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南方香港成长混合(001691)

南方香港成长混合(001691)基金概况

基金名称南方香港成长混合基金代码001691
投资类型平衡型投资风格混合型
首次募集规模459296083.13最新基金规模1345244385.35
成立日期2015-09-30基金经理蔡青
基金托管人中国银行基金管理人南方基金管理有限公司
会计师事务所普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所上海市通力律师事务所
投资目标在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资原则及比例  (1)本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例为0-95%,其中投资于本基金定义的香港成长股票的投资比例不低于非现金基金资产的80%。
  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
  (3)本基金投资境内权证应当符合以下规定:
  1)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
  2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
  3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。
  (4)本基金境内投资资产支持证券应当符合以下规定:
  1)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
  2)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
  3)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
  4)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
  5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
  (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
  (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。
  (7)本基金在境内投资中,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
  (8)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
  (9)本基金的境内存款银行为具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金销售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行,本基金的境外存款银行为中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。本基金存放在具有基金托管资格的同一境内商业银行,中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行的存款,不得超过基金资产净值的20%;存放在境内不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的5%;若同时具境内与境外资格,以境内资格为准。存放于基金托管账户的存款可以不受上述限制。
  (10)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值的10%。
  (11)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。本基金投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不受上述限制。
  (12)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量;同一机构境内外上市的总股本应当合并计算,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。
  (13)本基金持有非流动性资产市值不得超本过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
  (14)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的10%,但持有货币市场基金不受此限制。
  (15)本基金管理人所管理的全部基金持有任何一只境外基金,不超过该境外基金总份额的20%。
  (16)本基金境外投资中,投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时应当严格遵守下列规定:
  1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
  2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
  3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
  ①所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级;
  ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且本基金可在任何时候以公允价值终止交易;
  ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
  4)本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
  (17)本基金境外投资中,可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
  1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
  2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
  3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
  4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
  A、现金;
  B、存款证明;
  C、商业票据;
  D、政府债券;
  E、中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
  5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
  6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
  (18)本基金境外投资中,可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:
  1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
  2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
  3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
  4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
  5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
  (19)基金参与境外证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
  (20)法律法规和基金合同规定的其他限制。
收益分配原则  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
  4、每一基金份额享有同等分配权;
  5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。