中 邮 核 心 主 题 股票 型 证 券 投 资 基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人 ：中 邮创 业基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ：招 商银 行股 份有限 公司
二Ｏ一 四年 七月
重要提 示
本基金 根据 2010 年 3 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 主题股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》( 证 监 基金字[2010]319 号) 和 2010 年 4 月 21 日《 关于 同意 中邮核 心主 题股
票型证 券投 资基 金募 集时 间安排 的确 认函 》( 基金 部 函[2010]206 号) 的核 准， 进行募 集。 本基 金
的基金 合同 于 2010 年 5 月 19 日正 式生 效。
基金管理人保证招 募说明 书的内容真实、准 确、完 整。本招募说明书 经中国 证监会核准，但 中
国证监会对本基金 募集的 核准，并不表明其 对本基 金的价值和收益作 出实质 性判断或保证， 也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金财产 ，但不保证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
投资有风险，投资 人投资 于本基金前应认真 阅读本 招募说明书。全面 认识本 基金产品的风险 收
益特征 ， 应充 分考 虑投 资 人自身 的风 险承 受能 力 ， 并对于 认购( 或 申购) 基 金的 意愿 、 时 机、 数量
等投资行为作出独 立决策 。基金管理人提醒 投资人 基金投资要承担相 应风险 ，包括市场风险 、
管理风 险、 流动 性风 险、 本基金 特定 风险 、操 作或 技术风 险、 合规 风险 等。
基金的 过往业绩并不 预示其未来表现。基 金管 理人管理的其他基金 的业 绩并不构成新基 金
业绩表 现的 保证 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2014 年 5 月 19 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 数据 截止 日
为 2014 年 3 月 31 日 。本 更新招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。
本更新招募说明书 摘要摘 自更新招募说明书 正文， 投资者欲了解详细 内容， 应阅读更新 招募 说
明书正 文。
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管理有 限公 司
住
所： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：1 亿元 人民 币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：黄 梦
（二） 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
吴涛先生，公司董 事长， 大学本科，曾任国 家外汇 管理局储备司干部 、中国 新技术创业投资 公司深圳 证券 营业 部总 经理 、首创 证券 有限 公司 总经 理，现 任首 创证 券有 限责 任公司 董事 长。
俞昌建先生，董事 ，中共 党员，高级会计师 。曾任 北京化工集团财务 审计处 副处长、北京航 宇
经济发展公司副总 经理， 北京首都创业集团 财务部 经理、财务总监， 首创证 券有限责任公司 董
事长， 现任 北京 首创 股份 有限责 任公 司总 经理 。
章干泉先生，董事 ，中共 党员，硕士学历， 教授级 高工 。曾任长沙市 邮电局 分拣科、联合子 弟
学校、电信三分局 员工、 教员、长沙市电信 局副局 长、湖南省邮政局 局长助 理、副局长、局 长
及党组书记，现任 北京市 邮政公司总经理、 党委副 书记，现任北京市 邮政速 递物流有限公司 董
事长。
毕劲松先生，董事 ，硕士 研究生。曾任中国 人民银 行金融管理司主任 科员； 国泰证券投资银 行
部副总经理；北京 城市合 作银行阜裕支行行 长；国 泰证券北京分公司 总经理 ；国泰君安证券 北
京分公司总经理兼 党委书 记；中富证券有限 责任公 司筹备工作组长； 中富证 券有限责任公司 董
事长兼总裁；民生 证券有 限责任公司副总裁 ；首创 证券有限责任公司 副总经 理；现任首创证 券
有限责 任公 司总 经理 ，兼 任京都 期货 有限 公司 董事 长。
金昌雪 先生 ， 董 事， 大 学本 科。 曾 任职 于北 京煤 炭管 理干部 学院 （期 间曾 赴日 本东丽 大学 任教 、
赴日本 埼玉 大学 研究 生院 进修） ； 日本 住友 银行 北京 代表处 职员 、 代表 ； 日本 三井住 友银 行北 京
代表处 副代 表见 北京 分行 筹备组 副组 长 ；2008 年 3 月至今 ， 任三 井住 友银 行 （中 国） 有限 公司
北京分 行副 行长 、总 行行 长助理 。
周克先生，董事， 中共党 员，硕士研究生。 曾任中 信实业银行北京分 行制度 科科长；中信实 业
银行总行开发部副 总经理 ；中信实业银行总 行阜成 门支行行长；首创 证券有 限公司 副总经理 ；
现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 总经 理。
王忠林 先生 ， 独 立董 事， 曾 在中国 人民 银行 总行 办公 厅任职 ； 在 中国 证券 监督 管理委 员会 任职 ，
历任法 律部 稽查 处负 责人 ； 稽 查局 信访 处副 处长 、 处长 ； 办 公厅 信访 办主 任 ；2009 年 3 月 ， 自
中国证 监会 退休 。
刘桓先 生， 独立 董事， 大 学本科 。 曾 就职 于北 京市 朝阳区 服务 公司 ； 1978 年至 1982 年， 就 读于
中央财 经金 融学 院 ；1982 年 7 月至 今， 就职 于中 央 财经大 学 ， 现 任中 央财 经 大学税 务学 院副 院
长。期 间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月 ，在 北京 市 地方税 务局 挂职 锻炼 ，任 职局长 助理 。
戴昌久 先生 ， 独 立董 事， 法 学硕士 。 曾 在财 政部 条法 司 工作 （1993 年 美国 波士 顿 大学访 问学 者） ；
曾任职 于中 洲会 计师 事务 所； 1996 年 2 月至 今， 任北 京市昌 久律 师事 务所 （主 任 / 支 部书 记） 。
期间任北京市律师 协会五 届、六届理事会理 事；北 京市律师协会预算 委员会 副主任、主任； 北
京市律 师协 会税 务专 业委 员会副 主任； 全国 律师 协会 财务委 员会 委员； 曾任 南方 基金管 理公 司 、
( 香港) 裕田 中国 发展 有限 公司 独立 董事 ； 现 任深 圳 天源迪 科信 息技 术股 份有 限公司 、 信达 金融
租赁有 限公 司独 立董 事。
2. 监 事会 成员
张斌先生，监事长 ，中共 党员，工商管理专 业硕士 学位 ，高级会计师 。曾任 北京东区邮电局 安
处邮电支局长；北 京市邮 政管理局经营财务 处处长 助理、副处长；国 家邮政 局计划财务部企 业
财务处副处长、处 长；天 津市邮政局副局长 ；国家 邮政局计划财务部 副主任 ；中国邮政集团 公
司财务 部副 总经 理； 现任 中国邮 政集 团公 司审 计部 副总经 理( 主持 工作) 、 总经 理。
周桂岩先生，监事 ，法学 硕士。曾任中国信 息信托 投资公司证券部经 理助理 兼北京营业部总 经
理；北京凯源律师 事务所 律师；航空信托投 资有限 责任公司证券部总 经理； 首创证券有限责 任
公司资产管理总部 总经理 ；现任首创证券有 限责任 公司合规总监兼合 规部经 理，京都 期货有 限
公司监 事； 有二 十多 年证 券从业 经历 。
石鲁先生，监事， 大学本 科。曾就职于北京 云裳制 衣有限公司财务部 ；中信 银行北京分行营 业
部、阜成门支行会 计部， 任阜成门支行个人 零售业 务部主管；现任首 誉资产 管理有限公司副 总
经理。
张钧涛先生，监事 ，大学 学历。曾任西南证 券北京 营业部客户经理； 中国民 族证券北京知春 路
营业部副总经理； 中邮创 业基金管理有限公 司综合 管理部副总经理、 营销部 副总经理、营销 部
总经理 ，现 任中 邮创 业基 金管理 有限 公司 营销 副总 监。 刘桓先生，监事， 大学学 历。曾任真维斯国 际香港 有限公司北京分公 司行政 人事部主任；北 京
国声文化艺术有限 公司副 总经理；北京时代 泛洋广 告有限公司总经理 ；北京 尚世先锋广告有 限
公司总经理；中邮 创业基 金管理有限公司客 户服务 部部门总经理助理 ，营销 部副总经理，现 任
公司人 力资 源部 总经 理。
3. 公 司高 级管 理人 员
吴涛先生，公司董 事长， 大学本科，曾任国 家外汇 管理局储备司干部 、中国 新技术创业投资 公
司深圳 证券 营业 部总 经理 、首创 证券 有限 公司 总经 理，现 任首 创证 券有 限责 任公司 董事 长。
周克先生，中共党 员，硕 士研究生。曾任中 信实业 银行总行开发部副 总经理 、首创证券有限 公
司副总 经理 ，现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 总经 理。
王金晖 女士 ， 工 商管 理硕 士(MBA) 。 曾任 国家 体改 委 中华企 业股 份制 咨询 公司 部门经 理， 南方 证
券公司 投资 银行 部项 目经 理， 河北 证券 有限 责任 公 司研究 发展 部( 筹) 负责 人 、 投资银 行部 总经 理
助理、北京营业部 副总经 理，融通基金管理 有限公 司总经理助理，现 任中邮 创业基金管理有 限
公司副 总经 理。
张静女士，金融学 硕士， 中共党员。曾任中 国旅行 社总社集团证券部 、人力 资源部职员；中 国
国际技术智力合作 集团人 力资源部副经理； 中邮创 业基金管理有限公 司人力 资源部总经理、 公
司人力 资源 总监 、总 经理 助理、 现任 中邮 创业 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
李小丽女 士，大学 本科， 中共党员，曾任邮 电部邮 政运输局财务处会 计师； 国家邮政局邮政 储
