上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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上证 红利 交 易型开 放式指数 证券 投资基金
更 新的 招募 说明书
2014 年第 1 号
（摘要）
【重要提示】
本基金经中 国证监会2006 年9 月 26 日 证监基金 字[2006]196 号文 核准募 集。 本基 金的
基金合同于 2006 年 11 月 17 日 正式生效 。
本基金简称 自 2010 年 4 月30 日起， 由 “ 友 邦华泰 上 证红利 ETF” 更名为 “ 华 泰柏瑞上
证红利 ETF” ， 基金 名称、 代码保 持不变。 基金 管理人 更名等的详 细内容见 我公司 2010 年 4
月 30 日刊 登在中国 证券报、 上海证券 报、证 券时报 的《友邦华 泰基金管 理有限公 司关于股
东更名、公 司更名及 旗 下基金 更名的公 告》 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
投资有风险 ，投资人 认购（或 申购）基 金份额时 应认 真阅读本招 募说明书 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据本基金的 基金合同和基金 招募说明书编 写,并经中国证监会核准 。基金合同
是约定基金当事人之 间权利、义务 的法律文件。 基金 投资人自依基金合同 取得基金份额, 即
成为基金份额持有人 和本基金合同 的当 事人,其持 有 基金份额的行为本身 即表明其对基 金合
同的承认和接受,并按 照《基金法》 、《运作办法 》 、基金合同及其他有 关规定享有权 利、
承担义务； 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人 的权利 和义务,应详 细查阅本 基金的基 金合同。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实信用 、 勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 资产， 但 不对
投资人保证 基金一定 盈利，也 不向投资 人保证最 低收 益。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2014 年 5 月 16 日， 有关财 务和业绩 表现数据 截止上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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日为 2014 年3 月31 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。
本基金托管 人 招商银 行股份有 限公司已 对 本次更 新的 招募说明书 进行了复 核确认
一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
1、基金管理 人
名称：华泰 柏瑞 基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东 新区 民生路1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号楼 17 层
办公地址 ： 上海浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人 ：齐亮
成立日期： 2004 年 11 月18 日
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2004]178 号
经营范围： 基金管理 业务；发 起设立基 金；中国 证监 会批准的其 他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
存续期间： 持续经营
联系人： 汪 莹白
联系电话：400-888-0001 ，021-38601777
2、 股权结 构： PineBridge Investments LLC 49% 、 华泰证券股份 有限公司 49% 、 苏州 新
区高新技术 产业股份 有限公司 2% 。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
齐亮先生 ： 董事长 ， 硕士 ，1994-1998 年 任国务院 发展 研究中心情 报中心处 长、 副 局长，
1998-2001 年任中央 财经领导 小组办公 室副局长 ，2001 年至 2004 年任华 泰证券有 限责任公
司副总裁。
姜治平先生 ：董事， 硕士，曾 就职于 CR&R 环保 公司 、Unisys 优 利系统日 本有限公 司，
1994 年-2002 年任纽 约银行梅 隆资产管 理公司高 级投 资组合经理 ， 2003 年-2010 年 任纽约梅
隆资产管理 公司亚太 区行政总 裁， 2010 年-2011 年任 纽约梅隆银 行被动投 资及交易 型开放式
指数证券投 资基金全 球主管，2012 年 3 月至今任 柏瑞 投资公司行 政总裁。
吴祖芳先生：董事，硕 士，1992 年 起至今历任华 泰 证券有限责任公司部 门负责人、子
公司负责人 、总裁助 理、业务 总监、总 经济师、 副总 裁。
Rajeev Mittal 先生 ： 董事 ，学士，1992 年加 入美国 国际集团，2009—2011 年担任 柏上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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瑞投资 （欧洲分 公司） 总经理， 新 兴市场投 资主管， 全球固定收 益研究团 队主管和 行政总裁
（欧洲分公 司） ，2011 年至 今担任柏 瑞投资亚 洲有限 公司业务行 政总裁 （亚洲 ， 日本 除外） 、
总经理、新 兴市场投 资总管， 全球固定 收益研究 团队 主管 。
韩勇先生： 董事， 博 士， 曾任职于 君安证券 有限公司 、 华夏证券有限 公司和中 国证券监
督管理委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华安基 金管理有限 公司副总 经理。2011 年 10
月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司。
朱小平先生 ：独立董 事，硕士 ，1983 至 今任中国 人民 大学商学院 教授。
陈念良先生 ：独立董 事，1977 年至今任 香港陈应 达律 师事务所首 席合伙人 。
薛加玉先生 ：独立董 事，博士 ，1988-1997 年 任江苏 巨龙水泥集 团有限公 司团委书 记、
财务处长、 副 总经济师， 1997-1999 年任 长城证 券有限 公司投资银 行部副总 经理，1999-2000
年任亚洲控 股有限公 司投资银 行部总经 理，2000-2001 年任北京华 创投资管 理有限公 司执行
总裁，2001 年至今任 上海德汇 集团有限 公司董事 长、 总裁。
杨科先生： 独立董事 ，学士，2001 年 至今任北 京市天 元律师事务 所律师。2010 年 至今
任该律师事 务所合伙 人 。
2、监事 会成 员
严玉珍女士 ： 监事 长 ， 学 士， 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸 永道 （ 前容永道 会计）
高级稽核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月 任香港电 讯（前大东 电报）管 理会计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月任宝达证券（ 施罗德集 团）副财 务 总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资 管理 （ 香港 ） 有限公 司财务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任 交银施罗 德基金
管理有限公 司高级总 经理顾问 ，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施 罗德投资 管理 （ 香港 ） 有限
公司首席营 运官，2012 年 9 月 至今任柏 瑞投资亚 洲有 限公司首席 财务官。
王桂芳女士 ： 监事 ， 硕 士，1996-2003 年任华 泰证券 股份有限公 司西藏南 路营业部 总经
理，2003-2006 年任 华泰证券 股份有限 公司上海 总部 总经理，2006 年至今 任华泰证 券有限责
任公司上海 城市中心 营业部总 经理。
柳军先生： 监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集 团财务有限公司 财务，2001-2004
年任 华安基 金管理有 限公司 高 级基金核 算员，2004 年7 月加入华泰 柏瑞基 金管理有 限公司，
历任基 金事 务部总监 、 上证 红利 ETF 基金经 理助理 、 上证红利 ETF 基金经 理 ，2010 年10 月
起担任指数 投资部副 总监 。2011 年1 月起兼 任 华泰柏 瑞上证中小盘 ETF 基金、 华泰柏 瑞上
证中小盘 ETF 联接基金 基金经理 。 2012 年 5 月 起担任 华泰柏瑞沪 深 300ETF 及华泰柏 瑞沪深
300ETF 联接 基金基金 经理。
