国泰淘金互联网：更新招募说明书摘要（2014年第一号）查看PDF公告
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
1
国泰 淘金 互 联网 债 券型 证 券投 资 基金
更新 招募 说 明书 摘要 （2014 年 第 一号 ）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 宁波 银行股 份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 证 监许 可[2013]1050 号 文注册 募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者 在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者 根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 基金 投资 中的风 险包 括 ：
因整体 政治 、 经济 、 社 会 等环境 因素 变化 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证
券特有 的非 系统 性风 险， 由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。 本 基金为 债券 型基
金， 属于 证券 投资基 金中 中低风 险的 品种 ， 其 预期 风险和 预期 收益 高于 货币 市场基 金 ， 低 于
股票型 基金 和混 合型 基金 。 本基 金将投 资 于中 小企 业私募 债券 ， 可 能存 在信 用风险 及流 动性
风险 。 由于 发行 人自 身特 点， 存 在一 定的 违约 风险 。 同时 单只 债券 发行 规模 较小， 且只 能通
过 沪深 证券 交易 所特 定渠 道进行 转让 交易 ， 存 在流 动性风 险 。 尽管 本基 金将 中小企 业私 募债
券的 投资比例控制 在一定的范 围内,但 仍然提请投 资者关 注中小企业私 募债存在的 上述风险
及其对 基金 总体 风险 的影 响。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变
化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 担 。 当投 资者 赎回时 ， 所得 或会高 于或 低于投 资者 先 前
所支付 的金 额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 ， 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2014 年 5 月 19 日， 投资 组合为2014 年 1 季度报 告， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为2013 年12 月31 日。
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
2
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2014 年 5 月 19 日， 本基金 管 理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以及 47 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国泰 金龙行 业精 选证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投 资
基金） 、 国泰金 马稳 健回报 证券投 资基金 、国泰 货币 市场证 券投资 基金、 国泰 金鹿保 本增值
混合证 券投 资基 金、 国泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰 金鼎 价值 精选混 合型 证券
投资基 金（由 金鼎证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰金 牛创新 成长股 票型证 券投 资基金 、国泰
沪深 300 指数 证券 投资 基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型 而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金、 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金、 国泰 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国 泰纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金 、 国 泰价
值经典 股票 型证 券投 资基 金（LOF ） 、上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰
上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保本 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰事件 驱动 策略 股票 型证 券投资 基金 、 国 泰信 用互 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 中 小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基 金 、国 泰成 长优 选 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰大宗 商品 配置 证券 投资 基金(LOF) 、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰 6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基 金、国 泰金泰 平衡 混合型 证券投 资基金 （由 金泰证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证房 地产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰估 值优
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
3
势股票型证券投资基金（LOF ） （由国泰估值优势可 分离交易股票型证券投资 基金封闭期届
满转换 而来 ） 、 上证 5 年期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联 接 基金 、 纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰
中国企 业境 外高 收益 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金、 国泰 美国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰目 标收 益保 本混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证医 药卫
生行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 淘金 互联 网债 券型证 券投 资基 金、 国泰 聚信价 值优 势灵
活配置混合型证券投资基 金、国泰民益灵活配置混 合型证券投资基金（LOF ） 、国泰国策驱
动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰浓 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰安 康养 老定
