基金名称 | 新华惠鑫分级债A | 基金代码 | 164303 |
投资类型 | 其他 | 投资风格 | 债券型 |
首次募集规模 | 430024631.26 | 最新基金规模 | 11511486.03 |
成立日期 | 2014-01-24 | 基金经理 | |
基金托管人 | 中国工商银行 | 基金管理人 | 新华基金管理有限公司 |
会计师事务所 | 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) | 律师事务所 | 上海市通力律师事务所 |
投资目标 | 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的资产管理,力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。 | ||
投资原则及比例 | 1、本基金投资债券资产占基金资产比例不低于80%; 2、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 3、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; 4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; 5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; 7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%; 8、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%; 10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 11、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 12、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 13、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%; 14、本基金投资于中小企业私募债券,单只中小企业私募债占基金资产比例不高于10%。 15、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 | ||
收益分配原则 | 1、本基金基金合同生效之日起3年内,基金收益分配原则: (1)本基金基金合同生效后3年内,本基金不进行收益分配; (2)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 2、本基金基金合同生效后3年期届满,转换为上市开放式基金(LOF)后,基金收益分配原则: (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; (4)每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 |