汇局（中国邮政储 蓄银行 前身）资金调度中 心主任 ；中国邮政集团公 司财务 部资深经理，现 任
中邮创 业基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
郭建华先生，硕士 研究生 ，曾任长城证券有 限公司 研发中心总经理助 理、长 城证券有限公司 海
口营业 部总 经理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4. 本 基金 基金 经理
刘霄汉 ： 女， 东北 大学 经 济学硕 士 ，2005 年 4 月 至 今， 任中 邮创 业基 金管 理 有限公 司行 业研 究
员，负 责医 药、 房地 产、 纺织服 装等 相关 行业 研究 。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
本公 司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新先生：大学 专科， 曾任中国工商银行 北京珠 市口办事处交换员 、中国 工商银行北京信 托
投资公司白塔寺证 券营业 部副经理兼团支部 书记、 华夏证券有限公司 北京三 里河营业部交易 部
经理、首创证券有 限责任 公司投资部职员、 中邮创 业基金管理有限公 司基金 交易部总经理、 投
资研究部投资部负 责人， 现任投资副总监兼 中邮核 心成长股票型证券 投资基 金基金经理、中 邮
核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
刘涛先生：工商管 理硕士 ，中共党员，曾任 中国民 族国际信 托投资公 司职员 、安信证券股份 有
限公司研究员、中 邮创业 基金管理有限公司 行业研 究员、中邮核心主 题股票 型证券投资基金 基
金经理 助理 、研 究部 副总 经理， 现任 中邮 创业 基金 管理有 限公 司研 究部 总经 理。
魏训平先生：金融 学硕士 ，注册会计师，曾 任天津 开发区聚金投资咨 询有限 公司投资顾问、 天
津五洲联合会计师 事务所 审计师、中邮创业 基金管 理有限公司行业研 究员， 现任中邮创业基 金
管理有 限公 司研 究部 副总 经理。
刘霄汉女士：经济 学硕士 ，曾任中邮创业基 金管理 有限公司行业研究 员，现 任中邮核心主题 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
张萌女士：商学、 经济学 硕 士，曾任中信银 行总行 营业部国际业务部 主管、 日本瑞穗银行悉 尼
分行资金部助理、 澳大利 亚康联首域全球资 产管理 公司全球固定收益 与信用 投资部基金交易 经
理、中邮创业基金 管理有 限公司固定收益部 负责人 ，现任中邮创业基 金管理 有限公司固定收 益
部总经理兼中邮稳 定收益 债券型证券投资基 金基金 经理、中邮定期开 放债券 型证券投资基金 基
金经理 。 许进财先生：经济 学硕士 ，曾任安信证券股 份有限 公司投资经理助理 、中邮 创业基金管理有 限
公司行业研究员、 中邮中 小盘灵活配置混合 型证券 投资基金基金经理 助理， 现任中邮中小盘 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
方何先 生： 理学 硕士 ，曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 ，现 任中 邮上 证 380 指 数增 强 型
证券投 资基 金基 金经 理兼 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
任泽松先生：理学 硕士， 曾任毕马威华振会 计师事 务所审计员、北京 源乐晟 资产管理有限公 司
行业研究员、中邮 创业基 金管理有限公司行 业研究 员、中邮核心成长 股票型 证券投资基金基 金
经理助理、中邮战 略新兴 产业股票型证券投 资基金 基金经理助理，现 任投资 部总经理助理兼 中
邮战略 新兴 产业 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
陈钢先生：工商管 理硕士 ，曾任汉唐证券研 究部研 究员、汇丰晋信基 金管理 有限公司研究部 研
究员、华夏基金管 理有限 公司金融工程部基 金经理 助理、新华资产管 理有限 公司研究发展部 投
资经理、华夏银行 合资基 金管理有限公司研 究主管 、中邮创业基金管 理有限 公司研究员、研 究
部行业和公司研究 方面负 责人、资产管理事 业部投 资经理，现任投资 部总经 理助理兼中邮核 心
优选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。
刘格菘先生：经济 学硕士 ，曾任广东发展银 行大连 分行国际部职员、 中国人 民银行营业管理 部
职员、中邮创业基 金管理 有限公司行业研究 员、中 邮核心优选股票型 证券投 资基金基金经理 助
理，现 任中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈 梁先生：经济学 硕士， 曾任大连实德集团 市场专 员、华夏基金管理 有限公 司行业研究员、 中
信产业 投资 基金 管理 有限 公司高 级研 究员 ，现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究部 副总 经理 。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、 基本 情况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年 4 月 8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77 亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、 发展 概况
?? 招 商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日 ， 是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业 银行 ， 总
行设在 深圳 。 自成 立以 来 ， 招 商银 行先 后进 行了 三 次增资 扩股 ， 并于 2002 年 3 月 成功 地发 行了
15 亿 A 股， 4 月 9 日 在上 交所挂 牌 （ 股票 代码 ： 600036 ） ， 是 国内 第一 家采 用 国际会 计标 准上 市
的公司 。2006 年 9 月又 成 功发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在 香港 联交 所挂 牌 交易（ 股 票 代码 ：
3968）， 10 月 5 日行使 H 股超额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿 H 股 。 截 止 2014 年 3 月 31 日， 招 商银
行总资 产 4.1550 万亿 元人 民币， 资本 充足 率 10.56% 。
2002 年 8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部 ；2005 年 8 月， 经报 中国 证监 会同 意 ， 更 名为 资产 托管
部，下 设业 务支 持室 、产 品管理 室、 业务 营运 室、 稽核监 察 室 4 个职能 处室 ，现有 员 工 52 人。
2002 年 11 月 ，经 中国 人 民银行 和中 国证 监会 批准 获得证 券投 资基 金托 管业 务资格 ，成 为国 内
第一家 获得 该项 业务 资格 上市银 行 ；2003 年 4 月 ， 正式办 理基 金托 管业 务 。 招商银 行作 为托 管
业 务资质最全的商 业银行 ，拥有证券投资基 金托管 、受托投资管理托 管、合 格境外机构投资 者
托管（QFII ） 、 全国 社会 保 障基金 托管 、保 险资 金托 管、企 业年 金基 金托 管等 业务资 格。 招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您所 想” 的 托管 理念 和 “财富 所托、 信守 承诺” 的托管 核心 价值 ，
独创 “6S 托 管银 行” 品牌 体系， 以 “ 保护 您的 业务 、 保护 您的 财富 ” 为 历史 使命， 不断 创新 托
管系统 、 服 务和 产品： 在 业内率 先推 出 “ 网上 托管 银行系 统” 、 托管 业务 综合 系统和 “6 心” 托
管服务标准，首家 发布私 募基金绩效分析报 告，开 办国内首个托管银 行网站 ，成功托管国内 第
一只券 商集 合资 产管 理计 划、 第 一只 FOF 、 第一 只信 托资金 计划 、 第 一只 股权 私募基 金、 第一 家
实现货 币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基金 、 第一 只红 利 ETF 基金 、 第 一
只“1+N ” 基 金专 户理 财、 第一家 大小 非解 禁资 产 、 第一 单 TOT 保管 ， 实现 从 单一托 管服 务商 向
全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
经过十 年发 展， 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2013 年招 商银 行加 大高 收 益托管 产品 营销 力
度，新 增托 管公 募开 放式 基金 18 只 ，新 增首 发公募 开放式 基金 托管 规模 377.37 亿元 。克 服国
内证券 市场 震荡 下行 的不 利形势 ， 托管 费收 入 、 托 管 资产均 创出 历史 新高 ， 实现 托管费 收 入 10.62
亿元， 较上 年增 长 62.47% ， 托管 资产 余额 1.86 万亿 元， 较 年初 增长 71.86% 。 作为公 益慈 善基 金
的首个独立第三方 托管人 ，成功签约“壹基 金”公 益资金托管，为我 国公益 慈善资金监管、 信
息披露 进行 有益 探索 ，该 项目荣 获 2012 中 国金 融品 牌「金 象奖 」 “ 十大 公益 项 目”奖 ；四 度蝉
联获《 财资 》 “ 中国 最佳 托 管专业 银行 ” 。
三、相 关服 务机 构
( 一) 基 金份 额发 售机 构
1. 直 销机 构
