长 城 久 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
份额发售公告
基金管 理人:长城基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
二○ 一 四年六 月长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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目
录
重要提示 ....................................................................................................................... 3
一、本次发售基本情况 ............................................................................................... 5
二、发售方式及相关规定 ........................................................................................... 7
四、无效认购 ............................................................................................................. 12
五、清算与交割 ......................................................................................................... 13
六、基金的验资与基金合同生效 ............................................................................. 14
七、本次募集当事人及中介机构 ............................................................................. 15 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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重 要提 示
1、本 基金 经中 国证 券监 督 管理委 员会 2014 年 5 月 12 日《 关于 核准 长城 久鑫 保本混 合
型证券投资 基金 募 集的批 复》 (证监许 可[2014]469 号文) 注册 公开募 集。中 国证监会对 本
基金募 集的 注册 , 并不 表 明其对 本基 金 的 价值 和收 益作出 实质 性判 断或 保证 , 也 不表 明投 资
于本基 金没 有风 险 。
2、本 基金 是契 约型 开放 式 证券投 资基 金。
3、本基金 的管理 人为长城 基金管理 有限公司 (以下 简称“长 城基金” 或“本 公司” ) ,
托管人 为 中 国银 行 股 份有 限公司 ( 以下 简称 “ 中 国 银行 ” ) , 注册 登记 人为 长 城基金 管理 有限
公司。
4、本 基金自2014 年 6 月26 日至2014 年 7 月 25 日 ,通过 长城 基金 网上 直销 交易平 台
和设在 深圳 、北 京、 上海 的直销 机构 ,以 及各 代销 机构的 营业 网点 公开 发售 。
5、本基金 发售对象 为 符合 法律法规 规定的可 投资于 证券投资 基金的个 人投资 者、机 构
投资者和合格境外机 构投 资者以 及 法 律 法 规 或中 国证 监 会 允 许 购 买 证 券投 资基 金 的 其 他 投
资人 。
6、投资者 欲认购本 基金, 需开立本 公司基金 账户, 已经在本 公司开立 基金账 户的投 资
者可免 于办 理开 户手 续 。 除法律 法规 另有 规定 外 , 每个投 资者 仅限 开立 和使 用一个 本公 司基
金账户 。在 基金 募集 期间 ,投资 者的 开户 和认 购申 请可同 时办 理。
7、 投资 者首 次认 购 与 追加 购买 的 最低 金额 均 为 1000 元。 投资 者在 募集 期内 可 多次认 购
基金份 额, 认购 申请 一经 销售机 构受 理, 则不 可以 撤销。
8、基 金首 次募 集金 额上 限 为 30 亿元 人民 币( 不包 括 募集期 利息 ) , 基金 首次 募 集规模
不得超 过募 集目 标上 限 , 若募集 期投 资者 的认 购金 额超过 募集 金额 上限 , 基 金管理 人 将 采取
末日比例 配售的方 式对募 集规模进 行控制 , 具体办 法见本公 告“二、 (三)募 集期销售 规 模
控制 ” 。
9、基金销 售 机构对 申请的 受理并不 表示对该 申请的 成功确认 ,而仅代 表该基 金销售 机
构 确实 接受 了认 购申 请, 申请的 成功 确认 应以 基金 注册登 记人 的确 认结 果为 准。
10、 本 公告 仅对 “ 长 城久 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 ” 发售的 有关 事项 和规 定予 以说明 。
投资者欲 了解“ 长 城久鑫 保本混合 型证券投 资基金 ”的详细 情况,请 详细阅 读刊登在 2014
年 6 月 23 日《 证券 时报》 、 《中国 证券 报》 上的 《 长 城久鑫 保本 混 合 型证 券投 资基金 招募 说
明书》 。 本基 金的招募 说明 书及本公告 将同时发 布在 本公司网站 (www.ccfund.com.cn ) 。投长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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资者亦 可通 过本 公司 网站 下载基 金申 请表 格和 了解 基金发 售相 关事 宜。
11、 本基 金通 过本 公司 直 销机构 和各 代销 机构 的网 点为投 资者 办理 基金 认购 等业务 。 各
销售机 构的 业务 办理 网点 、 办 理日 期和 时间 等事 项 请参照 各销 售机 构的 具体 规定 。 在 本基 金
发售期 间, 除本 公告 所列 的代销 机构 外, 如增 加其 他代销 机构 ,将 及时 公告 。
