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鹏华丰融(000345)

鹏华丰融:更新招募说明书摘要(2014年7月)查看PDF公告

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鹏华丰融定期开放债券型 
证券投资基金 
更新的 招 募说明 书摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行 股份有限公司 
二 ○一 四 年七 月 






















































更新 的招 募说 明书 摘 要 2 重要提示 本基金经 2013 年 9 月 4 日中国证 券监督管 理委员会 下发的 《关 于核准鹏 华丰融定 期开 放债券型证 券投资基 金募集的 批复》 ( 证监许可[2013]1155 号文 ) 注册 , 进行募 集。 根 据相 关法律法规 ,本基金 基金合同 已于 2013 年 11 月19 日 正式 生效 ,基金管 理人于该 日起正式 开始对基金 财产进行 运作管理 。 基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会 注 册 , 但中国证 监会对本 基金募集 的 注册, 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 本基金投资 于证券市 场, 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动, 投 资人在投 资 本基金前,应全 面了解本基 金的产品特 性,充分考 虑 自身的风险承受 能力,理性 判断市场, 并承担基金 投资中出 现的各类 风险, 包括 但不 限于 : 系 统性风险、 非 系统性风 险、 管理 风险、 流动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现, 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本 基金表现的 保证。 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 管理人提 醒 投资人基金 投资的“ 买者自 负” 原则, 在 投资人作出 投资决策 后, 基金运 营状况与 基金净值 变 化引致的投 资风险, 由 投资人自 行承担。 投资有风险 ,投资人 在投资本 基金前应 认真阅读 本基 金的招募说 明书和基 金合同。 本招募说明 书已经本 基 金托管 人复核。 本 招募说明 书 所载内容截 止日为 2014 年 5 月 18 日,有关财 务数据和 净值表现 截止日为2014 年3 月 31 日(未经审 计) 。 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏 华基金管 理有限公 司 2、住所:深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层 3、设立日期 :1998 年 12 月 22 日





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 3 4、法定代表 人:何如 5、办公地址 :深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层 6、电话: (0755 )82021233








传真 : (0755 )82021155 7、联系人: 吕奇志 8、注册资本 :人民 币 1.5 亿元 9、股权结构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股 份有限公 司 7,500 50% 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理 人董事会 成员 何如先生 , 董事长 , 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司 副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记, 深圳发展 银行行 长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记, 现任国信 证券股份 有限公司 董 事长、党委 书记,鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。 邓召明先生 , 董事 , 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学 院讲师、 中 国兵器工 业总公司 主任科员 、 中国 证监会处 长、 南方基 金管理有 限公司副 总经理, 现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。 孙煜扬先生, 董事, 经 济学博士 , 国 籍: 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主 任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易 所首任行政 总监、 香港 深业 (集 团) 有限公 司助理总 经 理、 香港深业 控股有限 公司副总 经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。 周中国先生, 董事, 会 计学硕士 研究生, 国籍: 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定 价中心经理 助理;2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派 财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理;2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 4 人力资源总 部副总经 理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和 商学学士 。国 籍:意大利 。曾在安 达信(Arthur Andersen MBA )从事风险管理和 资产管理 工作,历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有限公司 (CAAM SGR )投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投资方 案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 (Epsilon SGR ) 首席执行 官, 现任欧 利盛资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 首席 执行官 和总经理, 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管 理股份公司 (Eurizon AI SGR )首席执行官。 Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和 商业管理 博 士,国籍 :意大利 。曾任米 兰德 意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高 级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司 投资管理 部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人, 圣保罗银行 投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营销 策划部负 责人,Capitalia 股 份公司(Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. )董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法 人风险管理 业务负责 人, 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席市 场官、欧利 盛资本股 份公司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 董事,现 任意大利 联合圣保 罗银行股份 有限公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。 史际春先生 , 独立 董事, 法学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副 教授, 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 , 国务院特殊 津贴专家, 兼任中国 法学会 经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。 张元先生 , 独立 董事, 大学本科 , 国 籍: 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 , 甘肃 省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 , 中央金 融 工作委员会 研究室主 任, 中国 银监会政 策法规部( 研究局) 主任(局 长)等职 务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任中 央国债登 记 结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月, 任中央国 债登记结 算 有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。 高臻女士 , 独立董 事, 工 商管理硕 士, 国 籍: 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 , 负责 贷款管理和运营 ,项目涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购;2007 年加入曼达 林投资顾问 有限公司, 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 5 2、基金管理 人监事会 成员 黄俞先生 , 监事会 主席, 研究生学 历, 国 籍: 中 国。 曾在中农信 公司、 正大财务 公司工 作,曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事,现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长 。 Andrea Vismara 先生, 监 事, 法学 学士, 律 师, 国籍 : 意大利。 曾在意大 利多家律 师事 务所担任律 师,先后 在法国农 业信贷集 团(Credit Agricole Group )东方汇理资产管理股 份 有限公司 (CAAM SGR ) 法务部、 产品开发 部, 欧利 盛 资本资产管 理股份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与股权部工 作,现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。 李国阳先生,监事,硕士研究生,高级会计师,国 籍 :中国。曾任深圳国投证券有限 公司资金财 务部财务 科副科长、 审 计科副经 理、 稽核 审计部副总 经理、 第二证 券交易部 副总 经理、 资金财务 部总经理, 国 信证券有 限责任公 司资 金财务部总 经理、 公司副 总会计师 兼资 金财务部总 经理、 上海管 理总部总 经理、 首席会 计师 兼资金财务 部总经理, 曾 任鹏华基 金管 理有限公司 董事、 监事会 召集人, 现任 国信证券 股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师、 资 金财 务总部总经 理。 苏波先生,职工 监事,博士 ,国籍:中 国。历任深圳 经济特区证券公 司研究所副 所长、 投资部经理,南 方基金管理 有限公司投 研部研究员 、 客户服务主管、 西部理财中 心总经理、 渠道服务二 部总监助 理, 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ;2008 年 11 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司,现 任鹏 华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。 刘慧红女士 , 职工 监事, 本科学历 , 国籍 : 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证 券公司工作,1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司, 历任登记 结算部副 总经理, 现任公 司登记结算 部执行总 经理。 于丹女士, 职 工监事, 法 学硕士, 国 籍: 中国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师; 2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ,现任监 察稽 核部法务经 理。 3、高级管理 人员情况 何如先生, 董事长, 简历同前 。 邓召明先生 ,董事, 总裁,简 历同前。 高阳先生, 副总裁 , 特许金 融分析师 (CFA ) , 经济 学硕士 , 国 籍: 中 国。 历 任 中国国 际金融有限 公司经理 , 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经 理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理, 现任鹏华 基金管理 有限公 司副总裁。





