信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
信 诚 新双 盈 分级 债 券型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 摘要
（2014 年第1 次更新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中国 建设 银 行股份 有限 公司
重 要提 示
本基金 于2013 年5 月 9 日 基金合 同正 式生 效。
投 资有 风险 ，投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定基 金当
事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。基 金投 资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事 人 ，其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并按
照《基 金法 》、 《运 作办 法》、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2014 年 5 月 9 日， 有关 财 务数据 和净 值表
现截止 日 为 2014 年 3 月 31 日 （未 经审 计） 。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
一、 基 金管 理人
( 一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上海 市浦 东新 区 世纪大 道 8 号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大 楼 9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号上 海 国 金 中心汇 丰银 行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
设立日 期：
2005 年 9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
林军
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例（% ）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（二） 主要 人员 情况
1. 董事 会成 员
张翔燕 女士 ，董 事长 ，硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总
经理， 中信 银行 北京 分行 副行长 、中 信银 行总 行营 业总部 副总 经理 ，中 信证 券股份 有限 公
司副总 经济 师， 中信 控股 有限责 任公 司风 险管 理部 总经理 。现 任中 信控 股有 限责任 公司 副
总裁。
陈一松 先生 ，董 事， 金融 学硕士 。历 任中 信实 业银 行资金 部科 长、 中信 证券 股份有 限
公司总 裁办 主任 、长 城科 技股份 有限 公司 董事 会秘 书、中 国建 设银 行股 份有 限公司 行长 秘
书兼行 长办 公室 副主 任。 现任中 信信 托有 限责 任公 司总经 理。
包学勤 先生 ，董 事， 研究 生 。历 任招 商银 行证 券业 务部出 市代 表、 南方 证券 有限公 司
投资银 行部 总经 理助 理、 国信证 券有 限公 司投 资银 行二部 总经 理、 中信 证券 股份有 限公 司
深圳投 资银 行部 总经 理、 中信信 托有 限责 任公 司投 资银行 二部 总经 理。 现任 中信信 托有 限
责任公 司副 总经 理。
Graham David Mason 先 生 ，董事 ，南 非籍 ，保 险精 算专业 学士 。历 任南 非公 募基金 投
资分析 师、 南 非 Norwich 公司基 金经 理、 英国 保诚 集团（ 南非 ）执 行总 裁。 现任瀚 亚投 资
执行副 董事 长。
信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
黄慧敏 女士 ，董 事， 新加 坡籍， 经济 学学 士。 历任 花旗银 行消 费金 融事 业部 业务副
理、新 加坡 大华 银行 业务 开发副 理、 大华 资产 管理 公司营 销企 划经 理、 瀚亚 投资（ 新加
坡）有 限公 司营 销部 主管 、瀚亚 投资 （台 湾） 有限 公司市 场总 监。 现任 瀚亚 投资（ 台湾 ）
有限公 司总 经理 。
魏秀彬 女士 ，董 事， 新加 坡籍， 工商 管理 硕士 。历 任施罗 德国 际商 业银 行东 南亚区 域
合规经 理、 施罗 德投 资管 理( 新加 坡) 有 限公 司亚 太地 区风险 及合 规总 监。 现任 瀚亚投 资首
席风险 官。
何德旭 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国社 会科学 院财 贸所 所长 、研 究员。 现
任中国 社会 科学 院数 量经 济与技 术经 济研 究所 副所 长、金 融研 究中 心副 主任 。
夏执东 先生 ，独 立董 事， 经济学 硕士 。历 任财 政部 财政科 学研 究所 副主 任、 中国建 设
银行总 行国 际部 副处 长、 安永华 明会 计师 事务 所副 总经理 、北 京天 华中 兴会 计师事 务所 首
席合伙 人。 现任 致同 会计 师事务 所管 委会 副主 席。
杨思群 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注： 原 “ 英 国保 诚集 团亚 洲 区总部 基金 管理 业务 ” 自 2012 年 2 月 14 日 起正 式更 名 为瀚
亚投资 ，其 旗下 各公 司名 称自该 日起 进行 相应 变更 。瀚亚 投资 为英 国保 诚集 团成员 。
2. 监事
李莹女 士， 监事 会主 席， 金融学 硕士 。历 任中 国建 设银行 沧浪 办事 处信 贷科 长、中国
建设银 行苏 州分 行中 间业 务部总 经理 助理 、北 京证 券投行 华东 部一 级项 目经 理、中 新苏 州
