华安MSCI 中国A 股指数 增强型证券投资基 金
更新的 招募说明书摘要
2014 年第1 号
基金管理 人：华安基金管理有限 公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
基金类型 ：
契约型开放式
日
期：2014 年6 月
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
I
目录
一、基 金合同 的生 效日期 .................................................... 2
二、重 要提示 ............................................................. 2
三、基 金管理 人 ........................................................... 2
四、基 金托管 人 ........................................................... 7
五、相 关服务 机构 ......................................................... 8
六、基 金的名 称 .......................................................... 40
七、基 金的类 型 .......................................................... 40
八、基 金的投 资目 标 ...................................................... 40
九、基 金的投 资方 向 ...................................................... 40
十、基 金的投 资决 策 ...................................................... 40
十一、 基金的 业绩 比较基 准 ................................................. 44
十二、 基金的 风险 收益特 征 ................................................. 44
十三、 基金的 投资 组合报 告 ................................................. 44
十四、 基金的 业绩 ........................................................ 50
十五、 费用概 览 .......................................................... 51
十六、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................... 55
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
2
一、基金合同的 生 效日期
经华安 上 证180 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 表决 通过 ， 并 经 中国证 监
会证监 基金 字[2006]8 号 文核准 ，华 安上 证 180 指 数增强 型证 券投 资基 金于 2006 年 1 月 9
日变更 为华 安 MSCI 中国 A 股指数 增强 型证 券投 资基 金。 华 安上 证 180 指 数增 强型证 券投 资
基金经 中国 证监 会 2002 年 9 月 26 日 证监 基金 字[2002]70 号文 件《 关于 同 意华安 上证 180
指数增 强型 证券 投资 基金 设立的 批复 》 批准 发起 设 立， 基金 合同 于 2002 年 11 月 8 日正 式生
效。
二、重要提示
基金 管理人保 证招募说明书的 内容真实 、准确、完整。 本招募说 明书经中国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据基 金合同和基金招 募说明书 编写，并经 中国 证监会核 准。基金合同是 约定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 ， 并 按照 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金 管理人依照 恪尽职守、诚 实信用、谨 慎勤勉的原则 管理和运用 基金财产，但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招 募说明书摘要 已经本基金 托管人复核 。除特别说明 外， 本招募 说明 书 摘要所 载内
容截止 日为2014 年5 月 8 日，有 关财 务数 据截 止日 为 2014 年3 月31 日， 有 关净值 表现 截
止日 为2013 年12 月 31 日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1 ．名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 ．住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
3
3 ．设 立日 期：1998 年6 月4 日
4 ．法 定代 表人 ：李勍
5 ．办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
6 ．联 系电 话： （021 ）38969999
7 ．联 系人 ：冯 颖
8 ．注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
9 ．股 权结 构：
上海电 气 （集 团） 总公 司持 股 20% 、 上海 国际 信托 有限 公司持 股 20% 、 上 海工 业投 资 （ 集
团）有 限公 司持 股 20% 、 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 持股 20% 、 上海 锦江 国际 投资 管理
有限公 司持股 20% 。
（二）主要人员情况
1．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
（1） 董事 会：
朱仲群 先生 ， 研究 生学 历 。 历 任中 国人 民银 行人 事 司、 办公 厅副 处长 、 处长 ， 国 家开 发
银行办 公厅 处长 ， 中国 光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理 、 党 委 书记兼 总经 理 ， 长 城人 寿 保险股 份有 限公
司总经理 、副董事 长、董 事，现任 上海国际 集团有 限公司总 经理助理,华安基 金管理有 限 公
司董事 长 。
李勍先生 ，大学学 历，高 级管理人 员工商管 理硕士 （EMBA ） 。 历任中 国兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上海 证券 交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
冯祖新 先生 ， 研究 生学 历 。 历 任上 海市 经济 委员 会 办公室 副主 任科 员 、 主 任 科员 ， 上 海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任 、 主 任， 上海 市工 业 投资公 司副 总经 理 、 总 经 理， 上海 工业 投
资 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁， 现任 上海 工业 投资 （ 集团 ） 有 限公 司总 裁、 法 定代表 人 、 党 委
副书记 。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任 锦江 国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙 现
购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、
上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
4
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生 ， 研 究生 学历 ， 高级经 济师 。 历任 建设 银 行总行 投资 部职 员 ， 国 泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债券 部 总经理 ， 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 债券
