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交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数
证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国 建设 银 行股份有限公司
二零一 四 年 五月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日
内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金 （以下简称 “本基金”）
经2012 年 5月7日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】626号文核准募集。
本基金基金合同于 2012 年 11月 7日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担
相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、流动性风险、信
用风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以
及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险等等。本基金属于股票基金，风
险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时本基金为指数型基金，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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本招募说明书所载内容截止日为 2014年 5月 7日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2014年 3月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年 8月4日
注册资本：2亿元
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副
行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资
产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负
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债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份
有限公司副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有
限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚
洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招
商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。现任交通银行投资银行业务中心总裁。历任交通
银行总行财会部财务处主管、副处长，预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈
阳分行行长、交通银行预算财务部总经理。
孟方德先生，董事，硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公
司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）
有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港
科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周林先生，独立董事，博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
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国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。现任交
银施罗德基金管理有限公司助理总裁、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经
理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL
LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、
交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理。
张科兵先生，监事，学士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部高级审计师，普华永道会计师事务所
审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限
公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研究部总经理、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
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许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经
学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经
理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、
证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。5年证券从业经验。历任瑞士
银行香港分行分析员。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究
部数量分析师、基金经理助理。2012年12月27 日起担任本基金、上证180 公司
治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金和
交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今。
历任基金经理：
屈乐伟先生，2012 年11月7日至2013年3 月29日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益投资总监、基金经理）
张科兵（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年 09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954年
成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年9月分立而成立，承继了
原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：
939)于2005 年10月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首
家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家 H股公
司晋身恒生指数。 2007年 9月25 日中国建设银行 A股在上海证券交易所上市并开
始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包
括240,417,319,880股 H股及9,593,657,606股 A股)。
截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较上年
增长 9.95%；客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35%；客户存款总额
122,230.37亿元，增长 7.76%。营业收入5,086.08 亿元，较上年增长 10.39%，其
中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入
1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为 20.50%。成本费用开支得到有效
控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06 亿元，较上年增长11.28%；
净利润2,151.22 亿元，增长 11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨
备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和10.75%，
保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、
2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合
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作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、
胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国
际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信
信托、建信人寿等多家子公司。
2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣
获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银
行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013
年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还
荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管
理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专
项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有
员工220 余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东
省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
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黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2013年12月31日，中国建设银行已托管 349只证券投
资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》
评为“中国最佳托管银行” ；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威
经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限
责任公司的“优秀托管机构”奖。
（二） 、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽
核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
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人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三） 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法
律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资
组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在
日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金
投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证
监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
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本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年 8月4日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回、转换、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交
易平台网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com。
2、场内代销机构
具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位，名单详见上海证券交易所
网站。
3、场外代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
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电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
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客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（6） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（7） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（8） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
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（9） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（10） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（12） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1号楼 21层
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
15
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（13） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（14） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（15） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
16
（16） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（17） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（18） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（19） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
17
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（20） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（21） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（22） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