工业园 区创 业投 资有 限公 司投资 银行 部总 经理 、苏 州工业 园区 银杏 投资 管理 有限公 司副 总
经理。 现任 苏州 元禾 控股 有限公 司财 务总 监。
於乐女 士， 监事 ，经 济学 硕士。 历任 日本 兴业 银行 上海分 行营 业管 理部 主管 、通用 电
气金融 财务 （中 国） 有限 公司人 力资 源经 理。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司首 席人力 资源
官。
解晓然 女士 ，监 事， 双学 位，历 任上 海市 共青 团闸 北区委 员会 宣传 部副 部长 、天治 基
金管理 有限 公司 监察 稽核 部总监 助理 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 监察 稽核 总监。
3.经营 管理 层人 员情 况
王俊锋 先生 ，总 经理 ，工 商管理 硕士 。历 任国 泰基 金管理 有限 公司 市场 部副 总监、 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 市场总 监、 瑞银 环球 资产 管理(香港) 有 限公 司北 京代 表 处首 席代
表、瑞 银证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 监。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执
行官 ， 兼任 中信 信诚 资产 管理有 限公 司（ 信诚 基金 管理有 限公 司之 子公 司） 董事 。
桂思毅 先生 ，副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 安达 信咨询 管理 有限 公司 高级 审计员 ，
中乔智 威汤 逊广 告有 限公 司财务 主管 ，德 国德 累斯 登银行 上海 分行 财务 经理 ，信诚 基金 管信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
理有限 公司 风险 控制 总监 、财务 总 监 、首 席财 务官 、首席 运营 官。 现任 信诚 基金管 理有 限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。
林军女 士， 副总 经理 ，经 济学硕 士。 历任 浙江 省证 券公司 投资 银行 部副 总经 理、市 场
总监， 西南 证券 有限 责任 公司国 际业 务部 总经 理， 招商基 金管 理有 限公 司总 经理助 理、 营
销总监 ，汇 添富 基金 管理 有限公 司市 场总 监、 副总 经理， 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 总
经理助 理、 市场 总监 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。
隋晓炜 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 ，注 册会 计师 。历任 中信 证券 股份 有限 公司高 级
经理、 中信 控股 有限 责任 公司高 级经 理、 信诚 基金 管理有 限公 司市 场总 监 、 首席市 场官 、
首席运 营官 。现 任信 诚基 金管理 公司 副总 经理 、兼 任中信 信诚 资产 管理 有限 公司总 经理 。
4. 督察 长
唐世春 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，历 任北 京天 平律 师事务 所律 师、 国泰 基金 管理有 限
公司监 察稽 核部 法务 主管 、友邦 华泰 基金 管理 有限 公司法 律监 察部 总监 、总 经理助 理兼 董
事会秘 书。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司督 察长 ，兼 任中信 信诚 资产 管理 有限 公司董 事 。
5. 基金 经理
王旭巍 先生 ，经 济学 硕士 ，20 年金 融、 证券 、基 金 行业从 业经 验。 曾先 后任 职于中 国
（深圳 ）物 资工 贸集 团有 限公司 大连 期货 部、 宏达 期货经 纪有 限公 司、 中信 证券资 产管 理
部和华 宝 兴 业基 金管 理有 限公司 。2010 年加 盟信 诚 基金管 理有 限公 司， 现任 信诚基 金管 理
有限公 司副 首席 投资 官、 信诚增 强收 益债 券型 证券 投资基 金、 信诚 添金 分级 债券型 证券 投
资基金 及信 诚新 双盈 分级 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
曾丽琼 女士 ，金 融学 硕士 ，11 年金 融、 基金 从业 经 验。曾 任职 于杭 州银 行和 华宝兴 业
基金管 理有 限公 司，2007 年 2 月至 2010 年 6 月期 间 ，担任 华宝 兴业 现金 宝货 币市场 基金 的
基金经 理，2009 年 2 月至 2010 年 6 月 期间 ，兼 任华 宝兴业 增强 收益 债券 基金 的基金 经理 。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司固定 收益 总监 、信 诚货 币市场 证券 投资 基金 、信 诚双盈 分级 债
券型证 券投 资基 金、 信诚 新双盈 分级 债券 型证 券投 资基金 、信 诚季 季定 期支 付债券 型证 券
投资基 金及 信诚 月月 定期 支付债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
6. 投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 副首 席投 资官 、研究 总监 、特 定资 产投 资管理 总监 ；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资副 总监；
王睿先 生， 研究 副总 监、 投资经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金托管人 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
1 、基 金托 管人 概况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于1954 年 成 立 ，
