国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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国泰金鹰增长证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2014 年第一号)
基金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 ：交 通银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金鹰 增长证券 投资基 金（以下 简称“本 基金” ） 经中国证 券监督管 理委员 会证监 基
金字[2002]12 号文 批准 公 开发行 。本 基金 的基 金合 同于2002 年 5 月 8 日正 式 生效。
国泰基金 管理有限 公司（ 以下简称 “本基金 管理人 ”或“基 金管理人 ”或“ 管理人” ）
保证招 募说 明书 的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书经 中国 证监 会核 准 ， 但中国 证监 会
对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也不表 明
投资于 本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ， 投资 者拟 申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金产 品的
风险收 益特 征， 应充分 考虑投资 者自 身的 风险 承受 能力 ， 并对于 申购 基金 的意愿 、 时机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 管理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也不保 证最低 收益 。
本基金 的基 金合 同已 经根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其它 有关 规 定作了 修订 并已
于中国 证监 会指 定报 刊或 网站进 行了 公告 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除特 别注 明 外， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2014 年 5 月8 日， 投资 组 合报告 数据 截止 时间 为 2014 年1 季度， 有关 财务 数据和净 值表 现
截止日为 2013 年12 月31 日。
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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第一 节
基金管理 人
一、基金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至 2014 年5 月8 日，本基 金管 理人 共管 理 1 只封闭 式证 券投 资基 金： 金鑫证 券投 资
基金， 以及 45 只开 放式 证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只子基 金， 分别为 国泰 金龙 行业 精选证券 投资 基金 、 国泰 金龙债券 证券 投资
基金） 、国 泰金马 稳健回报 证券投资 基金、国 泰货币 市场证券 投资基金 、国泰 金鹿保本 增 值
混合证 券投 资基 金、 国泰金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰金 鼎价 值精选混 合型 证券
投资基金 （由金鼎 证券投 资基金转 型而来） 、国泰金 牛创新成 长股票型 证券投 资基金、 国 泰
沪深 300 指数证 券投 资基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、国泰 双利
债券证 券投 资基 金、 国泰区位优 势股 票型 证券 投资 基金 、 国泰中 小盘 成长 股票型证 券投 资基
金（LOF ） （由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、国泰 纳斯达克 100 指数 证券 投资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF）、 上 证 180 金融交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 保本 混合 型证 券投资基 金、 国泰
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事件驱动策略股票型证券投 资基金、国泰信用互利分 级债券型证券投资基金、 中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰中 小板300 成长交 易型 开放 式指 数证券投 资基 金
联接基金 、国泰成 长优选 股票型证 券投资基 金、国 泰大宗商 品配置证 券投资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国泰6 个月短 期理 财债券型 证券 投资 基金 、 国泰现金 管理 货币
市场基金 、国泰金 泰平衡 混合型证 券投资基 金（由 金泰证券 投资基金 转型而 来） 、国泰 民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国泰 国证 房地 产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 估值 优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年期 国债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 国 泰黄 金 交易型 开放 式证 券投 资基 金、 国泰 美国 房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生
行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 聚 信价值 优势 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰民 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰国 策驱 动灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 浓益 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 国泰安康养 老定 期支
付混合 型证 券投 资基 金。另外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基 金理事 会社 保
基金资 产管 理人 资格 ，目 前受托 管理 全国 社保 基金 多个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日， 本
基金管 理人 获得 企业 年金 投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日， 本基金 管理 人成为首 批获 准
开展特 定客 户资 产管 理业 务（专 户理 财） 的基 金公 司之一 ，并 于 3 月 24 日经中国证 监会 批
准获得 合格 境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 ， 成为目 前业内 少数 拥有 “全牌 照” 的基金 公司 之
一，囊 括了 公募 基金 、社 保、年 金、 专户 理财 和QDII 等管理 业务 资格 。
三、主要人 员情 况
（一） 董事 会成 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中国 投资 银 行总行 工作 。 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中国建设 银