12 、 投 资 者 所 在 地 若 未 开 设 基 金 销 售 网 点 , 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话
(400-8868-666 )咨 询购 买事宜 。
13、 本基 金募 集期 间部 分 销售机 构周 六 、 周 日仍 然 受理认 购业 务 , 所 受理 的 认购委 托与
下一交 易日 合并 办理 ,具 体情况 可咨 询相 关销 售机 构。
14、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对发 售安 排做 适当 调整。
15、 风 险提 示: 本基 金投 资 于证券 市场 , 基 金净 值会 因 为证券 市场 波动 等因 素产 生波动 ,
投资人 根据 所持 有的 基金 份额享 受基 金收 益 , 同 时 承担相 应的 投资 风险 。 投 资人 在 投资 本基
金之前 , 请仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 和基 金合 同, 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产
品特性 ,并 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ,理 性判 断市场 ,谨 慎做 出投 资决 策。
本基金 为 保 本混 合型 基金 , 投 资本 基金 可能 遇到 的 风险包 括 : 因 整体 政治 、 经济 、 社 会
等环境 因素 对证 券市 场价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ,个 别证 券特 有的 非系统 性风 险 ,
由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 , 基 金管 理人 在基 金 管理实 施过 程
中产生 的管 理风 险 , 本 基 金的特 有风 险等 。 投资 人 投资于 保本 基金 并不 等于 将资金 作为 存款
存放在 银行 或存 款类 金融 机构 , 保 本基 金在 极端 情 况下仍 然存 在本 金损 失的 风险 。 基 金管 理
人提醒 投资 人 基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 , 在 做出 投资决 策后 , 基金 运营 状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 承担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。
长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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一 、本 次 发售 基本 情况
(一)基金名称和基 金代 码
基金名 称: 长城 久鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
基金代 码: 000649
(二)基金类别与运 作方 式
基金类 别: 保本 混合 型基金
基金运 作方 式: 契约 型 开 放式
(三)基金存续期限
不 定期 。
(四)基金份额初始 面值
每份基 金份 额初 始面 值 为1.00 元人 民币 。
( 五)发售对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个 人 投资者 、 机 构投 资者 和合 格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
( 六)认购申请的确 认
投资者 对本 基金 的认 购申 请成功 与否 及其 确认 情况 应以本 基金 《 基金 合同 》 生 效后基 金
注册登 记机 构的 确认 为准 。 投 资者 可在 《基 金合 同 》 生效后 第 2 个工 作日 起到 各销售 网点 查
询确认 情况 和认 购的 基金 份额。
( 七)发售 时间安排 与基 金 合同生效
根据有 关法 律、 法规 的规 定,本 基金 的募 集期 为自 基金份 额发 售之 日起 不超 过三个 月。
本基金 的募 集时 间 为 2014 年 6 月 26 日至2014 年 7 月 25 日。 募 集期 期满 后若 符合本 基金 的
招募说 明书 规定 的基 金备 案条件 (即 基 金募 集份 额 总额不 少 于2 亿 份 , 基 金 募集金 额不 少于
2 亿元 , 并 且基 金份 额持 有人的 人数 不少 于200 人 , 下同) , 基 金管 理人 将 按照有 关法 律规
定向中 国证 监会 提交 法定 验资机 构的 验资 报告 , 办理 基金备 案手 续 , 获 得证 监会 的书面 确认 ,
基金合 同自 中国 证监 会书 面确认 之日 起生 效 。 基 金 合同生 效后 , 基金 管理 人 将另行 刊登 基金
合同生 效公 告。
基金管 理人 可根 据认 购的 情况适 当延 长发 售时 间 , 但最长 不超 过法 定募 集期 ; 同 时也 可
根据认 购和 市场 情况 提前 结束发 售, 如发 生此 种情 况,基 金管 理人 将会 另行 公告。
募集期 期满 后 , 若 未达 到 基金备 案条 件 , 基 金管 理 人将延 长募 集期 时间 并及 时公告 , 但长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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最长不 超过 法定 募集 期 。 若 3 个 月的 募集 期满 , 本 基金仍 未达 到 基 金备 案条 件 , 则本 基金 基
金合同 无法 生效 , 基金 管 理人将 承担 全部 募集 费用 , 并 将已 募集 资金 加计 银 行同期 存款 利息
在募集 期结 束 后30 天内 退 还给基 金认 购人 。
本基金 合同 生效 前 , 投资者 的认 购款 项只 能存 入 专 用账户 , 任何 人不 得动 用 。 认 购资 金
在募集 期形 成的 利息 在本 基金合 同生 效后 折成 投资 者 认购 的基 金份 额 , 归 投 资者 所 有 。 利 息
转份额 的具 体数 额以 注册 登记机 构的 记录 为准 。
本次基 金募 集过 程中 所发 生的与 基金 有关 的法 定信 息披露 费、 会计 师费 和律 师 费等募 集
