海富通国 策导向 股 票型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘 要
（2014 年第1 号）
基金管理 人：海 富 通基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
重要提示
海富通国 策导向 股票型 证券 投资基金 （以下 简称 “本基金 ” ）经2011 年8 月24 日中 国证券监 督管理 委
员会证 监 许可【2011 】1339 号文核准 募集。 本基金 的 基金合同 于2011 年11 月16 日正式生 效。本
基金类型 为契约 型开放 式。
本摘要根 据基金 合同和 基金 招募说明 书编写 ，并经 中国 证监会核 准。基 金合同 是约 定基金当 事人之
间权利、 义务的 法律文 件。 基金投资 人自依 基金合 同取 得基金份 额，即 成为基 金份 额持有人 和本基
金合同的 当事人 ，其持 有基 金份额的 行为本 身即表 明其 对基金合 同的承 认和接 受， 并按照《 基金
法》、《 运作办 法》、 基金 合同及其 他有关 规定享 有权 利、承担 义务。 基金投 资人 欲了解基 金份额
持有人的 权利和 义务， 应详 细查阅基 金合同 。
基金管理 人 依照 恪尽职 守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的 原则 管理和运 用基金 资产， 但不 保证基金 一定盈
利，也不 保证最 低收益 。当 投资者赎 回时， 所得或 会高 于或低于 投资者 先前所 支付 的金额。
本基金投 资于证 券市场 ，基 金净值会 因为证 券市场 波动 等因素产 生波动 ，投资 者在 投资本基 金前，
应全面了 解本基 金的产 品特 性，充分 考虑自 身的风 险承 受能力， 理性判 断市场 ，并 承担基金 投资中
出现的各 类风险 ，包括 ：因 整体政治 、经济 、社会 等环 境因素对 证券价 格产生 影响 而形成的 系统性
风险，个 别证券 特有的 非系 统性风险 ，由于 基金投 资者 连续大量 赎回基 金产生 的流 动性风险 ，基金
管理人在 基 金管 理实施 过程 中产生的 基金管 理风险 ，本 基金的特 定风险 等等。
基金的过 往业绩 并不预 示其 未来表现 。基金 管理人 所管 理的其它 基金的 业绩并 不构 成对本基 金业绩
表现的保 证。投 资有风 险， 投资者在 申购本 基金时 应认 真阅读本 基金的 招募说 明书 和基金合 同。
本招募说 明书所 载内容 截止 日为2014 年5 月16 日，有 关 财务数据 和净值 表现截 止日 为2014 年3 月
31 日。
本招募说 明书所 载的财 务数 据未经审 计。
一、 基金管 理人
（一）基 金管理 人概况
名称：海 富通基 金管理 有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴花 园石桥 路66 号东亚 银行金融 大厦36-37 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴花 园石桥 路66 号东亚 银行金融 大厦36-37 层
法定 代表人 ：张文 伟
成立时间 ：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本 ：1.5 亿元 人民币 股权结构 ：海通 证券股 份有 限公司51% 、 法国巴 黎投资 管理BE 控股 公司49% 。
（二）主 要人员 情况
张文伟先 生，董 事长， 硕士 ，高级经 济师。 历任交 通银 行郑州分 行铁道 支行行 长、 紫荆山支 行行
长、私人 金融处 处长， 海通 证券办公 室主任 ，海通 证券 投资银行 总部副 总经理 、海 富通基金 管理有
限公司董 事、副 总经理 。2013 年5 月起任海 富通基 金管 理有限公 司董事 长。
邵国有先 生，董 事，副 教授 。历任吉 林大学 校党委 副书 记、长春 师范学 院校党 委书 记、长春 新世纪
广场有限 公司副 董事长 兼总 经理、海 通证券 股份有 限公 司宣传培 训中心 总经理 、海 富通基金 管理有
限公司董 事长。2013 年5 月 起转任海 富通基 金管理 有限 公司董事 。
吉宇光先 生，董 事，硕 士， 高级经济 师。历 任交通 银行 北京分行 办公室 副主任 、交 通银行北 京分行
证券部经 理、海 通证券 北京 朗家园营 业部总 经理等 职。1997 年至今任海 通证券 股 份有限公 司副总
裁。2011 年4 月至今 任海通 国际证券 集团有 限公司 董事 会 主席。
陶乐斯（Ligia Torres ）女 士，董事 ，法国 与墨西 哥双 重国籍， 双硕士 学位， 曾任 职于东方 汇理银
行、渣打 银行和 欧洲联 合银 行，1996 年加入 法国巴 黎 银行集团 工作，2010 年3月至2013 年6 月任
法国巴黎 银行财 产管理 部英 国地区首 席执行 官，2010 年10 月至今任 法国巴 黎银行 英国控股 有限公
司董事，2013 年7 月 至今任 法国巴黎 投资管 理公司 亚太 区及新兴 市场主 管。
田仁灿先 生，董 事、总 经理 ，比利时 籍，工 商管理 硕士 。历任法 国金融 租赁Euroequipement S.A.