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行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年 8 月至 2009 年2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党委 委员 及副 总裁 。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作， 先后任 资本 市场部负 责人 、 战略 部负 责人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月起任 公司 董事。
林川， 董事 ， 博 士研 究生 。2006 年6 月至 2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。2009 年2 月至2009 年7 月在 美国 富升 人寿 保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现 任中 国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金
经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （ 欧洲)控股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人；1998 年起任 忠利亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月在中 国电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任经理部 项目 经理 ， 证券 部项目经 理， 北京证 券营 业部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起在 中国 电力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任 、 信息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司总经理 、 党组 副书 记， 现任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月起任 公司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年1 月至 2007 年5 月在梅 隆全 球投资有 限公 司
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北京代 表处 任首 席代 表。2007 年5 月担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月起任
公司董 事。
王军，独立 董事， 博士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全国 法律 专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中国 法学 会国 际经 济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国法 学教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国国 际经 济贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起任吉林 省长白 县马鹿 沟乡党委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记 ；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华，独 立董事 ，大学 专科，高级 会计师 。1964 年起在中国 建设银 行河南 省工作，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长 ； 南阳市 分行 行长 、 党组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
（二） 监事 会：
唐建光 ， 监事 会主 席， 大 学本科 ， 高级 工程 师。 1982 年1 月至 1988 年 10 月在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年10 月至 1993 年7 月在中国 统 配煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理中心工 作， 先后任 综合 处处 长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资有限 责任 公
司先后任 资产管理 处置部 总经理、 企业管理 部高级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。
Nikhil Srinivasan ，监 事，硕士 研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE
Munich 工作 ，并 曾任Allianz SE Munich 首席 投资 官。2013 年 2 月加入 意大 利忠利 集团 ，
担任首 席投 资官 。2013 年11 月起任 公司 监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月在中 国人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历任教员 、 副主任 。2000 年4 月至2003 年1 月在长 江证券有 限责 任
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公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至 2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任， 营业管 理部主任 助理 ， 华北 分公 司总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党组成员 、 纪检组 长、 工会 主席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月起任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司。2013 年8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司， 现任 公司 总 经理助 理。2013
年11 月起 任公 司职 工监 事。
李辉， 监事 ，大 学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年4 月至 2002 年12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年7 月至2007 年 7 月任 职于AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年 11 月起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事 ， 大 专学 历。1980 年3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年3 月至2008 年8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年8 月加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后担 任行 政管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕 士研 究生， 高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作 ， 历 任 营业部 财务 经理 、 公司 计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月加入 国泰 基金 管理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在 中国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
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国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大华证券 公司 工
