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文件 3：
南方中证 5 0 债券指数证券投资基金（ L OF）
招募说明书（更新）摘要
(2 0 1 4 年 第 1 号 )
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2014 年 5 月 17 日
重要 提示
本基金经中 国证监会 2011 年 3 月 1 6 日证监许可 [201 1 ] 3 80 号文核准募 集， 基金合同已
于 2011 年 5 月 1 7 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书 的内容真实 、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 核准 ，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特 性， 充分考虑自身的风险承受能 力 ， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括 ： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 投
资有风险， 投资者认购 （ 或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《 招募说明书》 及 《 基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取 得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受 ，并按照《基金法 》 、 《运作 办法 》 、基金 合同及其 他有关规定享有权利 、承担义 务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基 金通过被 动式指数 化投资 以实现跟 踪中证 50 债券 指数，但由于基金 费用 、 交易成2
本、 指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素， 可能造成本基金实际收益率与
指数收益率存在偏离。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招募说明书所载内容截止日为 2 0 1 4 年 5 月 1 7 日，有关财务数据和净值表现截止 日
2014 年 3 月 3 1 日（未经审计） 。
一、 基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31 、32 、33 层整层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准， 由南方证券股份有
限公 司、厦门 国际信托投 资公司、 广西信托投 资公 司共 同发起 设立。 2000 年，经中 国证监
会证 监基金 字 [200 0 ] 7 8 号 文 批准进 行了增 资扩股，注册资本达到 1 亿 元 人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股， 注册资本达 1. 5 亿元人民币。
目前 股权结构 ：华泰证 券股份 有限公司 45% 、深 圳市投资 控股有限 公司 30% 、厦 门国际信 托
有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
吴万善先生， 董事， 中共党员， 工商管理硕士， 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员 ； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理； 江苏省证券登记处总经理 ； 华泰证券副总经理 、 总裁， 现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、
华泰金融控股（香港）有限公司董事。
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位。 1994
年 8 月加入华泰证券， 历任总裁秘书、 投资银行一部业务 经理、 上海总部投资银行 业务部副
总经理、 公司董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任 、 副总裁、 党委委员。 现任华泰证3
券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位。 1994
年 1 2 月加 入华泰证券并一直 在华泰证 券工作， 历任资 产管理总 部总经理、投资银行总部业
务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书、 华泰联合证券有限责任公司 董事、 江苏银行股份有限公司董事 、 华泰紫金投资
有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
余钢先生， 董事， 中共党员， 高级经济师， 大学本科毕业于湘潭大学英语专业， 研究生
毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、 深
圳市 地铁集团 等单位工 作，长期从 事投融资 、股权管 理、股东 事务等 工 作 。 2010 年 4 月加
入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。
项建国先生， 董事， 中共党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大 学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳 市商贸投 资控股公司 任职 ， 20 0 4 年深 圳市投资 控股有限公 司成立至 今 ，历任公 司投资
部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。
现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、
深圳市长城润达资产管理有限公司监事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食
品 （ 深圳） 有限公司董事、 深圳市建筑设计研究总院有 限公司董事 、 深圳市深投华控产业投
资基金管理有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公 室主任 、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理 、 厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总裁、 兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生， 总裁， 中共党员， 经济学硕士， 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计
专业翻 译 ， 光大银 行证券部职员， 美国NASDAQ 实习职员， 证监会 处长 、 副主任 。2012 年
加入南方基金， 担任督察长， 现任南方基金管理有限公司董事 、 总裁、 党委副书记、 南方东
英资产管理有限公司（香港）董事。
姚景源先生， 独立董事 ， 硕士研究生学历。 曾任国家经委副处长 ， 商业部政策研究室副
处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、 安4
徽省阜阳市政府代市长、 市长， 安徽省统计局局长、 党组书记， 国家统计局总经济师。 现任
国务院参事室研究员、 中国统计学会副会长、 北京大学 、 清华大学、 吉林大学、 浙江大学兼
职教授、博士生导师。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、 副
教授、 教授， 现任南京大学工程管理学院 院长、 金融工程研究中心主任 、 南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、 教授、 博士生导师 、 江苏省省委决策咨询专家 、 上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理 委员会委员 、 上海证券交易所、 深圳证券交易所 、 国信证券等单
位的博士后指导导师、 上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、 复旦大学金融研究院兼
职教授 、教育部 金融开放 实验室副 主任 （兼 ） 、中国 金融学年 会常务理事、国家留学基金会
评审专家、 江苏省资本市场研究会会长 、 江苏省科技创新协会副会长， 国家开发银行江苏分
行咨询顾问、 南京市江宁区 、 秦淮区政府顾问 、 国电南瑞科技股份有限公司 独立董事、 南京
证券股份有限公司独立董事。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处( 黄大仙及油尖区) 警务督察，
香港警 务处 (商业罪 案调查科) 警务总 督察，香 港证券及 期货专员 办事处证券 主任，香港证
券及期货事务监察委员会法 规执行部高级经理 、 总监、 顾问， 现任香港汇业集团控股有限 公
司及其旗下汇业证券有限公司、 汇业金融期貨有限公司、 汇业财富管理有限公司独立非执行
董事。
郑建 彪先生， 独立董事 ，中共党 员，经济 学硕士及 工商管理 硕士， 2 0 年以上证 券从业
经历。 毕业于财政部科研所 ， 曾任职于北京市财政局 、 深圳蛇口中华会计师事务所 、 京都会
计师事务所等机构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （ 特殊
普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、 陕
西博硕律师 事务所 、 北京市万商 天勤 （ 深圳 ） 律师事务所、 北京市中伦 （ 深圳） 律师事务所、
北京市信利 （ 深圳） 律师事务所任职， 现任北京市金杜 （ 深圳） 律师事务所合伙人， 全联并
购公会广东分会副会长、 广东省律师协会女律师委员会副主任、 深圳市律师协会证券 、 期货
和基金专业委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市易尚展示股份有限
公司独立董事、 广西强强碳素股份有限公司独立董事、 深圳松海创业投资有限公司独立董事。
2 、监事会成员
骆新都女士， 监事， 经济学硕士， 经济师。 历任民政部外事处处长、 南方证券有限公司5
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本 娥女士， 监事， 1 5 年的证券 行业从业 经历。毕 业于杭州 电子工业 学院会计 专业 ，
获学士学位。 曾任职于熊猫电子集团公司 ， 担任财务处处长工作。 1998 年 10 月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、
计划财务部总经理、 华泰联合证券有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事
长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电 视大学会计学
专业。 曾在浙江兰溪马间专厂 、 浙江兰溪纺织机械厂 、 深圳市建筑机械动力公司 、 深圳市建
设集 团、深圳 市建设投资 控股公司 工作 ， 20 04 年深 圳 市 投资 控 股 有限公司成 立至今 ， 历任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理、
股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司财务部部长， 深圳市科实投资发展有限公司
监事、 深圳市国际招标有限公司董事、 中国科技开发院有限公司监事 、 深圳市深福保 （集团）
有限公司监事、 深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （ 集团） 股份
有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委， 厦
门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理 ， 自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士 ,监事，投资经济管理专 业学士学位 ,后参加人 民大学金融学院研究生进 修
班。 曾任厦门对外供应总公司会 计、 厦门中友贸易联合公司财务 部副经理 、 厦门外供房地产
开发 公司财务 部经理， 1994 年进 入兴 业证 券， 先后担 任计财部 财务综合组 负责人、 直属营
业部财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审 计部经理、 风险
