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信达信用债A(610008)

信达信用债:更新招募说明书摘要(2014年第1期)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
信 达 澳银 信 用 债债券 型 证券投 资 基金 
招 募 说明书 ( 更新) 摘要 
2014 年第 1 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司 
基 金 托管 人 :中 信 银行 股 份有 限 公司 
二〇一 四 年 六月 
 
 
 信达澳银基金 招募说明书 
 
重要提示 
信达澳银信用债债券 型证券投资基金(以下简称 “本基金 ” )于 2012 年 11 月
5 日经中国证监会证监许可 【2012】1452 号 文核准募集。 根据相关法律法规,本
基金基金合同已于 2013 年 5 月 14 日生效 , 基 金管理人于该日起正式开始对基金财
产进行运作管理。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证
监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资
者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场, 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策, 获得基
金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各 类风险, 包括: 因整体政治 、 经济、 社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风
险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险等。 
本基金是债券型基金, 长期风险收益特征低于股票型基金、 混合型基金, 高于
货币市场基金。 属于风险较低、收益较低的证券投资基金产品。 
本基金的投资范围包括中小企业私募债券, 中小企业私募债券存在一定的流动
性风险和信用风险, 本基金管理人将秉承稳健投资的原则, 审慎参与中小企业私募
债券的投资,严格控制中小企业私募 债券的投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基
金合同。 
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2014 年 5 月 13 日, 所载财务数据和净值表现截至 2014 年
3 月 31 日(财务数据 未经审计) 。 信达澳银基金 招募说明 书 
1 
 
