国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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国泰沪深 300 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2014 年第一号)
基金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 由国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 转型 而成。 国泰 金象 保本 增值 混 合证券 投
资基金 根据 中国 证监 会 《 关于同 意国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 设立 的批复 》 （证 监
基金字[2004]140 号） 和 《 关于国 泰金 象保 本增 值混 合证券 投资 基金 募集 时间 的确认 函》 （ 基
金部函[2004]109 号） 的核准募集 。 《国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2004
年11 月 10 日正式生 效。
根据 《国 泰金 象保 本增 值 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 经基 金份 额 持有人 大会
表决通 过， 并经 中国 证监 会核准 （证 监基 金字[2007]307 号） ， 本基 金管 理人 对 《国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金基金 合同 》 进行 了修 改 ， 国泰金 象保 本增 值混 合证 券投资 基金 在
保本期 满后 转型 为国 泰沪 深300 指数 证券 投资 基金 。
自 2007 年 11 月 11 日起， 《国泰 沪深 300 指数证 券投资基 金基 金合 同》 生效 ，《国 泰
金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 基金 合同 》自 该日 起失效 。
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准确、 完整。 本招 募说 明书 经中国证 监会
审核同 意， 但中国 证监 会对本基 金作 出的 任何 决定 ， 均不表 明其 对本 基金 的价值和 收益 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ， 全面 认识 本基 金 产品的 风险
收益特 征， 应充分 考虑 投资者自 身的 风险 承受 能力 ， 并对于 申购 基金 的意 愿、 时机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 基金 投资 要
承担相 应风 险， 包括市 场风险 、 管理风 险 、 流动 性风 险、 本基 金特 定风 险、 操作 或技术 风险 、
合规风 险等 。 在投 资者 作出投资 决策 后， 基金运 营状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负责 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2014 年 5 月 11
日，投 资组 合报 告为 2014 年 1 季度 报告 ，有 关财 务数据和 净值 表现 截止 日为 2013 年 12 月
31 日。
第一 节
基金管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2014 年5 月11 日， 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以及 45 只开 放式 证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只子基 金， 分别为 国泰 金龙 行业 精选证券 投资 基金 、 国泰 金龙债券 证券 投资
基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、 国泰 货 币市场 证券 投资 基金 、 国 泰金鹿 保本 增值
混合证 券投 资基 金、 国泰金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰金 鼎价 值精选混 合型 证券
投资基 金 （由 金鼎 证券 投资基金 转型 而来 ） 、 国泰金牛创 新成 长股 票型 证券 投资基 金、 国泰
沪深300 指数证 券投 资基 金 （由国 泰金 象保 本增 值混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰双 利
债券证 券投 资基 金、 国泰区位优 势股 票型 证券 投资 基金 、 国泰中 小盘 成长 股票型证 券投 资基
金（LOF ）（由 金盛 证券 投资基金 转型 而来 ）、 国泰 纳斯达 克 100 指数证 券投 资基金 、国 泰国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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价值经 典股 票型 证券 投资 基金（LOF ）、 上证180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 、
国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金、 国泰 信用 互利分 级债 券型 证券 投资 基金、 中小 板
300 成长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰中 小板 300 成长交 易型 开放 式指 数证券 投资
基金联 接基 金、 国泰成 长优选股 票型 证券 投资 基金 、 国泰大 宗商 品配 置证 券投资基 金(LOF)、
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 6 个月 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金 、 国泰现 金管 理货
币市场 基金 、 国泰 金泰 平 衡混合 型证 券投 资基 金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰 民
安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 国泰国 证房 地产行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰估 值
优势股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）（ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期
届满转 换而 来） 、 上证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证5 年期国 债交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 纳斯达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投资基 金、 国
泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 国 泰 黄金交 易型 开放 式证 券投 资基金 、 国泰 美
国房地 产开 发股 票型 证券 投资基 金、 国泰目 标收 益保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰国 证医 药
卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国泰 淘金 互联 网 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰聚信 价值 优势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 民益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF）、国泰国 策
驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国泰浓 益灵 活配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰安 康养 老
定期支 付混 合型 证券 投资 基金。另外 ，本 基金 管 理人于 2004 年获 得全 国社 会保障基 金理 事
会社保 基金 资产 管理 人资 格，目 前受 托管 理全 国社 保基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19
日， 本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本 基金 管理人 成为 首
批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务（ 专户 理财 ）的 基金公 司之 一， 并 于3 月24 日经中 国证
监会批 准获 得合 格境 内机 构投资 者 （QDII ） 资 格， 成为目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌照 ” 的基 金
公司之 一， 囊括 了公 募基 金、社 保、 年金 、专 户理 财和QDII 等管 理业 务资 格。
三、主要人员情况
（一） 董事 会成 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生，高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起在中国 建
设银行 总行 、 中国 投资 银 行总行 工作 。 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经
理（主 持工 作） 。1992 年 起任国 泰证 券有 限公 司国 际业务 部总 经理 ，公 司总 经理助 理兼 北
京分公 司总 经理 ，1998 年3 月起 任国 泰基 金管 理有 限公司 董事 、 总经 理，1999 年 10 月起任