业务一 部总 经理 、 固定 收 益证券 总部 总经 理 、 固 定 收益证 券总 部总 监 、 总 裁 助理 ， 现 任国 泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研究 生学 历 ， 教 授 。 历任 全 国政 协委 员， 政协 经济 委员 会委 员 ， 北 京大 学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市， 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协 会副 会 长。 现任 上海 市金 茂律 师 事务所 高级 合伙 人 、 上 海 仲裁委 员会 仲裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研究 生学 历 ， 教 授。 历任 上海 财经 大 学科研 处处 长 ， 上 海财 经 大学南 德管
理学院院 长，上海 财经大 学常务副 校长，现 任上海 国家会计 学院院长 、党委 书记，APEC 金
融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 ， 兼任 香港 中文 大 学荣誉 教授 、 中国 工业 经 济研究 与开 发促
进会副 会长 、 中国 会计 学 会副会 长 、 财 政部 会计 准 则委员 会咨 询专 家 、 上 海 证交所 上市 公司
专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。
（2） 监事 会：
谢伟民 先生 ， 研究 生学 历 ， 副 教授 。 历 任上 海市 城 建沪南 工务 所干 部 ， 空 军 政治学 院训
练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 ， 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 ， 中 共上海 市综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣 传员 （副 处级） 、 副 处 长， 中共 上海 市金 融工 作 党委组 织处 （ 宣
传处）副 处长兼机 关党委 副书记、 机关纪委 书记（ 正处级） ， 现任华 安基金管 理有限公 司 监
事会主 席 。
陈涵女 士 ， 研 究生 学历 ， 经济师 。 历任 上海 国际 信 托投资 公 司 金融 一部 项目 经理 、 资 产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部 投资 业 务部副 科长 ， 现任 上海 国 际信托 投资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳振铎 先生 ， 研究 生学 历 ， 高 级经 济师 。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副
厂长 ， 上 海机 电工 业管 理 局办公 室副 主任 、 规划 处 处长 ， 上 海电 气 （集 团） 总公司 副总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5
章卫进 先生 ， 大专 学历 ， 会计师 。 历任 上海 市有 色 金属总 公司 财务 处科 员 、 外经处 会计
主管 ， 英 国SONOFEC 公 司 （ 长驻伦 敦 ） 业 务经 理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上海 工 业 投 资 （ 集团 ） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副经 理 ， 现 任 上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （集 团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦江 国 际 （ 集团 ） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大学 学历 ， 经济师 。 历任 建行 上海 市 分行团 委书 记 、 直 属党 委 书记 ， 建 行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司 综合 管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总 经 理 ， 公 司专 职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理 ， 国 泰
君安证 券专 职董 事 、 党 委 办公室 主任 、 机关 党委 书 记， 公司 党委 委员 、 工会 主席 ， 国 泰君 安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生 学历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作 ， 历 任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部 总经 理 、 上 海营 销总 部总 经理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员 ：
朱仲群 先生 ， 研究 生学 历 。 历 任中 国人 民银 行人 事 司、 办公 厅副 处长 、 处长 ， 国 家开 发
银行办 公厅 处长 ， 中国 光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理 、 党 委 书记兼 总经 理 ， 长 城人 寿 保险股 份有 限公
司总经 理 、 副 董事 长、 董 事， 现任 上海 国际 集团 有 限公司 总经 理助 理 ， 华 安 基金管 理有 限公
司董事 长 。
李勍先生 ，大学学 历，高 级管理人 员工商管 理硕士 （EMBA ） 。 历任中 国兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上海 证券 交 易所 深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
尚志民先生 ，工商 管理硕 士，16 年 证券、 基金从 业 经验，曾在 上海证 券报研 究所、上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作， 进入 华安 基金 管理 有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2001 年9 月至2003 年9 月担任 华安 创
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
6
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年 9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任华 安基 金管 理有限 公司 副 总
裁、首 席投 资官 。
秦军先生，研究生学历 ，14 年证券、基金从业经 验 ，曾任中国航空工业规 划 设计研究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中 合资 产管 理有 限责 任 公司北 京分 公司 总经 理 ， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先生 ，研究 生学历 ，25 年经 济、金 融从业 经 验。曾任上 海财经 大学副 教授、硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华虹 （集团） 有限公 司财务部 副部长（ 主持工 作） 、上海 信虹投 资管理有 限公司副 总 经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华安 基金 管 理有限 公司 督察 长 ， 现 任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁 。
薛珍女士， 研究生 学历，13 年证券、 基金从 业经验 ，曾任华东 政法大 学副教 授， 中国
证监会 上海 证管 办 机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 信息 调研 处处 长 ， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司 督察 长 。
2．基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
牛勇， 复旦 大学 经济 学硕 士，FRM （ 金融 风险 管理 师 ）,9 年证 券金 融从 业经 历 ， 曾在 泰
康人寿 保险 股份 有限 公司 从事研 究工 作。2008 年 5 月加入 华安 基金 管 理 有限 公司后 任风 险
管理与 金融 工程 部高 级金 融工程 师，2009 年7 月至 2010 年 8 月担 任华 安MSCI 中国 A 股指
数增强 型证 券投 资基 金的 基金经 理助 理，2010 年 6 月至 2012 年 12 月 担任 上 证 180 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 的基金 经理 。2010 年 9 月 起同时 担任 华 安 MSCI 中国 A 股指 数增
强型证 券投 资基 金的 基金 经理。2010 年 11 月 起担 任 上证龙 头企 业交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 及其 联接 基金 的基 金经理 。2012 年 6 月 起同 时担任 华安 沪 深 300 指 数 分级证 券投 资
