易方达月月利：开放日常转换业务的公告查看PDF公告
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投资基金开放日常转换业务的公告 投资基金开放日常转换业务的公告 投资基金开放日常转换业务的公告 投资基金开放日常转换业务的公告
公告 公告 公告 公告送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：201 201 201 2014 4 4 4 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 24 24 24 24 日 日 日 日
1 1 1 1. . . .公告基本信息 公告基本信息 公告基本信息 公告基本信息
基金名称 易方达月月利理财债券型证券投资基金
基金简称 易方达月月利理财债券
基金主代码 110050
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 11 月 26 日
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司
公告依据 《易方达月月利理财债券型证券投资基金基金合同》 、 《易
方达月月利理财债券型证券投资基金招募说明书》
转换转入起始日 2014 年 6 月 26 日
转换转出起始日 2014 年 6 月 26 日
下属分级基金的基金简称
易方达月月利理财债券 A 易方达月月利理财债券 B
下属分级基金的交易代码 110050 110051
该分级基金是否开放转换 是 是
注：对于每份基金份额，基金管理人仅在该基金份额的运作期到期日为基金份额
持有人办理转换转出。
2 2 2 2. . . .日常转换业务的办理时间 日常转换业务的办理时间 日常转换业务的办理时间 日常转换业务的办理时间
（1）基金管理人在开放日办理基金份额的转换转入，为到期的基金份额办
理转换转出。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的
正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《易
方达月月利理财债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）的规
定公告暂停转换转入、转换转出时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ” ）的有关规定
在指定媒体上公告。
（2）基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出转换申请的且注册
登记机构确认接受的，该转换申请视为下一开放日提出的有效转换申请。
3. 3. 3. 3.日常转换业务 日常转换业务 日常转换业务 日常转换业务
3.1 3.1 3.1 3.1 转换费率 转换费率 转换费率 转换费率
（1）基金转换的计算公式
A=［B×C×(1-D) /(1+G)+F］/E
H=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转换申请当日转入基
金的基金份额净值；F 为货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益（仅限
转出基金为易方达货币市场基金和易方达天天理财货币市场基金） 或者短期理财
基金转出时对应的累计未付收益 （转出基金为易方达月月利理财债券型证券投资
基金和易方达双月利理财债券型证券投资基金） ；G 为对应的申购补差费率；H
为转出基金赎回费；J 为申购补差费。
（2）基金转换费
1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收
取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购
补差费用（注：对通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额
的申购费， 以除通过直销中心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比
较标准） 。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差
额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。
收取的赎回费按照基金合同、 更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例计
入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律法规和《基金合同》的
规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平，但基金管理人最迟应于新的收费方式或费率水平实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（3）具体转换费率举例
1）当本基金 A 类份额为转出基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基
金为转入基金时：
①转换对应的本基金赎回费率为 0：
②转换对应的申购补差费率如下：
i 对于直销中心的特定投资群体：
转换金额 0-100 万元，申购补差费率为 0.2%；
转换金额 100 万（含）-500 万元，申购补差费率为 0.16%；
转换金额 500 万（含）-1000 万元，申购补差费率为 0.1%；
转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为按笔收取，1000 元/笔。
ii 对于其他投资者：
转换金额 0-100 万元，申购补差费率为 2.00%；
转换金额 100 万（含）-500 万元，申购补差费率为 1.60%；
转换金额 500 万（含）-1000 万元，申购补差费率为 1.00%；
转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为按笔收取，1000 元/笔。
2）当本基金 A 类份额为转入基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基
金为转出基金时：
①转换对应的转出基金即易方达策略成长二号混合型证券投资基金的赎回
费率如下：
持有期限 0-364（含）天，赎回费率为 0.50%；
持有期限 365（含）-729（含）天，赎回费率为 0.25%；
持有期限 730（含）天以上，赎回费率为 0。
②转换对应的申购补差费率为 0。
注：投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）等进行本基金
和本公司旗下其它开放式基金之间转换的转换费率， 详见本公司网站上的相关说
明。
（4）基金转换份额的计算方法举例
假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金 A 类基金份额 10,000 份，现欲在该基金份额的运作期到期日将该基金份额转换为易方达策略成长二号混合
型证券投资基金；假设转出基金 T 日的基金份额净值为 1.000 元，转入基金易方
达策略成长二号混合型证券投资基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，10,000
份 A 类基金份额在此运作期待支付收益为 41.10 元，则转出基金的赎回费率为
0，申购补差费率为 2.00%。转换份额计算如下：
转 换 金 额 = 转 出 基 金 申 请 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 =10,000 ×
1.000=10,000.00 元
转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=10,000.00×0.00=0.00 元
申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补
差费率）=（10,000.00-0.00）×2.0%÷（1+2.0%）=196.08 元
转换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+196.08=196.08 元
转入金额=转换金额-转换费+41.10=100,00.00-196.08+41.10=9845.02 元
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=9845.02÷1.020=9651.98 份
3.2 3.2 3.2 3.2 其他与转换相关的事项 其他与转换相关的事项 其他与转换相关的事项 其他与转换相关的事项
（1）可转换基金
本基金开通与易方达平稳增长证券投资基金、 易方达策略成长证券投资基金、
易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场
基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达价值精选股票型证券投资基
金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资
基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、
易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、
易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易
方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金、易方达深证 100
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达上证中盘交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达医疗保健行
业股票型证券投资基金、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业
股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达
沪深 300 量化增强证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达裕丰回报
债券型证券投资基金、易方达高等级信用债债券型证券投资基金、易方达投资级
信用债债券型证券投资基金、 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金和易
方达裕惠回报债券型证券投资基金之间的转换。
（2）转换业务办理地点
办理本基金与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时
销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。 具体以销售机
构规定为准。
注：东海证券、晟视天下、天天基金、展恒基金和本公司直销机构开放本基
金的转换业务。其他销售机构以后如开通本基金的转换业务，本公司可不再特别
公告， 敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。
（3）转换业务规则
1）基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基
金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行
为。
