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大成价值(090001)

大成价值:更新招募说明书摘要(2014年第1期)查看PDF公告

大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2014 年第 1 期) 基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司 基 金托管 人:中国 农业银 行 股份有 限公司 二〇 一 四 年六 月 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 2 重要提示 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 【2002 】58 号 文核 准募 集 。本基 金的 基金 合同 于 2002 年 11 月 11 日 正式 生效 。 本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实、 准确 、 完 整。 本招 募 说明书 摘要 经 中 国证监 会核准 , 但中 国证 监会对 本基 金做 出的 任何 决定, 均不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做 出 实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保 证 基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当 事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有 人 和 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 , 并 按照 《 中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 享有 权利 、 承担义 务。 基金 投资 者欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 至日 为 2014 年 5 月 11 日 , 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2014 年 3 月 31 日( 财务 数据未 经审 计) 。 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 3 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司 (持股 比例 25% ) 、 光大 证券股 份有 限公 司( 持股 比例 25% ) 、广 东证 券股 份有限 公司 (持 股 比 例 2% )四 家公 司。 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会,下 设 二 十个 部门 ,分 别是股 票投 资 部 、 数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 营销策划 及产品 开发 部 、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、 计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、 西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九 家 分公 司 , 拥 有 两家子 公司 , 分别 为大 成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外 , 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投 资风险 控制 委员 会 和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。 公司以 “ 责 任、 回 报、 专业 、 进取 ” 为经 营理 念, 坚持 “ 诚实 信用、 勤勉 尽责 ” 的 企业精 神, 致力 于开拓 基金 及证 券市 场业 务, 以 稳健 灵活 的投 资策 略和注 重绩 优、 高成 长的 投资组 合, 力求 为 投 资 者获得 更大 投资 回报 。 ( 二) 证券 投资 基金 管理 情 况 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 4 截至 2014 年 5 月 11 日,本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 :景 福证券 投资 基金 , 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金 : 大 成中 证 100 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 深证 成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 中 证 500 深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金,1 只 QDII 基金: 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 35 只开放 式证 券投 资基 金: 大成景 丰债 券型 证券 投资基 金 (LOF ) 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 大成财 富管 理 2020 生命 周 期证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成创 新成 长混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证 券 投 资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 恒 保 本 混合型 证券 投资 基金 、大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基 金 、 大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成优选 股票 型证 券 投 资 基金(LOF ) 、大成月 添利 理财债 券型 证券 投资 基金 、大成 现金 增利 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 理财 21 天 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 大 成现金 宝场内 实时 申赎 货币 市场 基金 、 大 成景 安短 融 债 券型证 券投 资基 金、 大成 景兴信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 旭纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 大 成景祥 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成信 用增 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成健 康 产 业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中小 盘股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 和大成灵 活 配置混 合型 证券 投资 基 金。 ( 三) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生, 董事 长, 经 济学博 士 。 历 任中 央财 经 大学财 政系 讲师 , 华夏 证 券股份 有限 公司 投 资银行 总部 总经 理、 研究 发展部 总经 理, 光大 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 北方总 部总 经理 、 资 产 管理总 监, 大通 证券 股份 有限公 司副 总经 理, 大通 证券股 份有 限公 司总 经理 ,2008 年 4 月至 2014 年 1 月 任中 国人 保资 产 管 理股份 有限 公司 副总 裁,2008 年 11 月起 兼任 大成 基 金管理 有限 公司 董事 长。2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理职 务。 王颢先 生, 董 事, 博 士 。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商 证券 股份 有限 公 司深圳 管理 总部 副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 、经 纪业 务综 合室 总经理 ;2002 年 9 月加 入 大成基 金管 理有 限 公大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 5 司, 历 任助 理总 经理 、 副 总经理 ;2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 ; 现任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 党委 书记 。 刘虹先 生 , 董 事 , 博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任国 家计 委国土 局主 任 科 员、副 处长 (主 持工 作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月,任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处副 处长 ( 主持 工作 ) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任 中国人 寿保 险 ( 集团 ) 公 司战略 规划 部战 略研 究 与规划 处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国 人寿保 险( 集团 )公 司战 略规划 部副 总经 理; 2006 年 2 月-2007 年 6 月 , 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ;2007 年 6 月-2007 年 8 月 ,任 中国 人民 保险 集团公 司高 级专 家;2007 年 8 月 至今 ,任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁 、 党委书 记。 高岐先 生, 董事 , 硕 士。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、 副 总经理 ; 上 海 南 都 期货经 纪有 限责 任公 司经 管会副 主任 ;现 任光 大期 货有限 公司 副总 经理 兼财 务负责 人。 孙学林 先生 , 董事 , 博士 研究生 在读 , 中国 注册 会 计师 , 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月-2000 年 4 月 ,任 职于 中国长 城 信托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 ,任 职于 中国银 河证 券有 限 公 司审计 与合 规管 理部 ;现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。 刘大为 先生 , 独 立董 事, 国家开 发银 行顾 问, 高级 经济师 , 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民 银行研 究生 部硕 士生 指导 老师, 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授, 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究 员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 ( 副处 长、 处长 ) , 北京 市第 一商 业局 (副 局长) , 中 国建 设银 行 信托投 资公 司( 总经 理) , 中国投 资银 行( 行长 ) , 国 家开发 银行 (总 会计 师) 工作。 宣伟华 女士 , 独 立董 事, 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士, 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员 会 仲 裁员、上海仲裁委员会 仲 裁员,曾任上海市律师 协 会证券与期货法律研究 委 员会副主任。