富国中证红利指数增 强型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富国 中证 红 利指 数 增强 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（ 二 0 一 四年第 一 号 ）
富国天鼎 中证红 利指数 增强型证 券投资 基金 （ 以下简称 “本基 金” ） 由中国
证券监督委员会2008 年11 月11 日证监许可[2008]1261 号文核准设立 。 本基金
的基金合同于 2008 年 11 月 20 日正式生效。2012 年 4 月 16 日“富 国天鼎中证
红利指数增强型证券投资基金”更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基
金” 。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑 投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “ 买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《 基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2014 年5 月 20 日， 基金投资组合报告和基金
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业绩表现截止至2014 年3 月31 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2014 年 5 月20 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投 资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设 十九 个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益投资 部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研
究部 、 集中交易部、 机 构业务部、 零售业务部 、 营销管理部、 客户服 务部、 电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 （香
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港） 有限 公司、 富国资 产管理 （上海） 有限公 司。 权益投资部： 负责 权益类基金
产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 量化与海外投资部： 负
责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理； 养老金投资 部： 负责养老金 （企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等； 集中交 易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务部： 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东
营销中心 、华中 营销中 心、华南 营销中 心（广 州分公司 ） 、北 方营销 中心（北京
分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业
务；营销 管理部 ：负责 营销计划 的拟定 和落实 、品牌建 设和媒 体关系 管理,为零
售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务
策略， 制定客户服务规范， 建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收 集客户信息，
分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责 基金电子商务发展趋势分析，
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进 公司电子商务业务； 战
略与产品部： 负责开发、 维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调整公司发展战略 ， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业
务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务
和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计
与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规
划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤； 富国资产管理 （香港） 有 限公司：
就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上海） 有限公司： 经营特定客
户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年5 月20 日， 公司有员工240 人， 其中62%以上具有硕士以上
学历。 （二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上海市信托投
资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党委书记； 申银
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万国证券 股份有 限公司 副总裁、 党委委 员。2004 年开始 担任富 国基 金管理有限
公司董事长。
陈戈先生 ，董 事，总 经 理。 中共 党员 ，硕士 ，1996 年起开 始从 事证 券行业
工作。 曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公
司， 历任研究策划部研究员、 研究策划部经理、 总经理助理、 权益投 资部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。2005 年4 月 至2014 年4 月任富国天益价值证
券投资基金基金经理，2014 年 1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak）， 副董事长 ， 文学及商学学士， 加拿 大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之 一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生， 董事。 中共党员， 硕士， 高级经济师。 历任申银万国证券股份
有限公司副总经理； 上海证券交易所副总经理。 现任海通证券股份有限公司总经
理。
方荣义先生， 董事。 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中心副教授； 中国
人民银 行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人民银行深圳市
中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，学士，加拿大注册会计师。1980 年至
1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作，1984 年加入加拿大BMO银行金融集团
蒙特利尔银行。 现任BMO金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director,
International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任山东省济南市
经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任； 山东鲁信实
业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任山东省国际信托
有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、
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教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上 海财经大学教授、 博士生导师, 金
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董事。 工商管理硕士， 加拿大特许会计师。
1976 年加 入加 拿大毕 马威会 计事 务所的 前 身 Thorne Riddell 公 司担任 审计工
作，有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及 财 务 副 总 裁 。 现 任 圣 力 嘉 学院(Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教
授。
汤期庆先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公司办事员、 副
科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上海交电家电商业集团公司总
经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务中心总经理； 长江经济联
合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公司董事长、 党委
书记。
李宪明先生， 独立董事。 中共党员， 博士。 历 任吉林大学法学院教师。 现任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 大学专科。 历任山东 省国际信托有限公司科员、 项目
经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托有限公司高级业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 法学 学士。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、
审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现任申银万国证券股份
有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士， 监事。 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上
海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷兰银行上海分行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上海分行杨浦支
行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总经理。
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李燕女士， 监事。 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管理有限公司基
金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，
富国基金管理有限公司系统管理员、 系统管理主管。 现任富国基金管理有限公司
IT 总监助理。
唐洁女士 ，CFA ，监事 。中共党 员， 硕士。 历 任上海夏 商投 资咨询 有 限公司
研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国基金管理有限
公司策略研究员。
郑焰女士， 监事。 硕士。 历任上海证券报、 富国基金管理有限公司销售支持
经理、 富国基金管理有限公司营销策划 高级经理， 现任富国基金管理有限公司营
销策划副总监。
3、 督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕士研究生 。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、 经营管理层人员
陈戈 先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党 员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
（注： 本公司已于 2014 年6 月20 日在中国证券报、 上海证券报、 证 券时报、
证券日报 和公司 网站发 布《 富国 基金管 理有限 公司关于 副总经 理变更 的公告》，
陆文佳 女士自 2014 年 6 月19 日起任本公司副总经理）
5、本基金基金经理
（1 ）现 任基金 经理： 徐幼华女 士， 硕 士。 曾 任上海京 华创业 投资有 限公司
投资 经理助理；2006 年 7 月至 2008 年 12 月任富国基金管理有限公司金融工程
部数量研究员，2009 年1 月至2011 年5 月任富国基金管理有限公司另类投资部
数量研究员、基金经理助理 ，2011 年 5 月至今任 富国中证红利指数增强型证券
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投资基金 基金经理，2011 年 10 月起任富国 中证 500 指数增强型证券投资基金
(LOF) 基金经理 。
（2 ） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为 宋小龙先生， 任职时间为 2008
年 11 月至 2010 年 1 月。本基金第二任基金经理为常松先生，任职时间为 2008
年11 月至 2011 年5 月。
6、 投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理 陈戈先生， 权益投资部总经理 朱
少醒先生 ，固定收益投资部 总经理饶刚先生等人员 。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要 人员情 况
截至2014 年3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工175 人 ， 平 均 年 龄
30岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学
历或高级技术职称。
（ 三 ） 基金 托管业 务经 营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
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险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和
