宝盈祥瑞：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 10 页 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资 业务的公告 公告送 出日期：2014 年 6 月21 日
1 公告 基本信 息 基金名 称 宝盈祥 瑞养 老混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 宝盈祥 瑞养 老混 合 基金主 代码 000639 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 5 月 21 日 基金管 理人 名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 宝盈基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 合同 》 、 《 宝盈 祥瑞 养老混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》等 相关 规定 申购起 始日 2014 年 6 月 23 日 赎回起 始日 2014 年 6 月 23 日 转换转 入起 始日 2014 年 6 月 23 日 转换转 出起 始日 2014 年 6 月 23 日 定期定 额投 资起 始日 2014 年 6 月 23 日 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 投资人在开放 日办理基 金 的申购、赎回 、转换和 定 期定额 投资等 基金 业务 ， 具体办理时间 为 上海证券交易 所、深圳 证 券交易所的正 常交易日 的 交易时间，但 基金管理 人 根据法律法 规、中国 证监会的要求 或本基金 合 同的规定公告 暂停申购 、 赎回 、转换和 定期定额 投资 时除外。 由于各销 售机构 系统 及业 务安 排等 原因 ， 开放 日的 具体 交易 时间应 以各 销售 机构 具体 规定的 时间 为准 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 10 页 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 基 金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回 、转换和 定 期定额投资等 业务 。投 资 人在基金合同 约定之外 的 日期和时间提 出申购、 赎 回 、转换和 定期定额 投资申请且登 记机构确 认 接受的，其基 金份额申 购 、 赎回价格为 下一开放 日 基金份额申 购、赎回 的价格 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 直销网 点和 代销 网点 每个 账户首 次申 购的 最低 金额 为 1,000 元 ，追 加申 购的 最低金 额为 单笔 1,000 元。 代销 网点 的投 资人欲 转入 直销 网点 进行 交易要 受直 销网 点最 低金 额的限 制。 投资 人当 期分配 的基 金收 益转 购基 金份额 时， 不受 最低 申购 金额的 限制 。基 金管 理人 可根据 市场 情况 ，调 整本基 金首 次申 购的 最低 金额。 投资人 可多 次申 购， 对单 个投资 人的 累计 持有 份额 不设上 限限 制。 3.2 申购 费率 本基金 的申 购采 用前 端收 费模式 ，申 购费 率最 高不 高于 1.2% ，且 随申 购金 额 的增加 而递 减。 具体费 率如 下： 申购金 额（M ） 申购费 率 M ＜50 万 1.20% 50 万≤M＜200 万 0.80% 200 万≤M ＜500 万 0.60% 500 万≤M 1000 元/笔 注： 投 资人 重复 申购 的， 适用费 率按 单笔 分别 计算 ；本基 金的 申购 费用 由投 资人承 担， 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 ，不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各项 费用 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 （1） 当日 的申 购申 请可 以 在基金 管理 人规 定的 时间 以内撤 销。 （2） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况 ， 调 整对 申购 金 额 的数 量限 制 ， 基 金管 理 人必须 于调 整前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 中国 证监 会指 定的媒 体上 刊登 公告 并报 中国证 监会 备案 。 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 10 页 （3 ） 基 金管 理人 可以 根据 《基 金合 同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人必 须于 新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 中国 证监 会指定 的媒 体上 刊登 公告。 （4） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定以 及对 份额 持有 人利益 无实 质 性 不利影 响的 情形 下根 据市 场情况 制 定 基金 促销 计划 ，针对 以特 定交 易方 式（ 如网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资人 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构 （网 点） 赎回 时， 每次 对本基 金的 赎回 申请 不得 低于 500 份 基金 份额。 基金 份额 持有 人赎 回时或 赎回 后在 销售 机构 （网点 ）保 留的 基金 份额 余额不 足 500 份 的， 在赎回 时需 一次 全部 赎回 。 