中海消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘要
（2014 年 第1号）
本基金基金合同于2011 年11月9 日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2014年5 月9 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表
现截止日为2014 年3 月31 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人：黄鹏
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
1
注册资本：1.466667 亿元人民币
存续期间：持续经 营
联系人：兰嵘
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
陈 浩 鸣 先 生 ， 董 事 长 。 中 央 财 经 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁。 历任海洋石油开发工程设计公司经济师， 中国海洋石油
总公司财务部保险处主管、 资产处处长， 中海石油投资控股有限公司总经理，
中海信托股份有限公司副总裁，中海基金管理有限公司总经理。
成 赤 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 。 现 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 管
理 部 总 经 理 。 历 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 资 金 部 融 资 处 处 长 、 中 国 海 洋 石
油有限公司资金融资部副总监。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基金管理有限公司 总 经 理 兼
中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国联证券股份有限公司 （原无锡证券） 交易员、 投资经理、 投资部副总
经 理 ， 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总
监 （ 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理
兼风控总监， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 。
2
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁
兼资产管理部总经理。 历任国联证券股份有限公司 （原无锡证券） 上海海伦
路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经
理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前 东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总
经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。
TAY SOO MENG （郑 树 明 ） 先 生 ， 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新 加 坡
Coopers & Lybrand 审 计 师 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主 管 、
董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 新 加 坡 执 行 长 ，
爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
李 维 森 先 生 ， 独 立 董 事 。 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学
院 经 济 学 教 授 、 博 士 生 导 师 、 副 院 长 。 历 任 山 东 社 会 科 学 院 《 东 岳 论 丛 》 编
辑部编辑， 澳 大 利 亚 麦 角 理 大 学 经 济 学 讲 师 。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任美国德杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒
律师事务所合伙人。
2 、监事会成员
张悦女 士 ， 监 事 长 。 硕士 ， 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪
委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 合 规 总 监 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。
历任北京石油交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企
业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上
海分公司计财部经理， 中海信托股份有限公司计划财务部会计、 计划财务部
经理。
Denis LEFRANC （ 陆 云 飞 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得洛希尔资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员 会 审
3
计 师 ， 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 、 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管 ， 法 国
兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问， 华宝兴业基金管理有限公司常务副
总 裁 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 ， 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有 限 公
司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲副执行总监。
兰嵘女士，职工监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、
总 经 理 助 理 、 综 合 管 理 部 总 经 理 。 历 任 东 海 石 油 公 司 （ 后 变 更 为 中 海 石 油 （ 中
国 ） 有 限 公 司 上 海 分 公 司 ） 工 程 师 、 人 事 主 管 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 人 事 管
理 岗 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总 经 理 ， 中 海
基金管理有限公司综合管理部总经理、 董事会秘书兼综合管理部总经理、 风
险管理部总经理 兼 风 控 总 监 。
贺 俊 女 士 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 营 销 中 心 渠 道
及 客 户 服 务 总 监 。 历 任 上 海 市 邮 政 储 汇 局 稽 核 员 ， 中 国 银 河 证 券 上 海 四 川 北
路营业部柜员、 场 内 交 易 员 、 业 务 部 经 理 、 综 合 部 经 理 、 交 易 部 经 理 ， 中 海
基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。
3 、高级管理人员
黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理，2011 年10 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ，2013年2月至今 任 本 公 司 董 事 ，
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 ， 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任 无 锡
市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、
办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 本 公 司
督 察 长 。2010 年12 月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011 年10 月
兼任本公司代理总经理） 。
俞 忠 华 先 生 ， 副 总 经 理 。 华 东 师 范 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 申 银 万
国证券股份有限公司 （原上海万国证券公司） 国际业务部经理， 国泰君安证
4
券股份有限公司 （ 原 君 安 证 券 公 司 ） 国 际 业 务 部 总 经 理 ， 瑞 士 联 盟 银 行 （UBS）
上海代表处副代表、 授权官员， 美国培基证券公司上海代表处首席代表、 副
总 裁 ， 霸 菱 亚 洲 投 资 公 司 执 行 董 事 ， 今 日 资 本 集 团 合 伙 人 ， 光 大 证 券 股 份 有
限公司销售交易部总经理、 研究所常务副所长、 资产管理总部总经理、 证券
投 资 部 董 事 总 经 理 、 研 究 所 所 长 。2012 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 公 司 总