1996 年 易 名 为“ 中 国 建 设银 行 ” 。 中 国 建 设银 行 是中 国 四 大 商 业 银 行之 一 。中 国 建 设 银 行
股份有限 公司 由原中 国建 设银行于2004 年9月 分立而 成立，承 继了 原中国 建设 银行的商 业银
行 业务 及相 关的资 产和 负债 。中 国建 设银行( 股票 代码 ：939) 于2005年10 月27 日 在香 港联 合
交易所主 板上 市，是 中国 四大商业 银行 中首家 在海 外公开上 市的 银行。2006 年9月11 日，中
国建设银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日 中 国 建 设 银行A 股在上海
证券交易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013 年12 月31 日， 中国 建 设 银 行 资 产 总 额153,632.10 亿 元 ， 较 上 年增 长9.95% ；客
户 贷 款 和 垫 款 总 额85,900.57 亿 元 ， 增 长14.35% ； 客 户 存 款 总 额122,230.37 亿 元 ， 增 长
7.76% 。 营业收 入5,086.08 亿 元， 较上年 增长10.39% ， 其中 ，利息 净收 入增长10.29% ， 净利
息收益率(NIM) 为2.74% ； 手 续 费 及 佣 金 净 收 入1,042.83 亿 元 ， 增 长11.52% ， 占 营 业 收 入 比
重为20.50% 。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65% 。实现利润总额2,798.06
亿元，较上年增长11.28% ；净利润2,151.22 亿元，增长11.12% 。资产质量保持稳定，不良
贷 款 率0.99% ， 拨 备 覆 盖 率268.22% ； 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中 国建设 银行在 中国内 地设 有分支 机构14,650 个，服 务于306.54 万公司 客户、2.91 亿个
人 客 户 ， 与 中国 经 济 战 略性 行 业 的 主 导企 业 和 大 量高 端 客 户 保 持密 切 合 作 关系 ； 在 香 港、
新 加 坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯 堡 、 东 京、 大 阪 、 首尔 、 纽 约 、 胡志 明 市 、 悉尼 、 墨 尔 本、
台 北 、 卢 森 堡设 有 海 外 分行 ， 拥 有 建 行亚 洲 、 建 银国 际 、 建 行 伦敦 、 建 行 俄罗 斯 、 建 行迪
拜、建 行欧 洲、 建信 基金 、建信 租赁 、建 信信 托、 建信人 寿等 多家 子公 司。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
2013 年，本集团的出色 业 绩与良好表现受到市场与 业界的充分认可，先后荣 获国内外
102 项奖 项，多 项综 合排名 进一步提 高， 在英国 《银 行家》杂 志“ 全球银 行1000 强排名 ”中
位列第5 ， 较 上 年 上升2 位； 在 美 国 《 福 布 斯》 杂 志发 布 的 “2013年 度 全 球 上市 公 司2000 强
排名” 中，位 列第2 ，较上 年上升13 位。 此外， 本集 团还荣 获了国 内外重 要机 构授予 的包括
公 司 治 理 、 中小 企 业 服 务、 私 人 银 行 、现 金 管 理 、托 管 、 投 行 、养 老 金 、 国际 业 务 、 电子
商务和 企业 社会 责任 等领 域的多 个专 项奖 。
中国建设银行总行设 投资 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场
处、理财信托 股权市场 处 、QFII 托管处、养老金托 管处、清算处 、核算处 、 监督稽核处等9
个职能处 室， 在上海 设有 投资托管 服务 上海备 份中 心，共有 员工220 余 人。自2007年 起，托
管 部 连 续 聘 请外 部 会 计 师事 务 所 对 托 管业 务 进 行 内部 控 制 审 计 ，并 已 经 成 为常 规 化 的 内控
工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰，投资托管业 务部 总经理，曾就职于中 国建 设银行江苏省分行、 广东 省分行、
中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 、 营 运 管 理 部 ， 长 期 从 事 计 划 财 务 、 会 计 结 算 、 营 运 管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
纪伟，投资托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行南通分行、中 国建 设银行总
行 计 划 财 务 部、 信 贷 经 营部 、 公 司 业 务部 ， 长 期 从事 大 客 户 的 客户 管 理 及 服务 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红，投资托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行青岛分行、 中国 建设银行
总 行 零 售 业 务部 、 个 人 银行 业 务 部 、 行长 办 公 室 ，长 期 从 事 零 售业 务 和 个 人存 款 业 务 管理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
郑 绍 平 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理
部，长 期从 事客 户 服 务、 信贷业 务管 理等 工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