期支付 混合 型证 券投 资基 金 、 国泰 结构 转型灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 。 另外 ， 本 基金 管
理人于 2004 年获 得全 国社 会保障 基金 理事 会社 保基 金资产 管理 人资 格， 目前 受托管 理全 国
社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ， 本 基金 管理人 获得 企业 年金 投资 管理人 资格 。
2008 年 2 月 14 日， 本基 金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管 理业 务 （ 专户理 财） 的
基金公 司之 一， 并 于 3 月 24 日 经中 国证 监会 批准 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格，
成为目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌照 ” 的基 金公 司之 一 ， 囊括 了公募 基金、 社保 、 年金、 专户 理
财和 QDII 等管理业务 资格 。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ， 1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ， 1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场 投 资 部 助 理 投资 经 理， 战 略 发 展 部 业 务经 理 、组 负 责 人 ， 现 任 战略 发 展部 处 长 。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
4
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中 建投 租赁 有限 责任 公 司纪委 书记 、
副总经 理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资有 限责 任公 司长 期股 权投资 部总 经
理。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年 7 月 至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。 2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。 2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。 2007 年 11 月 起任
公司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
5
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。 。
2 、监 事会 成员
唐建光 ， 监 事会 主席 ， 大 学本科 ， 高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长、 中 心副 主任 ； 1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后任资 产管理 处置部 总经 理、企 业管理 部高级 业务总监。2010 年 11 月 起任公司监 事
会主席 。
Nikhil Srinivasan ，监 事， 硕士研 究生 。先 后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投 资官 。2013 年 2 月 加入 意大 利忠 利集 团，担 任首 席
投资官 。2013 年 11 月 起 任公司 监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
6
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总 经理助 理 。 2013
年 11 月起 任公 司职 工监 事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富 大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，21 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月 在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年 1 月至 2004 年 9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务；2004 年 10 月至 2006 年 5 月 在台 湾保 诚 投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
7
2006 年 6 月至 2010 年 4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年 12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任 投资 长；2013 年 1 月 起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年 6 月 起任 公司 副 总经理 。
贺燕萍 ， 硕士 ， 16 年证 券 业从业 经历 。 1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原 华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理 ；2013 年 8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理 。
林海中 ， 硕 士研 究生 ， 11 年证券 基金 从业 经历 。 2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。 2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 2012
年 8 月 起任 公司 督察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
姜南林 ，硕 士研 究生 ，6 年证券 基金 从业 经历 。2008 年 6 月至 2009 年 6 月 在 天相投 资
顾问有 限公 司担 任宏 观经 济和债 券分 析师， 2009 年 6 月至 2012 年 8 月 在农 银 人寿保 险股 份
有限公 司 （ 原嘉 禾人 寿保 险股份 有限 公司 ） 工 作， 先后担 任宏 观及 债券 研究 员、 固 定收 益投
资经理 ， 2012 年 8 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 2012 年 12 月起 担任 国泰 现 金管理 货币 市
场基金 及国 泰货 币市 场证 券投资 基金 的基 金经 理 。 2013 年 3 月 29 日起 兼任 国 泰 6 个 月短 期
理财债 券型 证券 投资 基金 基金经 理， 2013 年 9 月 25 日起兼 任国 泰保 本混 合型 证券投 资基 金、
国 泰 金 鹿 保 本增 值 混 合 证券 投 资 基 金 、国 泰 目 标 收益 保 本 混 合 型证 券 投 资 基金 基 金 经 理 ，
2013 年 11 月起 任国 泰淘 金互联 网债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至今 由姜南 林担 任基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益投资( 事业) 部（筹） 、权益投资( 事业) 部（筹） 、 量化投资（事业）部（筹） 等负责人员