作， 任债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月在台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负责
投资业 务；2004 年10 月至 2006 年5 月在台 湾保 诚投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至2010 年4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作 ， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股份有限 公司 工作 ， 任投 资长；2013 年 1 月起 加入 国泰基 金管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月起任 公司 副总经理 。
贺燕萍 ， 硕士 ，16 年证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年8 月在中 信建 投证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总 经理 和光 大证 券资 产管理 有限 公 司
总经理 ；2013 年8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年10 月起 任公 司副 总经理 。
林海中 ， 硕士 研究 生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月在中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理、 主任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历 任主 任科 员、 副 处长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012
年8 月起任 公司 督察 长 。
（四） 本基金 的基金 经理
1、现任基 金经 理
张玮， 男， 硕士 研究 生，13 年证 券基 金从 业经 历。2000 年 11 月至 2004 年 6 月就职 于
申银万 国证 券研 究所 ， 任 行业研 究员 。2004 年 7 月至 2007 年3 月就职 于银 河基金管 理有 限
公司， 历任 高级 研究 员、 基金经 理。2007 年 3 月加入国泰 基金 管理 有限 公司 ，任国 泰金 鹰
增长股 票的 基金 经理 助理 ，2008 年 5 月起 担任 国 泰金鹰增 长股 票的 基金 经理 ，2009 年 4 月
至2009 年10 月兼任 国泰 金盛封 闭的 基金 经理 ，2009 年 10 月起任 国泰 中小 盘成长股 票的 基
金经理 ，2012 年3 月 起兼 任国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2010 年 7 月至
2011 年 6 月任 研究 部副 总监，2011 年 6 月起 任研 究部总监 。2011 年 6 月至 2012 年 2 月兼
任公司 投资 副总 监，2012 年2 月起兼 任公 司投 资总 监 ，2012 年 2 月至 2014 年 3 月兼任 公司
投资总 监，2014 年3 月起任权益 投资 总监 。
2、历任基 金经 理情 况
2002 年 4 月 至 2003 年 1 月，由 张以 杰、 黄刚 、徐 学标担 任本 基金 的基 金经 理；2003
年 2 月至 2004 年 3 月 ，由 吕俊担 任本 基金 的基 金经 理；2004 年 4 月至 2007 年 4 月 ，由 冯
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天戈担 任本 基金 的基 金经 理； 2007 年3 月至2008 年5 月， 由何江 旭担 任本 基金 的基金 经理 ；
自2008 年5 月至今 由张 玮担任本 基金 的基 金经 理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成员 在公司分 管副 总经 理、 投资总监 、 绝对
收益投 资( 事业) 部 （ 筹） 、 权益投 资( 事业)部 （ 筹） 、 量化投 资 （ 事业） 部 （筹 ） 等负 责人 员
中产生 。 公司 总经 理可 以 推荐上 述人 员以 外的 投资 管理相 关人 员担 任成 员 ， 督察长 和运 营体
系负责 人列 席公 司投 资决 策委员 会会 议。 公司 投资 决 策委员 会主 要职 责是 根据 有关法 规和 基
金合同 ，审 议并 决策 公司 投资研 究部 门提 出的 公司 整体投 资策 略、 基金 大类 资产配 置原 则 ，
以及研 究相 关投 资部 门提 出的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部 （筹 ） 总经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理 。
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第二 节
基金托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：裴 学敏
电话：021-95559
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也是近 代中 国发 钞行之一 。 交
通银行 先后 于2005年6月和2007年5月在香 港联 交所 、 上交所 挂牌 上市 ， 是中 国2010年上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴 。 交 通银 行连 续 五年跻 身 《财 富》(FORTUNE)世界500 强 ，
营业收 入排 名第243 位 ， 较上年 提升83位 ； 列 《银 行家 》 杂志全 球1,000家最大银行 一级 资
本排名第23 位，较 上年提 升7位。截 至2013 年12月31 日，交通 银行资产 总额达 到人民币5.96
万亿元 ，实现净 利润 人民 币622.95亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具 有多年 基金、 证券 和银 行的 从业 经验， 具备 基
金从业 资格，以及 经济 师、 会计师 、 工程师 和律 师等中高 级 专业技 术 职称， 员工的 学历 层次
较高 ， 专业分 布合 理， 职业技能 优良 ， 职业 道德 素质过硬 ， 是一 支诚 实勤 勉、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
(二)主要人 员情 况
牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009 年12
月起担 任交 通银 行行 长, 2013年5 月起 担任 交通 银行 董事长 。
钱文挥 先生 ， 交通 银行 副行长 ， 上海财 经大 学工 商管理硕 士。2004年10 月起任交通 银行
副行长 ，2007年8月起任 交通银行 执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交通 银行 资产托管 部总 经理 。 管理 学硕士 ， 高级经 济师 。 曾任中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任 、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农行 总行 信贷 部工 业 信贷处 处长 ， 农
行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 ， 交通 银行 内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月起任 交通
银行资 产托 管部 副总 经理 ，2012 年5 月起任 交通 银行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止2014 年一季度 末， 交通银行 共托 管证 券投 资基 金 103 只， 包括 博时现 金收益货 币、
博时新 兴成 长股 票、 长城 久富股 票(LOF) 、富 国汉 兴 封闭、 富国 天益 价值 股票 、光大 保德 信
中小盘 股票 、 国泰 金鹰 增长股票 、 海富 通精 选混 合、 华安安 顺封 闭、 华安宝 利配置 混合 、 华
