国联安通盈：关于增加代销机构的公告查看PDF公告
国联安 基金管理有限公司 关于国联安通盈灵 活配置混合型证券 投资 基金增 加代销机构的公告 根据国联 安基 金管理 有限 公司（以 下简 称“本 公司” ）与 天相 投资 顾问有 限公 司 （以 下 简称“ 天相投 顾” ） 、 深圳 众禄基 金销售 有限公 司（ 以下简 称“众 禄基金 ” ）签 署的销 售代理 协议， 自 2014 年 7 月 2 日 （含 当日 ） 起 ， 增 加天 相投顾 、 众 禄基 金为 国联 安通盈 灵活 配置 混合型证券投资基金（基金代码：000664 ）的代销机构。 投资者可到上述代销机构在全 国 的营业 网点 办理 本基 金的 申购、 赎回 、 定 期定 额投 资 、 转 换等 相关 销售 业务 。 现就 有关 事项 公告如 下： 一、业 务范 围 投资者可 通过 天相投 顾、 众禄基金 指定 方式办 理本 基金的申 购、 赎回、 定期 定额投资 、 转换等 相关 销售 业务 。 二、定 期定 额投 资业 务规 则 开放式基 金定 期定额 投资 计划（以 下简 称“定 投” ） 是指投资 者通 过本公 司指 定的基 金 销售机 构提 交申 请， 约定 每月扣 款时 间和 扣款 金额 ， 由销 售机 构于 每月 约定 扣款日 在投 资者 指定资 金账 户内 自动 完成 扣款和 基金 申购 申请 的一 种长期 投资 方式 。 定期 定额 投资业 务并 不 构成对 基金 日常 申购 、 赎回 等业务 的影 响 ， 投 资者 在办 理相关 基金 定期 定额 投资 业务的 同时 ， 仍然可 以进 行日 常申 购、 赎回业 务。 1 、适 用投 资者 范围 基金定 投业 务适 用于 符合 基金合 同的 个人 投资 者和 机构投 资者 。 2 、办 理场 所 投资者 可通 过 天 相投 顾、 众禄基 金 认 可的 受理 方式 办理定 投业 务申 请。 具体 受理网 点或 受理方 式见 天相 投顾 、众 禄基金 相关 的公 告。 3 、办 理时 间 本业务 的申 请受 理时 间与 本公司 管理 的基 金在 天相 投顾 、 众 禄基 金 进 行日 常申 购业务 的 受理时 间相 同。 4 、申 请方 式 （1 ） 凡申 请办 理定 投业 务 的投资 者须 首先 开立 本公 司开放 式基 金账 户 （ 已开 户者除 外） ， 具体开 户程 序请 遵循 天相 投顾、 众禄 基金 的规 定。 （2 ）已 开立 国联 安基 金管 理有限 公司 开放 式基 金账 户的投 资者 请携 带本 人有 效身份 证 件及相 关业 务凭 证， 到 天 相投顾 、 众禄 基金 认 可的 受理方 式申 请增 开交 易账 号， 并申 请办 理 定投业 务， 具体 办理 程序 请遵循 天相 投顾 、众 禄基 金 的规 定。 5 、扣 款方 式和 扣款 日期 投资者 须遵 循 天 相投 顾、 众禄基 金 的 基金 定投 业务 规则， 指定 本人 的人 民币 结算账 户作 为扣款 账户 ，根 据 天 相投 顾、众 禄基 金 规 定的 日期 进行定 期扣 款。 6 、扣 款金 额 扣款金 额 ： 投 资者 应与 具体 销售机 构就 本基 金申 请开 办定投 业务 约定 每月 固定 扣款金 额 。 本基金 直销 机构 每月 最低 扣款金 额为 人民 币 100 元 （ 含 100 元） ， 每月 最高 扣 款金额 为人 民 币 1000 万元 （ 含 1000 万 元） 。 各 代销 机构 定投 业务 最低扣 款金 额以 销售 机构 的最新 规定 为 准。 7 、定 投业 务申 购费 率 定投业 务适 用的 申购 和赎 回费率 同正 常申 购和 赎回 费率 。 投 资者 通过 国联 安基 金网上 直 销平台 申购 本基 金可 享受 场外前 端收 费模 式下 定投 申购费 率的 优惠 ， 即在 原申 购费率 的基 础 上根据 各支 付渠 道不 同的 折扣率 计算 ：其 中直 连招 行卡 按 8 折 计算 ，其 他支 付渠道 按 4 折 计算， 但该 申购 费率 优惠 后不得 低于 0.6% 。 若原 申购费 率等 于或 低于 0.6% 或适 用固 定费 用的， 则按 原申 购费 率执 行。 8 、交 易确 认 每月实 际扣 款日 即为 基金 申购申 请日 ， 并 以该 日 （T 日） 的 基金 单位 资产 净值 为基准 计 算申购 份额 ，申 购份 额将 在 T+1 工作 日确 认成 功后 直接计 入投 资者 的基 金账 户内。 