（1 ）中 邮创 业基 金管 理有 限公司 北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：隋 奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
中邮创 业基 金管 理有 限公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市番 禺区 南城 路 152 号
联系人 ：万 勤娟
电话：020-31126106
网址：www.postfund.com.cn
2. 代 销机 构
(1) 招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
(4) 中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(5) 中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
(6) 中 国银 行股 份有 限公 司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
(7) 交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(8) 中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
(9) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10 ） 上海 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客服电 话：021-962888
联系人 ：马 云雁
网址：www.bankofshanghai.com
(11) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服热 线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（12 ） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
（13 ） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（14 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：李 洋， 陈泉
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
网址：www.ecitic.com
（16 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（17 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：汪 建熙
联系人 ：李 清怡
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（18 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：4008-888-666
网址： www.gtja.com
（19 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（20 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐晓 燕
联系 电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（21 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或 致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（22 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（23 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾 联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 或拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（24 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（25 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（26 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（27 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（28 ） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客服电 话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
（29 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址： www.xcsc.com
（30 ） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷 电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（31 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：袁 长清
联系人 ：刘 晨
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（32 ） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 钢
联系人 ：张 静
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（33 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（34 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22112062
客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（35 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（36 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺路 233 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com （37 ） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（38 ） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系人 ：潘 月
客服电 话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
（39 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（40 ） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓菲
客服电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（41 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（42 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-6768681
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（43 ） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号 长安 兴融 中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光 电话：010-88086830-730 ；010-88086830-737
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址：www.rxzq.com.cn
(44) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 林爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（45 ） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（46 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：郑 舒丽
网址：www.stock.pingan.com
（47 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（48 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
（49 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号 法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（50 ） 江海 证券 有限 公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（51 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18-21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客服电 话：95532 、400 600 8008??