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 6 胡湘先生, 副 总裁, 经 济学硕士 , 国籍: 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资 部、境外投资部 ,历任副主 任科员、主 任科员、副 处 长,鹏华基金管 理有限公司 总裁助理, 现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 毕国强先生, 副总裁 , 特许金融分 析师(CFA ),工 商管理硕士(MBA ), 国籍:加 拿大。 历 任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长 、 美国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资管理有 限公司分 析师, 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员 , 鹏 华基金管 理有限公 司总裁 助理 ,现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 高鹏先生, 督 察长, 经 济学硕士 , 国籍: 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部 监察稽核经 理, 鹏华 基金管理 有限公司 监察稽 核部副 总经理、 监 察稽核部 总经理 、 职工监 事, 现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。 4、本基金基 金经理 刘建岩先生 , 国籍中 国, 经 济学硕士 ,8 年 证券从业 经验。 历任 第一创业 证券有限 责任 公司资管部 投资经理 ;2009 年 12 月加 盟鹏华基 金管 理有限公司, 从 事 债券 研 究 分析 工 作 , 担任固定收 益部债券 研究员,2011 年 4 月 起担任鹏 华 信用增利债 券型证券 投资基金 基金经 理,2013 年 2 月至 2014 年 3 月担任鹏 华产业债 债券 型证券投资 基金基金 经理,2013 年 3 月起兼任鹏 华国有企 业债债券 型证券投 资基金基 金经 理, 2013 年 11 月起兼任 鹏华丰融 定期 开放债券型 证券投资 基金基金 经理。刘 建岩先生 具备 基金从业资 格。


本基金基金 经理管理 其它基金 情况: 2011 年 4 月起担 任鹏华 信用增利 债券型证 券投资基 金 基金经理; 2013 年 2 月至 2014 年 3 月担 任鹏华产 业债债券 型证 券投资基金 基金经理 ; 2013 年 3 月 起兼任鹏 华国有企 业债债券 型证券投 资基 金基金经理 。 5、投资决策 委员会成 员情况 邓召明先生 ,鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。 高阳先生, 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 初冬女士,鹏华 基金管理有 限公司总裁 助理、固定收 益投资总监、固 定收益部总 经理, 社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债增 利债券基 金、 鹏华双 债加 利债券 基金 基金经理 。 程世杰先生 ,鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ,鹏华价 值优势基 金基 金 经理 、 鹏华价值精 选基金基 金经 理 。