4.2 赎回 费率 本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ， 按基 金份 额持 有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段设 定。 投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 持有期 限（N ） 赎回费 率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日 ≤N＜180 日 0.50% 180 日 ≤N ＜365 日 0.25% 365 日 ≤N ＜730 日 0.10% 730 日 ≤N 0.00% 注：赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取。 对持续 持有 期少 于 7 日 的 投资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 ， 对 持续 持有 期少 于30 日的 投资 人收 取不低 于0.75% 的赎 回费 ，并将 上述 赎回 费全 额计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期少 于 3 个月 的投 资 人收取 不低 于0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低于 赎回 费总 额 的75% 计入 基金 财产 ； 对 持 续持有 期长 于3 个 月但少 于6 个 月的 投资 人 收取不 低 于0.5% 的 赎回 费 ， 并将 不低 于赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期长 于 6 个 月 的投资 人， 应当 将不 低于 赎回费 总额 的 25% 计 入基 金财产 。未 计入 基金 财产的 部分 用于 支付 登记 费和其 他必 要的 手续 费。 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 10 页 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 （1） 当日 的赎 回申 请可 以 在基金 管理 人规 定的 时间 以内撤 销。 （2） 基金 管理 人可 根据 有 关法律 规定 和市 场情 况， 调整赎 回份 额和 账户 最低 持有余 额的 数量 限制。 基金 管理 人必 须最 迟在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒 体 上公 告。
（3） 基金 管理 人可 以在 法 律法规 和基 金合 同规 定范 围内调 整赎 回费 率 。 费 率 如发生 变更 ， 基 金管理 人应 在调 整实 施日 前按照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 、 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差两 部分构 成， 具体 收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 差异 情况 和转出 基金 的赎 回费 而定 。基金 转换 费用 由基 金份额 持有 人承 担。 （1） 基金 转换 申购 补差 费 ： 按 照转 入基 金与 转出 基 金的申 购费 的差 额收 取补 差费 。 转 换金 额 所对应 的转 出基 金申 购费 低于转 入基 金的 申购 费的 ，补差 费为 转入 基金 的申 购费和 转出 基金 的申 购费差 额； 转出 基金 金额 所对应 的转 出基 金申 购费 高于转 入基 金的 申购 费的 ，补差 费为 零。 （2） 转出 基金 赎回 费： 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。 2 、转 换份 额 的 计算 公式 转出金 额＝ 转入 金额 ＝ B × C×(1 －D) / （1+G ）+H 转入份 额＝ 转入 金额/E 其中： B 为转 出的 基金 份额 ； C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； G 为对 应的 申购 补差 费率 ； E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值； H 为转 出基 金份 额对 应的 未支付 收益 ，若 转出 基 金 为非货 币市 场基 金的 ， 则H=0。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 特别提 示: 由宝盈 祥瑞 养老 混合 转入 宝盈鸿 利收 益混 合、 宝盈 泛沿海 增长 股票 、宝 盈策 略增长 股票 、宝宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 10 页 盈核心 优势 混合 、 宝 盈资 源 优选股 票时,如 果投 资者 的 转入金 额 在500 万( 含) 到1000 万之 间,在收 取基金 转换 的申 购补 差费 时,将 直接 按照 转入 基金 的 申购费 收取,不 再扣 减申 购 原基金 时已 缴纳 的 1000 元申 购费 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、 目 前本 基金 可与 本公 司 旗下宝 盈鸿 利收 益证 券投 资基金 、 宝 盈泛 沿海 区域 增长股 票证 券投 资基金 、宝 盈策 略增 长股 票型证 券投 资基 金、 宝盈 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 资源优 选股 票型 证券 投资 基金、 宝盈 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、宝 盈货 币市场 证券 投资 基金 及宝盈 中 证100 指数 增强 型证券 投资 基金 、宝 盈新 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 不含 上述 基金的 后端 收费 模式 ）实 施转换 。 