华安行业轮动股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2014 年第 1 号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇一四年六月
重要提示
华安行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由华安基金管理有限公司（以
下简称“基金管理人” ）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2010
年3月19日证监许可[2010]318号文核准。本基金基金合同自2010年5月11日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证” ） 。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明
外，本招募说明书所载内容截止日为2014年5月11日，有关财务数据截止日为2014年3月31
日，净值表现截止日为2013年12月31日。
目
录
一、基金管理人 ............................................................... 1
二、基金托管人 ............................................................... 6
三、相关服务机构 ............................................................. 7
四、基金的名称 .............................................................. 37
五、基金的类型 .............................................................. 37
六、基金的投资目标 .......................................................... 37
七、基金的投资方向 .......................................................... 37
八、基金的投资策略 .......................................................... 38
九、基金的业绩比较基准 ...................................................... 42
十、基金的风险收益特征 ...................................................... 43
十一、基金投资组合报告 ...................................................... 43
十二、基金的业绩 ............................................................ 47
十三、费用概览 .............................................................. 48
十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................ 51华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
3、法定代表人：李勍
4、设立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号
6、联系电话： （021）38969999
7、联系人：王艳
8、客户服务中心电话：40088-50099
9、网址：www.huaan.com.cn
（ 二） 注册资 本和 股权结 构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（ 三） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会： 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发
银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份
有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公
司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公
司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） 。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现
购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、
上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学
经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管
理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金
融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促
进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司
专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训
练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级） 、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣
传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级） ，现任华安基金管理有限公司监
事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限
公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副
厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼
上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦） 业务经理， 上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资
（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行
宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管
理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管
理有限公司总裁助理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发
银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份
有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公
司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公
司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） 。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
尚志民先生，工商管理硕士，16 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上
海证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高
级研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至
2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理， 2001年 9月至 2003年9月担任华安创
新证券投资基金的基金经理，2003 年9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年
9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总
裁、首席投资官。
秦军先生，研究生学历，14 年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究
院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有
限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕
士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作） 、上海信虹投资管理有限公司副总经
理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有
限公司副总裁。
薛珍女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海
监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
现任基金经理：
吴丰树，硕士研究生，11 年证券、基金行业从业经历。曾在中金公司担任研究员、华
宝兴业基金管理有限公司担任基金经理。2011 年 3 月份加入华安基金管理有限公司。2011
年 7 月至 2013 年 5 月担任华安核心优选股票型证券投资基金基金的基金经理。2012 年 10
月起同时担任本基金的基金经理。2013 年 2 月起同时担任华安中小盘成长股票型证券投资
基金的基金经理。2013年5月起担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
沈雪峰女士，自2010 年5月11日至2012年 10 月15 日担任本基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
李
勍先生，总裁
尚志民先生，副总裁、首席投资官
赵
敏先生，总裁助理
顾建国先生，华安未来资产管理（上海）有限公司总经理
翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理
陈俏宇女士，基金经理
杨
明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至2014年3月 31日，公司目前共有员工 290 人，主要来自国内外证券公司等金融机
构，其中94.5%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所
有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研
究、营销、后台支持等三个业务板块组成。华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部成立于 1998年，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债
券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金
托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险
管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2014年3月 31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金 234只，
QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
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三、相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构 及其 联系人
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人：朱江
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室
电话： （020）38199200
传真： （020）38927962
联系人：张彤
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651811
传真： （029）87651820
联系人：史小光
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张彤 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心E座 2103室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58766688
传真： （021）58798398
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：86-95588
传真： （010）66107571
网址：www.icbc.com.cn，www.icbc-ltd.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人： 常振明
电话： （010）65558000
传真： （010）65550809 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
电话： （0591）87824863
传真： （0591）87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话： （010）63636388
传真： （010）63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话： （010）68946790
传真： （010）68466796
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
公司网址：www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66426500
传真： （010）66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话： （010）85239938
传真： （010）85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：董建岳 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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传真： （020）87310779