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 7 冀洪涛先生 , 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理,社保基 金组合投 资经理 。 王咏辉先生, 鹏 华基金 管理有限 公司量化 投资部总 经 理、 鹏华中证 500 指数 (LOF ) 基 金基金经理 。 黄鑫先生, 鹏华 基金管理 有限公司 研究部总 经理、 鹏 华动力增长 基金基金 经理、 鹏华品 牌传承混合 基金基金 经理。 阳先伟先生, 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总经理, 鹏华 丰收债券 基金基金 经 理、鹏华 双 债保利债 券 基金基 金经理。 陈鹏先生, 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理, 鹏华中 国 50 混合 基金基金 经 理 。 6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 二、 基金托管人 (一)基金 托管人概 况 公司法定中 文名称: 交通银行 股份有限 公司(简 称: 交通银行) 公司法定英 文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 :牛锡明 住所:上海 市浦东新 区银城中 路188号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62亿元 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]25 号 联系人:裴 学敏 电话:021-95559 交通银行始 建于1908 年, 是中国历 史最悠久 的银行之 一, 也是近代中 国发钞行 之一。 交 通银行先后 于2005年6 月和2007 年5月在 香港联交 所、 上交所挂牌 上市, 是中 国2010 年 上海世 博会唯一的 商业银行 全球合作 伙伴。 交 通银行 连续五 年跻身 《财 富》 (FORTUNE)世界500 强 , 营业收入排 名第243位 , 较上 年提升83 位 ; 列 《 银 行家》 杂志全 球1,000 家最大银 行一级 资本排名第23 位, 较上 年提升7 位。 截至2013 年12月31 日, 交通银行 资产总额 达到人民 币5.96





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 8 万亿元 , 实 现净利润 人民币622.95 亿元 。 交通银行总 行设 资产 托管部。 现有 员工具有 多年基金 、 证券和银行的 从业经验, 具 备基 金从业资格 , 以及 经济 师、 会计 师、 工程 师和律师 等 中高级 专业 技术 职称, 员工的学 历层次 较高, 专 业分布合 理, 职 业技能优 良, 职 业道德素 质 过硬, 是 一支诚实 勤勉、 积极进取 、 开 拓创新、奋 发向上的 资产托管 从业人员 队伍。 (二) 主要人 员情况 牛 锡明 先生 ,交通 银行 董事 长, 哈尔滨 工业 大学 经济学 硕士 ,高 级经济 师。2009年12 月起担任 交 通银 行行 长, 2013 年5月起担 任交通 银行 董事长 。 钱文挥先生, 交 通银行副 行长, 上海财 经大学工 商管 理硕士。2004 年10 月起任 交通银行 副行 长,2007 年8月起 任交通银 行执行董 事。 刘树军先生, 交通银行 资产托管 部总经 理。 管理学 硕 士, 高级经济 师。 曾任 中国农业 银 行长春分行 办公室主 任、 农行总行 办公室正 处级秘书 , 农行总行信贷 部工业信 贷处处长, 农 行总行托管 部及养老 金中心副 总经理 , 交通银 行内蒙 古分行副行 长。2011 年10 月起任交 通 银行资产托 管部副总 经理,2012 年5 月 起任交通 银行 资产托管部 总经理。 (三)基金 托管业务 经营情况 截止2014 年 一季度末, 交通银行 共托管证 券投资 基金103 只, 包括 博 时现金收 益货币 、 博时新兴成 长股票、 长城久富 股票(LOF) 、富国 汉兴 封闭、富国 天益价值 股票、光 大保德信 中小盘股票、 国泰金鹰 增长股 票、 海富通 精选混合 、 华安安顺封 闭、 华安宝 利配置 混合、 华 安策略优选 股票、 华安 创新股票 、 华夏蓝 筹混合(LOF) 、 华夏债券、 汇 丰晋信 2016 周期 混合、 汇丰晋信龙 腾股票、 汇丰晋信 动态策略 混合、汇 丰晋 信平稳增利 债券、汇 丰晋信大 盘股票 、 汇丰晋信低 碳先锋股 票、 汇丰 晋信消费 红利股 票、 金鹰 红利价值混 合、 金鹰 中小盘精 选混合、 大摩货币、 农 银恒久增 利债券、 农银行业 成长股票、 农 银平衡双利 混合、 鹏华 普天收益 混合、 鹏华普天债 券、 鹏 华中国 50 混合 、 鹏华信 用增利 、 融 通行业景气 混合、 泰达宏利 成长股票 、 泰达宏利风 险预算混 合、 泰达宏 利稳定 股票、 泰达 宏 利周期股票、 天治创新 先锋股票 、 天治 核心成长股 票(LOF)、 万家 公用事 业行业股 票(LOF)、 易方达科汇 灵活配置 混合、 易方达 科瑞 封闭、易方 达上证 50 指数、易 方达科讯 股票、 银河 银富货币、 银华货币 、中海优 质成长混 合、 兴全磐稳 增利债券 、 华富中 证 100 指 数、 工银 瑞 信双利债券、 长信量化 先锋股 票、 华夏 亚债中国指 数、 博时深证 基本面 200ETF 、 博时深 证基 本面 200ETF 联接 、 建信信 用增强债 券、 富安达优势 成长股票、 工银主题 策略股 票、 汇丰晋 信 货币、 农银汇 理中证 500 指数、 建信深