公司董 事长 、党 委书 记。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年8 月至2004 年 12 月在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年1 月至
2007 年7 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党委 委员 及副 总裁 。2009 年2 月起国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作， 先后任 资本 市场部负 责人 、 战略 部负 责人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月起任 公司 董事。
林川， 董事 ， 博 士研 究生 。2006 年6 月至 2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。2009 年2 月至2009 年7 月在 美国 富升 人寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任中 国建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金
经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及 英国 特许 保险师
（Chartered Insurer）。1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （ 欧洲)控股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人；1998 年起任 忠利亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月在中 国电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任经理部 项目 经理 ， 证券 部项目经 理， 北京证 券营 业部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理。2002 年2 月起在 中国 电力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任 、 信息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司总经理 、 党组 副书 记， 现任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月起任 公司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年11 月在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年1 月至 2007 年5 月在梅 隆全 球投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。2007 年5 月担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月起任
公司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全国 法律 专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中国 法学 会国 际经 济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国法 学教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起任 吉林 省长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记 ；
1995 年起 任中 国建 设银 行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起 任中 国建 设银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长 ； 南阳市 分行 行长 、 党组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
（二） 监事 会：
唐建光 ， 监事 会主 席， 大 学本科 ， 高级 工程 师。 1982 年1 月至 1988 年 10 月在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年10 月至 1993 年7 月在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理中心工 作， 先后任 综合 处处 长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至2005
年1 月在中 国建 设银 行资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后 任资 产管 理处 置部 总经理 、企 业管 理部 高级 业务总 监。2010 年 11 月起任公 司监 事
会主席 。
Nikhil Srinivasan ，监 事，硕士 研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE
Munich 工作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首席 投资 官。2013 年 2 月加 入意 大利忠利 集团 ，
担任首 席投 资官 。2013 年11 月起任 公司 监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月在中 国人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历任教员 、 副主任 。2000 年4 月至2003 年1 月在长 江证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至 2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年6 月起 在中 国电 力财 务有 限公司 工作 ，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任， 营业管 理部主任 助理 ， 华北 分公 司总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党组成员 、 纪检组 长、 工会 主席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月起任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年1 月至 2001 年 7 月任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001
年8 月至 2001 年9 月任 职于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年9 月至 2013 年7 月任 职于 华国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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夏基金 管理 有限 公司。2013 年8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司， 现任 公司 总 经理助 理。2013
年11 月起 任公 司职 工监 事。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年7 月至 2000 年 4 月任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000
年4 月至 2002 年12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年7 月至2007 年7 月任职于 AIG 集团，2007 年7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年 11 月起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事 ， 大 专学 历。1980 年3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年3 月至2008 年8 月任职于 陕西 省住 房 资金管 理中心 。 2008
年8 月加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后担 任行 政管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕 士研 究生， 高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作 ， 历 任 营业部 财务 经理 、 公司 计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年4 月至2007 年11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月加入 国泰 基金 管理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大华证券 公司 工
作， 任债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月在台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负责
投资业 务；2004 年10 月至 2006 年5 月在台 湾保 诚投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至2010 年4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作 ， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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年 12 月在 台湾 富邦 投信 股份有限 公司 工作 ， 任投 资长；2013 年 1 月起 加入 国泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月起任 公司 副总经理 。