公司总裁 助理， 富通银 行区 域经理、 大中华 地区主 管， 富通基金 管理亚 洲有限 公司 投资经理 、业务
发展部总 经理、 首席执 行官 。2003 年至今任 海富通 基 金管理有 限公司 董事、 总经 理。
郑国汉先 生，独 立董事 ，经 济学硕士 及博士 学位。 历任 美国佛罗 里达州 大学经 济系 副教授、 香港科
技大学经 济系教 授、香 港科 技大学商 学院经 济系教 授及 系主任和 商学院 副院长 、商 学院院长 及经济
系讲座教 授，现 任香港 岭南 大学校长 。
巴约特（Marc Bayot ）先 生，独立 董事， 比利时 籍， 布鲁塞尔 大学工 商管理 硕士 。布鲁塞 尔大学
经济学荣 誉教授 ，EFAMA （欧洲基 金和资 产管理 协会 ）和比利 时基金 公会名 誉主 席，
INVESTPROTECT 公司（布 鲁塞尔） 董事总 经理、 Pionner 投资 公司 （米兰 ，都柏 林，卢森 堡）独
立副董事 长、Fundconnect 独立董事 长、Degroof 资产 管理（布 鲁塞尔 ）独立 董事 和法国巴 黎银行
B Flexible SICAV 独立董 事 。
杨国平先 生，独 立董事 ，硕 士，高级 经济师 。历任 上海 杨树浦煤 气厂党 委副书 记、 代书记， 上海市
公用事业 管理局 党办副 主任 ，上海市 出租汽 车公司 党委 书记，现 任大众 交通（ 集团 ）股份有 限公司
董事长兼 总经理 、上海 大众 公用事业 （集团 ）股份 有限 公司董事 长、上 海交大 昂立 股份有限 公司董
事长。
王明 权先 生，独 立董事 ，硕 士，高级 经济师 。历任 武汉 市人民政 府副市 长、交 通银 行行长、 党委
（组）书 记、副 董事长 、中 国光大（ 集团） 总公司 董事 长、党委 书记。
李础前先 生，监 事长， 经济 学硕士， 高级经 济师。 历任 安徽省财 政厅中 企处副 主任 科员，安 徽省国
有资产管 理局科 长，海 通证 券计划财 务部副 总经理 、总 经理和财 务总监 。
谷若鸿（Laurent Couraudon ）先生 ，监事 ，法国 籍， 斯特拉斯 堡的罗 伯特舒 曼大 学的国际 贸易
硕士学位 。历任 法国外 贸银 行莫斯科 分行董 事及企 业金 融部主管 、法国 巴黎银 行俄 罗斯分行 商务拓
展主管及 法国巴 黎银行 莫斯 科分行 首 席执行 官兼俄 罗斯 地区总裁 等职。2011 年 至 今任法国 巴黎银行（中国 ）有限 公司董 事会 主席兼中 国区总 裁。
奚万荣先 生，监 事，经 济学 硕士。中 国注册 会计师 协会 非执业会 员。历 任海南 省建 行秀英分 行会计
主管、海 通证券 股份有 限公 司监察稽 核部稽 核员。2003 年4 月至今任 海富通 基金管 理有限公 司稽核
经理，监 察稽核 总监。
高勇前先 生，监 事，经 济学 学士。历 任宁波 进出口 公司 财务部会 计主管 、上海 科源 医学高科 技实业
公司财务 部财务 主管、 华安 基金管理 有限公 司财务 核算 部副总监 。2008 年4 月至今 任海富通 基金管
理有限公 司基金 运营总 监。
章明女士 ， 督察 长，硕 士。 历任加拿 大BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公司高级 财 务经理、 加拿大
Future Electronics 公司产 品专家， 国信证 券业务 经理 和副高级 研究员 ，海通 证券 股份有限 公司对
外合作部 经理。2003 年至 今任海富 通基金 管理有 限公 司督察长 。
阎小庆先 生，副 总经理 ，硕 士。历任 中国人 民银行 上海 分行助理 经济师 、富通 银行 欧洲管理 实习
生、法国 东方汇 理银行 市场 部副经理 、法国 农业信 贷银 行上海华 东区首 席代表 、富 通基金管 理公司
上海代表 处首席 代表， 海富 通基金管 理有限 公司市 场总 监，2006 年5 月起，任海 富通基金 管理有
限公司副 总经理 。
陶网雄先 生，副 总经理 ，硕 士。历任 中国电 子器材 华东 公司会计 科长、 上海中 土实 业发展公 司主管
会计、海 通证券 股份有 限公 司财务副 经理。2003 年4 月 加入海富 通基金 管理有 限公 司，2003 年4 至
2006 年4 月任公司财 务部负 责人，2006 年4 月起 任财务 总监。2013 年4 月起 ，任海 富通基金 管理有
限公司副 总经理 。
谢志刚先 生，MBA 、硕士 ，历任国 泰君安 证券研 究所 行业研究 员、美 国康奈 尔资 本公司助 理投资
经理、华 宝兴业 基金管 理有 限公司高 级研究 员、西 蒙莫 瑞中国基 金公司 研究总 监、 信诚基金 管理有
限公司Eastspring China Dragon A Share Fund （QFII ）投 资经理 ( 该基 金由信 诚 基金担任 投资
顾问），2013 年9 月 加入海 富通基金 管理有 限公司 ，2013 年10 月起担任 海富通 养 老收益混 合基金
经理，2014 年1 月起 兼任海 富通强化 回报混 合基金 经理 。2014 年4 月起兼任 海富通 领先成长 股票和
海富通国 策导向 股票基 金经 理。
本基金历 任基金 经理为 牟永 宁先生， 任职时 间为2011 年11 月至2013 年10 月；黄 春雨先生 ，任职 时
间为2013 年7 月至2014 年4 月。
投资决策 委员会 常设委 员有 ：田仁灿 ，总 经 理；戴 德舜 ，投资总 监；邵 佳民， 投资 副总监； 丁俊，
投资副总 监；杜 晓海， 定量 及风险管 理总监 。投资 决策 委员会主 席由总 经理担 任。 讨论内容 涉及特
定基金的 ，则该 基金经 理出 席会议。
上述人员 之间不 存在近 亲属 关系。
二、 基金托 管人
名称：中 国银行 股份有 限公 司（简称 “ 中国银 行 ” ）
住所及办 公地址 ：北京 市西 城区复兴 门内大 街1 号
首次注册 登记日 期：1983 年10 月31 日
注册资本 ：人民 币贰仟 柒佰 玖拾叁亿 陆仟肆 佰伍拾 伍万 贰仟肆佰 叁拾柒 元整
法定代表 人：田 国立
基金托管 业务批 准文号 ：中 国证监会 证监基 字【1998 】24 号 托管业 务 部总经 理：李 爱华
托管部门 信息披 露联系 人： 王永民
客服电话 ：95566
传真：（010 ）66594942
三、 相关服 务机构
（一） 基金份额 发售机 构
1 、直销机 构
名称：海 富通基 金管理 有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴花 园石桥 路66 号东亚 银行金融 大厦36-37 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴花 园石桥 路66 号东亚 银行金融 大厦36-37 层
法定代表 人：张 文伟
全国统一 客户服 务号码 ：40088-40099 （免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、场外销 售机 构
（1 ） 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴门 内大街1 号
法定代表 人：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务 电话：95566
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国工商 银行股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区复 兴门 内大街55 号
法定代表 人：姜 建清
客户服务 电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区闹 市口大街1 号院1 号楼
法定代表 人：王 洪章
传真：010 －66275654
客户服务 电话：95533
联系人： 张静
网址：www.ccb.com （4 ） 交通银行 股份有 限公司
地址：上 海市银 城中路188 号
法定代表 人：牛 锡明