陈培先生： 监事， 硕 士。2001-2004 年 ，就职 于富国 基金管理有 限公司， 任基金会 计等
职。2004 年 6 月加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 ，现 任基金事务 部总监。
3、总经理及 其他高级 管理人员
韩勇先生： 总经 理， 博士， 曾任职 于君安证 券有限公 司、 华夏证券有 限公司和 中国证券上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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监督管理委 员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安 基金管理有 限公司副 总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司。
王溯舸先生： 副总经理， 硕士，1997-2000 年 任深圳 特区证券公 司总经理 助理、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰证券 有限责任 公司受托 资产 管理总部总 经理。
陈 晖 女士 ：督 察长 ，硕 士 ，1993-1999 年任 江苏 证券有 限 责任 公司 北京 代表 处 代表 ，
1999-2004 年 任华泰 证券有限 责任公司 北京总部 总经 理。
房伟力先生：副总经理 ， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交易所登记结算公 司交收系统
开发经理 ，2001-2004 年任 华 安基金管 理有限公 司基 金登记及结 算部门总 监 。2004-2008 年
5 月任 华泰柏 瑞 基金 管理有限 公司总经 理助理 。
田汉卿女士 ： 副总经 理。 曾在 美国巴克 莱全球投 资管 理有限公司 （BGI ） 担任投资 经理，
2012 年 8 月 加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司，2013 年 8 月起任华 泰柏瑞量 化指数增 强股票
型证券投资 基金的基 金经理，2013 年 9 月 起任公司 副 总经理。 本科 与研究生 毕业于清 华大
学, MBA 毕业 于美国 加州大学 伯克利分 校哈斯商 学院 。
高山先生： 副总经理 ，博士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社会保 障基金理 事会投资 部，
任处长；2013.7 起加入华泰柏瑞 基金管理有限 公司 。本科毕业 于山东大 学经济管理学院 ，
硕士毕业于 中国人民 银行研究 生部，博 士毕业于 财政 部财政科学 研究所研 究生部。
4、本基金基 金经理
张娅女士：美国俄亥 俄州肯特州立大 学金融工程硕 士 、MBA ，具有多年海 内外金融从业
经验。曾在 芝加哥期 货交易所 、Danzas-AEI 公 司、SunGard Energy 和联 合证券工 作，2004
年初加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司， 从事 投资研 究 和金融工程 工作。2006 年11 月开 始至
今担任本基 金基金经 理，2010 年 10 月 起担任指 数投 资部总监。2011 年1 月起兼任 华泰柏瑞
上证中小盘 ETF 基金、 华泰柏瑞 上证中小 盘 ETF 联接 基金基金 经理 。2012 年 5 月起 担任华
泰柏瑞沪深 300ETF 及 华泰柏瑞 沪深 300ETF 联接 基金 基金经理。
柳军先生： 简历同上 。
5、投资决策 委员会成 员
主席：总经 理 韩勇先 生；
成员： 副总经理 王溯舸先 生； 副总经理 田汉卿女 士 ； 研究部总监 蔡静女士； 投 资部总监
汪晖先生； 固定收益 部总监董 元星先生 ； 基金经 理沈 涛先生 。
列席人员： 督察长陈 晖女士； 投资决策 委员会主 席指 定的其他人 员。
6、上述人员 之间不存 在亲属关 系。
二 、基金托管人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行”） 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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设立日期：1987 年4月8日
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人 ：傅育宁
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号 ：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况
招商银行 成立于 1987 年 4 月8 日， 是我国 第一家 完全由企业 法人持股 的股份制 商业
银行，总行 设在深圳 。自成立 以来，招 商银行先 后进 行了三次增 资扩股， 并于 2002 年 3 月
成功地发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交所 挂牌（ 股票代码：600036 ） ，是国内 第一家采
用国际会计 标准上市 的公司。2006 年 9 月又成 功发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香 港联交所
挂牌交易 （ 股票代 码：3968 ），10 月 5 日 行使 H 股超 额配售， 共 发行了 24.2 亿 H 股。 截止
2014 年3 月31 日， 招商银行 总资产 4.1550 万亿 元人 民币，资本 充足率 10.56% 。
2002 年 8 月 ，招商 银行成立 基金托管 部；2005 年 8 月，经报中 国证监会 同意，更 名为
资产托管部， 下 设业务支 持室、 产品 管理室、 业 务营 运室 、 稽核监察 室4 个职 能处室 ， 现 有
员工 52 人。2002 年 11 月， 经中国人 民银行 和中国 证监会批准 获得证券 投资基金 托管业务
资格， 成 为国内第 一家获得 该项业 务资格上 市银行 ；2003 年 4 月 ， 正式 办理基金 托管业务 。
招商银行作 为托管业 务资质最 全的商业 银行，拥 有证 券投资基金 托管、受 托投资管 理托管、
合格境外机 构投资者 托管 （QFII） 、 全国 社会保 障基 金托管、 保险资 金托管、 企 业年金基 金
托管等业务 资格。
招商银行确 立 “因势 而变、 先 您所想” 的托管理 念和 “财富所托 、 信守承 诺” 的托 管核
心价值， 独 创 “6S 托 管银行” 品牌体 系， 以 “ 保护您 的业务、 保 护您的财 富” 为历 史使命 ，
不断创新托 管系统、 服务 和产品： 在 业内率先 推出 “ 网上托管银 行系统” 、 托管 业务综合 系
统和 “6 心 ” 托 管服务标 准， 首 家发布私 募基金绩 效分 析报告， 开办国内 首个托管 银行网站 ，
成功托管国 内第一只 券商集合 资产管理 计划 、 第一只FOF、 第 一只信托 资金计划 、 第 一只股
权私募基金 、第一家 实现货币 市场基金 赎回资 金 T+1 到账、第一 只境外银 行 QDII 基金、 第
一只红利 ETF 基金 、 第一只“1+N ”基 金专户理 财、 第一家大小 非解禁资 产、第一 单 TOT 保
管 ，实现从 单一托管 服务商向 全面投资 者服务机 构的 转变，得到 了同业认 可 。
经过十年发展，招商银 行资产 托管规 模快速壮大。2013 年招商银行加大高 收益托管产
品营销力度，新增托管 公募开放式基 金 18 只，新 增 首发公募开放式基金 托管规模 377.37上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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亿元。 克服国内 证券市场 震荡下行 的不利形 势， 托管 费收入、 托管资 产均创出 历史新高， 实
现托管费收入 10.62 亿元， 较上年增长 62.47% ，托 管资产余额 1.86 万亿元， 较年初增 长
71.86%。作 为公益慈 善基金的 首个独立 第三方托 管人 ，成功签约 “壹基金 ”公益资 金托管，
为我国公益 慈善资金 监管、信 息披露进 行有益探 索， 该项目荣获 2012 中 国金融品 牌「金象
奖」 “十大公 益项目” 奖； 四度 蝉联获《 财 资》 “ 中国 最佳托管专 业银行” 。
（二）主要 人员情况
傅育宁先生，招商银行 董事长和非执 行董事，英国布 鲁诺尔大学博士学位 。1999 年 3
月开始担任 本公司董 事。2010 年 8 月 起任招 商局集 团有限公司 董事长。 兼任招商 局国际有
限公司 （香港联 合交易所 上市公司） 主 席， 利和经销 集团有限公 司 （香港联合 交易所上 市公
司） 及信和置业 有限公司 （香 港联合交 易所上市 公司 ） 独立非执行董 事， 香港港口 发展局董
事，香港证 券及期货 事务监察 委员会成 员等；中 国南 山开发（集 团）股份 有限公司 董事长，
招 商局 能源运 输股 份有限 公司(上 海证券 交易 所上市公 司) 董事 长，及 中国 国际海 运集 装箱
(集团)股份 有限公司( 深圳证券 交易所上 市公司) 董事 长， 及新加 坡上市公 司嘉德置 地有限公
司独立非执 行董事。
田惠宇先生 ，本行行 长、执行 董事，2013 年 5 月起 担任本行行 长、本行 执行董事 。美