网址：www.china-invs.cn
(52) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振 杰
联系人 ：李 二钢
电话：010--85188234
传真：010 —62020088 —8802
网址：www.myfund.com
（53 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（54 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
客服电 话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn/
(55) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
(56)
和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（57 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰????????????????
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn?? 、www.jjmmw.com
（58 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（59 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
?? 办 公地 址： 浙江 省杭 州 市翠柏 路 7 号 杭州 电子 商 务产业 园 2 号楼 2 楼
?? 法 定代 表人 ：凌 顺平
?? 联 系人 ：胡 璇
?? 联 系电 话：0571-88911818-8653
?? 传 真：0571-86800423
?? 客 服电 话：0571-88920897??????4008-773-772
?? 公 司网 站：??www.5ifund.com
（60 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
?? 办 公地 址： 上海 市徐 汇 区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
?? 联 系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（61 ） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923
传真：010??-59393074
万银客 服电 话：400-808-0069 万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（62 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（63 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（64 ） 诚浩 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
电话：024-22955419
网址： www.chstock.com
（65 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强 北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客服电 话：4008507771
网址： ：http://t.jrj.com
（66 ） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（67 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（68 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com （69 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（70 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：4006785095
网址：www.niuji.net
（71 ） 开源 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（72 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（73 ） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号 高德 置地广 场 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号 高德 置地广 场 18 、19 层
法定代 表 人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（74 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
基金管理人可根据 有关法 律、法规的要求， 选择其 他符合要求的机构 代理销 售本基金，并及 时
履行公 告义 务。
( 二) 基 金注 册登 记机 构
名称： 中邮 创业 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层 办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院 3 号楼 11C 房间
负责人 ：姜 森林
联系人 ：李 飒
电话：010-62116298
传真：010-62216298
经办律 师： 李飒?? 刘 敬华
( 四) 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五层
法定代 表人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-65264838
传真电 话：010-65227521
经办注 册会 计师 ： 王娟
卫俏嫔
四、基 金的 名称
本基金 名称 ：中 邮核 心主 题股票 型证 券投 资基 金
五、 基金 的类 型
本基金 类型 ：契 约开 放式 、股票 型
六、投 资目 标
本基金重点关注中 国经济 结构调整过程中带 来的投 资机会，采用主题 策略和 核心策略相结合 的
方法筛选核心主题 企业， 在严格控制风险并 保证充 分流动性的前提下 ，谋求 基金资产的长期 稳
定增值 。
七、投 资范 围
本基金 的投 资范围 为具 有 良好流 动性 的金融 工具 ， 包括国 内依 法发行 上市 的 股票( 包括创 业板) 、
债券、货币市场工 具、权 证、资产支持证券 以及法 律法规和中国证监 会允许 基金投资的其他 金
融工具。 如法 律法 规和 监管 机构以 后允 许基 金投 资的 其他品 种， 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 为股 票型 基金 ， 基 金的投 资组 合比 例为 ： 股 票资产 占基 金资 产 的 60%~95% ， 债券 资产 占
基金资 产 的 0%~40% ， 权 证占基 金资 产净 值的 0%~3% ，并 保持 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
本基金 投资 于核 心主 题企 业的股 票比 例不 低于 基金 股票资 产 的 80% 。
八、投 资理 念
本基金采用主题投 资策略 和核心投资策略相 结合的 方法构建股票投资 组合， 重点投资核心主 题
企业。核心主题企 业是指 与本基金确立的投 资主题 相符且具有核心竞 争力的 企业。主题投资 最
大的优势在于从影 响经济 的根本性因素出发 ，所选 的投资组合更符合 经济发 展趋势且不拘泥 于
行业和地域，因此 更符合 经济发展和资本市 场运行 的内在规律。本基 金在个 股选择阶段还将 采
用核心 投资 策略 筛选 具有 核心竞 争力 企业 。
九、 投资 策略
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金根据各项重 要的经 济指标分析宏观经 济 发展 变动趋势，判断当 前所处 的经济周期，进 而对未来做出科学预 测。在 此基础上，结合对 流动性 及资金流向的分析 ，综合 股市和债市估值 及
风险分析进行大类 资产配 置。此外，本基金 将持续 地进行定期与不定 期的资 产配置风险监控 ，
适时地 做出 相应 的调 整。
2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 与核心 投资 策略 相结 合的 方法进 行股 票投 资 ： 主 题投 资策略 是 20 世纪
90 年代 在国 外兴 起的 一种 投资方 法， 已 经与 传统 的 价值投 资、 成 长投 资形 成 鼎足之 势， 它 不同
