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泰 达 宏 利 货 币 市场 基 金 更 新 招 募说 明 书 摘要
基金管理 人: 泰达宏 利基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
重要提 示
泰达宏利货币市场基金于 2005 年 9 月 21 日获中国证监会证监基金字
[2005]161号文核准，基金合同于 2005年11月 10日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作
办法》 、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核， 所载
内容截止日为 2014 年 5 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 3
月 31日。财务数据未经审计。
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一 、基 金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：正在办理法定代表人变更
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577676
联系人：张萍
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限
公司：49％。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位和
经济学博士学位，律师、经济师。2000年至2002 年任天津泰达集团有限公司投
资部副部长。2002年至 2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
2008 年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。2010 年起任天津
市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董
事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝
加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司，负
责信贷和外汇管理工作；1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责
区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；1997 年任职天津经济
技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001
年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、
上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资
产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管3 3
集团股份有限公司董事等职。
何达德先生，董事。现为宏 利行政副总裁及宏 利人寿保险（国际）有限公司
首席 行政总监，宏 利资产管理（香港）有限公司首席 行政总监，负责宏 利于香港
的全线业务，包括个人保险、雇员福 利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏
利人寿保险（国际）有限公司及宏 利资产管理（香港）有限公司之董事。何先生
毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉 理学士学位，现为澳大 利亚精算学会
及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十 年的丰富经验，其间
担任多个领导层要职。
雷柏剛（Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦
多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲
区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金
融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、
越南等地的业务发展。雷先生于 2007 年出任现职前曾担任美国保险业务部行政
副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先
生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职，曾
驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略规划、保
险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高
级行政副总裁兼总经理、 宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产
管理(香港)有限公司主席。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，
并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、
伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十三年的资
本市场经验。
刘青山先生,董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。1997 年
就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。20014 4
年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并
工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理
助理、副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起任泰达宏利基金管理有限公司总经
理。
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学
部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998 年先后
担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学
者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济
系客座教授、 北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教
授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007 年至今，担任东北财经大学“社
会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学
位、民商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银
行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全
国人大常委会财经委员会《信托法》 、 《证券投资基金法》起草小组成员、安信信
托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽
君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训
与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。
孔晓艳女士，独立董事，本期任期始于 2010 年3月22日。毕业于中山大学
法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。1993年至1997年任天津市对外
经济律师事务所专职律师。 1997年至1999年任香港 Livasari&Co.律师行中国法
律顾问。1999年至2004 年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。在本公司
外所担任的职务：全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、
天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、天
津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委
员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全国人民代表大会代
表（天津代表团） 。
范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕业
于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至 2005年历任南开大学金融学5 5
系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究
中心主任。2001年至 2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学
社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研
究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生，监事，本期任期始于 2010年 3月31日。毕业于天津干部管理
学院财会专业，会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼
财务总监；1997 年至 2000 年任职于天津经济开发区财政局；2000 年至 2001 年
任天津开发区总公司财务中心主任；2001 年起任天津泰达投资控股有限公司财
务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。
任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo），
获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007
年加盟，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任女
士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员
会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计
等高级职务。
王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月至今在泰达
宏利基金管理公司工作，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金
运营部总经理。
邓艺颖女士，职工监事。金融学硕士， 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于
中国工商银行广东省分行公司业务部职员； 2005 年 4月加盟泰达宏利基金管理
有限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部研究部总监业务
助理兼研究员； 自 2011 年 6月 3日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券
投资基金基金经理； 具备 9 年基金从业经验，8 年证券投资管理经验，具有基
金从业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
刘青山先生， 总经理。 毕业于中国人民大学， 获史学学士和管理学硕士。 1997
年就职于华夏证券基金部， 参与筹建华夏基金管理公司， 从事投资研究工作。 2001