18
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（24） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（25） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
19
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（26） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（27） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（28） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（29） 爱建证券有限责任公司
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
20
住所：上海市南京西路 758号 24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（30） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（31） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（32） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
21
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（33） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（34） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（35） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
22
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（36） 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（37） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（38） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 17层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
23
客户服务电话： （0371）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（39） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（40） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790 ，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（41） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
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24
（42） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（43）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（44）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（45）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
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25
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（46）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
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负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11楼
首席合伙人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、沈兆杰
四、基 金 的名称
本基金名称：交银施罗德沪深 300行业分层等权重指数证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
七、基 金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，以沪深 300 行业分层等权重指数
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的成份股及其备选成份股（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股
票）为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票
（非标的指数成份股及其备选成份股）、新股（首次发行或增发）、债券、货币
市场工具、回购、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会批准的允许本
基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于沪深 300 行业分层等权重指数的成份
股及其备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的 90%， 投资于权证的比例不得
超过基金资产净值的3%，持有现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低
于基金资产净值的5%。
八、基 金的投资策略
本基金为指数型基金，绝大部分资产采用完全复制标的指数的方法跟踪标的
指数，即按照成份股在沪深 300 行业分层等权重指数中的成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期
成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动
性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对
投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
本基金投资于沪深 300 行业分层等权重指数的成份股及其备选成份股的组合
比例不低于基金资产净值的 90%，其余资产可投资于其他股票（非标的指数成份股
及其备选成份股） 、新股（首次发行或增发） 、债券、货币市场工具、回购、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工
具，其目的是在保证基金资产流动性的前提下，有效利用基金资产，更好地实现
跟踪标的指数的投资目标。
九、业 绩比较基准
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本基金业绩比较基准为沪深300行业分层等权重指数收益率×95%＋银行活期
存款利率（税后）×5%。
沪深 300 行业分层等权重指数由中证指数有限公司编制和计算，沪深 300 行
业分层等权重指数与沪深 300 指数拥有相同的成份股。不同的是，沪深 300 指数
采用自由流通调整市值加权，而沪深 300 行业分层等权重指数采用了行业分层等
权重加权，具体做法是：它先将行业等权，然后将行业内的个股再等权。沪深 300
行业分层等权重指数展现出了与沪深 300 指数不同的风险收益特征，以满足投资
人日益多元化的投资选择。
由于本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，因此本基金业绩比较基准中同时加入了银行活期存款利率（税后） 。本基
金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后
本基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或
由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数；或者今后证券
市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出时，本基金管理人在征得基金托管
人同意的情况下，履行适当程序后按实际情况变更基金的标的指数和业绩比较基
准。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。同时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征。
十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2014 年 4 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
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假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2014年 1月 1日至 2014年 3月 31日。本报告财务资料未经审计
师审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 17,670,230.46 93.04
其中：股票 17,670,230.46 93.04
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,311,410.42 6.90
7 其他资产 11,317.27 0.06
8 合计 18,992,958.15 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 287,271.59 1.53
B 采矿业 1,891,990.28 10.05
C 制造业 8,141,451.72 43.25
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
1,997,467.30 10.61
E 建筑业 509,145.84 2.70
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30
F 批发和零售业 782,987.60 4.16
G 交通运输、仓储和邮政业 317,985.65 1.69
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
891,133.50 4.73
J 金融业 1,375,987.83 7.31
K 房地产业 609,502.17 3.24
L 租赁和商务服务业 244,961.96 1.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
144,534.37 0.77
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 302,866.43 1.61
S 综合 172,944.22 0.92
合计 17,670,230.46 93.88
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600886 国投电力 40,252 185,159.20 0.98
2 600027 华电国际 52,896 163,977.60 0.87
3 600863 内蒙华电 45,360 161,028.00 0.86
4 600674 川投能源 14,294 159,806.92 0.85
5 600795 国电电力 66,633 157,253.88 0.84
6 600011 华能国际 31,031 156,396.24 0.83
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7 600008 首创股份 22,922 151,285.20 0.80
8 600642 申能股份 34,042 150,465.64 0.80
9 600900 长江电力 25,859 149,206.43 0.79
10 601139 深圳燃气 20,056 145,004.88 0.77
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外
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的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,625.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 424.10
5 应收申购款 6,267.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,317.27
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2014年 3 月 31日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -8.26% 1.19% -7.58% 1.20% -0.68% -0.01%
2013年度 1.52% 1.25% 1.33% 1.26% 0.19% -0.01%
2012年度（自基金
合同生效日起至
2012年 12月 31日）
9.60% 1.21% 4.67% 1.33% 4.93% -0.12%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德沪深 300行业分层等权重指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年 11月 7日至 2014年 3月 31日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金标的指数许可使用费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的开户费用、账户维护费用；
10.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
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（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。本基金标的指数许可使用
费年费率为0.02%，标的指数许可使用费的收取下限为每季度 5万元。标的指数许
可使用费在通常情况下按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提， 计算方法
如下，若季度不足5万元时按照 5万元收取。
H＝E×标的指数许可使用费年费率÷当年天数
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H为每日应计提的基金标的指数许可使用费
E为前一日基金资产净值
自基金合同生效日起，基金标的指数许可使用费每日计提，逐日累计，按季
支付，由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基
金托管人复核后从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日，支付日期
顺延。
如果标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数许可使用费费
率和计费方式，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。基
金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒体进行公告。
（4）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50 万元以下 1.2%
50 万元（含）至100 万元 0.8%
100万元（含）至 200万元 0.6%
200万元（含）至 500万元 0.4%
500万元以上（含 500万） 每笔交易1000 元
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申购费率（后端）
持有期限 后端申购费率