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 9 证 100 指数 、富安达 策略精选 混合、金 鹰中证 500 指 数分级、工 银瑞信纯 债定期开 放债券 、 富安达收益 增强债券、 易方达恒 生中国 企业 ETF、 易 方达恒生中 国企业 ETF 联接、 光 大保德 信添盛双月 债券、 浦银 安盛幸福 回报债 券、 浙商聚 盈 信用债债券、 德邦优化 配置股票 、 汇添 富理财 28 天 债券、金 鹰元泰精 选信用债 债券、 诺安 中小板等权 重 ETF 、 诺安中小 板等权重 ETF 联接、 中邮稳定 收益债券 、 富安 达现金通 货币、 东吴内需增 长混合、 建信优势 动力股 票 (LOF) 、 浦银 安盛新兴 产业混合 、 农银高 增长股票、 建 信央视财经 50 指数分 级、 工银 安心增 利 场内货币、 易方达保 证金货币 、 东吴鼎 利分级债 券 、 德邦德信中 高企债指 数分级、 天治可 转债、 华安双 债添利债 券、 工银 信用纯债 两年定开 债 券、 农银行业 领先股票 、 嘉实丰 益策略 定期开放债 券、 工银瑞信 月月薪债 券、 国联安中 证医 药 100 指数、 上 投摩根岁 岁盈定期 开放 债券、 方正富 邦互利定 期开放债 券、 建信 周盈安心 理 财债券、 博时 灵活配置 混合、 鹏 华丰融 定期开放债 券、农银 汇理 14 天 理财债券 、鹏华 消费 领先灵活配 置混合、 浦银安盛 消费升级 灵活配置混 合、 广发成长 优选灵活 配置混合、 国 开泰 富岁月鎏金 定期开放 信用债券 型、 兴业 定期开放债 券、浦银 安盛日日 盈货币 型 证券投资 基金 。 此外,还 托管了全 国社会保 障基金 、 保险资产、 企业年金 、QFII 、QDII 、信 托计划、 证券 公司集合资 产计划、ABS 、产业 基金、 专户理财等 12 类产品 。 三、 相关服务机构 (一) 基金份额 销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基 金管理有 限公司直 销中心 办公地址: 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层 电话:(0755 )82021233 传真:(0755 )82021155 联系人:吕 奇志 (2)鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 室 电话:(010 )88082426-178 传真:(010 )88082018 联系人:李 筠





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 10 (3)鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司 办公地址: 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室 电话:(021 )68876878 传真:(021 )68876821 联系人:李 化怡 (4)鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司 办公地址: 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室 联系电话: (027)85557881 传真:(027 )85557973 联系人:祁 明兵 (5)鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元 联系电话: (020)38927993 传真:(020 )38927990 联系人:周 樱 2、银行机构 (1)交通银 行股份有 限公司 住所:上海 市浦东新 区银城中 路 188 号 法定代表人 :牛锡明 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 传真:(021 )58408483 联系人:曹 榕 客户服务电 话:95559 网站:www.bankcomm.com (2)招商银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦 法定代表人 :傅育 宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 11 联系人:邓 炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 3、券商代销 机构 (1)国信证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层 法定代表人 :何如 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 联系人:齐 晓燕 客户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (2)长城证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李 春芳 网址:www.cgws.com (3)华西证 券有限责 任公司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街 239 号 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼 法定代表人 :杨炯洋 联系人:李 慧灵 联系电话:028 -86137782 传真:028-86150615 客户服务咨 询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn ( (4)光大证 券股份有 限公司





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 12 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :薛峰 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘 晨 客户服务电 话:95525 网址:www.ebscn.com (5)湘财证 券股份有 限公司 注册地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层 办公地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层 法定代表人 :林俊波 联系电话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人:钟 康莺 客户服务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (6)信达证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心 法定代表人 :高冠江 联系人:唐 静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (7)安信证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代表人 :牛冠兴





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 13 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈 剑虹


客户服务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (8)申银万 国证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市常 熟路 171 号 办公地址: 上海市长 乐路 989 号 40 楼 法定代表人 :储晓明 联系电话:021-33388215 联系人:曹 晔 客户服务电 话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com (9)中国中 投证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元


法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅


联系电话:0755-82023442 客户服务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn


(10 )广州 证券有限 责任公司 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼 邮政编码:510623 法定代表人 :刘东 联系人 :林 洁茹


联系电话:020-88836655 公司总机:020-88836999





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 14 传真号码:020-88836654 客服热线:961303 网址:www.gzs.com.cn (11 )中信 建投证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号 4号楼