基金的 基金 经理 。
历任基 金经 理：
刘新勇 先生 ：2002 年11 月8 日--2003 年 9 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
殷觅智 先生 （Mr. Ian Midgley）： 2002 年 11 月 8 日--2003 年 9 月18 日担 任 本基金 基
金经理 。
王国卫 先生 ：2003 年9 月18 日--2005 年5 月25 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘光华 先生 ：2005 年5 月25 日--2008 年10 月 11 日 担任本 基金 基金 经理 。
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
7
刘璎女 士：2008 年4 月 25 日--2010 年 6 月 26 日 担 任本基 金基 金经 理。
许之彦 先生 ：2008 年4 月25 日 —2012 年12 月 22 日 担任本 基金 基金 经理 。
3．本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 和职 务如 下：
李
勍 先生 ，总
裁
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
顾建国 先生 ， 华 安未 来资 产管理 （上 海） 有限 公司 总经理
翁启森 先生 ， 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
陈俏宇 女士 ，基 金经 理
杨
明 先生 ， 投 资研 究部 总经理 、 首 席宏 观策 略师
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
四、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
（二） 主要 人员 情况
截至2013 年 12 月末 ， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 176 人 ， 平 均年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
8
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。截 至2013 年12 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金358 只 。自 2003 年以
来，本行 连续十 年获得香 港《亚洲 货币》 、 英国《 全 球托管人》 、香港 《财资》 、美国《 环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报 》 等 境内 外 权威财 经媒 体评 选 的41 项 最佳托 管银 行
大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的 国内托 管银 行 ， 优 良的 服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。
五、相关服务机 构
（一）基金份额发售机构
1．直 销机 构：
（1 ） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号， 上海 国金 中心 二 期31层
电话：（ 021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子 交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2．代 销机 构：
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
10
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408440
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （010 ）66596688
传真： （010 ）66016871
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
11
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：
电话： （010 ）65558000
传真： （010 ）65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真： （010 ）63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
12
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北 京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
13
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话： （021 ）68475888
传真： （021 ）68476215
客户服 务电 话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
传真： （020 ）87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大 厦半地 下 层 1、2、4-17 、21-22 层
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）25859591
传真号 码： （0755 ）25878304
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
电话： （021 ）38576709
传真： （021 ）50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
14
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话： （0769 ）22119081
传真： （0769 ）22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
15
传真： （022 ）58316528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8824667
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银 行股 份有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘 区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ： 高 淑珍
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779000
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
16
客户服 务电 话：4006095537/ 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527/ 40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广 州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）、400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
17
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
18
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：4008888001/95553
网址：www.htsec.com
(37) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
19
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话： （023 ）63786488
传真： （023 ）63786001
客户服 务电 话：40080-96096
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
20
网址：www.swsc.com.cn
(42) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系电 话： （0571 ）87112510
传真号 码： （0571 ）85783771