1986 年 -1993 年, 华东 政法 大学 任教;1993 年-1994 年 , 日本神 户学 院大 学法 学部 访问教 授 ;1994 年- 1998 年, 日本 国立 神户 大 学学习 ;1999 年-2000 年 , 锦 天城律 师事 务所 兼职 律师 、 北京 市中 伦金 通律师事务所上海分所 负 责人;2001 年 始任国浩律 师(上海)事务所合伙 人 。擅长于公司法、 证 券法、 基 金法、 外商 投资 企业法 、 知识 产权 法等 相 关的法 律事 务 。 曾 代理 过 中国证 券市 场第 一例 上 市公司 虚假 陈述 民事 索赔 共同诉 讼案 件, 被 C C T V ? 证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” , 并获 得过 “ 上海 市优秀 女律 师 ” 称号 。 叶永刚 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士生 导 师 , 中国金 融学 会理 事, 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事, 中国 金融 学年 会常务 理事 , 湖 北 省 政 府咨询 委员 。1983 -1988 年,任 武汉 大学 管理 学院 助教;1989 -1994 年, 任 武汉大 学管 理学 院讲大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 6 师;1994 -1997 年 ,任 武 汉大学 管理 学院 副教 授;1997 年 至今 ,任 武汉 大学 教授, 先后 担任 副系 主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。 王江先生,独立董事,金 融学博士。2005 年至今任 职美国麻省理工学院斯隆 管理学院瑞穗 金 融集团 教授 。 2007 年-2010 年 , 兼 任美 国金 融学 会理 事; 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事; 1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员; 2007 年至今 兼任 纳斯 达 克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ; 2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中 心主任 。 监事会 : 黄建农 先生 , 监 事长, 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 , 中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经理 , 总经 理, 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总 经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海投 资部 董事 总经理 。 谢红兵 先生 ,监 事, 双学 士学位 。1968 年入 伍, 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ;1992 年 转业,历任交通银行 上海 分行杨浦支行副行长 (主 持工作) ,营业处处 长 兼房 地产信贷部经理, 静 安支行行长,杨浦支行 行 长;1998 年调 总行负责筹 建基金托管部,任交通 银 行基金托管部副总 经 理 ( 主持 工作) 、 总 经理 ; 2005 年 负责 筹建 银行 试点 基金公 司 , 任 交银 施罗 德 基金公 司董 事长 ; 2008 年任中 国交 银保 险公 司( 香港) 副董 事长 。2010 年 退休。 吴朝雷 女士 , 监 事, 硕士 学位。1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府妇 联主任 、团 委书 记;1991 年 10 月-1998 年 2 月任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长;1998 年 3 月-2001 年 6 月, 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员; 2001 年 6 月-2007 年 8 月, 就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 , 任三 级检 察官 ;2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。 2007 年 11 月-2009 年 12 月,任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理;2010 年 1 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银 行部副 总经 理、 总 经理;2002 年-2006 年 , 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、 机构管 理部 总经 理, 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ; 2006 年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理; 2006 年 8 月-2008 年 5 月 , 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ; 2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司董 事。 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 7 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证 券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人;1994 年-1998 年, 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司 投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券 总部资产 管 理部经理;1998 年 9 月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ;1999 年 3 月 起,任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕 士研究 生 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、 招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司, 历任 基金 运营部 总监 、市 场部 总经理 、公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日起 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新资 本 管 理有 限公 司总 经 理 。 肖冰先 生, 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏 华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限 公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公 司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 刘明先 生, 副总 经理 ,经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾 任厦 门证 券公 司鷺 江营业 部总 经 理 。 1996 年至 2000 年曾 任厦 门产权 交易 中心 副总 经理 。2001 年至 2004 年 曾任 香港时 富金 融服 务集 团 投资经 理,2004 年 3 月 加 盟大成 基金 管理 有限 公司 ,曾任 景宏 证券 投资 基金 基金经 理、 大成 优选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理及 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 基金 基金经 理, 公司 助理 总 经理。 现任 股票 投资 决策 委员会 主席 。 2013 年 10 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理, 并 兼任 股 票投资 部总 监。 2.基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 汤义峰先生,基金经理 , 中国科学院管理学博士 ,7 年证券从业经历 。 。曾 就 职于博时基金管 理有限 公司 , 历 任金 融工 程师、 股 票 投资 部数 量化 研究员 、 数 量化 研究 员兼 任博时 特许 价值 股 票 型 证券投 资基 金及 裕泽 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 。2010 年 3 月 12 日至 2012 年 6 月 11 日 曾任 博 时裕富沪深 300 指数证券 投资基金基金经理及博 时 特许价值股票型证券投 资 基金基金经理。2012 年 11 月 26 日 起任 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理, 2013 年 3 月 8 日 起担 任大 成价 值增长 证券 投资 基金 基金 经理, 现同 时担 任大 成基 金管理 有限 公司 数量 投资 部总监 。 具 有基 金 从 业 资格。 国籍 :中 国 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 8 石国武 先生 , 基 金经 理, 工学硕 士,10 年 证券 从业 经历。2002 年 12 月至 2012 年 11 月 就职 于 博时基 金管 理有 限公 司, 历任系 统分 析员、 股票 投 资部投 资经 理助 理 , 特 定 资产部 投资 经理 。2012 年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司。2013 年 4 月 18 日起担 任大 成价 值增 长 证券投 资基 金基 金经 理。具 有基 金从 业资 格。 国籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日 杨晓东 2003 年 06 月 30 日 —2006 年 01 月 20 日 杨建华 2006 年 01 月 21 日 —2008 年 01 月 11 日 何光明 2008 年 01 月 12 日 —2013 年 04 月 17 日 3.公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股票 投 资决 策委 员会 由8名 成员 组成 ,设 股票 投 资 决策 委员 会主 席1 名, 其 他委员7名 。名 单如下 : 刘明, 公司 副总 经理 , 股 票投资 决策 委员 会主 席, 股票投 资部 总监 ; 支 兆华 , 研究 部总 监 , 大 成蓝筹 稳健 证券 投资 基金 基金经 理, 股 票投 资决 策 委员会 委员; 汤义 峰 , 数 量投资 部总 监 , 大 成 优 选股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理, 大成 价值 增长证 券投 资基 金基 金经 理, 股票 投资 决策 委 员会委 员; 于雷 , 交 易管 理部总 监, 股票 投资 决策 委员会 委员 ; 蒋 卫强 , 风 险管理 部总 监, 股 票 投 资决策 委员 会委 员; 邓涛 , 研究 部总 监 助 理, 景福 证券投 资基 金和 大成 内需 增长股 票型 证券 投 资 基 金基金 经理 助理, 股票 投 资决策 委员 会委 员; 杨 丹 , 社 保基 金及 机构 投资 部 副总监 , 景福 证券 投资 基金基 金经 理, 股票 投资 决策委 员会 委员 ;刘 安田 ,大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 基金 经 理 , 景宏证 券投 资基 金基 金经 理,股 票投 资决 策委 员会 委员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况