一、基 金管理人 
(一) 基金管理人概况 
名 称:信达澳银基金管理有限公司 
住 所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 24 层 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 
邮政编码:518040 
成立日期:2006 年 6 月 5 日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006 】071 号 
法定代表人:何加武 
电话:0755-83172666 
传真:0755-83199091 
联系人:郑妍 
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿元 
股本结构: 中国信达资产管理股份有限公司 出资 5400 万元, 占公司 总股本的
54% ;康联首域集团有 限公司(Colonial First State Group Limited ) 出资 4600 万
元,占公司总股本的 46% 
存续期间:持续经营 
(二) 主要人员情况 
1 、董事、监事、高级管理人员 
董事: 
何加武先生,董事长 。中南财经大学本科毕业。1982 年 8 月至 1996 年 1 月在
中国建设银行总行工作,历任科长、副处长、处长、副主任。1996 年 1 月至 1997
年 6 月任中国信达信托投资公司副总经理,1997 年 6 月至 2003 年 6 月任宏源证券
股份有限公司总经理,2003 年 6 月至 2005 年 1 月任宏源证券股份有限公司副董事
长, 2005 年1 月至 2006 年4 月任中国信达资产管理公司金融 风险研究中心研究员,信达澳银基金 招募说明书 
2 
2006 年4 月起任信达澳银基金管理有限公司董事长。2013 年3 月12 日起任信达新
兴财富资产管理有限公司董事长兼总裁。 
施普敦(Michael Stapleton )先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司 (澳大利亚) 机构客
户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门, 负责澳大利亚机构
客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦) ,历任机构销售总监、机
构业务开发主管,2009 年6 月起担任首域投资有限公司 (香港) 亚洲及日本区域 董
事总经理。 
酒 正 超先 生, 董事 , 北方 交 通大 学工 商管 理硕士 , 助理 研究 员。1991 至 1998
年在铁道部科学技术信息研究所担任编辑。1998 年至 1999 年在中国 信达信托投资
公司担任经理, 从事证券承销工作。1999 年5 月至2007 年 11 月在中国信达资产管
理公司工作,历任副经理、高级副经理、高级经理、部门总经理助理。2007 年 12
月至2009 年5 月在信 达证券股份有限公司工作并担任投资银行部董事总经理。 2009
年5 月起于中国信达资产管理公司任股权管理部总经理助理、 副总经理, 并于 2013
年8 月开始主持股权管理部工作至今。 
黄 慧 玲(Ng Hui Lin )女 士 ,董 事, 新加 坡国立 大 学工 商管 理学 士。历 任 DBS
资 产 管 理 公 司 (DBS Asset Management ) 营 销 主 管 ,SG 资 产 管 理 公 司 (SG Asset 
Management )商业开发经理,亨德森全球投资(Henderson Global Investors )
业务拓展经理, 首域投资有限公司 (新加坡) 渠道销售总监, 摩根士丹利投资管理
公司执行总监、 副总裁。2010 年4 月起任首域投资有限公司 (新加坡) 东南亚区 的
董事总经理。 
支德 勤先 生, 独立 董事 ,湖 北财 经专 科学 校毕 业, 高级 经济 师。 历 任 中国 人民
银行襄樊分行行长、 中国人民银行西藏自治区分行副行长、 中国人民银行会计司副
司长、 中国人民银行武汉分行副行长、 中国银行业监督管理委员会湖北监管局副局
长、 中国银行业监督管理委员会河南监管局局长、 中国银行业监督管理委员会湖北
监管局巡视员、 中国银行业监督管理委员会党委巡视组组长, 第十届湖北省政协经
济委员会副主任, 现任住房和城乡建设部住房公积金督察员、 武汉农村商业银行股
份有限公司独立董事。 支德勤先生具备良好的诚信记录及职业操守, 未发现有被监
管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。 信达澳银基金 招募说明书 
3 
孙志 新先 生, 独立 董事 ,山 西财 经学 院财 政金 融学 学士 ,高 级经 济师 。历 任中
国建设银行总行人事教育部副处长, 总行教育部副主任, 总行监察室主任, 广东省
分行党组副书记、 副行长, 广西区分行党委书记、 行长, 总行人力资 源部总经理 (党
委 组 织 部 部 长 ) , 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 , 总 行 党 校 ( 高 级 研 修 院 ) 常 务
副 校 长 , 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 ( 党 委 组 织 部 部 长 ) , 总 行 工 会 常 务 副 主 席 , 总 行
监事会监事。 孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守, 未发现有被监管机构予
以行政处罚或采取行政监管措施的情况。 
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东)
有限公司投资分析师, 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理, 纽约摩
根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管
理 (香港) 有限公司 (2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司) 股票董事, 中
银保诚资产管理有限公司投资董事, 新鸿基地产有限公司企业策划总经理, 中国平
安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港)
有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors (香港)有限公司执行董事兼投
资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香 港)有限公司董事总经理。刘
颂兴先生具备良好的诚信记录及职业操守, 未发现有被监管机构予以行政处罚或采
取行政监管措施的情况。 
监事: 
张国英女士, 河北大学经济学硕士, 历任中国人民银行石家庄市支行团委书记,
中国建设银行河北省分行副行长、 党委书记、 中国信达资产管理公司石家庄办事处
主任、 党委书记、 中国信达资产管理公司工会常务副主任、 纪委副书记、 党委组织
部 部 长 和 人 力 资 源 部 总 经 理 , 现 任 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 工 会 常 务 副 主
任、纪委副书记和业务总监,2008 年 11 月兼任信达澳银基金管理有限公司监事 。 
潘广 建先 生, 英国 伯明 翰大 学工 商管 理硕 士, 加拿 大注 册会 计师 协会 会计 师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、 香港期货交易所监察部,1997 年起历任山一证
券分析员、 证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、 强制性公
积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城
基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、银联信托有限公司市场及产品部
主管、 荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理,2007 年5 月起任首域投资信达澳银基金 招募说明书 
4 
(香港) 有限公司中国业务开发董事,2007 年8 月起兼任信达澳银基金管理公司监
事。 
高级管理人员 : 
于建伟先生, 总经理, 中国社会科学院硕士、 东北财经大学 EMBA。26 年证券从
业经历 ,具有证券与基金从业资格、基金业高管 人员任职资格 。1989 年至 1996 年
在中国建设银行 信托投资公司工作, 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部总经理、
资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国 科技国际信托投资有限公司天津赤峰
道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏 源证券有限公司北京北洼路营业部总
经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008 年至2013
年5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入信达澳银基金管理有限公司。 
黄晖女士,督察长,加拿大 Concordia University 经济学硕士。17 年证券、
基金从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1999 年起历
任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场部副总监、 规划发展部副总监、 机构
理财部总监等职务, 其间两次 借调到中国证监会基金部工作, 参与老基金重组、 首
批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年曾参与英国政府 “中国金融人才培训计划”
(FIST 项目) ,赴伦敦任职于东方汇理证券公司(伦敦) 。2005 年 8 月加入信达澳
银基 金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。 
王战强先生, 副总经理兼投资总监, 武汉大学经济学硕士,17 年证券研究、 投
资从业经历, 具有证券与基金从业资格。 历任国泰君安证券公司研究所电信行业分
析员、 行业公司研究部主管、 证券投资部研究主管。2006 年 6 月加入信达澳银基金
管理有限公司 , 历任投资研究部首席分析师、 投资副总监、 执行投资总监、 投资总
监、 总经理助理兼投资总监、 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(2008 年7 月30 日至2010 年5 月25 日) , 信达澳银领先增长股票型证券投资基金
基金经理(2008 年 12 月 25 日至今) 、信达澳 银产业升级股票型证券投资基金基金
经理(2013 年12 月19 日至今) 。 
于鹏先生,副总经理 ,中国人民大学经济学学士。20 年证券、基金从业经历,
具有证券与基金从业资格, 历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证
券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理;
中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理; 宏源证券股份有信达澳银基金 招募说明书 
5 
限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、 资金
财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务 。2005
年10 月加入信达澳银基金 管理有限公司, 历任财务总监、 总经理助理兼财务总监 。 
其他经理层人员: 
封雪梅女士, 总经理助理兼市场总监, 首都经济贸易大学经济学硕士,16 年银
行、 基金从业经历, 具有证券与基金从业资格、 中国注册会计师资格。 历任中国工
商 银 行 北 京 分 行 营 业 部 信 贷 部 经 理 , 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 开 发 部 产 品 设 计
师、 金融工程部产品设计师、 规划发展部高级经理;2006 年 2 月加入信达澳银基金
管理有限公司,历任市场副总监兼北京分公司副总经理、市场总监。 
周慢文先生, 行政总监, 北京大学经济学硕士。14 年基金从业经 历, 具有基金
从业资格, 历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、 市场部产品设计师、
金融工程部数量分析师、 规划发展部高级经理, 宝盈基金管理有限公司市场开发部
副总监,2006 年 2 月加入信达澳银基金管理有限公司, 历任公司监察稽核副总监兼
董事会办公室主任、行政总监。2013 年 3 月 12 日起任信达新兴财富资产管理有限
公司 副总裁,2014 年 5 月 8 日起任信达新兴财 富资产管理有限公司 常务副总裁兼 首
席投资 总监。 
2 、基金经理 
姓
名
 