费用由 基金 管理 人承 担。 若本基 金募 集失 败, 募集 费用由 基金 管理 人承 担。
( 八)销售 渠道与销 售地 点
1、长 城基 金网 上直 销交 易 平台(https://www.ccfund.com.cn/etrading )
2、长 城基 金 直 销机 构
(1) 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 40 层
电话:0755-23982244
传真:0755-23982259
联系人 :黄 念英
(2) 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 F916-F917 单元
电话:010-88091156-8020
传真:010-88091075-8002
联系人 :王 玲
(3) 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
地址: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室
电话:021-51150756
传真:021-51150756
联系人 :邱 文勋
3、代 销机 构
详见本 发售 公告 第七 部分 “ (三 )销 售机 构” 中的 “2、代 销银 行” 、 “3、 代销 券商” 及
“4 、 第 三方 销售 机构” 。 代 销机构 在各 城市 的销 售网 点及联 系方 式等 事项 详见 各代销 机构 的
相关公 告。 本基 金在 募集 期内增 加新 的代 销机 构将 另 行公 告。 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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二 、发 售 方式 及相 关规定
(一)认购方式与认 购费 用
1、认 购方 式
本基金 采用 金额 认购 的方 式。
2、认 购费 率
本基 金的认购 费率随认 购金额 的增加而 递减,投 资人在 一天之内 如果有多 笔认购,适
用费率 按单 笔分 别计 算。 认购费 率如 下表 所示 :
认购金额( 含认购费) 认购费率
100 万元以下 1.0%
100 万元( 含) -300 万元 0.6%
300 万元( 含) -500 万元 0.2%
500 万元以上( 含) 每笔 1000 元
本基金 的认 购费 用在 投资 者认购 基金 份额 时收 取 。 认购费 用不 列入 基金 财产 , 用 于本 基
金的市 场推 广、 销 售 、注 册登记 等募 集期 间发 生的 各项费 用。
(二)认购份额的计 算
本基金 的认 购金 额包 括认 购费用 和净 认购 金额 , 认 购份额 的计 算方 法如 下 :
净认购 金额 =认 购金 额/ (1+认 购费 率)
对于500 万 元( 含) 以上 的认购 ,净 认购 金额 = 认 购金额 -固 定认 购费 金额
认购费 用 = 认购 金额 -净 认购金 额
认购份 额 = (净 认购 金额 +认购 利息 )/ 基金 份额 发 售面值
例1. 某投 资者 投资100,000 元 认购 本基 金, 对应 的 认购费 率 为1.0%,这 100,000 元在
认购期 间产 生的 利息 为 10 元, 基金 份额 面值 为1.000 元 , 则 其可 得到 的基 金份 数计算 如下 :
净认购 金额 =100,000/(1 +1.0%) =99,009.90 元
认购费 用=100,000 -99,009.90 =990.10 元
认购份 额= (99,009.90 +10 )/1.000 =99,019.90 份
例2. 某投 资者 一次 性投资 5,000,000 元 认购 本基 金, 其 对应 的单 笔认 购费 为1000 元,
认购资 金 在 募集 期间 产生 利息 2500 元, 则其 可得 到 的认购 份额 计算 如下 :
净认购 金额 =5,000,000 -1,000 =4,999,000 元
认购费 用=1,000 元
认购份 额= (4,999,000 +2,500 )/1.00 =5,001,500 份
上述计 算结 果 保 留到 小数 点后 2 位 , 小 数点2 位 以 后的部 分四 舍五 入 , 由 此 误差产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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(三)募集期销售规 模控 制
若募集 期内 认购 申请 金额 全部确 认后 本基 金募 集规 模不超 过本 基金 的募 集规 模上限 , 则
所有的 认购 申请 予以 确认 。 若 募集 期内 认购 申请 金 额超过 本基 金的 募集 规模 上限 , 则 募集 期
末日之 前的 有效 认购 申请 均全部 确认 , 对 募集 期末 日 的认购 申请 采用 末日 比例 确认的 原则 给
予部分 确认 。
末日(T 日 )部 分确 认的 计算方 法如 下:
部分确 认的 比例 = (募 集 规模上 限- 募集 首日 起 至T-1 日认 购金 额)/T 日有 效认购 申
请总金 额
投资 者T 日 认购 申请 确认 金额=T 日 提交 的有 效认 购申请 金额 ×T 日部 分确 认的比 例
当发生 部分 确认 时 , 认 购 费率按 照 投 资者 认购 申请 确认金 额所 对应 的费 率计 算, 且认 购
申请确 认金 额不 受认购 最 低限额 的限 制 。 认 购申 请 确认金 额采 用 截 尾法 , 结 果保留 到小 数点
后两位 。最 终认 购申 请确 认金额 以本 基金 的注 册登 记机构 计算 并确 认的 结果 为准。 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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三 、开 户与认 购程 序
(一)通过 长城基金 管理 有限公司网上 直销 交 易平 台 办理开户和认购 的 程序
本公司 网上 直销 交易 平台 目前仅 接受 个人 投资 者办 理基金 开户 及认 购等 业务 。
1、受 理开 户及 认购 的时 间
基金份 额发 售日 全 天 24 小 时接受 开户 及认 购业 务, 工作 日 15:00 之后 以及 法 定节假 日
的认购 申请 ,视 为下 一工 作日提 交的 认购 申请 。
2、开 户及 认购 程序