经理助理，2012 年6 月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总 经 理 、 投 资 总 监 。
2012 年7 月至2014 年3 月 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2013 年2 月
至今任中海量化策略股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
朱 冰 峰 先 生 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 长 江 律
师事务所律师、华虹（集团）有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、
上海证监局副处级职务。 2009年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 助 理 。 2010
年12月 至 今 任 本 公 司 督察长。
4 、基金经理
骆 泽 斌 先 生 ， 南 开 大 学 区 域 经 济 学 专 业 博 士 。 历 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公
司 研 究 员 、 基 金 筹 备 组 研 究 负 责 人 ， 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 ， 天 治 基
金管理有限公司研究总监、 投资总监， 长信基金管理有限公司研究总监。 2010
年 6 月 进 入 本 公 司 工 作 ，曾任研究总监 ， 现 任 投 资 副 总 监 。2011 年 11 月至
今任中海消费主题精选股票型证券投资基金基金经理，2014 年 3 月至今任
中海优质成长证券投资基金基金经理。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2011 年11月9 日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
骆泽斌 2011 年11月9 日-至今
6 、投资决策委员会成员
黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
俞 忠 华 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总
经理、投资总监、基金经理。
5
陆 成 来 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 兼 固 定 收 益
部总监、 基 金 经 理 。
骆 泽 斌 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、 基 金 经 理 。
陈 明 星 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 总 监 、 基 金 经
理。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固定收益部 副 总 监 、 基
金经理。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人概况
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人： 蒋 超 良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在
北京。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农
业银行全部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中
6
国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ， 服 务 对 象
最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样
通过自己的努力赢得了良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强 企 业 之 列 。
作为一家城乡并举、 联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银
行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立
足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务
品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ，
服 务 优 质 ， 业 绩 突 出 ，2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管
银行”。2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无
保留意见的SAS70 审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服
务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行
着 力 加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2010 年 首 届 “‘ 金牌理
财 ’ T O P 1 0 颁 奖 盛 典 ” 中 成 绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖。2010 年再次荣
获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月经中国证监会和中国人
民 银 行 批 准 成 立 ，2004 年9 月 更 名 为 托 管 业 务 部 ， 内设养 老 金 管 理 中 心 、 技 术
保障处 、 营运中心 、 委托资产托管处、 保险资产托管处、证券投资基金托管
处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施
和 基金托管业务系统。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构
1 、直销机构：
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
7
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人：黄鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：曾智勇
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F211B 单元
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F211B 单元
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2 、代销机构
（1 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107738
8
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人： 田 国 立
传真： （010 ）66594946
客 户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（4）交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人： 牛 锡 明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王 洪 章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅 育 宁
传真：0755-83195049
9
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话 ：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法定代表人： 董 文 标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61616611
传真：021-63604199
联系人：朱萍
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（10 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：温州市车站大道 196 号
10
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客 户 服 务 电 话 ：96699 （ 浙 江 省 内 ） 、962699 （ 上 海 地 区 ） 、0577-96699
（其他地区）
公司网址：www.wzbank.cn
（11 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（12 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 胡 平 西
联系人：吴海平
电 话 ： （021）38576666
传 真 ： （021）50105124
客户服务电话： （021 ）962999
公司网站： www.srcb.com
（13 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号
法定代表人： 姚 志 勇
11