1.基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)


住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 9 法定代 表人 : 蒋 超良


成立日 期:2009 年 1 月 15 日


注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营


联系电 话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲 中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。经 国务 院批准 , 中国农业银行整体改 制为 中国农业银行股份有 限公 司并于2009年1月15日依法 成立。中国农业银 行 股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负 债 、 业务 、 机 构网 点和 员工 。 中 国农 业银 行网 点 遍 布中国 城乡 , 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广, 服 务领 域最 广, 服务 对象最 多, 业务 功 能 齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 , 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 , 每 年 位居 《 财富 》 世 界500 强 企 业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能 齐备 的大型 国有 商业 银行 , 中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念, 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域 和 城 市两大 市场 , 实 施差 异化 竞争策 略 , 着力 打造 “ 伴 你 成长 ” 服务 品牌 , 依 托覆 盖 全国的 分支 机构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 , 致 力为 广大 客 户提供 优质 的金 融服 务, 与 广大客 户共 创价 值、 共同成 长。


中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ,经 验丰 富, 服务 优质, 业绩 突 出 , 2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最佳托 管银 行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通过了 美国SAS70 内 部控制 审计 , 并 获得 无保 留意见 的SAS70 审 计报 告 , 表明 了独 立公 正第 三方 对中国 农业 银行 托管 服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国 农业 银行 着力加 强能 力建 设 , 品 牌声誉 进一 步提 升, 在2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P 10 颁奖盛 典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。 2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。


中国农业银行证券投资基 金托管部于1998 年5月 经中 国证监会和中国人民银行 批准成立,2004 年9月更名为托管业务 部, 内设养老金管理中心 、技 术保障处、营运中心 、委 托资产托管处、保 险 资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处, 拥有 先进 的 安 全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。


2. 主 要人 员情 况


中国农业银行托管业 务部 现有员工140 余名, 其中高 级会计师、高级经济师 、 高级工程师、律大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 10 师等专 家10 余名, 服务 团 队成员 专业 水平 高、 业 务 素质好 、 服务 能力 强 , 高 级管理 层均 有20 年以 上 金融从 业经 验和 高级 技术 职称, 精通 国内 外证 券市 场的运 作。