(1) 可登 录本 公司 网站 www.ccfund.com.cn 参阅 《 长城基 金管 理有 限公 司网 上交易 业
务规则 》 , 了解 如何 办理 开 户和认 购等 业务 ;
(2) 尚未 开通 长城 基金 网 上交易 的个 人投 资者 , 可 以持中国 工商 银行、 中国建设银行 、
中国农 业银 行 、 中 国银 行 、 交 通银 行 、 招商 银行 、 上海浦 东发 展银 行 、 中 国 民生银 行 、 中 国
光大银 行、 平安 银行 、上 海银行 、中 国邮 政储 蓄银 行、温 州银 行、 重 庆 银行 等银行 借记 卡 ,
或者使 用 支 付宝 基金 专户 、 上海汇 付数 据服 务有 限公 司提供 的专 用于 基金 交易 的非银 行类 资
金账户 “ 天天 盈 ” 账 户, 登录长 城基 金 网 站 , 根 据 页面提 示进 行开 户操 作 , 在开户 申请 提交
成功后 , 当 日即 可通过 长 城基金 网上 交易 平台 进行 认购和 支付 ;
(3 )已经开通长城 基 金 网 上 交 易 的 个 人 投 资 者 , 请 直 接 登 录 长城基金网上交易平台
(https://www.ccfund.com.cn/etrading )进 行网 上 认购。
( 二)通过长城基金 管理 有限 公司直销柜台 办 理开 户和认购的程序
1、长 城基 金管 理有 限公 司 直销资金 专户
(1) 账户 名称 :长 城基 金 管理有 限公 司
开户行 :中国 建设 银行 深 圳市分 行营 业部
账 号:44201596300050888830
大额实 时支 付号 :105584000021
全国联 行行 号:56780
(2) 账户 名称 :长 城基 金 管理有 限公 司
开户行 :招 商银 行深 圳 市 新世界 支行
账 号:021900460910606
大额实 时支 付号 :308584001362
全国联 行行 号:82133
(3) 账户 名称 :长 城基 金 管理有 限公 司 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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开户行 :华 夏银 行深 圳分 行营业 部
账 号:4530200001834600000355
大额实 时支 付号 :304584040806
全国联 行行 号:84080
(4) 账户 名称 :长 城基 金 管理有 限公 司
开户行 :中 国农 业银 行深 圳市分 行
账
号:41-000500040015140
大额实 时支 付号 :103584000050
全国联 行行 号:419999
2、个 人投 资者 办理 开户 和 认购的 程序
(1) 开户 及认 购的 业务 办 理 时间
开户及 认购 的 业 务办 理 时 间为 基 金发 售日 上午 9:30 至下 午17:00。
(2) 开户 及认 购程 序
1)投 资者 认购 本基 金时 , 须将足 额的 认购 资金 ,自 开立基 金账 户时 预留 的银 行账户 ,
汇入 本 章第(二) 条 第1 款 列明的 本公 司指定 直销 资金 专户 。
2)开 户和 认购 手续
需本人 前往 直销 机构 , 提 供下列 资料 办理 基金 的开 户和 认 购手 续:
①客户 有效 身份 证件 (居 民身份 证、 军官 证、 士兵 证、警 官证 等) 原件 及复 印件;
② 若委托他 人办理时 , 还须 提交 经公 证的 代理 委托书 及 代办人 有效身份 证件及 其复印
件;
③加盖 银行 业务 章的 汇款 凭证回 单原 件及 复印 件;
④投资 者指 定的 任一 同名 银行账 户 的 银行 卡/ 存折 原件 及复 印件 ;
⑤签署 《 证 券投 资基 金投 资人权 益须 知 》 一份 ;
⑥签署 《个 人风 险测 评》 一份;
⑦填妥 并签 字 的 开户 申请 表和 认 购申 请表 。
(3) 注意 事项
若个人 投资 者认 购资 金在 当日 16:30 之前 未到 本公 司指定 直销 资金 专户 的, 则当 日 提
交的申 请顺 延受 理。 申请 受理日 期( 即有 效申 请日 )以资 金到 账日 为准 。
3、机 构投 资者 办理 开户 和 认购的 程序
(1) 开户 及认 购的 业务 办 理时间 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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开户及 认购 的 业 务办 理 时 间为 基 金份 额发 售日 上午 9:30 至下 午17:00。
(2) 开户 及认 购程 序
1)投资者 认购本基 金时, 须将足额 的认购资 金,自 开立基金 账户时预 留的银 行账户 ,
汇入 本 章第(二) 条 第 1 款 列明的 本公 司 指 定直 销资金 专户 。
2)前往 直销 柜 台提 供下 列 资料办 理基 金的 开户 和认 购手续 :
①加盖 单位 公章 的企 业法 人营业 执照 复印 件及 副本 原件 ; 事 业 法 人 、 社 会团 体 或其他 组
织提供 民政 部门 或主 管部 门颁发 的注 册登 记证 书原 件及加 盖单 位公 章的 复印 件;
②组织 机构 代码 证 及 加盖 公章的 复印 件 ;
③税务 登记 证 原 件及 加盖 公章的 复印 件;
④加盖 公章 的法 定代 表人 证明书 及法 定代 表人 有效 身份证 件复 印件 ;
⑤基金 业务 法定 代表 人 授 权委托 书;
⑥业务 经办 人有 效身 份证 件原件 及复 印件 ;
⑦印鉴 卡一 式三 份;
⑧指定 银行 账户 的银 行 《 开户许 可证 》 或 《开 立银 行账户 申请 表 》 原 件及 复 印件 (或 指
定银行 出具 的开 户证 明) ;
⑨加盖 公章 的《 证券 投资 基金投 资人 权益 须知 》一 份;
⑩加盖 公章 的《 机构 客户 风险承 受能 力测评 》 一份 ;
?加盖 银行 业务 章的 汇款 凭证复 印件 ;
?填妥 并加 盖单 位公 章 的 基金开 户申 请表 和基 金认 购申请 表( 加盖 预留 印鉴 章) 。
(3 ) 注意 事项
若机构 投资 者认 购资 金在 当日 16:30 之前 未到 本公 司指定 直销 资金 专户 的, 则当 日 提
交的申 请顺 延受 理。 申请 受理日 期( 即有 效申 请日 )以资 金到 账日 为准 。
(三 ) 投资者 通过代销机构办 理开户及 认购手续的,具 体办理程 序以各代销机构 的规