企业客户提供安全、 高效、 专业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII
资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩
效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截
至2014 年3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金372只。自2003 年以来，
本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、
美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒
体评选的41项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金 销售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈戈
成立 日期：1999 年4 月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构 ：
（1 ）中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010 ）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站 ：www.ccb.com
（3 ）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区 金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人： 文彦娜
传真：010-68858117
客户服务热线：95580
公司网站：www.psbc.com
（4 ）交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市 浦东新区 银城中路188 号
办公地址： 上海市 浦东新区 银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021 ）58781234
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传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司 网站：www.bankcomm.com
（5 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6 ）上海银行股份有限公司
注册地 址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：龚厚红
咨询电话： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（7 ）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系电话： （021 ）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
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客服电话： （021 ）962505
公司网站：www.sywg.com
（8 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（9 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025 ）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（10 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
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公司网站：www.gf.com.cn
（11 ）中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15 、16、18、19 、20、
21 、22 、23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来
电 话 ： （0755 ）82023442
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（12 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区 金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网站：www.essence.com.cn
（13 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江 苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755 ）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
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客服热线：95565 、400-8888-111
公司网站：www.newone.com.cn
（14 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010 ）65183888
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（15 ）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（16 ）东海证券股份 有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
开放式基金咨询电话：95531 ；400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
（17 ）光大证券 股份有限公司
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注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系 电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com
（18 ）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
联系人： 程维
传真： （0551）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（19 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（20 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定 代表人：王开国
联系电话： （021 ）23219000
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15
联系人： 李笑鸣
客服热线：95553
公司网站：www.htsec.com
（21 ）东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（22 ）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
客服电话：95570
传真：0510-82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（23 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
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16
（24 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
电话： （010）58328888
传真：010-58328112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（25 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（26 ）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021 ）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（27 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
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17
法定代表人：杨宇翔
电话：95511-8
联系人： 郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（28 ）平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（29 ）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
联系人： 张曼
电话：010- 68717150
传真：（028）86150040
客户服务电话：95584、4008888818
公司网站：www.hx168.com.cn
（30 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889185
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18
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（31 ）长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话： （027）65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（32 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人： 王旭华
客服电话：0471-4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（33 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人： 杨树财
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（34 ）中国农业银行股份有限公司
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19
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话： （010）85108227
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（35 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话 （021 ）61616150
传真： （021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（36 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（37 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
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20
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（38 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83515567
联系人： 刘阳
客户服务热线： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cgws.com
（39 ）中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区 深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区 深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（40 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591- 38281963
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联系人：夏中苏
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（41 ）东莞银行 股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网址： www.dongguanbank.cn
（42）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（43）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
联系电话：0591-87383600
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
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22
（44）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址 ：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（45）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客户服务电话：4000-188-688
公司网站：www.ydsc.com.cn
(46) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（47）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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23
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（48）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州 市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
传真： （0931）4890628