黄秀莲，投资托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设银 行 托 管 资产 规 模 不 断 扩大 ， 托 管 业务 品 种 不 断 增加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投资
基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内 托管业 务品种最齐全的商 业银行 之一。截至2013 年12 月31日，中国建设
银行已托 管349 只证 券投资 基金。中 国建 设银行 专业 高效的托 管服 务能力 和业 务水平， 赢得
了业内的高度认同。 中国 建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权 威杂 志《全球托管信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
人 》 评 为 “ 中国 最 佳 托 管银 行 ” ； 获 和讯 网 的 中 国“ 最 佳 资 产 托管 银 行 ” 奖； 境 内 权 威经
济 媒 体 《 每 日经 济 观 察 》的 “ 最 佳 基 金托 管 银 行 ”奖 ； 中 央 国 债登 记 结 算 有限 责 任 公 司的
“优秀 托 管 机构 ”奖 。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、场 外发 售机 构
（1） 直销 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司及 本公 司的 网上 交易 平台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：杨 雁
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。
网上交 易网 址：www.xcfunds.com
（2） 代销 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com/
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
客服电 话：95558
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.ecitic.com
(6) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 （ 邮 编 ：
518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（7） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ： 沈强
邮政编 码：310052 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
公司网 站：http://www.bigsun.com.cn
客服热 线：0571-95548
服务邮 箱：96598@bigsun.com.cn
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层（266061)
办公地 址： 山东 省青 岛崂 山区深 圳路222 号青 岛国 际 金融广 场1 号楼20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联 系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
（11） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（12） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －8213395
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（13） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（14） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销 新 双盈A ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
传真：(010)68858117
网址：www.psbc.com
（15） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
基金管 理人可根据有 关法律法规 要求，选择其 他符合要求 的机构代理销 售本基金或 变
更上述 代销 机构 ，并 及时 公告。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066 ，021-51085168 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
联系人 ：金 芬泉
电话：021-68649788
网址：http://www.citicprufunds.com.cn/
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东 二 办公 楼八层
法人代 表： 姚建 华
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓
四、基金的名称
信诚新 双盈 分级 债券 型证 券投资 基金
五、基金的类型
契约型 、开 放式 。
本基金 以“ 运作 周年 滚动 ”的方 式运 作。 新双 盈 A 自基金 合同 生效 日起 每4 个月开 放
申购和 赎回 一次 ，每 次开 放仅开 放一 个工 作日 。新 双盈 B 在任 一运 作周 年内 封闭运 作， 仅
在每个 运作 周年 到期 日当 天开放 申购 和赎 回。
新双 盈A 在 任一 运作 周年 的第三 个开 放日 即为 运作 周年到 期日 ，也 即新 双 盈B 的开 放
日。
信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的基 础上 ，通过 主动 管理 ，力 争追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资收益 。