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(43) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(44) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(45) 民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
21
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(46) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）2207114
客户服 务电 话：4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(48) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(49) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
22
客户服务 电 话：95573
网址：www.sxzq.net
(50) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法 定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(51) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
电话： （010)66555316
传真： （010)66555246
客户服 务电 话：010-66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(52) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
23
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(54) 东方 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址 ： 上 海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36 、39 、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(55) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(56) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(57) 光大证 券股 份有 限公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
24
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：袁 长清(代行)
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(58) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘东
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话：02083963933
网址：www.gzs.com.cn
(59) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：矫 正中
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(60) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
25
网址： www.shzq.com
(61) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(62) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无 锡市 金融 一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ，国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(63) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(64) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
26
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511
网址：stock.pingan.com/index.shtml
(65) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(66) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话： （0771 ）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(67) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ： 孙智 勇
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 0731-84403304
网址：www.cfzq.com
(68) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
27
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(69) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务 电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(70) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(71) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘化 军
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(72) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
28
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(73) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(74) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(75) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
29
公司网 址：www.hysec.com
(76) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：9553895538
网址：www.qlzq.com.cn
(77) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 0755-83199509
公司网 站：www.csco.com.cn
(78) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(79) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新 区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王宜 四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
30
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(80) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(81) 西部证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(82) 华福 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
(83) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
31
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(84) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(85) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(86) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
(87) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
32