国哥伦比亚 大学公共 管理硕士 学位，高 级经济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行 长、 中国 建设银行 上海市分 行副行长 、 深 圳市分行行 长、 中国 建设银行 零售业务
总监兼北京 市分行行 长。
丁伟先生 ， 本行副 行长 。 大学本 科毕业 ， 副研 究员 。1996 年 12 月 加入本行 ， 历 任杭州
分行办公室 主任兼营 业部总经 理， 杭州 分行 行长助理 、 副行长， 南昌支行 行长， 南昌分 行行
长，总行人 力资源部 总经理， 总行行长 助理，2008 年 4 月起任 本行副 行长。兼 任招银国 际
金融有限公 司董事长 。
吴晓辉先生， 招商银行 资产托管 部总经理， 硕士研 究 生， 高级经济 师。1993 年10 月进
入招商银行 工作； 历 任招商银 行总行计 划资金部 副总 经理， 总行 资金交易 部总经理 ， 招银国
际金融有限 公司总裁 ；招商银 行济南分 行党委书 记、 行长，2011 年 7 月 起担任招 商银行总
行资产托管 部总经理 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2014 年4 月30 日， 招商 银行股份 有限公司 托管 了招商安泰 系列证 券 投资基金 （含
招商股票证券 投资基 金、 招商 平衡型证 券投资基 金和 招商债券证券 投资基 金） ， 招 商现金增
值 开放式证 券投资基 金、 华夏 经典配置 混合型证 券投 资基金、 长 城久泰沪 深 300 指 数证券投
资基金、 华 夏货币市 场基金 、 光大保德 信货币市 场基 金、 华泰柏 瑞金字塔 稳本增利 债券型证
券投资基金 、 海富通 强化回报 混合型证 券投资基 金、 光 大保德信新 增长股票 型证券投 资基金、上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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富国天合稳 健优选股 票型证券 投资基金 、 上证红 利交 易型开放式 指数证券 投资基金 、 德盛优
势股票证券 投资基金 、 华富成 长趋势股 票型证券 投资 基金、 光大 保德信优 势配置股 票型证券
投资基金、益民 多利 债券型证券投 资基金、德盛红 利 股票证券投资基金、 上证中央企 业 50
交易型开放 式指数证 券投资基 金、 上投 摩根行业 轮动 股票型证券 投资基金 、 中银蓝 筹精选灵
活配置混合 型证券投 资基金 、 南方策略 优化股票 型证 券投资基金 、 兴全合 润分级股 票型证券
投资基金、 中邮核心 主题股票 型证券投 资基金、 长盛 沪深 300 指数证券 投资基金 （LOF） 、
中银价值精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 中 银稳 健双利债券 型证券投 资基金、 银河创新
成长股票型 证券投资 基金、 嘉 实多利分 级债券型 证券 投资基金、 国泰保本 混合型证 券投资基
金、 华宝兴 业可转债 债券型证 券投资基 金、 建信 双利 策略主题分 级 股票型 证券投资 基金、 诺
安保本混合 型证券投 资基金、 鹏华新兴 产业股票 型证 券投资基金 、 博时裕 祥分级债 券型证券
投资基金、 上证国有 企业 100 交易型开 放式指数 证券 投资基金、 华安可转 换债券债 券型证券
投资基金、 中银转债 增强债券 型证券投 资基金 、 富国 低碳环保股 票型证券 投资基金 、 诺安油
气能源股票证券投资 基金（LOF） 、中银中小盘成 长 股票型证券投资基金 、国泰成长优 选股
票型证券投资基金、 兴全轻资产投 资股票型证券投 资 基金（LOF ）、易方 达纯债债券型 证券
投资基金 、 中银沪深 300 等权 重指数证 券投资 基金(LOF) 、中银 保 本混合 型证券投 资基金 、
嘉实增强收 益定期开 放债券型 证券投资 基金 、工 银瑞 信 14 天理 财债券型 发起式证 券投资基
金 、鹏华中 小企业纯 债债券型 发起式证 券投资基 金 、 诺安双利债 券型发起 式证券投 资基金 、
中银纯债债 券型证券 投资基金 、 南方安 心保本混 合型 证券投资基 金、 中银 理财 7 天 债券型证
券投资基金 、 中海惠 裕纯债分 级债券型 发起式证 券投 资基金、 建 信双月安 心理财债 券型证券
投资基金、 中银理 财 30 天债 券型证券 投资基 金 、广 发新经济股 票型发起 式证券投 资基金 、
中银稳健添 利债券型 发起式证 券投资基 金 、 博时 亚洲 票息收益债 券型证券 投资基金 、 工银瑞
信增利分级 债券型证 券投资基 金、 鹏华 丰利分级 债券 型发起式证 券投资基 金、 中银 消费主题
股 票型 证券 投资基 金、 工银瑞 信信 用纯 债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、浦银 安盛 6
个月定期开 放债券型 证券投资 基金 、 工 银瑞信保 本 3 号混合型证 券投资基 金 、 中银 标普全球
精选自然资 源等权重 指数证券 投资基金 、 博时月 月薪 定期支付债 券型证券 投资基金 、 中银保
本二号混合 型证券投 资基金 、 建信安心 回报两年 定期 开放债券型 证券投资 基金 、 中 海惠利纯
债分级债券 型证券投 资基金 、 富国恒利 分级债券 型证 券投资基金 、 中银优 秀企业股 票型证券
投资基金、 中银多策 略灵活配 置混合型 证券投资 基 金 、 华安新活 力灵活配 置混合型 证券投资
基金 、宝盈 新价值灵 活配置混 合型证券 投资基金 共 75 只开放式 基金及其 它托管资 产， 托管
资产为 25305.29 亿元 人民币。
(四) 托管人 的内部控 制制度
1、 内部控制目 标
确保托管业 务严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则， 自觉 形成守法 经营、 规 范运上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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作的经营思 想和经营 理念； 形 成科学合 理的决策 机制 、 执行机制 和监督机 制， 防范 和化解经
营风险， 确保托管 业务的稳 健运行和 托管资产 的安全 完整； 建 立有利于 查错防弊 、 堵 塞漏洞、
消除隐患， 保证业务 稳健运行 的风险控 制制度， 确保 托管业务信 息真实、 准确、 完 整、 及时；
确保内控机 制、体制 的不断改 进和各项 业务制度 、流 程的不断完 善。
2、 内部控制组 织结构
招商银行资 产托管业 务建立三 级内控风 险防范体 系：
一级风险防 范是在总 行层面对 风险进行 预防和控 制。
二级防范是 总行资产 托管部设 立稽核监 察室， 负 责部 门内部风险 预防和控 制。 稽核 监察
室在总经理 室直接领 导下， 独 立于部门 内其他业 务室 和托管分部 、 分行资 产托管业 务主管部
门 ， 对各岗位、 各 业务室、 各分 部、 各项业 务中的风 险控制情况 实施监督 ， 及 时发现内 部控
制缺陷，提 出整改方 案，跟踪 整改情况 。
三级风险防 范是总行 资产托管 部在专业 岗位设置 时， 必须遵循内 控制衡原 则， 监督 制衡
的形式和方 式视业务 的风险程 度决定。
3、 内部控制原 则
（1）全面性原则。内 部控制应覆盖 各项业务过程和 操作环节、覆盖所有 室和岗位，并
由全部人员 参与。
（2）审慎性原则。内 部控制的核心 是有效防范各种 风险，托管组织体系 的构成、内部
管理制度的 建立都要 以防范风 险、审慎 经营为出 发点 ，应当体现 “内控优 先”的要 求。
（3）独立性原则。各 室、各岗位职 责应当保持相对 独立，不同托管资产 之间、托管资
产和自有资 产之间应 当分离。 内部控制 的检查 、 评价 部门应当独 立于内部 控制的建 立和执行
部门， 稽核 监察室应 保持高度 的独立性 和权 威性 ， 负责 对部门内部 控制工作 进行评价 和检查。
（4）有效性原则。 内 部控制应当具 有高度的权威性 ，任何人不得拥有不 受内部控制约
束的权利， 内部控制 存在的问 题应当能 够得到及 时的 反馈和纠正 。
（5）适 应性原则。内 部控制应适应 我行托管业务风 险管理的需要，并能 随着托管业务
经营战略、 经营 方针、 经营理 念等内部 环境的变 化和 国家法律、 法规、 政 策制度等 外部环境
的改变及时 进行修订 和完善。 内部控制 应随着托 管业 务经营战略 、 经营方 针、 经营 理念等内
部环境的变 化和国家 法律、法 规、政策 制度等外 部环 境的改变及 时进行相 应的修订 和完善。
（6）防火 墙原则。业 务营运、稽核 监察 等相关室， 应当在制度上和人员 上适当分离，
办公网和业 务网分离 ，部门业 务网和全 行业务网 分离 ，以达到风 险防范的 目的。
（7）重要性原则。内 部控制应当在 全面控制的基础 上，关注重要托管业 务事项和高风
险领域。
（8）制衡性原则。内 部控制应当在 托管组织体系、 机构设置及权责分配 、业务流程等
方面形成相 互制约、 相互监督 ，同时兼 顾运营效 率。
（9）成本效益原则。 内部控制应当 权衡托管业务的 实施成本与预期效益 ，以适当的成上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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本实现有效 控制。