职
务
 
任本基金的基金经理
(助理)期限 
证券
从业
年限 
说明 
任职日期 离任日期 
孔 
学 
峰 
本基金的
基金经
理,稳定
价值债券
基金基金
经理,稳
定增利分
级 债券基
金基金经
理,固定
收益 总监 
2013 年 5
月 14 日 
- 10 年 
中央财经大学金融学硕士 。 历任金元证券
股份有限公司研究员、 固定收益总部副总
经理;2011 年 8 月加 入信达澳银基金公
司,历任 投 资 研 究 部 下 固 定 收 益 部 总 经
理、 固定收益副总监、 固定收益总监、 信
达澳银稳定价值债券基金基金经理 (2011
年9 月29 日起至今) 、 信达澳银稳定增利
分级债券基金基金经理(2012 年 5 月 7
日起至今) 。 
 
3 、公司投资审议委员会 
公司投资审议委员会由 6 名成员组成, 设主席 1 名, 执行委员 1 名 , 委员 4 名。信达澳银基金 招募说明书 
6 
名单如下: 
主席:于建伟 ,总经理 
执行委员: 王战强,副总经理兼投资总监 
委员:曾国富, 研究总监 
孔学峰,固定收益总监、基金经理 
张俊生,投资总监助理 
钱翔,研究员 
上述人员之间不存在亲属关系。 
四、基 金托管人 
(一)基本情况 
名称: 中信银行股份有限公司(简称 “ 中信银行” ) 
住所: 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址: 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人: 常振明 
成立时间:1987 年 4 月 7 日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:467.873 亿元人民币 
存续 期间:持续经营 
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 
基金托管业务批准文号: 中国证监会证监基字[2004]125 号 
联系人:中信银行资产托管部 
联系电话: 010-65558812 
传真:010-65550832 
客服电话:95558 
网址:bank.ecitic.com 
经营范围: 吸收公众存款; 发放短期、 中期和长期贷款; 办理国内外结算; 办
理票据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府 债券; 买卖政信达澳银基金 招募说明书 
7 
府债券、 金融债券; 从 事同行业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提
供信用证服务及担保; 代理收付款项; 提供保管箱服务; 结汇、 售汇 业务; 经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
 