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（14 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（15 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（16 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： 010-66568430
12
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（17 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（18 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666
公司网址：www.gtja.com
（19） 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
联系人：李清怡
13
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
（20 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：鲁雁先
客户服务电话:400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（21 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（22 ） 华泰证券 股 份 有 限 公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址：江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-83290979
传真： 025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
14
公司网址：www.htsc.com.cn
（23 ） 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（24 ） 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所：海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话 ：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（25） 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
15
（26） 中银国际 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
（27） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
（28） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人： 王 珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服务电话：400-8096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（29 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
16
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人： 牛 冠 兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人：张勤
客户服务电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（30 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（31 ）华龙证 券 有 限 责 任 公 司
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人： 李 晓 安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890515
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
（32 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法定代表人：何如
17
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（33 ） 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
住所 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话： 95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（34 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26
层
法定代表人： 刘 学 民
联系人：崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（35） 万联证券 有 限 责 任 公 司
住所 ： 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
办公地址：广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
法定代表人： 张 建 军
电话：020－37865070
18
联系人：罗创斌
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
（36） 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 宏 源 大 厦
办公地址：北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（37 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05 、11 、12 、13、15、16 、18 、19 、
20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 400 600 8008
公司网址 www.china-invs.cn
（38） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
19
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址： www.gyzq.com.cn
（39） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（40） 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
公司网址：www.gjzq.com.cn
（41 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
20
（42 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（43 ） 方正证券 股 份 有 限 公 司
住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（44 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（45） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
21
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电 话 ：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（46） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 魏 庆 华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（47） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（48） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
22
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（49）厦门证券 有 限 公 司
住所：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
客户服务电话：0592-5163588
公司网站 ：www.xmzq.cn
（50 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址：青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨 宝 林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（51 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周 嬿旻
联系电话：0571-28829790
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（52 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