管理部 副总监、 稽核审计 部副总监 、风险管理 部副总经理（主持 工作 ） 、 兴业证 券风险管
理部总经理， 现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、 兴业创新资本管理有限公司监
事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有
限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理 、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。6
林斯彬先生， 职工监事 ， 民商法专业硕士， 先后担任金杜律师事务所证 券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司 监察稽核部职员， 20 08 年 1 2 月加入南方基金管理有限公 司， 历
任监察稽核部经理、高级经理，现任监察稽核部总监助理。
3 、公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理 、 江苏省国际信托投资公司投 资银行部总经理、 江苏国信高
科技 创业投资 有限公司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入 南 方基 金 ， 现任南方基 金管理有 限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰 君安证券 公司。2000 年加入南 方基金， 历任 国 债投 资 经 理 、 专户 理 财部 副 总 监、南方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副总
裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国 经济开发 信托投资公 司 ，2002 年加入南 方基金， 历任 北 京分 公 司 总经 理 、 产 品开 发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总经理兼
债券 部总经理。2005 年加 入南方基 金，曾任督 察长兼监 察稽核部总 监 ， 现任 南 方基 金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生， 督察长， 中国民主同盟盟员， 经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务 所
审计 师，南方 证券有限 公司投行部 及计划财 务部总经理 助 理，1998 年加入南 方基金， 历任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
刘 朝阳 ， 女 ，北 京 大 学光 华管理 学院金融 硕士学位 ， 20 0 7 年 7 月加入 南方基金，具 有
基金从业资格， 历任南方基金公司固定收益研究员、 债券交易员及固定收益部宏观策略高级
研究员。 2011 年 5 月至今， 任南方 50 债基金经 理； 2011 年 1 0 月至今， 任南方现 金基金经
理；2013 年 5 月至今，任南方中票基金经理；2014 年 1 月至今，任南方现金通基金经理。
5 、投资决策委员会成员7
总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益部总监、产品开发部总监、
南方东英资产管理有限公司 （香港） 董事李海鹏先生 ， 交易管理部总监王珂女士 ， 固定收益
部执行总监韩亚庆先生。
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托 管人
（一 ）基金 托管人 基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 5 5 号
成立时间：1 9 8 4 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人 民 币 349,018,545,827 元
联系电话：0 10-66105799
联系人：赵会军
（二 ）主要 人员情 况
截至 2 0 1 4 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 1 7 5 人， 平均年龄 3 0 岁，
9 5 %以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三 ）基金 托管业 务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1 9 9 8 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、Q F I I 资产、Q D I I 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
Q D I I 专户资产、E SCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2 0 14 年 3 月， 中
国工商银行共托管证券投资基金 3 7 2 只。 自 2 0 03 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、
《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 4 1 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。8
（四 ）基金 托管人 的 内部控 制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业
的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做
法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业
务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业
务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005 、2007 、2009 、2010 、201 1 、 201 2 年 六
次顺 利通过 评估组 织 内部控 制和安 全措 施 是否充 分的最权 威 的SAS70 （ 审 计标准 第70 号） 审
阅后 ，20 1 3 年中 国 工商 银行资产 托管 部 第七次 通过ISAE3402 （原SAS70 ）审阅获得无保留
意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健
全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工
作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系 ；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优9
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应
用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。10
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳定
地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内部 风险控制始终是托 管部工作 重点之一，保持与 业务发展 同等地位 。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题 、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理 放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对
基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银
行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、
应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传
推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基
金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规
的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的
投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管
人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促11
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和
有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未
能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答
复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基
金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、
阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有
效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监
会。
三、 相关服 务机构
( 一) 场外销售机构
1 、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址： 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、 32、 3 3层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755 ）82763905 、82763906
传真：（0755 ）82763900
联系人：张锐珊
2 、场外代销机构：
代销银行：
序 号 代 销机构 名称 代销机 构信息
1 中国工商 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区复兴 门 内 大街 55 号
法定代表 人 ： 姜建清
联系人： 陶 仲 伟
联系电话 ： 0 10-66107 900
客服电话 ： 9 5588
公司网站 ： w ww.icbc. com.cn12
2 中国建设 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 25 号
办公地址 ： 北 京市西 城区闹市 口 大 街 1 号 院 1
号楼
法定代表 人 ： 王洪章
电话 ： 010 －6 62 75 6 54
传真 ： 010 －6 62 75 6 54
联系人： 王 嘉 朔
客服电话 ： 9 5533
网址： w w w.c cb. co m
3 中国农业 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市东 城区建国 门 内 大街 69 号
办公地址 ： 北 京市东 城区建国 门 内 大街 69 号
法定代表 人 ： 蒋超良
客服电话 ： 9 5599
公司网站 ： w ww.abchi na.com
4 中 国 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区复兴 门 内 大街 1 号
法定代表 人 ： 田国立
客服电话 ： 9 5566
公司网站 ： w ww.boc.c n
5 交 通 银 行股份 有限公司
交行银行 股 份 有限公 司
办公地址 ： 上 海市银 城中路 188 号
法定代表 人 ： 牛锡明
联系人： 陈 铭 铭
联系电话 ： 0 21-58781 234
客服电话 ： 9 5559
公司网站 ： w ww.bankc omm.com
6 招 商 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 深圳市 深南大道 7088 号 招 商 银行大
厦
法定代表 人 ： 傅育宁
联系人： 邓 炯 鹏
客服电话 ： 9 5555
公司网站 ： w ww.cmbch ina.com
7
中 国 邮 政储蓄 银行股份 有 限 公
司
注册地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 3 号
办公地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 3 号
法定代表 人 ： 李国华