中产生 。 公 司总 经理 可以 推荐上 述人 员以 外的 投资 管理相 关人 员担 任成 员， 督察长 和运 营体
系负责 人列 席公 司投 资决 策委员 会会 议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职 责是 根据 有关法 规和 基
金合同 ，审 议并 决策 公司 投资研 究部 门提 出的 公司 整体投 资策 略、 基金 大类 资产配 置原 则 ，
以及研 究相 关投 资部 门提 出的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
8
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部 （筹 ） 总 经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资 （ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 中国 浙江 宁波 市鄞 州区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
成立时 间：1997 年 04 月 10 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰拾 捌亿 捌仟 叁百捌 拾贰 万零 伍佰 贰拾 玖人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2012 】1432 号
（二） 主要 人员 情况
截至 2014 年 5 月末 ， 宁波银行资 产托 管部 共有 员 工 22 人 ， 平 均年 龄 30 岁， 100 ％以 上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，宁波 银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资
格以来 ， 秉承 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规
范的管 理模 式 、 先进 的营 运系统 和专 业的 服务 团队 ， 严 格履 行资 产托管 人职 责， 为境 内外 广
大投资 者、 金融 资产 管理 机构和 企业 客户 提供 安全 、 高效 、 专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市
场形象 和影 响力 。 建 立了 国内托 管银 行中 丰富 和 成 熟的产 品线 。 拥有包 括证 券投资 基金 、 信
托资产 、 Ｑ ＤＩ Ｉ资 产、 股权投 资基 金、 证券 公司 集合资 产管 理计 划、 证券 公司定 向资 产管
理计划 、 基 金公 司特 定客 户资产 管理 等门 类齐 全的 托管产 品体 系， 同时 在国 内率先 开展 绩效
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
9
评估、 风险 管理 等增 值服 务，可 以为 各类 客户 提供 个 性化 的托 管服 务。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31085881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
3
国泰基 金淘 宝直 销
店
国泰基 金淘 宝直 销店 网址 ：gtfund.taobao.com
2、其他销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
2
杭州联 合农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
3
山东寿 光农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
4
包商银 行股 份有 限 注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
10
公司
法定代 表： 李镇 西
法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051
电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
5
申银万 国证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
6
晋商银 行股 份有 限
公司
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A
座
法定代 表： 上 官 永清
客服电 话：95105588 客服电 话：95105588
7
诺亚正 行 （上 海） 基
金销售 投资 顾问 有
限公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
8
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
9
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
10
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
11
北京展 恒基 金销 售 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
11
有限公 司
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
12
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
13
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
14
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
15
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
16
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
17
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
12
18
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
19
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
20
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
（二） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
13
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的 名称
国泰淘 金互 联网 债券 型证 券投资 基金
五 、基金 类型 及 运作 方式
1、 基金 类型 ：债 券型
2、 基金 运作 方式 ：契 约开放 式
六 、投 资目 标
在有效 控制 投资 风险 的前 提下， 通过 积极 主动 的投 资管理 ， 力 争获 取超 越业 绩比较 基准
的投资 收益 ，追 求基 金资 产的长 期稳 定增 值。
七、 投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、
金融债 、 企 业债、 公司 债 、 短期 融资 券、 中 期票 据 、 资产 支持 证券、 次级 债 、 可分 离交 易可