中信银行 (601998.SH 、0998.HK ) 成立于 1987 年, 原名中信实业银行, 是 中
国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一, 是中国最早参与国内外金融市场融资
的商业银行, 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国经济的
快速发展, 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大, 于 2005 年 8
月, 正式更名 “中信银 行” 。2006 年 12 月, 以 中国中信集团和中信国际金融控股有
限公司为股东, 正式成立中信银行股份有限公司。 同年, 成功引进战略投资者, 与
欧洲领先的西班牙对外银行(BBV A )建立了 优势互补的战略合作关系。2007 年 4
月 27 日,中信银行在 上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年,中信
银行成功收购中信国际金融控股有限公司 (简称: 中信国金)70.32% 股权。 经过二
十多年的发展, 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一, 是一家快速
增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 
2009 年 , 中 信 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审订报告, 表明 了独立公正第 三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理
和内部控制的健全有效性全面认可。 
(二)主要人员情况 
朱小黄先生,中信 银行 行长,高级经济师 ,并 获中国政府特殊津 贴。1982 年
湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业, 1985 年北京大学经济法专业专科
毕业, 2006 年中山大学世界经济专业博士毕业。 曾任中国建设银行股份有限公司副
行长兼首席风险官。 现任中国中信集团有限公司党委委员、 中国中信股份有限公司
副总经理、中信银行党委书记及行长 。 
曹国强先生, 中信银行副行长, 分管托管业务。 曾担任人民银行陕西省分行计
划资金处副处长, 招 商银行深圳管理部计划资金部总经理, 招商银行总行计划资金
部总经理,中信银行计划财务部总经理,中信银行行长助理。 
刘泽云先生,现任中信银行股份有限公司资产托管部副总经理,经济学博士。
1996 年 8 月进入本行工作, 历任总行行长秘书室科长、 总行投资银行部处经理、 总信达澳银基金 招募说明书 
8 
行资产保全部主管、 总行国际业务部总经理助理、 副总经理、 副总经理 (主持工作) 。 
(三)基金托管业务经营情况 
2004 年 8 月 18 日, 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会批准, 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责” 的
原则 ,切实履行托管人职责。 
截至2013 年12 月31 日, 中信银行 已托管31 只开放式证券投资基金及证券公
司资产管理产品、 信托产品、 企业年金、 股权 基金、QDII 等其他托管资产, 总托管
规模逾2 万亿元人民币。 
五、相 关服务机构 
(一)销售机构及联系人 
1 、直销机构 
名称:信达澳银基金管理有限公司 
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 
法定代表人:何加武 
电话:0755-83077068 
传真:0755-83077038 
联系人:王 丽燕 
公司网址:www.fscinda.com 
邮政编码:518040 
2 、代销机构 
序号 名称 注 册地 址 
法 定代 表
人 
办 公地 址 客 服电 话 联 系人 网站 
1 
中国建设
银行股份
有限公司 
北京市西城区金
融大街 25 号 
王洪章 
北京市西
城区闹市
口大街1 号
院1 号楼 
95533 何奕 www.ccb.com 信达澳银基金 招募说明书 
9 
2 
招商银行
股份有限
公司 
深圳市深南大道
7088 号招商银
行大厦 
傅育宁 
同“注册
地址” 
95555 邓炯鹏 
www.cmbchin
a.com 
3 
交通银行
股份有限
公司 
上海市浦东新区
银城中路 188 号 
胡怀邦 
同“注册
地址” 
95559 张作伟 
www.bankcom
m.com 
4 
中信银行
股份有限
公司 
北京市东城区朝
阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座 
常振明 
同“注册
地址” 
95558 赵树林 
bank.ecitic
.com 
5 
北京银行
股份有限
公司 
北京市西城区金
融大街甲 17 号
首层 
闫冰竹 
北京市西
城区金融
大街丙17
号 
95526 谢小华 
www.bankofb
eijing.com.
cn 
6 
杭州银行
股份有限
公司 
浙江省杭州市凤
起路 432 号 
马时雍 
同“注册
地址” 
0571-965
23/400-8
888-508 
严峻 
www.hccb.co
m.cn 
7 
渤海银行
股份有限
公司 
天津市河西区马
场道 201-205 号 
刘宝凤 
同“注册
地址” 
400-888-
8811 
王宏 
www.cbhb.co
m.cn 
8 
西安银行
股份有限
公司 
陕西省西安市新
城区东四路 35
号 
王西省 
同“注册
地址” 
029-9677
9/400869
6779 
白智 
www.xacbank
.com 
9 
信达证券
股份有限
公司 
北京市西城区闹
市口大街 9 号院
1 号楼 
张志刚 
同“注册
地址” 
400-800-
8899 
唐静 
www.cindasc
.com 
10 
中国银河
证券股份
有限公司 
北京市西城区金
融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 
陈有安 
同“注册
地址” 
4008-888
-888 
田薇、
宋明 
www.chinast
ock.com.cn 信达澳银基金 招募说明书 
10 
11 
中信建投
证券 股份
有限公司 
北京市朝阳区安
立路66 号4 号楼 
王常青 
北京市朝
阳门内大
街188 号 
400-8888
-108 
权唐 
www.csc108.
com 
12 
宏源证券
股份有限
公司 
新疆乌鲁木齐市
文艺路 233 号 
冯戎 
北京市西
城区太平
桥大街19
号 
4008-000
-562 
李巍 
www.hysec.c
om 
13 
华龙证券
有限责任
公司 
甘肃省兰州市静
宁路 308 号 
李晓安 
同“注册
地址” 
0931-888
8088 
李昕田 
www.hlzqgs.
com 
14 
中信证券
股份有限
公司 
广东省深圳市福
田区中心 3 路8
号 
王东明 
北京市朝
阳区亮马
桥路48 号
中信证券
大厦18 层 
95558 
腾艳、
刘彤 
www.cs.ecit
ic.com 
15 
国泰君安
证券股份
有限公司 
上海市浦东新区
商城路 618 号 
万建华 
上海市浦
东新区银
城中路168
号上海银
行大厦29
层 
400-8888
-666 
吴倩 
www.gtja.co
m 
16 
申银万国
证券股份
有限公司 
上海市 徐汇区长
乐路 989 号世纪
商贸广场 45 层 
储晓明 
上海市长
乐路989 号
世纪商贸
广场40 层 
021-9625
05 
曹晔 
www.sywg.co
m.cn 
17 
光大证券
股份有限
公司 
上海市静安区新
闸路 1508 号 
薛峰 
同“注册
地址” 
400-8888
-788/955
25 
刘晨 
www.ebscn.c
om 信达澳银基金 招募说明书 
11 
18 
兴业证券
股份有限
公司 
福建省福州市湖
东路 99 号 
兰荣 
同“注册
地址” 
95562 夏中苏 
www.xyzq.co
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19 
海通证券
股份有限
公司 
上海市淮海中路
98 号 
王开国 
上海市广
东路689 号
海通证券
大厦 
400-8888
-001/021
-95553 
徐月、
李笑鸣 
www.htsec.c
om 
20 
招商证券
股份有限
公司 
深圳市福田区益
田路江苏大厦 A
座38-45 层 
宫少林 
同“注册
地址” 
95565/40
0-8888-1
11 
黄婵君 
www.newone.
com.cn 
21 
国信证券
股份有限
公司 
深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号
国信证券 大厦6
楼 
何如 
深圳市罗
湖区红岭
中路1012
号国信证
券大厦16
层至26 层 
95536 李颖 
www.guosen.
com.cn 
22 
安信证券
股份有限
公司 
深圳市福田区金
田路 4018 号安
联大厦 
牛冠兴 
同“注册
地址” 
4008-001
-001 
郑向溢 
www.essence
.com.cn 
23 
平安证券
有限责任
公司 
深圳市福田区金
田路大中华国际
交易广场 8 楼 
杨宇翔 
同“注册
地址” 
400-8816
-168 
吴琼 
www.pingan.
com 
24 
东兴证券
股份有限
公司 
北京市西城区金
融大街 5 号新盛
大厦 B 座12、15
层 
徐勇力 
同“注册
地址” 
400-8888
-993 
汤漫川 
www.dxzq.ne
t 
25 
世纪证券
有限责任
公司 
深圳市福田区深
南大道 7088 号
招商银行大厦
卢长才 
同“注册
地址” 
0755-831
99509 
袁媛 
www.csco.co
m.cn 信达澳银基金 招募说明书 
12 
41 层 
26 
华福证券
有限责任
公司 
福州市五四路
157 号新天地大
厦7、8 层 
黄金琳 
福州市五
四路157 号
新天地大
厦7 至10
层 
0591-963
26 
张宗锐 
www.gfhfzq.
com.cn 
27 
华泰证券
股份有限
公司 
江苏省南京市中
山东路 90 号 
吴万善 
同“注册
地址” 
95597 
肖亦玲
庞晓芸 
www.htsc.co
m.cn 
28 
广州证券
有限责任
公司 
广州市先烈中路
69 号东山广场
主楼十七楼 
吴志明 
同“注册
地址” 
020-9613
03/87322
668 
林洁茹 
www.gzs.com
.cn 
29 
新时代证
券有限责
任公司 
北京市海淀区北
三环西路 99 号
院1 号楼15 层
1501 
刘汝军 
北京市海
淀区北三
环西路99
号院1 号楼
15 层1501 
400-698-
9898 
宋旸 
www.xsdzq.c
n 
30 
长江证券
股份有限
公司 
武汉市新华路特
8 号长江证券大
厦 
胡运钊 
同“注册
地址” 
95579/40
08-888-9
99 
李良 
www.95579.c
om 
31 
中信万通
证券有限
责任公司 
青岛市崂山区苗
岭路 29 号澳柯
玛大厦 15 层
(1507-1510
室) 
杨宝林 
崂山区深
圳路222 号
青岛国际
金融广场1
号楼第20
层 
95548 吴忠超 
www.zxwt.co
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32 
中信证券
(浙江)
浙江省杭州市 滨
江区江南大道
沈强 
杭州市解
放东路29
0571-955
48 
李珊 
www.bigsun.
com.cn 信达澳银基金 招募说明书 
13 
有限责任
公司 
588 号恒鑫大厦
主楼 19、20 层 
号迪凯银
座22、23
楼 
33 
浙商证券
股份有限
公司 
浙江省杭州市杭
大路1号黄龙世
纪广场A座 
吴承根 
上海市长
乐路1219
号长鑫大
厦18 楼 
( 浙江省
内)
967777 
张智 
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34 
天相投资
顾问有限
公司 
北京市西城区金
融街 19 号富凯
大厦 B 座701 
林义相 
北京市 西 城
区新街 口外
大街 28 号 C
座 5 层 
010-6604
5678 
尹伶 
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om/ 
www.jjm.com
.cn