23
住所：深圳市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（53 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（54 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号东码头园区 C 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联系人：方成
联系电话：021-38602377
客服电话：400 －821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（55 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
24
联系人：严跃俊
联系电话：021-68818891
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（56 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（57 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
办公地址：北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
法定代表人： 李 招 弟
联系人：李亚洁
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（58 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～
906 室
法定代表人： 杨 文 斌
联系人： 张茹
联系电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
25
公司网址： www.ehowbuy.com
（59 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533
客服电话：400-005-6355
公司网址：www.leadfund.com.cn
（60 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人： 罗 细 安
联系人： 孙晋峰
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（61 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人： 陈攀
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（62 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
26
法定代表人： 陈操
联系人： 邓洁
联系电话：010-58325388-1105
客服电话：4008507771
公司网址：t.jrj.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人：黄鹏
总 经理：黄鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
27
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：江苏公证天业会计师事务所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住所：无 锡 市 新 区 龙 山 路 4 号 C 幢 303 室
办公地址：无锡市梁溪路 28 号
执行事务合伙人 ： 张 彩 斌
电话：0510-85888988
传真：0510-85885275
联系人：华可天
经办注册会计师：沈岩、华可天
四 、 基 金 的 名 称
中海消费主题精选股票型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
股票型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
通过投资于 消 费 主 题 行 业 及 其 中 的 优 势 上 市 公 司 ， 分 享 其 发 展 和 成 长 的
机会，力 争 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 中 长 期 稳 定 收 益 。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（包括创业板、中小 板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、
债券、权证以 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但
须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资组合的资产配置： 股票资产占基金资产的60% －95% ， 债 券 资
28
产占基金资产的0% －35% ， 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的0% －3% ， 现 金 或 到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本基金80% 以上的股
票资产投资于消费主题类股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
本基金根据未来 经 济 增 长 主 驱 动 力 向 消 费 驱 动 转 变 的 情 况 ，以消费主题
行业的 上 市 公 司 股 票 作 为 资 产 配 置 与 构 建 投 资 组 合 的 基 础 ， 进 行 主 动 的 投 资
组合管理。
本基金认可的消费主题，包括与个人需求紧密相关的“衣（穿着）、食
（ 饮 食 ） 、 住 （ 居 住 ） 、 行 （ 交 通 与 沟 通 ） 、 康 （ 健 康 ） 、 乐 （ 休 闲 娱 乐 ） ”
六大产业，以及为国民经济向消费驱动型经济发展方式转型而提供相关配套
支持与服务的相关上市公司。
消费主题的识别是一个动态的过程，本基金将不断对新的消费需求进行
跟踪，及时调整消费主题的识别和认定。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金是 一 只 采 用 主 题 投 资 方 法 的 股 票 型 基 金 产品，主 要 投 资 于 消 费 主
题行业及其中的优势上市公司。
1 、消费主题行业范畴的界定
本基金采用的行业分类基准是万得资讯发布的行业分类标准。 目前， WIND
行业划分包括10个 一 级 行 业 ， 24 个 二 级 行 业 ， 62个三级行业和135个四级行业。
本基金拟投资的消费主题行业主要包括 8 个 一 级 行 业 和 19 个 二 级 行 业 。
详见下表。
一级行业 二级行业 三级行业
工业
运输
航 空 货 运 与 物 流
29
航空
海运
公 路 与 铁 路 运 输
交通基础设施
可选消费
汽 车 与 汽 车 零 部 件
汽车零部件
汽车
耐 用 消 费 品 与 服 装
家 庭 耐 用 消 费 品
休 闲 设 备 与 用 品
纺 织 品 、 服 装 与 奢 侈 品
消费者服务
酒 店 、 餐 馆 与 休 闲
综 合 消 费 者 服 务
媒体
媒体
零售业
消费品经销商
互 联 网 与 售 货 目 录 零 售
多元化零售
专营零售
日常消费
食 品 与 主 要 用 品 零 售
食 品 与 主 要 用 品 零 售
食 品 、 饮 料 与 烟 草
饮料
食品
烟草
家庭与个人用品
家庭用品
个人用品
医疗保健
医 疗 保 健 设 备 与 服 务
医 疗 保 健 设 备 与 用 品
医 疗 保 健 提 供 商 与 服 务
医疗保健技术
制 药 、 生 物 科 技 与 生 命 科 学
生物科技
制药
生 命 科 学 工 具 与 服 务
金融
银行
商业银行
互 助 储 蓄 银 行 与 抵 押 信 贷
多元金融
多元金融服务
消费信贷
资本市场
保险
保险
房地产
房 地 产 投 资 信 托
房 地 产 管 理 与 开 发
信息技术
软件与服务
互 联 网 软 件 与 服 务
信息技术服务
软件
技术硬件与设备
通信设备
30
电 脑 与 外 围 设 备
电 子 设 备 、 仪 器 和 元 件
办公电子设备
电信服务
电信服务
多元电信服务
无线电信服务
公用事业
公用事业
电力
燃气
复 合 型 公 用 事 业
水务
独立电力 生 产 商 与 能 源 贸 易 商
如果万得资讯 调 整 或 停 止 行 业 分 类 ， 或 者 基 金 管 理 人 认 为 有 更 适 当 的 消
费主题行业划分标准，基金管理人可对消费主题行业的界定方法进行调整。
2 、大类资产配置
大类资产配置主要采取自上而下的方式。 在资产配置中， 本基金主要考
虑如下因素：
宏观经济，包括国际经济和国内经济等，判断经济周期是否处于衰退、
复苏、过热和滞胀阶段，通过投资时钟，确定阶段性较优资产。
政 策 层 面 ， 包 括 宏 观 政 策 （ 货 币 和 财 政 政 策 ） 松 紧 、 区 域 经 济 扶 持 政 策
力度、资本市场相关政策和消费主题行业政策等。
市 场 估 值 ， 包 括 市 场 的 资 金 供 求 状 况 、 估 值 水 平 、 不 同 类 资 产 的 预 期 收
益率水平和相对吸引力等。
市 场 情 绪 ， 包 括 市 场 成 交 量 、 股 票 账 户 新 增 开 户 数 、 持 仓 账 户 数 及 其 他
反映投资者情绪的技术指标。
本基金将深入分析上述四方面的情况，通过对各种因素的综合分析，增
加该阶段下市场表现优于其他资产类别的资产的配置，减少市场表现相对较
差的资产类别的配置，以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收
益。
3 、股票投资策略
本基金80%以 上 的 股 票 资 产 投 资 于 消 费 主 题 类 股 票 。