基金 份 额确认 查询 起始 日为 T+2 工作日 。 9 、定 期定 额投 资业 务的 变 更和终 止 （1 ） 投资 者变 更每 期扣 款 金额 、扣 款日 期、 扣款 账 户等 ，须 携带 本人 有效 身 份证件 及 相关凭 证通 过 天 相投 顾、 众禄基 金 认 可的 受理 方式 申请办 理业 务变 更， 具体 办理程 序遵 循 天 相 投顾 、众 禄基 金 的 规定 。 （2 ） 投资 者终 止本 业务 ， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到 天 相投 顾 、 众禄基 金 申请办 理业 务终 止， 具体 办理程 序遵 循 天 相投 顾、 众禄基 金 的 有关 规定 。 （3 ） 本业 务变 更和 终止 的 生效日 遵循 天相 投顾 、众 禄基金 的具 体规 定。 三 、转 换业 务规 则 基金转换是指开放式 基金 份额持有人将其持有 某只 基金的部分或全部份 额转 换为同一 基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。 基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售 机构 代理的 同一 基金 管理 人管 理的 、 在 同一 注册 登记 机构 处注册 登记 的 、 同一收 费模 式的 开放 式基 金。 1 、基 金转 换费 及转 换份 额 的计算 ： 进行基 金转 换的 总费 用包 括转换 手续 费 、 转 出基 金的 赎回费 和转 入基 金与 转出 基金的 申 购补差 费三 部分 。 1 ）转 换手 续费 率为 零。 如 基金转 换手 续费 率调 整将 另行公 告。 2 ）目 前， 本公 司旗 下开 放 转换出 业务 的证 券投 资基 金赎回 费率 如下 ：
基金名称 持有时间 费率 国联安 稳健 混合 全部 0.50% 国联安 小盘 精选 混合 国联安 安心 成长 混合 国联安 精选 股票 国联安 优势 股票 国联安 红利 股票 国联安 主题 驱动 股票 持有1 年以 下 0.50% 持有1 年（ 含） 至 2 年 0.25% 持有2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 上证 商 品ETF 联接 国联安 股债 动态 国联安 医 药100 指数 持有1 年以 下 0.50% 持有1 年（ 含） 至 2 年 0.30% 持有2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 优选 行业 股票 持有1 年以 下 0.50% 持有1 年（ 含） 至 2 年 0.20% 持有2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 增利 债 券A 持有 90 天 以下 0.30% 持有 90 天 以上 0.00% 国联安 增利 债 券B 持有 30 天 以下 0.75% 持有 30 天 （含 ）及 以上 0.00% 国联安 信心 增益 债券 持有 30 天 以下 0.90% 持有 30 天 以上 （含 ）至1 年 0.10% 持有1 年（ 含） 至 2 年 0.05% 持有2 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 中债 信用 债指 数增 强 持有1 年以 下 1.50% 持有1 年（ 含） 至 2 年 1.00% 持有2 年（ 含） 以上 0.00% 国联安 保本 混合 持有1.5 年 以下 2.00% 持有1.5 年 （含 ） 至 3 年 1.00% 持有3 年（ 含） 以上 0.00% 国联安 货币 全部 0.00% 国联安 定期 开放 债 券A 在同 一开放期 内申购后又赎回 的份 额 0.9% 认购 或在某一 开放期申购并在 下一 开放期 赎回 的份 额 0.05% 认购 或在某一 开放期申购，且 在下 一个 开放期未 赎回，而是在下 一个 开放期 其后 的开 放期 赎回 的份额 0.00% 国联安 定期 开放 债 券B 在同 一开放期 内申购后又赎回 的份 额 0.9% 认购 或在某一 开放期申购并在 下一 开放期 赎回 的份 额 0.00% 认购 或在某一 开放期申购，且 在下 一个 开放期未 赎回，而是在下 一个 开放期 其后 的开 放期 赎回 的份额 0.00% 国联安 新精 选混 合 国联安 通盈 混合 持有不 到7 日 1.50% 持有7 日（ 含）-30 日 0.75% 持有 30 日 （含 ）-1 年 0.60% 持有1 年（ 含）-2 年 0.30% 持有2 年（ 含） 以上 0.00% 上述赎 回费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。 