4、 内部控制措 施
（1）完善 的制度建 设。招商 银行资产 托管部制 定了《 招商银行 证券投资 基金托管 业
务管理办法》 、 《招商 银行 资产 托管业务 内控管理 办法 》 、 《招商银 行基金托 管业务操 作规程》
和等 一系列 规章制度， 从 资产托管 业务操 作流程、 会 计核算、 岗位管 理、 档案管 理、 保密管
理和信息管 理等方面， 保 证资产托 管业务科 学化、 制 度化、 规范化运 作。 为保障托 管资产安
全和托管业 务正常运 作， 切实 维护托管 业务各当 事人 的利益， 避 免托管业 务危机事 件发生或
确保危机事 件发生后 能够及时、 准 确、 有效地处 理， 招商银行还 制定了 《招商 银行托管 业务
危机事件应急处理办 法》 ，并建立了 灾难备份中心 ， 各种业务数据能及时 在灾难备份中 心进
行备份，确 保灾难发 生时，托 管业务能 迅速恢复 和不 间断运行。
（2）经营 风险控制 。招商银 行资产托 管部托管 项目审 批、资金 清算与会 计核算双 人
双岗、 大额资金 专人跟踪、 凭 证管理、 差错 处理等一 系列完整的 操作规程， 有 效地控制 业务
运作过程中 的风险 。
（3）业务信息风险控 制。 招商银行 资产托管部 采用 加密方式传输 数据。 数据执行异地
同步灾备， 同时， 每 日定时对 托管业务 数据 进行 磁带 备份， 托管业务 数据 进行 磁带备份，所
有的业务信 息 须经过 严格的授 权才能进 行访问 。
（4）客户资料风险控 制。招商银行 资产托管部对业 务 办理 过程中形成的 客户资料，视
同会计资料 保管 。 客户资 料不得泄 露， 有关人员 如需 调用， 须经总经 理室成员 审批， 并做好
调用登记。
（5）信息技术系统风 险控制。招商 银行对信息技术 系统管理实行双人双 岗双责、机房
24 小时值班 并设置 门禁管理、电 脑密码设置及权 限 管理、业务网和办公 网、与全行业 务网
双分离制度 ，与外部 业务机构 实行防火 墙保护等 ，保 证信息技术 系统的安 全。
（6）人力资源控制。 招商银行资产 托管部通过建立 良好的企业文化和员 工培训、激励
机制、加强 人力资源 管理及建 立人才梯 级队伍及 人才 储备机制， 有效的进 行人力资 源控制。
（五） 基金托管 人对基金 管理人运 作基金进 行监 督的方法和 程序
根据《 中华人民共 和国证券投资 基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理 办法 》等有关证券
法律法规的 规定及基 金合同的 约定， 对基金 投资范围 、 投资对象、 基金投 融资比例、 基 金投
资禁止行为 、 基金管 理人参与 银行间债 券市场、 基金 管理人选择 存款银行 、 基金资 产净值计
算、 基金份额净 值计算、 应 收资金到 账、 基金费 用开 支及收入确 定、 基金收益 分配、 相关 信
息披露、基 金宣传推 介材料中 登载基金 业绩表现 数据 等的合法性 、合规性 进行监督 和核查。
基金托管人 对上述事 项的监督 与核查中 发现基金 管理 人的实际投 资运作违 反 《基金 法》 、
《运作办法》 、 基 金 合同、 托管 协议、 上述 监督内容 的约定和其 他有关法 律法规的 规定， 应
及 时以 书面 形式通 知基 金管理 人进 行整 改，整 改的 时限 应符 合法 规允许 的投 资比例 调整 期
限。 基金管 理人收到 通知后应 及时核对 确认并以 书面 形式向基金 托管人发 出回函并 改正。 在上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
10
规定时间内 ， 基金托 管人有权 随时对通 知事项进 行复 查， 督促基 金管理人 改正。 基 金管理人
对基金托管 人通知的 违规事项 未能在限 期内纠正 的， 基金托管人 应报告中 国证监会 。
基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反 《基 金法 》 、 《运作 办法》 、 基金合同 和有
关法律法规 规定， 应 当拒绝执 行， 立即 通知基金 管理 人限期改正 ， 如基金 管理人未 能在通知
期限内纠正 的，基金 托管人应 向中国证 监会报告 。
基金管 理人有义 务配合和 协助基金 托管人依 照法 律法规、 基 金合同和 托管协议 对基
金业务执行 核查。对 基金托管 人发出的 书面提示 ，基 金管理人应 在规定时 间内答复 并改正，
或就基金托 管人的疑 义进行解 释或举证 ； 对基金 托管 人按照法律 法规、 基 金合同和 托管协议
的要求需向 中国证监 会报送基 金监督报 告的事项 ， 基 金管理人应 积极配合 提供相关 数据资料
和制度等。
基金托 管人发现基金管 理人有重大违 规行 为，应及时报告中国 证监会，同时通 知
基金管理人 限期纠正， 并 将纠正结 果报告 中 国证监会 。 基金管理人无 正当理由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据托 管协议规 定行使监 督权， 或 采取拖延 、 欺 诈等手段妨 碍对方进 行有效监 督， 情节
严重或经基 金托管人 提出警告 仍不改正 的，基金 托管 人应报告中 国证监会 。
三、相关服务机构
（一）申购 赎回代理 证券公司 （一级交 易商）
1） 安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人：陈 剑虹
电话：（0755 ）82825551
传真：（0755 ）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
2） 渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
11
电话：（022 ）28451861
传真：（022 ）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
3） 财通证券 股份有限 公司
注册地址 ： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人： 徐 轶青
电话：（0571 ）87822359
传真：（0571 ）87818329
客服电话：96336 （浙 江）,40086-96336 （全国 ）
公司网址：www.ctsec.com
4） 长江证券 股份有限 公司
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系人：李 良
电话：（027 ）65799999
传真：（027 ）85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网 址：www.95579.com
5） 德邦证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市福 山路 500 号26 楼
办公地址： 上海市福 山路 500 号26 楼
法定代表人 ：姚文平
联系人：徐 可
电话：（021 ）68761616
传真：（021 ）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
6） 东方证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号2 号楼 21-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号2 号楼 21-29 层 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
12
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：胡 月茹
电话：（021 ）63325888
传真：（021 ）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
7） 东莞证券 有限责任 公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路一号
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可圆南 路 1 号金 源中 心 22 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：苏 卓仁
电话：（0769 ）22112062
传真：（0769 ）22119423
客服电话： （0769 ）961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
8） 东海证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代表人 ：刘化君
联系人：梁 旭
电话：（0519 ）88157761
传真：（0519 ）88157761
客服电话： 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
9） 东吴证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：吴永敏
联系人：方 晓丹
电话：（0512 ）65581136
传真：（0512 ）65588021
客服电话： （0512 ）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
10 ）东兴证 券股份有 限公司 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