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表 人：傅 育宁
客户服务 电话：95555
联系人： 邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6 ） 中国民生 银行股 份 有限 公司
地址：北 京市西 城区复 兴门 内大街2 号
法定代表 人：董 文标
客户服务 电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7 ） 中信银行 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区朝 阳门 北大街8 号 富华大 厦C 座
法定代表 人：常 振明
客户服务 电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（8 ） 上海浦东 发展银 行股份 有限 公司
地址：上 海市中 山东一 路12 号
法定代表 人：吉 晓辉
客户服务 电话：95528
联系人： 高天， 虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区东 风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
客户服务 电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（10 ） 浙商银行 股份有 限公司
地址：中 国杭州 市庆春 路288 号
法定代表 人：张 达洋
客户服务 电话：95527
联系人： 毛真海 网址：www.czbank.com
（11 ） 海通证券 股份有 限公司
地址：上 海市广 东路689 号 海通证券 大厦
法定代表 人：王 开国
客户服务 电话：021-95553 或4008888001
联系人： 李笑鸣
网址：www.htsec.com
（12 ） 国泰君安 证券股 份有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 商城 路618 号
法定代表 人：万 建华
客户服务 电话： 95521
联系人： 芮敏祺 、吴倩
网址：www.gtja.com
（13 ） 华泰证券 股份有 限公司
地址：江 苏省南 京市中 山东 路90 号华泰证 券大厦
法定代表 人：吴 万善
客户服务 电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（14 ） 申银万国 证券股 份有限 公司
地址： 上海 市常熟 路171 号
法定代表 人：储 晓明
客户服务 电话：95523 ，4008895523
联系人： 高夫
网址：www.sywg.com
（15 ） 中信建投 证券股 份有限 公司
地址：北 京市朝 阳门内 大街188 号
法定代表 人：王 常青
客户服务 电话： 400-8888-108
联系人： 权唐
网址：www.csc108.com
（16 ） 长江证券 股份有 限公司
地址：武 汉市新 华路特8 号 长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
电话： 95579
联系人： 李良
网址：www.95579.com （17 ） 招商证券 股份有 限公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 江苏大厦A 座38-45 层
法定代表 人：宫 少林
客户服务 电话： 95565
联系人： 林生迎
网址：www.newone.com.cn
（18 ） 中国银河 证券股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
客户服务 电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ） 国信证券 股份有 限公司
地址：深 圳市罗 湖区红 岭中 路1012 号国信证 券大厦16 层到26 层
法定代表 人：何 如
客户服务 电话：95536
联系人： 齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（20 ） 东方证券 股份有 限公司
地址：上 海市中 山南路318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
客户服务 电话：95503
联系人： 吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
（21 ） 财通证券 股份有 限公司
地址：杭 州杭大 路15 号嘉华 国际商务 中心
法定代表 人：沈 继宁
客户服务 电话：96336 （浙 江）,40086-96336 （全国 ）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（22 ） 平安证券 有限责 任公司
地址：深 圳市福 田区金 田路 大中华国 际交易 广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
客户服务 电话：95511 转8
联系人： 郑舒丽
网址：stock.pingan.com
（23 ） 天相投资 顾问有 限公司 地址：北 京市西 城区金 融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表 人：林 义相
客户服务 电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（24 ） 东北证券 股份有 限公司
地址：吉 林省长 春市自 由大 路1138 号
法定代表 人：杨 树财
客户服务 电话：4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（25 ） 光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路1508 号
法定代表 人：薛 峰
客户服务 电话：95525
联系 人： 刘晨、 李芳芳
网址：www.ebscn.com
（26 ） 中信证券 股份有 限公司
地址：广 东省深 圳市福 田区 中心三路8 号卓越 时代广 场 （二期） 北座
法定代表 人：王 东明
电话：95558
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（27 ） 瑞银证券 有限责 任公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街7 号英蓝 国际金 融中心12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
客户服务 电话：400-887-8827
联系人： 牟冲
网址：www.ubssecurities.com
（28 ） 中航证券 有限公 司
地址：南 昌市红 谷滩新 区红 谷 中大道1619 号 国际金 融 大厦A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
电话：4008866567
联系人： 戴蕾
网址：www.scstock.com
（29 ） 国元证券 股份有 限公司
地址：安 徽省合 肥市寿 春路179 号 法定代表 人：蔡 咏
客户服务 电话：95578
联系人： 李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（30 ） 德邦证券 有限责 任公司
住所：上 海市福 山路500 号 城建国际 中心26 层
法定代表 人：姚 文平
客户服务 电话：4008888128
联系人： 罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（31 ） 齐鲁证券 有限公司
地址：山 东省济 南市经 七路86 号
法定代表 人：李 玮
客户服务 电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（32 ） 中国民族 证券有 限责任 公司