贺燕萍 ， 硕士 ，16 年证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年8 月在中 信建 投证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总 经理 和光 大证 券资 产管理 有限 公 司
总经理 ；2013 年8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年10 月起 任公 司副 总经理 。
林海中 ， 硕士 研究 生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月在中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中国证监 会基 金
监管部 工作， 历任主 任科 员、 副处长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012
年8 月起任 公司 督察 长 。
（四） 本基 金的 基金 经理
1、现 任基 金经 理
章赟， 男， 复旦大 学理 论物 理学博 士 ， 英国 剑桥 大学 管理学 研究 生，8 年证 券从 业经历 ，
曾任平 安资 产管 理公 司资 产配置 经理 、量 化投 资经 理。2008 年 5 月加 盟国 泰基金管 理有 限
公司 ， 任数量 金融 分析 师。2010 年3 月至 2011 年 5 月任国 泰沪 深300 指数基 金的基 金经 理
助理；2011 年3 月起担 任国泰金 融 ETF 及国泰 金融ETF 联接基 金的 基金 经理 ；2011 年5 月
起兼任 国泰 沪深 300 指数 基金的基金 经理 ；2012 年3 月至2014 年2 月 兼任 中小板 300 成长
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中 小板300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金的 基金 经理 ，2013 年2 月起 兼任 国证 房地 产行 业指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 ，
2013 年8 月起 兼任 国泰 国 证医药 卫生 行业 指数 分级 证券投 资基 金的 基金 经理 。
2、历 任基 金经 理
自本基 金成 立至 2009 年3 月11 日， 由黄刚 担任 本基 金的基 金经 理， 自2009 年3 月 12
日至2009 年3 月31 日， 由黄刚 和刘 翔共 同担 任本 基金的 基金 经理 ； 自2009 年 4 月 1 日至
2011 年5 月8 日， 由刘 翔担任本 基金 的基 金经 理； 自 2011 年5 月9 日至 2011 年 5 月 30 日
由刘翔 和章 赟共 同担 任本 基金的 基金 经理；自 2011 年 5 月 31 日至2011 年 7 月 14 日由章赟
担任本 基金 的基 金经 理；自 2011 年7 月15 日起至2012 年 11 月 4 日由 章赟 和林海 共同 担任
本基金 的基 金经 理，2012 年11 月5 日至 今由 章赟 担 任本基 金的 基金 经理 。
3、相 关研 究人 员配 备情 况
为确保 实现 基金 合同 规定 的投资 目标 ， 本 基金 专门 配 备了精 通数 量分 析的 金融 工程师 和
基本面 分析 研究 员协 助基 金经理 的投 资管 理工 作 。 金融工 程相关人 员 负责数 量化分 析， 根据国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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标的指 数的 变化 等因 素提 出投资 组合 管理 建议 ， 研 究开发 部在 对宏 观经 济发 展态势 、 利率 走
势和行 业个 股分 析的 基础 上提出 研究 分析 报告 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成员 在公司分 管副 总经 理、 投资总监 、 绝对
收益投 资( 事业) 部 （ 筹） 、 权益 投资( 事业)部（ 筹 ）、 量化 投资 （ 事业 ） 部 （筹） 等负责 人
员中产 生。 公司总 经理 可以推荐 上述 人员 以外 的投 资管理 相关 人员 担任 成员 ， 督察长 和运 营
体系负 责人 列席 公司 投资 决策委 员会 会议 。 公 司投 资 决策委 员会 主要 职责 是根 据有关 法规 和
基金合 同 ， 审 议并 决策 公司 投资研 究部 门提 出的 公司 整体投 资策 略 、 基金大 类资 产配置 原则 ，
以及研 究相 关投 资部 门提 出的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部 （筹 ） 总经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 节
基金托管 人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
二、基金托管部门及 主要 人员情况 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
9
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人，
大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证券 、 基金 、 信托从 业经验 ， 且具 有海 外工 作、 学习或 培训 经
历，60 ％以上 的员 工具 有硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为给客 户提 供专 业化 的托管服 务， 中国
银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金（一 对多 、一 对一 ）、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII、QDII 、境 外三 类机构 银行 间
债券 、 券商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品、 股权基 金、 私募基 金、 资
金托管 等门 类齐 全、 产品丰富的 托管 产品 体系 。 在国内 ， 中国银 行是 首家 开展绩效 评估 、 风
险管理 等增值服 务， 为各类客户 提供 个性 化的 托管 增值服 务， 是国内 领先 的大型中 资托 管银
行。
三、证券投资基金托 管情 况
截至2014 年3 月31 日， 中国银 行已 托管 259 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金234 只，
QDII 基金25 只， 覆盖 了股票型 、 债券 型、 混合型 、 货币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
第 三 节
相关服务 机构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址 ： 上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
（二） 代销 机构
1、代销银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号（100005） 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
10
份有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号（100005）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：客户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
11
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人：李 国华 法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588（青岛 ）400-669-6588（全国 ） 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
12
网址：www.qdccb.com
16
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路 3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
18
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
19
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
20
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
21
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
22
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
13
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
23
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
24
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
25
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
26
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ），021-95553
网址：www.htsec.com
27
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
28
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
29
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
14
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