35 诺亚正行 (上海) 基金销售 投资顾问 有限公司 上海市浦东新区 银城中路68 号8 楼 汪静波 同“注册 地址” 400-821- 5399 翁嘉鸣 www.noah-fu nd.com 36 深圳众禄 基金销售 有限公司 深圳市罗湖区深 南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 薛峰 同“注册 地址” 4006-788 -887 童彩平 www.zlfund. cn 及 www.jjmmw.c om 37 上海好买 基金销售 有限公司 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室 杨文斌 同“注册 地址” 400-700- 9665 阚迪 www.ehowbuy .com 38 杭州数米 基金销售 有限公司 杭州市余杭区仓 前街道海曙路东 2号 陈柏青 杭州市滨 江区江南 大道3588 号恒生大 厦12 楼 40007661 23 张裕 www.fund123 .cn 信达澳银基金 招募说明书 14 39 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝阳区朝 外大街22号泛利 大厦1002室 王莉 北京市朝 阳区朝外 大街22 号 泛利大厦 1002 室 40092000 22 习甜 licaike.hex un.com 40 齐鲁证券 有限公司 济南市经七路86 号 李玮 济南市经 七路86 号 95538 王霖 www.qlzq.co m.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 法定代表人:何加武 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室 办公地址: 上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳 、徐莘 信达澳银基金 招募说明书 15 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 北京分所 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层 法定代表人:陈建明 联系电话:010-85207788 传真:010-85181218 联系人:孙茜 经办注册会计师: 郭新华、孙茜 六、基金 的 名称