办公地址: 北京市东 城区朝内 大街18 8号


法定代表人 :王常青


联系人:许 梦园 传真:010-65182261 客服电话:4008888108


网址:www.csc108.com (12 )海通 证券股份 有限公司 住所:上海 广东路 689 号 办公地址: 上海广东 路 689 号 法定代表人 :王开国 联系电话:021 -23219275 联系人:李 笑鸣 客户服务电 话:95553 网址:www.htsec.com (13 )长江 证券股份 有限公司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 办公地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 :胡运钊 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李 良 客户服务电 话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com (14 )方正 证券股份 有限公司





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 15 注册地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 11 层


法定代表人 :雷杰 联系人:郭 军瑞


联系电话:010-57398063 客户服务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 4、第三方代 销机构 (1)深圳众 禄基金销 售有限公 司


注册地址: 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元


法定代表人 :薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人:邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (2)诺亚正 行(上海 )基金销 售投资顾 问有限 公司


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室 法定代表人 :汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人: 何 菁菁 网址:www.noah-fund.com (3)杭州数 米基金销 售有限公 司


办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼


法定代表人 :陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人: 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 16 (4)天相投 资顾问有 限公司


办公地址: 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人:林 爽 网址:www.txsec.com (5)上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 法定代表人 : 张跃伟


客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:刘 琼 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (6)上海好 买基金销 售有限公 司 办公地址: 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ~906 室 住所:上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 :杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:陶 怡 网址:www.ehowbuy.com (7)北京展 恒基金销 售有限公 司 办公地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 法定代表人 : 闫振杰 联系人:张 晶晶





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 17 传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com


(8)浙江同 花顺基金 销售有限 公司 办公地址: 浙江省杭 州市 文二 西路一号 元茂大厦 903 法定代表人 : 李晓涛 客服电话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人:蒋 泽君 网址:www.10jqka.com.cn (9)上海天 天基金销 售有限公 司 住所:上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人 :其实 联系人:高 莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (10 )浙江 金观诚财 富管理有 限公司 住所: 拱墅 区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址: 杭州市教 工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人: 陆 彬彬 联系人:鲁 盛 联系电话:0571-56028617 客服电话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com (11) 和 讯信息科 技有限公 司 住所: 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 18 法定代表人 : 王莉 联系人:王 英俊 联系电话:021-68419822 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (12 )深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司 住所: 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人 : 马令海 联系人:邓 洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn (13) 宜 信普泽投 资顾问( 北京)有 限公司 住所:北京 市朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 : 唐宁 联系人:王 巨明 联系电话:010-52855650 客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (14) 泛 华普益基 金销售有 限公司 住所: 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号 高地中 心 1101 室 办公地址: 四川省成 都市成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代表人 :于海锋 联系人:黄 飚 联系电话:028-84252471 客服电话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 19 (15) 中期 时代基金 销售( 北京)有 限公司 住所:北京 市朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址: 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人 :路瑶 联系人: 侯 英建 联系电话: 010-59539888


客服电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com


(16) 万 银财富( 北京)基 金销售有 限公司 住所:北京 朝阳区北 四环中路 27 号盘古 大观 3201 办公地址: 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201 法定代表人 :李招弟 联系人:毛 怀营 联系电话:010-59393923 客服电话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (17) 深 圳腾元基 金销售有 限公司 住所: 深圳 市福田区 福华三路 卓越世纪 中心 1 号楼 1806-1810 办公地址: 深圳市福 田区福华 三路卓越 世纪中心 1 号楼 1806-1810 法定代表人 : 卓紘畾 联系人:王 娓萍 联系电话:0755-33376853 客服电话:4006-877-899 网址:www.dowinfund.com (18 )北京 增财基金 销售有限 公司 住所:北京 市西城区 南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 办公地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室 法定代表人 :王昌庆 联系人:罗 细安





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 20 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (19) 北 京恒天明 泽基金销 售 有限公 司 住所:北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人 :黄永伟 联系人:侯 仁凤 联系电话:010-57756068 客服电话:400 -786 -8868 网址: www.chtfund.com 基金管理人 可根据有 关法律法 规要求, 根 据实情, 选 择其他符合 要求的机 构销售本 基金 或变更上述 销售 机构 ,并及时 公告。 (二) 登记机构


名称:鹏华 基金管理 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层 办公地址: 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层 法定代表人 :何如 联系人:潘 艳梅 联系电话:0755-82021109 传真:0755-82021156 (三)


律师事务所 名称:广东 嘉得信律 师事务所


住所:深圳 市罗湖区 笋岗东路 中民时代 广场 A 座 201 负责人: 闵 齐双 办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗 东路中民 时代广场 A 座 201 联系电话:0755-33033936