30
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
31
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京市 东城 区建国门 内大 街 28 号民生 金融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
32
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
33
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
34
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
35
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址：江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市北京西 路 88 号江信 国际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
36
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
15
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
37
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
38
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北路 183-187 号大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技术开发 区第 二大 街 42 号写字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
42
华泰证 券有 限责 注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
16
任公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
43
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
44
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
46
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
47
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
48
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
17
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
49
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
50
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
51
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
52
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区世纪 大道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
53
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
54
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号国贸 大厦 2 座27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
55
华福证 券有 限责 注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
18
任公司
法定代 表人：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
56
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
57
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
58
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
59
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
60
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
61
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
62
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
19
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
63
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
64
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军 联系人：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
65
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南省 长沙 市芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
66
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山西 国际 贸易 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
67
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中山 国际 大厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
68
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
20
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
70
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
72
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
73
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
74
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
75
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重庆市 江北 区桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
21
77
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
78
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业路1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
79
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
80
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016（北京 、内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
81
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
82
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
83
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆华裕
客服电 话：96528（上海 地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
2、第 三方 销售 机构 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
22
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海市 金山 区廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海市 虹口 区场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区深南东 路 5047 号发 展银 行大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7 杭州数 米基 金销 售 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
23
有限公 司
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海市 宝山 区蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
24
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （北京 ） 有限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦东新 区世纪 大道 100 号上海 环球金融 中
心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼嘉 昱大 厦 16 层