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ：吴 永良
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(88) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(89) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(90) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(91) 国金证 券股 份有 限公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
33
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(92) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(93) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(94) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：郭林
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话： （021 ）63340678
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
34
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(95) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041/ 83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(96) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： （010 ）58568162
网址：www.hrsec.com.cn
(97) 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(98) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
35
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
(99) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(100) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38 、39
层
办公地 址： 连市 沙河 口区 会展路 129 号大 连国 际金 融中心 A 座-大 连期 货大 厦 38、39
层
法定代 表人 ：董 永成 （代 ）
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(101) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城 区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(102) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
36
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(103) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(104) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(105) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(106) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
37
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(107) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
(108) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
电话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(109) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(110) 浙江同 花顺 基金 销 售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(111) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
38
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfund.com
(112) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：95162 ，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(113) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(114) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(115) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：95564 、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
39
（二）基金注册与过户登记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
法定代 表人 ：李勍
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
40
六、基金的名称
本基金 名称 ：华 安 MSCI 中国 A 股 指数 增强 型证 券投 资基金 。
七、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
八、基金的投资 目 标
运用增 强性 指数 化投 资方 法，通 过控 制股 票投 资组 合相对 MSCI 中国 A 股 指数 有限度 的
偏离 ， 力 求基 金收益 率适 度超越 本基 金比 较基 准， 并在谋 求基 金资 产长 期增 值的基 础上 ， 择
机实现 一定 的收 益和 分配 。
九、基金的投资 方 向
本基金 资产 主要 投资 于标 的指数 成份 股。 具体 的投 资范围 为：
1、 投资 于股 票的 目标 比例 为基金 资产 净值 的 95% ， 本 基金投 资MSCI 中国A 股 指 数成份
股的比 重 在50 个交 易日 内 不持续 低于 组合 中股 票市 值的 80% 。
2、参 与股 票一 级市 场的 市 值配售 以 及MSCI 中国 A 股 指数成 份股 的增 发和 配股 。
3、 在 成份 股之 外的 股票 投 资， 仅限 于未 售出 的申 购 新股 、 预 期将 调整 入指 数 成份股 的
个股以 及 增 强性 投资 中替 代成份 股的 其他 个股 。
4、 在目 前的 法律 法规 限制 下， 保 持不 低于 基金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券。
5 、经 中国 证监 会批 准的 允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
十、基金的投资 决 策
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
41
（一）投资策略
1 ．投 资组 合原 则及 选择 标 准
（1） 投资 组合 的基 本原 则
1 ）资产 分配原 则：本 基金 投资于股 票的 目标比 例为 基金资产 净值 的 95% 。本 基金在 目
前中国 证券 市场 缺少 规避 风险工 具的 情况 下 ， 可 以根 据开放 式基 金运 作的 实际 需求和 市场 的
实际情 况， 适当 调整 基金 资产分 配比 例。
2 ） 股 票投 资原 则： 本基 金 以MSCI 中国 A 股指 数成 份 股构成 及其 权重 等指 标为 基础 ， 通
过复制 和有 限度 的增 强管 理方法 ， 构造 指数化 投资 组合 。 在 投资 组合建 立后 ， 基 金经 理定 期
检验该 组合 与比 较基 准的 跟踪误 差 ， 适时 对投 资组 合进行 调整 ， 使 跟踪 误差 控制在 限定 的 范
围内。 此外 ，本 基金 还将 参与一 级市 场的 新股 申购 、股票 增发 等。
3 ）其他 投资原 则：本 基金 将审慎投 资于 经中国 证监 会批准的 其他 金融工 具， 减少基 金
资产的 风险 并提 高基 金的 收益。
（2） 投资 组合 构建
1 ）股 票指 数化 投资 组合 构 建：