地址：北 京市朝 阳区北 四环 中路27 号盘古 大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
客户服务 电话：400-889-5618
联系人： 李微
网址：www.e5618.com
（33 ） 华宝证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道100 号上海 环球金 融中 心57 楼
法定代表 人：陈 林
客户服务 电话：4008209898
联系人： 刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（34 ） 中国国际 金融有 限公司
地址：北 京建国 门外大 街1 号国贸大 厦2 座27 层及28 层
法定代表 人：金 立群
公司总机 ：010 －65051166 （北京） ；021-58796226 （上海）
联系人： 罗文雯
网址：www.cicc.com.cn
（35 ） 中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路6003 号荣超商务 中心A 栋第18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来 客户服务 电话：95532 或4006008008
联系人： 刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（36 ） 安信证券 股份有 限公司
地址：深 圳市福 田区金 田路4018 号安联大厦35 楼
法定代表 人：牛 冠兴
客户服务 电话：400-800-1001
联系人： 陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（37 ） 信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街9 号院1号楼
法定代表 人：张 志刚
客户服务 电话：400-800-8899
联系人： 唐静
网址：www.cindasc.com
（38 ） 长城证券 有限责 任公司
地址：深 圳市福 田区深 南大 道6008 号特区报 业大厦14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
客户服务 电话：4006666888
联系人： 高峰
网址：www.cgws.com
（39 ） 方正证券 股份有 限公司
地址：湖 南长沙 芙蓉中 路2 段华侨国 际大厦22-24 层
法定代表 人：雷 杰
客户服务 电话：95571
联系人： 郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（40 ） 华福证券 有限责 任公司
地址：福 州五四 路新天 地大 厦7 至10 层
法定代表 人：黄 金琳
客户服务 电话：0591-96326
联系人： 张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（41 ） 渤海证券 股份有 限公司
地址：天 津市南 开区宾 水西 道8 号
法定代表 人：杜 庆平
客户服务 电话：400-651-5988 联系人： 王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（42 ） 广州证券 有限责 任公司
地址： 广州 市越秀 区先烈 中路69 号东山 广场主 楼17 楼
法定代表 人：刘 东
客户服务 电话：020-961303
联系人： 林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（43 ） 国都证券 有限责 任公司
地址：北 京市东 城区东 直门 南大街3 号 国华投 资大厦9层、10 层
法定代表 人：常 喆
客户服务 电话：400-818-8118
联系人 ： 黄静
网址：www.guodu.com
（44 ） 中山证券 有限责 任公司
地址：深 圳市福 田区益 田路6009 号新世界中 心29 层
法定代表 人： 吴永 良
客户服务 电话：4001022011
联系人： 李珍
网址：www.zszq.com.cn
（45 ） 日信证券 有限责 任公司
地址：呼 和浩特 市新城 区锡 林南路18 号
法定代表 人：孔 佑杰
客户服务 电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（46 ） 大通证券 股份有 限公司
地址：大 连市沙 河口区 会展 路129 号
法定代表 人：董 永成
客户 服务 电话：4008169169
联系人： 谢立军
网址：www.daton.com.cn
（47 ） 财富证券 有限责 任公司
地址：湖 南长沙 市芙蓉 中路 二段80 号顺天 国际财 富中心26 ～28 层
法定代表 人：蔡 一兵
电话：0731 －84403360
联系 人：郭 磊 网址：www.cfzq.com
（48 ） 山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街69 号山西国际 贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客户服务 电话：400-666-1618
联系人： 张治国
网址：www.i618.com.cn
（49 ） 中信证券 （浙江 ） 有限 责任 公司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道588 号 恒鑫大 厦主 楼19 、20 层
法定代表 人：沈 强
客户服务 电话：95548
联系人： 姚锋
网址：www.bigsun.com.cn
（50 ） 中信万通 证券有 限责任 公司
地址：青 岛市崂 山区苗 岭路29 号澳柯玛大 厦15 层
法定代表 人：杨 宝林
客户服务 电话：95548
联系人： 吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（51 ） 上海证券 有限责 任公司
地址：上 海市黄 浦区西 藏中 路336 号
法定代表 人：龚 德雄
客户服务 电话：4008918918 ，021-962518
联系人： 陈翔
网址：www.962518.com
（52 ） 民生证券 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街28 号民 生金融 中心A 层16-18 层
法定代表 人：余 政
客户服务 电话：4006198888
联系人： 赵明
网址：www.mszq.com
（53 ） 兴业证券 股份有 限公司
地址：福 建省福 州市湖 东路268 号
法定代表 人：兰 荣
客户服务 电话：95562
联系人： 谢高得
网址：www.xyzq.com.cn （54 ） 江海证券 有限公 司
地址：黑 龙江省 哈尔滨 市香 坊区赣水 路56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背 北
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ） 华龙证券 有限责 任公司
地址：甘 肃省兰 州市东 岗西 路638 号
法定代表 人：李 晓安
客户服务 电话：4006898888
联系人： 邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（56 ） 第一创业 证券股 份有限 公司
地址：广 东省深 圳市罗 湖区 笋岗路12 号中 民时代 广场B 座25 、26 层
法定代表 人：刘 学民
客户服务 电话：4008881888
联系人： 毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（57 ） 宏源证券 股份有 限公司
地址： 新 疆乌鲁 木齐市 文艺 路233 号
办公地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街19 号
