1. 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; 2. 基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; 3. 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 4. 本基金投资股权分置改革中发行的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%; 5. 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%; 6. 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不超过该权证的10% 7. 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%; 8. 不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; 9. 法律法规及中国证监会规定的其他限制。