3 ） 转入 基金 与转 出基 金的 申购补 差费 按转 入基 金与 转出基 金之 间申 购费 率的 差额计 算 收取， 具体 计算 公式 如下 ： 转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ （转 入基金 的申 购费 率- 转 出基 金的申 购 费率） ，0 ] ，即 转入 基金 申 购费率 减去 转出 基金 申购 费率， 如为 负数 则取 零。 目前本 公司 旗下 开放 转换 入业务 的证 券投 资基 金申 购费率 如下 ：
基金名称 申购金额（含申购费 ） 费率 国联安 稳健 混合 国联安 小盘 精选 混合 国联安 安心 成长 混合 100 万 以下 1.50% 100 万 （含 ）至500 万 1.00% 500 万元( 含)以上 每笔交 易 1000 元 国联安 新精 选混 合 100 万 以下 1.50% 100 万 （含 ）至200 万 1.00% 200 万 （含 ）至500 万 0.60% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易 1000 元 国联安 精选 股票 （前 端） 国联安 优势 股票 （前 端） 国联安 红利 股票 （前 端） 50 万 以下 1.50% 50 万 （含 ）至150 万 1.00% 150 万 （含 ）至500 万 0.60% 国联安 主题 驱动 股票 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易 1000 元 国联安 上证 商 品ETF 联接 国联安 股债 动态 100 万 元以 下 1.50% 100 万 元（ 含） 至 500 万元 0.70% 500 万 元（ 含） 以上 每笔交 易 1000 元 国联安 优选 行业 股票 50 万 元以 下 1.50% 50 万 元（ 含） 至 100 万元 1.20% 100 万 元（ 含） 至 500 万元 0.80% 500 万 元（ 含） 至 1000 万元 0.30% 1000 万元 （含 ）以 上 每笔交 易 1000 元 国联安 保本 混合 100 万 以下 1.00% 100 万 （含 ）至300 万 0.80% 300 万 （含 ）至500 万 0.40% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易 1000 元 国联安 医 药100 指数 100 万 以下 1.20% 100 万 （含 ）至500 万 0.70% 500 万 元（ 含） 至 1000 万元 0.20% 1000 万元 （含 ）以 上 每笔交 易 1000 元 国联安 精选 股票 （后 端） 国联安 优势 股票 （后 端） 国联安 红利 股票 （后 端） 持有 1 年以 下 1.60% 持有 1 年（ 含） 至 3 年 1.30% 持有 3 年（ 含） 至 5 年 0.60% 持有 5 年（ 含） 及以 上 0.00% 国联安 增利 债 券A 国联安 信心 增益 债券 国联安 中债 信用 债指 数增 强 100 万 以下 0.80% 100 万 （含 ）至300 万 0.50% 300 万 （含 ）至500 万 0.30% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易 1000 元 国联安 通盈 混合 100 万 元以 下 0.70% 100 万 （含 ）至200 万 0.50% 200 万 （含 ）至500 万 0.30% 500 万 （含 ）及 以上 每笔 1,000 元 国联安 定期 开放 债 券A 100 万 以下 0.6% 100 万 （含 ）至300 万 0.4% 300 万 （含 ）至500 万 0.2% 500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易 1000 元 国联安 增利 债 券B 全部 0.00% 国联安 货币 全部 0.00% 国联安 定期 开放 债 券B 全部 0.00% 上述申 购费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。 