法定代表 人：冯 戎
客户服务 电话：4008-000-562
联系人： 李巍
网址：www.hysec.com
（58 ） 华西证券 有限责 任公司
地址：四 川省成 都市青 羊区 陕西街239 号
法定代表 人：杨 炯洋
客户服务 电话：400-888-8818 95584
联系人： 李慧灵
网址：www.hx168.com.cn
（59 ） 深圳众禄 基金销 售有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区深 南东 路5047 号发展银 行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
客户服务 电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （60 ） 杭州数米 基金销 售有限 公司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道3588 号 恒生大 厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
客户服务 电话：4000-766-123
联系人： 张裕
网址：www.fund123.cn
（61 ） 上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区场 中路685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表 人：杨 文斌
客户服务 电话：400-700-9665
联系人： 阚迪
网址：www.ehowbuy.com
（62 ） 上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 高翔路526 号2 幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 浦东大道555 号 裕景国 际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 王艳萍
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
公司网站 ： www.erichfund.com
（63 ） 诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
地址：上 海市金 山区廊 下镇 漕廊公路 ７６５ ０号２ ０５ 室
法定代表 人：汪 静波
客户服务 电话：400 －821 －5399
联系人： 魏可妤
网址： www.noah-fund.com
（64 ） 上海天天 基金销 售有限 公司
地址：徐 汇区龙 田路190 号2 楼2 层
法定代表 人：其 实
客户服务 电话：400-1818-188
联系人： 纳小丹
网址： www.1234567.com.cn
（65 ） ?? 和讯 信息科 技有限 公司
?????? 地 址： 上海市 浦东 新区陆家 嘴东路166 号 中国 保险大厦25 楼C 区
法定代表 人： 王莉
客户服务 电话：400-920-0022 联系人： 于杨
网址： licaike.hexun.com
（66 ） ?? 北京 展 恒基 金销售 有限公 司
?????? 地 址： 北京顺 义区 后沙峪镇 安富街6 号
法定代表 人： 闫振 杰
客户服务 电话：400-888-6661
联系人： 宋丽冉
网址： www.myfund.com
（67 ） ?? 浙江 同花顺 基金销 售有限 公司
地址：浙 江省杭 州市翠 柏路7 号杭州电 子商务 产业园2 楼
法定代表 人：凌 顺平
客户服务 电话：0571-88920897?? 、4008-773-772
联系人： 胡璇
网址：www.5ifund.com
（68 ） 万银财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区北 四环 中路27 号院5号楼3201 内
法定代表 人：李 招弟
客户服务 电话: 400-808-0069
联系人： 高晓芳
网址：www.wy-fund.com
3 、场内销 售机构
具有开放 式基金 销售资 格的 、经中国 证券登 记结算 有限 责任公司 认可的 上海证 券交 易所会员 可成为
本基金的 场内销 售机构 ，相 关信息同 时通过 上海证 券交 易所网站 （www.sse.com.cn ）登载 。
基金管理 人可以 根据需 要， 增加其他 符合要 求的机 构销 售本基金 ，并按 照相关 规定 及时公告 。
（二） 注册登记 机构
名称： 中国 证券登 记结算 有限责任 公司
注册地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街17 号
办公地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街17 号
法定代表 人：周 明
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人： 任瑞新
（三） 出具法律 意见书 的律师 事务 所
上海 市通力 律师事 务所
地址 ：上海 市银城 中路68 号 时代金融中 心19 楼
负责 人：韩 炯
电话 ：021-31358666
传真 ：021-3135 8600
联系人： 吕红
经办律师 ：吕红 、李永 波
（四） 审计基金 财产的 会计师 事务 所
名称：普 华永道 中天会 计师 事务所（ 特殊普 通合伙 ）
住所：上 海市浦 东新区 陆家 嘴环路1318 号星 展银行大厦6 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路1318 号星展 银 行大厦6 楼
法定代表 人：杨 绍信
经办注册 会计师 ：薛竞 、叶 尔甸
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 刘莉
四、 基金的 名称
本基金的 名称： 海富通 国策 导向股票 型证券 投资基 金
五、 基金的 类型
基金类型 ：契约 型开放 式基 金
六、 基金的 投资目 标
本基金将 从受益 于国家 政策 ，尤其是 产业政 策的行 业中 ，精选具 有良好 成长性 及基 本面的股 票进行
积极投资 ，同时 辅以适 度的 资产配置 ，力争 实现基 金资 产的长期 增值。
七、 投资方 向和范围
本基金的 投资范 围为具 有良 好流动性 的金融 工具， 包括 国内依法 发行上 市的股 票（ 包括中小 板、创
业板及其 他经中 国证监 会核 准上市的 股票） 、债券 、货 币市场工 具、权 证、资 产支 持证券、 股指期
货以及法 律法规 或中国 证监 会允许基 金投资 的其他 金融 工具（但 须符合 中国证 监会 的相关规 定）。
基金投资 组合中 股票、 权证 资产占基 金资产 的60% ～95% ，其中 权证投 资占基 金资 产净值的0% ～
3% ，现金、 债券、 货币市 场工具以 及中国 证监会 允许 基金投资 的其他 金融工 具占 基金资产 的5% ～
40% ，其中， 在每个 交易日 日终在扣 除股指 期货合 约需 缴纳的交 易保证 金后 ， 基金 保留的现 金或者
投资于一 年期以 内的政 府债 券的比例 合计不 低于基 金资 产净值的5% 。
法律法规 或监管 机构日 后允 许本基金 投资的 其他品 种， 基金管理 人在履 行适当 程序 后，可以 将其纳
入投资范 围。
八、 基金的 投资策 略
本基金将 以政策 受益作 为投 资主线， 资产配 置将利 用多 因素分析 ，着重 考虑国 家的 宏观经济 政策影
响，如财 政政策 和货币 政策 等；行业 配置与 个股精 选将 着重以国 家的产 业政策 为主 要考虑因 素，深
入挖掘受 益于国 家政策 的上 市公司的 价值。
1 、资产配 置
在大类资 产配置 上，本 基金 将以多因 素分析 为基础 ，形 成大类资 产配置 范围， 多因 素分析主 要评估
以下几个 因素： 经济周 期和 经济环境 ，包括 宏观经 济发 展趋势， 经济的 景气周 期研 究等；政 策影响