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
(16)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755）82080387
传真号码： （0755）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
电话： （021）38576666
传真： （021）50105080
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
(18)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
电话：（0769）22102097
传真：（0769）22116029
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(19)临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号
法定代表人：王傢玉
电话： （0539）8311353
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
(20)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
电话：（0577）88999906
客户服务电话：（0577）96699
网址：www.wzbank.cn
(21)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：（022）58316666
传真：（022）58316528
客户服务电话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(22)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠臣
电话：（0991）8824667
传真：（0991）8824667
客户服务电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(23)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：庄永辉
电话：（0535）6691333
传真：（0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(24)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：（0411）82311410
传真：（0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(25)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：高淑珍
电话：（0451）86779999
传真：（0451）86779000
客户服务电话：4006095537 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(26)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话： （0579）85337702
传真： （0579）85337706
客户服务电话： （0571）96527/ 40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(27)广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号法定代表人：姚建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(28)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
法定代表人： 张达洋
电话：（0571）87659009，87659816
传真：（0571）87659826
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(31)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32)招商证券股份有限公司 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、10、18-19、36、38-39、41-44 楼
法定代表人：孙树明
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6层
法定代表人：陈有安
电话：(010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(35)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410456
客户服务电话：95553、4008888001 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
网址：www.htsec.com
(36)申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：储晓明
电话： （021）54033888
传真： （021）54035333
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.sywg.com
(37)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(38)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人：胡运钊
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(39)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：（0755）82825551 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
传真：（0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(40)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：（023）63786433
传真：（023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(41)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦19层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
联系电话：（0571）87112510
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(42)湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：张建军 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
法定代表人：余政
电话：（010）85120190
传真：（010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话： （0551）62207323
客户服务电话：4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
(46)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(47)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
电话： （025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B 座12、15层
法定代表人：魏庆华
电话： （010）66555171
传真： （010）66555397
客户服务电话： （010）66555835
网址：www.dxzq.net.cn
(49)东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
电话：（0512）62601555
传真：（0512）62938812
客户服务电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(50)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(51)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层、23 层、25 层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层—29层、32、36、39、40华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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层
法定代表人：潘鑫军
电话： （021）63325888
传真： （021）63326010
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(52)方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731）85832367
传真： （0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(53)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(54)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
客户服务电话: 95525，4008888788
网站：www.ebscn.com
(55)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层
法定代表人：刘东
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务电话： （020）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(56)东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号东北证券大厦
法定代表人：杨树财
电话： （0431）85096806
传真： （0431）85096816
客户服务电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(57)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(58)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
法定代表人：刘汝军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
(59)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号，国联金融大厦 7-9楼
法定代表人：姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务电话： （0510）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(60)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区6/7楼
法定代表人：吴承根
电话： （0571）87901053
传真： （0571）87901913
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(61)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511
网址： stock.pingan.com/index.shtml
(62)华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
(63)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0771）5569592传真： （0771）5530903
客户服务电话： （0771）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(64)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 0731-84403304
网址：www.cfzq.com
(65)东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(66)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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传真： （0371）65585665
客户服务电话： （0371）967218
网址：www.ccnew.com
(67)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(68)东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
法定代表人： 朱科敏
电话： （021）50586660-8636
传真： （021）50586660-8611
客户服务电话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(69)中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦39、40、41 层
电话： （021）68604866
传真： （021）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(70)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(71)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(72)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
法定代表人：冯戎
联系电话： （0991）2301870
传真号码： （0991）2301779
客户服务电话：0991-400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
(73)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：9553895538
网址： www.qlzq.com.cn
(74)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