信达澳银信用债债券型证券投资基金。 七、基 金的运作方式和类 型 运作方式:契约型、开放式 类型:债券型证券投资基金 八、基 金的投资目标





本基 金重 点投 资于 信用 债, 在有 效控 制本 金风 险的 前提 下, 力争 实现 基金 资产 的长期稳定增值。 九、基 金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的债 券 (包括国债、 央行票据、 公司债、 企业债、 短期融资券、 政府机构债、 政策性金 融债、 商业银行金融债、 资产支持证券、 中期 票据、 可转换债券及可分离转债、 中 小企业私募债券) 、货 币市场工具、股票 、权 证以及法律法规或 中国 证监会允许基信达澳银基金 招募说明书 16 金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的有关规定) 。 本基金的投资组合比例为: 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其 中对信用债券 的投资比例不低于债券资产的 80% ; 投资于股票、 权证等权益类资产 的比例不超过基金资产的 20% , 其中, 基金投 资于全部权证的市值不超过基金资产 净值的 3% ;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金所指信用债, 包括公司债、 企业债、 短 期融资券、 商业银行金融债、 资 产支持证券、次级债、可转换债券、可分离转债、中期票据、中小企业私募债券, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。 未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动,基金管理人在履行适当程序 后, 本基金可以相应调整上述投资比例, 并且还可以投资于法律法规或监管机构允 许投资的其他金融工具, 有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 十、 基金 的投资策略 本基金秉承本公司自下而上的价值投资理念, 把注意力集中在对信用债等固定 收益类资产和权益类资产的投资价值研究上, 精选价值合理或相对低估的个券品种 进行投资。 通过整体资产配置、 类属资产配置、 期限配置等手段, 有效构造投资组 合。 (一) 资产配置策略 资产配置层面主要通过对宏观经济、 市场利率、 债券供求、 申购赎回现金流情 况等因素的综合分析, 决定债券、 股票、 现金等资产的配置比例, 并确定债券组合 的久期。 若债 券组合的预期持有期收益率远大于回购利率和预期股票收益率, 则本 基金倾向于配置较多的债券,否则将降低债券资产的配置比例。 (二) 固定收益类品种投资策略 1 、 类属资产配置 本基金将市场细分为不同类属, 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征, 并结 合该类属的市场容量、 流动性确定其投资比例范围, 把上述数据和目标久期等输入 债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。 基金还将根据市场实际利率与公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比例进 行调整。 当市场实际利率高于公允值时, 本基金将逐步增加这类资产的头寸, 目的 是获得有吸引 力的收入流,反之亦然。 信达澳银基金 招募说明书 17 2 、 收益率曲线配置策略 本基金将分析收益率曲线形态的变化, 通过预测收益率曲线形态的变化, 决定 采用骑乘、 子弹、 杠铃或者梯形等策略。 当预测收益率曲线为陡峭正向且较为稳定 不发生形变时, 采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略; 当预测收益率曲线平移或平坦 化时, 采取哑铃形或梯形策略构建高凸性组合; 当预测收益率陡峭化时, 采用子弹 形策略。 3 、 信用债投资策略 本基金信用债投资策略的核心是分散化及风险收益率的优化。 本基金将保持组合内各券种的分散化及券种之间的低相关性以获得正超额收 益。 本基金在个券选择方 面采用风险收益率优化策略。 本基金首先采取与股票投资 相似的公司分析方式, 对信用债发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状 况及偿债能力作出综合评价, 从而判断企业债的信用风险和估值水平。 本基金同时 对信用市场进行跟踪分析, 关注宏观经济、 政策环境、 信用环境等对市场利差水平 的影响。 本基金将根据个券的估值及在市场中的水平动态调整组合, 买入低估和风 险收益相对高的个券,卖出高估和风险收益相对低的个券。 ①公募信用产品投资策略——该 类 属 债 券 的 投 资 将 采 取 与 股 票 投 资 相 似 的 公 司分析方式, 对企业的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务 状况及偿债能力作出 综合评价, 从而判断企业债的信用风险, 以及企业债信用风险与 收益率水平的关系, 在强调 风险回报相匹配 的前提下,适当进行企业债投资。 ②可转债投资策略 ——该类属债券的投资将采用公司分析方式, 从管理人独有 的 QGV 、ITC 、MDE 体系出发全面评价正股的投资价值和债券的信用风险,并分 别对期权部分和债券部分进行估值,从而客观评判可转债的投资价值。 ③中小企业私募债券投资策略 —— 由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信 息披露不公开、 风险收益水平较高等特点, 因此对该类信用产品的投资主要遵循精 选个券、 总量控制、 分 散投资、 长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投 资相似的公司分析方式, 对中小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营 管理、财务状况及偿债能力作出综合评价,从而选择收益率水平与信用风险匹配, 利差对违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信达澳银基金 招募说明书 18 信用债的频度对发行人的情况进行密切跟踪, 包括且不限于对发行人进行电话和实 地调研, 与受托人、 投行、 评级机构等中介机构进行信息沟通等等, 以保持对发行 人经营状况和偿债能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露, 根 据本基金的类属配置策略、 个券 的投资价值和流动性管理要求, 进行总量控制、 分 散投资,降低流动性和信用风险。 4 、 其它债券投资策略 利率产品投资策略 ——这些品种的价格风险主要是利率风险, 利率水平及其变 化与宏观经济紧密相关。在 利率产品 投资中主要专注于对影响利率水平及其预期、 通 胀 水 平 及 其预 期 的 各种 参 数 的 分 析和 判 断 ,如 国 际 国 内 经济 周 期 、GDP 增 长率 及其变化趋势、 通货膨胀率及其预期、 财政货币政策等, 以期预测未来的利率期限 结构, 并基于该期限结构进行估值, 以期对个券的利率风险和投资价值做出较准确 的判断,策略性地决定债券投资的期限结构,从而管理债券投资 风险和收益。 (三) 权益类品种投资策略 1 、 新股申购策略 本基金运用管理人独有的 QGV 、ITC 、MDE 体系出发全面评价新股的投资价 值, 结合发行价因素, 综合考虑网上、 网下申购的中签率进行新股申购, 不以谋求 一二级市场价差为目的。 2 、 二级市场投资策略 ①运用 “信达澳银公司价值分析体系 (QGV , Quality, Growth & Valuation ) ” , 从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估, 以深度挖掘能 够持续保持盈利增长的成长型公司。 ②运用“ 信达澳银行业优势分析体系(ITC , Industrial Trends & Competitiveness ) ” , 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司, 从行业层面 对公司做出筛选,挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 ③运用 “信达澳银宏观景气分析体系 (MDE , Macro Drivers & Environment ) ” , 考察宏观经济增长的行业驱动力, 行业景气的变化、 宏观景气变动对不同行业及相 关公司的潜在影响, 以及宏观经济政策对相关行业的影响, 进而判断行业的发展趋 势、 景气周期、 盈利能 力、 成长性、 相对投资 价值的变化, 选择未来一段时间内持 续增长能 力突出的行业并调整对相关公司的价值判断, 最终完成对行业配置的适度信达澳银基金 招募说明书 19 调控。 3 、 权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工 具。 本基金在投资权证时, 将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估 值, 发现市场对股票权证的非理性定价, 谨慎进行投资, 追求较为稳健的当期收益。 (四) 套利和对冲策略 本基金将根据现代金融工程理论, 致力于采用各种套利和对冲策略把握市场中 存 在 的 套 利 机 会 , 在 承 担 很 少 风 险 的 基 础 上 为 基 金 份 额 持 有 人 获 取 稳 定 的 套 利 收 益。 (五) 投资决策程序 本基金投资决策基本 原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范围 等要素, 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式 , 本 基 金 经 理 是 本 基 金 投 资 团 队 的 重 要 成 员 , 一 方 面 积 极 参 与 投 资 团 队 的 投 资 研 究 工 作, 另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基 金 力 求 通 过 包 括 本 基 金 经 理 在 内 的 整 个 投 资 团 队 全 体 人 员 的 共 同 努 力 来 争 取 良 好 的投资业绩。 在投资过程中, 采取分级授权的投资决策机制, 对于不同的投资规模, 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体智慧, 也使得 基金经理的主观能动性得到充分的发 挥。 在合理控制投资风险的前提下, 追求本基 金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会, 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资审 议委员会由总经理担任主席, 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专业性 水平, 公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资 审议委员会定期或在认为必要时, 评估基金投资业绩, 监控基金投资组合风险, 并 对基金重大投资计划做出决策。 本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要, 对上述投资决策程序做出 调整。 十一、 基金的 业绩比较基 准 中债总财富(总值)指数收益率 信达澳银基金 招募说明书 20 中国债券总财富 (总值) 指数由中央国债登记结算有限责任公司编制, 拥有独 立的数据源和自主的编制方法, 反映中国债券市场投资回报状况, 可以作为本基金 投资的基准。 随着法律法规和市场环境发生变化, 如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或 者 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 中 所 使 用 的 指 数 暂 停 或 终 止 发 布 , 或 者 推 出 更 权 威 的 能 够 表 征 本 基 金 风 险 收 益 特 征 的 指 数 , 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 , 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业 绩 比 较 基 准 应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 2 个工作日在 至少一种 指定媒体上予以公告。 十二、 风险收益特征 本基金为债券型基金, 风险收益水平较低, 长期预期风险收益高于货币市场基 金、 低于股票型和混合型基金。 本基金主要投资于信用债, 在债券型基金中属于风 险水平相对较高的投资产品。 十三、 基金的投资组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 的 投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日。 本报告 中财务资 料未经审计。 一)报告期末基金资产组合情况 信达澳银基金 招募说明书 21 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 192,500.00 0.17 其中:股票 192,500.00 0.17 2 固定收益投资 111,117,128.60 95.65 其中:债券 111,117,128.60 95.65 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,801,923.66 1.55 7 其他资产 3,060,444.83 2.63 8 合计 116,171,997.09