因素，包 括货币 和财政 政策 的变化对 不同资 产类别 的影 响分析等 ；市场 估值， 包括 市场的相 对定价水平、估 值水平 等。
2 、股票投 资策略
本基金将 以政策 受益作 为行 业配置和 个股挖 掘的主 要线 索。具体 而言， 本基金 股票 投资组合 构建具
体包括三 个层次 ：首先 是挖 掘政策受 益行业 ；然后 是在 政策受益 行业分 析基础 之上 进行行业 分析与
配置；最 后自下 而上在 行业 内部精选 个股。
（1 ）挖掘 政策受 益行业
国家经济 政策包 括货币 政策 、财政政 策、产 业政策 及证 券法规等 ，经 济 政策的 制定 或者改变 必然对
证券市场 的上市 公司前 景造 成影响， 受益于 利好政 策的 行业将获 得超过 市场平 均水 平的增长 速度，
本基金的 将通过 对国家 政策 的深入分 析，挖 掘政策 受益 行业及与 政策受 益行业 密切 相关的行 业。具
体流程如 下：
发现政策 受益行 业：本 基金 通过持续 关注政 府财政 及货 币政策等 宏观经 济政策 、产 业振兴计 划等政
府产业政 策导向 ，对整 体投 资环境形 成全面 且深入 的理 解，同时 通过自 上而下 的分 析，深入 分析相
关政策对 行业结 构所产 生的 影响，初 步筛选 可能受 益于 当前政策 的行业 。
政策影响 力分析 ：由于 不同 政策对不 同行业 的影响 时间 、影响程 度存在 很大的 不同 ，本基金 在初步
筛选以后 将着重 进行政 策对 行业影响 的有效 性、持 续性 等分析， 进一步 筛选政 策受 益行业及 与政策
受益行业 密切相 关的行 业。
受益行业 可投资 性分析 ：发 现受益行 业后， 本基金 将对 受益行业 进行可 投资性 分析 。具体包 括受益
行业长期 投资价 值分析 、关 联股票分 析、市 场对受 益行 业的认同 分析等 。
动态调整 ：基金 管理人 将持 续跟踪相 关政策 的趋势 性和 结构性变 化，以 及受益 行业 本身估值 、成长
性的变化 ，对备 选行业 动态 更新，进 行定期 及不定 期的 调整。
（2 ）行业 配置
在挖掘出 受益行 业之后 ，将 具体分析 行业的 投资机 会。 本基金将 对影响 行业 发 展的 外部因素 及内部
因素进行 分析预 测，外 部因 素将重点 分析国 内外宏 观经 济环境、 国家政 策、社 会变 化、科技 进步
等，内部 因素包 括行业 基本 面分析、 行业所 处生命 周期 及景气程 度、行 业内外 竞争 格局、行 业盈利
前景及成 长空间 分析等 ，在 此基础上 判断行 业的可 持续 发展能力 ，从而 确定本 基金 的行业布 局。
本基金将 重点关 注国家 以五 年为一个 周期的 规划受 益产 业，本基 金行业 配置也 将继 续紧跟经 济发展
的步伐， 以国家 政策的 变化 和调整为 导向， 抓住中 国经 济腾飞带 来的投 资机遇 。
（3 ）个股 精选
本基金的 股票投 资将采 用自 下而上的 分析方 法，在 备选 行业内部 通过定 量与定 性相 结合的分 析方
法，兼顾 个股的 成长性 和估 值水平。
定量分析 将着重 对公司 进行 财务分析 ，价值 指标分 析及 成长性指 标分析 。财务 指标 包括每股 收益率
(EPS) 、净资产收 益率（ROE ）等指标 ；价值 指标包 括 市盈率(PE) 、市 净率(PB) 、 市销率(PS) 等指
标；成长 性指标 包括每 股收 益增长率 、净利 润预测 增长 率、主营 业务增 长率等 。对 于这些指 标，除
了静态分 析以外 ，本管 理人 还将根据 对公司 的深入 研究 及盈利预 测，进 行动态 分析 。定性分 析将结
合本基金 研究团 队的研 究和 实地调研 ，深入 分析公 司的 基本面和 发展前 景，本 基金 将重点分 析公司
商业模式 、公司 治理、 管理 层素质、 产品竞 争力、 企业 创新能力 等。通 过以上 分析 ，挖掘品 质优良
并具有持 续成长 性的股 票。 3 ．债券投 资策略
债券投资 上，本 基金将 坚持 稳健投资 的原则 ，采取 “ 自 上而下 ” 的 投资策 略，深 入 分析宏观 经济、 货
币政策和 利率变 化等趋 势， 综合考虑 不同债 券品种 的收 益率水平 、流动 性和信 用风 险等因素 ，通过
采取利率 预期、 久期管 理、 收益率曲 线策略 、收益 率利 差策略和 套利等 积极的 投资 策略，确 定和构
造合理的 债券组 合。
4 ．权证投 资策略
权证为本 基金辅 助性投 资工 具，本基 金将在 控制风 险的 前提下， 以价值 分析为 基础 ，在采用 数量化
模型分 析 其合理 定价的 基础 上适当参 与。
5 ．股指期 货投资 策略
本基金投 资股指 期货将 根据 风险管理 的原则 ，以套 期保 值为主要 目的。 本基金 管理 人将充分 考虑股
指期货的 流动性 及风险 收益 特征，选 择流动 性好、 交易 活跃的股 指期货 合约进 行多 头或空头 套期保
值等策略 操作。 法律法 规对 于基金投 资股指 期货的 投资 策略另有 规定的 ，本基 金将 按法律法 规的规
定执行。
6 ．投资决 策
1) 、决策依据
（1 ）投资 决策须 符合有 关 法律、法 规和基 金合同 的规 定；
（2 ）投资 决策是 根据本 基 金产品的 特征决 定不同 风险 资产的配 比；
（3 ）投资 部策略 分析师 、 股票分析 师、固 定收益 分析 师、定量 分析师 各自独 立完 成相应的 研究报
告，为投 资策略 提供依 据。
2) 、决策程序
本基金采 用投资 决策委 员会 领导下的 团队式 投资管 理模 式。投资 决策委 员会不 定期 就投资管 理业务
的重大问 题进行 讨论。 基金 经理、分 析师、 交易员 在投 资管理过 程中既 密切合 作， 又责任明 确，在
各自职责 内按照 业务程 序独 立工作并 合理地 相互制 衡。 具体的决 策流程 如下：
（1 ）投资 决策委 员会依 据 国家有关 基金投 资方面 的法 律和行业 管理法 规，决 定公 司针对市 场环境
重大变化 所采取 的对策 ；决 定投资决 策程序 和风险 控制 系统及做 出必要 的调整 ；对 旗下基金 重大投
资的批准 与授权 等。
（2 ）投资 总监在 公司有 关 规章制度 授权范 围内， 对重 大投资进 行审查 批准； 并且 根据基金 合同的
有关规定 ，在组 合业绩 比较 基准的基 础上， 制定各 组合 资产和行 业配置 的偏差 度指 标。
（3 ）分析 师根据 宏观经 济 、货币财 政政策 、行业 发展 动向和上 市公司 基本面 等进 行分析， 提出宏
观策略意 见、债 券配置 策略 及行业配 置意见 。
（4 ）定期 不定期 召开基 金 经理例会 ，基金 经理们 在充 分听取各 分析师 意见的 基础 上，确立 公司对
市场、资 产和行 业的投 资观 点，该投 资观点 是指导 各基 金进行资 产和行 业配置 的依 据。
（5 ）基金 经理在 投资总 监 授权下， 根据基 金经理 例会 所 确定的 资产/ 行业 配置策 略以及偏 差度指
标，在充 分听取 策略分 析师 宏观配置 意见、 股票分 析师 行业配置 意见及 固定收 益分 析师的债 券配置
意见，进 行投资 组合的 资产 及行业配 置；之 后，在 股票 分析师设 定的股 票池内 ，根 据所管理 组合的
风险收益 特征和 流动性 特征 ，构建基 金组合 。
（6 ）基金 经理下 达交易 指 令到交易 室进行 交易。 （7 ）定量 分析师 负责对 投 资组合进 行事前 、事中 、事 后的风险 评估与 控制。
（8 ）定量 分析师 负责完 成 内部基金 业绩评 估，并 完成 有关评价 报告。
投资决策 委员会 有权根 据市 场变化和 实际情 况的需 要， 对上述投 资管理 程序做 出调 整。
九、 基金的 业绩比 较基准
本基金业 绩比较 基准：MSCI 中国A 股指 数×80 ％＋上 证国债指 数×20 ％。
本基金股 票部分 的业绩 比较 基准为MSCI 中国A 股 指数， 由全球著 名的指 数供应 商摩 根士丹利 资本
国际公司 （Morgan Stanley Capital International ，MSCI ）提 供，MSCI中国A 股指数是MSCI 全
球可投资 市场指 数（GIMI ）系列的 组成部 分，采 用与MSCI 全球 指数一 致的编 制 方法。选 择该指 数