法定代表人：卢长才
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话: （0755）83199509
公司网站：www.csco.com.cn
(75)第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26 号
法定代表人： 刘学民
电话：（0755）25832583
传真：（0755）25831718
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(76)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：杜航
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(77)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(78)西部证券股份有限公司 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17 层
办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(79)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
(80)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： （0931）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(81)中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2座27 层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2座6 层、26 层、27 层及 28层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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(82)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15层
法定代表人：刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(83)中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电话 400 600 8008
(84)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(85)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 7-11楼
法定代表人：况雨林
电话： （0871）3577930 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
传真： （0871）3578827
客户服务电话： （0871）3577930
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(86)日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话：（0471）6292587
传真：（0471）6292477
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(87)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）82336863
传真： （0451）82287211
客户服务电话：40066-62288
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(88)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
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(89)厦门证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：傅毅辉 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
电话：（0952）5161642
传真：（0952）5161140
客户服务电话：（0952）5163588
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(90)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号32 楼
法定代表人：郭林
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传真： （021）62878701
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com/common/index.jsp
(91)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话： （0755）83007041/ 83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话： （0755）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(92)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话： （010）58568162
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(93)财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
32
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
电话：（0311）86028442
传真：（0311）66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(94)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼
法定代表人：余磊
电话：（027）87618889
传真：（027）87618863
客户服务电话： （028）86712334
网址：www.tfzq.com
(95)中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人：马功勋
电话：（024）23266917
传真：（024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(96)大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人：董永成（代）
电话：（0411）39673301
传真：（0411）39673219 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
33
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(97)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B座4 层
法定代表人：林义相
电话：（ 010）66045608
传真： （010）66045500
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(98)财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话： 021-38784818
公司网站：www.cf-clsa.com
(99)财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(100) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
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34
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(101) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(102) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(103) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
(104) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区C栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(105) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
35
电话：400-888-6661
网址: www.myfund.com
(106) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11 层
法定代表人：路瑶
电话：95162，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(107) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼 3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼 3201内3201单元
法定代表人：李招弟
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(108) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：95548
网址: www.zxwt.com.cn
(109) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(110) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：易峥 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
36
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(111) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
法定代表人：徐刚
电话：95564、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期 31 层、32层
法定代表人：李勍
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
37
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
首席合伙人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：傅琛慧
经办会计师：汪棣、傅琛慧
四、基金的名称
本基金名称：华安行业轮动股票型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金注重把握行业轮动规律，力求通过行业优化配置，对强势行业的龙头企业和具有
估值优势、成长潜力的股票进行重点投资，获取超额收益，实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、
货币市场工具、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%；债券、权证、资产支持证券、货
币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～3%，现金以及到期日在 1 年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资策略
（ 一） 投资策 略
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法优化行业配置，构建投资组合，并在投
资流程中采用公司开发的多因子模型等数量工具进行支持，使其更为科学和客观。
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，利
用公司研究开发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等数量工
具，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，估计各子资产类的相关
性矩阵，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确定。同时，本基金将定期，或由于
宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整，以保持基金资产配置的有效性。本基金
的股票投资比例为基金资产净值的 60%-95%。
2、股票投资策略
本基金的股票资产投资采取行业轮动策略。所谓行业轮动投资策略是指，在宏观分析和
个股选择的基础上强调行业的动态优化配置。通过超配不同时期的相对强势行业，获得超越
市场平均水平的收益。
（1）行业配置
本基金将基于 GICS 二级行业分类标准，采用自上而下和自下而上相结合的行业配置方
法构建投资组合。所谓自上而下的行业配置是指，通过深入分析宏观经济指标和不同行业自
身的周期变化以及在国民经济中所处的位置，确定本基金重点投资的行业，并对行业发展进
行预测，以期把握今后一段时间内行业轮动的特征。所谓自下而上的行业配置是指，从上市
公司的业绩、估值和市场表现出发，寻找行业中的轮动规律。
本基金采用基本面分析与定量分析相结合的方法，把握以下几种类型的行业轮动周期。
? 估值回复型行业轮动。 本基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门的分析结果
提供决策支持，动态地建立起一个包含所有行业的评估系统，数量化地分析各行业
与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性，判断和预测行业的相对价值，以华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
及不同行业之间的估值水平差异。A 股市场的历史显现出了低估值效应的存在，因
此如果追求长期的轮动效果， 选择绝对估值或者相对估值较低的行业进行超配是一
种不错的选择。
? 业绩驱动型行业轮动。 行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表现的重要因
素。基金经理根据 EPS增长率、ROE等公司财务指标和研究部门提供的公司基本面
信息对行业整体的景气程度和业绩表现进行总体把握，识别不同时期的强势行业，
把握业绩驱动下的行业轮动特征。