于传统的按照行业 进行组 合配置的投资思路 ，而是 自上而下挖掘出可 能导致 经济结构发生根 本
性变化的因素 ，分 析这些 根本变化的内涵， 再形成 与之相匹配的投资 主题， 然后再选择能够 受
益于该 投资 主题 的上 市公 司，构 建股 票组 合进 行投 资。如 图 1 所 示， 本基 金 采用主 题投 资策 略
作为股票投资的主 要策略 ，在具体的择股过 程中还 将核心投资策略作 为辅助 策略，同等条件 下
优先选 择具 有核 心竞 争力 的企业 进行 投资 。
图 1 股票 投资 策略 示意 图
(1) 主 题挖 掘
自新中国成立以来 ，中国 经济结构一直在不 断地进 行调整和优化，这 是一个 多层次、长周期 的
复杂过 程。 本基 金在 进行 主题挖 掘的 时候 采用 纵向 和横向 相结 合的 方式(如图 2 所示) ， 同时 关注
主题的 生命 周期(如图 3 所示) 。
本基金将通过自上 而下的 方式，从宏观经济 、国家 政策、社会文化、 人口结 构、科技进步等 多
个纵向角度出发， 在深入 研究的基础上，分 析影响 经济发展和企业盈 利的关 键性因素，从而 前
瞻性地挖掘出中国 经济结 构调整过程中不断 涌现出 的有深刻影响力的 投资主 题。从上述角度 出
发进行的研究分析 属于纵 向研究，随着时间 的推移 主题会发生可预期 的演变 ，比如人口结构 的
变化会随时间的推 移带来 多个投资机遇，从 人口红 利到银色经济，都 属于社 会发展过程中产 生
的纵向主题；再从 科技进 步的角度纵观人类 历史上 的历次科技革命， 每次都 带来了巨大的投 资
机会。
横向的主 题挖掘主 要是指 将“中国经济结构 调整” 从生产领域、流通 领域、 消费领域、区域 经
济和资 本市 场五 个方 向分 解， 把握 经济 结构 调整 的脉 搏， 细分 出具 有实 际投 资意 义的细 分 主 题 。
图 2 投资 主题 挖掘 的流 程 示意图
在图 2 中 ， “ 调结 构” 的主 题具体 落实 到需 求结 构的 调整、 产业 结构 的调 整、 区域结 构的 调整 等
诸多方 面。 需求 结构 调整 方面， 在 GDP 增 长由 投资 和出口 转向 消费 为主 导的 大背景 下， “消 费
升级”成为一个明 确的主 题，它不仅包括城 市生活 消费，而且包括农 村生活 的消费升级，它 不
仅包括物质领域的 消费， 而且包括精神领域 的消费 。产业结构调整方 面，在 低碳 和科技的发 展
方向上，新兴战略 性产业 和消费服务也必将 成为中 国经济进一步腾飞 的新引 擎。区域结构调 整
方面，由于金融危 机而受 伤严重的东部沿海 地区迫 切需要进行产业升 级，而 中西部地区的产 业
承接也需要引导和 扶持， 在这种情况下，受 到国家 区域型政策关注的 地区将 明显迎来一个经 济
转型期 和高 速发 展期 ，例 如中西 部的 新疆 、安 徽、 重庆和 沿海 地区 的上 海、 海南等 。
在主题 挖掘 同时 ， 本 基金 还 将判断 “主 题的 生命 周期” 并对其 进行 阶段 划分 。 “主 题的生 命周 期”
是指投资主题对经 济和资 本市场的影响持续 期。不 同投资主题生命周 期长度 不同：一般来说 ，
对经济 影响 深远 的投 资主 题生命 周期 较长 ； 事 件驱 动型的 突发 性投 资主 题生 命周期 较短 。 对 “ 主
题的生 命周 期” 进行 阶段 划 分的根 据是 投资 主题 对经 济和资 本市 场影 响力 的强 弱。 如 图 3 所 示，
主题的生命周期一 般分为 四个阶段：主题萌 芽、主 题形成、主题实现 和主题 衰退。主题萌芽 期
投资主题影响力并 不明显 ，在主题形成期主 题影响 力不断增强并在主 题实现 期达到鼎盛，最 后
随着主题的衰退逐 步减弱 。对基金投资而言 ，主题 萌芽期和形成期是 比较好 的介入时机，而 主
题形成期的中后和 实现期 的初期是投资收益 最好的 阶段，实现期的中 后期则 应是逐步退出此 主
题投资的阶段。通 过判断 主题 的生命周期的 各个阶 段，基金可以通过 仓位的 增减来增厚投资 收
益和规 避投 资风 险。
图 3 投资 主题 的生 命周 期
(2) 主 题配 置
在主题挖掘的基础 上，基 金管理人定期召开 投资决 策委员会会议，由 宏观经 济研究员、策略 研究员、行业研究员 和基金 经理对主题进行评 估，综 合考虑主题发展阶 段、主 题催化因素、主 题
市场容 量、 主题 估值 水平 等因素 ， 确 定每 个主 题的 配置权 重范 围， 从而 进行 主题配 置， 如图 4 所
示。
主题生命周期的四 个阶段 对投资主题的投资 价值影 响很大。在主题萌 芽阶段 ，市场对主题的 关
注度较低，股票往 往被低 估；主题形成阶段 ，主题 得到市场广泛认同 ，出现 了实质性的主题 催
化因素，并可预测 主题实 现的具体时间，市 场对主 题反应热烈；主题 实现阶 段，市场对主题 的
各项预 期逐 步实 现， 股票 价格此 时往 往出 现高 估； 主题衰 退阶 段， 主题 已经 不具备 投资 价值 。
主题催化因素是决 定主题 配置的关键因素。 在主题 萌芽阶段，分析人 员是根 据经验和对经济 规
律的深刻理解进行 有预见 性的推断。随着主 题的逐 步形成，会出现诸 如国家 政策、经济数据 、
技术突 破等 事件 作为 主题 催化因 素出 现， 同时 伴有 股价的 波动 和投 资机 会。
主题市场容量是指 主题覆 盖个股的流动性指 标总和 ，本基金选用流动 市值、 总市值和日均成 交
金额作 为主 题市 场容 量的 参考指 标。
主题市场估值是指 主题覆 盖个股的估值指标 均值， 本基金选用市盈率 、市净 率和市销率作为 市
场估值 的参 考指 标。
图 4 投资 主题 配置 示意 图
(3) 个 股选 择
本基金通过主题投 资策略 和核心投资策略相 结合的 方法构建股票备选 库和精 选库，重点投资 核
心主题企业。核心 主题企 业是指与本基金确 立的投 资主题相符且具有 核心竞 争力的企业。核 心
投资策 略是 指对 企业 核心 竞争力 的综 合评 价 方 法， 主要从 公司 盈利 模式 、 政 策环境 、 财 务状 况 、
治理结构以及市场 估值等 方面进行评估。通 过定性 和定量分析相结合 的方法 筛选出具有如下 特
质的上 市公 司进 行投 资： 主营业 务突 出， 发展 战略 明晰， 具有 良好 的创 新能 力， 信 息披 露透 明；
主要股东资信良好 ，持股 结构相对稳定，注 重中小 股东利益，无非经 营性占 款；管理规范， 企
业家素质突出，具 有合理 的管理层激励与约 束机制 ，建立科学的管理 与组织 架构；具有持续 经
营能力和偿债能力 ，资产 负债率合理；业务 稳定运 行，收入及利润保 持合理 增长，资产盈利 能
力较高 ， 净 资产 收益 率处 在领先 水平 ； 财 务管 理能 力较强 ， 现 金收 支安 排有 序； 股 东回 报良 好，
分红比 例稳 定。
?? 备选库 的构 建
在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 ， 本基 金将 选择与 投资 主题 相关 联的 股票进 入备 选库 ，
并依据 个股 的 “ 主题 相关 度” 排 序。 本 基金 主要 根据 企业能 够受 惠于 投资 主题 的程度 来确 定 “ 主
题相关 度” 。 具体 来说 ， 就 是由研 究员 衡量 主题 因素 对企业 的主 营业 务收 入 、 主营业 务利 润等 财
务指标的影响程度 并打分 ，作为企业和投资 主题的 相关度标准。打分 的依据 主要有以下几个 方
面：
?? 公司所 处行 业受 宏观 经济 环境和 国家 产业 政策 的影 响程度 。
?? 公司主 营业 务收 入和 利润 受此主 题驱 动的 变动 幅度 。
?? 公司的 盈利 模式 。
?? 公司竞争力分析，包 括管 理者素质、市场营销 能力 、技术创新能力、专 有技 术、特许权、
品牌、 重要 客户 等。
?? 公司财务状况及财务 管理 能力，包括财务安全 性指 标，反映行业特性的 主要 财务指标、公
司股权 与债 权融 资能 力与 成本分 析、 公司 再投 资收 益率分 析等 。
?? 精选库 的构 建
在备选库的基础上 ，精选 主题相关度得分高 、流动 性好、市场估值合 理且具 有核心竞争力的 优
质上市 公司 构成 本基 金的 精选库 。
?? 主题相 关度 由研 究员 根据 公司业 绩受 主题 驱动 弹性 的大小 进行 打分 确定 ；
?? 流动性 指标 主要 参考 流动 市值、 总市 值和 日均 成交 金额等 指标 ；
?? 估值指 标选 用市 盈率 、市 净率和 市销 率；
?? 企业核心竞争力的评 价采 用核心投资策略，兼 顾价 值和成长因素，采用 定性 和定量相结合
的方法 配合 研究 员实 地调 研结果 筛选 公司 发展 战略 明晰、 具 备比 较优 势、 治 理 结构良 好的 企业 。具体而 言， 应从 以下 方面 精选个 股：
?? 公司主营业务突出， 发展 战略明晰，具有良好 的创 新能力和优良的核心 竞争 力，信息披露
透明。
?? 主要股 东资 信良 好， 持股 结构相 对稳 定， 注重 中小 股东利 益， 无非 经营 性占 款； 管 理规 范，
企业家 素质 突出 ，具 有合 理的管 理层 激励 与约 束机 制，建 立 科 学的 管理 与组 织架构 。
