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华夏磐泰定开混合(160323)

华夏磐泰定开混合(160323)基金概况

基金名称华夏磐泰定开混合基金代码160323
投资类型成长型投资风格混合型
首次募集规模235425983.46最新基金规模235425983.46
成立日期2016-12-26基金经理张城源
基金托管人中国工商银行基金管理人华夏基金管理有限公司
会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所北京市天元律师事务所
投资目标把握市场发展趋势,在控制风险的前提下,力求基金资产的长期稳健增值。
投资原则及比例  (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%-30%。
  (2)封闭期内,每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%。
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%。
  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%。
  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。
  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。
  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%。
  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%。
  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%。
  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。
  (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的10%。
  (16)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;开放期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%。
  (17)基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
  (18)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。
  (19)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
  (20)基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:开放期内,本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。封闭期内,本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。如基金未参与股指期货、国债期货交易,则不受上述投资限制。
  (21)本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
  (22)基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
  (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
收益分配原则  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
  2、本基金转型为普通上市型开放式基金(LOF)之前,本基金场外份额收益分配方式仅能为现金分红。本基金场内份额的收益分配方式仅能为现金分红,具体权益分派程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;本基金转为普通上市型开放式基金(LOF)之后,具体参照本招募说明书第十七部分的约定。
  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
  4、每一基金份额享有同等分配权。
  5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。