在3 年内最后 一个开放日赎回丰利A 份额或默认
届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
（三） 基金转型 时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金 《基金合同》 生 效后 3 年期届满 日， 即本基金基金合同生效之日起 3
年 后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转 换基 准日， 本 基金转换 成上 市开放 式 基金（LOF ）后 的基金 份额净
值调整为1.0000 元。
在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.0000 元的基金份额净值为基准，
丰利A、 丰利B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF ）份额。
份额转换计算公式：
丰利 A 份额 （或 丰利B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日 丰利 A （或丰利
B）的基金份额净 值/1.0000
丰利 A （或丰利 B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前 丰利A （或 丰利B） 的份额数×丰利 A 份额 （或
丰利B 份额）的转换比率
在进行份 额转 换时， 丰利 A、丰利 B 的场外 份额将转 换成 上市开 放 式基金
（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下； 丰利 B 的场内份额 将转换成上
市开放式基金（LOF ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时， 丰利A 份额 （或 丰利 B 份额） 的转换比率、 丰利A
（或 丰利 B）基 金份额 持有人持 有的转 换后上 市开放式 基金（LOF）份 额的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
招募 说明书 （更 新） 摘要
42
3、份额转换后的基金运作
丰利 A、 丰利B 的份额全部转换为上市开放式基金 （LOF） 份额之日 起 30 日
内， 本基金将上市交易， 并接受场外与场内申购和赎回。 份额转换后本基金上市
交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
（1 ） 本基金将转换为上市开放式基金 （LOF） 时， 基金管理人将依照相关法
律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备
案；
（2）在 本基金 《基金合同》 生效后 3 年 期届满日前30 个工作日， 基金管理
人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告 ；
（3 ）丰利 A、 丰利 B 进行份额转换结束后，基金管理人应在 2 日内在至少
一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
（四） 基金转型 后基金的投资管理
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、
投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
十、基 金的投资 目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上， 力求获得高于业绩比较基准的投
资收益。
十一、 基金的投资方向
本基金的投资对象是 具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国内依法
发行上市的国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 地方政府债券、
可转换债券 （含分离交 易可转债） 、 短期融资 券、 资产支持证券、 债 券回购、 银
行存款以及法律、 法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其
衍生工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
招募 说明书 （更 新） 摘要
43
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股
票、 权证等权益类资产， 但可以参与股票 （包含中小板、 创业板及其它经中国证
监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、
权证行权所形成的股票，以及所持股票派发 和可分离债券分离所形成的权证等，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具 （但需符合中国
证监会的相关规定） 。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其可交
易之日起90 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80% ，其中，
投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于 40%， 持有现金或到
期日在一 年以内 的政府 债券不低 于基金 资产净 值的 5%。 本基金 对股 票等权益类
资 产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金所指信用债券是指企业债、 公司债、 短期融资券、 地方政府债券、 商
业银行金融债、 商业银行次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 资产支持
证券等除 国债、 政策性金融债和央行票据 之外的、 非国家信用的固定收益类金融
工具。
本基金管理人自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合上
述相关规定。
十二、 基金的投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求 、 信用风险状况、 证券 市场走
势等方面的分析和预测， 采取自上而下和自下而上相结合的投资策略， 构建和调
整固定收益证券投 资 组 合 并适度参与新股投资，力求实现风险与收益的优化平
衡。
1、资产配置策略
本基金采取积极的主动投资管理策略， 自上而下确定大类资产配置和信用债
券类金融工具的类属配置比例， 动态调整固定收益类证券组合久期和信用债券的
招募 说明书 （更 新） 摘要
44
结构， 并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测， 适度参与一级市场新
股与增发新股的申购，力求提高基金收益率。
2、信用债券投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据交易所市场和银行间
市场等不同市场上信用债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情
况， 并结合 各信用债券 品种之间的信用利差水平变化特征、 宏观经济 变化以及税
收因素 等的预测分析 ， 采取定量分析和定性分析结合的方法， 对各类 信用债券金
融工具进行优化配置。
（1 ）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期 波动趋势， 判断债券市场 的未
来 走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2 ）收益率曲线 分析
本基金除考虑系统性的利率风险对 收益率 曲线形状的影响之外， 还 将考虑债
券市场微 观因素对收益率 曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等 ， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合 。
本基金还将通过 对影响信用利差曲线的经济周期、 市场供求关系和流动性变
化等因素 的研判， 确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占 的投资比
例。
（3 ）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
（4 ）信用债券品种 选择
本基金根据 信用 债券市场收益率数据， 运用利率模型对单个债券进行估值分
析， 并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税赋等因素， 选择具有良好投资
价值的 信用 债券品种进行投资。
招募 说明书 （更 新） 摘要
45
本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、 债性特征、 流动性、 摊薄率
等因素 的基础 上， 采用Black-Scholes期权 定 价模型 和二叉 树期 权定 价模型 等数
量化估值工具评定其投资价值， 选择其中安全边际较高、 发行条款相对优惠、 流
动性良好， 并且基础股票基本面优良、 具有较强盈利能力、 成长前景好、 股性活
跃并具有较高上涨潜力的品种， 以合理价格买入并持有， 根据内含收益率、 折溢
价 比率、 久期、 凸性等 因素构建可转换公司债券投资组合， 获取稳健的投资回报。
此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价
值， 通过对标的转债股性与债性的合理定价， 力求选择被市场低估的品种， 进而
构建本基金可转换公司债券的投资组合。
本基金在全面分析可转换公司债券基本面的基础上， 综合运用衍生工具定价
模型， 通过对不同市场环境下可转换公司债券的 股性与债性的合理定价， 选择基
础股票基本面优良，具有较强赢利能力和成长前景的优质可转换债券构建组合，
获取稳健的投资回报。
本基金将深入分析资产支持证券的市场利 率、 发行条款、 支持资产的构成及
质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等基本面因素， 估计资产违约风
险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程， 综合运用衍生工具定价模型分析 评估其内在价
值。
3、国债及央行 票据投资策略
国债及央行票据受货币政策、 利率周期、 通货 膨胀等宏观因素影响较大， 在
综合分析以上因素的基础上， 本基金主要采用久期管理 、 跨市场套利、 回购套利、
收益率曲线策略 等构建投资组合， 力求在 控制利率风险 的基础上， 获得 较好的投
资收益。
4、新股申购策略
本基金 将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。 通过 研究首次
发行股票及增发新股的上市公司基本面因素 ，分析新股内在价值、市场溢价率 、