七、基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 含中
小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 银 行 定 期 存
款 、 中 期 票 据、 权 证 、 资产 支 持 证 券 及法 律 法 规 或中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具。
如法律法规或监管 机构以 后允许基金投资其 他品种 ，基金管理人在履 行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 证 券 （ 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业
债 、 公 司 债 、短 期 融 资 券、 资 产 支 持 证券 、 可 转 换债 券 （ 含 分 离交 易 可 转 债） 、 逆 回 购、
银行定期存款、中期票据等）的比例不低于基金资产 的 80% 。其中，本基金在任一开放 日
及 开 放 日 前 二十 个 工 作 日内 及 开 放 日 后二 十 个 工 作日 内 可 不 受 上述 比 例 限 制。 但 在 开 放日
本基金 投资 于现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金不参与一级 市场新 股申购和增发新股 申购， 也不直接从二级市 场买入 股票、权
证 等 权 益 类 资产 ， 但 允 许将 可 转 换 债 券转 股 。 本 基金 投 资 于 权 益类 资 产 （ 包括 股 票 、 权证
等）的比例不高于基金资产的 10% ，其中持有的全部权证市值不超过基金资产净值的
3% 。
当法律法规的相关 规定变 更时，基金管理人 在履行 适当程序后可对上 述资产 配置比例
进行适 当调 整。
八、基金的 投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金投资组合中 债券类 、货币类等大类资 产各自 的长期均衡比重， 依照本 基金的特
征 和 风 险 偏 好而 确 定 。 本基 金 定 位 为 债券 型 基 金 ，其 资 产 配 置 以债 券 为 主 ，并 不 因 市 场的
中 短 期 变 化 而改 变 。 在 不同 的 市 场 条 件下 ， 本 基 金将 综 合 考 虑 宏观 环 境 、 市场 估 值 水 平、
风 险 水 平 以 及市 场 情 绪 ，在 一 定 的 范 围内 对 资 产 配置 调 整 ， 以 降低 系 统 性 风险 对 基 金 收益
的影响 。
2、固 定收 益类 资产 的投 资 策略
（1 ） 类属 资产 配置 策略
在整体资产配置的 基础上 ，本基金将通过考 量不同 类型固定收益品种 的信用 风险、市
场 风 险 、 流 动性 风 险 、 税收 等 因 素 ， 研究 各 投 资 品种 的 利 差 及 其变 化 趋 势 ，制 定 债 券 类属
资产配 置策 略， 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
（2 ） 普通 债券 投资 策略
对于普通债券，本 基金将 在严格控制目标久 期及保 证基金资产流动性 的前提 下，采用
目 标 久 期 控 制、 期 限 结 构配 置 、 信 用 利差 策 略 、 流动 性 管 理 、 相对 价 值 配 置等 策 略 进 行主
动投资 。
1）目 标久 期控 制
本基金将根据分级 基金的 剩余运作期限以及 宏观经 济因 素 （ 包 含 消 费物 价 指数 、 固 定
资 产 投 资 、 工业 品 价 格 指数 、 货 币 供 应量 等 ） 与 不同 种 类 债 券 收益 率 之 间 的数 量 关 系 ，确
定债券 组合 的久 期。
2）期 限结 构配 置
在确定债券组合的 目标久 期之后，本基金将 通过对 央行政策、经济增 长率、 通货膨胀
率 等 众 多 因 素的 分 析 来 预测 收 益 率 曲 线形 状 的 可 能变 化 ； 在 上 述基 础 上 ， 本基 金 将 运 用子
弹型、 哑铃 型或 梯形 等配 置方法 ，从 而确 定短 、中 、长期 债券 的配 置比 例。
3）信 用利 差策 略
信用债 为本 基金 的主 要投 资品种 之一 ，因 此信 用风 险控制 成为 了本 基金 投资 的风险 控
制重点 之一 。本 基金 将通 过严格 的内 部投 资风 险管 理体系 ，对 关 注 的信 用债 进行独 立的 内
部评级 ，并 持续 动态 跟踪 调整， 以此 作为 品种 选择 的基本 依据 。
本基金将首先根据 债券发 行人的长期信用评 级、对 外担保情况、可能 面临巨 大损失的
诉 讼 、 过 往 融资 记 录 等 进行 初 步 的 风 险排 查 ， 并 以此 计 算 债 券 的可 能 违 约 率。 符 合 要 求的
信 用 债 ， 本 基金 将 采 用 不同 评 级 序 列 ，对 长 期 和 短期 债 券 的 信 用评 级 进 行 初步 评 估 。 在初
步 评 级 的 基 础上 ， 进 一 步将 根 据 行 业 特征 、 竞 争 优势 、 管 理 水 平、 财 务 质 量、 抗 风 险 能力
等 因 素 对 债 券的 信 用 评 级进 行 重 新 调 整， 并 以 此 作为 评 级 的 结 果。 对 于 列 入考 查 范 围 的信
用 债 ， 本 基 金将 持 续 动 态跟 踪 ， 根 据 债券 发 行 人 自身 情 况 的 变 化， 动 态 调 整信 用 评 级 。信
用 利 差 策 略 的核 心 是 各 项债 券 信 用 评 级差 异 能 获 得充 分 的 利 差 补偿 。 本 基 金将 对 债 券 组合
总体信用评级 水平予以 控 制，严格控制 低评级债 券 的配置比例； 在券种 选择 上遵循 “ 个券 分
散、行 业分 散 ” 的原 则。
信用债 券的 收益 率主 要由 基准收 益率 与反 映信 用债 券信用 水平 的信 用利 差组 成。
基准收益率由宏观 经济因 素及市场资金状况 等决定 。本基金将从宏观 经济环 境与市场
供 需 状 况 两 个方 面 对 市 场整 体 信 用 利 差进 行 分 析 。首 先 ， 对 于 宏观 经 济 环 境， 当 宏 观 经济
向 好 时 ， 企 业 盈 利 能 力 好 ， 资 金 充 裕 ， 市 场 整 体 信 用 利 差 将 可 能 收 窄 ； 当 宏 观 经 济 恶 化