?? 具有持续经营能力和 偿债 能力，资产负债率合 理。 主营业务稳定运行， 收入 及利润保持合
理增长 ，资 产盈 利能 力较 高。净 资产 收益 率处 在领 先水平 。
?? 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序。
?? 股东回 报良 好， 分红 比例 较为稳 定。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本基金通过对宏观 经济形 势和宏观经济政策 进行分 析，预测未来的利 率趋势 ，并据此积极调 整
债券组合的平均久 期，在 控制债券组合风险 的基础 上提高组合收益。 当预期 市场利率上升时 ，
本基金将缩短债券 投资组 合久期，以规避债 券价格 下跌的风险。当预 期市场 利率下降时，本 基
金将拉 长债 券投 资组 合久 期，以 更大 程度 的获 取债 券价格 上涨 带来 的价 差收 益。
(2) 期 限结 构配 置
结合对宏观经济形 势和政 策的判断，运用统 计和数 量分析技术，本基 金对债 券市场收益率曲 线
的期限结构进行分 析，预 测收益率曲线的变 化趋势 ，制定组合的期限 结构配 置策略。在预期 收
益率曲线 趋向平坦 化时， 本基金将采取哑铃 型策略 ，重点配置收益率 曲线的 两端。当预期收 益
率曲线趋向陡峭化 时，采 取子弹型策略，重 点配置 收益率曲线的中部 。当预 期收益率曲线不 变
或平行 移动 时， 则采 取梯 形策略 ，债 券投 资资 产在 各期限 间平 均配 置。
(3) 类 属配 置
本基金对不同类型 债券的 信用风险、流动性 、税赋 水平等因素进行分 析，研 究同期限的国债 、
金融债 、 央 票、 企业 债、 公 司债、 短期 融资 券之 间的 利差和 变化 趋势 ， 制 定债 券类属 配置 策略 ，
确定组合在不同类 型债券 品种上的配置比例 。根据 中国债券市场存在 市场分 割的特点，本基 金
将考察相同债券在 交易所 市场 和银行间市场 的利差 情况，结合流动性 等因素 的分析，选择具 有
更高投 资价 值的 市场 进行 配置。
(4) 回 购套 利
本基金将在相关法 律法规 以及基金合同限定 的比例 内，适时适度运用 回购交 易套利策略以增 强
组合的收益率，比 如运用 回购与现券之间的 套利、 不同回购期限之间 的套利 进行低风险的套 利
操作。
4. 权 证投 资策 略
本基金将按照相关 法律法 规通过利用权证及 其他金 融工具进行套利、 避险交 易，控制基金组 合
风险，获取超额收 益。本 基金进行权证投资 时，将 在对权证标的证券 进行基 本面研究及估值 的
基础上，结合股价 波动率 等参数，运用数量 化期权 定价模型 ，确定其 合理内 在价值，从而构 建
套利交 易或 避险 交易 组合 。 未来 ， 随 着证 券市 场的 发 展、 金 融工 具的 丰富 和交 易方式 的创 新等 ，
基金还 将积 极寻 求其 他投 资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组合 投资 策略 。
十、业 绩比 较基 准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数 ×80% ＋上 证国 债指 数×20%
选择该 业绩 比较 基准 ，是 基于以 下因 素：
1. 沪深 300 指数 编制 合理 、透明 ，有 一定 市场 覆盖 率，并 且不 易被 操纵 ；
2. 沪深 300 指数 编制 和发 布有一 定的 历史 ，有 较高 的知名 度和 市场 影响 力；
3. 沪深 300 指 数是上 海证 券交 易所和 深圳 证 券 交易 所共 同推出 的沪 深两 个市 场第 一个统 一指
数；
4. 上 证国 债指 数由 上海 证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债组 成， 编制合 理、 透明、 运用 广泛 ，
具有较 强的 代表 性和 权威 性。
基于本基金的投资 范围和 投资比例，选用上 述业绩 比较基准能够真实 、客观 地反映本基金的 风险收益 特征 。
随着市场环境的变 化，如 果上述业绩比较基 准不适 用本基金或市场推 出代表 性更强、投资者 认
同度更高且更能够 表征本 基金风险收益特征 的指数 时，本基金管理人 可以依 据维护基金份额 持
有人合法权益的原 则，根 据实际情况对业绩 比较基 准进行相应调整。 调整业 绩比较基准应经 基
金托管 人同 意， 报中 国证 监会备 案， 基金 管理 人应 在调整 前 3 个 工作 日在 中 国证监 会指 定的 信
息披露 媒体 上刊 登公 告。
十一、 风 险收 益特 征
本基金为股票型证 券投资 基金，属于较高预 期风险 和预期收益的证券 投资基 金品种，其预期 风
险和预 期收 益高 于混 合型 基金、 债券 型基 金和 货币 市场基 金。
十二、 投 资决 策依 据
1. 国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
2. 本 基金 将在 对宏 观经 济 发展态 势 、 证 券市 场运 行 环境和 上市 公司 的基 本面 进行深 入研 究的 基
础上进 行投 资；
3. 投 资对 象的 预期 收益 和 预期风 险的 匹配 关系 ， 本 基金将 在承 担适 度风 险的 范围内 ， 选择 收益
风险配 比最 佳的 品种 进行 投资。
十三、 投 资决 策流 程
本基金采用投资决 策委员 会领导下的基金经 理负责 制。投资决策委员 会定期 就投资管理业务 的
重大问题进行讨论 。基金 经理、行业研究员 、交易 员在投资管理过程 中既密 切合作，又责任 明
确，在 各自 职责 内按 照业 务程序 独立 工作 并合 理地 相互制 衡。 具体 的投 资管 理程序 如下 ：
1. 策 略研 究员 、行 业研 究 员、债 券研 究员 、金 融工 程研究 员各 自独 立完 成相 应的研 究
报告， 为投 资策 略提 供依 据；
2. 投 资决 策委 员会 每月 召 开投资 策略 会议 ， 决定 基 金的大 类资 产配 置比 例 、 投资主 题以 及投 资
主题的 配置 比例 等；
3. 投资总 监每周 召集 投资例 会，根 据投 资决策 委员会 的决定 ，结 合市场 和公司 基本面 的变 化，
决定具 体的 投资 策略 ；
4. 基 金经 理依 据策 略研 究 员的宏 观经 济分 析 、 行 业 研究员 的行 业分 析和 个股 研究 、 债 券研 究员
的债券市场研究和 券种选 择建议、金融工程 研究员 的定量投资策略研 究，结 合本基金产品定 位
及风险 控制 的要 求， 在权 限范围 内制 定具 体的 投资 组合方 案， 报投 资决 策委 员会讨 论通 过；
5. 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案， 向交 易部 下达 交易指 令；
6. 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 对交 易情 况及 时反馈 ；
7. 金 融工 程研 究员 负责 完 成有关 投资 风险 监控 报告 及内部 基金 业绩 评估 报告 ；
8. 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 ，以便 随时 修正 不合 理的 投资决 策；
9. 基 金管 理小 组在 确保 基 金持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据环 境的 变化 和实 际的需 要对 上述 投
资决策 程序 进行 合理 的调 整
十四、 投资 限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
1. 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
2. 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 该 证 券 的
10% ；
3. 本 基金 参与 股票 发行 申 购 ， 本基 金所 申报 的金 额 不超过 本基 金的 总资 产 ， 本基金 所申 报的 股
票数量 不超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量 ；
4. 进 入全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 超过 基金 资产 净值 的 40% ；
5. 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ； 本基 金
持有的 全部 权证 ， 其市 值 不得超 过基 金资 产净 值 的 3% ； 本 基金 与本 基金 管理 人管理 的其 他基 金
持有的 同一 权证 ，不 得超 过该权 证 的 10% ；
6. 本基 金持有的同一( 指同一信用级 别) 资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券 规模的