1年以内（含） 1.4%
1年—3年（含） 1.0%
3年—5年（含） 0.5%
5年以上 0
上表中的“年”指的是 365个自然日。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表：
特定申购费率
（前端）
申购金额（含申购费） 前端特定申购费率
50 万元以下 0.48%
50 万元（含）至100 万元 0.32%
100万元（含）至 200万元 0.24%
200万元（含）至 500万元 0.16%
500万元以上（含 500万） 每笔交易1000 元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收
费模式。
1）前端收费模式：
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申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资人。
例一：某投资人投资 40,000 元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基
金份额净值为1.040元，如果其选择前端收费方式，申购费率为 1.2%，则其可得到
的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元
申购费用=40,000-39,525.69=474.31元
申购份额=（40,000-474.31）/1.040=38,005.47份
如果投资人是场外申购，申购份额为 38,005.47份。
如果投资人是场内申购，则申购份额为38,005 份，其余0.47份对应金额返回
给投资人。
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T日基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某投资人投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.040元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资人投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040
元，则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的
后端申购费率交纳后端申购费用。
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（3）赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取，赎回费用的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要
的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持有期限 赎回费率
1年以内（含） 0.5%
1年—2年（含） 0.2%
2年以上 0
上表中的“年”指的是 365个自然日。
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
1）如果投资人在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的
计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例三：某投资人赎回通过前端认购（申购）持有的 10,000份基金份额，对应
的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回
金额为：
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资人赎回本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.016元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20元。
2）如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的
计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
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后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四：某投资人赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额，对应的后端认
购费率为1.2%，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，则其
可得到的赎回金额为：
后端认购费用 = 10,000×1.00×1.2% = 120.00元
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-120.00-50.80 ＝ 9,989.20元
即：投资人赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额，对应的赎回费
率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，投资人对应的后端认购费率是
1.2%，认购时的基金份额初始面值为 1.00 元，则其可得到的赎回金额为 9,989.20
元。
例五：某投资人赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额，对应的后端申
购费率是 1.4%，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，申购
时的基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000×1.010×1.4%=141.40元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-141.40-50.80=9,967.80元
即：投资人赎回本基金 10,000份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎
回当日基金份额净值是 1.016元，投资人对应的后端申购费率是1.4%，申购时的
基金净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为 9,967.80元。
（5）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎
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回费率和计费方式收取，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基
金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则
上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费
率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入
基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取
申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需
全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）“网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可
以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换
费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费
用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（ www.fund001.com，
www.bocomschroder.com）列示的相关转换费率表或相关公告。
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
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（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000份，持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A类基金份额 1,000,000份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200元，交银趋势的基金
份额净值为 1.010元。若该投资者将 1,000,000份交银增利 A类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额（非网上交易） ，则转入交银趋势确认的基金份额为：
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转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500元，交银精选的基金份额净值为 2.2700元。若该
投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（非网
上交易） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投资者持有交银货币 A级基金份额 100,000份，该 100,000份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值
为 1.2700元，交银货币的基金份额净值为 1.00元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额（非网上交易） ，则转入确认的
交银增利 A类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
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购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000份，持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500元，交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000份，持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500元，交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000份，持有期三
年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500元，交银增利 B类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
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为交银增利 B类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=0元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A级基金份额 100,000份，该 100,000份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A级基金份额转换为交银增利 B类基金份额， 则转入确认的交银增利 B类基金
份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网
站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”（以下简称“网上直销
交易平台”）办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转
换等业务。本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认/申购业务，通过转托管转
入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交
易平台办理本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前
端申购费率优惠，通过网上直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所
载的零申购费率的基金转换入非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购
补差费率将享受优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的
网上直销交易平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
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公司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端基金份额的
单笔最低金额为1000元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 100元（含） ，不受
网上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份，投资者可将
其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限
额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（8）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
上公告。
（9）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行
基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按
相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体
上刊登公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管
人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的转换”、“基
金的投资”、“基金的业绩”、 “托管协议的内容摘要” 、“对基金份额持有人的
服务”以及“其他应披露事项”等部分的内容。
“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三、基金管理人”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“2、基金管理人监事会成员”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理信息。
“5、投资决策委员会成员”
更新投资决策委员会成员信息。
“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人相关内容。
“五、相关服务机构” 部分
1、“（一）基金份额销售机构”
“1、直销机构”
更新直销机构的相关信息。
“3、场外代销机构”
更新代销机构的相关信息。
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2、“（四）审计基金财产的会计师事务所”
更新审计基金财产的会计师事务所相关信息。
“八、基金份额的申购与赎回” 部分
1、“(一)申购和赎回的场所”
“1、直销机构”
更新直销机构的相关信息。
2、“(十三)定期定额投资计划”
更新相关表述。
“九、基金的转换” 部分
更新相关表述。
“十、基金的投资” 部分
更新“（十三）基金投资组合报告”，数据截止到 2014年3月31日。
“十一、基金的业绩” 部分
更新基金的业绩，数据截止到 2014年3月31 日。
“二十一、托管协议的内容摘要”部分
更新相关信息。
“二十二、对基金份额持有人的服务”部分
更新相关表述。
“二十三、其他应披露事项”部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一四年六月二十一日