3. 基 金托 管业 务经 营情 况


截止 2014 年 3 月 31 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共 198 只 , 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、 长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 博时 内需 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证 券 投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金 、 久 嘉证券 投资 基金 、 长 盛成 长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证 券 投 资基金、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数 增强型 债券 投资 基金 、 长 信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺 长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券 投 资 基金、 长信 银利 精选 开放 式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华 货 币 市场证 券投 资基 金、 中海 分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优 选 分 红混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施 罗 德 货币市 场证 券投 资基 金、 景 顺长城 资源 垄断 股票 型证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 时货 币市 场基金 、 富 兰克 林国 海弹 性市值 股票 型证 券 投 资 基金、 益民 货币 市场 基金、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 成长 股票 证券 投资 基金、 长盛 中 证 100 指 数证券 投资 基金 、 泰 达宏 利首选 企业 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投 资 基 金、 鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 策略 增长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 金牛 创新 成 长 股 票型证 券投 资基 金、 益民 创新优 势混 合型 证券 投资 基金、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 、 华 夏 复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配 置 混 合型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海深 化价 值 股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势 股 票型 证 券 投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、 金元 惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天 治稳健 双盈 债券 型证 券投 资基金 、 中 海蓝 筹灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 长信利 丰 债 券型 证券投 资基金 、 金 元惠 理丰 利 债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金、 东吴 进取 策 略 灵 活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型 证 券 投资基 金(LOF) 、大 成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德上 证 180 公 司治理 交易 型开 放式大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 11 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 上 证180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 沪 深 300 指 数增 强型 证券 投 资基金 、南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金(LOF) 、 景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东吴 货币 市场 证券 投资基 金、 博时 创业 成长 股票型 证券 投资 基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基 金、 富国汇 利分 级债 券 型 证 券投资 基金 、 大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金、 兴全沪 深 300 指数 增强 型 证券投 资基 金(LOF) 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投 资 基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、 大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接 基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投 资 基金、 交银 施罗 德信 用添 利债券 证券 投资 基金 、 东 吴中证 新兴 产业 指数 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 四 季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富社 会责任 股票 型证 券 投 资 基金、 工 银瑞 信消 费服 务 行业股 票型 证券 投资 基金 、 易方达 黄金 主题 证券 投 资基金 (LOF) 、 中邮 中 小盘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 浙商 聚潮 产业 成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 领先 成长 股 票 型 证券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放 式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 南方保 本混 合 型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德先 进制 造 股票证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海策 略回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 金 元惠理 保本 混合 型证 券投 资基金 、 招 商安 达保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 深 证 300 价值交 易型开放式指数证券投资 基金、南方中国中小盘股 票指数证券投资基金(LOF) 、 交 银 施 罗 德 深证 300 价 值交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 富国 中 证500 指数 增强 型证券 投资 基金 (LOF)、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 中证 内地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、 中 海消 费主 题 精 选 股票型 证券 投资 基 金 、 长 盛同瑞 中 证200 指数 分级 证券投 资基 金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票 型 证 券 投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金、 富 兰 克 林国海 亚洲 ( 除日 本) 机 会股票 型证 券投 资基 金 、 汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大成 新 锐 产业股 票型 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中小 板指 数分 级证券 投资 基金 、 广 发消 费品精 选股 票型 证 券 投 资基金 、鹏 华金 刚保 本混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 14 天债 券型 证券 投 资基金 、嘉 实全 球 房 地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金 、 建 新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财 宝 7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信 用 债 券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富 国 7 天理 财宝 债券 型证 券 投资基 金、 交银 施罗 德理 财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、易 方达 中债 新综大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 12 合指数 发起 式证 券投 资基 金 (LOF ) 、 工银 瑞信 信用 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 大成 现金 增利 货 币 市 场基金 、 景 顺长 城支 柱产 业股票 型证 券投 资基 金、 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 摩 根 士 丹利华 鑫量 化配 置股 票型 证券投 资基 金、 东方 央视 财经 50 指 数增 强型 证券 投 资基金 、交 银施 罗 德 纯 债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、鹏 华理 财 21 天 债 券型证 券投 资基 金、 国泰 民安增 利债 券型 发 起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型证 券投 资基 金、华 安纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、 南 方中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 招商 双债 增 强分级 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城品 质投 资股 票型证 券投 资基 金、 中海 可转换 债券 债券 型 证 券 投资基 金、 融通 标普 中国 可 转债指 数增 强型 证券 投资 基金、 大成 现金 宝场 内实 时 申赎货 币市 场基 金、 交银施 罗德 荣祥 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 富兰克 林国海 焦点 驱动 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 景 顺 长城沪 深 300 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券 投 资基金 、 广 发聚 源定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金、 嘉实 研 究 阿 尔法股 票型 证券 投资 基金 、 新华 行业 轮换 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 富 国目标 收益 一年 期 纯 债 债券型 证券 投资 基金 、汇 添富高 息债 债券 型证 券投 资基金 、东 方利 群混 合型 发起式 证券 投资 基 金 、 南方稳 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 景顺 长城四 季金 利纯 债债 券型 证券投 资基 金、 华 夏 永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰 国 证医 药 卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 定期 支付 双息平 衡混 合型 证券 投资 基金、 光大 保德 信 现 金 宝货币 市场 基金 、 易 方达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金、 广发 趋势 优选 灵活配 置混 合型 证 券 投 资基金 、 华 润元 大保 本混 合型证 券投 资基 金、 长盛 双月红 一年 期定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金 、 富安 达信 用主 题轮动 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 景 顺 长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 中 邮定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 安信永 利信 用定 期 开 放 债券型 证券 投资 基金 、 工 银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债 券型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城景 益货 币市 场基金 、 万 家市 政 纯 债 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 建信 稳定 添利 债券 型证券 投资 基金 、 上 投摩 根双债 增利 债券 型 证 券 投资基 金、 嘉实 活期 宝货 币市场 基金 、 融 通通 源一 年目标 触发 式灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 大 成信用 增利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 汇添 富恒 生指 数分级 证券 投资 基金 、 长 盛航天 海工 装备 灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 广发新 动力 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投 资 基 金 、诺 安天 天宝 货币 市场 基金 、 前海 开源 可转 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 。 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 13 三 、相 关服务 机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1、 直 销机 构: 大成 基金 管 理有限 公司 住





所: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北 京、 上海 设有投 资理 财中 心 , 并在 武汉分 公司 开 通 了 直销业 务 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号中 海国 际中 心1601 室 联系人 : 戴 晓燕 电话:010-88009300 (总 机) ; 直线电 话:010-85252345/85252346 传真:010-85252272/85252273 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 14 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 ( 二) 代销 机构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国 银 行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 15 网址:www.boc.cn (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客 服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 16 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (9) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :刘 雨喻 联系电 话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (10) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (11 )广 发银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 17 法定代 表人 :李 若虹 客服电 话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (12) 杭州 银行 股份 有限 公司 地址: 杭州 市凤 起 路 432 号 法定代 表人 :马 时雍 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话: 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13) 大连 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (14) 江苏 银行 股份 有限 公司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 客户服 务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (15) 东莞 银行 股份 有限 公司 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 18 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (16) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17) 温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (18) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 19 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (19) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (20) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (21) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 客服电 话:95577 法定代 表人 :吴建 联系人 :董 金 电话:010-85238441 传真:010-85238680 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 20 网址:www.hxb.com.cn (22) 兴业 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层 法定代 表人 :高 建平 电话:021-62677777 传真:021-62569070 联系人 :潘 玲 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (23) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (24) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :郭 剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (25) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦 法定代 表人 :李 伟 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 21 电话:0755-25188371 0755-25188611 传真:0755-25188785 联系人 :曾 明 、宋 永成 客户服 务电 话: 961200 网址:www.961200.net (26) 青岛 银行 股份 有限 公司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588 ( 全国 ) 网址:www.qdccb.com (27) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京、上 海) 网址:www.nbcb.com.cn (28) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 :董 云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (29) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 22 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号