时 ， 企 业 盈 利能 力 差 ， 资金 紧 缺 ， 市 场整 体 信 用 利差 将 可 能 扩 大。 其 次 ， 对于 市 场 供 给，
本基金 将从 市场 容量 、信 用债结 构及 流动 性等 几方 面进行 分析 。
而信用利差受市场 整体信 用水平、个券信用 影响。 本基金通过公司内 部债券 信用评级
体 系 ， 对 债 券 发 行 人 的 公 司 治 理 结 构 、 融 资 能 力 、 抗 风 险 能 力 、 经 营 状 况 等 进 行 综 合 评
估，确 定发 行人 的信 用风 险及债 券的 信用 级别 。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
4）流 动性 管理 策略
本基金对 流动性进 行积极 管理以应 对：a 、新 双盈 A 每 4 个 月开放 时可能 的 净赎回；
b 、 新 双盈 B 每 一 年开 放时 可 能的 净 赎回 。 在预 期份 额 持有 人 净赎 回 比例 较高 时 ，本 基 金
将采用持 续 滚动 投 资 方 法， 将 回 购 或 债券 的 到 期 日进 行 均 衡 等 量配 置 ， 以 应对 大 量 赎 回产
生 的 流 动 性 需求 。 本 基 金将 通 过 发 行 量、 前 一 个 月日 均 成 交 量 、前 一 个 月 的交 易 频 率 、买
卖价差 、剩 余到 期期 限等 指标甄 别个 券的 流动 性。
5）相 对价 值配 置
本基金将对市场上 同类债 券的收益率、久期 、信用 度、流动性等指标 进行比 较，寻找
其他指 标相 同而 某一 指标 相对更 具有 投资 价值 的债 券，并 进行 投资 。
（3 ） 资产 支持 证券 的投 资 策略
对于资产支持证券 ，本基 金将综合考虑市场 利率、 发行条款、支持资 产的构 成和质量
等 因 素 ， 研 究资 产 支 持 证券 的 收 益 和 风险 匹 配 情 况， 采 用 数 量 化的 定 价 模 型跟 踪 债 券 的价
格走势 ，在 严格 控制 投资 风险的 基础 上选 择合 适的 投资对 象以 获得 稳定 收益 。
（4） 止损 策略
为保障 新双 盈 A 的 本金 及 收益安 全， 本基 金将 针对 基金净 值损 失的 程度 ，相 应采用 降
低债券 组合 仓位 、降 低债 券组合 久期 等止 损措 施。
3、其 他金 融工 具的 投资 策 略
如法律法规或监管 机构以 后允许基金投资于 其他衍 生金融工具，基金 管理人 在履行适
当 程 序 后 ， 可以 将 其 纳 入投 资 范 围 。 本基 金 对 衍 生金 融 工 具 的 投资 主 要 以 对冲 投 资 风 险或
无 风 险 套 利 为主 要 目 的 。基 金 将 在 有 效进 行 风 险 管理 的 前 提 下 ，通 过 对 标 的品 种 的 基 本面
研究， 结合 衍生 工具 定价 模型预 估 衍 生工 具价 值或 风险对 冲比 例， 谨慎 投资 。
在符合法律、法规 相关限 制的前提下，基金 管理人 按谨慎原则确定本 基金衍 生工具的
总风险 暴露 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 中信标 普全 债指 数收 益率
十、基金的风险收益 特征
本基金为债券型基 金，属 于证券投资基金中 的中偏 低风险品种，其预 期风险 与预期收
益 高 于 货 币 市场 基 金 ， 低于 混 合 型 基 金和 股 票 型 基金 。 其 中 ， 基于 本 基 金 的分 级 机 制 和收
益规则 ，新 双 盈 A 为低 风 险、收 益相 对稳 定的 基金 份额， 新双 盈 B 为 中偏 高 风险、 中偏 高
收益的 基金 份额 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
基金托 管人 根据 基金 合同 的约定 ， 于 2014 年 4 月 16 日 复核 了本 招募 说明 书 中的投 资
组合报 告， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至2014年3月31日。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,315,049,664.41 93.24
其中： 债券 1,315,049,664.41 93.24
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 62,810,645.29 4.45
7 其他资 产 32,457,031.56 2.30
8 合计 1,410,317,341.26 100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,246,097,921.69 93.61
5 企业短 期融 资券 50,217,000.00 3.77
6 中期票 据 - -
7 可转债 18,734,742.72 1.41
8 其他 - -
9 合计 1,315,049,664.41 98.79
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 124019 12 湘 昭投 695,680 67,821,843.20 5.10
2 122684 12 合 高新 490,000 50,470,000.00 3.79
3 122936 09 鹤 城投 466,480 47,137,804.00 3.54
4 122892 10 寿 光债 478,670 46,799,565.90 3.52
5 122643 12 海 资债 460,070 45,399,707.60 3.41
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
1.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
1.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
1.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
1.11.2
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