100.00 二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业


H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 信达澳银基金 招募说明书 22 N 水利、环境和公共设施管理业 192,500.00 0.19 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 192,500.00 0.19 三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000888 峨眉山A 11,000 192,500.00 0.19 注:本基金本报告期末 仅持有上述股票 。 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,007,000.00 4.94 其中:政策性金融债 5,007,000.00 4.94 4 企业债券 73,794,490.20 72.87 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 30,346,000.00 29.96 7 可转债 1,969,638.40 1.94 8 其他 - - 9 合计 111,117,128.60 109.72 五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 名 的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 112094 11 中利债 270,040 23,358,460.00 23.06 2 1380276 13 大洼城投债 200,000 19,622,000.00 19.38 3 10146300 14 石国投 100,000 10,207,000.00 10.08 信达澳银基金 招募说明书 23 6 MTN002 4 10146300 4 14 豫交投 MTN001 100,000 10,124,000.00 10.00 5 122757 11 丹东债 100,120 10,114,122.40 9.99 六) 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排 名 的前十名资产支持证券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有 贵金属 。 八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金 本报告期末未持有国债期货。 3 、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。 十)投资组合报告附注 1 、 本基金投资的前十名证券的发行主体报告 期内被监管部门立案调 查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 11 中利债 (112094)于 2013 年8 月29 日发布公告, 即 《中利科技 集团股份有 限公司关于江苏证监局监管关注函的整改报告》 , 其主要内容在于对 《关于对中利 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 风 险 事 项 的 监 管 关 注 函 》 中 所 提 到 问 题 的 整 改 , 涉 及 (1 ) 上市公司运作及信息披露方面;(2)公司内部控 制不强;(3)三会运作不规范。 公司在整改报告中已经提出了整改措施,并已整改完毕。 基金管理人认为, 中利科技在收到关注函后立即着手组织实施和落实, 并已经 完成整改,以保障公司经营的平稳运行及维护股东权益。基金管理人经审慎分析, 认为该事件对中利科技的经营不构成严重影响,对 11 中利债的价值 也不构成严重 影响。 信达澳银基金 招募说明书 24 11 桂东 01(122138)于 2013 年 8 月 17 日 发布公告,即《广西桂东电力股份 有限公司关于广西证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》 , 其主要内容 在于对 《关于对广西桂东电力股份有限公司采取责令改正措施的决 定》 中所提到问 题的整改, 涉及 (1) 公司独立性方面存在的问题; (2) 公司规范 运作和信息披露 方 面 存 在 的 问 题 ; (3 )公司内部控制方 面存 在的问题。公司在 整改 报告中提出了 整改措施,并已整改完毕。 基金管理人认为, 桂东电力在收到改正函后立即着手组织实施和落实, 并已经 完成整改, 并杜绝此类问题再次发生, 以保障公司经营的平稳运行及维护股东权益。 基金管理人经审慎分析,认为该事件对桂东电力的经营不构成严重影响,对 11 桂 东01 的价值也不构成严重影响。 除11 中利债 (112094)、11 桂东 01 (122138) 外, 其余的本基金 投资的 前十 名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 也没有在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、本基金投资的前十名股票中,没有投资超 出基金合同规定备选股 票库的情 形。 3 、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 50,254.79 2 应收证券清算款 320,974.35 3 应收股利 - 4 应收利息 2,688,915.69 5 应收申购款 300.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,060,444.83 4 、报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 110022 同仁转债 1,969,638.40 1.94 信达澳银基金 招募说明书 25 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十四、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有 风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合 同》 。 (一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截至 2014 年 3 月 31 日) : 1 、信达澳银信用债债券 A 份额 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① -③ ②-④ 2013 年( 2013 年 5 月 14 日至 2013 年 12 月 31 日) -3.00%