法人: 郭志 文


联系人 :王 超


联系电 话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn (30) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (31) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (32) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 23 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (33) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (34) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (35) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (36) 中信 证券 股 份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 24 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (37) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (38) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (39) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 25 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (40) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼 办公地 址: 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 免费服 务热 线:95531 联系人 :汪 汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (41) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表 人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (42) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘 东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (43) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 26 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转 8 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (44) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (45) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (46) 国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 客服电 话:400-888-8777 、95578 联系人 :李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 27 网址:www.gyzq.com.cn (47) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (48) 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (49) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务 电 话:95562 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (50) 财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 ) 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 28 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (51) 浙商 证券 股份 有限 公司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承 根 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn (52) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (53) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 : 邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (54) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 29 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (55) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (56) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (57) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 30 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (58) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (59) 华林 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :薛 荣年 客服电 话:400-188-3888


联系人 :杨 玲 电话:0755-82707855 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (60) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :唐 新宇 客户服 务电 话:4006208888 联系人 :张 静 电话:021-68604866-8309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (61) 国海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 31 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 客服电 话:400-888-8100 ( 全国) 、96100 ( 广西 ) 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (62) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (63) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(64) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表: 刘汝 军 客户服 务电 话:0471-4961259 联系人 :张 同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 32 (65) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (66) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 杜航 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (67) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (68) 英大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一 层 法定代 表人 :吴 俊 客服电 话:4000-188-688 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 33 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (69) 华西 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务热 线:4008888818


联系人 :金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (70) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表 人 :雷 建辉 客服电 话:4008885288 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (71) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (72) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 34 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (73) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (74) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (75) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 35 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (76) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(77) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :王 雪筠 客服电 话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (78) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电 话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (79) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 36 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-88086830 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (80) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (81) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (82) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 37 (83) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (84) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :卢 琳 联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (85) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (86) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:0351-8686868 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 38 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn


(87 )天 源证 券经 纪有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (88) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (89) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (90) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 39 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (91) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


客服电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (92) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (93) 国泰 君安 证券 股份 有限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (94) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 40 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (95) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


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网址: www.ehowbuy.com (96) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :黄 恒 联系电 话:010-58568062 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118