13
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：（010 ）66555316
传真：（010 ）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
11 ）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦22-24 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
电话：（0731 ）85832503
传真：（0731 ）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
12 ）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：刘 晨
电话：（021 ）22169999
传真：（021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
13 ）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天 河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42、43、44
楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
电话：（020 ）87555888
传真：（020 ）87555305 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
14
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
14 ）国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真：（010 ）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
15 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层
法定代表人 ：万建华
联系人： 芮 敏棋
电话：（021 ）38676666
传真：（021 ）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
16 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：齐 晓燕
电话：（0755 ）82130833
传真：（0755 ）82133302
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
17 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
电话：（021 ）23219000 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
15
传真：（021 ）23219100
联系人：金 芸、李笑 鸣
客服电话：95553 或 拨打各城 市营业网 点咨询电 话
公司网址：www.htsec.com
18 ）宏源证 券股份有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
联系人：李 巍
电话：（010 ）88085858
传真：（010 ）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
19 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
联系人：孔 晓君
电话：（0755 ）82569143
传真：（0755 ）82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
20 ）南京证 券有限责 任公司
注册地址： 江苏省南 京市大钟 亭 8 号
办公地址： 江苏省南 京市大钟 亭 8 号
法定代表人 ：张华东
联系人：李 铮
电话：（025 ）52310585
传真：（025 ）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
21 ）平安证 券有限责 任公司
注册地址： 广东省深 圳 市福田 区金田路 大中华国 际交 易广场 8 楼
办公地址： 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华交 易广 场群楼 8 楼 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
16
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：郑 舒丽
电话：（0755 ）22626391
传真：（0755 ）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
22 ）齐鲁证 券有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话：（0531 ）68889155
传真：（0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址 ：www.qlzq.com.cn
23 ）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
电话：（0351 ）8686659
传真：（0351 ）8686619
客服电话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网址：www.i618.com.cn
24 ）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
办公地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
法定代表人 ：郁忠民
联系人：张瑾
电话：（021 ）53519888
传真：（021 ）53519888
客服电话：400-891-8918 ，（021 ）962518
公司网址：www.962518.com
25 ）申银万 国证券股 份有限公 司 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
17
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪贸易 广场45 层
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：储晓明
联系人：李 清怡
电话：（021 ）54041654
传真：（021 ）54038844
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
26 ）万联证 券有限责 任公司
注册地 址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋 18、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
电话：（020 ）37865070
传真：（020 ）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
27 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
电话：（023 ）63786141
传真：（023 ）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
28 ）湘财证 券有限责 任公司
注册地址： 湖南省长 沙市黄兴 中路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市黄兴 中路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：钟 康莺
电话：（021 ）68634518
传真：（021 ）68865680
客服电话：400-888-1551 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
18
公司网址：www.xcsc.com
29 ）新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀 区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：孙 恺
电话：（010 ）83561149
传真：（010 ）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
30 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话：（010 ）63081000
传真：（010 ）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
31 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福建省福 州市湖东 路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证大 五道 口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人 ：兰荣