客户服务 电 话 ： 9 5580
联系人： 王 硕
传真：（ 010） 68858117
公司网址 ： w ww.psbc. com
8
上 海 浦 东发展 银行股份 有 限 公
司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区浦 东 南 路 5 00 号
办公地址 ： 上 海市中 山东一路 12 号
法定代表 人 ： 吉晓辉
联系人： 高 天 、虞谷云
联系电话 ： 0 21-61618 888
客服电话 ： 9 552813
公司网站 ： w ww.spdb. com.cn
9 中 信 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 北 京东城 区朝阳门 北 大 街 8 号 富 华
大厦 C 座
办公地址 ： 北 京东城 区朝阳门 北 大 街 8 号 富 华
大厦 C 座
法定代表 人 ： 常振明
联系人： 廉 赵 峰
电话： 0 1 0-6 555 70 83
客服电话 ： 9 5558
网址： h t tp: //b an k.e cit i c . c om/
10 广 发 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 广 州市越 秀区东风 东 路 713 号
法定代表 人 ： 董建岳
联系电话 ： 0 571-9600 0888 ， 020-38322 222
客服电话 ： 4 00-830-8 003
公司网站 ： w ww.gdb.c om.cn
11 中国民生 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区复兴 门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北 京市西 城区复兴 门 内 大街 2 号
法定代表 人 ： 董文标
联系人： 杨 成 茜
电话： 0 1 0-5 856 06 66
传真： 0 1 0-5 709 26 11
客服电话 ： 9 5568
网址： w w w.c mbc .c om. cn
12 中国光大 银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区复兴 门 外 大街 6 号光
大大厦
办公地址 ： 北京市 西城区太 平 桥 大街 25 号 中 国
光大中心
法定代表 人 ： 唐双宁
联系人： 朱 红
电话： 0 1 0-6 363 61 53
传真： 0 1 0-6 363 61 57
客服电话 ： 9 5595
网址： w w w.c ebb an k.c om
13 平 安 银 行股份 有限公司
地址：深 圳 市 深南东 路 5 047 号
法定代表 人 ： 孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ： 0 21-38637 673
客服电话 ： 9 5511-3
公司网站 :bank.pingan .com14
14 杭 州 银 行股份 有限公司
办公地址 ： 杭 州庆春 路 4 6 号
法定代表 人 ： 吴太普
联系人： 严 峻
联系电话 ： 0 571-8510 8309
客服电话 ： 0 571-9652 3 、 400888850 8
公司网站 ： w ww.hzban k.com.cn
15 上 海 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区银 城 中 路 1 68 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新区银 城 中 路 1 68 号
法定代表 人 ： 范一飞
联系人： 汤 征 程
联系电话 ： 0 21-68475 521
客服电话 ： 9 5594
公司网站 ： w ww.banko fshanghai.com
16 北 京 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 北京市 西城区金 融 大 街甲 17 号 首 层
办公地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 丙 1 7 号
法定代表 人 ： 闫冰竹
联系人： 谢 小 华
电话： 0 1 0-6 622 35 87
传真： 0 1 0-6 622 60 45
客户服务 电 话 ： 9 5526
公司网站 ： w ww.banko fbeijing.com.cn
17
上 海 农 村商业 银行股份 有 限 公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新 区银城 中路 8 号 15-2 0
楼、 2 2-2 7 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新 区银城 中路 8 号 15-2 0
楼、 2 2-2 7 楼
法定代表 人 ： 胡平西
联系人： 吴 海 平
联系电话 ： 0 21-38576 666
客服电话 ： 0 21-96299 9 ， 400696299 9
公司网站 ： w ww.srcb. com
18 东 莞 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 东 莞市莞 城区体育 路 2 1 号
办公地址 ： 东 莞市莞 城区体育 路 2 1 号
法定代表 ：廖 玉林
联系人： 巫 渝 峰
联系电话 ： 0 769-2211 9061
客服电话 ： 4 00119622 8
公司网站 ： w ww.dongg uanbank.cn
19 华 夏 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 北 京市东 城区建国 门 内 大街 22 号
办公地址 ： 北 京市东 城区建国 门 内 大街 22 号
法定代表 人： 吴建
联系人 : 李 慧
客服电话 :95577
公司网站 ： w ww.hxb.c om.cn15
20 宁 波 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 宁 波市鄞 州区宁南 南 路 700 号
法定代表 人 ： 陆华裕
联系人： 胡 技 勋
客服电话 ： 9 6528，上海、 北 京 地区 96252 8
公司网站 ： w ww.nbcb. com.cn
21 汉 口 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 江 汉区建 设大道 933 号 汉 口 银行大
厦
办公地址 ： 江 汉区建 设大道 933 号 汉 口 银行大
厦
法定代表 人 ： 陈新民
联系人： 穆 婷 婷
联系方式 ： 0 27-82656 740
客服电话 ： 9 6558（武汉） 、 4 0060-965 58 （全
国）
公司网站 ： h ttp://ww w.hkbchina.com
22 浙 商 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址 ： 浙 江省杭 州市庆春 路 288 号
法定代表 人 ： 张达洋
联系人： 毛 真 海
联系电话 ： 0 571-8765 9546
客服电话 ： 9 5527
公司网站 ： w ww.czban k.com
23 重 庆 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 重 庆市渝 中区邹容 路 153 号
办公地址 ： 重 庆市渝 中区邹容 路 153 号
法定代表 人 ： 马千真
联系人： 孔 文 超
电话： 0 2 3-6 379 93 79
传真： 0 2 3-6 379 24 12
客服电话 ： 4 00-70-96 899
网址： w w w.c qcb an k.c om
24
东 莞 农 村商业 银行股份 有 限 公
司
注册地址 ： 广 东省东 莞市东城 区 鸿 福东路 2 号
办公地址 ： 东 莞市东 城区鸿福 东 路 2 号 东 莞 农
商银行大 厦
法定代表 人 ： 何沛良
联系人： 何 茂 才
电话： 0 7 69- 228 66 255
传真： 0 7 69- 228 66 282
客服电话 ： 0 769-9611 22
网址： w w w.d rcb an k.c om16
25
乌 鲁 木 齐市商 业银行股 份 有 限
公司
注册地址 ： 乌 鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址 ： 乌 鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表 人 ： 农惠臣
联系人： 菅 烨
电话： 0 9 91- 882 46 67
传真： 0 9 91- 882 46 67
客服电话 ： 0 991-9651 8
网址： w w w.u ccb .c om. cn
26 广 州 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 广 州市广 州大道北 195 号
办公地址 ： 广 州市广 州大道北 195 号
法定代表 人 ： 姚建军
联系人： 张 扬 眉
电话： 0 2 0-3 759 84 42
传真： 0 2 0-3 759 07 26
客服电话 ： 0 20-96699
网址： w w w.g zcb .c om. cn
27 厦 门 银 行股份 有限公司
注册地址 ： 厦 门市湖 滨北路 101 号 商 业 银行大
厦
办公地址 ： 厦 门市湖 滨北路 101 号 商 业 银行大
厦
法定代表 人 ： 吴世群
联系人： 林 黎 云
电话： 0 5 92- 503 72 03
传真： 0 5 92- 537 39 73
客服电话 ： 4 00-858-8 888
网址： w w w.x mba nk onl ine . c o m
代销券商和其他代销机构：
序 号 代 销机构 名称 代销机 构信息
1 华 泰 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 江苏省 南京市中 山 东 路 9 0 号 华泰证
券大厦
法定代表 人 ： 吴万善
联系人： 庞 晓 芸
联系电话 ： 0 755-8249 2193
客服电话 ： 9 5597
公司网站 ： h ttp://ww w.htsc.com.cn
2 兴 业 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 福 州市湖 东路 268 号
办公地址 ： 上海市 浦东新区 民 生 路 1199 弄 证 大
五道口广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人： 兰荣
联系人： 夏 中 苏
联系电话 ： 0 591-3828 1963
客服电话 ： 9 5562
公司网站 ： w ww.xyzq. com.cn17
3 国 信 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 深圳市 罗湖区红 岭 中 路 1012 号 国 信
证券大厦 十 六 层至二 十六层
办公地址 ： 深圳市 罗湖区红 岭 中 路 1012 号 国 信
证券大厦 十 六 层至二 十六层
法定代表 人： 何如
联系人： 齐 晓 燕
电话： 0 7 55- 821 30 833
传真： 0 7 55- 821 33 952
客服电话 ： 9 5536
网址： w w w.g uos en .co m.c n
4 中国银河 证 券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京市 西城区金 融 大 街 3 5 号 国际企
业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市 西城区金 融 大 街 3 5 号 国际企
业大厦 C 座
法定代表 人 ： 陈有安
联系人： 宋 明
联系电话 ： 0 10-66568 450
客服电话 ： 4 008-888- 888
公司网站 ： w ww.china stock.com.cn
5 国泰君安 证 券 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区商 城 路 618 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新区银 城 中 路 1 68 号
法定代表 人 ： 万建华
电话 ： 021 －3 86 76 6 66
客服电话 ： 4 00888866 6
联系人： 芮 敏 祺
公司网站 ： w ww.gtja. com
6 齐 鲁 证 券有限公 司
注册地址 ： 山 东省济 南市市中 区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山 东省济 南市市中 区 经 七路 86 号
法定代表 人： 李玮
联系人： 吴 阳
电话： 0 5 31- 688 89 155
传真： 0 5 31- 688 89 185
客服电话 ： 9 5538
网址： w w w.q lzq .c om. cn
7 海 通 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市淮 海中路 98 号