网址:www.hrsec.com.cn (97) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :常 春艳 联系电 话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服 务电 话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (98) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 41 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :高 莉莉 电话:021-54509988 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn ( 三) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 ( 四) 律师 事务 所和 经办 律师 律师事 务所 名称 :通 力律 师事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼 经办律 师: 秦悦 民、 傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 ( 五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 :薛竞 、 叶尔甸 电话:021-23238888 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 42 传真:021-23238800 联系人 :刘莉 四 、基 金的名 称 大成价 值增 长证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 基金类 型: 契约 型 六、 基 金的运 作方 式 基金运 作方 式: 开放 式 七 、基 金的投 资目 标 以价值 增长 类股 票为 主构 造投资 组合 , 在 有效 分散 投资风 险的 基础 上, 通过 资产配 置和 投 资 组 合的动 态调 整, 达到 超过 市场的 风险 收益 比之 目标 ,实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 八 、基 金的投 资方 向 本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 公开 发行 、 上 市的 股票、 债券 及中 国证 监会 批准的 允许 基 金 投 资的其 他金 融工 具, 主要 投资对 象为 深、 沪两 市 A 股票中 P/B 值低 、具 有良 好增长 潜力 的上 市 公 司。 九 、基 金的投 资策 略 本基金 投资 策略 分三 个层 次: 资 产配 置和 行业 配置 遵循自 上而 下的 积极 策略 , 个股 选择 遵 循 自 下而上 的积 极策 略 。 本 基 金的国 债投 资比 例将 不低 于 20% , 股票 投资 部分 重 点关注 : 低 P/B 值 、 具 有可持 续增 长潜 力、 盈利 水平超 过行 业平 均水 平、 具有核 心竞 争力 的优 势企 业。 1.决 策依 据 本基金 管理 人将 主要 依据 下述因 素决 定基 金资 产配 置和具 体证 券的 买卖 : (1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定; (2) 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ; 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 43 (3) 国家 货币 政策 、产 业 政策以 及证 券市 场政 策; (4) 各行 业、 地区 发展 状 况; (5) 上市 公司 财务 状况 、 行业处 境、 经济 和市 场需 求状况 及其 当前 市场 价格 ; (6) 证券 市场 资金 供求 状 况 及未 来走 势。 2.投 资流 程 (1) 研究 部提 出市 场策 略 研究报 告和 宏观 经济 、行 业、上 市公 司分 析报 告 研究员 在广 泛参 考和 利用 公司外 部的 研究 成果 , 尤 其 是研究 实力 雄厚 的证 券经 营机构 提供 的 研 究报告 , 并 经常 走访 上市 公司, 拜访 国家 有关 部委 , 了解 国家 宏观 经济 政策 及行业 发展 状况 的 基 础 上, 经过 筛选、 归纳 和整 理, 定期 或不 定期 地撰 写 市场策 略研 究报 告和 宏观 经济分 析报 告 、 行 业 分 析报告 、上 市公 司分 析报 告。 研究部 向投 资决 策委 员会 和基金 经理 提供 研究 报告 ,作为 其投 资决 策依 据。 (2) 投资 决策 委员 会决 议 确定本 基金 资产 分配 比例 投资决 策委 员会 根据 研究 部提供 的策 略分 析报 告和 研究报 告, 决议 确定 本基 金资产 的股 票 、 债 券、现 金分 配比 例和 总体 投资计 划。 (3) 基金 经理 制定 具体 的 投资策 略和 投资 组合 方案 基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划, 参考 投资 部的 宏观 、 行业 、 企 业 及 市 场分析 报告 ,制 定投 资仓 位以及 具体 的资 产分 配比 例,选 择行 业和 个股 ,构 造投资 组合 方案 。 (4) 基金 投资 组合 经投 资 决策委 员会 审核 后, 由基 金经理 向集 中交 易室 下达 具体交 易指 令。 (5) 投资 风险 控制 委员 会 提出风 险控 制建 议 投资风 险控 制委 员会 根据 市场变 化对 本基 金投 资组 合进行 风险 评估 , 并 提出 风险防 范 措 施 。 监 察稽核 部对 计划 的执 行过 程进行 日常 监督 , 投 资计 划执行 完毕 , 本 基金 经理 负责向 投资 决策 委 员 会 提出总 结报 告。 (6)本基金管理人在确 保 基金份额持有人利益的 前 提下有权根据市场环境 变 化和实际需要调 整上述 投资 流程 。 3.投 资方 法 (1) 股票 投资 本基金 的股 票投 资部 分既 注重股 票现 期价 格又 关注 未来的 收益 增长 , 以 价值 型 股票中 增长 较 快 的股票 构建 投资 组合 ,关 注市场 及个 股的 风险 控制 和流动 性管 理。 具体 的选 股策略 如下 : ① 首先 将深 沪所 有 A 股上 市公司 按行 业分 类, 并按 P/B 值大 小排 序, 剔除 各 行业中 P/B 值最大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 44 大的 1/3 ,构 成价 值类 股票 备选库 ; ② 将价 值类 股票 备选 库按 年报公 布的 净利 润增 长率 大小排 序 (在 行业 中排 序) , 剔除最 小 的 1/3 , 构成价 值增 长类 股票 备选 库; ③ 运用 相对 价值 评估 法和 现金流 量折 现等 价值 评估 方法, 对以 上价 值增 长类 股 票备选 库进 行 价 值评估 ,选 出未 来盈 利增 长最好 的一 批股 票构 造投 资组合 ; ④ 对于 范围 以外 的股 票, 本基金 将根 据上 市公 司基 本面结 合二 级市 场表 现, 有选择 地纳 入 研 究 范围, 但该 部分 的投 资不 会作为 基金 投资 的重 点; ⑤ 对于 每 年 05 月至 下一 年 度 04 月上 市的 新股 ,本 基 金将其 作为 一个 特殊 资产 分类单 独管 理 。 (2) 债券 投资 本基金可投资于国债、 金 融债和企业债(包括可 转 换债) ,并 可进行债券回 购 ,国债投资部分 将不低 于本 基金 资产 净值 的 20% 。 本基 金管 理人 将 按照基 金总 体资 产配 置计 划, 以 满足 流动 性需 求 为目标, 灵活 运用 久期、 免疫等 各种 利率 风险 管理 技术 , 并 结合 对市 场面 的 判断 , 合 理构 造和 调 整 债券品 种和 期限 的组 合, 提高基 金收 益水 平。 我国债 券市 场属 于新 兴市 场, 存 在市 场和 制度 性缺 陷双重 因素 造成 的市 场机 会, 采 用波 段 操 作 具有现 实基 础和 积极 意义 。通过 判断 整个 市场 利率 走势以 及波 段价 格变 动的 趋势, 运用 利率 预 期 、 单个债 券选 择、 信用 利差 分析、 收益 率曲 线预 测和 回购放 大操 作等 积极 的债 券组合 管理 策略 , 并 通 过银行 间与 交易 所间 进行 跨市套 利, 提高 本基 金债 券投资 的收 益率 水平 。 在 债券资 产配 置上 , 基 于 国内债 券市 场大 部分 品种 流动性 不足 的现 状, 本基 金采取 “ 两 极策 略 ” 和 “ 梯形 策略 ” 相结 合的 方 式 , 充分保 证资 产的 流动 性。 十 、基 金的业 绩比 较基准 本基金 原业 绩比 较基 准为 : 中信 价值 指数× 80% + 中 信国债 指数× 20%。自 2008 年 3 月 1 日起 , 该基金 业绩 比较 基准 更改 为:沪 深 300 指数× 80% + 中信标普 国 债指 数× 20% 。 中信国 债指 数的 编制 人中 信标普 指数 信息 服务 有限 公司已 将 “ 中信 国债 指数 ” 更名 为 “ 中 信 标 普国债指数 ” ,指 数的 编制 方法未发生变动,保 持了 较好的延续性和连接 性。 鉴于此,本基金业 绩 比较基 准中 对应 的指 数名 称也做 相应 调整 。 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金 的收 益与 风险 介于 价值型 基金 与成 长型 基金 之间, 具有 风险 中等 、收 益较高 的特 点。 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 45 十 二、 基金的 投资 组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并 对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于 2014 年 5 月 28 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 4,970,121,190.70 76.38 其中: 股票


4,970,121,190.70 76.38 2 固定收 益投 资


1,322,147,895.50 20.32 其中: 债券


1,322,147,895.50 20.32








资产 支持 证券


- 0.00 3 贵金属 投资 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


149,787,249.80 2.30 7 其他资 产


64,856,353.14 1.00 8 合计





6,506,912,689.14





100.00 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 20,371,823.27 0.32 B 采矿业 36,967,345.46 0.57 C 制造业 2,194,016,086.85 34.01 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 34,148,518.39 0.53 E 建筑业 225,098,780.54 3.49 F 批发和 零售 业 330,006,222.62 5.12 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 87,131,402.86 1.35 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 101,994,343.71 1.58 J 金融业 1,248,980,196.04 19.36 K 房地产 业 390,429,303.90 6.05 L 租赁和 商务 服务 业 15,179,742.00 0.24 M 科学研 究和 技术 服务 业 52,729,900.26 0.82 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 179,066,109.10 2.78 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 46 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 16,312,377.10 0.25 R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00 S 综合 37,689,038.60 0.58 合计 4,970,121,190.70 77.05 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 601318 中国平 安 9,514,967 357,382,160.52 5.54 2 600000 浦发银 行 36,000,000 349,920,000.00 5.42 3 600016 民生银 行 40,887,472 313,198,035.52 4.86 4 000002 万