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（49 ）大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
（50）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 楼
法定代表人：许刚
电话：021-20328309
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
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24
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
（51）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人： 牛孟宇
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83704850
客服热线：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（52）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（53）渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话 ：022-28451709
传真：022-28451892
客户 服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
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25
（54）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客户服务电话：96699(浙江省内)，962699 （上海地区） ，0577-96699 （其它
地区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（55）金元证券股份有限公司
注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 陆涛
联系人： 马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（56）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
联系电话 ：010-66045529
传真： 010-66045518
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（57）中原证券股份有限公司
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注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人： 陈利民
客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（58）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表人：沈强
联系人： 李珊
电话：0571-85776114
传真：0571-85783771
客服热线：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（59 ）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（60 ）诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
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法定代表人： 汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司 网址：www.noah-fund.com
（61）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定 代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com
（62）上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
客服电话：400-700-9665
公司 网址：www.ehowbuy.com
（63）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
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客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（64）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话： （0512）57379292
传真： （0512）55211330
客户服务电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（65）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大 道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201，13585790204
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（66）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
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（67）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（68）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（69 ）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（70 ）中期时代基金销售（北京）有限公司
客服电话：95162 ，4008888160
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网址：www.cifcofund.com
（71）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
法定代表人：赵学军
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（72 ）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区 中山路88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话： （0411）82356627
传真： （0411）82356590
客户服务电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
（73 ）中国国际金融有限公司
客户服务电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（74 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-57951601
客户服务电话：400-609-9500
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公司网站：www.yixinfund.com
（75 ）和讯信息科技有 限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
联系人：于杨
网址：licaike.hexun.com 管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符
合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话： （021 ）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
富国中证红利指数增 强型证券投资基金更新招募说明书摘要
32
经办律师：黎明、吴军娥
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国 中证红利指数增强 型证券投资基金
（2012 年4 月16 日 “富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金” 更名为
“富国中证红利指数增强型证券投资基金” ）
五、基金的类型
指数型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基 金为股票指数增强型基金， 其在遵循 “程序化指数投资、 有限度个股调
整、 精细化风险管理” 原则的基础上， 实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实
现超越，分享中国经济长期增长所带来的收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 ， 包括国内依法发行上市的
富国中证红利指数增 强型证券投资基金更新招募说明书摘要
33
股票 、 债券、 权证 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 其中， 股票资
产投资比例不低于基金资产的 90%， 投资于中证红利指数成份股和备选成份股的
资产不低于股票资产的 80%； 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金将采用 “指数化投资为主、 主动性投资为辅” 的投资策略， 在完全复
制目标指数的基础上有限度地调整个股， 从而最大限度降低由于交易成本造成的
股票投资组合相对于目标指数的偏离， 并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越
目标指数。
1、指数化投资为主：
本基金主要采用完全复制目标指数策略， 按照成份股在目标指数中的基准权
重来构建股票投资组合， 从而有效跟踪目标指数， 控制跟踪误差， 防止出现相对
于目标指数的大幅度偏离。
2、主 动性投资为辅：
在指数化投资过程中， 由于交易成本的存在， 完全复制策略可能很难有效达
到拟合目标指数的目的 。因此，本基金将主要 采用有限度
1
个 股 调 整 策 略 （ 主 动
性投资） 对指数化投资进行修正， 以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术
的影响，并力争适度超越指数，获取超额收益。
（1 ）在成份股内进行有限度调整。
本基金在充分研究的基础上， 将目标指数的成份股分成三类 ——价值被低估
的正超额收益预期的成份股、 估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被
高估的负超额收益预期的成份股。 在综合考虑交易成本、 交易冲击、 流动性、 投
资比例 限制等因素后， 本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及
1
“ 有 限 度” 包 含两 层 含义 ： 成份 股 内 被调 整 股票 的数 量 和投资 比 例 的调 整 幅度 是有 限 度的； 非 成 份股 被
选定的数量和投资比例是有限度的。
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34
有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。
（2 ）对非成份股进行有限度调整。
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：
[1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。 因基准指数成份股停牌限制、 交易
量不足等市场流动性因素， 使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。 因
此， 本基金管理人将视当时具体情况， 在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上，决定是否买入相关的替代性股票。
[2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调
整， 本基金管理人将视当时具体情况， 在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上，决定是否提前纳入部分备选成份股。
[3] 精选部分蕴含价值的非成份股。 本基金管理人将采用数量化分析与基本
面判断相结合的研究方法， 根据当时具体情况， 在综合考虑跟踪误差和投资者利
益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。
此外， 本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会， 并适度
进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率。同时，
本基金也可能审慎使用金融衍生产品， 以对冲某些成分股 的特殊突发风险和某些
特殊情况下的流动性风险。
3、对目标指数的跟踪调整：
（1 ）定期调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。 中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成
份股。 本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案， 在考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（2 ）不定期调整
根据指数编制规则， 当中证红利指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需 调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
4、跟踪误差的控制和再平衡调整：
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35
本基金采取 “跟踪误差” 和 “跟踪偏离度” 这 两个指标对投资组合进行监控
与评估。 其中， 跟踪误差为核心监控指标， 跟踪偏离度为辅助监控指标， 以求控
制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
核心监控指标：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
n
r r
n
i
i
跟 踪 误 差 ，其中：
益率 日基金业绩比较基准收 第 日基金净值收益率 第 i i r
i
? ? ；
n
r
r
n
i
i ?