办公地址 ： 上 海市广 东路 689 号
法定代表 人 ： 王开国
电话 ： 021 －2 32 19 0 00
传真： 0 2 1-2 321 91 00
联系人： 李 笑 鸣
客服电话 ： 9 5553
公司网址 ： w ww.htsec .com18
8 中信建投 证 券 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区安立 路 6 6 号 4 号 楼
办公地址 ： 北 京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表 人 ： 王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ： 0 10-85130 588
客服电话 ： 4 00888810 8
公司网站 ： w ww.csc10 8.com
9 广 发 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 广 州天河 区天河北 路 183-1 87 号大
都会广场 43 楼 （ 4301-4316 房）
办公地址 ： 广 东省广 州天河北 路 大 都会广 场 5 、
18、19 、3 6 、 38、39 、4 1 、 42、43 、4 4 楼 法定
代表人： 孙 树 明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务 热线 ： 95575 或 致 电 各地营 业网点
公司网站 ： 广 发证券 网 h ttp://www.gf.c om.cn
10 长 城 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区深南 大 道 特区报 业大
厦1 4 、 1 6 、 1 7层
办公地址 ： 深 圳市福 田区深南 大 道 特区报 业大
厦1 4 、 1 6 、 1 7层
法定代表 人 ： 黄耀华
联系人 : 刘 阳
联系电话 :0755-835162 89
客服电话 :0755-336800 004006666888
公司网站 ： w ww.cgws. com
11 招 商 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区益田 路 江 苏大厦 A 座
38—45 层
法定代表 人 ： 宫少林
联系人： 林 生 迎
联系电话 ： 0 755-8294 3666
客服电话 ： 9 5565、 4008888111
公司网站 ： w ww.newon e.com.cn
12 中 信 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市福田 区 中 心三路 8 号
卓越时代 广 场 （ 二期） 北座
办公地址 ： 北京市 朝阳区亮 马 桥 路 4 8 号 中信证
券大厦
法定代表 人 ： 王东明
联系人： 顾 凌
电话： 0 1 0-6 083 86 96
传真： 0 1 0-6 083 37 39
客服电话 ： 9 5558
公司网站 ： w ww.citic s.com19
13 申银万国 证 券 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市徐 汇区长乐 路 989 号 世 纪 商
贸广场 45 层
办公地址 ： 上 海市徐 汇区长乐 路 989 号 世 纪 商
贸广场 40 层
法定代表 人 ： 储晓明
联系人： 曹 晔
电话： 0 2 1-3 338 98 88
传真： 0 2 1-3 338 82 24
客服电话 ： 9 5523 或 4008895523
网址： w w w.s ywg .c om
14 光 大 证 券股份 有限公司
注册地址 :上海市静 安 区 新闸路 1508 号
办公地址 :上海市静 安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人 : 薛 峰
联系人 : 刘 晨
联系电话 :021-2216999 9
客服电话 ： 9 5525， 10108998
公司网站 ： w ww.ebscn .com
15 中国中投 证 券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区益田 路 与 福中路 交界
处荣超商 务 中 心 A 栋 第 18 层 - 21 层 及 第 04 层
01、02 、0 3 、 05、11 、1 2 、 13、15 、1 6 、 18、
19、20 、2 1 、 22、23 单元
办公地址 ： 深圳市 福田区益 田 路 6003 号 荣超商
务中心 A 栋 第 0 4、 18 层至 21 层
法定代表 人 ： 龙增来
联系人： 刘 毅
联系电话 ： 0 755-8202 3442
传真 075 5 - 8 2 026 539
客服电话 ： 4 00-600-8 008 、 95532
公司网站 ： w ww.china -invs.cn
16 宏 源 证 券股份 有限公司
注册地址 :新疆乌鲁 木 齐 市文艺 路 2 33 号
办公地址 :北京市西 城 区 太平桥 大街 19 号
法定代表 人： 冯戎
联系人 : 李 巍
联系电话 :010-8808585 8
客服电话 ： 4 008-000- 562
公司网站 ： w ww.hysec .com
17 湘 财 证 券有限 责任公司
办公地址 ： 湖 南省长 沙市天心 区 湘 府中路 198
号标志商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法定代表 人 ： 林俊波
联系人： 赵 小 明
联系电话 ： 0 21-68634 510-8620
客服电话 ： 4 00-888-1 551
公司网站 ： w ww.xcsc. com20
18
中 信 证 券（浙 江）有限 责 任 公
司
注册地址 ： 浙江省 杭州市解 放 东 路 2 9 号 迪凯银
座2 2层
办公地址 ： 浙江省 杭州市解 放 东 路 2 9 号 迪凯银
座2 2层
法人代表 ： 沈 强
邮政编码 ： 3 10016
联系人： 王 霈 霈
联系电话 ： 0 571-8711 2507
公司网站 ： w ww.bigsu n.com.cn
客户服务 中 心 电话： 95548
19 安 信 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 深圳市 福田区金 田 路 4018 号 安联大
厦3 5层 、 2 8层A 0 2单 元
办公地址 ： 深 圳市福 田区深南 大 道 凤凰大 厦 1
栋9层
法定代表 人 ： 牛冠兴
联系人： 陈 剑 虹
联系电话 ： 0 755-8282 5551
客服电话 ： 4 00800100 1
公司网站 ： w ww.essen ce.com.cn
20
中 信 证 券（山 东）有限 责 任 公
司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区深圳 路 222 号 青 岛 国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青 岛市崂 山区深圳 路 222 号 青 岛 国
际金融广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ： 杨宝林
联系人： 吴 忠 超
联系电话 ： 0 532-8502 2326
客服电话 ： 9 5548
公司网站 ： w ww.citic ssd.com
21 中银国际 证 券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区银 城 中 路 2 00 号中
银大厦 39F
法定代表 人： 许刚
联系人： 王 炜 哲
联系电话 ： 0 21-20328 309
公司网站 ： w ww.bocic hina.com
22 信 达 证 券股份 有限公司
注册 （办公 ） 地 址 ： 北 京 市 西城区 闹市口大 街 9
号院 1 号楼
法定代表 人 ： 张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ： 0 10-63081 000
传真： 0 1 0-6 308 09 78
客服电话 ： 4 00-800-8 899
公司网址 ： w ww.cinda sc.com21
23 民 生 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 北京市 东城区建 国 门 内大街 28 号民
生金融中 心 A
座 16 -18 层
办公地址 ： 北京市 东城区建 国 门 内大街 28 号民
生金融中 心 A
座 16 -18 层
法定代表 人： 余政
联系人： 赵 明
联系电话 ： 0 10-85127 622
客服电话 ： 4 00619888 8
公司网站 ： w ww.mszq. com
24 东 方 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 上海市 中山南路 318 号 2 号 楼 22 层
-29 层
办公地址 ： 上海市 中山南路 318 号 2 号 楼 22 层
-29 层
法定代表 人 ： 潘鑫军
联系人： 吴 宇
联系电话 ： 0 21-63325 888
客服电话 ： 9 5503
公司网站 ： w ww.dfzq. com.cn
25 华 融 证 券股份 有限公司
注册地： 北 京 市西城 区金融大 街 8 号
办公地： 北 京 市西城 区金融大 街 8 号
法定代表 人 ： 宋德清
基金业务 联 系 人 ：黄恒
联系电话 ： 0 10-58568 235
传真： 0 1 0-5 856 80 62
客服电话 ： 0 10-58568 118
网址： w w w.h rse c. com .cn
26 华 西 证 券有限 责任公司
注册地址 :四川省成 都 市 陕西 街 239 号华西 证券
大厦
办公地址 :深圳市深 南 大 道 4 001 号 时 代 金融中
心1 8楼 ( 深 圳 总 部 )
法定代表 人 ： 杨炯洋
联系人： 李 慧 灵
联系电话 ： 0 10-52723 273
客服电话 :4008888818
公司网站 :www.hx168.c om.cn
27 长 江 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 武 汉市新 华路特 8 号 长 江 证券大 厦
法定代表 人 ： 胡运钊
客户服务 热 线 ： 9 5579 或 4 008-888- 999
联系人： 李 良
电话： 0 2 7-6 579 99 99
传真： 0 2 7-8 548 19 00
长江证券 客 户 服务网 站： www.95579 .com22
28 东 北 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 长 春市自 由大路 1138 号
办公地址 ： 长 春市自 由大路 1138 号
法定代表 人 ： 杨树财
联系人 : 安 岩 岩
联系电话 :0431-850965 17
客服电话 :4006000686 ， 0431-85096733
公司网站 ： w ww.nesc. cn
29 上 海 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 上 海市西 藏中路 336 号
法定代表 人 ： 龚德雄
联系电话 ： 0 21-53519 888
联系人： 张 瑾
公司网站 ： w ww.shzq. com
客服电话 ： 4 00891891 8 ， 021-96251 8
30 江 海 证 券有限公 司
注册地址 ： 黑 龙江省 哈尔滨市 香 坊 区赣水 路 5 6
号
办公地址 ： 黑 龙江省 哈尔滨市 香 坊 区赣水 路 5 6
号
法定代表 人 ： 孙名扬
联系人： 张 背 北
电话： 0 4 51- 858 63 696
传真： 0 4 51- 822 87 211
客服电话 ： 4 00-666-2 288
网址： w w w.j hzq .c om. cn
31 国 联 证 券股份 有限公司
注册地址 :江苏省无 锡 滨 湖区太 湖新城金 融 一
街8号7 - 9层
办公地址 ： 江 苏省无 锡滨湖区 太 湖 新城金 融一
街8号7 - 9层
法定代表 人 : 姚 志 勇
联系人 : 沈 刚
联系电话 :0510-828316 62
客服电话 :95570
公司网站 :www.glsc.co m.cn
32 东 莞 证 券有限 责任公司
注册地址 :广东省东 莞 市 莞城区 可园南 路 1 号金
源中心 30 楼
办公地址 :广东省东 莞 市 莞城区 可园南 路 1 号金
源中心 30 楼
联系人 : 乔 芳
联系电话 ： 0 769-2286 6255
传真： 0 7 69- 228 66 268
公司网站 :www.dgzq.co m.cn23
33 渤 海 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 天 津市经 济技术开 发 区 第二大 街 4 2
号写字楼 101 室
办公地址 ： 天 津市南 开区宾水 西 道 8 号
法定代表 人 ： 杜庆平
联系人 : 胡 天 彤
电话： 0 2 2-2 845 17 09
传真： 0 2 2-2 845 18 92