安策略 优选 股票 、 华安 创 新股票 、 华夏 蓝筹 混合(LOF) 、 华夏 债券 、 汇丰晋 信 2016 周期混 合、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇 丰晋信 消费 红利 股票 、 金 鹰 红利价 值混 合、 金鹰 中小 盘 精选混 合、
大摩货 币、 农银恒 久增 利债券 、 农银行 业成 长股 票、 农银平 衡双 利混 合、 鹏华普天收 益混 合、
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鹏华普 天债 券、 鹏华中 国 50 混合 、 鹏华信 用增 利、 融通行业 景气 混合 、 泰达 宏利成长 股票 、
泰达宏利风 险预 算混 合、 泰达宏 利稳 定股 票、 泰达宏利周 期股 票、 天治创 新先锋股 票、 天治
核心成 长股 票(LOF) 、 万家公用事 业行 业股 票(LOF) 、 易方达 科汇 灵活 配置 混合 、 易 方达 科瑞
封闭、 易方 达上 证50 指 数 、易方 达科 讯股 票、 银河 银富货 币、 银华 货币 、中 海优质 成长 混
合、 兴全 磐稳 增利 债券 、 华富中 证100 指数、 工银瑞信双 利债 券、 长信量 化先锋股 票、 华夏
亚债中 国指 数、 博时深 证基本 面 200ETF、 博时 深证 基本 面 200ETF 联接、 建信 信用增 强债 券、
富安达 优势 成长 股票 、 工 银主题 策略 股票 、 汇丰 晋 信货币 、 农银 汇理 中证500 指数 、 建信深
证100 指数、富 安达 策略 精选混 合、 金鹰 中证 500 指数分 级、 工银 瑞信 纯债 定期开 放债 券 、
富安达 收益 增强 债券 、 易 方达恒 生中 国企 业ETF 、 易方达恒 生中 国企 业 ETF 联接、 光大保 德
信添盛 双月 债券 、 浦银 安盛幸福 回报 债券 、 浙商 聚盈信用 债债 券、 德邦优 化配置股 票、 汇添
富理 财 28 天债 券、 金鹰 元 泰精选 信用 债债 券、 诺安 中小板 等权 重ETF 、诺安 中小板 等权 重
ETF 联 接、 中邮 稳定 收益 债券、 富安 达现 金通 货币 、 东吴 内需 增长 混合、 建 信优势 动力 股票
(LOF) 、 浦银安 盛新 兴产 业混合 、 农银高 增长 股票 、 建信央 视财 经 50 指数分 级、 工银安 心增
利场内 货币 、 易方 达保 证金 货币 、 东吴 鼎利 分级 债券、 德邦 德信 中高 企债 指数分级 、 天治 可
转债 、 华安双 债添 利债 券、 工银信 用纯 债两 年定 开债券 、 农银行 业领 先股 票、 嘉实丰 益策 略
定期开 放债 券、 工银瑞 信月月薪 债券 、 国联 安中 证医药 100 指数、 上投摩 根岁岁盈 定期 开放
债券 、 方正富 邦互 利定 期开放债 券、 建信周 盈安 心理财债 券、 博时灵 活配 置混合 、 鹏华丰 融
定期开 放债 券、 农银 汇理14 天理财 债券 、鹏 华消 费领先灵 活配 置混 合、 浦银 安盛消 费升 级
灵活配 置混 合、 广发成 长优选灵 活配 置混 合、 国开泰富岁 月鎏 金定 期开 放信 用债券 型、 兴业
定期开 放债 券、 浦银 安盛 日日盈 货币 型证 券投 资基 金。此外， 还托 管了 全国 社会保 障基 金、
保险资 产、 企业 年金 、QFII 、QDII、信托 计划 、证 券公司集 合资 产计 划、ABS 、 产业基 金、
专户理 财等 12 类产 品。
第三 节
相关服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基 金管 理有 限 地址 ： 上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
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公司上 海直 销柜 台
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
（二） 代销 机构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号（100005）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大街 55 号（100005）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：客户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
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12
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
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13
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588（青岛 ）400-669-6588（全国 ）
网址：www.qdccb.com
16
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路 3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
18
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
19
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号深圳 发展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
20
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
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14
客服电 话：95537、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
21
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
22
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
23
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
24
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
25
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
26
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
27
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
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电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
28
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
29
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
30
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
31
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京市 东城 区 建国门 内大 街28 号民生 金融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
32
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
33
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
34
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
16
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