中签率 和 申购机会成本 等综合评估申购收益率， 从而制定相应的申购策略以及择
时卖出策略。
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46
十三、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债 综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 该指数样本具
有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、 交易所市场等） 、 不同
发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ， 是中国目前最权威，
应用也最广的指数。 中债 综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围， 反
映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数
时， 基金管理人和基金托管人协商一致 并报中国证监会 备案后， 可以变更本基金
业绩比较基准并及时公告。
十四、 风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金 在分级基金运 作期内， 本基金经过基金份额分级后， 丰利 A 为低风险、
收益相对稳定的基金份额 ；丰利B 为较高风险、较高收益的基金份额。
十五、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2014
年 6 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 3 月 31 日，本报告中所列财务
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47
数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,253,706,304.54 86.61
其中： 债券 1,253,706,304.54 86.61
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
其中： 权证 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售 金融 资产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 65,410,391.53 4.52
6 其他各项 资产 128,358,612.72 8.87
7 合计 1,447,475,308.79 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合
计 - -
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券
其中： 政策 性金 融债
4 企业债 券 1,168,775,606.74 118.02
5 企业短 期融 资券 20,110,000.00 2.03
6 中期票 据 49,179,000.00 4.97
7 可转债 15,641,697.80 1.58
8 其他 - -
9 合
计 1,253,706,304.54 126.59
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 1180162 11 宜 昌城 投债 900,000 92,727,000.00 9.36
2 122126 11 庞大 02 900,000 90,630,000.00 9.15
3 122776 11 新 光债 900,000 90,423,000.00 9.13
4 112048 11 凯 迪债 860,020 82,378,735.742 8.32
5 122110 11 众 和债 802,160 69,868,136.00 7.05
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
招募 说明书 （更 新） 摘要
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本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10 、投资组合报告附注
（1） 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 本基金本报告期末未持有股票， 故不存在所投资的前十名股票中超出
基金合同规定之备选股票库的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 21,341.60
2 应收证 券清 算款 99,999,803.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,337,467.62
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 128,358,612.72
（4）本基金本报告期末持有的处于转股期的 可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 110020 南山转 债 14,560,560.00 1.47
2 113003 重工转 债 1,081,137.80 0.11
（5）本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字表述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十六、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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本基金合同生效日 2011 年 11 月 23 日，基金业绩数据截至 2014 年 3 月 31
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十 七、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011/11/23-
2011/12/31
0.97% 0.11% 0.87% 0.11% 0.10% 0.00%
2012/01/01-
2012/12/31
16.70% 0.35% 0.37% 0.06% 16.33% 0.29%
2013/01/01-
2013/12/31
7.30% 0.61% -3.75% 0.08% 11.05% 0.53%
2014/01/01-
2014/03/31
-0.38% 0.24% 1.62% 0.08% -2.00% 0.16%
自基金合同生效
日（ 2011/11/23 ）
-2014/03/31
25.95% 0.46% -0.98% 0.08% 26.93% 0.38%
招募 说明书 （更 新） 摘要
51
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管 理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.70%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月
支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核无
误后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月
支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核无
误后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、 销售服务费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
本基金的 基金销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 基金
销售服务费费的 计算方法如下：
H＝ E×0.35%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
招募 说明书 （更 新） 摘要
52
费划付指 令，经 基金托 管人复核 后于次 月首日 起 3 个工 作日内 从基 金财产中划
出， 由基金管理人 按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、基金费 用的种类”中第 4－9 项费 用 ，根据有关法规及相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 财 产 中 列
支。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率 或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十八、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理 人对本基金实施的投资管理
活动，对本基金管理人于 2014 年 1 月 6 日公 告的《天弘 丰利分级债券型证券投
资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 在“ 三、基 金管理 人”部分 ，根据 公司管 理基金规 模的变 化，对 本管理
招募 说明书 （更 新） 摘要
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人管理基金的情况进行了更新；
2、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，根据 公司人 员的变动 情况， 对 董事 会成员
信息、 监事会成员信息 、 高级管理人员信息、 基金经理的基本情况及 信息、 投资
决策委员会成员 及其管理的基金 进行了更新；
3、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，根据 基金托 管人提供 的内容 做了相 应的更
新；
4、在“五、相关 服务机构”部分，增加了新的 场外非直销机构 ；
5、在“九、丰 利A 的基金份额折算”部分，更新了相关信息；
6、在“ 十 、基 金份额 的申购与 赎回” 部分， 更新了本 基金 本 招募说 明书更
新期间开放 申购、赎回等业务的 办理时间；
7、在“ 十五、 基金投 资组合报 告”部 分，按 有关规定 补充了 本基金 近一期
投资组合报告的内容；
8、在“ 十六、 基金的 业绩”部 分，更 新了基 金业绩数 据，并 经基金 托管人
复核；
9、在“ 二十八 、其他 应披露的 事项” 部分， 对本次更 新内容 期间的 历次公
告进行了 更新。
天弘基金管理有限公司
二〇一四年 七月四日