1.11.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 49,225.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,407,805.74
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,457,031.56
1.11.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110023 民生转 债 5,310,600.00 0.40
2 128002 东华转 债 573,642.72 0.04
1.11.5
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.11.6
因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾
差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2014 年 3 月 31 日。
( 一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段 净值增 净值增 长 业绩比 较基 准 业绩比 较基 ①- ③ ②- ④ 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
长率 ① 率标准 差
②
收益率 ③ 准收益 率标
准差④
2013 年 5 月 9 日至
2013 年 12 月 31 日
-2.73% 0.10% -0.68% 0.05% -2.05% 0.05%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 3 月 31 日
2.74% 0.17% 1.42% 0.05% 1.32% 0.12%
2013 年 5 月 9 日至
2014 年 3 月 31 日
-0.06% 0.13% 0.73% 0.05% -0.79% 0.08%
( 二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注: 按照 基金 合同 的约 定, 本基金 自基 金合 同生 效日 起不超 过六 个月 内完 成建 仓。本 基
金的投 资范 围为 具有 良好 流动性 的固 定收 益类 品种, 包括国 内依 法发 行交 易的 国债、 金融
债、企 业债 、公 司债 、央 行票据 、地 方政 府债 、中 期票据 、短 期融 资券 、可 转换债 券(含分
离交易 可转 债) 、 资产 支持 证券、 次级 债、 债券 回购 、银行 存款 、货 币市 场工 具以及 法律 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定) 。本 基金
不直接 买入 股票 、权 证等 权益类 金融 工具, 因 所持 可 转换公 司债 券转 股形 成的 股票、 因投 资
于分离 交易 可转 债而 产生 的权证,在 其可 上市 交易 后 不超 过 20 个 交易 日的 时间 内卖出 。本
基金各 类资 产的 投资 比例 范围为: 固定 收益 类资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% 。本 基金 持
有的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 如法 律法规 或监
管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种, 基金 管理 人在 履 行适当 程序 后, 可以 将其 纳 入投资 范围 。
十三、费用概览
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1 ． 基金费 用的 种类
1） 基 金管 理人 的管 理费 ； 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）新 双盈 A 的 销售 服务 费 ；
4）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8）基 金的 证券 交易 费用 ；
9）基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10）依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
上述基金费用由基金 管理 人在法律规定的范围 内参 照公允的市场价格确 定， 法律法规
另有规 定时 从其 规定 。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基 金管 理人 的管 理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.7% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据，自动
在 月 初 五 个 工作 日 内 、 按照 指 定 的 帐 户路 径 进 行 资金 支 付 ， 管 理人 无 需 再 出具 资 金 划 拨指
令 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 ， 管 理 人应 进 行 核 对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。
2 ）基 金托 管人 的托 管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.2% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据，自动
在 月 初 五 个 工作 日 内 、 按照 指 定 的 帐 户路 径 进 行 资金 支 付 ， 管 理人 无 需 再 出具 资 金 划 拨指
令 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 ， 管 理 人应 进 行 核 对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。
3 ）新 双盈A 的销 售服务 费