35
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路88 号江信 国际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
36
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
37
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
38
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北路 183-187 号大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街42 号写字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
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17
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1
号楼 第 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
42
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
43
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
44
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
46
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
18
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
47
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
48
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
49
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
50
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
51
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
52
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
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19
53
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
54
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
55
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
56
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
57
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
58
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
59
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
60
国元证 券股 份有 注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
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20
限公司
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
61
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
62
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
63
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
64
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
65
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
66
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山西 国际 贸易 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
67
湘财证 券有 限责 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中山 国际 大厦 12 楼
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21
任公司
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
68
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址：北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
70
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
72
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
73
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
74
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
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22
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
75
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重庆市 江北 区桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
77
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
78
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业路1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
79
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
80
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016（北京 、内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
81
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
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82
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
83
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆华裕
客服电 话：96528（上海 地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海市 金山 区廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海市 虹口 区场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区深南东 路 5047 号发 展银 行大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
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24
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海市 宝山 区蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
25
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （北京 ） 有限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
二、注 册登 记机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦东新 区世纪 大道 100 号上海 环球金融 中
心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼嘉 昱大 厦 16 层
-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：何晔
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
三、律师事 务所 和经 办律 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 39 号建 外 SOHO A 座 31
层
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26
负责人 ：王玲 联系人 ：王建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
四、会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所 （特 殊普 通
合伙）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东 新区陆 家嘴 环 路1318 号星展银行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普华 永道 中心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ：魏佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
第 四 节
基金名称
国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金
第五节
基金 的类型
契约型 开放 式
第六节
投资目标
在保证 基金 资产 安全 前提 下， 主 要通 过投 资增 长型 上 市公司, 实 现基 金资 产的 中长期 增
值，确 保基 金资 产必 要的 流动性 ，并 将投 资风 险控 制在较 低的 水平 。
第七节
投资范围
本基金的投资范围限于具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上 市的股
票、 债券 及中 国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 投资 重点 是利 润 或收入 具有 良好
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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增长潜 力的 增长 型上 市公 司，这 部分 投资 比例 将不 低于本 基金 股票 资产 的80% 。
第八节
投资策略
（一） 投资 依据
1、 法律法 规和 《基金 合同 》 。 本基金 的投 资将 严格 遵守国家 有关 法律 、 法规 和基金合 同
的有关 规定 。
2、宏观经 济和上市 公司的 基本面。 本基金将 在对宏 观经济和 上市公司 的基本 面进行 深
入研究 的基 础上 进行 投资 决策。
3、投资对 象的预期 收益和 预期风险 的匹配关 系。本 基金将在 承担适度 风险的 范围内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
（二） 投资 程序
1、研究开 发部通过 基金管 理人自身 的独立研 究和其 他研究机 构的报告 ，形成 宏观经 济
环境 、 市场行 情、 行业 分析和上 市公 司的 分析 报告 ， 为投资 决策 委员 会和 基金小组 提供 决策
依据。
2、投资决 策委员会 定期召 开会议， 通过对政 治、经 济、政策 、市场的 综合分 析决定 本
基金投 资组 合中 股票 、 债 券 、 现金 的配 置比 例。 自上 而 下地作 出一 段时 期内 资产 配置的 决定 ，
审定本基金 的投 资组 合计 划。如 遇重 大情 况， 投资 决策委 员会 及时 召开 临时 会议作 出决策。
3、基金小 组根据投 资决策 委员会所 做的决议 ，参考 研究开发 部的宏观 、行业 、上市 公
司及市 场分 析报 告 ， 结 合自 身对证 券市 场和 上市 公司 的分析 判断 ， 在股 票备 选池 中选择 股票 ，
独立制 定本 基金 投资 组合 的具体 方案 ，决 定具 体的 股票和 债券 投资 品种 并决 定买卖 时机 。
4、投资研 究联席会 议为投 资决策委 员会下属 的常设 机构。主 要职责是 ：作为 研究开 发
部、 基金 管理 部和 投资 决 策委员 会之 间信 息沟 通的 制度性 固定 渠道 ， 为公 司 投资决 策提 供有
效支持 ，监 督投 资决 策委 员会所 作决 议的 实施 。
5、设置独 立的交易 管理部 ，基金经 理必须遵 守投资 组合决定 权和交易 下单权 必须严 格
分离的 规定 ， 经由 交易 管理部 统一下 达交 易指 令； 通过严 格的 交易 制度 和实 时的监 控， 保证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效的执 行。
6、风险管理 委员会 根据市 场变化对 投资组合 进行风 险评估与 监控，稽 核监察 部对投 资
的执行 过程 进行 日常 监督 。 基金小 组将 跟踪 证券 市场和上 市公 司的 发展 变化 ， 结合基 金申 购
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
28
和赎回 导致 的现 金流 量变 化情况 ， 以及 组合 风险 和 流动性 的评 估结 果 ， 对 投 资组合 进行 动态
的调整 ，使 之不 断得 到优 化。
7、基金管 理人在确 保基金 持有人利 益的前提 下有权 根据环境 变化和实 际需要 对上述 投
资程序 作出 调整 。
（三） 投资 方法
资产配 置和 行业 配置 采用 自上而 下的 方法 ； 股票 选 择采用 自下 而上 的方 法 。 基金组 合投
资的基 本范 围： 股票 资产 60%-95% ；债券 资产 35%-0 ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低 于 5% 。
1、股票投 资
本基金 选择 股票 时优 先考 虑增长 型的 行业 ， 即行 业 可持续 发展 ； 行业 销售 收 入增长 率超
过 GDP 的增 长率 ； 行业 平 均利润 率不 低于 中长 期商 业贷款 平均 利率 ； 或者 为 确实具 有实 体经
济意义 ，相 对国 民经 济增 长较快 的新 兴行 业。
本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的增 长型 上市 公司 ， 从基本面的 分
析入手 挑选 增长 型股 票 。 具有以 下全 部和 部分 特点 的公司 将是 本基 金积 极关 注的对 象 ： ① 公
司所处 的行 业增 长前 景明 朗， 公司 在该 行业 内具 有 一定的 行业 地位 ， 或具 有 明显竞 争优 势和
实力 ， 能充分 把握 行业 发展的机 遇； ②经营 业务 中至少有 一项 突出 的产 品或 服务 ， 依靠商 业
模式和 管理 水平 取胜 ； ③公司主 营业 务收 入或 利润 增长较 快； ④财务 状况 趋于良性 ， 具有 合
理的现 金流 状况 ；⑤ 公司 管理层 敬业 负责 ，经 营规 范，具 有敏 锐的 商业 触觉 和创新 精神 。
本基金 建立 了一 套基 于增 长性的 上市 公司 综合 评价 指标体 系， 通过 对上 市公 司 所处行 业
增长性 及其 在行 业中 的竞 争地位 、 公司 商业 模式 、 核心竞 争能 力、 企业资 本扩张能 力、 战略
重组等 多方 面的 因素 进行 综合评 估； 同时 本基 金利 用 股票内 在价 值的 定价 模型 进行增 长型 股