0755-33033033 传真:0755-33033086 联系人: 崔 卫群





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 21 经办律师: 闵齐双、 崔卫群 (四) 会计师事务所 名 称:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普通合 伙)


住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼


办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼


法定代表人 :杨绍信


联系电话: (021)23238888


经办注册会 计师:单 峰、魏佳 亮


联系人:魏 佳亮 四、 基金的名称 基金名称: 鹏华丰融 定期开放 债券型证 券投资基 金 五、 基金的运作方式与类型 契约型,本 基金采取 在封闭期 内封闭运 作、封闭 期与 封闭期之间 定期开放 的运作方 式 。 本基金自基 金合同生 效之日 (含 ) 起或自 每一开放 期 结束之日次 日 (含) 起 一年的期 间 封闭运作, 不办理申 购与赎回 业务,也 不上市交 易。 本基金自封 闭期结束 之后第一 个工作日 (含) 起 进入 开放期, 每个开 放期原则 上不少于 五个工作日、 不 超过二十 个工作日, 开 放期的具 体时 间以基金管 理人届时 公告为准。 如 发生 不可抗力或 其他情形 致使基金 无法按时 开放或需 依据 基金合同暂 停申购与 赎回业务 的, 基金 管理人有权 合理调整 申购或赎 回业务的 办理期间 并予 以公告。 六、 基金的投资目标 在有效控制 风险的基 础上, 通过 每年定期 开放的形 式 保持适度流 动性, 力求 取得超越 基 金业绩比较 基准的收 益。 七、 基金的投资方向 本基金的投 资范围主 要为依法 发行的固 定收益类 品种 , 包括国内 依法发 行交易的 国债、





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 22 金融债、 企业 债、 公司 债、 央行 票据、 地 方政府债、 中 期票据、 短期 融资券、 可转换债 券 (含 分离交易可转债) 、资产支持 证券、中小 企业私募债 、次级债、债券 回购、银行 存款以及法 律法规或中国证 监会允许基 金投资的其 他金融工具 ( 但须符合中国证 监会的相关 规定) 。本 基金不直接 买入股票、 权 证等权益 类金融工 具, 因所 持可转换公 司债券转 股形成的 股票、 因 投资于分离 交易可转 债而产生 的权证, 在其 可上市交 易后不超过 10 个交易 日的时间 内卖出 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 , 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳 入投资范 围。 基金的投 资 组合比例 为: 本基 金对债券 的投资比 例不 低于基金资 产的 80 %,但在 每次 开放期前三个月 、开放期内 及开放期结 束后三个月 的 期间内,基金投 资不受上述 比例限制; 开放期内现 金或到期 日在一年 以内的政 府债券的 投资 比例不低于 基金资产 净值的 5 %。 八、 基金的投资策略 (一) 投资策略 本基金债券 投资将主 要采取久 期策略, 同时 辅之以收 益率曲线策 略、 骑乘策略、 息 差策 略、 债券选择策 略等积极 投资策略, 在 有效控制 风险 的基础上, 通过 每年定期 开放的形 式保 持适度流动 性,力求 取得超越 基金业绩 比较基准 的收 益。 1、资产配置 策略 在资产配置 方面, 本基金 通 过对宏 观经济形 势、 经济 周期所处阶 段、 利率曲线 变化趋势 和信用利差 变化趋势 的重点分 析, 比较未来 一定时间 内不同债券 品种和债 券市场的 相对预期 收益率, 在基金 规定的投 资比例范 围内对不 同久期、 信用特征的 券种, 及债券 与现金类 资产 之间进行动 态调整。 2、久期策略 本基金将主 要采取久 期策略, 通 过自上而 下的组合 久 期管理策略, 以实现对 组合利率 风 险的有效控 制。 为控制 风险, 本 基金采用 以 “目标 久 期” 为中心的 资产配置 方式。 目 标久期 的设定划分为两 个层次:战 略性配置和 战术性配置。 “目标久期”的 战略性配置 由投资决策 委员会确定, 主要根据 对宏观经 济 和资本 市场的预 测 分析决定组 合的目标 久期。 “目标 久期” 的 战术 性配置 由基金 经理 根据市 场短期 因素 的影响 在战 略性 配置预 先设定 的范 围内进 行调 整。 如果预期 利率下降 , 本基金 将增加组 合的久期 , 直至接近目 标久期上 限, 以较多 地获得