-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：何 晔
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书 的律 师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海源 泰律 师事 务
所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海 联系人 ：廖 海
电话：021-51150298 传真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、吕 红
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所 （特 殊普 通
注册地 址： 中国 上海 市浦 东 新区陆 家嘴 环 路1318 号星展银行
大厦6 楼 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
25
合伙）
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普华 永道 中心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ：魏佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
第四节
基金 名称
国泰沪 深300 指 数证 券投 资基金
第五节
基金 的类 型
契约型 开放 式， 股票 型指 数基金
第 六节
投资 目标
本基金 运用 以完 全复 制为 目标的 指数 化投 资方 法， 通 过严格 的投 资约 束和 数量 化风险 控
制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差不超过
0.35% ，实 现对 沪深300 指 数的有 效跟 踪。
第七节
投资范围
本基金投资 于具有 良好流 动性的金融 工具， 包括沪 深 300 指数的成 份股及 其 备选成份
股、 新股 （一级 市场 初次 发行或 增发 ） 等， 股票资 产投资 比例 不低 于基 金资 产的 90%，投 资
于沪 深 300 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产 的80% ， 其中备 选成份股 投资 比
例不高于 15% 。本基金 投资 于现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基 金资产净值
5%。
本基金 还可 以投 资于 经中 国证监 会批 准的 允许 本基 金投资 的其 它金 融工 具， 在 履行适 当
程序后 ，本 基金 可以 将其 纳入投 资范 围。
第八节
投资理念
本基金 采取 被动 式指 数化 投资管 理方 式， 实现与 市场的同 步增 长， 获取中 国经济增 长的
长期稳 定回 报。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
26
第九节
投资策略
本基金 为以 完全 复制 为目 标的指 数基 金， 按照 成份 股 在沪 深300 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 。 当预 期 成份股 发生 调整 和成 份股 发生配 股 、 增 发、 分红 等 行为时 ， 以及 因
基金的 申购 和赎 回对 本基 金跟踪 标的 指数 的效 果可 能带来 影响 时， 基金 管理 人会对投 资组 合
进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有 效控 制。
第十节
业绩比较 基准
业绩基 准=90%×沪深 300 指数收 益率+10% ×银 行同 业存款 收益 率
沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所共同 开发 的中 国A 股市 场指数 ， 它
是中国 第一 支由 权威 机构 编制 、 发 布的 全市 场指 数 ， 流 动性 高， 可投 资性 强， 综合反 映了 中
国证券 市场 最具 市场 影响 力的一 批优 质大 盘企 业的 整体状 况， 其中 包括 的上 市 公司对 中国 经
济的发 展具 有举 足轻 重的 作用， 能够 作为 指数 基金 的跟踪 标的 。
如果基 金所 跟踪 的目 标指 数被中 证指 数有 限公 司停 止发布 、 或由其他 指数 替代、 或由 于
指数编 制方 法等 重大 变更 导致该 指数 不宜 继续 作为 目标指 数， 或者 证券 市场 有 其他代 表性 更
强、 更适 合投 资的 指数 推 出， 本基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 变更 基 金的跟 踪目 标和
投资对 象， 并在变 更前 提前 2 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的媒 体上 公告 。 中 证系列 指数 由中
证指数 有限 公司 编制 和计 算。中 证指 数有 限公 司将 采取一 切必 要措 施以 确保 指数的 精确 性 。
但无论 因为 疏忽 或其 他原 因， 中证 指数 有限 公司 ， 上海证 券交 易所 ， 深圳 证 券交易 所不 因指
数的任 何错 误对 任何 人负 责， 也无 义务 对任 何人 和 任何错 误给 予建 议 。 关 于 指数值 和成 分股
名单的 所有 版权 归属 中证 指数有 限公 司。
第十一节
风险收 益特征
本基金 属于 中高 风险 的证 券投资 基金 品种 。
第十二节
基金投 资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2014 年4 月17 日复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在虚假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014 年 3 月 31 日。 本报告 中财 务资 料未 经审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 2,903,099,296.00 91.79
其中： 股票 2,903,099,296.00 91.79
2 固定收 益投 资 53,026,092.00 1.68
其中： 债券 53,026,092.00 1.68
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 205,656,674.41 6.50
7 其他各 项资 产 951,854.92 0.03
8 合计 3,162,733,917.33 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
1、积 极投 资按 行业 分类 的股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 18,965,967.44 0.60
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 18,965,967.44 0.60
2、指 数投 资按 行业 分类 的股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 19,241,402.08 0.61
B 采矿业
174,819,075.05
5.55
C 制造业 1,041,951,799.88 33.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 96,445,251.90 3.06
E 建筑业 97,566,513.47 3.10
F 批发和 零售 业 88,001,169.93 2.79
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 78,915,036.18 2.50
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件 和信 息技 术服务 业 87,950,758.65 2.79
J 金融业 958,379,257.00 30.41
K 房地产 业 147,502,194.23 4.68
L 租赁和 商务 服务 业 19,876,120.83 0.63
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 27,581,765.05 0.88
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 18,331,499.97 0.58
S 综合 27,571,484.34 0.87 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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合计 2,884,133,328.56 91.51
（三） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名指 数投 资明 细和前 五
名积极 投资 明细
1、指 数投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 601318 中国平 安 2,691,996 101,111,369.76 3.21
2 600036 招商银 行 10,036,837 98,561,739.34 3.13
3 600016 民生银 行 12,538,203 96,042,634.98 3.05
4 600000 浦发银 行 6,790,451 66,003,183.72 2.09
5 601166 兴业银 行 6,907,905 65,763,255.60 2.09
6 000002 万
科Ａ 5,946,883 48,110,283.47 1.53
7 600837 海通证 券 4,980,629 46,021,011.96 1.46
8 600030 中信证 券 4,239,203 44,638,807.59 1.42
9 000651 格力电 器 1,468,826 41,127,128.00 1.30
10 600519 贵州茅 台 255,219 39,482,379.30 1.25
2、积 极投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 000333 美的集 团 420,718 18,965,967.44 0.60