本基金 的指 数化 投资 方式 将采用 复制 法来 实现 对 MSCI 中国 A 股 指数 的跟 踪， 具体过 程
如下：
①以 MSCI 中国 A 股指 数成 份股构 成及 其权 重为 基础 拟定标 准权 重的 指数 化投 资组合 方
案；
②根据 增强 性投 资选 择标 准， 对 标准 权重 的指 数化 投资组 合进 行调 整， 形成 指数增 强型
投资组 合方 案；
③根据 拟定 的指 数增 强型 投资组 合方 案， 通过 指数 化投资 组合 交易 系统 进行 买卖；
④基金 经理 根据 建仓 过程 中的买 卖情 况、 申购 赎回 情况等 ，对 投资 组合 进行 动态调 整 ，
以保证 完成 指数 化投 资组 合的构 建。
2 ）增 强性 投资 选择 标准 ：
本基金 的增 强性 投资 ， 是指 在基于 研究 员和 基金 经理 对行业 及上 市公 司的 深入 研究和 调
查的基 础上 ，由 基金 经理 根据股 票市 场的 具体 情况 ，对投 资组 合的 股 票 仓位 、行业 及个 股 、
权重进 行适 当的 调整 。对 于以下 成份 股， 本基 金将 考虑予 以剔 除或 降低 权重 ：
①由于 公司 经营 状况 、 财务 状况严 重恶 化或 其他 基本 面发生 重大 变化 而导 致其 投资价 值
严重降 低的 个股 ；
②因流 动性 太差 而导 致无 法按照 指数 标准 权重 建仓 的个股 ；
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
42
③ 存在 重大 违规 嫌疑 ，被 监管部 门调 查的 个股 ；
④ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 ， 判断 预期 收益 将远 低于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ；
⑤ 其他 特殊 个股 ，例 如预 期将从 指数 中剔 除的 个股 等。
对于以 下个 股， 本基 金将 考虑纳 入组 合或 增加 投资 权重：
① 新股 配售 而得 到的 非成 份股以 及因 增发 配 售 而超 出指数 标准 权重 的成 份股 ， 本基金 将
在新股 上市 后1 个月 以内 择机卖 出此 类股 票；
② 由于 其他 成份 股的 建仓 困难而 被选 择作 为替 代的 个股；
③ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 ， 判断 预期 收益 将远 高于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ；
④ 其他 特殊 个股 ，例 如预 期将纳 入指 数的 个股 等。
（3） 指数 化增 强性 投资 管 理的限 度和 控制
本基金 以指 数化 投资 为主 ， 增强 性投 资为 辅， 为 控制 因增强 型投 资而 导致 的投 资组合 相
对指数 标准 结构 的偏 离， 本基金 将日 均跟 踪误 差最 大容忍 值设 定为0.5% ， 如 该指标 接近 或超
过0.5%， （相应 折算 的年化 跟踪误差 约为7.75%） ，则 基金经理 必须 通过归 因分 析，找出 造成
跟踪误 差的 来源 ， 如 是源 于积极 投资 的操 作， 则在 适当时 机行 使必 要的 组合 调整 ， 降 低增 强
性投资 力度 ， 以使跟 踪误 差回归 到最 大容 忍值 以下 。 当 本基 金运 作发展 到一 定阶段 后 ， 本 基
金可能 会将 测算 基础 转为 代表相 同风 险度 的周 或月 跟踪误 差， 具体 变化 将另 行公告 。
除此之 外， 本基 金对 增强 性投资 的其 他限 制包 括：
①在本 基金 成立之 日起 的 合理期 间后 ，投资 组合 中 持有的MSCI 中国A 股指数 成 份股的 数
量不低 于指 数成 份股 总个 数的70% ；
②在本 基金 成立 之日 起的 合理期 间后 ， 投资 组合 中投 资于股 票资 产的 比例 不低 于基金 资
产净值 的70 ％；
2 ．投 资管 理的 基本 程序
（1） 投资 决策 程序
1 ）投资 决策委 员会定 期召 开会议， 对阶 段性的 投资 组合资产 分配 比例和 行业 权重相 对
指数的 偏离 度作 出检 讨和 决议；
2 ）金融 工程小 组利用 集成 市场预测 模型 和风险 控制 模型对行 业、 个股和 市场 的预期 收
益进行 测算 ， 研究部 门从 基本面 分析 对行 业、 个股 和市场 走势 提出 研究 报告 ， 开 放式 基金 注
册部门 提供 申购 、赎 回的 动态情 况， 供基 金经 理参 考；
3 ）基 金经 理小 组根 据对 以 上因素 的判 断， 初步 决定 投资组 合， 包括 股票 、现 金以及 其
他投资 品种 的比 例， 行业 、 个 股和 整体 投资组 合相 对指数 的偏 离度 ， 以 及新 股配售 等一 级 市
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
43
场操作 的参 与力 度；
4 ） 基 金经 理小 组根 据交 易 情况的 反馈 报告 ， 对 组合 进行适 度调 整 ， 对于 需调 整的个 股，
研究部 事先 提供 备选 的其 他股票 ；
5 ）风险 分析小 组对基 金投 资组合偏 离风 险进行 评估 ，并提出 偏离 的归因 分析 报告， 在
组合 日 均跟 踪误 差超过 0.5% 时提 出预 警；
6 ）监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
（2） 投资 操作 程序
1 ）基金 经理根 据指数 的标 准构成， 在设 定的调 整范 围内定出 组合 中各个 股票 的比例 关
系，输 入交 易系 统；
2 ）需买 入股票 时，交 易员 启动组合 交易 系统， 系统 按事先设 定的 个股权 重统 一下单买
入，需 卖出 股票 时， 系统 统一下 单卖 出；
3 ）对于 需调整 或组合 交易 出现困难 的个 股，基 金经 理可独立 发出 指令， 交易 员可在 交
易时间 内进 行单 个品 种操 作；
4 ）投资 部定期 对指数 化投 资组合进 行 跟 踪误差 的测 算，若跟 踪误差 超过 允许 的范围 ，
则对组 合进 行调 整；
5 ） 当发 生新 股申 购和MSCI 中国A 股 指数 成份 股的 增发时 ， 研 究部 提供 拟发 行新股 企业
和增发 企业 的研 究报 告； 投资部 根据 研究 报告 进行 新股申 购和 增发 ；
6 ）本 基金 建仓 期为3 个月。
（二）投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 律法规 及《 基金 合同 》规 定，运 作管 理本 基金 。
本基金 投资 组合 应遵 循下 列规定 ：
（1） 本基 金持 有1 家 上市 公司的 股票 ， 其市值 不超 过本基 金资 产净 值的10 ％ ， 但 完全 按
照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外；
（2） 本 基金 与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 持有1 家公司 发行 的证 券的 总和 ， 不超 过
该证券 的10 ％， 但完 全按 照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外；
（3） 法律 法规 和中 国证 监 会的其 他比 例限 制。
禁止用 本基 金资 产从 事以 下行为 ：
（1）投 资 于 其他 证券 投资 基金；
（2） 以基 金的 名义 使用 不 属于基 金名 下的 资金 买卖 证券；
（3） 以基 金资 产进 行房 地 产投资 ；
（4） 从事 可能 使基 金资 产 承担无 限责 任 的 投资 ；
（5） 将基 金资 产投 资于 与 基金托 管人 或者 基金 管理 人有利 害关 系的 公司 发行 的证券 ；
（6） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
44
十一、基金的业 绩 比较基准
本基金 采用 由权 威机 构发 布的， 代表 中 国 A 股 市场 的成份 指数 作为 衡量 基金 投资操 作
水平的 比较 基准 ， 目 前这 一指数 为 MSCI 中国A 股 指 数。 衡 量本 基金 整体 业绩 的比较 基准 为：
本基金 整体 业绩 比较 基准 = 95% * MSCI 中国 A 股指 数收益 率+ 5% * 金 融同 业 存款利
率
如果MSCI 公司 变更 或停 止 MSCI 中国 A 股指 数的 编 制及发 布 、 或 MSCI 中国 A 股指数 由
其他指 数替 代、 或由 于指 数编制 方法 等重 大变 更导 致 MSCI 中国 A 股 指数 不宜 继续作 为标 的
指数时 ， 本 基金 管理 人有 权依据 维护 投资 者合 法权 益的原 则， 变更 本基 金的 标的指 数并 相应
变更本 基金 的名 称。
十二、基金的风 险 收益特征
本基金 为增 强型 指数 基金 ，通过 承担 证券 市场 的系 统性风 险， 来获 取市 场的 平均回 报 ，
属于中 等风 险、 中等 收益 的投资 产品 。
十三、基金的投 资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ， 于2014 年4 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年3 月31 日。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金总资产的比