转债的 纯债 部分 、 中 小企 业私募 债 、 债 券回购 、 银 行存款 等固 定收 益类 资产 以及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
新股增 发， 可转 换债 券仅 投资二 级 市 场可 分离 交易 可转债 的纯 债部 分。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
14
基金的投资组合比 例为：本基金投资于债券 资产的比例不低于基金资产 的 80% ； 基金
投资于中小企业私募债的比例不高于基金资产净值的 20% ；现金或到期日在一年以内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
八 、投 资策 略
本基金 在债 券投 资中 将根 据对经 济周 期和 市场 环境 的把握 ， 基 于对 财政 政策、 货币政 策
的深入 分析 以及 对宏 观经 济的持 续跟 踪 ， 灵活 运用 久期策 略 、 收 益率曲 线策 略、 类属 配置 策
略、 利 率 品 种策 略、 信用 债策略 、 回 购交 易策 略等 多种投 资策 略， 构建 债券 资产组 合， 并根
据对债 券收 益率 曲线 形态 、息差 变化 的预 测， 动态 的对债 券投 资组 合进 行调 整。
1 、久 期策 略
本基金 将基 于对 宏观 经济 政策的 分析 ， 积 极的 预测 未来利 率变 化趋 势， 并根 据预测 确定
相应的 久期 目标 ， 调 整债 券组合 的久 期配 置， 以达 到提高 债券 组合 收益 、 降 低债券 组合 利 率
风险的 目的 。 当预期 市场 利率水 平将 上升 时， 本基 金将适 当降 低组 合久 期； 而预期 市场 利 率
将下降 时， 则适 当提 高组 合久期 。
在确定 债券 组合 久期 的过 程中， 本基 金将 在判 断市 场利率 波动 趋势 的基 础上 ， 根据 债券
市场收 益率 曲线 的当 前形 态， 通 过合 理假 设下 的情 景分析 和压 力测 试， 最后 确定最 优的 债券
组合久 期。
2 、收 益率 曲线 策略
在组合 的久 期配 置确 定以 后， 本 基金 将通 过对 收益 率曲线 的研 究， 分析 和预 测收益 率曲
线可能 发生 的形 状变 化， 采用子 弹型 策略 、 哑 铃型 策略或 梯形 策略 ， 在 长期 、 中期 和短 期债
券间进 行配 置， 以从 长、 中、短 期债 券的 相对 价格 变化中 获利 。
3 、类 属配 置策 略
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析， 研究 同期 限的 国债、 金融 债、 企业 债、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ，制 定债 券类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
4 、利 率品 种策 略
本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资， 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预
测 基 础 上 ， 运用 数 量 方 法对 利 率 期 限 结构 变 化 趋 势和 债 券 市 场 供求 关 系 变 化进 行 分 析 和预
测， 深入 分析 利率品 种的 收益和 风险 ， 并据此 调整 债券组 合的 平均 久期 。 在 确定组 合平 均 久
期后 ， 本 基金 对债券 的期 限结构 进行 分析 ， 运 用统 计和数 量分 析技 术， 选择 合适的 期限 结 构
的配置 策略 ，在 合理 控制 风险的 前提 下， 综合 考虑 组合的 流动 性， 决定 投资 品种。
5 、信 用债 策略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济周期 、市 场资 金结 构和 流向、 信用 利差 的历 史水 平等因 素 ，
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
15
判 断 当 前 信 用债 市 场 信 用利 差 的 合 理 性、 相 对 投 资价 值 和 风 险 以及 信 用 利 差曲 线 的 未 来走
势，确 定信 用债 券的 配置 。具体 的投 资策 略包 括：
(1) 自 上而 下与 自下 而上的分 析相 结合 的策 略。自 上而 下即 从宏 观经 济、债 券市 场、 机
构行为 等角 度分 析， 制定 久期、 类属 配置 策略 ， 选 择投资 时点 ； 自 下而 上即 寻找相 对有 优势
和评级 上调 概率 较大 的公 司，制 定个 券选 择策 略；
(2) 相 对投 资价 值判 断策略： 根据 对同 类债 券的相 对价 值判 断， 选择 合适的 交易 时机 ，
增持相 对低 估、 价格 将上 升的债 券， 减持 相对 高估 、 价格 将下 降的 债券 。 由 于利差 水平 受流
动性和 信用 水平 的影 响， 因此该 策略 也可 扩展 到新 老券置 换 、 流 动性和 信用 的置换 ， 即在 相
同 收 益 率 下 买入 近 期 发 行的 债 券 或 是 流动 性 更 好 的债 券 ， 或 在 相同 外 部 信 用级 别 和 收 益率
下，买 入内 部信 用评 级更 高的债 券；
(3) 信 用风 险评 估： 信用债收 益率 是在 基准 收益率 基础 上加 上反 映信 用风险 收益 的信 用
利差。 基准 收益 率主 要受 宏观经 济政 策环 境的 影响 ， 而信 用利 差收 益率 主要 受该信 用债 对应
信用水 平的 市场 信用 利差 曲线以 及该 信用 债本 身的 信用变 化的 影响 。 债券 发行 人自身 素质 的
变化， 包括公 司产 权状 况 、 法人 治理结 构、 管 理水 平、 经营 状况 、 财务 质 量 、 抗风险 能力 等
的变化 将对 信用 级别 产生 影响。
本基金 管理 人将 利用 内部 评级系 统来 对信 用债 的相 对信用 水平 、 违约 风险 及理 论信用 利
差进行 全面 的分 析。 该系 统包含 定性 评级 、 定 量打 分以及 条款 分析 等多 个不 同层面 。 定性 评
级主要 关注 股权 结构 、 股 东实力 、 行 业风 险、 历史 违约及 或有 负债 等； 定量 打分系 统主 要考
察发债 主体 的财 务实 力。 目前基 金管 理人 共制 定了 包括煤 炭、 钢铁 、电 力、 化工等 24 个行
业定量 财务 打分 方法 ， 对 不同发 债主 体的 财务 质量 进行量 化的 分析 评估 ； 条 款分析 系统 主要
针对有 担保 的长 期债 券， 结 合担保 的情 况， 通过 分析 担 保条款 、 担 保主 体的 长期 信 用水平 等，
对债项 做出 综合 分析 。
6 、回 购套 利策 略
回购套 利策 略也 是本 基金 重要的 投资 策略 之一 ， 把 信用债 投资 和回 购交 易结 合起来 ， 在
信用风 险和 流动 性风 险可 控的前 提下 ， 或 者通 过回 购融资 来博 取超 额收 益， 或者通 过回 购的
不断滚 动来 套取 信用 债收 益率和 资金 成本 的利 差。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
利用自 下而 上的 公司 、行 业层面 定性 分析 ，结 合 Z-Score 、KMV 等数 量分 析 模型， 测
算中小 企业 私募 债的 违约 风险。 考虑 海外 市场 高收 益债违 约事 件在 不同 行业 间的明 显差 异 ，
根据自 上而 下的 宏观 经济 及行业 特性 分析 ， 从行 业层 面对中 小企 业私 募债 违约 风险进 行多 维
度的分 析。 个券 的选 择基 于风险 溢价 与通 过公 司内 部模型 测算 所得 违约 风险 之间的 差异 ， 结
合流动 性、 信息 披露 、偿 债保障 等方 面的 考虑 。
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