主要基于 以下四 个理由 ：MSCI 有完善的 国际通 用的行 业分类体 系以及 行业指 数体 系；MSCI 已经
形成系列 的 中国 指数；MSCI 中国A 股指 数具 有国际 性， 更方便海 外投资 者理解 基金 的业绩；MSCI
中国A 股指数 有很好 的行业 代表性。
本基金债 券部分 的业绩 比较 基准为上 证国债 指数， 该指 数是以上 海证券 交易所 上市 的所有固 定利率
国债为样 本, 按照 国债发 行量 加权而成 。自2003 年1 月2 日起对外 发布, 基 日为2002 年12 月31 日, 基点
为100 点, 代码为000012 。
如果今后 法律法 规发生 变化 ，或者有 更权威 的、更 能为 市场普遍 接受的 业绩比 较基 准推出， 或者是
市场上出 现更加 适合用 于本 基金的业 绩基准 的指数 时， 本基金可 以在报 中国证 监会 备案后变 更业绩
比较基准 并及时 公告。
十、 基金的 风险收 益特征
本基金是 股票型 基金， 属于 高风险、 高预期 收益的 投资 品种。其 预期收 益、预 期风 险高于货 币市场
基金、债 券型基 金和混 合型 基金。
十一、 基金 的投资 组合报 告
基金管理 人的董 事会及 董事 保证本报 告所载 资料不 存在 虚假记载 、误导 性陈述 或重 大遗漏， 并对其
内容的真 实性、 准确性 和完 整性承担 个别及 连带责 任。
基金托管 人中国 银行股 份有 限公司根 据本基 金合同 规定 ，于2014 年6 月13 日复核 了 本报告中 的财务
指标、净 值表现 和投资 组合 报告等内 容，保 证复核 内容 不存在虚 假记载 、误导 性陈 述或者重 大遗
漏。
本投资组 合报告 所载数 据截 止至2014 年3 月31 日（“ 报 告期末 ”）。
1 、 报告期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的 比例（% ）
1 权益投资 750,918,706.68 78.32
其中：股 票 750,918,706.68 78.32
2 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 166,655,107.99 17.38
7 其他资产 41,231,521.34 4.30
8 合计 958,805,336.01 100.00
2 、报告期 末按行 业分类 的 股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林、 牧、渔 业 158,406.00 0.02
B 采矿业 - -
C 制造业 461,841,342.10 48.48
D 电力、热 力、燃 气及水 生产 和供应业 18,838,704.00 1.98
E 建筑业 - -
F 批发和零 售业 - -
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 - -
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技术 服务业 162,848,217.01 17.09
J 金融业 7,913,052.56 0.83
K 房地产业 58,221,287.60 6.11
L 租赁和商 务服务 业 41,097,697.41 4.31
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管理 业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 - -
R 文化、体 育和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 750,918,706.68 78.83
3 、报告期 末按公 允价值 占 基金资产 净值比 例大小 排序 的前十名 股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 300212 易华录 1,066,434 50,122,398.00 5.26
2 002390 信邦制药 900,900 43,333,290.00 4.55
3 600884 杉杉股份 2,684,267 43,001,957.34 4.51
4 002223 鱼跃医疗 1,346,961 41,284,354.65 4.33
5 002460 赣锋锂业 1,137,367 37,533,111.00 3.94
6 601992 金隅股份 5,673,792 36,709,434.24 3.85
7 600340 华夏幸福 1,227,105 34,162,603.20 3.59
8 300037 新宙邦 948,230 31,907,939.50 3.35
9 600887 伊利股份 864,046 30,958,768.18 3.25
10 000700 模塑科技 2,523,081 27,804,352.62 2.92
4 、报告期 末按债 券品种 分 类的债券 投资组 合
本基金本 报告期 末未持 有债 券。
5 、报告期 末按公 允价值 占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前五名 债券投 资明细
本基金本 报告期 末未持 有债 券。
6 、报告期 末按公 允价值 占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
7 、报告期 末按公 允价值 占 基金资产 净值比 例大小 排序 的前五名 贵金属 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有贵 金属。
8 、报告期 末按公 允价值 占 基金资产 净值比 例大小 排名 的 前五名 权证投 资明细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
9 、报告期 末本基 金投资 的 股指期货 交易情 况说明
（1 ） 报告期 末本基 金投资 的股指期 货持仓 和损益 明细
本基金本 报告期 末未持 有股 指期货合 约。
（2 ） 本基金 投资股 指期货 的投资政 策
本基金的 股指期 货投资 以套 期保值为 主要目 的，并 选择 流动性好 、交易 活跃的 股指 期货合约 进行多
头或者空 头套期 保值。
10 、报告期末 本基金 投资的 国债期货 交易情 况说明
（1 ） 本基金 投资国 债期货 的投资政 策
根据本基 金合同, 本基金 不参 与国债期 货交易 。
（2 ） 报告期 末本基 金投资 的国债期 货持仓 和损益 明细
本基金本 报告期 末未持 有国 债期货合 约。
（3 ） 本基金 投资国 债期货 的投资评 价
根据本基 金合同, 本基金 不参 与国债期 货交易 。
11 、投资组合 报告附 注
（1 ）报告 期内本 基金投 资 的信邦制 药（002390 ）于2013 年5 月20 日公告称 ，公 司因未能 及时披
露“ 根据国 家药监 局新药 审 评技术要 求和新 出台的 政策 ，通过贵 州省药 监局向 国家 药品审评 中心请
求撤回人 参皂苷-Rd 注 射液 的新药生 产注册 申请 ” 的 相 关信息， 违反了 上海证 券交 易所《股 票上市 规
则（2012 年修订 ）》的 相 关条款， 经上海 证券交 易所 纪律处分 委员会 审议通 过， 上海证券 交易所
对公司 及 公司董 事长兼 总经 理张观福 、董事 会秘书 孔令 忠给予通 报批评 的处分 ，并 记入上市 公司诚
信档案， 向社会 公布。
对该股票 的投资 决策程 序的 说明：本 基金管 理人认 为随 着公司对 医疗服 务产业 的布 局逐步完 善，未
来将成功 转型为 贵州综 合性 的医疗服 务集团 ，具备 良好 的成长潜 力，发 展前景 向好 。经过本 基金管
理人内部 严格的 投资决 策流 程，该股 票被纳 入本基 金的 实际投资 组合。
其余九名 证券的 发行主 体没 有被监管 部门立 案调查 或在 本报告编 制日前 一年内 受到 公开谴责 、处罚
的情况。