客服电话 ： 4 00-651-5 988
网址： w w w.b hzq .c om
34 平 安 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区金田 路 大 中华国 际交
易广场 8 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区金田 路 大 中华国 际交
易广场 8 楼
法定代表 人 ： 杨宇翔
联系人 : 郑 舒 丽
联系电话 :0755-226263 91
客服电话 :95511-8
公司网站 ： w ww.pinga n.com
35 国 都 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 北 京市东 城区东直 门 南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层 1 0 层
办公地址 ： 北 京市东 城区东直 门 南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层 1 0 层
法定代表 人： 常喆
联系人： 黄 静
电话： 0 1 0-8 418 33 33
传真： 0 1 0-8 418 33 11- 338 9
客服电话 ： 4 00-818-8 118
网址： w w w.g uod u. com
36 东 吴 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 苏 州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址 ： 苏 州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表 人： 范力
联系人： 方 晓 丹
电话： 0 5 12- 655 81 136
传真： 0 5 12- 655 88 021
客服电话 ： 4 00860155 5
网址： h t tp: //w ww .dw jq. c o m . cn/
37 广 州 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 广 州市天 河区珠江 西 路 5 号 广 州 国
际金融中 心 主 塔 1 9 楼 、 2 0 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区珠江 西 路 5 号 广 州 国
际金融中 心 主 塔 1 9 楼 、 2 0 楼
法定代表 人： 刘东
联系人： 林 洁 茹
联系电话 ： 0 20-88836 999
客服电话 :020-96130324
公司网站 ： w ww.gzs.c om.cn
38 华 林 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区民田 路 178 号 华 融 大
厦5 、 6楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区民田 路 178 号 华 融 大
厦5 、 6楼
法定代表 人 ： 薛荣年
联系人 : 王 叶 平
联系电话 :0755-827077 05
客服电话 :400-880-288 8
公司网站 :www.chinali ons.com
39 南 京 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 江 苏省南 京市大钟 亭 8 号
法定代表 人 ： 张华东
联系人： 李 铮
联系电话 ： 0 25-83364 032
公司网站 :www.njzq.co m.cn
40 华 安 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 安 徽省合 肥市政务 文 化 新区天 鹅湖
路1 9 8号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市政务 文 化 新区天 鹅湖
路 1 98 号财智中 心 B 1 座
法定代表 人： 李工
联系人： 甘 霖
联系电话 ： 0 551-6516 1821
客服电话 ： 9 6518， 4008096518
公司网站 ： w ww.hazq. com
41 浙 商 证 券股份 有限公司
办公地址 ： 杭 州杭大 路 1 号 黄 龙 世纪广场 A6-7
楼
法定代表 人 ： 吴承根
联系人： 邱 茵 茵
电话： 0 2 1-6 431 05 72
传真： 0 2 1-6 471 37 95
客服电话 ： 0 571-9677 77
网址： w w w.s toc ke .co m.c n
42 华 宝 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区世 纪 大 道 1 00 号上
海环球金 融 中 心 5 7 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新区世 纪 大 道 1 00 号上
海环球金 融 中 心 5 7 楼
法定代表 人： 陈林
联系人： 刘 闻 川
电话： 0 2 1-6 877 87 90 客服电话： 400 8 2 0 9 898
公司网站 ： w ww.cnhbs tock.com25
43 山 西 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 山西省 太原市府 西 街 69 号山西 国际
贸易中心 东 塔 楼
办公地址 ： 山西省 太原市府 西 街 69 号山西 国际
贸易中心 东 塔 楼
法定代表 人： 侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ： 0 351－ 8 686659
客服电话 ： 4 00-666-1 618 ， 95573
公司网站 ： w ww.i618. com.cn
44 第一创业 证 券 股份有 限公司
注册地址 :深圳市罗 湖 区 笋岗路 12 号中民时 代
广场 B 座 25 层
办公地址 :深圳市罗 湖 区 笋岗路 12 号中民时 代
广场 B 座 25 层
法定代表 人 : 刘 学 民
联系人 : 崔 国 良
联系电话 :0755-258328 52
公司网站 :www.fcsc.co m
45 华 福 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 福 州市五 四路 157 号 新 天 地大厦 7、
8层
办公地址 ： 福 州市五 四路 157 号 新 天 地大厦 7
至1 0层
法定代表 人 ： 黄金琳
联系人： 张 宗 锐
电话： 0 5 91- 873 83 600
传真： 0 5 91- 873 83 610
客服电话 ： 9 6326（福建省 外 请 先拨 0591）
网址：公 司 网 址 ： www.hfzq. com.cn
46 中 山 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田 路 6009 号 新世界
商务中心 29 层
办公地址 ： 深圳市 福田区益 田 路 6009 号 新世界
商务中心 29 层
法定代表 人 ： 吴永良
联系人： 李 珍
联系电话 ： 0 755-8257 0586
客服电话 ： 4 00102201 1
公司网站 ： h ttp://ww w.zszq.com
47 国 海 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 广 西省桂 林市辅星 路 1 3 号
办公地址 ： 广 东省深 圳市福田 区 竹 子林四 路光
大银行大 厦 3 F
法定代表 人 ： 张雅锋
联系人： 牛 孟 宇
电话： 0 7 55- 837 09 350
传真： 0 7 55- 837 04 850
客服电话 ： 9 556326
网址： h t tp: //w ww .gh zq. c o m . cn
48 中 原 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 郑 州市郑 东新区商 务 外 环路 10 号
办公地址 ： 郑 州市郑 东新区商 务 外 环路 10 号
法定代表 人 ： 菅明军
联系人： 程 月 艳
联系电话 ： 0 371— 6 5585670
客服电话 ： 0 371-9672 18 、 4 008139666
公司网站 ： w ww.ccnew .com
49 西 南 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 重 庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址 ： 重 庆市江 北区桥北 苑 8 号西南证 券
大厦
法定代表 人 ： 余维佳
联系人： 张 煜
电话： 0 2 3-6 378 61 41
传真： 0 2 3-6 378 62 12
客服电话 ： 4 008-096- 096
网址： w w w.s wsc .c om. cn
50 财 达 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 河北省 石家庄市 桥 西 区自强 路 3 5 号
庄家金融 大 厦 23 至 2 6 层
办公地址 ： 河北省 石家庄市 桥 西 区自强 路 3 5 号
庄家金融 大 厦 23 至 2 6 层
法定代表 人 ： 翟建强
联系人： 陈 丽 君
联系电话 ： 0 311-6600 6219
客服电话 ： 4 00612888 8
公司网站 ： w ww.S1000 0.com
51 德 邦 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 上海市普 陀 区 曹杨路 510 号 南 半 幢 9
楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新区福 山 路 500 号 城 建
国际中心 26 楼
法定代表 人 ： 姚文平
联系人： 叶 蕾
电话： 0 2 1-6 876 16 16
传真： 0 2 1-6 876 70 32
客服电话 ： 4 00888812 8
网址： w w w.t ebo n. com .cn27
52 中 航 证 券有限公 司
注册地址 ： 南 昌市红 谷滩新区 红 谷 中大道 1619
号国际金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办公地址 ： 南 昌市红 谷滩新区 红 谷 中大道 1619
号国际金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法定代表 人 ： 王宜四
联系人： 戴 蕾
电话： 0 7 91- 867 68 681
传真： 0 7 91- 867 70 178
客服电话 ： 4 00-8866- 567
网址： h t tp: //w ww .av ics e c . c om/
53 国 元 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 安 徽省合 肥市寿春 路 179 号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市阜南 路 166 号 润 安 大
厦A座2 5层
法定代表 人： 蔡咏
联系电话 ： 0 551-6263 4400
客服电话 ：全 国统一 热线 95578，4008888777 ，
安徽省内 热 线 96888
公司网站 ： w ww.gyzq. com.cn
54 国 盛 证 券有限 责任公司
注册地址 :江西省南 昌 市 北京西 路 8 8 号 江 信 国
际金融大 厦
办公地址 :江西省南 昌 市 北京西 路 8 8 号 江 信 国
际金融大 厦
法定代表 人 : 曾 小 普
联系人 : 周 欣 玲
联系电话 :0791-862813 05
公司网站 :www.gsstock .com
55 中 国 国 际金融 有限公司
注册地址 ： 北京市建 国 门 外大街 1 号 国 贸 大厦 2
座2 7层 及2 8层
办公地址 ： 北 京市建 国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表 人 ： 金立群
联系人： 蔡 宇 洲
联系电话 ： 0 10-85679 888
客服电话 ： ( 010)8567 92 38(010)85679169
公司网站 ： w ww.ciccs .com.cn
56 大同证券 经 纪 有限责 任公司
注册地址 ： 大同市城 区 迎 宾街 15 号 桐 城 中央 2 1
层
办公地址 ： 山 西省太 原市长治 路 111 号 山 西 世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表 人： 董祥
联系人： 薛 津
电话： 0 3 51- 413 03 22
传真： 0 3 51- 419 28 03
客服电话 ： 4 00712121 2
网址： h t tp: //w ww .dt sbc . c o m .cn28
57 方 正 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 湖 南长沙 芙蓉中路 2 段 华 侨 国际大