定为准。 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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四 、无 效认购
(一) 基金 募集 期结 束, 以下情况 将 被认 定为 无效 认购:
1、投 资者 划来 资金 ,但 逾 期未办 理开 户手 续或 开户 不成功 的;
2、投 资者 划来 资金 ,但 逾 期未办 理认 购手 续的 ;
3、投 资者 划来 的认 购资 金 少于其 申请 的认 购金 额的 ;
4、本 公司 确认 的其 它无 效 资金或 认购 失败 资金 。
(二)投资者无效认购的 资金将于本基金认购结束 后 三个工作日内划往投资 者指定 账
户 。 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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五 、清 算与交 割
(一 ) 本 基金 《 基金 合同 》 生 效前 , 全部 认购 资金 将被冻 结在 本基 金的 募集 专户中 , 投
资者的 认购 资金 在本 基金 募集期 间形 成的 利息 收入 折算成 基金 认购 份额 , 归 投资者 所有 , 认
购资金 利息 以基 金注 册登 记机构 的确 认结 果为 准。
(二) 投资 者无 效认 购资 金 或未获 得确 认的 认购 资金 将于基 金注 册登 记机 构确 认为无 效
后3 个工 作 日 内划 入投 资 者指定 账户 。
(三 ) 基 金募 集结 束后 , 基 金注册 登记 机构 将根 据相 关法律 法规 以及 业务 规则 和基金 合
同的约 定, 完成 基金 份额 持有人 的权 益登 记。 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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六 、基 金的验 资与 基金合 同生 效
对投资 者募 集期 截止 后 , 由银行 出具 基金 募集 专户 存款证 明 , 由 基金 管理 人 委托具 有资
格的会计师事务所对 认购 资金进行验资并出具 验资 报告,基金注册登记 人出 具认购户数证
明。
若基金 合同 生效 ,基 金管 理人发 布基 金合 同生 效公 告。
若基金 募集 失败 , 本基 金 管理人 承担 全部 募集 费用 , 将 已募 集资 金并 加计 银 行同期 存款
利息在 基金 募集 期 后30 个 工作日 内划 出, 退还 基金 认购人 。
长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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七 、本 次募集 当事 人 及 中 介机 构
(一)基金管理人
名称: 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层
法定代 表人 :杨 光裕
客户服 务电 话:400-8868-666
网址:www.ccfund.com.cn
(二)基金托管人
名称: 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(三)销售机构
1、直 销机 构
长城基 金管 理有 限公 司, 有关内 容同 上。
2、代 销银行
(1) 中国银 行股 份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :宋 亚平
客服电 话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
16
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :张 静
电话:010-66275654
客户服 务电 话:95533
网站:www.ccb.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 招商银 行 股 份有 限公 司
地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 : 邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5) 平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :芮 蕊
电话:0755-25879756
传真:0755-25879196
网址:http://bank.pingan.com/ 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
17
客户服 务电 话:95511-3
(6) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :丰 靖
电话:010-65550827
传真:010-65541230
客户服 务电 话:95558
网站:www.bank.ecitic.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人 :徐 伟
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(8)
北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
18
法定代 表人 :李 伟
联系人 :宋 永成
联系电 话:0755-25188266
客服电 话:4001961200
公司网 站:www.961200.net
(10) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :何 茂才
电话:0769-22321089
传真:0769-22320896
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
3、代 销券 商
(1) 长城证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83515567
客户服 务热 线:0755-33680000 ,400-6666-888
网址:www.cgws.com
(2) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
电话:010 -85130577
