| 基金名称 | 中海可转换债券A | 基金代码 | 000003 |
| 投资类型 | 其他 | 投资风格 | 债券型 |
| 首次募集规模 | 562618227.16 | 最新基金规模 | 35735528.69 |
| 成立日期 | 2013-03-20 | 基金经理 | 章俊 |
| 基金托管人 | 中国农业银行 | 基金管理人 | 中海基金管理有限公司 |
| 会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) | 律师事务所 | 上海市通力律师事务所 |
| 投资目标 | 本基金以可转换债券为主要投资目标，在严格控制投资组合风险的基础上，充分把握可转换债券兼具股性和债性的风险收益特征，实现基金资产的长期稳健增值。 | ||
| 投资原则及比例 | 1、债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转换债券(含可分离交易可转换债券)的投资比例不低于固定收益类资产的80%；本基金所指固定收益类资产包括国债、央行票据、中期票据、金融债、公司债、企业债、政府机构债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、中小企业私募债、债券回购、短期融资券、次级债、银行存款、资产支持证券等金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具； 2、股票等非固定收益类资产的投资比例不超过基金资产的20%； 3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； 5、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； 6、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 7、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 8、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定； 9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的20%； 10、本基金投资的资产支持证券信用级别评级为BBB级以上(含BBB)或相当于BBB级，在本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 11、本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过固定收益类基金资产的20%；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； 12、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 13、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 | ||
| 收益分配原则 | 1、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的50%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配； 3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 | ||