本基金对消费主题行业内的个股 将 采 用 定 量 分 析 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方
31
法，选择其中具有优势的上市公司进行投资 。
（1）定量分析
本基金通过综合考察上市公司的成长优势、 财务优势和估值优势来进行个
股的筛选。
本基金考察的成长指标包括： 总资产 增 长 率 、 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 主 营
业务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。
本基金考察的财务指标包括： 净资产收益率、 销 售 毛 利 率 、 总 资 产 周 转 率 、
利息保障比率、 经 营 活 动 净 收 益/ 利 润 总 额 、 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量/营业收
入 。
本基金考察的估值指标包括： 企 业 价 值/ 销 售 收 入 、 企 业 价 值/ 息 税 折 旧 摊
销前利润、 自 由 现 金 流 、 市 盈 率 、 市 净 率 、 市 盈 率/ 增 长 率 等 。
通过归一化等量化处理， 对入 选 的 上 市 公 司 按 照 其 在 每 项 指 标 的 高 低 顺 序
进行打分，得到一个标准化的指标分数。再将指标分数进行等权相加，得到
一个总分。按照总分的高低进行排序，选取排名靠前的股票。
（2）定性分析
本基金主要通过实地调研等方法， 综合考察评估公司的管理水平， 并坚决
规避那些管理水平差的公司，以确保最大程度地规避投资风险。
本基金管理人将主要通过以下六个方面对上市公司管理水平进行评估：
1 ）长期战略规划和管理目标是否符合行业发展趋势和国家扶持政策；
2 ）盈利模式的正确性和管理层的执行力，是否能够通过有效措施保持市
场份额的稳固和提升；
3 ）大股东、管理层与股东利益的一致性，激励机制的落实情况；
4 ）内部控制与权利制衡，诚信与透明度；
5 ）前瞻性和创新能力；
6 ）与上游供应商和下游客户的关系的和谐度。
4 、债券投资策略
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，
32
在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，采取积极主动的投资
策略，投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产
证券化产品，在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益。
本基金通过数量分析， 在剩余期限、 久期、 到期收益率基本接近的同类
债 券 之 间 ， 确 定 最 优 个 券 。 个 券 选 择 遵 循 以 下 原 则 ：
（1）相对价值原则
属性相近的单个债券， 选择收益率较高的券种； 在收益率相同的情况下，
选 择 风 险 （ 久 期 ） 较 低 的 券 种 。 对 二 者 都 相 近 的 券 种 ， 根 据 凸 性 ， 选 择 凸 性
较大的券种。
（2）流动性原则
收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种，市场表现有时差别明
显。在一般情况下，避免波动性过大的券种，选择流动性较好的券种。
十 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
（1 ） 投 资 决 策 依 据
1 、 依 据 投 资 研 究 人 员 对 国 内 宏 观 经 济 、 政 策 、 行 业 和 上 市 公 司 的 综 合
分析研究进行决策；
2 、 依 据 对 国 内 证 券 市 场 的 阶 段 表 现 、 活 跃 程 度 和 发 展 趋 势 的 判 断 进 行
决策；
3 、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；
4 、风险控制贯穿投资过程各环节。
（2 ） 投 资 决 策 流 程
为明确投资各环节的业务职责， 防范投资风险， 基金管理人建立规范的
投资流程。
1 、 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 确 定 股 票/ 债 券 资 产 投 资 比 例 ， 形 成 基
金投资的投资决议。
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2 、 研 究 部 和 金 融 工 程 部 提 出 个 股 、 行 业 选 择 、 数 量 化 投 资 方 案 ， 为 基
金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。
3 、 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 在 研 究 部 和 金 融 工 程 部 提 出
的方案的基础上构建投资组合。
4 、 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 ， 执 行 交 易 ， 交 易 进 行 过 程 中 ， 交 易 员
及时反馈市场信息。
5 、 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 组 合 的 风 险 进 行 跟 踪 、 评 估 、 控 制 ， 对 投 资
组合的绩效进行分析。
十 一 、 基 金 的 投 资 限 制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；
（2 ） 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证
券，不超过该证券的10% ；
（3 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金
资产净值的40%。 债 券 回 购 最 长 期 限 为 １ 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（4 ） 本 基 金 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总
资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（5 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债券；
（6）本 基 金 投 资 权 证 ， 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日
基金资产净值的0.5% ，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的
3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的
10％。
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过该资产支持 证 券 规 模 的10％ ； 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券的比例， 不得超过该基金资产净值的10%； 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证
34
券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资
产支持证券合计规模的10%； 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超
过该基金资产净值的20％。
（8 ） 本 基 金 不 得 违 反 基 金 合 同 中 有 关 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 比 例 的
规定；
（9 ） 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。 在符合相 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 因 证 券 市 场 波 动 、
上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合
不符合上述（1 ）- （3 ）项以及（5 ）- （8 ） 项 规 定 的 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理
人应当在10个 交 易 日 内 进 行 调 整 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规
定。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可
不受上述规定限制。
十 二 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩基准为： 中证内地消费指数涨跌幅× 80% ＋ 中 国 债 券 总 指 数
涨跌幅× 20% 。
本基金的股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占 基 金 资 产 的
0%-35% ， 从 长 期 看 ， 本 基 金 股 票 资 产 平 均 配 置 比 例 为80% ， 债 券 资 产 的 平 均
配置比例为20% 。 因 此 ， 业 绩 基 准 中 的 资 产 配 置 比 例 基 本 可 反 映 出 本 基 金 的
风险收益特征。
本基金股票部 分 主 要 投 资 于 消 费 主 题 行 业 股 票 ， 组 合 的 业 绩 基 准 采 用 中
证内地消费指数， 债 券 组 合 的 业 绩 基 准 采 用 中 国 债 券 总 指 数 。
如果今后法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 科 学 客 观 的业