新双盈A 的年 销售 服务 费 率为0.4% ， 新双 盈B 不收 取销售 服务 费。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
销售服 务费 用于 支付 销售 机构佣 金、 基金 的营 销费 用以及 基金 份额 持有 人服 务费等 。
在 通 常 情 况 下 ， 新 双 盈A 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 新 双 盈A 资 产 净 值 的0.4% 年 费 率 计
提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年 天数
H 为 新双 盈A 每 日应 计提 的 销售服 务费
E 为 新双 盈A 前一 日资 产净 值
E= 新双 盈A 前一 日的 份额 数* 新双盈A 前一 日份额 （ 参考） 净值
新双盈A 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数
据 ， 自 动 在 月初 五 个 工 作日 内 、 按 照 指定 的 帐 户 路径 进 行 资 金 支付 ， 管 理 人无 需 再 出 具 资
金 划 拨 指 令 。若 遇 法 定 节假 日 、 休 息 日等 ， 支 付 日期 顺 延 。 费 用自 动 扣 划 后， 管 理 人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 托管 人协 商解 决。
4 ） 除管 理费、 托管费和 新双 盈A 的销售 服务费 之外的 基金费用 ，由基 金托管人 根据其
他有关 法规 及相 应协 议的 规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
3 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基 金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
4．基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基 金托 管费率 和
新双 盈 A 的 销售 服务 费。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日 前在 指 定媒体 上刊 登
公告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
新双盈A 的申 购费 率为0 。
新双盈B 的 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减 ， 即 申 购 金 额 越 大 ， 所 适 用 的 申 购 费 率 越 低 。
新双盈B 的申 购费 率为 ：
新双盈B 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。
费率如发生变更，基 金管 理人应在调整实施日 前依 照《信息披露办法》 的有 关规定在
至少一 种指 定媒 体上 公告 。
2 、新 双盈A 与新 双盈B 的 赎回费 率均 为0 。
申购金 额（M ） 新双盈B
M<100 万 0.60%
100 万≤ M < 20 0 万 0.40%
200 万≤ M < 50 0 万 0.20%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔 信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理人依据《 中华人民共 和国证券投资 基金法》、 《证券投资基 金运作管理 办
法 》 、 《 证 券投 资 基 金 销售 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 信 息 披露 管 理 办 法》 及 其 它 有关
法 律 法 规 的 要求 ， 结 合 本基 金 管 理 人 对本 基 金 实 施的 投 资 管 理 活动 ， 对 原 《信 诚 新 双 盈分
级 债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书 》 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”中的 “主 要人 员情 况” 部分， 更新 了 董 事会 成员 、监
事会、 经营 管理 层人 员、 督察长 、基 金经 理以 及 投 资决策 委员 会成 员 情 况的 相关内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在“第 五部分 相关 服务 机 构”部 分， 根据 实际 情况 对代销 机构 的相 关信 息进 行了
更新。
5 、 在“第 九部 分 基金 份额 的 申购与 赎回 ”部 份， 删除 了开放 日的 确定 等内 容， 新增
“2014 年5 月9 日 为新 双 盈 A 与 新双 盈B 共同 的开 放日。 新双 盈 A 、新 双盈B 的下
一开放 日的 具体 业务 办理 时间以 销售 机构 公布 的时 间为准 。”
6 、 在“第 十一 部分 基 金的 投 资”部 分， 更新 了“ 基金 投资组 合报 告” ，本 基金 投资
组合报 告的 财务 数据 截止 至 2014 年3 月31 日。
7 、 在“第 十二 部分 基 金的 业 绩”部 分， 数据 截止 至 2014 年3 月 31 日。
8 、 在“第 二十 四部份 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，根据 实际 情况 对在 线服 务的
相关信 息进 行了 更新 。
9 、 在“第 二十 五部分 其他 应 披露事 项 ” 部分 ，披 露了 自 2013 年11 月10 日以 来 涉及
本基金 的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2014 年6 月21 日信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第 1 次更新）
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