联系人 :权 唐
网址:www.csc108.com 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
19
客户服 务电 话:4008888108
(3) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :汪 建熙
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54035333
客户服 务电 话:95523 或4008895523
公司网 站:www.sywg.com
(4) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5 、18 、19 、36、38、39、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站:www.gf.com.cn
(5) 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服 务电 话:4008816168
网站:www.pingan.com
(6) 齐鲁证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
20
法定代 表人 :李 炜
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(7) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
客服电 话:4008888788 、10108998
公司网 址:www.ebscn.com
(8) 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
电话:023-63786141
客服电 话:4008096096
公司网 站:www.swsc.com.cn
(9) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
客户服 务热 线:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(10) 中航 证 券有 限公 司 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
21
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86868681
传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567
网站:www.avicsec.com
(11) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(12) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市延 平 路135 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021-62580818-213
传真:021-62569400
客户服 务电 话:4008888666
网站:www.gtja.com
(13) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 :丁 之锁
联系人 :梁 宇 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
22
联系电 话:010-58568007
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118
公司网 站:www.hrsec.com.cn
(14) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法人代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82133066
传真:0755-82133952
客户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(15) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 :张 慎修
联系人 :张 有德
电话:0755-83025046
传真:0755-83025991
客户服 务电 话:4008-888-818
公司网 站:www.hx168.com.cn
(16) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电 话:400-600-8008 、95532 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
23
网址:www.china-invs.cn
(17) 信达证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(18) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
联系人 :田 嶶
电话:010-66568047
客户服 务电 话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(19) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼17 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服 务电 话:020-961303
网站:www.gzs.com.cn
(20) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :袁 月
电话:021-50122222 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
24
传真:021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(21) 长江证 券股 份有 限公 司
地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服热 线:4008-888-999 或 95579
网址:www.95579.com