前端份额之间转换的 申购 补差费率按转出金额 对应 转入基金的申购费率 和转 出基金的 申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ，因 此申 购补差 费为零 。 2 、转 换份 额的 计算 公式 ： 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费 其中： 转换手 续费 ＝0 赎回费 ＝转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率 申购补 差费 ＝( 转 出金 额－ 赎回费) ×申 购补 差费 率/(1+ 申购补 差费 率) 1 ）如 果转 入基 金的 申购 费 率 > 转出基金的 申购 费率 转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申 购补 差费 2 ）如 果转 出基 金的 申购 费 率 ≥ 转入基金 的申 购费 率 转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费 3 ）转 入金 额 = 转出金额 - 转换费用 4 ）转 入份 额 = 转入金额 / 转入基金当 日基 金份 额 净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
3 、基 金转 换业 务举 例： 例： 某 投资 者投 资 101,500 元申 购国 联安 通盈 混合 基金， 申购 费率 为 1.5% ， 申购申 请 当 日 国 联 安 通 盈 混 合 基 金 的 基 金 份 额 净 值 是 1.0000 元 ， 则 可 申 购 国 联 安 通 盈 混 合 基 金 100,000 份 。 持有 超过 一 年后 ， 但 持有 未满 两年 ， 该投资 者将 这 100,000 份 国联安 通盈 混合 基金基 金份 额转 换为 国联 安货币 市场 基金 ， 转换 申请 当日国 联安 货币 市场 的基 金份额 净值 为 1.0000 元， 国联 安通 盈混 合基金 基金 份额 净值 为 1.120 元 。则 ： 转出金 额 = 转出基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 = 100,000 ×1.120= 112,000 元； 赎回费 = 转出金 额× 转出 基金 赎 回费 率 = 112,000 ×0.3% = 336 元； 申购补 差费 率 = max [ （ 转入基 金申 购费 - 转出基 金申购 费） ，0 ]( 即 转入 基 金申购 费 减去转 出基 金申 购费 ，如 为负数 则取 零) ， 即申 购补 差费率 = max[ （0-1.2%）， 0] = 0 ； 申购补 差费 = （ 转出 金额- 赎回费 ） ×申 购补 差费 率/ （1+ 申购 补差 费率 ） = （112,000-336 ） × 0/ （1+0 ）=0 元； 转入金 额 = 转出金额- 赎 回费- 申 购补 差费=112,000-336-0=111,664 元； 转入份 额 = 转入金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净 值=111,664/1.0000=111,664 份。 4 、其 他与 转换 相关 的事 项 （1 ） 业务 规则 ： 1 ）基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 。投 资者 办理 基 金转换 业务 时 ，转 出的 基 金必须 处 于可赎 回状 态， 转入 的基 金必须 处于 可申 购状 态。 2 ）基 金转 换采 取未 知价 法 ，即 以申 请受 理当 日各 转 出、 转入 基金 的单 位资 产 净值为 基 础进行 计算 。 