厦2 2 — 2 4层
办公地址 ： 湖 南长沙 芙蓉中路 2 段 华 侨 国际大
厦2 2 — 2 4层
法定代表 人： 雷杰
联系人： 徐 锦 福
联系电话 ： 0 10-57398 062
客服电话 ： 9 5571
公司网站 ： w ww.found ersc.com
58 财 通 证 券有限 责任公司
注册地址 ：杭 大路 15 号 嘉 华 国际商务 中心
办公地址 ： 杭州市 杭大路 15 号嘉华 国际商务 中
心1 6 0 2室
法定代表 人 ： 沈继宁
联系人： 夏 吉 慧
联系电话 “ 0 571-8792 5129
客服电话 96336 （ 浙 江 ） ,40086 -96336 （全国 ）
公司网站 ： w ww.ctsec .com
59 东 海 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 江苏省 常州市延 陵 西 路 2 3 号 投资广
场1 8楼
办公地址 ： 上海市 浦东新区 东 方 路 1928 号 东 海
证券大厦
法定代表 人 ： 刘化军
联系人： 梁 旭
客服电话 ： 9 5531； 400-888-8588
公司网站 ： w ww.longo ne.com.cn
60 西 部 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市东新 街 232 号 陕 西 信
托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省 西安市西 五 路 26 号海惠 大 厦
422 室
法定代表 人 ： 刘建武
联系人： 冯 萍
电话： 0 2 9-8 740 61 68
传真： 0 2 9-8 740 67 10
客服电话 ： 9 5582
网址： h t tp: //w ww .we sts e c u . com /
61 新 时 代 证券有限 责任公 司
注册地址 :北京市海 淀 区 北三环 西路 99 号 院 1
号楼 15 层 1 501
办公地址 :北京市海 淀 区 北三环 西路 99 号 院 1
号楼 15 层 1 501
法定代表 人 ： 刘汝军
联系人： 孙 恺
联系电话 ： 010 - 8 3 5 611 49 客服 电话 ： 40 0 698 989 8
公司网站 ： w ww.xsdzq .cn29
62 瑞 银 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 7 号 英 蓝 国
际金融中 心 1 2 层 、 1 5 层
办公地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 7 号 英 蓝 国
际金融中 心 1 2 层 、 1 5 层
法定代表 人 ： 程宜荪
联系人： 牟 冲
联系电话 ： 0 10-58328 112
客服电话 ： 4 00-887-8 827
公司网站 ： w ww.ubsse curities.com
63 金 元 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 海 口市南 宝路 36 号 证 券 大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市 深南大道 4001 号 时 代 金融中
心1 7层
法定代表 人： 陆涛
联系人： 马 贤 清
联系电话 ： 0 755-8302 5022
客服电话 ： 4 008-888- 228
公司网站 ： w ww.jyzq. com.cn
64 万 联 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 广州市 天河区珠 江 东 路 1 1 号 高德置
地广场 F 栋 18、19 层
办公地址 ： 广州市 天河区珠 江 东 路 1 1 号 高德置
地广场 F 栋 18、19 层
法定代表 人 ： 张建军
联系人 : 王 鑫
联系电话 ： 0 20-38286 651
客服电话 :400-8888-13 3
公司网站 ： w ww.wlzq. com.cn
65 国 金 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 成 都市东 城根上街 95 号
办公地址 ： 成 都市东 城根上街 95 号
法定代表 人： 冉云
联系人： 刘 一 宏
联系电话 ： 0 28-86690 070
传真： 0 2 8-8 669 01 26
客服电话 ： 4 00660010 9
网址： w w w.g jzq .c om. cn
66 财 富 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 长沙市 芙蓉中路 二 段 80 号顺天 国际
财富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市 芙蓉中路 二 段 80 号顺天 国际
财富中心 26 楼
法定代表 人 ： 蔡一兵
联系人： 郭 磊
客服电话 ： 0 731－ 8 4403333
公司网站 :www.cfzq.co m30
67 恒 泰 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩特市 新 城 区新华 东 街
111 号
办公地址 ： 内 蒙古呼 和浩特市 新 城 区新华 东 街
111 号
法定代表 人 ： 庞介民
联系人： 王 旭 华
联系电话 ： 0 471-4972 343
网址： w w w.c nht .c om. cn
68 华 龙 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区东岗 西 路 638 号 财 富
大厦
办公地址 ： 兰 州市城 关区东岗 西 路 638 号 财 富
大厦 4 楼
法定代表 人 ： 李晓安
联系人： 李 昕 田
电话： 0 9 31- 489 02 08
传真： 0 9 31- 489 06 28
客服电话 ： 4 006-89-8 888 ， 0931-96668
网址： w w w.h lzq gs .co m
69 华 鑫 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 深圳市 福田区金 田 路 4018 号 安联大
厦 2 8 层 A01 、B01（b）单元
办公地址 ： 深圳市 福田区金 田 路 4018 号 安联大
厦 2 8 层 A01 、B01（b）单元
法定代表 人 ： 洪家新
联系人： 陈 敏
电话： 0 7 55- 820 83 788
传真： 0 7 55- 820 83 408
客服电话 ： 0 21-32109 999,029-68918888
网址： w w w.c fsc .c om. cn
70 日 信 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩特市 新 城 区锡林 南 路
18 号
办公地址 ： 北 京市西 城区闹市 口 大 街 1 号 长 安
兴融中心 西 座 11 层
法定代表 人 ： 孔佑杰
联系人 : 陈 文 彬
联系电话 ： 0 10-83991 716
公司网站 ： w ww.rxzq. com.cn
71 英 大 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区深南 中 路 华能大 厦三
十、三十 一 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区深南 中 路 华能大 厦三
十、三十 一 层
法定代表 人： 吴骏
联系人： 吴 尔 晖
联系电话 ： 0 755-8300 7159
客服电话 ： 4 000-188- 68831
公司网站 ： w ww.ydsc. com.cn
72 大 通 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 辽 宁省大 连市沙河 口 区 会展路 129
号大连国 际 金 融中心 A 座 -大 连 期 货大厦 38 、 39
层
办公地址 ： 大 连市沙 河口区会 展 路 129 号 大 连
期货大厦 39 层
法定代表 人 ： 董永成
联系人： 谢 立 军
电话： 0 4 11- 396 73 202
传真： 0 4 11- 396 73 219
客服电话 ： 4 008-169- 169
网址： w w w.d ato n. com .cn
73 天 相 投 资顾问 有限公司
注册地址 ： 北京市 西城区金 融 街 19 号富凯 大 厦
B座7 0 1
办公地址 ： 北 京市西 城区新街 口 外 大街 28 号 C
座5层
法定代表 人 ： 林义相
联系人： 尹 伶
客服电话 ： 0 10-66045 678
传真： 0 1 0-6 604 55 18
公司网址 ： h ttp://ww w.txsec.com
公司基金 网 网 址 ： www.jjm.c om.cn
74 联 讯 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 广 东省惠 州市惠城 区 江 北东江 三路
惠州广播 电 视 新闻中 心三、四 楼
办公地址 ： 广 东省惠 州市惠城 区 江 北东江 三路
惠州广播 电 视 新闻中 心三、四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁 宁
电话： 0 7 52- 211 93 91
传真： 0 7 52- 211 93 69
客服电话 ： 9 5564
网址： w w w.l xzq .c om. cn
75 东 兴 证 券股份 有限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 5 号 新 盛 大
厦 B 座 1 2-1 5 层
办公地址 ： 北 京市西 城区金融 大 街 5 号 新 盛 大
厦 B 座 1 2-1 5 层
法定代表 人 ： 魏庆华
联系人： 汤 漫 川
电话： 0 1 0-6 655 53 16
传真： 0 1 0-6 655
客服电话 ： 4 00888899 3
网址： w w w.d xzq .n et32
76 开 源 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 西安市高 新 区 锦业路 1 号 都 市 之门 B
座5层
办公地址 ： 西安市高 新 区 锦业路 1 号 都 市 之门 B
座5层
法定代表 人： 李刚
联系人： 王 姣
电话： 0 2 9-6 863 32 10 0 2 9-8 836 58 09
传真： 0 2 9-8 844 73 22
客服电话 ： 4 00-860-8 866
网址： h t tp: //w ww .ky sec . c n
77 中 邮 证 券有限 责任公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市唐延 路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 陕 西省西 安市唐延 路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层
法定代表 人 ： 黄海涛
联系人： 马 国 滨
电话： 0 2 9-8 860 21 38
传真： 0 2 9-8 860 21 35
客服电话 ： 4 00888800 5
网址： w w w.c nps ec .co m
78 中国民族 证 券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京市 朝阳区北 四 环 中路 27 号 盘 古
大观 A 座 40 F-4 3F
办公地址 ： 北京市 朝阳区北 四 环 中路 27 号 盘 古
大观 A 座 40 F-4 3F
法定代表 人 ： 赵大建
联系人： 李 微
电话： 0 1 0-5 935 59 41
传真： 0 1 0-5 643 70 30
客服电话 ： 4 00889561 8
网址： w w w.e 561 8. com
79 深圳众禄 基 金 销售有 限公司
注册地址 ： 深圳市 罗湖区深 南 东 路 5047 号 发 展
银行大厦 25 楼 I 、 J 单元
办公地址 ： 深圳市 罗湖区深 南 东 路 5047 号 发 展
银行大厦 25 楼 I 、 J 单元
法定代表 人： 薛峰
联系人： 童 彩 平
电话： 0 7 55- 332 27 950
传真： 0 7 55- 820 80 798
客服电话 ： 4 006-788- 887
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80 上海好买 基 金 销售有 限公司
注册地址 ： 上 海市虹 口区场中 路 685 弄 3 7 号 4
号楼 449 室
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尔多斯国 际 大 厦 9 03～ 906 室
法定代表 人 ： 杨文斌
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电话： 0 2 1-5 887 00 11
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客服电话 ： 4 00-700-9 665