科A 32,184,843 260,375,379.87 4.04 5 601166 兴业银 行 24,000,000 228,480,000.00 3.54 6 000333 美的集 团 4,100,000 184,828,000.00 2.87 7 600518 康美药 业 10,599,868 171,717,861.60 2.66 8 601668 中国建 筑 56,535,291 164,517,696.81 2.55 9 000826 桑德环 境 5,000,000 137,400,000.00 2.13 10 600859 王府井 7,225,218 122,900,958.18 1.91 4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 国家债 券 138,017,895.50 2.14 2 央行票 据 100,330,000.00 1.56 3 金融债 券 1,083,800,000.00 16.80 其中: 政策 性金 融债 1,083,800,000.00 16.80 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 中期票 据 - 0.00 7 可转债 - 0.00 8 其他 - 0.00 9 合计 1,322,147,895.50 20.50 5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例(% ) 1 130227 13 国开 27 2,000,000 199,700,000.00 3.10 2 120215 12 国开 15 1,500,000 148,515,000.00 2.30 3 010107 21 国 债⑺ 1,317,950 131,280,999.50 2.04 4 130218 13 国开 18 1,300,000 130,000,000.00 2.02 5 140204 14 国开 04 1,200,000 120,168,000.00 1.86 6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 47 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值 比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (3) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 3.1 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (4) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (5) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10 .投 资组 合报 告附 注 (1)本基金投资的前十 名 证券的发行主体 被监管 部 门立案调查的 ,或在报 告 编制日前 一年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 根据中 国平 安股 票发 行主 体中国 平安 保险 (集 团) 股份有 限公 司于 2013 年 5 月 21 日和 2013 年 10 月 14 日发 布的 公告 , 该上市 公司 的控 股子 公司 平安证 券有 限责 任公 司 (以 下简称 “ 平安 证券 ” ) 收到中国证券监督 管理委 员会(以下简称“ 中国证 监会” ) 《 行政处罚和市 场 禁入事先告知书 》 。 中 国证监 会决 定对 平安 证券 给予警 告并 没收 其在 万福 生科 ( 湖南 ) 农 业开 发股 份有限 公司 (以 下 简 称 “万福 生科 ” ) 发行 上市 项 目中的 业务 收入 人民 币 2,555 万 元, 并处 以人 民币 5,110 万 元的 罚款, 暂停其 保荐 机构 资格 3 个 月。 在上述 公告 公布 后, 本基 金管理 人对 该上 市公 司进 行了进 一步 了解 和分 析, 认为上 述处 罚 不 会 对中国 平安 的投 资价 值构 成实质 性负 面影 响, 因此 本基金 管理 人对 其投 资判 断未发 生改 变。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 48 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,041,781.11 2 应收证 券清 算款 34,485,147.46 3 应收股 利 - 4 应收利 息 29,270,962.33 5 应收申 购款 58,462.24 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 64,856,353.14 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十 三、 基金业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运 用 基金 财产 , 但不 保证 基 金 一 定盈利, 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 , 投 资者 在做 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 (一) 自基 金合 同生 效以 来(2002 年 11 月 11 日)至 2014 年 3 月 31 日 基金 份额净 值增 长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较: 阶段 净值 增长率 ① 净值 增长率 标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2002.11.11 —2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06% 2003.01.01 —2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26% 2004.01.01 —2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17% 2005.01.01 —2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18% 2006.01.01 —2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11% 2007.01.01 —2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30% 2008.01.01 —2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35% 2009.01.01 —2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00% 2010.01.01 —2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02% 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 49 2011.01.01 —2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03% 2012.01.01 -2012.12.31 1.13%


1.08%


7.02%


1.02%


-5.89%


0.06%


2013.01.01 -2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01% 2014.01.01 —2014.03.31 -3.56% 0.94% -5.99% 0.95% 2.43% -0.01% 2002.11.11 -2014.03.31 285.15% 1.30% 97.77% 1.42% 187.38% -0.12% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况,并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较 大成价值增长 证券投 资 基 金累计份额净值增长 率与 同期业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图 (2002 年 11 月 11 日至 2014 年 3 月 31 日) 注:1 、 按 基金 合同 规定 , 本基金 的初 始建 仓期 为6 个 月。 截 至报 告期 末, 本基 金的各 项投 资比 例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。 2、 本基 金业绩 比较 基准 自 2008 年 3 月 1 日起 变更 为 : 沪 深 300 指数× 80%+ 中 信标普 国债 指数 × 20% , 本 基金 业绩 比较 基 准收益 率的 历史 走势 图 从 2002 年 11 月 11 日 ( 基金 合同生 效日 ) 至 2008 年 2 月 29 日为 原业 绩比 较 基准( 中信 价值 指数× 80% +中信 国债 指数× 20% ) 的 走势图 ,2008 年 3 月 1 日 起为 变更 后的 业绩 比较基 准的 走势 图。