3 ） 正 常情 况下 ， 基 金注 册 登记机 构将 在 T+1 日 对投 资者 T 日 的基 金转 换业 务 申请进 行 有效性 确认 。 在 T+2 日后 （包括 该日 ）投 资者 可在 相关网 点查 询基 金转 换的 成交情 况。 4 ） 目 前， 每次 对上 述单 只 基金转 换业 务的 申请 原 则 上不得 低 于 100 份 基金 份 额； 如因 某笔基 金转 出业 务导 致该 基金单 个交 易账 户的 基金 份额余 额少 于 100 份 时， 基金管 理人 将 该交易 账户 保留 的基 金份 额余额 一次 性全 额转 出 。 单 笔转入 申请 不受 转入 基金 最低申 购限 额 限制。 5 ）单 个开 放日 单只 基金 净 赎回申 请 （赎 回申 请份 额 与转出 申请 份额 总数 ， 扣 除申购 申 请份额与 转入 申请份 额总 数后的余 额） 超过上 一开 放日该基 金总 份额 的 10% 时，即认 为发 生了巨 额赎 回 。 发生 巨额 赎回时 ， 基金 转出与 基金 赎回具 有相 同的 优先 等级 ， 基 金管 理人 可 根据该 基金 资产 组合 情况 ， 决定 全额 转出 或部 分转 出， 并 且对 于基 金转 出和 基金赎 回 采 取相 同的比 例确 认。 在转 出申 请得到 部分 确认 的情 况下 ，未确 认的 转出 申请 将不 予以顺 延。 6 ）目 前 ，原 持有基 金为 前 端收费 模式 下基 金份 额的 ，只 能转 换为 其他 前端 收 费模式 的 基金份 额， 后端 收费 模式 下的基 金份 额只 能转 换为 其他后 端收 费模 式的 基金 份额。
7 ）上 述业 务规 则具 体以 各 相关基 金注 册登 记机 构的 有关规 定为 准。 8 ） 通过 基金 管理 人网 上直 销系统 办理 场外 前端 收费 模式下 本基 金管 理人 旗下 部分基 金 的转换 业务 ，享 有费 率优 惠，有 关详 情敬 请参 见相 关公告 或咨 询本 公司 客户 服务中 心。 （2 ）基 金管 理 人 可以 在基 金合同 约定 的范 围内 根据 实际情 况调 整转 换业 务规 则并 公 告 。 四 、投 资者 可以 通过 以下 途径了 解或 咨询 相关 详情 1 、天 相投 资顾 问有 限公 司 客户服 务 电 话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com 2 、深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司 客户服 务电 话 ： 4006 －788 －887 网址：www.zlfund.cn 3 、国 联安 基金 管理 有限 公 司 客户服 务电 话：400-7000-365 网址： www.gtja-allianz.com 欢迎广 大投资者垂询 、办理本公 司旗下的开放 式基金的开 户、认/ 申购和 赎回等相关 业 务。 五 、重 要提 示 1 、本 公告 仅就 天相 投顾 、 众禄基 金 开 通本 公司 旗下 国联安 通盈 混合 基金 代销 机构 的 的 申购、 赎回 、 定 期定 额投 资、 转 换等 相关 销售 业务 的事项 予以 公告 。 今 后 天 相投顾 、 众 禄基 金 若代 理本 公司 旗下 其他 基金的 销售 及相 关业 务， 届时将 另行 公告 。 2 、本 公告 的最 终解 释权 归 本公司 所有 。
3 、 投 资 者办 理 基金 交 易等 相 关 业务 前 ，应 仔 细阅读 本 基 金的 基 金合 同 、招募 说 明 书、 风险提 示及 相关 业务 规则 和操作 指南 等文 件。 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其将 来表 现 。 投 资有风 险， 敬请投 资人 认真 阅读 基金 的相关 法律 文件 ， 并选 择适 合自身 风险 承受 能力 的投 资品种 进行 投 资。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是 引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并 不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方 式。 特此公 告。
国联安 基金 管理 有限 公司 二〇一 四 年 七月 二日