2 、 投资 人 可以 在以 下 机 构 办理本 基金 的转 换业 务 ： 中信银 行股 份有 限公 司 、 交通银 行股 份有 限公司 、 平 安银 行股 份有 限公司 、东 莞农 村商 业银 行 、安 信证 券股 份有 限公 司、光 大证 券股 份有 限公司 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、申 银万 国证 券股份 有限 公司 、招 商证 券股份 有限 公司 、 国 信证券 股份 有限 公司 、金 元证券 股份 有限 公司 、平 安证券 有限 责任 公司 、第 一创业 证券 股份 有限 公司、 长城 证券 有限 责任 公司 、 中国 中投 证券 有限 责任公 司 、 中信 建投 证券 股份有 限公 司、 长江 证券股 份有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司 、 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 以及 宝盈 基金 管理 有限公 司官 网和 直销 柜台 。 3 、基 金转 换的 业务 规则 （1） 基金 转换 是指 投资 人 可将其 持有 的本 公司 旗下 某只开 放式 基金 的全 部或 部分基 金份 额， 通过代 销机 构、 本公 司直 销柜台 及本 公司 官网 转换 为本公 司管 理的 另一 只开 放式基 金的 份额 。投 资人可 在同 时代 理拟 转出 基金及 转入 基金 且能 受理 本公司 基金 转换 业务 的销 售机构 处办 理基 金转 换业务 ，基 金转 换只 能在 同一销 售机 构进 行。 （2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 基 金转 换的 最低申 请份 额 为100 份。 如投资 人因 赎回 、 转换出 和转 托管 出导 致在 单个销 售网 点持 有单 只基 金的份 额余 额不 足500 份 时，本 公司 有权 将投 资人在 该销 售机 构托 管的 该基金 剩余 份额 一次 性全 部赎回 。投 资人 办理 基金 转换业 务时 ，转 出方 的基金 必须 处于 可赎 回状 态，转 入方 的基 金必 须处 于可申 购状 态。 如果 涉及 转换的 基金 有一 只不 处于开 放日 ，基 金转 换申 请处理 为 失 败。 （3 ） 转 换业 务遵 循 “先 进 先出 ” 的 业 务 规则 ， 即当 投资人 申请 转换 的基 金份 额少于 其合 计持 有的该 只基 金份 额时 ， 首 选转换 持有 时间 最长 的基 金份额 。 基金 转换 采取 “ 未知价 法” ， 即以 申请 受理当 日各 转出 、转 入基 金的基 金份 额净 值为 基础 进行计 算。 基金 转换 采用 “前端 转前 端” 的模宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 10 页 式，不 能将 前端 收费 基金 份额转 换为 后端 收费 基金 份额， 或将 后端 收费 基金 份额转 换为 前端 收费 基金份 额。 （4） 正常 情 况 下， 基 金注 册登记 机构 与过 户登 记人 将在 T+1 日 对投 资 人T 日 的基金 转换 业 务 申请进 行有 效性 确认 ， 办 理转出 基金 的权 益扣 除以 及转入 基金 的权 益登 记 。 在T＋2 日 （ 含 ） 后 投 资人可 向销 售机 构查 询基 金转换 的成 交情 况。 基金 份额在 转换 后， 投资 人对 转入基 金的 持有 期限 自转入 之日 起计 算。 （5） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时，为 巨额 赎回 。发 生巨 额赎回 时， 基金 转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先级 ，本公 司可 根据 基金 资产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ，并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比 例确 认。 6 定期 定额 投资业 务 1 、 本 基金 的最 低定 期定 额 投资金 额 为100 元， 投资 者可通过 销 售机 构就 上述 基金申 请开 办 定 期定额 投资业务 ，约定 每 期固定扣款金 额。通过 宝 盈基金管理有 限公司直 销 网站申请定 期定额 投 资业务 的， 单笔 最低 金额 为 100 元 。 各 代销 机构 在 此最低 金额 基础 之上 ， 可 以自行 规定 本销 售机 构开办 定期 定额 投资 业务 的最低 金额 。 2 、 投 资人 可以 在以 下 机 构 办理本 基金 的定 期定 额投 资业务 ： 中信 银行 股份 有 限公司 、 交通 银 行股份有限公 司、 平安 银 行股份有限公 司、东莞 农 村商业银行 、 安信证券 股 份有限公司 、光大证 券股份有限公 司、国泰 君 安证 券股份有 限公司、 申 银万国证券股 份有限公 司 、招商证券 股份有限 公司、 国信证 券股份有 限 公司 、金元证 券股份有 限 公司 、 平安证 券有限责 任 公司 、第一 创业证券 股份有限公司 、长城证 券 有限责任公司 、中国中 投 证券有限责任 公司 、中 信 建投证券股 份有限公 司、长江证券 股份有限 公 司、上海天天 基金销售 有 限公司 、杭州 数米基金 销 售有限公司 以及宝盈 基金管 理有 限公 司官 网 。 3 、部 分销 售机 构定 投起 点 金额如 下： 代销机 构简 称 定投起 点（ 元） 长城证 券 100 光大证 券 100 长江证 券 100 安信证 券 100 中信建 投证 券 100 第一创 业证 券 100 平安证 券 100 中投证 券 100 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 10 页 国信证 券 500 申银万 国证券 500 国泰君 安证 券 100 中信银 行 100 交通银 行 100 东莞农 商行 100 天天基 金 100 杭州数 米 100 若无另行公告 ，定期定 额 费率及计费方 式与一般 的 申购业务相同 。部分销 售 机构处于定期 定 额费率 优惠 活动 期间 的， 本基金 将依 照各 销售 机构 的相关 规定 执行 。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 宝盈基 金管 理有 限公 司（ 含直销 柜台 及直 销网 站） 网站：www.byfunds.com 客户服 务电 话：400-8888-300 7.1.2 场外代 销机 构 1 、 中信银 行股 份有 限公 司 网站：bank.ecitic.com 客户服 务电 话：95558 2 、 交通银 行股 份有 限公 司
