| 基金名称 | 上投摩根安鑫回报C | 基金代码 | 002845 |
| 投资类型 | 成长型 | 投资风格 | 混合型 |
| 首次募集规模 | 342808130.19 | 最新基金规模 | 154466402.95 |
| 成立日期 | 2016-08-05 | 基金经理 | |
| 基金托管人 | 中国建设银行 | 基金管理人 | 上投摩根基金管理有限公司 |
| 会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) | 律师事务所 | 上海源泰律师事务所 |
| 投资目标 | 以追求稳健收益作为基金的投资目标，通过严格的风险控制，力争实现基金资产的稳健增值。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)股票资产占基金资产的0%-50%； (2)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； (4)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； (8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； (12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； (14)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； (15)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等； (16)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%； 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； (17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)占基金资产的0%-50%； (18)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； (19)本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%； (20)本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； (21)本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； (22)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商； (23)本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金资产净值的10%；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的10%； (24)本基金总资产不得超过基金净资产的140%； (25)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； (26)法律法规和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 | ||
| 收益分配原则 | 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的50%，若《基金合同》生效不满6个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可对A类、C类基金份额选择不同的分红方式，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、本基金的定期分红机制 (1)设定年度分红目标：本基金管理人负责确定本基金的预定分红方案。本基金管理人在每年年初，通过对基金过往业绩和投资运作的深入分析，结合对市场利率水平和未来证券市场的理性判断与合理预期，确定当年的预定年度单位分红金额(例如：每份基金份额分红0.05元)，并在每年年初(不晚于1月10日)公告。基金合同生效所在年度，本基金管理人将最迟于本基金建仓期届满(即基金合同生效后6个月)后择时公布当年预定方案。年度单位分红金额确定后，将在当年各个季度内平均分配，得到预定季度单位分红金额。 (2)季度检视分红目标：基金管理人将每季度对年初设定的年度分红目标进行检视，根据基金实际运作情况、未来市场环境的判断和预期，运用情景分析、压力测试等手段，决定是否需要对分红金额进行调整。如基金管理人决定调整预定年度单位分红金额，应及时发布公告。 (3)收益分配基准日：每个季度的最后一个工作日。 (4)收益分配规则 1)在收益分配基准日，当本基金的可供分配利润低于预定季度分红金额(预定季度单位分红金额×收益分配基准日基金总份额)时，本基金管理人将全额分配可供分配利润，据此确定的单位分红金额精确到0.001元，小数点3位以后的部分舍去。 2)在收益分配基准日，当本基金的可供分配利润不低于预定季度分红金额(预定季度单位分红金额×收益分配基准日基金总份额)时，本基金管理人除了按照预定的季度单位分红金额进行收益分配之外，对于单位可供分配利润超过预定季度单位分红金额的部分可用于补足当年前几个季度实际单位分红低于预定单位分红的差额，力争实现年度分红目标。 3)每个会计年度的实际单位分红金额总额若低于最近一次设定的预定年度单位分红金额，不再用后续会计年度的可供分配利润补足。 4)若基金管理人在年中对预定年度单位分红金额进行调整，则当年剩余季度的季度预定单位分红金额将按照调整后的预定年度分红金额季度平均进行相应调整，并不再对前几个季度低于预定分红金额的部分进行补足。 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 | ||