（2 ） 本基金 投资的 前十名 股票中， 没有投 资于超 出基 金合同规 定备选 股票库 之外 的股 票。 （3 ）其他 各项资 产构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 774,959.16
2 应收证券 清算款 23,739,484.11
3 应收股利 -
4 应收利息 37,519.45
5 应收申购 款 16,679,558.62
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,231,521.34
（4 ） 报告期 末持有 的处于 转股期的 可转换 债券明 细
本基金本 报告期 末未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
（5 ） 报告期 末前十 名股票 中存在流 通受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限 部分的 公允价 值( 元) 占基金资 产净值 比例（ ％） 流通受限 情
况说明
1 002223 鱼跃医疗 41,284,354.65 4.33 筹划重大 事项
2 002460 赣锋锂业 37,533,111.00 3.94 筹划发行 股份购 买资产
第十二节 基 金的业 绩
基金业绩 截止日 为2014 年3 月31 日。
基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的 原则 管理和运 用基金 财产， 但不 保证基金 一定盈
利，也不 保证最 低收益 。基 金的过往 业绩并 不代表 其未 来表现。 投资有 风险， 投资 者在做出 投资决
策前应仔 细阅读 本基金 的招 募说明书 。
（一） 本基金净 值增长 率与同 期业 绩比较基 准收益 率比较 表：
阶段 净值增长 率（1 ） 净值增长 率标准 差（2 ） 业绩比较 基准收 益率（3 ） 业绩比较 基准收
益率标准 差（4 ） (1) －(3) (2) －(4)
2011 年11 月16 日（基金合 同生效日 ）至2011 年12 月31 日 0.20% 0.02% -12.60% 1.06%
12.80% -1.04%
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日 0.10% 1.12% 6.42% 1.04% -6.32% 0.08%
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 37.39% 1.68% -2.33% 1.08% 39.72% 0.60%
2011 年11 月16 日（基金合 同生效日 ）至2014 年3 月31 日 37.80% 1.43% -14.01% 1.05%
51.81% 0.38%
（二） 本基金累 计净值 增长率 与业 绩比较基 准收益 率的历 史走 势对比图 ：
（2011 年11 月16 日至2014 年3 月31 日）
注：按照 本基金 合同规 定， 本基金建 仓期为 基金合 同生 效之日起 六个月 。截至 报告 期末本基 金的各
项投资比 例已达 到基金 合同 第十四部 分（二 ）投资 范围 、（七） 投资限 制中规 定的 各项比例 。
第十三节 基 金的费 用和税 收 （一）基 金费用 的种类
1 、基金管 理人的 管理费 ；
2 、基金托 管人的 托管费 ；
3 、因基金 的证券 交易或 结 算而产生 的费用 ；
4 、基金合 同生效 以后的 信 息披露费 用；
5 、基金份 额持有 人大会 费 用；
6 、基金合 同生效 以后的 会 计师费和 律师费 ；
7 、基金资 产的资 金汇划 费 用；
8 、按照国 家有关 法律法 规 规定可以 列入的 其他费 用。
（二）基 金费用 计提方 法、 计提标准 和支付 方式
1 、基金管 理人的 管理费
通常情况 下，基 金管理 费按 前一日基 金财产 净值的1.5% 年费率 计提。 计算方 法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应 计提 的基金 管理 费
E 为前一日基 金财产 净值
基金管理 费每日 计提， 按月 支付。经 基金管 理人与 基金 托管人核 对一致 后，由 基金 托管人于 次月首
日起3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支付 给基金 管理 人。
2 、基金托 管人的 基金托 管 费
通常情况 下，基 金托管 费按 前一日基 金财产 净值的0.25% 年费率 计提。 计算方 法如 下：
H=E ×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金 托管 费
E 为前一日的 基金财 产净值
基金托管 费每日 计提， 按月 支付。经 基金管 理人与 基金 托管人核 对一致 后，由 基金 托管人于 次月首
日起3 个工 作日内 从 基金 财 产中一次 性支付 给基金 托管 人。
3 、本条第 （一） 款第3 至第8 项费用 由基金 管理人 和 基金托管 人根据 有关法 规及 相应协议 的规
定，列入 当期基 金费用 。
（三）不 列入基 金费用 的项 目
基金管理 人和基 金托管 人因 未履行或 未完全 履行义 务导 致的费用 支出或 基金财 产的 损失，以 及处理
与基金运 作无关 的事项 发生 的费用等 不列入 基金费 用。 基金合同 生效前 所发生 的信 息披露费 、律师
费和会计 师费以 及其他 费用 不从基金 财产中 支付。
（四）基 金管理 费和基 金托 管费的调 整
基金管理 人和基 金托管 人可 协商酌情 调低基 金管理 费和 基金托管 费，无 须召开 基金 份额持有 人大
会。基金 管理人 必须最 迟于 新的费率 实施日 前2 日在 至 少一种指 定媒体 和基金 管理 人网站上 公告。
（五）税 收
本基金运 作过程 中涉及 的各 纳税主体 ，依照 国家法 律法 规的规定 履行纳 税义务 。
第十四节 对 招募说 明书更 新部分的 说明
海富通国 策导向 股票型 证券 投资基金 更新招 募说明 书依 据《中华 人民共 和国证 券投 资基金法 》、《证券投 资基金 运作管 理办 法》、《 证券投 资基金 销售 管理办法 》、《 证券投 资基 金信息披 露管理
办法》及 其它有 关法律 法规 的要求， 结合本 基金管 理人 对本基金 实施的 投资管 理活 动，对本 基金原
招募说明 书进行 了更新 ，主 要更新的 内容如 下：
一、 “ 第二 节 释义 ” 部分 ： 删除了《 办理规 则》的 释义 。
二、 “ 第三 节 基金管 理人 ” 部分：
1. 更新了基 金管理 人的联 系 人信息。
2 更新了郑 国汉先 生、王 明 权先生的 简历。
3. 删除了陈 洪先生 的简历 。
4. 删除黄春 雨先生 的简历 并 新增了谢 志刚先 生的简 历。
5. 更新了历 任基金 经理信 息 。
6. 更新了投 资决策 委员会 常 设委员名 单。
三、 “ 第四 节 基金托 管人 ” 部分：更 新了基 金托管 人的 基本情况 、基金 托管部 门及 主要人员 情况、
证券投资 基金托 管情况 等内 容。
四、 “ 第五 节 相关服 务机构 ” 部分：
1 、新增浙 江同花 顺基金 销 售有限公 司及万 银财富 （北 京）基金 销售有 限公司 为场 外销售机 构；
2 、对部分 场外销 售机构 的 相关信息 进行了 更新。
五、 “ 第八 节 基金份 额的申 购、赎回 与转换 ” 部分， 更 新了 “ （三 ）申购 与赎回 的 原则 ” 和 “ （五） 申
购与赎回 的数额 限制 ” 的 内 容。
六、 “ 第十 节 基金的 投资 ” 和 “ 第十一 节 基金的 业绩 ” 部分，根 据2014 年第一 季 度报告， 更新了 基金
投资组合 报告和 基金业 绩的 内容，相 关数据 截止日 期为2014 年3 月31 日。
七、 “ 第十 四节 基金 的收益 与分配 ” 部 分，更 新了 “ （二 ）收益分 配原则 ” 的内容 。
八、 “ 第二 十一节 基 金托管 协议的内 容摘要 ” 部分， 更 新了 基金 托管人 的注册 资本 信息。
海富通基 金管理 有限公 司
2014 年6 月28 日