联系人：夏 中苏
电话：（0591 ）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
32 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 Ａ座38-45 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 Ａ座38-45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
电话：（0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
19
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
33 ）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：李 凌芳
电话：（021 ）64718888
传真：（0571 ）87901913
客服电话： （0571 ）967777
公司网址：www.stocke.com.cn
34 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
联系人：宋 明
电话：（010 ）66568450
传真：（010 ）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
35 ）中航证 券有限公 司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座 41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：戴 蕾
电话：（0791 ）86768681
传真：（0791 ）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
36 ）中国国 际金融有 限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ：李剑阁
联系人：罗 文雯 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
20
电话：（021 ）58763575
传真：（021 ）68875123
客服电话： （021）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
37 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益 田路与福 中路交界 处荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、18、19 、20 、21、22、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话：（0755 ）82023442
传真：（0755 ）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
38 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市安 立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真：（010 ）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
39 ）中信证 券(山东) 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层(266061)
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
电话：（0532 ）85022326
传真：（0532 ）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
40 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
21
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：腾 艳
电话：（010 ）60838888
传真：（010 ）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
41 ）中原证 券股份有 限公司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳、耿 铭
电话：（0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客服电话： （0371 ）967218
公司网址：www.ccnew.com
（二）登记 结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
地址：中国 北京西城 区金融大 街 27 号投 资广场 22 层
法定代表人 ： 金颖
联系人：刘 永卫
电话：（021 ）58872625
传真：（021 ）68870311
（三）律师 事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
住所：上海 市浦东南 路 528 号 上海证券 大厦南塔21 楼
负责人：韩 炯
电话：021-68818100
传真：021-68816880
经办律师： 秦悦民、 王利民
（四）审计 基金财产 的会计师 事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
22
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传 真：（021 ）23238800
联 系人：单 峰
经办注册会 计师：薛 竞、单峰
四、基金的名称
上证红利交 易型开放 式指数证 券投资基 金
五、基金的类型
交易型开放 式
六、基金的投资目标
本基金的主 要投资目 标是紧密 跟踪标的 指数，追 求跟 踪偏离度和 跟踪误差 的最小化 。
七、基金的投资范围
本基金以标 的指数成 份股、 备 选成份股 为主要投 资对 象， 指数化 投资比例 即投资于 指数
成份股、备选成份股 的资产比例不 低于基金资产净 值 的 95％，如因标的 指数成份股调 整、
基金份额申 购、 赎回 清单内现 金替代、 现金差额 等因素 导致基金投 资比例不 符合上述 标准的，
基金管理人 将在 10 个交易日 内进行调 整。同 时为更 好地实现投 资目标， 本基金也 可少量投
资于新股、 债券及中 国证监会 允许基金 投资的其 他金 融工具， 该 部分资产 比例不高 于基金资
产净值的 5％ 。
上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
23
八、基金的投资策略
本基金主要 采取完全 复制法， 即完全按 照标的 指数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股票
投资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 动进 行相应调整 。 但在因 特殊情况 （如流动
性不足） 导 致无法获 得足够数 量的股票 时， 基 金管理 人将运用其 他合理的 投资方法 构建本基
金的实际投 资组合， 追求尽可 能贴近目 标指数的 表现 。
特殊情况主要是指 在 标的指数 成份股发生变动、增发/ 配股等公司行为导致 成份股的构
成及权重发 生变化 时 ， 由于交 易成本、 交易制度 、 个 别成份股停 牌或者流 动性不足 等原因导
致基金无法 及时完成 投资组合 的同步调 整， 基 金管理 人 需要采用 其他合理 的投资方 法构建尽
可能贴近目 标指数的 基金组合。
在法律法规 许可时， 基金管理 人可运用 股票期货 、 期 权等相关金 融衍生工 具， 以提 高投
资效率，更 好达到本 基金的投 资目标。
基金管理人 运用上述 金融衍生 工具必须 是出于追 求基 金充分投资 、 减少交 易费用、 降低
跟踪误差的 目的，不 得将之应 用于投机 目的，或 用作 杆杠工具放 大基金的 投资。
本基金投资 于股票期 货、期权 等相关金 融衍生工 具必 须经过投资 决策委员 会的批准 。
1、决策依据
有关法律、 法规、 基 金合同和 标的指数 的相关 规定是 基金管理人 运用基金 财产的决 策依
据。
2、投资管理 体制
本基金管理 人实行投 资决策委 员会领导 下的基金 经理 团队制。 投 资决策委 员会负责 决定
有关指数重 大调整的 应对决策 、 其他重 大组合调 整决 策以及重大 的单项投 资决策； 基金经理
决定日常指 数跟踪维 护过程中 的组合构 建、调整 决策 以及每日申 购、赎回 清单的编 制决策。
3、投资 程序
研究、 决策、 组合 构建、 交易、 评 估、 组合维 护的有 机配合共同 构成了本 基金的投 资管
理程序。严 格的投资 管理程序 可以保证 投资理念 的正 确执行，避 免重大风 险的发生 。
1）研究：依托公司整 体研究平台， 金融工程小组 整 合外部信息以及券商 等外部研究力 量的
研究成果开 展指数跟 踪、 成份 股公司行 为等相关 信息 的搜集与分 析、 流动 性分析、 误差及其
归因 分析等 工作，撰 写研究报 告，作为 基金投资 决策 的重要依据 。