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81 上海天天 基 金 销售有 限公司
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座9楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘 世 友
电话： 0 2 1-5 450 99 98
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82 北京展恒 基 金 销售有 限公司
注册地址 ： 北 京市顺 义区后沙 峪 镇 安富街 6 号
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号民建大 厦 6 层
法定代表 人 ： 闫振杰
联系人： 宋 丽 冉
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客服电话 ： 4 00888666 1
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83 浙 江 同 花顺基 金销售有 限 公 司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市文二 西 路 一号元 茂大
厦9 0 3室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市翠柏 路 7 号杭州电 子
商务产业 园 2 楼
法定代表 人 ： 凌顺平
联系人： 杨 翼
电话： 0 5 71- 889 11 818 -86 5 3
传真： 0 5 71- 868 00 423
客服电话 ： 4 008-773- 772
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84
万 银 财 富（北 京）基金 销 售 有
限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区北四 环 中 路 2 7 号 院 5
号楼 320 1 内
办公地址 ： 北 京市朝 阳区北四 环 中 路 2 7 号 院 5
号楼 320 1 内
法定代表 人 ： 李招弟
联系人： 刘 媛
电话： 0 1 0-5 939 39 23
传真： 0 1 0-5 939 30 74
客服电话 ： 4 00808006 9
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85 和 讯 信 息科技 有限公司
注册地址 ： 北京市 朝阳区朝 外 大 街 2 2 号 泛利大
厦1 0层
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厦1 0层
法定代表 人： 王莉
联系人： 梁 檐
电话： 0 2 1-2 083 57 89
传真： 0 7 55- 820 29 055
客服电话 ： 4 00920002 2
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86 浙 江 金 观诚财 富管理有 限 公 司
注册地址 ： 杭州市 西湖区教 工 路 18 号世贸 丽晶
城欧美中 心 1 号楼 （ D 区 ） 801 室
办公地址 ： 杭州市 西湖区教 工 路 18 号世贸 丽晶
城欧美中 心 1 号楼 （ D 区 ） 801 室
法定代表 人 ： 陆彬彬
联系人： 鲁 盛
电话： 0 5 71- 560 28 617
传真： 0 5 71- 568 99 710
客服电话 ： 4 00-068-0 058
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87 泛华普益 基 金 销售有 限公司
注册地址 ： 四 川省成 都市成华 区 建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ： 四 川省成 都市成华 区 建 设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人 ： 于海锋
联系人： 邓 鹏
电话： 1 3 981 713 06 8
传真： 0 2 8-8 200 09 96- 805
客服电话 ： 4 00-85885 88
网址： h t tp: //w ww .py fun d . c n35
88 嘉 实 财 富管理 有限公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区世 纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 0 6- 10 单 元
办公地址 ： 上 海市浦 东新区世 纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 0 6- 10 单 元
法定代表 人 ： 赵学军
联系人： 景 琪
电话： 0 2 1-2 028 98 90
传真： 0 2 1-2 028 01 10
客服电话 ： 4 00-021-8 850
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89
北 京 恒 天明泽 基金销售 有 限 公
司
注册地址 ： 北 京市经 济技术开 发 区 宏达北 路 1 0
号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市 朝阳区东 三 环 中路 20 号 乐 成
中心 A 座 23 层
法定代表 人： 梁越
联系人： 陈 攀
电话： 0 1 0-5 775 60 19
传真： 0 1 0-5 775 61 99
客服电话 ： 4 00-786-8 868-5
网址： w w w.c htf un d.c om
90 其 他 基 金代销 机构情况 详 见 基金管 理人发布 的 相 关公告 。
（二）场内代销机构
场内代销机构是指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单可通过深圳证券交易所网站查询。
（三） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
（四）律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002 号宝安广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（五）会计师事务所36
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021 ‐23238888
传真：021 ‐23238800
经办会计师：薛竞、陈熹
四、 基金名 称
南方中证 50 债券指数证券投资基金（LOF）
五、 基金的 类型
债券型证券投资基金
六、 基金的 投资目 标
本基金 采用被动 式指数化 投资，通 过严格的 投资纪律约束和数 量化的风 险管理手 段 , 以
实现对标的指数的有效跟踪。
七、 基金的 投资范 围
本基 金资产投 资于具有 良好流 动性的金 融工具，包括中 证 5 0 债券指数的成 份券及其 备
选成份券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。
其中，中证 50 债券指数成份券及其备选成 份券的投资比例不低于基金资产净值的 90％， 现
金或 者到期日在 一年以内的 政 府 债券不低于 基金资产净 值的 5%，其 它 金 融工具的投 资比例
符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
八、 投资策 略
本基金为被动式指数基金，采用最优复制法，主要以标的指数的成份券构成为基础， 综
合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、
市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行取整和替代优化， 以
保证对标的指数的有效跟踪。
当预期成份券发生调整时， 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能
带来影响时， 或因市场流动性不足时， 或因债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指
数效果时， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人将对投资组合管理37
进行适当变通和调整， 构建替代组合。 由于本基金资产规模 、 日常申购赎回情况 、 市场流动
性、 债券交易特性及交易惯例等因素的影响， 本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份
券和券种间将存在差异。
在正常市场情况下， 力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的
绝对 值不超过 0.2 % ，年 跟踪误差 不超过 2%。如 因指数编 制规则或其他因 素导致跟 踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩
大。
（一）资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标， 本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资
于中 证 5 0 债券 指数成份券和备选 成份券。 本基金将 采用最 优复制法，主要以 标的指数的成
份券构成为基础，综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、
日常申购赎回情况、 市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况， 进行
取整和替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
（二）债券投资策略
本基金通过最优复制法进行被动式指数化投资， 在力求跟踪误差最小化的前提下， 本基
金可采取适当方法， 如 “ 久期盯住” 、 “比例盯住” 等优化策略对基金资产进行调整， 降低交
易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
1 、债券投资组合的构建
本基 金在建仓 期内 ，将 按照中 证 5 0 债券 指数各成 份券构成，并综 合考虑本 基金资 产规
模、 市场流动性和交易成本等因 素对其逐步买入。 当遇到成份券流动性不足 、 价格严重偏离
合理估值、 单只成份券交易量不符合市场交易惯例等其他市场因素及预期标的指数的成份券
即将调整或其他影响指数复 制的因素时 ， 本基金可以根据市场情况， 结合经验判断 ， 对个券
权重和券种进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
当基金规模过小时， 根据债券市场成交惯例， 基金可能只能购买部分成份 券； 当基金规
模过大时， 受到市场流动性和法规限制等影响， 基金将从备选成份券中挑选替代债券或替代
组合满足跟踪需求。
2 、债券投资组合的调整
（1 ）定期调整
本基 金所构建 的指数化 投资组 合将定期 根据所跟踪的中 证 5 0 债券指数对其 成份券的 调
整而进行相应调整。38
（2 ）不定期调整
1)当成份券发行量变动，本基金将根据指数的新构成进行相应调整；
2 ）本基 金处理日常申购赎 回时，资 金量可能 无法按照 标的指数 构成交易相应成份 券 。
本基金将综合考虑交易规模、 交易惯例和成份券 （或备选成份券） 的流动性等因素 ， 对债券
投资组合进行动态调整；
3 ）若成 份券遇到退市、流 动性不足 、法规限 制或组合 优化需要 等情况 ， 基金管理人将
综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
4 ）本基 金将以一定仓位参 与一二级 市场套利 交易 、回 购套利交 易、个券 套利交易和放
大交易，以期减小基金运作的有关费用对指数跟踪的影响。
（3 ）替代组合构建方法
由于定期和不定期的调整需求， 基金管理人可构建替代组合。 构建替代组合的方法如下:
1 ）按照 与被替代债券久期 、信用评 级相似和 交易市场 相同的原 则 ，选择 标的指数成份
券和备选成份券作为备选库；
2 ） 采用备选库中各债券过去较长一段时间的历史数据， 分析其与被替代债券的相关性，
选择正相关度较高的债券进一步考察；
3 ）考察 备选券的流动性， 综合流动 性和相关 度两个指 标挑选替 代券 ，并 使得替代组合
与被替代债券的跟踪误差最小化。
（4 ）债券投资组合的优化
为更好地跟踪指数走势， 我们将采取适当方法对债券 投资组合进行整体优化调整 ， 如 “久
期盯住” 、 “比例盯住”等。
1 ）久期盯住
“久期盯住”策略是指投资组合久期与标的指数久期一致为目标，即满足：
50
1
index i
i bondi
Duration Duration ?