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 23 债券价格上 升带来的 收益; 反之 , 如果预 期利率上 升 , 本基金将缩 短组合的 久期, 直 至目标 久期下限, 以减小债 券价格下 降带来的 风险。 3、收益率曲 线策略 收益率曲线的形 状变化是判 断市场整体 走向的依据之 一, 本基金将据 此调整组合 长、 中、 短期债券的 搭配。 本基金 将通过对 收益率曲 线变 化的预测, 适时采用 子弹式、 杠铃 或梯 形 策略构造 组合,并 进行动态 调整。 4、骑乘策略 本基金将采用骑 乘策略增强 组合的持有 期收益。这一 策略即通过对收 益率曲线的 分析, 在可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在收益 率曲线不 变动 的情况下,随着 其剩余期限 的衰减,债 券收益率将 沿 着陡峭的收益率 曲线有较大 幅的下滑, 从而获得较 高的资本 收益; 即使 收益率曲 线上升或 进 一步变陡, 这 一策略也 能够提供 更多的 安全边际。 5、息差策略 本基金将利 用回购利 率低于债 券收益率 的情形, 通过 正回购将所 获得的资 金投资于 债券 , 利用杠杆放 大债券投 资的收益 。 6、债券选择 策略 根据单个债券到 期收益率相 对于市场收 益率曲线的偏 离程度,结合信 用等级、流 动性、 选择权条款、 税 赋特点等 因素,确 定其投资 价值,选择 定价合理或 价值被低 估的债券 进行投 资 。 7、中小企业 私募债投 资策略


本基金将深 入研究发 行人资信 及公司运 营情况, 与中 小企业私募 债券承销 券商紧密 合作 , 合理合规合 格地进行 中小企业 私募债券 投资。 本基金 在投资过程 中密切监 控债券信 用等级或 发行人信用 等级变化 情况,力 求规避可 能存在的 债券 违约,并获 取超额收 益。 ( 二 )投资决策依据及程序


1、投资决策 依据 (1)有关法 律、法规 和基金合 同的有关 规定。


(2)经济运 行态势和 证券市场 走势。


(3)投资对 象的风险 收益配比 。 2、 投资决策 程序 (1)投资决策委 员会:确定 本基金总体 资产分配和 投资策略。投资 决策委员会 定期召





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 24 开会议,如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议 ,可临时召 开投资决 策委员会 会议。


(2) 基金经 理 (或管理 小组) : 设计和调 整投资组 合 。 设计和调整 投资组合 需要考虑 的 基本因素包 括: 每日基金 申购和赎 回净现金 流量; 基 金合同的投 资限制和 比例限制; 研 究员 的投资建议 ;基金经 理的独立 判断;绩 效与风险 评估 小组的建议 等。


(3)集中交易室 :基金经理 向集中交易 室下达投资 指令,集中交易 室经理收到 投资指 令后分发予 交易员, 交易员收 到基金投 资指令后 准确 执行。


(4)绩效与风险 评估小组: 对基金投资 组合进行评 估,向基金经理 (或管理小 组)提 出调整建议 。


(5)监察稽 核部:对 投资流程 等进行合 法合规 审核 、监督和检 查。


(6)本基金管理 人在确保基 金份额持有 人利益的前 提下有权根据市 场环境变化 和实际 需要调整上 述投资决 策程序, 并予以公 告。 九、 基金的业绩比较基准 一年期定期 存款税后 利率+0.5% 。 一年期定期 存款利率 是中国人 民银行公 布的金融 机构 一年期人民 币存款基 准利率。 反映 了居民闲置 资金在银 行存入一 年定期存 款所能获 得的 年收益率, 扣除 利率税后 为实际可 得收 益率。 该利率 可反映本 基金目标 客户群体 风险收益 偏 好且期限与 本基金封 闭期一致, 可以作 为本基金的 业绩比较 基准。 十、 基金的风险收益特征 本基金属于 债券型基 金, 其预期的 收益与风 险低于股 票型基金、 混合 型基金, 高于 货币 市场基金, 为证券投 资基金中 具有较低 风险收益 特征 的品种。 十一、 基金的投资组合报告 基 金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。


基金托管人 中国交通 银行股份 有限公司 根据基金 合同 规定, 于 2014 年 4 月17 日复核了





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 25 本报告中的 财务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核内 容不存在 虚假记载、 误 导性陈述或 者重大遗 漏。 本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 3 月 31 日( 未经 审计) 。 1. 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 固定收益投 资


350,495,000.00 92.63 其中:债券


350,495,000.00 92.63








资产 支持证券


- - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产


- - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产


- - 6 银行存款和 结算备付 金合计


19,807,585.94 5.23 7 其他资产


8,081,005.31 2.14 8 合计





378,383,591.25





100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合


本基金本报 告期末未 持有股票 。


3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细


本基金本报 告期末未 持有股票 。





4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合


序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 350,495,000.00 148.57 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - -





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 26 9 合计 350,495,000.00 148.57 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 122725 12 宿产发 450,000 45,315,000.00 19.21 2 112060 12 金风 01 400,000 40,280,000.00 17.07 3 122036 09 沪张江 360,000 36,108,000.00 15.31 4 122821 11 吉城建 300,000 30,300,000.00 12.84 5 122911 10 鞍城投 300,000 29,805,000.00 12.63 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明细 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。 (3) 本期国债期货投资评价 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 27 10. 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发 行主体被监管 部门立案调查的、或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的证 券。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金 合同规定的备 选股票库。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 30,783.24 2 应收证券清 算款 56,722.83 3 应收股利 - 4 应收利息 7,993,499.24 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,081,005.31