10% ；本基 金投 资于 同一原 始权 益人 的各类 资产 支持 证券 的比 例，不 得超 过该 基金 资产 净值 的10% ； 本 基金 管理 人管 理的 全部证 券投 资基 金投 资于 同一原 始权 益人 的各 类资 产支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的 10% ； 本基 金 持有的 全部 资产 支持 证券 ，其市 值不 得超 过
该基金 资产 净值 的 20% ；
7. 本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定；
8. 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
因证券市场波动、 上市公 司合并、基金规模 变动等 基金管理人之外的 因素致 使基金投资比例 不
符合上 述规 定的 投资 比例 的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约
定。法 律法 规或 监管 部门 另有规 定的 ，从 其规 定。
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。
十五、 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1. 承 销证 券；
2. 向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5. 向 其基 金管 理人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人、 基金 托管 人发 行 的股票 或者 债券 ；
6. 买 卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、 基 金托 管人 有其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 者承 销期 内承 销的证 券；
7. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8. 依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
9. 法 律法 规或 监管 部门 取 消上述 限制 ，如 适用 于本 基金， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 。
十六、 基 金管 理人 代表 基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1. 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利及 债权 人权 利 ， 保护基 金份 额持 有
人的利 益；
2. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4. 不 通过 关联 交易 为自 身 、 雇员 、 授 权代 理人 或任 何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不当 利益 。
十七、 基 金的 融资 、融 券
本基金 可以 按照 届时 有效 的相关 法律 法规 政策 进行 融资、 融券 。
十八、 基金 的投 资组 合报 告
（十三 ）基 金的 投资 组合 报告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 1 月 1 日 起至 3 月 31 日 止。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 618,441,647.09 78.64
其中： 股票 618,441,647.09 78.64
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 167,338,231.38 21.28
7 其他资 产 667,230.73 0.08
8 合计 786,447,109.20 100.00
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 423,580,024.87 54.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 44,620,800.00 5.70
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 44,074,453.68 5.63
J 金融业 61,814,368.54 7.89
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 44,352,000.00 5.66
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 618,441,647.09 78.95
3 、 报告 期末 按公 允价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 000748 长城信 息 3,750,000 73,612,500.00 9.40
2 002424 贵州百 灵 3,000,000 70,950,000.00 9.06
3 002480 新筑股 份 4,099,982 55,103,758.08 7.03
4 002481 双塔食 品 3,396,700 44,632,638.00 5.70
5 300055 万邦达 1,280,000 44,620,800.00 5.70
6 600138 中青旅 2,400,000 44,352,000.00 5.66
7 600835 上海机 电 2,099,904 40,402,152.96 5.16
8 600109 国金证 券 1,975,000 36,774,500.00 4.69
9 300072 三聚环 保 2,000,000 35,800,000.00 4.57
10 002465 海格通 信 1,599,909 30,126,286.47 3.85
4 、 报告 期末 按券 种分 类的 债券投 资组 合： 无
5 、 报告 期末 按市 值占 基金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细 ：无
6 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 报告 期内 未出 现基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 或者在 报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
（2 ）基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ）基 金的 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 339,032.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 59,720.88
5 应收申 购款 268,477.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 667,230.73
（4 ）报 告期 末无 处于 转股 期的可 转换 债券 。
（5 ）本 报告 期内 未获 得因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6 ）本 报告 期末 权证 持有 情况： 无。
（7 ）本 报告 期内 及本 报告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
（8 ）本 报告 期内 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况： 无
7 、 开放 式基 金份 额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 911,822,893.16
报告期 期间 基金 总申 购份 额 91,316,190.15
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 165,632,839.23
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以“-”列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 837,506,244.08
8 、 基金 的业 绩
基金管理人承诺以 恪尽职 守、诚实信用、勤 勉尽责 的原则管理和运用 基金财 产，但不保证基 金
一定盈利，也不向 投资者 保证最低收益。基 金的过 往业绩并不代表其 未来表 现。投资有风险 ，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日为 2010 年 5 月 19 日， 基金 合同 生 效以来 的（ 截至 2014 年 3 月 31 日） 的投