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 53,026,092.00 1.68
8 其他 - -
9 合计 53,026,092.00 1.68
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 110023 民生转 债 415,280 36,756,432.80 1.17
2 113005 平安转 债 149,380 14,766,213.00 0.47
3 113002 工行转 债 13,110 1,302,871.80 0.04
4 113006 深燃转 债 2,080 200,574.40 0.01
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目的， 有选 择地 投资 于股 指期货 。 套期保 值将 主要 采用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将通过 对证 券市 场和期货 市场 运 行趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动性及风 险特 征， 通过资 产配置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（十）报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体（ 除“中 国平 安” 公告 其子 公司情 况
外）没 有被 监管 部门 立案 调查或 在报 告编 制日 前一 年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
根据2013年5月21 日 中国 平 安发布 的相 关公 告， 该公 司控股 子公 司平 安证 券有 限责任 公
司 （以 下简 称 “ 平安 证券” ） 收到 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证 监会” ） 《行国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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政处罚 和市 场禁 入事 先告 知书 》 。 中 国证 监会 决定 对 平安证 券给 予警 告并 没收 其在万 福生 科
（湖南 ）农 业开 发股 份有 限公司 发行 上市 项目 中的 业务收 入人 民币2,555万元，并处 以人 民
币5,110万元的 罚款 ，暂 停其保荐 机构 资格3个月。
本基金 管理 人此 前投 资中 国平安 股票 时， 严格执 行了公司 的投 资决 策流 程， 在充分 调 研
的基础 上， 按规 定将 该股 票 纳入本 基金 股票 池， 而后 进 行了投 资， 并进 行了 持续 的 跟踪研 究。
该情况 发生 后 ， 本 基金 管 理人就 中国 平安 子公 司受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 ， 认
为平安 证券 存在 的违 规问 题对公 司经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大 的实 质影 响， 对 该公 司 投
资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 391,360.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 95,195.13
5 应收申 购款 465,299.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 951,854.92
4、报 告期 末持 有的 处于 转股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110023 民生转 债 36,756,432.80 1.17
2 113002 工行转 债 1,302,871.80 0.04
5、报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
6、报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 五名 积极投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
第十 三 节
基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月 31 日。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金的 过往 业绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2007 年11 月11 日至
2007 年 12 月31 日
0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66%
2008 年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05%
2009 年度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08%
2010 年度 -11.67% 1.50% -11.03% 1.43% -0.64% 0.07%
2011 年度 -23.57% 1.22% -22.62% 1.17% -0.95% 0.05%
2012 年度 7.92% 1.19% 7.04% 1.15% 0.88% 0.04%
2013 年度 -5.81% 1.31% -6.65% 1.25% 0.84% 0.06%
2007 年11 月11 日至
2013 年 12 月31 日
-51.16% 1.74% -48.59% 1.71% -2.57% 0.03%
第十 四 节
基金的 费用与税收
一、基金费用的种类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三 ） 因基金 的证 券交 易或结算 而产 生的 费用 （包括但不 限于 经手 费、 印花税、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（四） 基金 合同 生效 以后 的信息 披露 费用 ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 基金 合同 生效 以后 的会计 师费 和律 师费 ；
（七） 基金 的资 金汇 划费 用；
（八） 基金 的指 数使 用费 ；
（九） 按照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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在通常 情况 下， 基金管 理费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5%年费率 计提 。 计算方法如 下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（二） 基金 托管 人的 基金 托管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.10% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值的0.10% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0.10% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（三 ） 本条第 一款 第 （三 ） 至第 （九 ） 项费用 由基 金管理 人和 基金 托管 人根 据有关 法规
及相应 协议 的规 定， 列入 当期基 金费 用。
三、不列入基金费用 的项 目
本条第 一款 约定 以外 的其 他费用 ， 以 及基 金管 理人 和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 前2 日依照 有关 规定 在指 定媒体 上公告。
五、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
第十五 节
对招募 说明书更新部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规
的要求 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对2013年12月25 日刊登 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 更新的 主要 内容 如下 ： 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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1、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “第 三节
基金管理人 ” 中 的相关信 息 ；
3、更 新了 “第 四节
基金托管人 ” 中 的相 关信 息；
4、更 新了 “第 五节
相关服务机 构” 中的相关 信息 ；
5、更 新了 “第 九节
基金份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中的 相关 信息 ；
6、 更新了 “第十 节
基金 的投资 ” 中基 金投 资组 合 报告 ， 为本基 金2014年1 季度报告 的
内容；
7、更 新了 “第 十一 节
基 金的业 绩” ，该 部分 内容 均按有 关规 定编 制， 并经 基金托 管
人复核 ；
8、更 新了 “第 二十 二节
对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 内容 ；
9、更 新了 “第 二十 三节
其他应 披露 事项 ”， 披露 了自上 次招 募说 明书 披露 以来涉 及
本基金 的相 关公 告；
10、更 新了 “ 第二十 五节
备查 文件 ”中 的备 查文 件 存放地 点。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。欲 查询 本更 新招 募说明 书正 文， 可登 录国 泰基金 管理 有限 公司 网站
www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限 公司
二○ 一 四 年 六 月二 十 四 日