2）投资决策：投资决 策委员会依据 金融工程小组 提 供的研究报告，定期 召开或遇重大 事项
时召开投资 决策会议 ， 决策相 关事项。 基金经理 根据 投资决策委 员会的决 议， 每日 进行基金
投资管理的 日常决策 。
3）组合构建：根据标 的指数，结合 研究报告，基 金 经理以完全复制指数 成份股权重方 法构
建组合。 在 追求跟踪 误差和偏 离度最小 化的前提 下， 基金经理将 采取适当 的方法， 以降低买
入成本、控 制投资风 险。 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
24
4）交易执行 ：集中交 易室负责 具体的交 易执行 ，同 时履行一线 监控的职 责。
5） 投资绩效 评估： 金 融工程 小组定期 和不定期 对基金 进行投资绩 效评估， 并提供相 关报告。
绩效评估能 够确认组 合是否实 现了投资 预期、 组 合误 差的来源及 投资策略 成功与否 ， 基金经
理可以据此 检讨投资 策略，进 而调整投 资组合。
6） 组合监控与调 整： 基金经 理将跟踪 标的指数 变动， 结合成份股 基本面情 况、 流动性状 况、
基 金申 购和 赎回的 现金 流量情 况以 及组 合投资 绩效 评估 的结 果， 对投资 组合 进行监 控和 调
整，密切跟 踪标的指 数。
基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上 述
投资程序做 出调整， 并在基金 招募说明 书及其更 新中 公告。
九、基金的 业绩比较基准
本 基金的业 绩比较基 准为标的 指数。 本 基金标的 指数 变更的， 业 绩比较基 准随之变 更并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属股 票基金， 风险与收 益高于混 合基金、 债券 基金与货币 市场基金 。 本基金 为指
数型基金， 采用 完全复制 策略， 跟踪上 证红利指 数， 是股票基金 中风险较 低、 收益中等 的产
品。 同时， 本基金相 对于采用 抽样复制 的指数型 基金 而言， 其风 险和收益 特征将更 能与标的
指数保持基 本一致。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报 告截止日 为 2014 年 3 月 31 日。
1、 报告期 末基金资 产组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比
例（%）
1 权益投资 1,064,401,096.34 99.75
其中：股票 1,064,401,096.34 99.75
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - - 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
25
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金
融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 2,662,031.04 0.25
7 其他资产 44,028.00 0.00
8 合计 1,067,107,155.38 100.00
注： 上述股 票投资包 括可退替 代款估值 增值。
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 101,813,340.00 9.55
C 制造业 340,415,491.85 31.94
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
131,481,726.13 12.34
E 建筑业 20,850,726.56 1.96
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 110,565,324.74 10.37
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
13,807,278.65 1.30
J 金融业 330,098,100.77 30.97
K 房地产业 15,369,107.64 1.44
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,064,401,096.34 99.86
注：上述股 票投资组 合不包括 可退替代 款估值增 值。
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601515 东风股份 1,841,660 40,461,270.20 3.80
2 600177 雅戈尔 4,953,877 35,172,526.70 3.30
3 600660 福耀玻璃 4,205,232 34,735,216.32 3.26
4 601988 中国银行 13,129,163 34,004,532.17 3.19
5 600000 浦发银行 3,448,498 33,519,400.56 3.14
6 601288 农业银行 13,483,565 32,630,227.30 3.06 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
26
7 601939 建设银行 8,098,708 32,394,832.00 3.04
8 601398 工商银行 9,371,622 32,332,095.90 3.03
9 601877 正泰电器 1,243,168 30,445,184.32 2.86
10 601006 大秦铁路 4,430,695 29,597,042.60 2.78
4、 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
6、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
注：本基金 本报告期 末 未持有 权证。
8、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
9、 投资组合 报告附注
1） 报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体 没有 被监管部门 立案调查 的，也没 有在报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 。
2） 基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 于超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的。
3） 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 43,414.17
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 613.83
5 应收申 购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 44,028.00
4） 报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
注：无。
5） 报告期末 前十名股 票中 不 存 在流通受 限情况 。
注：截至本 报告期末 ，本基金 前十名股 票中不存 在流 通受限的情 况。 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
27
十二、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产， 但不 保证基金 一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投 资有 风险， 投资 者在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易 基金 的各 项费用， 计 入费用后 实际收益 水平
要低于所列 数字。基 金的业绩 报告截止 日为 2014 年3 月 31 日。
1、基金份额 净值增长 率与同期 业绩比较 基准收 益率 比较
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标准
差②
业绩比
较基准收
益率③
业绩比
较基准收
益率标准
差④
①－③
②－④
2006年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40%
2007年 154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02%
2008年 -68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02%
2009年 95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01%
2010年 -21.07% 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01%
2011年 -16.83% 1.16% -18.47% 1.17% 1.64% -0.01%
2012年 9.63% 1.13% 7.06% 1.14% 2.57% -0.01%
2013年 -8.85% 1.52% -11.78% 1.53% 2.93% -0.01%
自 基金合 同