(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。


(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明 本基金本报 告期末未 持有股票 。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五 入的原因 ,投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产, 但不保 证基金一 定 盈利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险, 投资 人在做 出投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。 1 、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 (本报 告中所列 财务 数据未经审 计) : 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 1-3 2-4





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 28 率 1 率标准差 2 基准收益 率3 准收益率标 准差 4 2013 年11 月19 日至 2013 年12 月31 日 -0.40% 0.18% 0.41% 0.01% -0.81% 0.17% 2014 年1 月1 日至 2014 年3 月31 日 2.71% 0.13% 0.86% 0.01% 1.85% 0.12% 自基金合同 生效日至 2014 年3 月31 日 2.30% 0.15% 1.28% 0.01% 1.02% 0.14% 2 、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ,并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比较: 注 1 :业绩比 较基准= 一年期定 期存款税 后利率+0.5 %。 注 2 :本基金 合同于 2013 年 11 月19 日 生效。 注 3 :基金业 绩截止 日为 2014 年3 月 31 日。 十三、 基金的费用与税收





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 29 (一)基金费用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用; 4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ; 5、基金份额 持有人大 会费用; 6、基金的证 券交易费 用; 7、基金的银 行汇划费 用; 8、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 ( 二 )基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 1、基金管理 人的管理 费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 : H= E×0.7%÷ 当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金管理费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金管理 人向基金 托管人发 送基金管理 费划款指 令, 基金托管 人复核后 于次月 首 日起 5 个工 作日内从 基金财产 中一次性 支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。 2、基金托管 人的托管 费 本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2%的 年费 率计提。 托管费 的计算方 法如下 : H= E×0.2%÷ 当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金托管费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金管理 人向基金 托管人发 送基金托管 费划款指 令, 基金托管 人复核后 于次月 首 日起 5 个工 作日内从 基金财产 中一次性 支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。 上述“ 一、 基金费用 的种类中 第 3-7 项费 用 ”,根 据有关法规 及相应协 议规定, 按费 用实际支出 金额列入 当期费用 ,由基金 托管人从 基金 财产中支付 。 ( 三 )不列入基金费用的项目





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 30 下列费用不 列入基金 费用: 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 (四)与基金销售有关的费用 1、 申购费率 本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费 率。 养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成 的补充养老 基金等, 包括 全国社会 保障基金、 可 以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业 年金 单一计划以 及集合计 划。 如将来 出现经养 老基金监 管 部门认可的 新的养老 基金类型, 基金管 理人可在招 募说明书 更新时或 发布临时 公告将其 纳入 养老金客户 范围, 并按规 定向中国 证监 会备案。非 养老金客 户指除养 老金客户 外的其他 投资 人。 通过基金管理人 的直销柜台 申购本基金 基金份额的养 老金客户适用下 表特定申购 费率, 其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率: 申购金额 M (元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.6% 0.24% 100 万≤ M <500 万 0.3% 0.09% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申购 , 适用费率按 单笔分别 计算。 申购费用由 投资人承 担, 不列入 基金财 产, 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 登记 等 各项费用。 2、 赎回费率 本基金的赎 回费率如 下表所示 : 持有年限(Y ) 赎回费率 Y <1 个封 闭期 0.75%





















































更新 的招 募说 明书 摘 要 31 Y ≥1 个封闭 期 0% 赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担, 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收 取。赎回费 总额的 100% 归 入 基金财 产。 ( 五 )基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 基金财产投 资的相关 税收, 由基 金份额持 有人承担, 基金管理人 或者其他 扣缴义务 人按 照国家有关 税收征收 的规定代 扣代缴。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理 人根据 《中华人 民共和 国证券投 资基金法 》 、 《 证券投资 基金运作 管理办法 》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规 的规定, 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理 活动, 对本基 金管理人 原 公告的 本基金 招募说明书 进行了更 新,主要 更新的内 容如下: 1、在“ 重要提示 ”部分 明确了更 新招募说 明书内容 的截止日期 、 财务数 据的截止 日期 和基金合同 生效日期 。


2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。 3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。 4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。 5、对“六、 基金的募 集与基金 合同的生 效”内 容进 行了更新。 6、对“九 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。 7、新增了“ 十、基金 的业绩” 的相关内 容。 8、对“二十 一、对基 金份额持 有人的服 务” 内 容进 行了更新。 9、对“二十 二、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。 鹏华基金管 理有限公 司 2014 年 7 月1 日