资业绩 及同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准 差② 业绩比 较基 准收 益率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收
益率标 准差 ④ ①－③ ②－④
2010.05.19 —2010.12.31 22.43% 1.23% 10.72% 1.28% 11.71% -0.05%
2011.01.01 —2011.12.31 -31.29% 1.21% -19.67% 1.04% -11.62% 0.17%
2012.01.01 —2012.12.31 0.00% 1.17% 7.04% 1.02% -7.04% 0.15%
2013.01.01 —2013.12.31 29.40% 1.22% -5.30% 1.11% 34.70% 0.11%
2014.01.01 —2014.03.31 -0.74% 1.44% -6.16% 0.95% 5.42% 0.49%
2010.05.19 —2014.03.31 8.05% 1.22% -15.39% 1.09% 23.44% 0.13%
十九、 基金 的费 用与 税收
( 一) 基 金费 用 的 种类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ；
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；
3. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4. 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5. 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基 金的 证券 交易 费用 ；
8. 依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金 费用由 基金 管理人 在法律 规定 的范 围 内参照 公允的 市场 价格 确 定，法 律法规 另有
规定时 从其 规定 。
( 三) 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资 产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下： H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计 提，按 月支付。由基金管 理人向 基金托管人发送基 金管理 费划付指令，经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定
节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
2. 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计 提，按 月支付。由基金管 理人向 基金托管人发送基 金托管 费划付指令，经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ，若 遇法 定
节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
3. 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定 ， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
( 四) 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金 托管人 因未履行或未完全 履行义 务导致的费用支出 或基金 财产的损失，以 及
处理与基金运作无 关的事 项发生的费用等不 列入基 金费用。基金合同 生效前 所发生的 信息披 露
费、律 师费 和会 计师 费以 及其他 费用 不从 基金 财产 中支付 。
（五） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 本 基金 申购 费率 按照 申 购金额 递减 ， 即申 购金 额 越大 ， 所 适用 的申 购费 率 越低 。 投 资者 在一
天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下：
申购金 额 ( 元 ， 含申 购 费) 申购费 率
100 万元 以下 1.50%
100 万元( 含) 至 200 万元 以 下 1.20%
200 万元( 含) 至 500 万元 以 下 0.80%
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔
本基金的申购费用 由申购 人 承担，主要用于 本基金 的市场推广、销售 、注册 登记等各项费用 ，
不列入 基金 财产 。
2. 本 基金 赎回 费率 按照 持 有时间 递减 ，即 基金 份额 持有时 间越 长， 所适 用的 赎回费 率越 低。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有时 间[1] 赎回费 率
一年以 下 0.5%
1 年( 含 1 年) 至 2 年 0.25%
2 年 以上( 含 2 年) 0%
注：[1]
就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天 ，以 此类 推。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 不低于 赎回 费总 额的 25% 应归基 金财 产， 其
余用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费。
3. 基 金管 理人 可以 在履 行 相关手 续后 ，在 基金 合同 约定的 范围 内调 整相 关费 率或收 费
方式。 基金 管理 人依 照有 关规定 最迟 应于 新的 费率 或收费 方式 实施 日 前 2 个 工作日 在指 定媒 体
和基金 管理 人网 站上 公告 。
4. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促
销计划，针对特定 范围、 特定地域、特定时 间、特 定交易方式等的基 金投资 人定期和不定期 地
开展基金促销活动 。在基 金促销活动期间， 基金管 理人可以对促销活 动范围 内的基金投资人 调
低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。 ( 六) 基金 管理 人和基 金托 管人可 根据基 金发 展情 况 调低基 金管理 费率 和基 金 托管费 率。调 高基
金管理费率、基金 托管费 率等费率，须召开 基金份 额持有人大会审议 ；调低 基金管理费率和 基
金托管费率，无须 召开基 金份额持有人大会 。基金 管理人必须依照有 关规定 最迟于新的费率 实
施日 2 日 前在 指定 媒体 和 基金管 理人 网站 上上 刊登 公告。
( 七) 基 金税 收
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根 据国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。
二十、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募说明书依 据《基金 法》 、 《 运作办法 》 、 《销 售 管理办法 》 、 《信息 披露管 理办法》及其它 有
关法律 法规 的要 求， 对本 基金管 理人 于 2014 年 1 月 3 日刊 登的 本基 金更 新 招募说 明书 （ 《 中邮
核心主 题股 票型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 》 ） 进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、 在“ 一、 基金 管理 人” ，对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ；
2 、 在“ 四、 基金 托管 人” ，对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
2 、 在“ 五、 相关 服务 机构 ” ，对 基金 份额 发售 机构 的 内容均 进行 了更 新；
3 、 在“ 九、 基金 的投 资” ，对基 金的 组合 报告 等内 容进行 了更 新；
4 、 在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” ， 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 。
中邮创 业基 金管 理有 限公 司
2014 年 07 月 03 日