生效以来
18.75% 2.02% 21.10% 2.04% -2.35% -0.02%
自 建仓完 毕
起 至本报 告
期末
-12.68% 2.02% -22.11% 2.03% 9.43% -0.01%
2、基金的收 益分配情 况
期间 每10 份基金 份额分红 数 （ 元） 备注
基金合同生 效日至2006 年
年底
-
2007 年 -
2008 年 -
2009 年 0.47
权益登记日 为 2009 年 3 月
23 日、2009 年10 月21 日
2010 年 0.41
权益登记日 为 2010 年 7 月
14 日、10 月21 日
2011 年 0.35
权益登记日 为 2011 年 10 月
21 日 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
28
2012 年 0.41
权益登记日 为 2012 年 12 月
17 日
2014 年 0.59
权益登记日 为 2014 年 1 月
20 日
合计 2.23
3、 图示自基金合同生 效以来基金份 额净值的变动 情 况，并与同期业绩比 较基准的变动 的比
较
红利 ETF 基金累计份额 净值增长 率与 同期 业绩比较 基 准收益率的 历史走势 对比图 一
---- 自基 金合同生 效以来至 本报告期 末
红利 ETF 基金累计份额 净值增长 率与 同期 业绩比较 基 准收益率的 历史走势 对比图 二
---- 自建 仓完毕日 起至本报 告期末（ 跟踪期间 ）
上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
29
红利E T F 基金与业绩基准比较图
2007/01/10-2014/03/31
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
2007-01-10
2007-05-21
2007-09-13
2008-01-16
2008-05-23
2008-09-22
2009-02-02
2009-06-04
2009-09-30
2010-02-04
2010-06-11
2010-10-22
2011-02-25
2011-06-29
2011-11-02
2012-03-07
2012-07-10
2012-11-12
2013-03-20
2013-07-26
2013-12-02
增长率
红利E TF 业绩基准
十三、基金的费用概览
（一）基金 运作有关 的费用
1、基金运作 费用的种 类
1）基金管理 人的管理 费；
2）基金托管 人的托管 费；
3）基金财产 划拨支付 的银行费 用；
4）基金上市 费及年费 ；
5）基金收益 分配中发 生的费用 ；
6）基金的证 券交易费 用；
7）基金 合同 生效以后 的信息披 露费用；
8）基金份额 持有人大 会费用；
9）基金合同 生效以后 的会计师 费和律师 费；
10 ）按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。
2、基金运作 费用的计 提方法、 计提标准 和支付 方式
1）基金管理 人的基金 管理费 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
30
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.50%年费 率计 提。计算方 法如下：
H = E×0.50 ％÷当年 天数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 由基金管 理人每日 计算， 每 日计提， 按月 支付。 由基 金管理人 于次月首 日起
二个工作日 内 向基金 托管人发 送基金管 理费划付 指令 ， 经基金 托 管人复核 后于当日 从基金资
产中一次性 支付给基 金管理人 ，若遇法 定节假日 、休 息日等，支 付日期顺 延。
2）基金托管 人的基金 托管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.10%年费 率计 提。计算方 法如下：
H = E×0.10% ÷当年 天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 由基金管 理人每日 计算， 每 日计提， 按月 支付。 由基 金管理人 于次月首 日起
二个工作日 内 向基金 托管人发 送基金托 管费划付 指令 ， 经基金托 管人复核 后于当日 从基金资
产中一次性 支付给基 金托管人 ，若遇法 定节假日 、休 息日等，支 付日期顺 延。
3、本条第 1 款第 3 ）至第 10 ）项费用 由基金 管理人 和基金托管 人根据有 关法律、 法规及相
应协议的规 定， 按费 用实际支 出金额支 付， 列入 当期 基金费用。 基金募集 过程中所 发生的会
计师费和律 师费从基 金认购费 用中列支 ， 招募说 明书 、 发售公告 等信息披 露费用根 据相关法
律及中国证 监会相关 规定列支 。
4、 基金管 理人和基 金托管人 可根据基 金规模等 因素协 商酌情调低 基金管理 费率和托 管费率，
无须召开基 金份额持 有人大会 。 如降低 基金管理 费率 和托管费率 ， 基金管 理人最迟 须于新的
费率开始实 施 3 个工 作日前在 中国证监 会指定媒 体公 告。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、认购费用
1）投资人在认购本基 金时，需按照 本招募说明书 第 六条第（ 九 ）款的规 定，交纳一定 的认
购费用或佣 金。
2）认购费用 计算公式
（1）通过基金管理人 进行网下现金 认购的投资人 ， 认购以基金份额申请 ，认购费用和 认购
金额的计算 公式为：
认购费用＝ 认购份额 ×认购费 率
认购金额＝ 认购份额 ×（1＋认 购费率）
（2） 通过发 售代理机 构进行 网上现金 认购、 网 下现金 认购的投资 人， 认购 以基金份 额申请，
认购佣金和 认购金额 的计算公 式为：
认购佣金＝ 认购份额 ×佣金比 率
上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
31
认购金额＝ 认购份额 ×（1＋佣 金比率）
（3）通 过发售代理机 构进行网下股 票认购的投资 人 ，认购以单只股票股 数申请，认购 佣金
和净认购份 额的计算 公式为：
认购份额＝
?
?
n
i 1
(第i 只股票 在网下股 票认购期 最后一日 的 均价×有效 认购数量)/1.00
认购佣金＝ 认购份额 ×佣金比 率
认购佣金由 发售代理 机构在投 资人认购 确认时以 现金 方式收取， 但在发售 代理机构 允许
的条件下， 投资人可 选择基金 份额的方 式支付认 购佣 金。 如投资 人选择以 基金份额 支付佣金，
则：
净认购份额 ＝认购份 额－认购 佣金/基金 份额面 值
3）收取方式 和使用方 式
本基金认购 费由 基金 管理人在 投资人认 购确认时 收取 ， 用于市场 推广、 销 售服务等 各项
费用。
本基金认购 佣金由发 售代理机 构在投资 人认购确 认时 收取， 用于 市场推广 、 销售服 务等
各项费用。 在发售代 理机构允 许的条件 下， 投 资人可 选择以现金 或基金份 额的方式 支付认购
佣金。
2、申购、赎 回费用
投资人在申 购或赎回 基金份额 时， 需按照本 招募说明 书第十条第 （六） 款 的规定， 交纳
一定的申购 、赎回佣 金。
本基金申购 、赎回均 以份额申 请，费用 计算公式 为：
申购/赎回佣 金＝申购/赎回份 额 × 佣金 比率
本基金申购 、 赎回佣 金由申购 赎回代理 券商在投 资人 申购、 赎回 确认时收 取， 用于 市场
推广费用、 销售服务 费用、证 券交易所 和登记结 算机 构收取的相 关费用等 。
（三）不列 入基金费 用的项目
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的 损
失， 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 基金 合同生效 之前的律
师费、 会计 师费和信 息披露费 用等不得 从基金资 产中 列支。 基金 收取认购 费的， 可 以从认购
费中列支。 基金标的 指数使用 费由基金 管理人承 担， 国家另有规 定可以将 指数使用 费列入基
金费用的， 从其规定 。
（四）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 、 法规的规 定履行纳 税义务。 上证 红利 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
32
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规
的要求， 结 合本基金 管理人对 本基金实 施的投资 管理 活动， 本基 金的招募 说明书进 行了更新，
主要更新的 内容如下 ：
1、“三、基金管理人 ”部分，对 联 系人、 总经理及 其他高级管理人员的 相关信息作了
更新。
2、“四、基 金托管人 ”部分， 根据基金 托管人 提供 的更新内容 作了相应 的更新。
3、“五、相 关服务机 构 ”部分 ， 更新了 “一级 交易 商 ”的相关 信息；
4、“十、基 金的投资 ”部分， 对基金投 资组合 报告 作了更新。
5、“十一、 基金的业 绩”部分 ，对基金 投资业 绩作 了更新。
6、“二十四 、其他应 披露事项”部 分，根据前次招 募说明书（更新）公 布日至本次更
新内容截止 日的历次 信息披露 作了更新 。
华泰柏瑞 基 金管理有 限公司
二〇一四 年 六月二十 八 日