16
九、 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较标 准为 ：一年 期银 行定 期存 款税 后收益 率 + 1.0%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金管 理人 可以 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 根 据实 际情况 对业 绩比
较基准 进行 相应 调整 。 业 绩比较 基准 的变 更需 经基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 。 基 金管
理人最 迟应 于新 的业 绩比 较基准 实施 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 进行
公告并 报中 国证 监会 备案 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
十、 风 险收 益特 征
从基金 资产 整体 运作 来看 ， 本基金 为债 券型 基金 ， 属于 证券投 资基 金中 的中 低风 险品种 ，
其预期 风险 与预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十一 、 基金 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2014 年4 月 17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表 现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014年3月31 日 ，本 报 告所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 74,447,350.00 98.89
其中： 债券 74,447,350.00 98.89
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
17
其中： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
208,995.96 0.28
7
其他各 项资 产 626,428.86 0.83
8
合计 75,282,774.82 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 3,200,000.00 5.41
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 31,186,350.00 52.70
5 企业短 期融 资券 40,061,000.00 67.70
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 74,447,350.00 125.81
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例( ％)
1 111058 09 黄 城投 100,000 10,100,000.00 17.07
2 041459010
14 云 南物
流 CP001
100,000 10,016,000.00 16.93
3 041459013
14 海 淀国
资 CP001
100,000 10,016,000.00 16.93
4 041459007
14 国 电集
CP001
100,000 10,015,000.00 16.92
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
18
5 071430002
14 财 通证
券 CP002
100,000 10,014,000.00 16.92
6 、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金 投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本 期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
19
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 563,428.86
5 应收申 购款 63,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 626,428.86
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 二、 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为2013年12 月31 日， 并经 基金 托管 人 复核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2013 年11 月19 日至
2013 年12 月 31 日
0.4% 0.03% 0.46% 0.01% -0.06% 0.02%
注：2013 年 11 月 19 日 为 基金合 同生 效日
十 三、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 销售 服务 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
20
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基金 基金 份额 的销 售服 务费年 费率 为 0.1% ， 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.1% 年费率 计
提。
计算方 法如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 依据 管理人 指令 或授 权委 托于 次月首 日起
5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
4 、除管 理费、 托管费 和销 售服务费 之外 的基金 费用 ，由基金 托管 人根据 其他 有关法 规
国泰淘金互联网债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号 ）
21
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对2013年10 月29日 刊登的 本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、 基 金管 理 人” 中 的 相 关信 息 ；
3 、更 新了 “四 、 基 金托 管 人” 中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “五 、 相 关服 务 机构” 中 的 相关 信息 ；
5 、 新增 了 “九、 基金 的投 资” 中 基金 投资 组合 报告 ， 为本基 金2014年1季 度报 告 的内容 ；
6 、新增 了 “十 、基 金的 业 绩” ， 该部 分内 容均 按有 关 规定编 制， 并经 基金 托管 人复核 ；
7 、更 新了 “二 十、 托管 协 议内容 摘要 ”中 基金 管理 人的办 公地 址相 关信 息；
8 、更 新了 “二 十一 、 对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ；
9 、 更 新了 “ 二十 二、 其他 应披露 事项 ” ， 披 露了 自上 次招募 说明 书披 露以 来涉 及本基 金
的相关 公告 ；
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二 零 一 四 年 七 月二 日