绩比较基准适用于本基金时， 经基金管理人与基金托管人协商一致后， 本基
金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
35
十 三 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金是一只主动投资的股票 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 与 收 益 水 平 高 于 混 合
型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货币市场基金， 属 于 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 特
征的基金品种。
十 四 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导
性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 3 月 31 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数
据未经审计。
1 、基金资产组合情况
截至2014 年 3 月 31 日 ， 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净
值为 87,901,483.84 元，基金份额净值为 1.153 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为
1.363 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 65,804,031.13 74.42
其中：股票 65,804,031.13 74.42
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
36
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售金融资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
18,494,735.84 20.92
7 其他资产 4,120,228.00 4.66
8 合计 88,418,994.97
100.00
2 、报告期末按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 44,489,075.63 50.61
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,005,104.00 2.28
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技术服务业
15,899,553.80 18.09
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
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N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管理业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,410,297.70 3.88
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 65,804,031.13 74.86
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
(%)
1 600587 新华医疗 86,919 7,261,213.26 8.26
2 300030 阳普医疗 208,842 5,233,580.52 5.95
3 300166 东方国信 136,726 4,894,790.80 5.57
4 300177 中海达 157,711 4,652,474.50 5.29
5 300199 翰宇药业 189,903 4,540,580.73 5.17
6 002223 鱼跃医疗 143,666 4,034,141.28 4.59
7 002219 恒康医疗 157,075 3,870,328.00 4.40
8 002065 东华软件 88,800 3,583,968.00 4.08
9 300015 爱尔眼科 96,609 3,410,297.70 3.88
10 600196 复星医药 155,600 3,116,668.00 3.55
4 、报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
38
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
39
（3 ）截至2014 年 3 月 31 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 47,168.19
2 应收证券清算款 3,914,915.65
3 应收股利 -
4 应收利息 3,537.77
5 应收申购款 154,606.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,120,228.00
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分 的
公允价值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 600587 新华医疗 7,261,213.26 8.26 重 大 事 项 停 牌
2 300199 翰宇药业 4,540,580.73 5.17 重 大 事 项 停 牌
3 002223 鱼跃医疗 4,034,141.28 4.59 重 大 事 项 停 牌
十 五 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截止日期
2014 年 3 月 31 日 ） ：
40
阶段
净值增
长率①
净 值 增 长 率
标准差②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
①－③ ②－④
2011.11.09-2
011.12.31
-0.20% 0.11% -10.59% 0.96% 10.39% -0.85%
2012.01.01-2
012.12.31
9.72% 1.24% 1.43% 1.02% 8.29% 0.22%
2013.01.01-2
013.12.31 25.31% 1.81% 5.75% 1.03% 19.56% 0.78%
2014.01.01-2
014.03.31 0.35% 1.68% -5.78% 1.15% 6.13% 0.53%
自 基 金 合 同 生
效起至今 37.70% 1.51% -9.64% 1.03% 47.34% 0.48%
注 ： 本 基 金 合 同 生 效 日 为2011 年11月9 日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表
现。
十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金合同生效后的信息披露费用；
4 、基金份额持有人大会费用；
5 、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金财产拨划支付的银行费用；
8 、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的
市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
（ 三 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
41
1 、基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算
方法如下：
H ＝ E×年管理费率 ÷ 当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算
方法如下：
H ＝ E×年托管费率 ÷ 当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、上述（ 一 ） 中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基
金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师
费 、 信 息 披 露 费 等 费 用 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 收 取 认 购 费 的 ， 可 以 从 认 购 费
中列支。
42
（ 五 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率
和 基 金 托 管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒
体和基金管理人网站上刊登公告。
（ 六 ） 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 七 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“基金管理人”部分，对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 四 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行了更新。
（ 五 ） 对 “ 基 金 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
二○一 四 年 六 月 二 十 一 日