年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并6 6
工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理
助理、副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起任泰达宏利基金管理有限公司总经
理。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和
工商管理硕士学位。1993 年至 2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从事
信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、
董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司
财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕
士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管
理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。
2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
胡振仓先生，毕业于新疆财经学院，获硕士学位。2003 年 7 月至 2005 年 4
月就职于乌鲁木齐市商业银行，从事债券交易与研究工作；2006 年 3 月至 2006
年6月就职于国联证券公司，从事债券交易工作；2006年7月至2008年 3月就
职于益民基金管理有限公司，其中 2006 年 7 月至 2006 年 11 月任益民货币市场
基金基金经理助理，2006 年12 月至2008年3月任益民货币市场基金基金经理。
2008年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司。自 2008年8月起至今担任泰达宏
利货币市场基金（泰达货币基金）基金经理；2011 年 5 月至今担任泰达宏利聚
利分级债券型证券投资基金基金经理；2013 年 3 月至今担任泰达宏利信用合利
定期开放债券型证券投资基金基金经理。 11年证券从业经验， 8年基金从业经验，
具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：梁钧先生，2005年 10月至 2007年 3月管理本基金；
彭泳先生，2006 年 12 月至 2008 年 3 月管理本基金；沈毅先生，2008 年 9 月至
2009年 5月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉，7 7
研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座9层
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年1月15日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服8 8
务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济
师、高级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、
服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国
内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014年3月 31日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型
证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投9 9
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长
信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证 500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证10 10
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券
投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投
资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证
券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证
券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银
施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富
兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投
资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300价值交易型开
放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施
罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数
增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地
消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞
中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇
添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富
兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证
券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券
投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资
基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新
社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、富兰克林
国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信
目标收益债券型证券投资基金、富国 7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗
德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基11 11
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金、招商双
债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投
资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券
型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇12 12
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。
三、相 关服务机构
（一）直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编：100033
传真：010-66577760/61
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
联系人：于贺
联系电话：010-66577619、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
（二）代销机构
1) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
2) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 13 13
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
3) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
4) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 14 14
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7) 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
8) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
9) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址：东莞市运河东一路 193号
办公地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林 15 15
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人：陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
10) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
11) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528（上海地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
12) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 16 16
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
13) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
14) 天津 银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：王金龙
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
15) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn 17 17
16) 大 华银 行（中 国） 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105单元，2层，3层
办公地址：上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105单元，2层，3层
法定代表人：黄一宗
客服电话：400-888-6826
银行网站：http://www.uobchina.com.cn
17) 湘 财证 券 股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人：赵小明
联系电话：021-68634510-8620
公司网站：www.xcsc.com
18) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com 18 18
19) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568450
联系人：宋明
公司网站：www.chinastock.com.cn
20) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
21) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
22) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 19 19
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客服电话：4008888666
联系人：吴倩
公司网站：www.gtja.com
23) 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
24) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21 层-23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
25) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511 20 20
公司网站：www.csco.com.cn
26) 申 银万 国证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市长乐路 989号 45楼
办公地址：上海市长乐路 989号 40楼
法定代表人：储晓明
联系人：李清怡
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
27) 齐 鲁证 券有限 公司
注册地址：济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
28) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层
法定代表人：许刚
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
29) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 21 21
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
30) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话: 0431-85096517
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
31) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
32) 新 时代 证券有 限责 任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺 22 22
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
33) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
34) 长 城证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
35) 南 京证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400 828 5888 23 23
公司网址：www.njzq.com.cn
36) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
37) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
38) 广 州证 券有限 责任 公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：刘东
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn 24 24
39) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
40) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
41) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn 25 25
42) 德 邦证 券 有限 责任 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人：徐可
公司网站：www.tebon.com.cn
43) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道2008号凤凰大厦 1栋9层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
44) 东 海证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588 26 26
45) 国 都证 券有限 责任 公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层（ 100007）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层（ 100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
46) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
法定代表人：孙智勇
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
47) 宏 源证 券股份 有限 公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
48) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 27 27
客户服务热线：95579或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
49) 天 相投 资顾问 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座
办公地址：北京市金融大街 5号新盛大厦 B 座 4层
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045678
联系人：林爽
公司网址： www.txsec.com
50) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
51) 民 生证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888 28 28
52) 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：
4006 600109
53) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
54) 西 藏同 信证券 有限 责任公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118弄24号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：40088-11177
55) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：4001022011
29 29
56 ） 中信证 券（ 山东）有 限责 任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1 号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.zxwt.com.cn
客服热线：95548
57 ）中信 证券 （浙江 ）有 限责 任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
办公地址：杭州市解放东路 29号迪凯银座 22、23楼
法定代表人：沈强
公司网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：95548
58 ）红塔 证券 股份有 限公 司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
59 ）诺亚 正行 （上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 8楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399 30 30
60 ）深圳 众禄 基金销 售有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
61 ）上海 好买 基金销 售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
62 ）杭州 数米 基金销 售有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
63 ）上海 天天 基金销 售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613号6幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn 31 31
64 ） 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2 幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际 B座16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
65 ） 和讯信 息科 技有限公 司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
66 ） 北京展 恒基 金销售有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（三）注册登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：正在办理法定代表人变更 32 32
联系人：王泉
电话：010－66577768
传真：010－66577750
（四）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师：廖海
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：曹银华、单峰
四、基金的名称
泰达宏利货币市场基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在确保本金安全性和基金财产流动性的基础上， 力争为投资者获取超过业绩33 33
比较基准的收益。
七、基金的投 资 方 向
本基金主要投资于货币市场工具，主要包括现金、一年以内（含一年）的银
行定期存款和大额存单、剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券，期限在一
年以内（含一年）的中央银行票据、债券回购、以及中国证监会、中国人民银行
认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、基金的投 资 策 略
本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上， 实施稳健的投资风格和
谨慎的交易操作。以价值分析为基础，数量分析为支持，采用自上而下确定投资
策略和自下而上个券选择的程序，运用供求分析、久期偏离、收益率曲线配置和
类属配置等积极投资策略，实现基金资产的保值增值。
九、基金的业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为，税后一年期银行定期存款利率。
在合理的市场化利率基准推出的情况下，本基金管理人可根据投资目标，投
资方向和投资策略，确定变更业绩比较基准，并提前公告。
十、基金的风 险 收 益 特 征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期收益率和预期
风险均低于股票、混合和债券型基金。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
34 34