例（％ ）
1 权益投 资 4,340,530,055.17 94.64
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
45
其中： 股票 4,340,530,055.17 94.64
2 固定收 益投 资 1,661,967.42 0.04
其中： 债券 1,661,967.42 0.04
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中：买断式回购的买 入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 239,799,554.17 5.23
7 其他资 产 4,524,205.79 0.10
8 合计 4,586,515,782.55 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 32,621,112.80 0.71
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,220,763.90 0.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 5,211,924.60 0.11
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
46
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,429,658.20 0.21
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 51,483,459.50 1.13
2.2 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 20,805,019.31 0.45
B 采矿业 138,070,841.56 3.02
C 制造业 2,171,845,492.48 47.49
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
125,325,889.55 2.74
E 建筑业 71,257,413.05 1.56
F 批发和 零售 业 190,495,095.32 4.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 71,435,445.88 1.56
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
132,319,593.11 2.89
J 金融业 871,917,319.89 19.07
K 房地产 业 253,583,477.04 5.55
L 租赁和 商务 服务 业 100,187,549.73 2.19
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 84,217,153.36 1.84
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
47
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 16,873,624.79 0.37
S 综合 40,712,680.60 0.89
合计 4,289,046,595.67 93.79
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小的 股票投 资明 细
3.1 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600887 伊利股 份 4,776,281 171,134,148.23 3.74
2 600585 海螺水 泥 7,245,159 118,385,898.06 2.59
3 000538 云南白 药 1,391,026 116,846,184.00 2.56
4 601169 北京银 行 14,270,097 108,310,036.23 2.37
5 600089 特变电 工 11,546,366 104,032,757.66 2.27
6 600511 国药股 份 4,846,614 98,822,459.46 2.16
7 601318 中国平 安 2,615,415 98,234,987.40 2.15
8 000002 万
科Ａ 10,885,011 88,059,738.99 1.93
9 601288 农业银 行 33,005,011 79,872,126.62 1.75
10 600036 招商银 行 8,075,342 79,299,858.44 1.73
3.2 报 告期 末积 极投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600612 老凤祥 949,821 22,757,711.16 0.50
2 000430 张家界 1,291,734 9,429,658.20 0.21
3 002179 中航光 电 360,521 5,515,971.30 0.12
4 600185 格力地 产 560,422 5,211,924.60 0.11
5 002091 江苏国 泰 308,310 4,220,763.90 0.09
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
48
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,661,967.42 0.04
8 其他 - -
9 合计 1,661,967.42 0.04
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 128002 东华转 债 5,949 1,015,654.92 0.02
2 110024 隧道转 债 6,250 646,312.50 0.01
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
49
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
无。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
无。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
无。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资 的中 国平 安因子 公司 平安 证券 有限 责任公 司在 万福 生科 （湖 南）农 业开 发
股 份 有限 公 司发 行 上市 项目 中 存在 违 规行 为 ，平 安证 券 有限 责 任公 司 被中 国证 监 会处 以 人
民币5,110 万元 的 罚款 ， 并暂 停 其 保荐 机 构资 格3个 月。 本 报 告期 内 ，本 基金 投资 的 前 十名
其 他 证券 的 发行 主 体没 有被 监 管部 门 立案 调 查的 ，也 没 有在 报 告编 制 日前 一年 内 受到 公 开
谴责、 处罚 的情 况。
11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证 金 1,698,075.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 23,804.72
4 应收利 息 67,069.49
5 应收申 购款 2,735,255.83
6 其他应 收款 -
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
50
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,524,205.79
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 128002 东华转 债 1,015,654.92 0.02
2 110024 隧道转 债 646,312.50 0.01
11.5 报告 期末 投资 的股 票 存在流 通受 限情 况的 说明
11.5.1 报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
无。
11.5.2 报 告期 末积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
无。
十四、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要
低于所 列数 字。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截至 时间2013 年12 月31 日）
阶段 净值 净值增 长 业绩比 较基 业绩比 较 ①－③ ②－④
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
51
增长率 ①
率标准 差
②
准收益 率③ 基准收 益
率标准 差
④
2013-1-1至
2013-12-31
-4.06% 1.31% -3.82% 1.29% -0.24% 0.02%
2012-1-1至
2012-12-31