十 四、 费用概 览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 .基 金费 用的 种类 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ; 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 50 (3 ) 基金 的证 券交 易费 用 ; (4 ) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; (5 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6 ) 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ; (7 ) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 2 .基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H=E× 1.50%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 (2 ) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日 内从基 金资 产中 一次 性支 取。 (3 )上述(一)基金费 用 中第3 -7 项费用由基金托 管 人根据有关法规及 相应 协议规定,按费 用实际 支出 金额 ,列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金资 产中 支付 。 3 .不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以 及 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 4 .基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 与基 金托 管人 可根据 市场 和基 金发 展情 况磋商 酌情 降低 基金 管理 费及基 金托 管 费 , 经中国 证监 会核 准后 公告 ,无须 召开 基金 份额 持有 人大会 通过 。 (二) 与基 金销 售相 关费 用 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 51 1 .基 金认 购费 用 本基金 认购 费率 最高 不超 过1.0 %, 认 购 费率 依认 购 金额的 增加 而递 减。 认购金 额 费率 1 亿元 以下 (不 含1 亿 元) 1.0% 1 亿元 以上 不高于1.0% 认购费 用在 基金 募集 时从 认购金 额中 扣除 ,不 列入 基金资 产。 基金认 购费 用用 于基 金设 立募集 期间 发生 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。 2 .申 购费 用 申购费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用, 由基 金份额 持有 人承 担, 按交 易金额 的一 定 比 例 收取。 (1 )投资者既可以选择 申 购时交纳申购费用,也 可 以选择赎回时交纳申购 费 用。投资者若选 择申购 时交 纳称 为前 端申 购费, 投资 者若 选择 在赎 回时交 纳则 称为 后端 申购 费。 (2 ) 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时, 按照 申购 金额 采用比 例费 率, 具体 如下 表所示 : 申购金 额M 费率 M <50 万 1.5% 50 万 ≤M <200 万 1.0% 200 万 ≤M <500 万 0.6% M≥ 500 万 1000 元/ 笔 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,计 算公式 如下 : 净申购 金额= 申购 金额 / (1+ 申 购费 率) 申购费 用= 申 购金 额 - 净申 购金额 申购份 额= 净 申购 金额 / T 日基金 份额 净值 对于前 端收 费模 式下 通过 大成网 上交 易平 台进 行申 购, 其 申购 费率 享受 一定 优惠, 具体 情 况 请 见有关 公告 。 (3 )投资者选择交纳 后 端 申购费时,按照持有时 间 采用比例费率,并随持 有 时间递减,具体 如下表 所示 : 持有基 金时 间 费率 1 年以 内 2.0% 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 52 1 年以 上、2 年以 内( 含1 年) 1.5% 2 年以 上、3 年以 内( 含2 年) 1.0% 3 年以 上、5 年以 内( 含3 年) 0.5% 5 年以 上( 含5 年) 0 3 .赎 回费 率 赎回费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用, 由基 金份额 持有 人承 担, 按交 易金额 的一 定 比 例 收取。 本基金 的净 赎回 金额 前端 收费模 式为 赎回 金额 扣减 赎回费 用; 后端 收费 模式 为 赎回金 额扣 减 后 端申购 费用 和赎 回费 用, 计算公 式如 下: 赎回价 格= 申请 日 基 金份 额净值 赎回金 额= 赎回 份数× 赎回 价格 赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率 前端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 赎回费 用 后端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 后端申 购费 用- 赎回费用 在前端 和后 端收 费形 式下 , 本 基金 的赎 回费 率为赎 回基金 总额 的0.25 % , 赎 回费用 于支 付 相 关 手续费 后余 额归 入基 金财 产。赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 赎回 费用 总额的25 %。 4 . 基 金管 理人 可根 据市 场 情况调 整本 基金 的申 购和 赎回费 率, 调整 结果 将前2 日内在 至少 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。 5 .基 金转 换费 用 (1 )每笔基金转换视为 转 出基金的一笔 基金赎回 和 转入基金的一笔基金申 购 。基金转换费用 由转出 基金 赎回 费用 及基 金申购 补差 费用 两部 分构 成。 (2 ) 转入 基金 时, 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 , 每 次收 取申购 补差 费用 ; 从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时, 不收取 申购 补差 费用 。 转 入基金 的申 购补 差 费 用 按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。 (3 )转出基金时,如涉 及 的转出基金有赎回费用 , 收取该基金的赎回费用 。 收取的赎回费用 25% 归 入基 金资 产, 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。 (4 ) 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基 金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。 大成价值增长证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 53 (5 )基金管理人可以根 据 市场情况在不违背有关 法 律、法规和基金合同的 规 定之前提下,调 整上述收费方式和费 率水 平,但最迟应于新收 费办 法开始实施日前2 日内 在至 少一种中国证监会 指 定媒体 上公 告。 (6 ) 基金 转换 的计 算公 式 A =[B× C× (1-D) / (1+G )+F ]/E 其中,A 为转 入的 基金 份 额; B 为 转出 的基 金份 额 ; C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ; D 为转出 基金的 对应赎回 费率,G 为对应 的申购补 差费率; E 为转换 申请当 日转入基金 的基金 份 额 净值;F 为基金账户内货币 市场基金全 部份额 转 出时 ,结转的账 户当前 累计未 付正收益( 仅限转 出 基金为 货币 市场 基金 ) 。 具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位, 由 此 误 差产生 的损 失由 基金 财产 承担, 产生 的收 益归 基金 财产所 有。 (三) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。 按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定, 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税, 机 构投 资 者 投 资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求, 对2013 年12 月25 日 公布 的 《 大成 价值增 长证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 (2013 年第2 期) 》进 行了 更 新 , 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补充 和更 新, 主要更 新的 内 容 如 下 : 1 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。 5 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6 .根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 7 .根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二 〇一 四年 六月 二十 六 日