2）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机
构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。
3）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，
基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照
四舍五入方法，保留小数点后两位。
4） 基金转换采取未知价法， 即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、
转入基金的份额净值为基准进行计算。
5）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日
起重新开始计算。
6）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金
每类基金份额单笔转出申请不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的某类基
金余额不足 1 份，则必须一次性转出该类基金全部份额） ；若某笔转换导致投资
者在销售机构托管的该基金余额不足 1 份时， 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。
7）由本公司旗下其它开放式基金转换转入到本基金 B 类基金份额时，单笔
转换金额不得少于 1000 万元。
8） 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎
回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根
据基金资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并且对于基金转出和基金赎回，
将采取相同的比例确认（除另有公告外） ；在转出申请得到部分确认的情况下，
未确认的转出申请将不予以顺延。
9）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入
方的基金必须处于可申购状态。
10）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换
出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况
下，则遵循先赎回后转换的处理原则。
11）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依
照各基金更新招募说明书的规定。 其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点
后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金财产所有。
（4）基金转换的注册登记
投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T＋1 工作日为投资者
办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资
者自 T＋2 日起（含 T＋2 日）在每个运作期到期日有权转出该部分基金份额。
（5）暂停基金转换的情形及处理
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请：
1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的转换申请。
2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3）本基金投资的证券交易市场临时停止交易。
4）基金管理人认为接受某笔或某些转换转入申请可能会损害已有基金份额持有人利益时。
5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
（6）其他与转换相关的事项
对于每份转换转入的本基金份额，第一个运作期指份额转换确认日起（即第
一个运作起始日） ， 至基金份额转换申请日次月的对日 （即第一个运作期到期日。
如该对应日为非工作日或次月无该对应日，则顺延到下一工作日）止。第二个运
作期指第一个运作期到期日的次一工作日起， 至基金份额转换申请日对应的次二
个月的对日（如该日为非工作日或次二个月无该对应日，则顺延至下一工作日）
止。以此类推。
（7）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况
在不违背有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的业务规则
及有关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
公告。
4 4 4 4. . . .基金销售机构 基金销售机构 基金销售机构 基金销售机构
4.1 4.1 4.1 4.1 场外销售机构 场外销售机构 场外销售机构 场外销售机构
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 直销机构 直销机构 直销机构 直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
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直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F
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4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 场外非直销机构 场外非直销机构 场外非直销机构 场外非直销机构
(1) 中国农业银行
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(2) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
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(3) 和讯信息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
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客户服务电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
(4) 晟视天下
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人： 蒋煜
联系人：徐长征、崔乐乐
电话：01058170943、01058170949
传真：01058170800
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公司网站： www.shengshiview.com
(5) 天天基金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
客户服务电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
(6) 万银财富
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办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 3201
法定代表人： 李招弟
联系人： 陶翰辰
电话：010-59393923
传真：010-59393074
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公司网站： http://www.wy-fund.com/
(7) 展恒基金
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办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
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联系人：翟飞飞
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
5 5 5 5. . . .基 基 基 基金份额净值公告的披露安排 金份额净值公告的披露安排 金份额净值公告的披露安排 金份额净值公告的披露安排
本公司根据《基金合同》和《易方达月月利理财债券型证券投资基金招募说
明书》 （以下简称“ 《招募说明书》 ” ）的有关规定，通过中国证监会指定的信息披
露媒体、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介及时公布各类基金
份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。敬请投资者留意。 6 6 6 6. . . .其他需要提示的事项 其他需要提示的事项 其他需要提示的事项 其他需要提示的事项
（1）本公告仅对本基金开放日常转换业务有关的事项予以说明。投资者欲
了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》 。
（2）T 日受理的申请，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内为投资者对
该交易的有效性进行确认，基金投资者可在 T+2 日后（含 T+2 日）到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
销售机构对转换申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到转换申请。转换的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于转换申请
及转换份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
（3）本基金 A 类份额继续暂停大额申购（自 2014 年 6 月 26 日起含转换转
入，下同）业务，单日单个基金账户累计申购本基金 A 类基金的金额不应超过
500万元。 如单日单个基金账户单笔申购本基金A类基金的金额超过500万元 （不
含） ，本基金将确认该笔申购失败；如单日单个基金账户多笔累计申购本基金 A
类基金的金额超过 500 万元（不含） ，则对该类基金的申请按照申请金额从大到
小排序，逐笔累加至符合不超过 500 万元限额的申请确认成功，该类的其余笔数
本基金有权确认失败。
本基金 B 类份额仍然仅接受在直销中心单笔交易金额超过 1 亿元（含）的申
购申请， 并自2014年6月26日起接受在直销中心单笔交易金额超过1亿元 （含）
的转换转入申请， 但本基金有权根据保护基金份额持有人利益的原则全部或部分
拒绝申请； 本基金 B 类份额继续暂停在全部非直销销售机构和直销机构网上交易
的申购业务， 并自 2014 年 6 月 26 日起暂停在全部非直销销售机构和直销机构网
上交易的转换转入业务。
（4）投资者可通过以下途径咨询有关详情：
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（5）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认
真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。
易方达基金管理有限公司
2014 年 6 月 24 日