票的相 对价 值评 估， 以上 市 公司过 去两 年的 主营 业务 收入和 利润 的增 长性 和未 来两至 三年 的
主营业 务收 入和 利润 的预 期增长 性为 核心 ， 综 合考 察 上市公 司的 增长 性以 及这 种增长 的可 靠
性和持 续性 。 在此 基础 上本 基金将 进一 步考 量其 股价 所对应 的市 盈率 、 市净 率水 平与市 场 （ 行
业） 平均 水平 、 增长性 相比 是否合 理， 结合资 本市 场的具体 情况 ， 适时 作出 具体的投 资决 策。
2、债券投 资
本基金 可投 资于国债 、 金融债和 企业 债 （包 括可 转换债） 。 按照基 金总 体资 产配置计 划，
以满足 流动 性需 求为 前提 ，提高 基金 的收 益水 平。
本基金 将在 对利 率走 势和 债券发 行人 基本 面进 行分 析的基 础上 ， 综 合考 虑利 率 变化对 不
同债券 品种 的影 响、 收益率水平 、 信用 风险 的大 小、 流动性 的好 坏等 因素 。 利用债 券定 价模
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
29
型计算 内在 的债 券定 价 （名义利 率， 通货膨 胀预 期， 对于非 国债 则须 要求 的投资报 酬率 ， 特
定债券 的期 限） ，从 而产 生 不同期 限的 债券 特别 是国 债的内 在投 资价 值。
通过宏 观经 济分 析考 虑历 史上中 国的 年度 及季 度GDP 增长 率水 平、CPI 增 长趋 势、 国家
货币政 策倾 向、 汇率 政策的变动 倾向 、 财政 政策 的变动等 宏观 政策 、 经济 周期的更 迭， 对市
场现有 收益 率曲 线的 变动 进行预 期， 据此 对利 率风 险进行 评估 。
通过相 对价 值分 析， 在维持投资 组合 风险 承受 水平 的期望 水准 的情 况下 进行 调整 。 包含
期限变 动， 非国 债的 相对 产业风 险价 值， 信用 风险 偏离。
通过上 述步 骤建 立由 不同 类型、 不同 期限 债券 品种 构成的 组合 。
第九节
业绩比较 基准
本基金 以上 证A 股指 数作 为衡量 基金 业绩 的比 较基 准。
第十节
风险收益 特征
本基金 追求 中性 偏低 的风 险收益 ， 通过 组合 投资 于 增长型 股票 ， 力争 实现 基 金单位 资产
净值在 大盘 上涨 时增 幅不 低于比 较基 准上 涨幅 度的65%， 大盘 下跌时 基金 单位 资产净 值跌 幅
不高于 比较 基准 跌幅 的60% ；年 度内 基金 单位 资产 净 值的标 准差 小于 比较 基准 的标准 差。
第 十一 节
基金投 资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2014 年4 月17 日复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在虚假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014 年 3 月 31 日。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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1 权益投 资 1,634,622,238.42 85.04
其中： 股票 1,634,622,238.42 85.04
2 固定收 益投 资 69,717,000.00 3.63
其中： 债券 69,717,000.00 3.63
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 49,995,265.00 2.60
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 146,140,260.29 7.60
7 其他各 项资 产 21,634,905.29 1.13
8 合计 1,922,109,669.00 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,043,966,928.77 54.54
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
32,905,235.31 1.72
E 建筑业
37,473,898.44 1.96
F 批发和 零售 业
205,408,012.32 10.73
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
32,618,269.53 1.70
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
38,722,182.89 2.02
J
金融业
7,448,000.00 0.39
K
房地产 业
3,980,000.00 0.21
L
租赁和 商务 服务 业
146,871,991.75 7.67
M
科学研 究和 技术 服务 业
31,322,334.08 1.64
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
10,743,000.00 0.56
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
2,378.00 0.00
S
综合
43,160,007.33 2.25
合计
1,634,622,238.42 85.40
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
1 300043 互动娱 乐 5,578,800 184,993,008.00 9.67
2 300147 香雪制 药 7,058,202 183,160,341.90 9.57
3 600660 福耀玻 璃 20,048,707 165,602,319.82 8.65
4 600335 国机汽 车 9,520,000 147,750,400.00 7.72
5 300058 蓝色光 标 2,794,000 139,700,000.00 7.30
6 600401 海润光 伏 12,477,524 94,953,957.64 4.96
7 601933 永辉超 市 4,680,001 57,657,612.32 3.01
8 000919 金陵药 业 4,509,347 56,366,837.50 2.94
9 600572 康恩贝 4,000,000 54,000,000.00 2.82
10 600617 联华合 纤 2,600,000 43,160,000.00 2.25
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 50,000,000.00 2.61
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,656,000.00 0.50
其中： 政策 性金 融债 9,656,000.00 0.50
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 10,061,000.00 0.53
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 69,717,000.00 3.64
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（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 019307 13国债07 500,000 50,000,000.00 2.61
2 041359034 13亨通CP001 100,000 10,061,000.00 0.53
3 110225 11国开25 100,000 9,656,000.00 0.50
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报告期 末本 基金 投资 的股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本基金 投资 股指 期货 的投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目的， 有选 择地 投资 于股 指期货 。 套期保 值将 主要 采用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动性及风 险特 征， 通过资 产配置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 ：