0.16%


-4.27%


0.13%


1.27%


0.03%


2014 年( 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日) 2.37% 0.27% 2.45% 0.11% -0.08% 0.16% 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2013 年 5 月 14 日至 2014 年 3 月 31 日) -0.70% 0.19% -1.93% 0.13% 1.23% 0.06% 2 、信达澳银信用债债券 C 份额 信达澳银基金 招募说明书 26 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① -③ ②-④ 2013 年( 2013 年 5 月 14 日至 2013 年 12 月 31 日) -3.20%


0.16%


-4.27%


0.13%


1.07%


0.03%


2014 年( 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日) 2.17% 0.25% 2.45% 0.11% -0.28% 0.14% 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2013 年 5 月 14 日至 2014 年 3 月 31 日) -1.10% 0.19% -1.93% 0.13% 0.83% 0.06% (二) 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的 变动的比较 1 、信达澳银 信用债债券 基金 A 份额累计净 值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 信达澳银基金 招募说明书 27 2 、信达澳银 信用债债券 基金 C 份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 信达澳银基金 招募说明书 28 十五、 基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的证券交易费用; 7 、基金的银行汇划费用; 8 、基金的开户费用、账户维护费用; 9 、销售服务费(对本基金 C 类基金份额收取) ; 10、按照国家有关规定 和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 信达澳银基金 招募说明书 29 (二) 上述基金费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、 基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年费率计提。 管理费的计算方 法如下: H =E ×0.75% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不 可抗力等致使 无法按时支付的 , 支付 日期顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或 不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付 。 2 、 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H =E ×0.2% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休假或不可抗力等致使无 法按时支付 的, 支付日期顺延至法 定节假日、 休息日结束 之日起 5 个工作日内或不可抗力情 形 消除之日起 5 个工作日内支付 。 3 、 销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 , 基金 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 信达澳银基金 招募说明书 30 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下: H =E ×0.4% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每 日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费 划付指令, 基金托管人 复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出, 由基 金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的, 支付日期顺延至 法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作 日内支付。 上述“一、基金费用的种类 ”中第 3 -8 项费 用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因 未履 行或 未完全 履 行义 务导 致的 费用支 出 或 基 金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用 ,包 括但 不限于 验 资费 、会 计师 和律师 费 、 信 息披露费用等费用; 4 、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (五) 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率、 销售服务费率等费率, 须召开基金份额持 有人大 会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率、 销售服务费率等费率, 无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前按照《信息披露办法》的规定在 至少一种指定媒体上公告。 (六) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 信达澳银基金 招募说明书 31 十六、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其 它有关法律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基 金管理人于2013 年12 月27日公告的本基金的 招募说明书进行了更新,主要更新的 内容如下: (一) 在“ 重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财 务数据的截止日期; (二) 在“ 三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息 : 1、 更新了基金管理人董事 、高级管理人员和其他经理层人员 的相关信息; 2、 更新了基金经理的相关信息; 3、 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息; (三) 在“四、基金托管人”部分,更新了托管人的信息; (四) 在“ 五、 相关服务机构” 部分, 更新了代销机构 、 律师事务所和经办律 师、 会计师事务所和经办注册会计师 的相关信息; (五) 在“ 九、 基金的投资” 部分, 说明了本基金最近一期投资组合报告内容, 数据截至2014 年3 月31日; (六) 在“ 十、 基金的业绩”部分, 说明了基金业绩相关数据, 数据截至2014 年3 月31 日; (七) 在“ 二十三、 其他应披露事项 ”部分, 更新了本基金的其他应披露事项 列表。 信达澳银基金管理有限公司 二 〇一四年六月二十五 日