网站：www.bankcomm.com 客户服 务电 话 ：95559 3 、 东莞农 村商 业银 行 公司网 址：www.drcbank.com 客服热 线：0769-961122 4 、 平安银 行股 份有 限公 司
公司网 址：bank.pingan.com 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 10 页 客服热 线：95511-3 5 、 安信证 券股 份有 限公 司 网站：www.essence.com.cn 客服电 话：400-8001-001 6 、 渤海证 券股 份有 限公 司 网站：www.bhzq.com 客户服 务电 话 ：400-6515-988 7 、 光大证 券股 份有 限公 司 网站：www.ebscn.com 客户服 务电 话：95525 8 、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 网站：www.gtja.com 客户服 务电 话：4008888666 9 、 申银万 国证 券股 份有 限公 司 网站：www.sywg.com.cn 客户服 务电 话：021-962505 10 、 招商证 券股 份有 限公 司 网站：www.newone.com.cn 客户服 务电 话 ：95565 、400-8888-111 11 、 国信证 券股 份有 限公 司 公司网 址：www.guosen.com.cn 客服热 线：95536 12 、 金元证 券股 份有 限公 司 公司网 站：www.jyzq.com.cn 客服电 话：4008-888-228 13 、 平安证 券有 限责 任公 司 公司网 址：stock.pingan.com 客服热 线：95511-8 14 、 第一创 业证 券股 份有 限公 司 公司网 址：www.firstcapital.com.cn 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 10 页 客服热 线：400-8881-888 15 、 长城证 券有 限责 任公 司 公司网 址：www.cgws.com 客服热 线：400-6666-888 16 、 长江证 券股 份有 限公 司 客户服 务网 站：www.95579.com 客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 17 、 中国中 投证 券有 限责 任公 司 公司网 址：www.china-invs.cn 客服热 线 ：4006008008 、95532 18 、 中信建 投证 券股 份有 限公 司 公司网 址：www.csc108.com 客服热 线：4008-888-108 19 、 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 公司网 站：www.fund123.cn 客户服 务电 话 ：400-0766-123 20 、 上海天 天基 金销 售有 限公 司 公司网 址：www.1234567.com.cn 客服热 线：400-1818-188 7.2 场内 销售机 构 无 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 自2014 年6 月23 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ，通 过中 国证 监会指 定的 信息 披露媒 体、 各销 售机 构及 指定销 售营 业网 点、 本公 司客户 服务 电话 和公 司官 网等媒 介， 披露 开放 日基金 份额 所对 应的 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值。 敬请 投资 人留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、 上 述代 销机 构和 直销 机 构均受 理投 资人 的 开 户 、 日常申 购和 赎回 等业 务 。 本基金 若增 加代宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 10 页 共 10 页 销机构 ，本 公司 将及 时公 告，敬 请投 资人 留意 。
2 、投 资者 通过 本公 司官 网 （www.byfunds.com ）办理 本基金 申购 、转 换和 定期 定额投资 业务 的优惠 费率 ，详 见本 公司 网站上 的相 关 公 告或 说明 。代销 机构 相关 费率 优惠 情况， 详见 本公 司网 站公告 或代 销机 构相 关公 告。 3 、投 资人 欲了 解本 基金 的 详细情 况， 请详 细阅 读刊 登在 2014 年 5 月 8 日的《上海 证 券报 》 上的《 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ， 投资 人亦 可通 过本 公 司网站 （www.byfunds.com ）或 相 关代销 机构 查阅 相关 资料。 风险提 示： 本公 司承 诺以 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证基 金一 定盈利 ，也 不保 证最 低利 益。投 资人 投资 于本 公司 旗下开 放式 基金 前应 认真 阅读相 关基 金合 同、 招募说 明书 。敬 请投 资人 注意投 资风 险。 宝盈基金管理有限公司 2014 年 6 月21 日