?
?
1
，n 为计算区间，本基金选定 30 个交易日。
辅助监控指标：
计 收 益 率 日 基 金 业 绩 比 较 基 准 累 前 日 基 金 净 值 累 计 收 益 率 前 跟 踪 偏 离 度 n n ? ? 。
上述跟踪 误差 指标的 最 大容忍值 设定 为 0.5% （相应折 算的 年跟踪 误 差约为
7.75% ） 。本 基金 每周计 算上述跟 踪误 差。如 果 该指标接 近或 者超过 0.5% ，并且
跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，
并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后 ， 本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度
的周或月跟踪偏离度 ，具体变化将另行公告。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
基金业绩比较基准＝90% ×中证红利指数收益率＋10% ×一年期银行储蓄存
款利率（税后） 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只股票指数增强型基金， 属于较高预期风险、 较高预期收益的证
券投资基金品种。
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36
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 431,791,981.95 90.03
其中： 股票 431,791,981.95 90.03
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3
金融衍 生品 投资 － －
4
买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断式 回购 的买入 返售 金
融资产
－ －
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计 47,475,933.14 9.90
6 其他资 产 318,164.76 0.07
7 合计 479,586,079.85 100.00
2、 报告期末积极投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 640,323.80 0.13
B 采矿业 6,374,783.40 1.34
C 制造业 57,295,807.02 12.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,834,417.07 0.59
E 建筑业 293,080.22 0.06
F 批发和 零售 业 3,521,734.18 0.74
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,677,784.60 0.98
H 住宿和 餐饮 业 6,507.00 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 785,033.00 0.16
J 金融业 12,866,880.53 2.70
K 房地产 业 5,998,090.60 1.26
L 租赁和 商务 服务 业 134,431.00 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,008,194.00 0.84
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 99,259.00 0.02
S 综合 6,072.00 0.00
合计 99,542,397.42 20.87
3、 报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
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A 农、林 、牧 、渔 业 763,412.00 0.16
B 采矿业 26,471,262.20 5.55
C 制造业 163,914,999.08 34.37
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 29,894,155.60 6.27
E 建筑业 6,963,392.40 1.46
F 批发和 零售 业 4,270,517.00 0.90
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,201,608.81 4.86
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 924,100.43 0.19
J 金融业 59,186,389.51 12.41
K 房地产 业 16,445,913.50 3.45
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 213,834.00 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 332,249,584.53 69.67
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）报 告期末 指数投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例 大小 排序的 前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 600660 福耀玻 璃 1,220,300 10,079,678.00 2.11
2 600000 浦发银 行 1,009,880 9,816,033.60 2.06
3 601939 建设银 行 2,328,688 9,314,752.00 1.95
4 000603 盛达矿 业 764,880 9,017,935.20 1.89
5 601288 农业银 行 3,563,600 8,623,912.00 1.81
6 600795 国电电 力 3,627,200 8,560,192.00 1.79
7 601006 大秦铁 路 1,280,983 8,556,966.44 1.79
8 600036 招商银 行 870,304 8,546,385.28 1.79
9 601877 正泰电 器 348,635 8,538,071.15 1.79
10 000541 佛山照 明 774,500 8,008,330.00 1.68
（2）报 告期末 积极投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前五 名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值 （元）
占基金资产净值比例（%）
1 000562 宏源证 券 771,500 6,341,730.00 1.33
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38
2 600352 浙江龙 盛 151,300 2,460,138.00 0.52
3 000540 中天城 投 438,200 2,348,752.00 0.49
4 000333 美的集 团 51,199 2,308,050.92 0.48
5 000069 华侨城 Ａ 490,000 2,258,900.00 0.47
5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本 报告期未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
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39
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 163,086.89
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 304.00
4 应收利 息 10,286.95
5 应收申 购款 144,486.92
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 318,164.76