?
?
?
1
N
portfolio j
j
bondj
Duration Duration ?
?
?
?
index portfolio
Duration or Duration ??
从而使得在收益率曲线平行移动的情况下，债券投资组合和标的指数走势一致。
2 ）比例盯住
“比例盯住”主要是考虑到不同类型债券和不同期限债券收益率波动情况的不一致， 表
现为隐含税率、 信用利差和期限利差的变动。 考虑各类型债券权重， 力争基金组合各类型债39
券权重与标的指数分布相匹 配 ， 减少类型错配的跟踪误差； 考虑各个期限的债券权重 ， 力争
基金组合各个期限段权重与标的指数分布相匹配，减少期限利差变动造成的跟踪误差。
九、 风险收 益 特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金 ， 高于货
币市场基金。 本基金为指数型基金 ， 主要采用指数复制法跟踪标 的指数的表现， 具有与标的
指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
十、 基金业 绩比较 基 准
本基金业绩比较基准：中证50 债券指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
中证50 债券 指数从包括上海证 券交易 所市场、深圳证 券交易所 市场以及 银行间市场挑
选50 只流 动性强、规模大、 质地好的 债券组成 样本 ， 是国内首 只跨市场 成份类债券指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在报中国证监会备
案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一 、基 金投资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指
标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 3 月 3 1 日（未经审计） 。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 11 6, 519,330.00 97.63
其中：债券 11 6, 519,330.00 97.63
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -40
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
--
6
银行存款和结算备付金合
计
4 0 2 , 7 50.21 0.3 4
7 其他资产 2, 42 1,627.33 2.03
8 合 计 1 1 9 , 3 43,707.5 4 100 . 0 0
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 48,224,330 . 0 0 46.26
2 央行票据 - -
3 金融债券 48,523,000 . 0 0 46.55
其中：政策性金融债 48,523,000 . 0 0 46.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 19,772,000 . 0 0 18.97
7 可转债 - -
8其 他 - -
9 合 计 116,5 1 9 , 3 30.00 111 . 7 7
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 13023 6 1 3 国 开 36 100,0 0 0 9 , 9 8 9 ,000.00 9.5 8
2 11821 6 3 11 铁道 M TN1 100,0 0 0 9 , 9 7 1 ,000.00 9.5 6
3 120017 1 2 附息国债 17 100,00 0 9, 96 8,000.00 9.56
4 12030 1 1 2 进 出 01 100,0 0 0 9 , 9 1 7 ,000.00 9.5 1
5 12822 8 5 1 2 中石油 MTN3 100,0 0 0 9 , 8 0 1 ,000.00 9.4 041
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
10 、投资组合报告附注
10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2
本基金本报告期末未持有股票。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,38 0 , 3 32.11
5 应收申购款 41,295.2 2
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8其 他 -
9 合 计 2,4 2 1 , 6 27.33
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。42
十 二 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方中证 50 债券指数(LOF)A
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （ 2） - （ 4 ）
2011.5. 1 7 - 2 011.12.3 1 5.8 6 % 0.11% 3.87% 0.12% 1.99% -0. 0 1 %
2012.1. 1 - 2 0 12.12.31 2.7 5 % 0.08% 2.53% 0.07% 0.22% 0 .01%
2013.01 . 0 1 - 2013.12. 3 1 -1.33 % 0.09% - 1 . 1 2 % 0.09% - 0 . 2 1 % 0 .00%
2014.01 . 0 1 - 2014.03. 3 1 1.4 3 % 0.09% 2.19% 0.09% - 0 . 7 6 % 0 .00%
自基金成立起至今 8.8 6 % 0.09% 7.60% 0.09% 1.26% 0 .00%
南方中证 50 债券指数(LOF)C
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （ 2） - （ 4 ）
2011.5. 1 7 - 2 011.12.3 1 5.5 9 % 0.11% 3.87% 0.12% 1.72% -0. 0 1 %
2012.1. 1 - 2 0 12.12.31 2.3 5 % 0.08% 2.53% 0.07% - 0 . 1 8 % 0 .01%
2013.01 . 0 1 - 2013.12. 3 1 -1.69 % 0.09% - 1 . 1 2 % 0.09% - 0 . 5 7 % 0 .00%
2014.01 . 0 1 - 2014.03. 3 1 1.3 3 % 0.09% 2.19% 0.09% - 0 . 8 6 % 0 .00%
自基金成立起至今 7.65 % 0.09% 7.60% 0.09% 0.05% 0 .00%
十三 、基金 费用概 览
（一 ）与 基 金运作有 关的费 用
1、 基金 费 用的种 类
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6 ） 基金上市费及年费；
（7 ） 基金份额持有人大会费用；
（8 ） 基金的证券交易费用；
（9 ） 基金的指数使用费；43
（10） 基金的银行汇划费用；
（11） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基 金 费用 计提方法 、计 提 标准和 支付方 式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.5 % ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人 发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送 基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
（3 ）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝ E × 0.35% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人 发
送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支付给
基金管 理人 ，经基金管 理人代 付给各 个基金销售机构。若遇法 定节假日、公休假 等 , 支付日44
期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
（4 ）指数使用许可费
在通常情况下， 指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之一点五 （ 1 . 5 个
基点）的年费率计提。
计算方法如下：
H=E ×万分之一点五/ 当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用基点费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 许可使用基点费的收取下限 为每
季度人民币伍万元（5 万元） ，基金设立当年 ，不足 3 个月的， 按照 3 个月收费。
上述一、 基金费用 的种类中第 3－10 项费用， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列 入基金 费用的 项 目
（ 1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2 ） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》 生效前的相关费用 ， 包括但不限于验资费 、 会计师和律师费 、 信息披
露费用等费用；
（4 ） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、 费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率或基金销售服务费等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率 （但根据法律法规的要求提高
该等报 酬费率标 准的除外 ） ，须召 开基金份 额持有人 大会审议 ；调低基金 管理费率、基金托
管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一种
指定媒体上公告。
5 、 基金税 收45
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（ 二 ) 与基 金销 售 有关的费 用
1 、申购费用
本基金 A 类基金份额在申购时收取前 端申购费用 ， C 类基金份额不收取申购费用。 本基
金前端申购费率最高不高于 0.8% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M） 申购费率
M ＜ 100 万 0 . 8 %
10 0 万≤M＜500 万 0 . 6 %
500 万≤M＜10 0 0 万 0. 4%
M ≥ 1000 万 每 笔 1 ,000 元
申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注
册登记等各项费用。
2 、赎回费用
本基金A 类基金份额场外赎回费率不高于 0.1% ，随申请份额持有时间增加而递减（其
中1 年为365 天） 。C 类基金份额不 收取赎回费 （但基金管理人 根据基金合同约定开始对持
有期限少于30 日的本类别基金份额收取赎回费除外）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年
0.1%
1 年≤N ＜2 年
0.05%
N ≥2 年
0
A 类基金份额场内赎回费率为0.1% 。
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和
其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监
会规定的比例下限。
3 、 本基金的申购费率 、 申购份额具体的计算方法 、 赎回费率、 赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列示。 基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
4 、 对于持续持有 期少于30 日的C 类基金份额投资人， 基金管理人可 收取赎回金额0.5
％的赎回费。 赎回费总额的25% 应归入基金财产， 基金管理人最 迟于实施日前30 日在至少
一家指定媒体公告。
5 、基金管 理人及其他基金销 售机构可 以在不违 背法律法 规规定及《基金合 同》约定的46
情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
十四 、 对 招 募说明 书更新部 分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的
要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
1 、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2 、在“基金托管人”部分，对基金托管人的相关信息进行了更新。
3 、在“相关服 务机构”部分，对代 销机构、 注册登记 机构和会 计师事务 所信息进行了
更新。
4 、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容和最新业绩。
5 、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
6 、对“其他应披露事项”进行了更新。
7 、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一四年六月二十七日