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2014 年 5 月 31 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2014 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1、 报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比
例（%）
1 固定收益投资 129,730,100.82 44.84
其中：债券 129,730,100.82 44.84
资产支持证券 -
-
2 买入返售金融资产 79,600,439.40
27.51
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金
合计
76,623,249.90 26.48
4 其他资产 3,392,616.60 1.17
5 合计 289,346,406.72 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余
额
5.50
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额
占基金资产净值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余
额
47,849,656.07 19.93
其中：买断式回购融资 - -
注：上表中，报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占
基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 35 35
本基金本报告期未出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的情况。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 124
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 172
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 75
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过 180 天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（%）
1 30 天以内 33.83
19.93
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2 30 天(含)-60天 37.39 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
12.40 -
3 60 天(含)-90天 10.41 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4 90天(含)-180天 - -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5 180 天(含)-397天（含） 37.47
-
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计 119.10 19.93
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值的比
例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,732,731.05 16.55 36 36
其中：政策性金融债 39,732,731.05 16.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 89,997,369.77
37.49
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 129,730,100.82 54.03
9 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
29,782,528.90 12.40
注：附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量
（张）
摊余成本(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 041456007 14 奇瑞
CP001
300,000 30,003,386.56 12.50
2 041458007 14 津药
CP001
300,000 30,000,000.00 12.50
3 100230 10 国开 30 300,000 29,782,528.90 12.40
4 041454004 14 苏交通
CP002
100,000 10,000,000.00 4.17
5 041360083 13钱江水利
CP001
100,000 10,000,000.00 4.17
6 041359032 13鲁晋王曲
CP001
100,000 9,993,983.21 4.16
7 130243 13 国开 43 100,000 9,950,202.15 4.14
注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券。
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次
数
8
报告期内偏离度的最高值 0.2867%
报告期内偏离度的最低值 -0.1030%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1586% 37 37
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末基金未持有资产支持证券。
8、 投资组合报告附注
（1）本基金的计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日
计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000元。
（2）本基金本报告期内未存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债
券，且发生的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
（3）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
（4）其他资产的构成
序号 其他资产 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,285,411.23
4 应收申购款 1,107,205.37
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 3,392,616.60
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分
1）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
2）报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 38 38
本基金合同生效日为 2005 年 11 月 10 日，基金合同生效以来的投资业绩及
与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2006年 1月 1日-12月
31日 1.9697% 0.0065% 1.8799% 0.0003% 0.0898% 0.0062%
2007年 1月 1日-12月
31日 3.0564% 0.0083% 2.7268% 0.0019% 0.3296% 0.0064%
2008年 1月 1日-12月
31日 2.9010% 0.0060% 3.7725% 0.0012% -0.8715% 0.0048%
2009年 1月 1日-12月
31日 1.3487% 0.0046% 2.2500% 0.0000% -0.9013% 0.0046%
2010年 1月 1日-12月
31日 1.8345% 0.0043% 2.3041% 0.0003% -0.4696% 0.0040%
2011年 1月 1日-12月
31日
2.9590% 0.0033% 3.2801% 0.0007% -0.3211% 0.0026%
2012 年 1 月 1 日-12 月 31
日
4.1688% 0.0088% 3.2452% 0.0007% 0.9236% 0.0081%
2013 年 1 月 1 日-12 月 31
日
4.0442% 0.0067% 3.0000% 0.0000% 1.0442% 0.0067%
2014 年 1 月 1 日-3 月 31 日
1.2979% 0.0073% 0.7397% 0.0000% 0.5582% 0.0073%
基金合同生效日至 2014年 3
月 31 日 26.3830% 0.0067% 23.5130% 0.0018% 2.8700% 0.0049%
注：本基金收益分配按月结转份额
十 三、 基金 的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金证券交易费用； 39 39
5、基金合同生效后的信息披露费用；
6、基金合同生效后的会计师费和律师费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按基金前一日的资产净值的 0.33%的年费率计提，具体计算方
法如下：
H=E× 0.33%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.1%的年费率计提，具体
计算方法如下：
H=E× 0.1%÷当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费按基金前一日的资产净值的 0.25%的年费率计提，具体
计算方法如下：
H=E× 0.25％÷当年天数
H：为每日应计提的销售服务费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人支40 40
付给各代销机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
基金管理人可以调整基金销售服务费率，但销售服务费年费率不得超过
0.25％。基金管理人必须在开始调整之日的 3个工作日之前至少在一家中国证监
会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
4、上述（一）4 至 8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
5、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基
金托管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列
支。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依据国家有关法律、法规的规定履行
纳税义务。
十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
（一） 在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和
净值表现的截止日期。
（二） 更新了“二、释义”中的部分内容。
（三）“三、基金管理人”部分进行了更新。
（四）“四、基金托管人”部分进行了更新。
（五）“五、相关服务机构”部分对代销机构信息及审计基金财产的会计师
事务所名称进行了更新。
（六）“六、基金的申购和赎回”部分对首次申购最低金额进行了修改。
（七）“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2014 年 3 月
31日。
41 41
（八）“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2014年3月31日，并更
新了历史走势对比图。
（九）“二十一、“基金份额持有人的服务” 部分对网上开户与交易服务
增加了内容。
（十）“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事
项进行了更新。
泰达宏利基金管理有限公司
2014年 6月 23日