? 动量反转型行业轮动。尽管 A 股市场在个股层面不存在显著的动量效应和反转效
应，但根据历史数据的实证分析却发现，行业层面在一个月的周期内表现出显著的
动量效应，即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲。行业层面在六
个月的周期内表现出显著的反转效应， 即前期收益率高的行业组合在六个月后开始
走弱。基金经理可根据金融工程部对动量组合和反转组合的测算，把握动量和反转
型行业轮动。
（2）个股选择
本基金股票资产以 A股市场基本面良好的上市公司为投资对象， 基金经理将基于行业配
置的要求，对A股市场的股票进行分类和筛选，选择各行业龙头企业和价值被低估的企业作
为重点关注对象。对重点公司建立财务模型，预测其未来几年的经营情况和财务状况，在此
基础上对公司股票进行估值，以决定是否纳入本基金的投资范围。
? 行业龙头企业。行业龙头企业，一般指在该行业里股本、市值、规模、市场占有率
居前的代表性企业。这些企业由于规模巨大，市场占有率高，所以其自身发展对全
行业有重大影响，往往引领全行业的发展方向和兴衰。
? 成长性企业。 成长性企业是指那些在较长时期内,具有持续挖掘未利用资源的能力、
不同程度地表现出整体扩张的态势、未来发展预期良好的企业。成长型企业具有高
增长性、企业活力和适应性、稳定性的特点，该类企业能够为投资者带来可预期收
益。
? 价值低估企业。 基金经理充分利用华安开发的各类股票估价模型和研究部门的研究
分析结果，考察影响市场和股票价格变动的诸多因素，综合判断企业的内在价值。
如果企业股票的市场价格因为某种原因没能反映其真实价值或潜在价值， 则视为价
值低估企业。
（3）组合构建
在组合构建的过程中，基金经理着重行业的优化配置，对以下几个方面加以考虑： 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
? 行业间的相关性矩阵。基金经理通过行业间的相关性矩阵分析，在超配强势行业的
同时尽可能降低组合风险。
? 买卖时机和操作周期。基金经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断，把握合
适的市场时机和行业的周期性拐点，在预期的操作周期内完成投资组合的构建。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资
于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据
利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务
结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利
机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻
求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应
法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
7、基金建仓期
本基金的建仓期不超过 6个月。 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
（ 二） 投资限 制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的
其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
（2）本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证
券的10%；
（4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；
（5） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（6）现金和到期日不超过 1年的政府债券不低于基金资产净值的5%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
（13）相关法律法规以及监管部门规定的其他限制。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金
可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（ 三） 基金的 融资 融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
九、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝80%×沪深300指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率
沪深300指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数, 它的样本选自沪深两个
证券市场, 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的主
流投资股票, 能够反映 A股市场总体发展趋势，具有权威性，适合作为本基金股票投资业绩
比较基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。 该指数同时
覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛
的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出， 或有更科学客观的权重比例适用于本
基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相
应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
43
书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年4月 11 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014年3月31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 391,951,506.62 88.87
其中：股票 391,951,506.62 88.87
2 固定收益投资 20,000,000.00 4.53
其中：债券 20,000,000.00 4.53
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 19,721,099.77 4.47
7 其他资产 9,386,595.92 2.13
8 合计 441,059,202.31 100.00
华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
44
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,119,200.50 0.73
B 采矿业 - -
C 制造业 203,384,567.33 47.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 17,763,057.08 4.13
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 16,458,181.71 3.83
H 住宿和餐饮业 4,377,000.00 1.02
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
10,902,500.00 2.54
J 金融业 36,804,000.00 8.56
K 房地产业 81,625,000.00 18.98
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 17,518,000.00 4.07
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 391,951,506.62 91.15
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600352 浙江龙盛 1,800,936 29,283,219.36 6.81
2 000002 万
科Ａ 3,000,000 24,270,000.00 5.64
3 601318 中国平安 600,000 22,536,000.00 5.24
4 000024 招商地产 1,000,000 18,860,000.00 4.39 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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5 002146 荣盛发展 1,500,000 18,525,000.00 4.31
6 000069 华侨城Ａ 3,800,000 17,518,000.00 4.07
7 000671 阳 光 城 1,800,000 17,010,000.00 3.96
8 600741 华域汽车 1,760,398 16,899,820.80 3.93
9 600761 安徽合力 1,307,143 15,777,216.01 3.67
10 002242 九阳股份 1,379,926 15,606,963.06 3.63
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,000,000.00 4.65
其中：政策性金融债 20,000,000.00 4.65
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,000,000.00 4.65
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 130218 13国开18 200,000 20,000,000.00 4.65
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
46
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 199,446.44
2 应收证券清算款 2,888,902.58
3 应收股利 -
4 应收利息 617,193.66
5 应收申购款 5,681,053.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,386,595.92
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
47
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截至时间2013年12月31 日）
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013年1月1日
至2013年12月
31日
-0.78% 1.32% -7.17% 1.12% 6.39% 0.20%
2012年1月1日
至2012年12月
31日
9.81% 1.18% 5.91% 1.02% 3.90% 0.16%
2011年1月1日
至2011年12月
31日
-25.09% 1.15% -19.51% 1.04% -5.58% 0.11%
自基金成立
（2010 年 5 月
11 日）至 2010
14.46% 1.18% 6.98% 1.32% 7.48% -0.14% 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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年12月31日
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下
：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
本基金申购费率最高不超过 1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
49
之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<300万 1.2%
300万≤M<500万 0.8%
M≥500万 每笔1000元
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%，按持有期递减。本基金的赎回费用由
赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产。具体费率如下：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
注：1年为365天，2 年为 730天，依此类推。
3、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额 ?转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下： 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
50
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，0 ]，即转入
基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
定收费金额
注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金
资产。
注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（ 三） 其他费 用
1、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） ；
2、基金合同生效以后的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
5、基金资产的资金汇划费用；
6、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支
付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
51
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（ 五） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人
1、更新了基金经理吴丰树先生的个人简历；
2、更新了公司业务人员的准备情况。
四、基金托管人 更新基金托管人相关信息，详见招募说明书。
五、相关服务机构 更新了部分直销机构和代销机构的信息；
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十一、对基金投资
人的服务
1.六-6，删除WAP服务，更新表格
2.七-7，删除WAP服务，更新表格
3.八-删除“人工服务时间：交易日9:00-21:00”
二十二、其他应披露
事项
披露了自 2013 年 11 月 11 日至 2014 年 5 月 11 日期间本基金的公告
信息。
华安基金管理有限公司
二○一四年六月二十五日