8.34% 1.26% 6.29% 1.23% 2.05% 0.03%
2011-1-1至
2011-12-31
-25.64% 1.25% -25.76% 1.25% 0.12% 0.00%
2010-1-1至
2010-12-31 -6.65% 1.49% -8.18% 1.49% 1.53% 0.00%
2009-1-1至
2009-12-31 85.11% 1.87% 90.27% 1.92% -5.16% -0.05%
2008-1-1至
2008-12-31 -62.45% 2.81% -61.41% 2.86% -1.04% -0.05%
2007-1-1至
2007-12-31 154.07% 2.15% 148.39% 2.17% 5.68% -0.02%
2006-1-1至
2006-12-31 121.21% 1.29% 116.27% 1.32% 4.94% -0.03%
2005-1-1至
2005-12-31 -0.56% 1.08% -1.80% 1.13% 1.24% -0.05%
2004-1-1至
2004-12-31 -8.90% 1.02% -13.41% 1.00% 4.51% 0.02%
2003-1-1至
2003-12-31 11.46% 0.85% 8.17% 0.86% 3.29% -0.01%
2002-11-8 至
2002-12-31 -1.70% 0.23% -8.76% 0.92% 7.06% -0.69%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十五、费用概览
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
52
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的1％ 年费 率计 提 。计算 方法 如下 ：
H ＝ E × 1％ ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人 向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.2 ％年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H = E × 0.2% ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ， 若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（3） 证券 交易 费用
（4） 基金 信息 披露 费用
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 （3 ） 至 （7） 项 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
2 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
3 ．费 用调 整
基金管 理人 和基 金 托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申 购 费
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
53
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 投 资者 选择 在申购 时交 纳的 称为 前端 申购费 ， 投
资者选 择在 赎回 时交 纳的 称为后 端申 购费 。投 资者 可选择 前端 收费 或后 端收 费模式 。
（1） 前端 收费 模式 的申 购 费按申 购金 额采 用比 例费 率 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社 会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 （直销 机构 、电 子交 易平 台除外 ） ：
收费模 式 单笔申 购金 额 申购费 率
前端申 购费
M≥1000 万 每笔 1000 元
100 万 ≤M<1000 万 1.20%
M<100 万 1.50%
（2） 后端 收费 模式 的申 购 费按持 有时 间递 减， 申购 费率如 下：
收费模 式
后端申 购费 率
（持有 期 限Y）
后端申 购费
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y＜2 年 1.30%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为730 天， 依此 类推 。
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 并根 据投 资人 的选 择在申 购或 赎回 基金 份额 时收取 ， 主
要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记 等 各项 费用， 不列 入基 金财 产。
2 、赎回 费
本基金 的赎 回费 用统 一 为0；投 资者 赎回 申请 的确 认 按照先 进先 出原 则进 行处 理。
3 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
54
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 －转出 基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
基金转 换申 购补 差费 ＝ max[ （ 转入 基金 的申 购费 － 转出基 金的 申购 费 ） ，0 ] ， 即 转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取0
转入金 额＝ 转出 金额 －基 金转换 申购 补差 费
转入份 额＝ 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 份额 净值
其中：
转入基金 的申 购费＝[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷（1 ＋转 入基金的 申购 费率）] 或转 入基金
固定收 费金 额
转出基金 的申 购费＝[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷（1 ＋转 出基金的 申购 费率）] 或转 出基金
固定收 费金 额
注1 ： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位 ， 由 此产 生的 误差 记 入基金 资
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注 3： 关于 转换 费用 的其 它相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。
（三）其他费用
（1） 证券 交 易 费用
（2） 基金 信息 披露 费用
（3） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（4） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（5） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定 ， 按 费用 实际 支出金 额
支付， 列入 当期 基金 费用 。
（四）不列入基金费用的项目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（五）费用调整
基金管 理人和基金托管人可磋商 酌情调低基金管理费和基 金托管费，此项调整不需 要
基金份 额持 有人 大 会 决议 通过。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
55
（ 六）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
十六、对招募说 明 书更新部分的说 明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他有 关法律 法规 的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更 新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人相 关 信 息。
五、相 关服 务机 构 更新了 部分 直销 机构 和代 销机构 的信 息 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
二十一 、 对基 金投资
人的服 务
1、六-6， 删除WAP 服务 ， 更新表 格；
2、七-7， 删除WAP 服务 ， 更新表 格；
3、八- 删除 “人 工服 务时 间：交 易 日9:00-21:00”。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2013 年 11 月 8 日至 2014 年 5 月 8 日 期间 本 基金 的公 告信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一四 年 六 月 二十 一日