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
A、 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
B、 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 000562 宏源证 券 6,341,730.00 1.33 筹划重 大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四舍 五入原 因， 投资组 合报 告中市 值占 净值比 例的 分项之 和与 合计可 能存 在
尾 差。 十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国 中证红 利指数 增强型证 券投资 基金历 史各时间 段份额 净值增 长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基
准收益 率标
①－③ ②－④
富国中证红利指数增 强型证券投资基金更新招募说明书摘要
40
② 率③ 准差④
2008.11.20-2008.12.31 2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47%
2009.1.1-2009.12.31 67.83% 2.05% 95.27% 2.08% -27.44% -0.03%
2010.1.1-2010.12.31 -9.06% 1.42% -11.60% 1.37% 2.54% 0.05%
2011.1.1-2011.12.31 -15.51% 1.17% -21.09% 1.12% 5.58% 0.05%
2012.1.1-2012.12.31 10.06% 1.12% 6.85% 1.09% 3.21% 0.03%
2013.1.1-2013.12.31 -6.92% 1.37% -8.69% 1.34% 1.77% 0.03%
2014.1.1-2014.3.31 -3.05% 1.01% -1.05% 1.09% -2.00% -0.08%
2008.11.20-2014.3.31 31.89% 1.43% 21.22% 1.45% 10.67% -0.02%
2、自基 金合同 生效以 来富国中 证红利 指数增 强型证券 投资基 金累计 份额净值增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：截止日期为2014 年3 月31 日。
本基金于 2008 年 11 月 20 日成立，建仓期 6 个月，即从 2008 年 11 月 20 日至
2009 年 5 月19 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
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41
1、与基金运作有关费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的基金信息披露费 用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）银行汇划费用；
（8 ）基金的指数使用费 ；
（9 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 资产中 列支的 其他费
用。
本基金合同终止， 基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金资产总
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2% 年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
富国中证红利指数增 强型证券投资基金更新招募说明书摘要
42
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月首日起2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 （3）－（8） 项费用由基金托
管人根据 有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金
财产 中支付 。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前依法在指定媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方 式 和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
3、 转换费
（1 ）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
富国中证红利指数增 强型证券投资基金更新招募说明书摘要
43
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的 转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金 转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2 ）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两 部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1） 对于 由中国 证券登 记结算有 限责任 公司担 任注册登 记机构 的基金 ，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2） 对于 由本公 司担任 注册登记 机构的 基金， 后端收费 模式下 基金份 额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
富国中证红利指数增 强型证券投资基金更新招募说明书摘要
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净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
（3 ）对 于养老 金客户 基金转换 ，如在 实施特 定申购费 率的基 金间转 换，则
按特定申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施
特定申购费率的基金， 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013
年2 月 7 日公告 《富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购
费率的公告 》。
（三 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部 分对基金管理人公司概况、 主要人员情况等内容进
行了更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对基金托管人主要人员情况、 基金托管业务经营
情况 、基金托管人的内部控制制度 等进行了更新。
4、 “五、 相关服务机构” 部分对基金份额销售机构、 注册登记机构等部分信
息进行了更新。
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5、 “九、 基金份额的申购与赎回” 部分对申购和赎回的场所进行了更新， 完
善了可与本基金转换的基金名单 和转换业务的办理时间 。
6、 “十、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2014 年3 月 31 日。
7、 “十一、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2014 年3 月31 日 ， 并更新
了历史走势对比图。
8、 “十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十二、 基金份额持有人服务” 部分对基金份额持有人交易资料的寄送
服务进行了更新。
10、 “二 十三、 其它应 披露事项 ”部分 对报告 期内应披 露的本 基金相 关事项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一四年六月二十一 日