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投资组 合报 告附 注
1、本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查或 在报告 编
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 498,952.67
2 应收证 券清 算款 14,190,655.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,802,426.04
5 应收申 购款 5,142,871.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,634,905.29
4、报告期 末持 有的 处于 转股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5、报告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公
占基金 资产 净
流通受 限情 况
1 300043 互动娱 乐 184,993,008.00 9.67 重大事 项
2 600572 康恩贝 54,000,000.00 2.82 重大资 产重 组
第 十二 节
基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月 31 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金的 过往 业绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2002 年5 月8 日至
2002 年12 月31 日
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
34
2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010 年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08%
2011 年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02%
2012 年度 4.19% 1.17% 3.12% 1.09% 1.07% 0.08%
2013 年度 21.89% 1.39% -6.80% 1.16% 28.69% 0.23%
自2002 年5 月8 日
至 2013 年12 月31 日
459.14% 1.37% 27.12% 1.62% 432.02% -0.25%
第十三节
基金费 用与税收
一、与基金 运作 有关 的费 用
（一） 基金 费用 的种 类：
1、基金管 理人 的管 理费 ；
2、基金托 管人 的托 管费 ；
3、证券交 易费 用；
4、基金信 息披 露费 用；
5、基金持 有人 大会 费用 ；
6、与基金 相关 的会 计师 费和律师 费；
7、按照国 家有 关规 定可 以列入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基金管 理人 的管 理费
在通常情况 下，基 金管理 费按前一日 的基金 资产净 值的 1.5%的年费 率计算 ， 具体计算
方法如 下：
H＝E×1.5%÷当年天 数
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由基金 托管人 于次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
2、基金托 管人 的托 管费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ， 按前 一日 的基 金 资产净 值 的2.5 ‰的 年费 率计提 。 计
算方法 如下 ：
H＝E×2.5‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金托 管人 于次 月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
3、上述（ 一） 中 3 到 7 项 费用由 基金 托管 人根 据其 它有关 法规 及相 应协 议的 规定， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人因 未履行或未完全履行义务 导致的费用支出或基金资 产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
（四 ） 基金管 理人 和基 金托管人 可磋 商酌 情降 低基 金管理 费、 基金托 管费 ， 下调前 述费
率无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 必须 最 迟于新 的费 率实 施日 前3 个工作 日在 至
少一种 指定 报刊 和网 站上 刊登公 告。
二、与基金 销售 有关 的费 用
（一） 申购 费
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
申购金 额（M）
申购费 率
50 万元以 下
1.5%
50 万元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ）
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
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（二） 赎回 费
赎回部 分基 金份 额持 有期 未满一 年的 ， 赎 回费 率为0.5%； 持有 期超 过一 年 （包括一年 ）
少于两 年的 ， 赎回 费率 为0.2%； 持有 期超 过两 年 （包括两年 ） 的， 赎回 费率 为 0 。 “持 有期 ”
指自基 金份 额认 购/ 申购 确认日至 赎回 申请 日的 期间 。
赎回费 在扣 除手 续费 后 ， 余额不 得低 于赎 回费 总额 的百分 之二 十五 ， 并应 当 归入基 金财
产。
（三 ） 本 基金 的实 际执 行 费率由 基金 管理 人在 基金 合同规 定的 范围 内调 整 。 本基金 的申
购费率 和赎 回费 率在 更新 的招募 说明 书中 列示 。 基 金管理 人认 为需 要调 整费 率时 ， 必 须于 新
的费率 开始 实施 日前 的第 三个工 作日 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。
三、其他费 用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
四、基金税 收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
第十四节
对招募 说明书更新部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合本 基金 管理 人对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对2013 年12 月21 日 刊登的 本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “ 第 三节 基金 管理人 ”的 相关 信息 ；
3、更 新了 “ 第 四节 基金 托管人 ”的 相关 信息 ；
4、更 新了 “ 第五节 相关 服务机 构” 的相 关信 息；
5、更 新了 “ 第六节 基金 的申购 、赎回 与转换 ”中 的相关 内容 ；
6、更 新了 “ 第八 节 基金的投资 ” ， 基金 投资 组合 报告为本 基金2014 年第1季度报告的 内
容；
7、更新了 “第九 节 基金 的业绩” ， 该部分 内容均按 有关规定 编制，并 经基金 托管人 复
核；
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年 第一号）
37
8、更 新了 “ 第 二十 节 对基金份 额持 有人 的服 务 ” 的相关 信息 ；
9、更新了 “第二 十一节 其他应披 露事项” ，披露了 自上次招 募说明书 披露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 ；
10、更 新了 “第 二十 三节 备查文 件” 中的 相关 信息 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限 公司
二○ 一 四 年 六 月二 十 一 日