(22) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 -17 层
地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406172
传真:029-87406387
客服热 线:029 —87419999
联系人 :崔 轶梅
网址:www.westsecu.com.cn
(23) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 :曾 小普
联系电 话:0791-86281305
联系人 :陈 明
客户服 务电 话:4008222111
网站:www.gsstock.com
(24) 安信证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
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办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
公司网 址:www.essence.com.cn
客服热 线:4008001001
(25) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010-60838888
客户服 务电 话:95558
网站:www.cs.ecitic.com
(26) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
公司网 址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:0532-96577
(27) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :丁 思聪
传真:0571-86065161 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
26
客户服 务电 话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(28) 东兴证 券股 份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客服电 话:400-8888-993
公司网 站:www.dxzq.net.cn
(29) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82943237
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网站:www.newone.com.cn
(30) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
联系电 话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
网站:www.bhzq.com
(31) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
27
法定代 表人 :卢 长才
联系人 :方 文
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客户服 务电 话:0755-83199599
网站:www.csco.com.cn
(32) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-68419974
传真:021-38565785
联系人 :谢 高得
客户服 务热 线:95562
网站:www.xyzq.com.cn
4、第 三方 销售 机构
(1) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服电 话:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(2) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
联系电 话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服电 话:4000-766-123 长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
28
公司网 址:www.fund123.cn
(3) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599121
客服电 话:400-1818-188
公司网 站:www.1234567.com.cn
(4) 万银财 富股 份有 限公 司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :刘 媛
联系电 话:010-59393923
客服电 话:400-808-0069
公司网 站:www.wy-fund.com
(5) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :焦 琳
联系电 话:010-85189120
客服电 话:400-888-6661
公司网 站:www.myfund.com
(6) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 :王 昌庆
联系人 :孙 晋峰
联系电 话:010-67000988
客服电 话:400-001-8811
公司网 站:www.zcvc.com.cn
(7) 和讯信 息科 技有 限公 司
长城久鑫保本混合型证券投资基金 份额发售公告
29
住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :吴 阿婷
联系电 话:0755-82721106
客服电 话:400-9200-022
公司网 站:licaike.hexun.com
(8) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :金 侃
联系电 话: 021-58870011-6706
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.ehowbuy.com
长 城基金管理有限公司
2014 年6 月23 日